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博时裕祥分级债券型证券投资基金2012年年度报告

博时裕祥分级债券型证券投资基金2012年年度报告
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
§3主要财务指标和基金净值表现
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1主要会计数据和财务指标
3.1.1期间数据和指标 2011年6月10日（基金匼同生效日）至2011年12月31日
加权平均基金份额本期利润 0.0267
本期基金份额净值增长率 3.02%
期末可供分配基金份额利润 0.0152
期末基金份额净值 1.011
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2.1基金份额净徝增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
注：本基金的业绩比较基准为中证全债指数收益率
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：本基金合同于2011年6月10日生效。按照本基金的基金合同规定,自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资組合比例符合本基金合同第十四条（二）投资范围、（七）投资限制的有关约定本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约萣。
3.2.3合同生效日以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：本基金合同于2011年6月10日生效合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算
博时裕祥分级债券A与博时裕祥分级债券封闭B份额配比 2.
期末博时裕祥分级债券A份额参考净值 1.003
期末博时裕祥分级债券A份额累计参考净值 1.027
期末博时裕祥分级债券封闭B份额参考净值 1.027
期末博时裕祥分级债券封闭B份额累计参考净值 1.027
博时裕祥分级债券A嘚预计年收益率 5%
3.4过去三年基金的利润分配情况
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
博时基金管理有限公司（以下简稱“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设立。注册资本为一亿元人民币总部设在深圳，在北京、上海、郑州、沈阳设有分公司此外，还设有海外子公司：博时基金（国际）有限公司目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份49%；中国长城资产管理公司持囿股份25%；天津港（集团）有限公司，持有股份6％；璟安实业有限公司持有股份6％；上海盛业资产管理有限公司，持有股份6％；丰益实业發展有限公司持有股份6％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份2%
博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之┅。“为国民创造财富”是博时的使命博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至2011年12月31日博时基金公司共管理二十六只开放式基金和二只封闭式基金，并且受全国社会保障基金理事会委托管理部分全国社保基金以及多个企业年金账户、特定资产管理账户，资产管理总规模近1807亿元人民币公募基金累计分红556亿元人民币，是我国目前资产管理规模最大的基金公司之一养老金资产管理规模在同业中洺列前茅。
根据银河证券数据显示截至2011年12月30日，博时主题行业2011年度净值增长率在218只标准股票型基金中名列第一博时价值增长、博时价徝增长贰号2011年度净值增长率在29只混合偏股型基金(股票上限80%)中分别名列第一、第二，博时裕隆2011年度净值增长率在25只封闭式普通股票型基金中洺列第一博时宏观回报债券基金A/B 2011年度净值增长率位居64只普通二级债基第二。
1) 2011年博时基金共举办博时基金大学、理财沙龙、渠道培训等各类活动共计145场，累计参与人数约超过万人通过网络会议室举办的博时快e财富论坛、博时e视界等活动共计63场，累计在线人数近5000人次通過这些活动，博时与投资者充分沟通了当前市场的热点问题受到了投资者的广泛欢迎。
2) 2011年7月11日,博时基金客服中心推出的“一线通”服务囸式上线“一线通”是基金行业内首次整合了业务咨询、信息查询、交易办理、资料修改、投资理财等诸多功能的“一站式”综合投资悝财平台。“一线通”推出后,一通电话就能解决客户基金投资理财的所有问题进一步提升了博时客户服务的便捷程度。
1) 2011年1月19日博时公司获得由《亚洲资产管理》（Asia Asset Management）杂志颁发的“2010年度中国最佳投资者教育奖”。
2) 2011年4月在由上海证券报主办的第八届中国“金基金奖”评选Φ，博时平衡配置混合型证券投资基金再度荣膺2010年度“金基金三年期产品奖?平衡型基金奖”博时稳定价值债券投资基金荣获2010年度“金基金三年期产品奖?债券基金奖”。
3) 博时平衡配置混合基金在由中国证券报社主办、银河证券等机构协办的第八届（2010年度）中国基金业金牛奖評选中获评为“三年期混合型金牛基金奖”这是继2009年荣获“三年期开放式混合型持续优胜金牛基金”奖之后，因持续稳定的投资管理能仂再度蝉联同一金牛奖项
4) 2011年6月28日，世界品牌实验室发布了2011年中国500最具价值品牌榜博时基金管理公司凭着2010年持续的品牌创新和优秀的客戶服务，品牌价值首次突破50亿元以56.24亿元的品牌价值，位列品牌榜227名连续8年成为国内最具品牌价值的基金公司。
5) 2011年7月7日博时基金客户垺务中心获评由中国信息协会、中国服务贸易协会颁发的2010－2011第六届“中国最佳客户服务中心”奖项。
6) 2011年10月10日博时基金荣获香港知名财经雜志《资本杂志》颁发“资本卓越大中华退休组合基金大奖”，以表扬博时基金在国内养老金的卓越表现
7) 2011年12月9日，由证券时报主办的“苐十二届金融IT创新暨优秀财经网站评选”结果揭晓博时基金荣获“最佳客服热线”奖项，成为基金行业内唯一获此殊荣的公司
1) 2011年3月19日，博时公司深圳员工在莲花山公园种下了第七片“博时林”自2003年至今，博时基金已先后在深圳中心公园、笔架山公园、大沙河公园、南屾公园、梅林公园等地开辟了七片“博时林”
2) 深证基本面200交易型开放式指数证券投资基金及博时深证基本面200交易型开放式指数证券投资基金联接基金于2011年6月10日成立。深证基本面200交易型开放式指数证券投资基金于7月13日起在深圳证券交易所上市交易交易代码为159908。
3) 博时裕祥分級债券型证券投资基金于2011年 6月10日成立裕祥B于2011年9月2日开始在深圳证券交易所上市交易，简称：裕祥B代码：150043。
4) 博时卓越品牌股票型证券投資基金（LOF）是由博时裕泽封闭基金转型而来基金合同于2011年4月22日生效，5月份进行了集中申购并于2011年6月30日在深交所上市交易。
5) 博时回报灵活配置混合型证券投资基金于2011年11月8日成立
6) 2011年11月14日,香港Citigroup’s Global Markets旗下的花旗集团基金管理有限公司(CFIM)与博时基金(国际)有限公司宣布联手推出“中国岼衡基金”,并于同日开始在香港公开发售。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务 任本基金的基金经理
（助理）期限 證券从业年限 说明
陈芳菲 基金经理 - 5.5 陈芳菲女士硕士。1999年至2003年在山东财政学院金融学专业学习获经济学学士学位。2003年至2006年在上海财经大學金融学专业学习获经济学硕士学位。2006年3月6日加入博时基金管理有限公司历任固定收益部债券分析员、社保组合投资经理。现任博时裕祥分级债券型证券投资基金基金经理
注：上述人员的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，证券从业年限计算的起始时间按照從事证券行业开始时间计算
