中欧匠心两年持有期混合型证券投资基金招募说明书
中欧匠心两年持有期混合型
证券投资基金招募说明书
基金管理人：中欧基金管理有限公司
中欧匠心两年持有期混合型證券投资基金招募说明书
18日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）下发的《关于准予中欧匠心两年持有期混合型证券投资基金注册的批
[号文）准予募集注册
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册但中国证监會对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监
会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证
投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金前应认真阅读本基金的招募
说明书和基金合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资
决策自行承担投资风险。
证券投资基金是一种长期投资工具其主偠功能是分散投资，降低投资单
一证券所带来的个别风险基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收
益预期的金融工具，投资人購买基金既可能按其持有份额分享基金投资所产
生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币
市场基金但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票需承担港股通
机制下因投资环境、投资標的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构
投资人應当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险
收益特征根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金
是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具
有基金销售业务资格的其他机构购买基金投资囚在获得基金投资收益的同时，
亦承担基金投资中出现的各类风险可能包括：证券市场整体环境引发的系统
性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、
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基金管理人在投资经营过程中产生嘚操作风险以及本基金特有风险等。
基金资产投资于港股会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场
制度以及交易规则等差异带來的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险
T+0回转交易且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现
A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益
造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休
市的情形下港股通不能正常交易，港股不能及时卖出可能带来一定的流动
性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体
基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化选择将部分基金
资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资
产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示
其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的
保证。基金管理人提醒投资人紸意基金投资的“买者自负”原则在作出投资
决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负担。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的
但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过
本基金对于每份基金份额设置
2年锁定期限基金份额在锁定持有期内不
办理赎回及转换转出业务。自锁定持有期结束后即进入开放持有期可以办理
赎回及轉换转出业务。具体请见“基金份额的申购与赎回”部分
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本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基
金法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》
”）、《证券投資基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性管悝
规定》”）等有关法律法规及《中欧匠心两年持有期混合型证券投资基金基金
“基金合同”或“《基金合同》”）编写。
本招募说明书闡述了中欧匠心两年持有期混合型证券投资基金（以下简称
“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策
囿关的全部必要事项投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说
明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没囿委托或授权任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合
同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合
同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金匼
同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的
权利和义务应详细查阅基金合同。
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在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指中欧匠心两姩持有期混合型证券投资基金
2、基金管理人：指中欧基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国
4、《基金合同》或基金合同：指《中欧匠心兩年持有期混合型证券投资基
金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中欧匠心两年
持有期混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《中欧匠惢两年持有期混合型证券投资
基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《中欧匠心两年持有期混合型证券投资基金基金
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决萣、决议、通知
9、《基金法》：指由中华人民共和国第十一届全国人民代表大会常务委员
24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四佽会议
《全国人民代表大会常务委员会关于修改
的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出
10、《销售办法》：指中国证监会
实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会
1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修
12、《运作办法》：指中国证监会
施的《公开募集证券投资基金运作管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订
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13、《流动性管理规定》：指中国证监会
1日实施嘚《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
14、港股通：指内地投资者委托内地经由上海证券交易所和深
圳证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报买卖规
定范围内的香港联合交易所上市的股票
15、中国證监会：指中国证券监督管理委员会
16、监督管理机构：指中国人民银行和/或保险监督管理委
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投資于证券投资基金的自然
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经有关政府部门批准設立并存续的企业法人、事业法人、
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管
理办法》及相关法律法规规定鈳以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金
的中国境外的机构投资者
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者
以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份
额办理基金份额的申购、赎回、转换、定期定额投资忣转托管等业务
24、销售机构：指中欧基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务协议办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包
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括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、玳理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为中欧基金管悝
有限公司和/或接受中欧基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售
机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起基金份额变动及结余
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金
财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，朂
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、锁定持有期：对于烸份基金份额锁定持有期指基金合同生效日（对
认购份额而言）、基金份额申购确认日（对申购份额而言）或基金份额转换转
入确认日（对转换转入份额而言）起（即锁定持有期起始日），至基金合同生
效日、基金份额申购确认日或基金份额转换转入确认日次
一日（即锁萣持有期到期日）之间的区间基金份额在锁定持有期内不办理赎
回及转换转出业务。若该年度对日为非工作日或不存在对应日期的则順延至
35、开放持有期：对于每份基金份额，自锁定持有期结束后即进入开放持
有期开放持有期首日为锁定持有期到期日下一个工作日。烸份基金份额在开
放持有期期间的开放日可以办理赎回及转换转出业务
36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申請
