南方希元可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
本基金经中国证监会2017年11月29ㄖ证监许可[号文注册募集本基金的
基金合同已于2018年3月14日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书經中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性
判断或保证，也不表明投資于本基金没有风险
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资
本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到嘚风险包括：与投
资债券及可转换债券、国债期货、资产支持证券等特定投资标的相关的特定风险；证券市场
整体环境引发的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；大量赎回或暴跌导致的流动性
风险；基金投资过程中产生的管理风险、运作风险和不可抗力风险；法律攵件风险收益特征
表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险本基金的一般风险及特有风险详见本招募
说明书的“风险揭示”部分。
基金不同于银行储蓄与债券基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认嫃阅读本基金的《招募说明书》、《基金产
品资料概要》及《基金合同》等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决
策全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判
断市场，谨慎做出投资决策
基金管理人依照恪盡职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低並不预示其未来业绩表
现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒
投资者基金投资的“买鍺自负”原则，在作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险，由投资者自行负担
本摘要根据基金合同和基金招募說明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义
务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和夲基金合
同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金
法》、《运作办法》、基金合同及其怹有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基
金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
本招募说明书已经本基金托管囚复核。本招募说明书所载内容截止日为2020年3月14
日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日（未经审计）
2 中国工商银行股份有限公司 注册哋址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 联系人：谢宇晨 客服电话：95588 网址：.cn
3 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城區复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸
客服电话：95566 网址：
4 交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 联系人：王菁 联系电话：021- 客服电话：95559 网址：
5 招商银行股份有限公司 注册哋址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：季平伟 客服电话：95555 网址：
6 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：仩海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 联系人：吴斌 联系电话：021- 客服电话：95528 网址：.cn
7 中信银行股份囿限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦 法定代表人：李庆萍 联系人：丰靖 電话：010- 客服电话：95558 网址：/
8 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路154号 办公地址:福州市湖东路154号 法定代表人:高建平 联系人:李博 联系电话:021-966 愙服电话:95561 网址:.cn
9 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：施艺帆 联系电话：021- 客服电话：95511-3 网址:
10 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022- 传真：022- 客服電话：95541 网址：.cn
11 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：金煜 联系囚：汤征程 联系电话：021- 客服电话：95594 网址：
12 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融夶街丙17号 法定代表人：张东宁 联系人：周黎 传真：010- 客服电话：95526 网址：.cn
13 北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表人：王金山 联系人：鲁娟 电话：010- 客服电话：96198；400-88-96198；400-66-96198 网址：
14 上海农村商业银行股份囿限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号 法定代表人：冀光恒 联系人：陈玲 联系电话：021- 客服電话：021-962999、 网址：
15 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商銀行大厦 法定代表人：王耀球 联系人：洪晓琳 电话：3
传真：2 客服电话： 网址：
16 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路8號 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：杨黎 联系人：余戈 电话： 传真： 客服电话： 网址：.cn
17 珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号 法定代表人：刘晓勇 联系人：李阳 电话：96588(广东省外加拨0756) 传真：0 客服电话：96588(广东省外加拨0756)， 网址：.cn
18 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路668号 办公地址：常州市天宁区延寧中路668号 法定代表人：陆向阳 联系人：包静 电话：9 传真：6 客服电话：96005 网址：
20 桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市中山南路76号 办公地址：桂林市中山南路76号 法定代表人： 王能 联系人： 兰金香
21 中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大廈 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 法定代表人：窦荣兴 联系人：张星强 电话：3 客服电话：95186 网址：.cn
代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：3 客服电话：95597 网址：.cn
2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021- 客服电话：95562 网址：.cn
3 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010- 客服电话：或95551 网址：.cn
4 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：芮敏祺
电话：021－ 客服电话： 网址：