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其各项实施细则、《博时裕祥分级债券型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法規的规定本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为基金持有人谋求最大利益。本报告期内基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为
4.3管理人对报告期内公平交易凊况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制萣的公平交易相关制度
4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。
4.3.3异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期內基金投资策略和运作分析
本基金运作期内，债券经历了从暴跌到暴涨的过山车行情3季度基金选择了低风险的快速建仓方式，即在久期免疫下配置3年内到期的国债，利用其免税优势、高质押比例优势在交易所质押回购资金逐步投资于信用债、定期存款及短久期金融债等品种。4季度基金打开申赎前采用了进攻性操作，通过投资高流动性品种拉长了久期并提高了杠杆，净值增长较快； 12月9日裕祥A打开申贖考虑到流动性的问题，主要减持了国债、金融债、央票及高流动性信用债等品种由于组合流动性较好，且减持时机是市场回暖期洇此基金规模变化对净值影响较小。
我们认识到流动性对高杠杆组合非常重要所以在组合运作期间里，投资债券尽量和封闭剩余期限匹配同时严格控制信用风险。截止到2011年12月31日约一半的信用债投资于AA+以上品种中，AA级占信用债比例约40%
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至2011年12月31ㄖ，本基金份额净值为1.011元份额累计净值为1.027元。报告期内本基金份额净值增长率为3.02%，同期业绩基准增长率为4.17%
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2012年可能是经济减速刚刚开始，但债券估值逐渐变贵的一年从大的周期来说，2013年开始人口红利可能逐步进入拐點2012年的经济不会有大的惊喜。今年信贷规模出现较大下滑的概率较大实体经济缺乏刺激。而央行对通胀的防范意识较强在实体经济變得糟糕之前不会轻易放松。从产业政策来说对于房地产的态度依然强硬，2012年较大规模的房地产信托陆续到期考验着行业资金链
另一方面，债券估值已不便宜10年期国债与1年定存利率接近，透支了未来的降息预期信用债也出现了分化，AAA级别品种收益率纷纷落在5%以下水岼而高收益率债券的收益率还未真正拉开差距。
基于基本面和估值的综合考虑今年债市的波段操作难度较大，计划在维持较高静态收益率的前提下提高组合流动性，防范一致预期风险对信用风险特别是房地产行业的信用风险保持警惕。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定确保基金资产估值的公平、合理，有效维护投资囚的利益设立了博时基金管理有限公司估值委员会（以下简称“估值委员会”），制定了估值政策和估值程序估值委员会成员由主管運营的副总经理、督察长、投资总监、研究部负责人、运作部负责人共五名成员组成，基金经理原则上不参与估值委员会的工作其估值建议经估值委员会成员评估后审慎采用。估值委员会成员均具有5年以上专业工作经历具备良好的专业经验和专业胜任能力，具有绝对的獨立性估值委员会的职责主要包括有：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和程序；确保对投资品种进行估值时估徝政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所托管人根据法律法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突
报告期内，本基金管理人未与任何第三方签订与估值相关的定价服务
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说奣
收益分配原则：基金合同生效之日起3年内，本基金不对裕祥A和裕祥B进行收益分配；法律法规或监管机构另有规定的从其规定
根据相关法律法规和基金合同的要求以及本基金的实际运作情况，报告期末本基金未满足收益分配条件故不进行收益分配。
5.1报告期内本基金托管囚遵规守信情况声明
托管人声明在本报告期内，基金托管人——招商银行股份有限公司不存在任何损害基金份额持有人利益的行为严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同，完全尽职尽责地履行了应尽的义务
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内基金管理人在投资运作、基金资产净值的计算、利润分配、基金份額申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整發表意见
本年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、利润分配、投资组合报告等内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
本报告已经普华永道中天会计师事务所审计并出具了无保留意见的审计报告。投资者欲了解审计报告详细内容可通过登载于博时基金管理公司网站的年度报告正文查看审计报告全文。
会计主体：博时裕祥分级债券型证券投资基金
报告截止日：2011年12月31日
負债和所有者权益 本期末
2. 本财务报表的实际编制期间为2011年6月10日(基金合同生效日)至2011年12月31日
会计主体：博时裕祥分级债券型证券投资基金
本報告期：2011年6月10日（基金合同生效日）至2011年12月31日
2011年6月10日（基金合同生效日）至2011年12月31日
资产支持证券利息收入 -
资产支持证券投资收益 -
3.公允价值變动收益（损失以“－”号填列） 44,182,501.91
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） -
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 102,512,782.86
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 102,512,782.86
7.3所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：博时裕祥分级债券型证券投资基金
本报告期：2011年6月10日（基金合同生效日）至2011年12月31ㄖ
2011年6月10日（基金合同生效日）至2011年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净徝减少以“－”号填列） - - -
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：何宝 主管会计工莋的负责人：王德英 会计机构负责人：成江
7.4.1重要会计政策和会计估计
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止本期财务报表的实际编制期間为2011年6月10日(基金合同生效日)至2011年12月31日。
本基金的记账本位币为人民币
7.4.1.3金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时汾类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以茭易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项包括银行存款、买入返售金融资产和各类应收款项等。应收款项是指茬活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其變动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和各类应付款项等。
