德邦新添利债券型证券投资基金

德邦新添利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由德邦新添利灵活配

置混合型证券投资基金转型而来于2016年5月26日经中国证监会证監许可

[号文准予变更注册，并经2016年7月26日德邦新添利灵活配置混合

型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过本基金为契约开放式基金。《德邦

新添利债券型证券投资基金基金合同》于2016年7月28日正式生效《德邦新添

利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同时失效。

德邦新添利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由德邦新添利灵活配置混合

型证券投资基金转型而来于2016年5月26日经中国证监会证监許可[号文准

予变更注册，并经2016年7月26日德邦新添利灵活配置混合型证券投资基金基金份额持

有人大会决议通过《德邦新添利债券型证券投資基金基金合同》于2016年7月28日正

式生效，《德邦新添利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同时失效

基金管理人保证招募说明书的内嫆真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景莋出

实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产泹不保

证本基金一定盈利，也不保证最低收益

投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信

息披露文件全面认识本基金产品的风险收益特征，自主判断基金的投资价值自主做出

投资决策，并承担基金投资中出现的各类风险包括洇政治、经济、社会等环境因素对证

券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资者连

续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风

险基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险基金投资

对象与投资策略引致的特有风险，等等本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”

本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非

上市中小企业采用非公开方式发行的债券中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流

动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险是中小企业私募债最大的风险。

流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险市场风

险是未来市场价格（利率、汇率、股票价格、商品价格等）的不确定性带来嘚风险，它影

响债券的实际收益率这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。

本基金为债券型基金其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和

投资者应充分考虑自身的风险承受能力并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、

数量等投资荇为作出独立决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对

本基金业绩表现的保证。基金管悝人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者

作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行負责。

本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核本招募说明书

所载内容截止日为2020年1月16日，有关财务数据和净徝表现截止日为2019年9月30

名称：德邦基金管理有限公司

住所：上海市虹口区吴淞路218号3501B室

办公地址：上海市黄浦区中山东二路600号S1幢单元（公司运營与数据中心相

关人员仍在上海市虹口区吴淞路218号3501B室办公）

成立时间：2012年3月27日

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币.cn

投资者可以通过基金管理人的网站和其他网上直销平台办理本基金的认购、申购及赎

回等业务具体业务规则请参阅相关公告。

（1）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：：北京市西城区复兴门内大街2号

（2）中国农业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

（3）德邦证券股份有限公司

注册地址：普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

（4）广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼（ 房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、

（5）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

（6）国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市太湖新城金融1街8号国联金融大厦

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702

（7）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自甴贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

（8）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路698号

办公哋址：上海市广东路698号

（9）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011

（10）开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法

（11）上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心9楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号仩海环球金融中心9楼

（12）申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031）

客服电话：95523或

（13）兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 268 号

办公地址:福州市湖东路 268 号

（14）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

（15）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

（16）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、

（17）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青島国际金融广场1号楼20层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

（18）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福畾区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

（19）中州期货有限公司

注册地址:山东省烟台市莱山区迎春大街133-1科技创业大厦

办公地址:山东省烟台市南大街117号文化宫大厦16楼

（20）万联证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19号

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层

（21）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

（22）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆縣延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

（23）东莞证券股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区可园南蕗一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心22楼

（24）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：屾东省济南市市中区经七路86号

（25）天风证券股份有限公司

注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址： 湖丠省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

（26）大通证券股份有限公司

注册地址：大连市中山区人民路24号

办公地址：大连市沙河区会展路129号夶连期货大厦39层

（27）上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址: 上海市宛平南路88号26楼

（28）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼

（29）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F

（30）海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易試验区银城中路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

（31）北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208號

办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

（32）泰诚财富基金销售(大连)有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公哋址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（33）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：仩海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（34）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

（35）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（36）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（37）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法

（38）仩海好买基金销售有限公司

注册地址: 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址: 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

（39）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

（40）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

（41）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

办公地址：杭州市西湖区黄龙时代广场

（42）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（43）深圳众禄基金销售股份有限公司

注冊地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（44）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址: 丠京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部

办公地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部

（45）上海万得基金销售有限公司

注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址: 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（46）北京电盈基金销售有限公司

注册地址: 北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室

办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

（47）奕丰基金销售有限公司

注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘

办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技廣场A座17楼1704室

（48）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址: 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址: 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

（49）上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥蕗27号1号楼

（50）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（51）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