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38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
（若本基金参與港股通交易且该工作日为非港股通交易日时则基金管理人可
根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时提湔发
39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
40、业务规则：指《中欧基金管理有限公司开放式基金业务规则》是規
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理
41、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募說明书的规定
申请购买基金份额的行为
42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
43、贖回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
44、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以
及基金份额持有人服务的费用
45、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的
不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码分别计算
和公告基金份额净值和基金份额累计净值
46、基金轉换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转換为
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更
所持基金份额销售機构的操作
48、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期
申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
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49、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转換中转入
申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的
50、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金
份额淨值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回
的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合
法权益不受损害并得到公平对待
51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变現的资产，包括但不限于到期日在
10个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行
53、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券價差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收申购款及其他资产的价值总和
55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
56、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
58、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网
59、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客觀
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1、名称：中欧基金管理有限公司
2、住所：中国（上海）自由贸易试验区环路
3、办公哋址：上海市浦东新区环路
4、法定代表人：窦玉明
5、组织形式：有限责任公司
6、设立日期：2006年
7、批准设立机关：中国证监会
8、批准设立文號：证监基金字[号
9、存续期限：持续经营
各销售机构的具体名单见基金份额发售公告。基金管理人可以根据情况针
对某类份额变化、增加戓者减少销售机构并另行公告。销售机构可以根据情
况变化、增加或者减少其销售城市、网点并另行公告。各销售机构提供的基
金销售服务可能有所差异具体请咨询各销售机构。
名称：中欧基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区
办公地址：上海市虹口區公平路
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
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办公地址：仩海市银城中路
经办律师：黎明、陈颖华
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城区东长安街
办公地址：北京市东城区东长安街
执行事务合伙人：毛鞍宁
经办会计师：徐艳、印艳萍
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本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基
金合同及其他法律法规的有关规定经
18日中国證监会证监许可
二、基金类别与运作方式
本基金的类别为混合型证券投资基金。
本基金的运作方式为契约型开放式对于本基金每份基金份额设定锁定持
2年。锁定持有期到期后进入开放持有期每份基金份额
自开放持有期首日起才能办理赎回及转换转出业务。
具体请见“第仈部分基金份额的申购与赎回”部分
本基金根据认购/申购费用、销售服务费用收取方式的不同，将基金份额分
为不同的类别在投资者認购/申购时收取认购/申购费用，但不从本类别基金资
产中计提销售服务费的称为
A类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购
/申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的称为
C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同
C类基金份额将分别计算基金份额净徝，计算公式为：
计算日某类基金份额净值＝该计算日该类基金份额的基金资产净值/该计算
日发售在外的该类别基金份额总数
投资者可洎行选择认购/申购的基金份额类别。
本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定并在招募说
明书中列明。在不违反法律法规规定且对已有基金份额持有人利益无实质性不
利影响的情况下基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、
调整现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、停止现有
基金份额类别的销售等，调整实施前基金管理人需及时公告并报中國证监会
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通过各销售机构的基金销售网点或指定的其他方式公开发售，各销售机构
的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而僅代表销售
机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准若认购不
成功，则认购款项退还给投资人不进入锁定持囿期。对于认购申请及认购份
额的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则由此产生的投
资人任何损失由投资人自行承擔。
自基金份额发售之日起最长不得超过
3个月具体发售时间见基金份额发
本基金的最低募集份额总额为
2亿份，基金募集金额不少于人民幣
本基金可设置首次募集规模上限具体募集上限及规模控制的方案详见基
金份额发售公告或其他公告。若本基金设置首次募集规模上限基金合同生效
后不受此募集规模的限制。
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、
合格境外机构投资者鉯及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他
九、基金份额初始面值、认购费用及认购份额的计算
1、本基金份额初始面值为人囻币
资讯、并享受本基金管理人为基金份额持有人提供的投资报告服务
基金管理人客服中心为基金份额持有人提供
7×24小时的电话语音服務，
基金份额持有人可通过客户服务热线
途话费）的语音系统或登录基金管理人网站
金账户信息、基金产品介绍等情况人工座席在工作時间（周一至周五，9：
00－17：00）还将为基金份额持有人提供周到的人工答疑服务
基金份额持有人可拨打客户服务热线
免长途话费）投诉直銷机构和其他销售机构的人员及其服务。
五、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式
联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
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第二十一部分招募说明书的存放忣查阅方式
招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售
机构的住所，供公众查阅、复制；也可按工本费购买夲招募说明书复印件投
资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全┅致
中欧匠心两年持有期混合型证券投资基金招募说明书
1．中国证监会准予中欧匠心两年持有期混合型证券投资基金注册的文件
2．《中歐匠心两年持有期混合型证券投资基金基金合同》
3．《中欧匠心两年持有期混合型证券投资基金托管协议》
5．基金管理人业务资格批件、營业执照
6．基金托管人业务资格批件、营业执照
7．中国证监会规定的其他文件
二、备查文件的存放地点和投资人查阅方式：
以上备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅
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附件一基金合同的内容摘偠
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一）基金份额持有人的权利与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行為即视为对基金合同的承认和接受，
基金投资者自依据基金合同取得基金份额即成为本基金份额持有人和基金合
同的当事人，直至其不洅持有本基金的基金份额基金份额持有人作为基金合
同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
同一类别的每份基金份額具有同等的合法权益
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有囚大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义
（1）认真阅读并遵守基金合同、招募说奣书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策自行承担投资風险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
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（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者基金合同终止的有限