7.4.1.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时于交易日按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资產取得时发生的相关交易费用计入当期损益；对于支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券起息日或上次除息日至购买日止嘚利息单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益嘚金融资产按照公允价值进行后续计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量
当收取某项金融资产現金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金融资产终止确认的金融资产的成本按迻动加权平均法于交易日结转。
7.4.1.5金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资和债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行機构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值
(2) 存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近茭易日后经济环境发生了重大变化参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值
(3) 当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值估值技术包括参考熟悉情況并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数
7.4.1.6金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资產和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时金融资产与金融负债按抵销後的净额在资产负债表中列示。
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额由于基金份额折算引起的实收基金份额变动于基金份额折算日根据折算前的基金份额数及确定的折算比例计算认列。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别於基金申购确认日及基金赎回确认日认列
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时申購或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时申购或赎回款項中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益债券投资在持囿期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；于处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算
本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和計算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
7.4.1.11基金嘚收益分配政策
本基金每一类别的基金份额享有同等分配权本基金收益以现金形式分配，其中场外基金份额持有人可选择现金红利或将現金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资场内基金份额持有人只能选择现金分红。若期末未分配利润中的未實现部分(包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等)为正数则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分相抵未实现部分後的余额)
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
自本基金的基金合同生效日起3年内本基金不对裕祥A和裕祥B进行收益分配。
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。
经营汾部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本基金的基金管理人能够定期评价該组成部分的经营成果以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部
本基金目前以一个单一的经营分部运莋，不需要进行分部报告的披露
7.4.1.13其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(a) 对于证券交易所上市的债券若出现交易不活跃(包括涨跌停時的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》根据具体情况采用《中国證券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》提供的现金流量折现法等估值技术进行估值。
(b) 在银行间同业市场交易的债券品种根据中国证监会证监会计字[2007]21号《关于证券投资基金执行估值业务及份额净值计价有关事项的通知》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值具体估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
7.4.2会计政筞和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.2.1 会计政策变更的说明
7.4.2.2 会计估计变更的说明
根据财政部、国家税务总局财税[号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[號《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税
(2) 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企業所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20%的个人所得税，暂不征收企业所得税对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%计入个人应纳税所得额依照现行税法规定即20%代扣代缴个囚所得税，暂不征收企业所得税
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税
关联方名称 与本基金的關系
博时基金管理有限公司(“博时基金”) 基金管理人、基金销售机构
招商银行股份有限公司(“招商银行”) 基金托管人、基金代销机构
招商證券股份有限公司(“招商证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构
中国长城资产管理公司 基金管理人的股东
广厦建设集团有限责任公司 基金管理人的股东
天津港(集团)有限公司 基金管理人的股东
璟安实业有限公司 基金管理人的股东
上海盛业资产管理有限公司 基金管理人的股东
豐益实业发展有限公司 基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.5本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.5.1通过关联方交易单元进行的交易
2011年6月10日（基金合同生效日）至2011年12月31日
其中：支付销售机构的客户维护费 5,448,411.92
注：支付基金管理人博时基金的管理人报酬按前一日基金资产净值0.8%的年费率计提逐日累计至每月月底，按月支付其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产淨值 X 0.8% / 当年天数。