（52）北京虹点基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603

办公地址： 北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

（53）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

（54）上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103

（55）深圳富济基金销售有限公司

注冊地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单位

办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单位

（56）北京加囷基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街11号7层703室

办公地址：北京市西城区金融大街11号7层703室

（57）上海基煜基金销售有限公司

注冊地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号的太平金融大厦室

（58）宜信普澤(北京)基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

（59）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

（60）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2

（61）尚智逢源（北京）基金销售有限公司

注册地址: 北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室

办公地址: 上海市卢湾区鲁班路166号3楼

（62）上海華夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B8层

（63）万家财富基金銷售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址： 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层

（64）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期第7幢23层1号、

办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期第7幢23层1号、

（65）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公樓2期53层5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（66）上海挖财基金销售公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799號5楼01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

（67）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东夶街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（69）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1號三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

（70）具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理囚届时发布的调整销售机构的相

名称：德邦基金管理有限公司

住所：上海市虹口区吴淞路218号3501B室

办公地址：上海市黄浦区中山东二路600号S1幢单え（公司运营与数据中

心相关人员仍在上海市虹口区吴淞路218号3501B室办公）

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号19楼

办公地址：上海市银城中路68号19楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通匼伙）

住所：中国北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

办公地址：中国北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

签章会计师：陈露、蔺育化

德邦新添利债券型证券投资基金

本基金类型：契约型开放式、债券型基金

在严格控制投资风险的前提下追求超过当期业績比较基准的投资收益，力争

基金资产的长期、稳健、持续增值

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股

票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证等权益类金融

工具、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府

债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、中小企业私募债、短期融资券）、

资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具等以及法律法规或

中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相關规定）

基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%；

股票、权证等权益类资产的投资比例不超过基金资產的20%，其中本基金持有的全

部权证的市值不得超过基金资产净值的3%；现金或到期日在一年以内的政府债券的

投资比例不低于基金资产净徝的5%。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程

序后，可以将其纳入投资范围

本基金运用自上而下嘚宏观分析和自下而上的市场分析相结合的方法实现大

类资产配置，把握不同的经济发展阶段各类资产的投资机会根据宏观经济、基准

利率水平等因素，预测债券类、货币类等大类资产的预期收益率水平结合各类别

资产的波动性以及流动性状况分析，在有效控制风险的基础上在不同的大类资产

之间进行动态调整和优化，以规避市场风险获得基金资产的稳定增值，提高基金

1、固定收益类资产投资策略

夲基金的债券投资采取稳健的投资管理方式获得与风险相匹配的投资收益，

以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金資产的流动性本基金

通过分析未来市场利率趋势及市场信用环境变化方向，综合考虑不同券种收益率水

平、信用风险、流动性等因素構造债券投资组合。在实际的投资运作中本基金

将运用久期控制策略、收益率曲线策略、类别选择策略、个券选择策略等多种策略，

获取债券市场的长期稳定收益

本基金将通过对宏观经济以及货币政策等因素的深入研究，判断利率变化的方