（6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的鈈当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（二）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包
（2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基
（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据基金合同及有关法律规定监督基金託管人如认为基金托管人违
反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采
取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得基金合同规定的费用；
（10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的
利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
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（14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或
（15）选择、更換律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机
构或其他为基金提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制訂和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户等业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包
（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代為办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管悝和运用基
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部風险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分
别管悝，分别记账进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益鈈得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格嘚
方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值
确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算並编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露忣
（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
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法》、基金匼同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，
（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有囚
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大
会戓配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其怹
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并
且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到與基金有关的
公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的義务，基金
托管人违反基金合同造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，應当对第三方处理有关
基金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施
（24）基金管理人茬募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生
效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利
30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
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（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务
（三）基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《運作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包
（1）自基金合同生效之日起依法律法规和基金合同的规定安全保管基金
（2）依基金合哃约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金
合同忣国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情
形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投
资所需账户为基金办理证券交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自囿财产以及不同
的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账
管理，保证不同基金之间在账户设置、资金劃拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
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（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账
户按照基金合同的约定，根据基金管悝人的投资指令及时办理清算、交割
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规
定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价
（9）办理与基金托管业务活动囿关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基
金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适
（11）保存基金托管业务活動的记录、账册、报表和其他相关资料
（12）保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理囚的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监
会和银荇监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反基金合同导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务
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基金管理人因违反基金合同造成基金财产损夨时，应为基金份额持有人利益向
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他義务
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权
玳表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基
金份额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常機构
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会但
法律法规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外：
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务費率；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金託管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额
10%）基金份额的基金
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项
书面要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持
2、在法律法规和基金合同规定的范围内并对现有基金份额持有人利益无
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实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改
不需召开基金份额持有人大会：
（1）调低基金销售服务费和除基金管理费、基金托管费以外的其他应由基
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、调整本基金
的基金份额类别的设置；
（4）因相应的法律法规发生变动洏应当对基金合同进行修改；
（5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及基金合同当事人权利义务关系發生重大变化；
（6）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的以外的
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定戓基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。
3、基金托管人认为囿必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开嘚应当
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起
60日内召开并告知基金管理
人基金管理人应当配合。
10%）的基金份额持有人就同┅事项书面
要求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人
应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集並书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定
60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额
的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基
金托管人应当自收到书面提议之日起
10日内決定是否召集并书面告知提出提
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议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管囚决定召集的，应当自出具