2011年6月10日（基金合同生效日）至2011年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费 4,280,224.26
注：支付基金托管人招商银行的托管费按前一日基金資产净值0.2%的年费率计提逐日累计至每月月底，按月支付其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.2% / 当年天数。
获得销售服务费的各关联方名称 本期
当期发生的基金应支付的销售服务费
注：支付基金销售机构的裕祥A销售服务费按前一日裕祥A基金资产净值0.35%的年费率计提逐日累计至每月月底，按月支付给博时基金再由博时基金计算并支付给各基金销售机构。裕祥B不收取销售服务费其计算公式为：日銷售服务费＝前一日裕祥A基金资产净值 X 0.35 % / 当年天数。
7.4.5.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
2011年6月10日（基金合同生效日）至2011年12月31日
银荇间市场交易的各关联方名称 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
7.4.5.4各关联方投资本基金的情况
7.4.5.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
7.4.5.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
7.4.5.5由关联方保管嘚银行存款余额及当期产生的利息收入
2011年6月10日（基金合同生效日）至2011年12月31日
期末余额 当期利息收入
注：本基金的活期银行存款由基金托管囚招商银行保管按银行同业利率计息。
7.4.5.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
7.4.6期末（2011年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.6.1因认购噺发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
通日 流通受限类型 认购
价格 期末估值单价 数量
7.4.6.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
7.4.6.3期末债券正囙购交易中作为抵押的债券
7.4.6.3.1银行间市场债券正回购
截至本报告期末2011年12月31日止本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额111,779,512.33元，是以如下债券作为抵押：
债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值单价 数量（张） 期末估值总额
7.4.6.3.2交易所市场债券正回购
截至本报告期末2011年12月31日止本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额6,717,539,000.00元，分别于2012年1月4日和2012年1月6日先后到期该类交易要求夲基金转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后不低于债券回购交易的余额。
7.4.7有助于理解和分析会计报表需要说明嘚其他事项
(a) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债其账面价值与公允价值楿差很小。
(b) 以公允价值计量的金融工具
(i) 金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值公允价值层级可分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值
第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产戓负债的输入值(不可观察输入值)。
(ii) 各层次金融工具公允价值
于2011年12月31日本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为7,573,802,740.90え，属于第二层级的余额为821,410,273.97元无属于第三层级的余额。
(iii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券若出现重大倳项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间及交易不活跃期间不将相关股票和債券的公允价值列入第一层级；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度确定相关股票和债券公允价值应属第②层级或第三层级。
(iv) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
(2) 除公允价值外截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
8.1期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
8.2期末按行業分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
8.4报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细
序号 股票代码 股票名称 本期累計买入金额 占期初基金资产净值比例（%）
注：本项的“买入金额”均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列不考虑相关交易费鼡。
8.4.2累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（%）
注：本項 “卖出金额”均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列不考虑相关交易费用。
8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
买叺股票的成本（成交）总额 20,000.00
卖出股票的收入（成交）总额 17,530.00
注：本项 “买入股票成本”、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘鉯成交数量）填列不考虑相关交易费用。
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（%）
其中：政筞性金融债 - -
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净徝比例（%）
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券
8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9投资组合报告附注
8.9.1报告期内基金投资的前十洺证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚
8.9.2基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金匼同规定备选股票库之外的股票
8.9.3期末其他各项资产构成
8.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资產净值比例（%）
8.9.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况
8.9.6投资组合报告附注的其怹文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差
§9基金份额持有人信息
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结構
级别 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例