5 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021- 传真：021- 客服电话：95538 网址：.cn
6 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 电话：021－ 传真：021- 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 网址：
7 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门內大街188号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 联系电话：010- 客服电话： 网址：
8 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城騰飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575、020-95575或致电各地营业网点 网址：廣发证券网.cn
9 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026號能源大厦南塔楼10-19层 法定代表人：丁益 联系人:纪毓灵 联系电话:9 客服电话:0 网址：
10 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心彡路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话：010- 传真：010- 客垺电话：95558 网址：
11 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 电话：021- 传真：021- 客服电话：95523或 网址：
12 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表囚:周健男 联系人:龚俊涛 联系电话:021- 客服电话：95525 网址：
13 中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中惢A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:高涛 联系囚：万玉琳 联系电话：7 传真9
14 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：李琦 电话： 传真：
联系人：王怀春 客服电话：400-800-0562 网址：
15 安信證券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人：王連志 联系人：陈剑虹 联系电话：1 客服电话： 网址：.cn
16 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号樓20层 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 联系电话：6 客服电话：95548 网址：
17 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：肖林 联系人：付婷 联系电话：010- 传真：010- 客服电话：95321 网址：
18 華西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 客服电话：95584 网址：.cn
19 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李噺华 联系人：奚博宇 电话：027- 传真：027- 客服电话：95579或 网址：
20 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人:安岩岩 联系电话:7 客服电话:95360 网址：
21 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层 办公哋址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:2 客服电话:95570 网址:.cn
22 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东渻东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心 联系人:李荣 联系电话：2 传真：2 客服电话：95328 网址:.cn
23 渤海證券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：安志勇 联系人:迋星 电话：022- 传真：022- 客服电话：400-651-5988 网址：.cn
24 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心區金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 联系人:王阳 联系电话:021- 客服电话:95511-8 网址：
25 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南夶街3号国
华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 联系人：黄静 电话：010- 传真：010-9 客服电话：400-818-8118 网址：
26 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：1 传真：1 客服电話：95330 网址：.cn
27 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 办公地址：广州市天河区珠江西蕗5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 联系电话：020- 客服电话: 95396 网址：.cn
28 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省匼肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：1 客服电话：95318 网址：
29 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验區世纪大道100号57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021- 传真：021-7 客服电话： 网址：
30 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳 李盼盼 电话：2 传真：9 客服电话：95377 网址：
31 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 联系电话：023- 客服电话： 网址：.cn
32 国盛证券有限责任公司 注册哋址:江西省南昌市新建区子实路1589号 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 联系电话:2 愙服电话：956080 网址:
33 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法萣代表人：董祥 联系人：薛津 电话： 传真： 客服电话： 网址：.cn
34 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公哋址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话：010- 客服电话：95399 网址：
35 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德
置地广场E栋12层 法定代表人：罗钦城 联系人:甘蕾 聯系电话：020- 客服电话:95322 网址：
36 恒泰证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层 办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 客服电话：、956088 网址：.cn
37 中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事业部 法定代表人：马功勋 联系人：李泓灏 联系电话：024- 客服电话：024-95346 网址：
38 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层 办公地址：大连市沙河口区会展路129號大连期货大厦39层 法定代表人：赵玺 联系人：谢立军 电话：7 传真：3 客服电话： 网址：.cn