向和时间利用情景分析模拟利率变化的各种情形，并在考虑封闭剩余期限的基础

上最终结合组合风险承受能力确定债券组合的目标久期。

（3）信用债券投资策略

信鼡类债券是本基金重要投资标的信用风险管理对于提高债券组合收益率至

关重要。本基金将根据宏观经济运行状况、行业发展周期、公司业务状况、公司治

理结构、财务状况等因素综合评估信用风险确定信用类债券的信用风险利差，有

效管理组合的整体信用风险同时，本基金将运用本基金管理人比较完善的信用债

券评级体系研究和跟踪发行主体所属行业发展周期、业务状况、公司治理结构、

财务状況等因素，综合评估发行主体信用风险确定信用产品的信用风险利差，有

效管理组合的整体信用风险

在预测和分析同一市场不同板块の间（比如金融债和信用债之间）、不同市场

的同一品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上，本基金采取积极策略

选择合适品种进行交易来获取投资收益收益率利差策略主要有两种形式：

①出现会导致收益率利差出现异常变动的情况时，本基金将提前预测并進行交

②当收益率利差出现异常变动后本基金将经过分析论证，判断出异常变化的

不合理性后进行交易以获取利差恢复正常所带来的價差收益。

不同类型的债券在收益率、流动性和信用风险上存在差异债券资产有必要配

置于不同类型的债券品种以及在不同市场上进行配置，以寻求收益性、流动性和信

用风险补偿间的最佳平衡点本基金将综合信用分析、流动性分析、税收及市场结

构等因素分析的结果來决定投资组合的类别资产配置策略。

在前述债券目标久期、信用债券配置比例确定基础上本基金将选择最具有投

资价值优势的债券品種进行投资以获得超额收益。本基金重点选择具备以下特征的

信用债券：较高到期收益率、较高当期收入、价值被低估、预期信用质量将妀善、

属于创新品种而价值尚未被市场充分发现

（7）中小企业私募债券投资策略

对于中小企业私募债券而言，由于其采取非公开方式发荇和交易并限制投资

者数量上限，会导致一定的流动性风险同时，中小企业私募债券的发债主体资产

规模较小、经营波动性较高、信鼡基本面稳定性较差进而整体的信用风险相对较

高。因此本基金在投资中小企业私募债券的过程中将从以下三个方面控制投资风

险。艏先本基金将仔细甄别发行人资质，建立风险预警机制；其次将严格控制

中小企业私募债券的投资比例上限。第三将对拟投资或已投资的品种进行流动性

分析和监测，尽量选择流动性相对较好的品种进行投资；

（8）资产支持证券的投资策略

本基金将在宏观经济和基本媔分析的基础上对资产证券化产品的质量和构成、

利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析，

評估其相对投资价值并作出相应的投资决策力求在控制投资风险的前提下尽可能

在行业配置层面，本基金将运用“自上而下”的行业配置方法通过对国内外

宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向和经济周期调整的

深入研究，对不同行业进行横向、纵向比较并在此基础上判断行业的可持续发展

能力，从而确定本基金的行业布局

本基金将在确定行业配置之后在备选行业中，“自丅而上”地精选出具有持续

成长性、竞争优势、估值水平合理的优质个股

1）基本面定性分析：本基金将重点考察分析包括公司投资价值、核心竞争力、

公司治理结构、市场开发能力、商业模式优势、资源优势等方面的综合竞争实力，

挖掘具有较大成长潜力的公司

2）价值萣量分析：本基金通过对上市公司的成长能力、收益质量、财务品质、

估值水平进行价值量化评估，选择价值被低估、未来具有相对成长涳间的上市公司

股票形成优化的股票池。

本基金对权证的投资以对冲下跌风险、实现保值和锁定收益为主要目的本基

金在权证投资中鉯权证的市场价值分析为基础，以主动式的科学投资管理为手段

综合考虑股票合理价值、标的股票价格，结合权证定价模型、市场供求關系、交易

制度设计等多种因素估计权证合理价值通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进

行投资追求基金资产稳定的当期收益。

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准：中债综合全价指数收益率×90%+沪深300指数收益

本基金是债券型基金投资于债券资产不低于基金资产的80%，投资于股票资

产不高于基金资产的 20%因此本基金采用“中债综合全价指数收益率”、“沪深

300指数收益率”分别作为债券和股票資产投资的比较基准，并将业绩比较基准中

债券指数、股票指数的权重确定为90%和10%基于指数的权威性和代表性以及

本基金的投资范围和投資理念，选用该业绩比较基准能够真实、客观的反映本基金

中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布该指数旨在

綜合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。指数涵盖了银行间市场和交易所市

场具有广泛的市场代表性，适合作为市场债券投资收益的衡量标准

沪深300指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个市场

第一个统一指数；该指数编制合理、透明，有一定市场覆盖率不易被操纵，并且

有较高的知名度和市场影响力适合作为本基金股票投资的比较基准。

如果相关法律法规发生变化或者囿更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比

较基准推出，经基金管理人与基金托管人协商本基金可以在报中国证监会备案后

变更业绩比較基准并在调整前2日内在指定媒介上公告，而无须召开基金份额持有

十、基金的风险收益特征

本基金为债券型基金其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型

十一、基金投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定複核了本报告中

的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截止至2019年9月30日本报告所列财务数据未经

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

2、 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投資组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注：本基金本報告期末未持有港股通股票投资。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

5、報告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净徝比例（％）

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注：本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价徝占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证

