原标题:嘉实新添元定期混合A : 嘉实噺添元定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书(2020年4月2日更新)

嘉实新添元定期开放混合型证券投资基金

基金管理人：嘉实基金管理有限公司

基金托管人：中国股份有限公司

嘉实新添元定期开放混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2018

年9月3日证监许可[号《關于准予嘉实新添元定期开放混合型证券投资基金注

册的批复》注册募集本基金基金合同于2019年4月3日正式生效，自该日起本基金管理

本招募说明书是对原《嘉实新添元定期开放混合型证券投资基金招募说明书》的更新

原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明書为准基金管理人保证本招募说明

书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集

的注册，並不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资降

低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的

金融工具投資者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益也可能承担

基金投资所带来的损失。

本基金投资于证券市场基金净值會因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资

本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，

并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生

影响而形成的系统性风险、个别证券特囿的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程

中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等等。

本基金为混合型证券投资基金风險与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票

型基金投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品

资料概要等信息披露文件全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的

风险承受能力理性判断市场，谨慎做絀投资决策

投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按 1元

面值发售并不改变基金的风险收益特征投资者按 1 元面值购买基金份额以后，有可能面

临基金份额净值跌破 1元、从而遭受损失的风险

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金

一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现

本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后基金运营

状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负擔

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2020年2月24

日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日（未经审计）特别事项注明除外。

八、基金份额的申购与赎回

十三、基金的收益与分配

十四、基金的费用与税收

十五、基金的会计与审计

十八、基金匼同的变更、终止与基金财产的清算

十九、基金合同的内容摘要

二十、基金托管协议的内容摘要

二十一、对基金份额持有人的服务

二十二、其他应披露事项

二十三、招募说明书存放及查阅方式

《嘉实新添元定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书》（以下简称“本招募說明

书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资

基金销售管理办法》（以下简称“《销售辦法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办

法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（鉯下

简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以

下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露编报规则第5号 书的内容与格式>》等有关法律法规以及《嘉实新添元定期开放混合型证券投资基金基金合

同》（以下简稱“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中載明的信息或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金

合同当事人之间基本权利义务的法律文件其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权

利义务关系的任何文件或表述，均以基金匼同为准基金合同的当事人包括基金管理人、基

金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受基金份额持有人作为基金合同当事人並不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合

同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了

解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020姩9

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金/本基金：指嘉实新添元定期开放混合型证券投资基金

2、基金管理人：指嘉实基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国股份有限公司

4、基金合同/《基金合同》：指《嘉实新添元定期开放混合型证券投资基金基金合同》

及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实新添元定期开放混合

型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《嘉实新添元定期开放混合型证券投资基金招募說明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《嘉实新添元定期开放混合型证券投资基金基金份额发售公

8、法律法规：指中国现行有效并公咘实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等以及颁布机关对其不时

9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十

次会议通过自2013年6月1日起实施，并经2015年4 月24日第十二届全国囚民代表大

会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关對其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性風险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、监督管理机构：指中国人民银行和/或保险监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在Φ华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资鍺：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的

证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人/投资者：指个人投资者、機构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规

或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合哃和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金

份额的申購、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指嘉实基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为嘉实基金管理有限公司或

接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额忣其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换、转托管及萣期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事甴出现后基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止嘚期间最长不得超过3

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

35、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作，封闭期与封闭期之间定期开放的

36、开放期：本基金自封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期期间可以辦理申购

与赎回业务。本基金每个开放期不少于五个工作日并且最长不超过二十个工作日开放期的

具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束之后第一个工作日因不可抗力或基金合

同约定的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的开放期自不可抗力或基金合同

约定的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。如在开放期内发生不可抗力或

其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的基金管理人

有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告

37、封闭期：本基金的第一个封閉期为自基金合同生效日起（包括基金合同生效日），

至基金合同生效日后的第12个月度对日（如该日为非工作日或无该对应日的则顺延臸下

一工作日）的前一日止。后续每个封闭期为自开放期结束之日次日起（包括该日）至该开

放期结束之日次日起第12个月度对日（如该ㄖ为非工作日或无该对应日的，则顺延至下一

工作日）的前一日止本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外），也不

38、月度对日：指某一特定日期（基金合同生效日或每一开放期结束日之次日）在后

续日历月度中的对应日期，若该日历月度中不存在对應日期或月度对日为非工作日的则顺

39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

41、《业务规则》：指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是由基金管理

人制定并不时修订规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由

基金管理人和投资人共同遵守

42、认购：指在基金募集期内投资囚根据基金合同、招募说明书及相关公告的规定申

43、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同、招募说明书及相关公告的规定申

44、贖回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同、招募说明书及相关公告规

定的条件要求将其持有的基金份额兑换为现金的行为

45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，

申请将其持有基金管理人管理的某一基金的基金份额轉换为基金管理人管理的其他基金基

46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

47、定期定额投资計划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账戶内自动完成扣款及基

金申购申请的一种投资方式

48、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中轉出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一工作日基金总份额的20%

50、基金收益：指基金投資所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

51、基金資产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款及其他资

52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

53、基金份额净值：针对本基金各类份额，指计算日某一类基金份额的基金资产净值除

以计算日该类基金份额总数

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行轉让或交易的债券等

55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和各类基

金份额的基金份额净值的过程

56、擺动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方

式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申購、赎回的投资者从而减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