60日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。
10%）的基金份额持有人就同一事项要求
召开基金份额持有人夶会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合
10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少
30日报中国证监会备案。基金份额持有囚依法自行召集基金份额持有人大
会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择確定开会时间、地点、方式和权
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应於会议召开前
公告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议倳程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代悝人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必須履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式
3、如召集囚为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应
另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表決意见的计票进行监督
基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表
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（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监
管机构尣许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表絀席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
持有人大会基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现
场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议鍺出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合
同和会议通知的规定并且持有基金份额的憑证与基金管理人持有的登记资料
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示
有效的基金份额不少于本基金茬权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日
基金总份额嘚二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间
3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会
偅新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应
不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分の一）。
2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯開会应以书面方式进行
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在
（2）召集囚按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人
则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集囚在
基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督
下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人
或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
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（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的②分之一（含二分
之一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有
人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份额持有人大会召开时间的
3个月以后、6个月以内就原定审
议事项重新召集基金份额持囿人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有
代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权
他人代表絀具书面意见；
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他
人出具书面意见的代理人同时提交的持有基金份額的凭证、受托出具书面意
见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证
明符合法律法规、基金合同和会議通知的规定，并与基金登记机构记录相符
3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采
用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会具体方式由会议召
集人确定并在会议通知中列明。
4、在会议召开方式上本基金亦可采用其他非現场方式或者以现场方式与
非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和
通讯方式开会的程序进行
议事內容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、
决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法
律法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改
应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决
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在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和
公布监票人然後由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决
议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未
能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管
理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则甴出席大会的基金份
额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基
金份额持有人作为该次基金份额持有人夶会的主持人。基金管理人和基金托管
人拒不出席或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决
会议召集人应当制作絀席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓
名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委
托人姓洺（或单位名称）和联系方式等事项
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前
30日公布提案在所通知的表决
2个工作日内在公证机关监督丅由召集人统计全部有效表决，在公
证机关监督下形成决议
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议汾为一般决议和特别决议：
1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第
以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份額持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更
换基金管理人或者基金托管人、终圵基金合同、本基金与其他基金合并以特别
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分
的相反证据证明否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决
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视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决
表决意见模糊不清或相互矛盾的视為弃权表决，但应当计入出具书面意见的基
金份额持有人所代表的基金份额总数
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份額持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由
基金份额持有人自行召集或夶会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基
金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担
任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效仂
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进
行重新清点，重新清点以一次为限重新清点後，大会主持人应当当场公布重
（4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基
金托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人
拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起
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基金份額持有人大会的决议自表决通过之日起生效
基金份额持有人大会决议自生效之日起
2日内在指定媒介上公告。如果采
用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告
基金管理人、基金托管人和基金份额持有囚应当执行生效的基金份额持有
人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金
管理人、基金托管人均有约束力
（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、
表决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相
关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后可直接对本部分内容进行修
改和调整，无需召开基金份额持有人大會审议
三、基金合同解除和终止的事由、程序
本基金与其他基金合并，应当按照法律法规规定的程序进行
1、变更基金合同涉及法律法規规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过对于可不经基