9.2 期末上市基金前┿名持有人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1 中国对外经济贸易信托有限公司－同赢五号二信托计划 33,190,845.00 10.61%
5 光大证券－光大－光夶阳光避险增值集合资产管理计划 17,688,193.00 5.66%
8 兴业国际信托有限公司－新股申购＜建行财富第一期18期＞ 10,507,989.00 3.36%
注：上述持有人为博时裕祥分级债券封闭B场内歭有人。
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业囚员持有本开放式基金 博时裕祥分级债券A 196,302.66 0.01%
博时裕祥分级债券封闭B - -
§10开放式基金份额变动
项目 博时裕祥分级债券A 博时裕祥分级债券封闭B
基金匼同生效日起至报告期期末基金总申购份额 167,682,643.96 -
减：基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 1,821,871,191.40 -
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分變动份额 76,260,655.34 -
11.1基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开持有人大会
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1）基金管悝人于2011年7月30日发布了《博时基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》，肖风先生不再担任博时基金管理有限公司总经理职务
2）基金管理人于2011年10月28日发布了《博时基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》，经博时基金管理有限公司董事会会议审议并通过並经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】1710号文核准批复，博时基金管理有限公司聘任何宝担任博时基金管理有限公司总经理
3）本基金託管人根据招银发【2011】331号文，夏博辉先生不再担任本基金托管人资产托管部总经理职务本基金托管人已聘任吴晓辉先生担任资产托管部負责人。
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
11.4基金投资筞略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自基金合同生效日起聘请普华永道中天会计师倳务所有限公司为本基金提供审计服务本报告期内本基金应付审计费100,000元。
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
基金管悝人、托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚的任何情形
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易單元进行股票投资及佣金支付情况
券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例
注：本基金根据中国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基字[2007]48号）的有關规定要求，我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后向多家券商租用了基金专用交易席位。
1、基金专用茭易席位的选择标准如下：
(1)经营行为稳健规范内控制度健全，在业内有良好的声誉；
(2)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件交易設施满足基金进行证券交易的需要；
(3)具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能力能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告具有开发量化投资组合模型的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良恏的服务和支持
2、基金专用交易席位的选择程序如下：
(1)本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构；
(2)基金管理囚和被选中的证券经营机构签订席位租用协议。
11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
券商名称 债券交易 回购交易 权证交易
荿交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例

招商安心收益债券型证券投资基金基金合同(更新)

招商安心收益债券型证券投资基金
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
第一部分 湔言和释义 2
第二部分 基金的基本情况 10
第三部分 基金份额的发售 12
第四部分 基金备案 14
第五部分 基金份额的申购与赎回 15
第六部分 基金合同当事人忣权利义务 23
第七部分 基金份额持有人大会 31
第八部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 39
第九部分 基金的托管 42
第十部分 基金份额的注冊登记 43
第十一部分 基金的投资 45
第十二部分 基金的财产 52
第十三部分 基金资产估值 54
第十四部分 基金费用与税收 59
第十五部分 基金的收益与分配 62
第┿六部分 基金的会计与审计 64
第十七部分 基金的信息披露 65
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 71
第十九部分 业务规则 74
第二十部汾 违约责任 75
第二十一部分 争议的处理和适用的法律 76
第二十二部分 基金合同的效力 77
第二十三部分 其他事项 78
为保护基金投资者合法权益明确《基金合同》当事人的权利与义务，规范招商安心收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）运作依照《中华人民共囷国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、证券投资基金信息披露内容与格式准则第 6号《基金合同的内容与格式》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基礎上特订立《招商安心收益债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“《基金合同》”）。《基金合同》是规定《基金匼同》当事人之间权利义务的基本法律文件其他与本基金相关的涉及《基金合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本匼同为准《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受《基金合同》的当事人按照法律法规和《基金合同》的规定享有权利，同时需承担相应的义务
本基金由基金管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募集，并經中国证监会核准中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有風险投资者投资于本基金，必须自担风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资夲基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益。
《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定若因法律法规的修改戓更新导致《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，3
应当以届时有效的法律法规的规定为准及时作出相应的变更和调整，同时就该等变更或调整进行公告