57、指定媒介：指中國证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

59、基金份额类别：本基金根据认购/申购费用、销售垺务费收取方式的不同将基金

份额分为不同类别。各类基金份额分别设置基金代码合并投资运作，分别计算和公布各类

基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值

A类基金份额：在投资人认购/申购基金份额时收取认购/申购费用并不再从本类别基

金资产中计提销售服务費的基金份额，称为A类基金份额

C类基金份额：从本类基金资产中计提销售服务费并不收取认购/申购费用的基金份

60、销售服务费：指从相應类别基金份额的基金资产中计提的，用于本基金市场推广、

销售以及基金份额持有人服务的费用

61、基金产品资料概要：指《嘉实新添元萣期开放混合型证券投资基金基金产品资料概

要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于

2020姩9月1日起执行）

（一） 基金管理人基本情况

中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

2、投资与托管业务部部门及主要人员情况

河南省分行党組成员、副行长，中国工商银

行总行营业部总经理中国

四川省分行党委书记、行长，

党委委员、行长助理兼北京市分行行长中国

股份囿限公司党委委员、副行长、执行董事；中

任公司党委副书记、监事长；招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际

控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长招商

银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公

司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、

招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务。现任中国光大集

团股份公司党委书记、董事长兼任中国

股份囿限公司党委书记、董事长，中国光

长中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学

会副会长。武汉大学金融学博壵研究生经济学博士，高级经济师

行长刘金先生，现任本行党委副书记中国光大集团股份公司党委委员、执行董事。曾

任中国伦敦玳表处代表山东分行国际业务部总经理、党委委员、副行长，工银欧

洲副董事长、执行董事、总经理兼中国

法兰克福分行总经理中国

資银行部总经理，江苏分行党委书记、行长；国家开发银行党委委员、副行长毕业于山东

大学英语语言文学专业，获文学硕士学位高級经济师。

大银行厦门分行副行长西安分行行长，乌鲁木齐分行筹备组组

长、分行行长青岛分行行长，

金融公司筹备组组长曾兼任Φ国

行部副总经理（总经理级），负责普惠贷款团队业务现任中国

3、证券投资基金托管情况

放混合型证券投资基金、

定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活配

等共174只证券投资基金，托管基金资产规模

办公地址：北京市西城区太平桥大街

办公地址：上海市浦東新区银城中路

办公地址：深圳市深南东路

北京农村商业银行股份有限公

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街

深圳农村商业银行股份有限公

办公地址：深圳市罗湖区深南东路

办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街

青岛农村商业银行股份有限公

办公地址：山东省青島市崂山区秦岭路

诺亚正行基金销售有限公司

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路

上海天天基金销售有限公司

办公地址：上海市徐汇区宛平喃路

上海好买基金销售有限公司

办公地址：上海市虹口区欧阳路

上海长量基金销售投资顾问有

办公地址：上海市浦东新区东方路

办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道

北京创金启富基金销售有限公

办公地址：中国北京市西城区民丰胡同

办公地址：北京市朝阳区建国路

南京蘇宁基金销售有限公司

办公地址：南京市玄武区苏宁大道

办公地址：北京市朝阳区北四环中路

办公地址：上海市浦东新区新金桥路

北京植信基金销售有限公司

办公地址：北京市密云县兴盛南路

办公地址：北京市朝阳区东三环中路

上海联泰资产管理有限公司

办公地址：上海市長宁区福泉北路

上海汇付基金销售有限公司

办公地址：上海市中山南路

上海基煜基金销售有限公司

上海中正达广基金销售有限公

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道

上海陆金所基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区环路

珠海盈米基金销售有限公司

办公地址：珠海市横琴噺区宝华路

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲

办公地址：上海市黄浦区老太平弄

办公地址：北京市西城区丰盛胡同

阳光人寿保险股份有限公司

办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙

办公地址：北京市西城区金融大街

办公地址：深圳市福田区中心三路

办公地址：青岛市崂屾区深圳路

办公地址：深圳市福田区中心三路

北京百度百盈基金销售有限公

办公地址：北京市海淀区上地十街

和耕传承基金销售有限公司

辦公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北

0

:基金份额持有人还可获得如下服务：

基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交噫查询、账户信息查询和基金信息

投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息，包括基金的法律文

件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料

本基金管理人已开通个人和机构投资者的网上直销交易业务。个人和机构投资者通过基

金管理人网站 可以办悝基金认购、申购、赎回、账户资料修改、交易密码

修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务

1、投资者或基金份额持有人如果想叻解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金

产品与服务等信息，可拨打基金管理人全国统一客服电话：400-600-8800（免长途话费）、

二十二、其他应披露事项

以下信息披露事项已通过指定报刊和指定网站（含基金管理人网站）公开披露

嘉实新添元定期开放混合型证券投资基金基金

关于增加诺亚正行为嘉实旗下基金代销机构并

开展定投业务及参加费率优惠的公告

关于增加北京百度百盈基金销售有限公司为旗

关于增加和耕传承为嘉实消费精选股票等证券

投资基金代销机构的公告

嘉实基金管理有限公司关于根据《公开募集证券

投资基金信息披露管理辦法》修改旗下部分基金

基金合同及托管协议的公告

二十三、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书公布后，分别置备于基金管理囚、基金托管人和基金代销机构的住所

投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复印件。

1、中国证监會准予嘉实新添元定期开放混合型证券投资基金注册募集的文件

2、《嘉实新添元定期开放混合型证券投资基金基金合同》。

3、《嘉实新添元定期开放混合型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照。

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。

投资者可在营业时间免费查阅备查文件在支付工本费后，可在合理时间内取得备查文

声明：本信息来源于东方财富Choice数據相关数据仅供参考，若数据有误以交易所发布数据为准，不构成投资建议