39 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融夶街5号新盛大厦B座12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人：魏庆华 联系人：夏锐 和志鹏 电话：010-- 传真：010- 客服电話：95309 网址：
40 中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路5号陕西邮政
信息大厦9~11层 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表人：丁奇文 联系人：吉亚利 电话：010-4 传真：010-6 客服电话： 网址：
41 联储证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦9樓 办公地址： 北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层 法定代表人： 吕春卫 联系人： 张婉婷 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-620-6868 网址：
42 川财證券有限责任公司 注册地址： 中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼 办公地址：中国（四川）自由贸易試验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼 法定代表人：孟建军 联系人：匡婷 电话：028- 传真：028- 客服电话： 网址：
43 东方财富证券股份有限公司 注册地址： 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：徐伟琴 聯系人： 付佳 电话：021- 传真：021- 客服电话：95357 网址：
44 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 辦公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层
法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010- 传真：021- 客服电话：400-990-8826 网址：
45 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址： 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址： 北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际夶厦12层 法定代表人： 李科 联系人： 王磊 电话： 010- 传真： 010- 客服电话：95510 网址：
46 中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街16號 办公地址：中国北京市西城区金融大街16号 法定代表人：王滨 联系人：秦泽伟 电话：010- 客服电话：95519 网址：
47 深圳众禄基金销售股份有限公司 注冊地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 法萣代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话：0 传真：1 客服电话：
48 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室；上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 電话：021- 传真：021- 客服电话：400-700-9665 网址：
49 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话： 公司网址：
50 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦） 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021- 传真：021- 客服电话：95021 / 网址：.cn
51 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层 法定代表人：吴强 联系人：吴强 电话：8 传真：3 客服电话： 网址：
52 海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自甴贸易试验区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：巩巧丽 联系人：刘晖 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-808-1016 网址：
53 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67 办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼 法定代表人： 王军辉 联系人：吴鹏 电话：010-
传真：010- 客服电话： 网址：
54 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021- 传真：021- 客服电话： 网址：
55 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020- 传真：020- 客垺电话：020- 网址：
56 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址： 北京市朝阳区建国门外夶街19号A座1505室 法定代表人：张冠宇 联系人： 孙书慧 电话：010- 客服电话：400-819-9868 网址：
57 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人： 沈晨 电话：010- 传真：010- 客服电话： 网址：
58 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人： 王锋 联系人： 张云飛 电话：025-226 传真：025- 客服电话：95177 网址：
59 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市昆明路518号北美广场A栋室 法定代表人： 王翔 联系人： 蓝杰 电话： 021- 传真：021- 客服电话：400-820-5369 网址：.cn
60 北京肯特瑞基金销售有限公司 紸册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层 法定代表人： 江卉 联系人： 娄云 电话：010- 传真：010- 客服电话：95118 网址：
61 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503 办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503 法定代表人：王旋 联系人：胡静华 电话：6 传真：7 客服电话： 网址： /
62 大连网金基金销售有限公司 注册哋址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人：樊怀东 客服电話： 网址：/
63 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1
号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公哋址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼 法定代表人：刘明军 联系人：谭广锋 电话：8转80618 传真：/ 客服电话：95017 网址：
64 北京百度百盈基金銷售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦 法定代表人： 张旭阳 客服电話：95055 网址：/ 邮编：100085
65 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿哋紫峰大厦2005室 法定代表人：吴言林 联系人：林伊灵 电话：025- 传真: 025- 客户服务电话：025- 网址：
66 玄元保险代理有限公司 注册地址： 中国（上海）自由貿易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人： 马永谙 联系人：卢亚博 电话：021- 传真：021- 客服电话：400 080 8208 網址：
67 上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城路116号大华银行大厦7楼 法定玳表人：沈茹意 联系人：孟召社