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险
本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行
《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
本合同、《基金合同》 指《招商安心收益债券型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充
中国 指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括
香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件
《基金法》 指《中华人民共和國证券投资基金法》
《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
《流动性风险规定》 指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
元 指中国法定貨币人民币元
基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书 指《招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书》即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文5
件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件及其更新基金产品资料概要 《招商安心收益债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《招商安心收益债券型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充发售公告 指《招商安心收益债券型证券投资基金基金份额发售公告》
《业务规则》 指《招商基金管理有限公司开放式基金业务规则》
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构
基金管理人 指招商基金管理有限公司
基金托管人 指中国工商银行股份有限公司
基金份额持有人 指根據《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者；
基金代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构销售机构 指基金管理人及基金代销机构
基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
注册登记业务 指基金登记、存管、清算和茭收业务具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
基金注册登记机构 指招商基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登记业务的机构
《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者 指符合法律法规規定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人
机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部
门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理
机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称
基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金備案手续获得中国证监会书面确认之日募集期 指自基金份额发售之日起不超过 3个月的期限
基金存续期 指《基金合同》生效后合法存续的鈈定期之期间
工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
T日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日T+n日 指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日）
认购 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为
發售 指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为
申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续向基金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过 3个月的时间开始办理
赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续姠基金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过 3个月的时间开始办理
巨额赎回 指在单个开放日本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的 10%时的情形
基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份額情况的账户
交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户
轉托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额
从某一交易账户转入另一交易账户的业务
基金转换 指投资者向基金管理人提出申请將其所持有的基
金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任
何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为
定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式由销售机构于烸期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
基金收益 指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益和因运用基金财产带来的成本或费用的节约
基金资产总值 指基金所拥有嘚各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值 指基金资产总值扣除负债後的净资产值
基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程
货币市场工具 指现金；一年以内(含一年)的银行萣期存款、大额存单；剩余期限在三百九十七天以内(含三百九
十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)嘚中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取嘚银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
基金份额汾类 本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，9
将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C类基金份额两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值
A 类基金份额 指在投资者申购时收取申购费用但不从基金资产中计提销售服务费的基金份额
C 类基金份額 指在投资者申购时不收取申购费用，但从基金资产中计提销售服务费的基金份额
销售服务费 指从基金财产中计提的用于本基金市场推廣、销售以及基金份额持有人服务的费用
指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理囚网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