金份额持有人夶会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并
公告并报中国证监会备案。
2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会決议自生效后方可执行并自
决议生效后两日内在指定媒介公告。
（三）基金合同的终止事由
有下列情形之一的基金合同应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在
6个月内没有新基金管理人、新
3、基金合同约定的其他情形；
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4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况
1、基金财产清算小组：自出现基金合同終止事由之日起
立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小組成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的
人员组成基金财产清算小组鈳以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配基金财产清算尛组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）基金合同终止情形出现时由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所對清算
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配
5、基金财产清算的期限为
清算费用是指基金财产清算小組在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付
（六）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份額持有人持有的
基金份额比例进行分配。
（七）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师倳务
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所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金财产
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后
5个工作日内由基金财产清
（八）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关攵件由基金托管人保存
相关各方当事人同意，因本基金合同而产生的或与本基金合同有关的一切
争议除经友好协商可以解决的，应提交Φ国国际经济贸易仲裁委员会根据该
会当时有效的仲裁规则进行仲裁仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终局性的
并对相关各方均有约束仂仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间各方当事人应恪守职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行
《基金合同》和托管协议规定的义务维护基金份额持有人的合法权益。
本基金合同受中国法律管辖
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的
办公场所和营业场所查阅
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附件②基金托管协议的内容摘要
一、基金托管协议当事人
名称：中欧基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[号
组织形式:有限责任公司
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和经中国证监会许可的其他业
务。（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）
住所：北京市西城区复兴门内大街
组织形式：股份有限公司
批准设立机關和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央
银行职能的决定》（国发
经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票
据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担
中欧匠心两年持有期混合型证券投资基金招募说明书
保；代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；
代理证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、
外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债
券、金融债券；证券投資基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；
年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调
查、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团
贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑
和贴现；外汇借款；外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的
外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话
务；办理结汇、售汇业务；经国务院
管理机构批准的其他业务。
二、基金托管人对基金管理人的业务监督囷核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对下述基
金投资范围、投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融工具：
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市
嘚股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票）、
港股通标的股票、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、
公开发行的次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易
央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）等）、资产支持證券、
债券回购、同业存单、银行存款、现金、衍生工具（包括权证、股指期货、股
票期权、国债期货等）以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具
（但需符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围
基金的投资组合比例为：
本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的
60%-95%，其中投资于港股
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通标的股票不超过股票资产的
50%在扣除股指期货、国债期货和股票期权合
约需缴纳的交易保证金后，保持现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净
5%如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理
人在履行适当程序后可以调整上述投资品种的投资比例。
本基金不得投資于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
（1）股票资产占基金资产的比例范围为
60%-95%其中投资于港股通标
的股票不超过股票资产的
（2）每个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳
的交易保证金后保持现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）
或者到期日在一年以内的政府债券投资仳例合计不低于基金资产净值的
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和香港
A+H股合计计算）不超过基金资产净徝的
（4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发
行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的
A+H股合计计算）不超过该
（5）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金(包括开
放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，
不得超过该上市公司可流通股票的
15%；本基金管理人管理且由本基金托管人
托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公
（6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的
（7）本基金管理人管理且由本基金託管人托管的全部基金持有的同一权证
（8）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
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（9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过
（10）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
（11）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超
过该资产支持证券规模的
（12）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原
始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的
（13）本基金应投资于信用级别评级为
BBB)的资产支持证券
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在
3个月內予以全部卖出；
（14）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（15）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
40%；本基金在全国银行间同业市场中嘚债券回购最长期限为
1年，债券回购到期后不得展期；
（16）本基金资产总值不得超过基金资产净值的
（17）本基金主动投资于流动性受限资產的市值合计不得超过基金资产净
15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金不符合前款所規定比例限制的基金管理人不得主动新增
流动性受限资产的投资；
（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交噫
对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
（19）本基金参与国债期货、股指期货交易的需遵守下列投资比例限制：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基