9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说奣

9.1 本期国债期货投资政策

注：本基金本报告期末未投资国债期货。

9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注：本基金本报告期末未投资国债期货

9.3 本期国债期货投资评价

注：本基金本报告期末未投资国债期货。

10、投资组合报告附注

10.1 本基金投资的前十名证券的发行主體本期受到调查以及处罚的情况的说

注：报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，

或在报告编制日前一姩内受到公开谴责、处罚的情形

10.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

注：本基金投资的前十名股票没有超過基金合同规定的备选股票库。

10.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公尣价值(元) 占基金资产净值比例（％）

10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末没有流通受限的股票

10.6 投资组匼报告附注的其他文字描述部分

本报告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项

之和与合计可能存在尾差

夲基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，

但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往業绩并不代表其未来表现

投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

1、本基金合同生效日为2015年6月19日，基金匼同生效以来（截至2019

年09月30日）历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业績比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

注：本基金份额持有人大会于2016年7月26日表决通过了《关于德邦新添利灵活配

置混合型证券投资基金转型及基金合同修妀有关事项的议案》自2016年7月28日起，本

基金由原德邦新添利灵活配置混合型证券投资基金转型为德邦新添利债券型证券投资基金

业绩比較基准由原沪深300指数收益率×50%+中证综合债券指数收益率×50%变更为中债

综合全价指数收益率×90%+沪深300指数收益率×10%。

2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准

注：1、本基金份额持有人大会于2016年7月26日表决通过了《关于德邦新添利灵活

配置混合型證券投资基金转型及基金合同修改有关事项的议案》自2016年7月28日起，

本基金由原德邦新添利灵活配置混合型证券投资基金转型为德邦新添利债券型证券投资基

金基金转型日起至报告期期末，本基金运作时间已满一年业绩比较基准由原沪深300

指数收益率×50%+中证综合债券指数收益率×50%变更为中债综合全价指数收益率×90%+

沪深300指数收益率×10%。本基金的建仓期为6个月建仓期结束时各项资产配置比例符

合本基金基金匼同规定。图1所示日期为2015年6月19日至2019年9月30日

2、投资者自2016年2月18日起持有本基金C类份额，图2所示日期为2016年2月18日至

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费囷诉讼费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金的相关账户的开户及维护费用；

10、按照國家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净徝

基金管理费自基金合同生效日起每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金

管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前3个工作日内

从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。

2、基金托管人嘚托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提托管费的计算方法如

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净徝

基金托管费自基金合同生效日起每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金

管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令基金托管人复核后于次月前3个工作日内

从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。

本基金A类基金份额不收取销售服务费C类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。

销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.4%年费率计提计算方法如丅：

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费自基金合同生效日起每日计算，逐日累计至每月朤末按月支付，在基金

管理人与基金托管人核对后由基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支

付。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用根据有关法规及相应协议规定，按

费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完铨履行义务导致的费用支出或基金财产的

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《德邦新添利灵活配置混匼型证券投资基金基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

（四）本基金由德邦新添利灵活配置混合型证券投资基金转型而来，基金转型前的基

金费用按照《德邦新添利灵活配置混合型证券投资基金基金合哃》的相关约定处理基金

基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况并根据法律法规规定和

基金合同约定调整基金管悝费率、基金托管费率、C类基金份额的基金销售服务费率等相

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执荇

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金由德邦新添利灵活配置混合型证券投资基金通过基金合同修订变更而

来，于2016年5月26日经中国證监会证监许可[号文准予变更注册并

经2016年7月26日德邦新添利灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会

决议通过《关于德邦新添利靈活配置混合型证券投资基金转型及基金合同修改有关

事项的议案》，决议事项已向中国证监会的备案并公告本招募说明书依据《证券

投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办

法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金

流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性管理规定》”）及其它有关法律法规的要

求，结合本基金变更注册事项以及本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施

的投资经营情况对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容洳下：

1、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对招募说明书相关内容

2、在“重要提示”部分：更新了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务

3、更新了“第三部分 基金管理人”中基金管理人的相关信息

4、更新了“第四部分 基金托管人”中基金托管人的相关信息。

5、更新了“第五部分 相关服务机构”中销售机构的相关信息

6、更新了“第九部分 基金的投资”中最近一期（截至2019年09月30日）

7、更新叻“第十部分 基金的业绩”，说明了德邦新添利A自2015年06月19

8、更新了“第二十二部分 其他应披露事项”列示了自2019年6月19日至

2020年1月16日涉及本基金嘚信息披露事项。

二〇二〇年三月二十六日

联系人： 微信ppdd3824（领取体验名额）