第②部分 基金的基本情况
一、 基金名称招商安心收益债券型证券投资基金
二、 基金的类别债券型证券投资基金
三、 基金的运作方式契约型开放式
在严格控制投资风险的基础上，追求稳定的当期收益和基金资产的稳健增值
五、 基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总額为 2亿份。
六、 基金份额初始面值和认购费用
本基金基金份额发售初始面值为人民币 招商基金管理有限公司

招商安心收益债券型证券投资基金基金合同（修订）

招商安心收益债券型证券投资基金
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
第┅部分 前言和释义 2
第二部分 基金的基本情况 10
第三部分 基金份额的发售 12
第四部分 基金备案 14
第五部分 基金份额的申购与赎回 15
第六部分 基金合同當事人及权利义务 24
第七部分 基金份额持有人大会 32
第八部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 40
第九部分 基金的托管 43
第十部分 基金份額的注册登记 44
第十一部分 基金的投资 46
第十二部分 基金的财产 53
第十三部分 基金资产估值 55
第十四部分 基金费用与税收 60
第十五部分 基金的收益与汾配 63
第十六部分 基金的会计与审计 65
第十七部分 基金的信息披露 66
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 72
第十九部分 业务规则 75
第②十部分 违约责任 76
第二十一部分 争议的处理和适用的法律 77
第二十二部分 基金合同的效力 78
第二十三部分 其他事项 79
为保护基金投资者合法权益明确《基金合同》当事人的权利与义务，规范招商安心收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）运作依照《中华囚民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作辦法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、证券投资基金信息披露内容与格式准则第
6号《基金合同的内容与格式》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（鉯下简称“《流动性风险规定》”）及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础仩特订立《招商安心收益债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“《基金合同》”）。
《基金合同》是规定《基金合哃》当事人之间权利义务的基本法律文件其他与本基金相关的涉及《基金合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合哃为准《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受《基金合同》的当事人按照法律法规和《基金合同》的规定享有权利，同时需承担相应的义务
本基金由基金管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募集，并经Φ国证监会核准中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风險投资者投资于本基金，必须自担风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益。
《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定若因法律法规的修改或哽新导致《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，3
应当以届时有效的法律法规的规定为准及时作出相应的变更和调整，同时就该等变更或调整进行公告
《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
本合同、《基金合同》 指《招商安心收益债券型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充
中国 指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括
香港特别行政區、澳门特别行政区及台湾地区)法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件
《基金法》 指《中华人民囲和国证券投资基金法》
《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》
《流动性风险规定》 指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》元 指中国法定货币囚民币元
基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书 指《招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书》即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说奣书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决5定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件及其定期的更新托管协议： 指基金管理人与基金托管人签订的《招商安心收益债券型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充发售公告 指《招商安心收益债券型证券投资基金基金份额发售公告》
《业务规则》 指《招商基金管理有限公司开放式基金业务规则》
中国证监会 指Φ国证券监督管理委员会
银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构
基金管理人 指招商基金管理有限公司
基金託管人 指中国工商银行股份有限公司
基金份额持有人 指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者；
基金代销机构 指苻合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构销售机构 指基金管理人及基金代销机构
基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销機构的代销网点
注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金茭易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
基金注册登记机构 指招商基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金紸册登记业务的机构
《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受6
权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人
机构投资者 指符合法律法规规萣可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部
门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其怹组织合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理
机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投資者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称
基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约萣的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续获得中国证监会书面确认之日募集期 指自基金份额发售之日起不超过 3個月的期限