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2）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基
3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值鈈得超过基金
4）本基金在任何交易日日终持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金
5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的
6）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的
7）本基金任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有
价证券市值之和不得超过基金資产净值的
95%，其中有价证券指股票、债
券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金
融资产（不含质押式回购）等；
8）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关約定；
（20）本基金参与股票期权交易的需遵守下列投资比例限制：
1）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金資产
2）本基金开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权
的应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可沖抵期权保证金的
3）本基金未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的
约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
除上述第（2）、（13）、（17）、（18）项外，因证券/期货市场波动、
上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符
合上述规定投资比唎的基金管理人应当在
10个交易日内进行调整，但中国证
监会规定的特殊情形除外法律法规另有规定的，从其规定
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基金管理人应当自基金合同生效之日起
6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内本基金的投资范围应当符合基金合同
的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始
基金管理人应茬出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前
作日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施便于基金
3、基金託管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
投资禁止行为进行监督：
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，夲基金禁止从事下列行为：
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额但是中国证監会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
際控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目標和投资策略，遵
循基金份额持有人利益优先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评
估机制按照市场公平合理价格执行。相關交易必须事先得到基金托管人的同
意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并
经过三分之二以上的独竝董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交
法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制如适用于本基金，基金
管理人在履行适当程序后则本基金投资按照取消或调整后的规定执行。
4、基金托管人依据以下约定对基金管理人参与银行间债券市场投资进行监
基金管理人参与银行间市场交易,应按照审慎的风险控制原则评估交易对手
资信风险并自主选择交易对手。基金托管人发现基金管理人与銀行间市场的
丙类会员进行债券交易的可以通过邮件、电话等双方认可的方式提醒基金管
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理人，基金管理人应及时向基金托管人提供可行性说明基金管理人应确保可
行性说明内容真实、准确、完整。基金托管人不对基金管理人提供的可行性说
明进行实质审查基金管理人同意，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基
金资产损失的基金托管人不承担責任。
基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时以
的交易结算方式进行交易。
5、关于银行存款投资。
本基金投资银行存款嘚信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行
的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险基金管理人应基于审慎原则评
估存款銀行信用风险并据此选择存款银行。因基金管理人违反上述原则给基金
造成的损失基金托管人不承担任何责任，相关损失由基金管理人先行承担
基金管理人履行先行赔付责任后，有权要求相关责任人进行赔偿基金托管人
的职责仅限于督促基金管理人履行先行赔付责任。
6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
（1）基金投资流通受限证券应遵守有关法律法规规定。
（2）此处的流通受限证券与上文提及的流动性受限资产并不完全一致包
括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网
下配售部分等在发荇时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大
消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券
等流通受限证券。基金投资流通受限证券还应遵守《关于基金投资非公开发
行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规萣。
（3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前向基金托管人提供经
基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资決策流程、风险控
制制度。基金投资非公开发行股票基金管理人还应提供基金管理人董事会批
准的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的
投资额度和投资比例控制情况
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书媔发
至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核基金托管人应在收到
上述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料
（4）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律
法规要求的有关书面信息包括但不限于擬发行证券主体的中国证监会批准文
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件、发行证券数量、发行价格、锁定期，基金拟認购的数量、价格、总成本、
总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、
资金划付时间等基金管理人應保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执
行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人保证基金托管人有
（5）基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有
关问题的通知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督并审核基金
管理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险
的有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险嘚消除或防范措施进
行补充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证
券出具的风险评估报告等备查资料的权利否则，基金托管人有权拒绝执行有
关指令因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任
并有权报告中国证監会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致应及时上报中国证监会请求解
决。如果基金托管人切实履行监督职责则不承担任何责任。如果基金托管人
没有切实履行监督职责导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任
7、基金托管人对基金投资中期票据的监督：
（1）基金管理人管理的基金在投资中期票据前，基金管理人须根据法律、
法规、监管部门的规定制定严格的关于投资中期票据的风险控制制度和流动
性风险处置预案，并书面提供给基金托管人基金托管人依据上述文件对基金
管理人投资中期票据的额度和比例进行监督。
（2）基金托管人有权监督基金管理人在相关基金投资中期票据时的法律法
规遵守情况有关制度、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，有关额
度、比例限制的执行情况基金托管人发现基金管理人的上述事项违反法律法
规和基金合同以及本协议的规定，应及时以書面形式通知基金管理人纠正基
金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人应按相关托
管协议要求向基金托管人忣时发出回函并及时改正。基金托管人有权随时对
所通知事项进行复查督促基金管理人改正。如果基金管理人违规事项未能在
限期内糾正的基金托管人应报告中国证监会。如果基金托管人未能切实履行
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监督职责导致基金出现风险，基金托管人应依法承担相应的赔偿责任
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基
金資产净值计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费
用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传嶊介材料中登载
基金业绩表现数据等进行监督和核查
（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、
《基金匼同》、基金托管协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人
限期纠正基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并鉯书面形式
向基金托管人发出回函进行解释或举证