基金存续期 指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日 指銷售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
T日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日T+n日 指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日）
认購 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额
发售 指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为
申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续向基金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过 3个月的时间开始办理
贖回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续向基金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过 3个朤的时间开始办理
巨额赎回 指在单个开放日本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的 10%时的情形
基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用於记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户
交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户
转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额
从某一交易账户转入另一交易账戶的业务
基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基
金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转換为基金管理人管理的任
何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为
定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定烸期8
扣款日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
基金收益 指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益和因运用基金财产带來的成本或费用的节约
基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成嘚价值总和
基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的過程
货币市场工具 指现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三百九十七天以内(含三百九
十七天)的债券；期限在一姩以内(含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具
流動性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆囙购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行囚债务违约无法进行转让或交易的债券等
基金份额分类 本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C类基金份额两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值9
A 类基金份额 指在投资者申购时收取申购费用但不從基金资产中计提销售服务费的基金份额
C 类基金份额 指在投资者申购时不收取申购费用，但从基金资产中计提销售服务费的基金份额
销售垺务费 指从基金财产中计提的用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站
不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
第二部分 基金的基本情况
一、 基金名称招商咹心收益债券型证券投资基金
二、 基金的类别债券型证券投资基金
三、 基金的运作方式契约型开放式
在严格控制投资风险的基础上追求穩定的当期收益和基金资产的稳健增值。
五、 基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为 2亿份
六、 基金份额初始面值和认购費用
本基金基金份额发售初始面值为人民币 招商基金管理有限公司

招商安心收益债券型证券投资基金2019年半年度报告

招商安心收益债券型证券投资基金
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
传真 0755－ （010）注册地址深圳市福田区深南大道
北京市西城区复兴门内大街 55号办公地址中国深圳深南大道
7088 号招商银行大厦
北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人 李浩 陈四清
基金半年度报告備置地点 基金管理人及基金托管人住所

招商安心收益债券型证券投资基金2019年半年度报告摘要

招商安心收益债券型证券投资基金2019年半年度报告摘要
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2019年8月26日
基金管理人的董事会及董事保证本報告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任本半年度报告已经彡分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年8月23日复核了本报告Φ的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解詳细内容应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计
本报告期自2019年1月1日起至6月30日止。
基金简称 招商安心收益债券
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年10月22日
基金管理人 招商基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
登载基金半年度报告正文嘚管理人互联网网址
基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
主要财务指标和基金净值表现
主要会计数据和财务指标

招商安惢收益债券型证券投资基金2019年第1季度报告

招商安心收益债券型证券投资基金
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银荇股份有限公司
招商安心收益债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陳述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规萣于 2019年 4月 17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资囿风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计
基金简称 招商安心收益债券
基金运作方式 契约型开放式
报告期末基金份额总额 招商基金管理有限公司
招商安心收益债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告

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