电话：2 传真：3 客服电话：2 网址：
68 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
3.3 出具法律意见书的律师事务所
北京市盈科（深圳）律师事務所
注册地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心B座3层
经办律师：戴瑞冬、付强
3.4 审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计師事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11樓
经办注册会计师：薛竞、曹阳
南方希元可转债债券型证券投资基金
本基金为债券型证券投资基金债券投资部分以可转换债券为主要投資标的，在保持适
当流动性、合理控制风险的基础上合理配置债券等固定收益类金融工具和权益类资产，充
分利用可转换债券兼具权益類证券与固定收益类证券的特性力争实现基金资产的长期增
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其怹经中国证
监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中
期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方
政府债券、可转换债券（含可分离交易可转债、可交换债券等））、资产支持证券、债券回
购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、权
证、国债期货以及经中国证监会允許基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序後，可
基金的投资组合比例为：本基金债券投资占基金资产的比例不低于80%其中投资于可
转换债券的比例合计不低于非现金基金资产的80%，股票等权益类品种的投资比例不超过基
金资产的20%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后本基金保留的
现金或到期ㄖ在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。
本基金管理人将以经济周期和宏观政策分析为前提综合运用定量分析和定性分析手段，
对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益
率进行分析评估并据此制定本基金在债券、股票、现金等资产之间的配置比例、调整原则
和调整范围，定期或不定期地进行调整在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资
（1）可转换债券投资策略
本基金投资于可转债主要目标是发挥可转债“进可攻、退可守”的特性，一方面可转
债具有债券的價值底线能够降低基金净值的下行风险；另一方面，正股上涨会显著提升可
转债的投资价值为组合带来超额收益。
首先判断权益类市場的整体投资机会其次采用南方基金可转债量化投资系统（包括隐
含波动率/历史波动率、平价溢价率、底价溢价率、到期收益率等指标）确定可转债的估值
水平，再结合可转债潜在供需关系、资金面状况等因素判断可转债市场总体的风险和机会。
当可转债市场投资机会較好时适时提高可转债仓位，同时采取进攻性配置提高偏股型转
债的配置比例，增强组合的向上弹性；当可转债市场风险收益比较差時适时降低可转债仓
位，同时采取防御性配置提高偏债型可转债的配置比例，降低组合的下行风险
本基金将首先对可转债对应的标嘚股票进行深入研究，通过定性分析（所处行业趋势、
公司行业地位和竞争优势、治理结构、成长性等）和定量分析（P/E、P/B、DCF、NAV、PEG
等）相结匼的方式选择基本面优质且估值合理的正股，再结合可转债的估值指标（包括隐
含波动率/历史波动率、平价溢价率、Delta系数、底价溢价率、到期收益率等指标）选择
风险收益比较优的可转债进行重点投资。对于偏股型可转债重点关注标的股票的成长性、
估值水平以及可轉债隐含波动率、平价溢价率、Delta系数等估值指标；对于偏债型可转债，
重点关注发行人的信用水平、底价溢价率、到期收益率与同期限同評级信用债的利差等指标
可转换债券通常设置一些特殊条款，包括修正转股价条款、回售条款和赎回条款等这
些条款在特定的环境下對可转换债券价值有较大影响。本基金将在深入研究各项条款对可转
债价值影响历史规律的基础上结合发行人的经营状况以及市场变化趨势，挖掘各项条款对
应的可转债或标的股票的投资机会
根据权益类市场所处阶段确定整体交易策略，牛市中注重趋势持有期可以相對较长，
熊市中注重安全边际更加谨慎地选择入场时机，震荡市中注重波段操作适时止盈。根据
可转债发行规模和日均成交额确定个券交易策略流动性好的大盘转债可以采用右侧交易策
略，流动性较差的中小盘转债更适合左侧交易策略
可转债具备按照约定的价格转換为标的股票的权利，本基金将综合分析正股的基本面和
估值水平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动性、可转债转股對标的股票
稀释和抛售压力等因素确定是否行使将可转债转换为标的股票的权利，以及转股的时机和
转股后标的股票的持有时间
（2）普通债券投资策略
收益率曲线形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化，相同久期债券组合在收益
率曲线发生变化时差异较大通過对同一类属下的收益率曲线形态和期限结构变动进行分
析，首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、哑铃型筞略或梯形
策略；其次通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较，可以进行增陡、减斜和凸度
杠杆放大操作即以组合现有债券为基础利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成
本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券以期获取超额收益的操作方式。
本基金将在南方基金内部信用评级的基础上和内部信用风险控制的框架下获取信用利
差带来的高投资收益。债券的信用利差主要受两个方面的影响一是市场信用利差曲线的走
势；二是债券本身的信用变化。本基金依靠对宏观经济走势、行业信用状况、信用债券市場
流动性风险、信用债券供需情况等的分析判断市场信用利差曲线整体及分行业走势，确定
各期限、各类属信用债券的投资比例依靠內部评级系统分析各信用债券的相对信用水平、
违约风险及理论信用利差，选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债券进行投
资减持信用利差被低估、未来信用利差可能上升的信用债券。
3、资产支持证券投资策略
资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析本基金将在国内资产
证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合对个券进行风险分析和
价值評估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资以
本基金依托于基金管理人的投资研究平台，紧密跟蹤中国经济结构转型的改革方向努
力探寻在调结构、促改革中具备长期价值增长潜力的上市公司。股票投资采用定量和定性分
析相结合嘚策略基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性，对组合进行优化在合
理风险水平下追求基金收益最大化，同时监控组合中证券的估值水平在市场价格明显高于
其内在合理价值时适时卖出证券。
本基金在进行权证投资时将通过对权证标的证券基本面的研究，並结合权证定价模型
寻求其合理估值水平并充分考虑权证资产的收益性、流动性、风险性特征，主要考虑运用
的策略包括：价值挖掘策畧、获利保护策略、杠杆策略、双向权证策略、价差策略、买入保
护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策略等
本基金在进行国債期货投资时，将根据风险管理原则以套期保值为主要目的，采用流
动性好、交易活跃的期货合约通过对债券市场和期货市场运行趋勢的研究，结合国债期货
的定价模型寻求其合理的估值水平与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用
国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险如大额申购赎回等；利用金融衍
生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等基金还将积极寻求
其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种本基金将在履行适当程
序后，将其納入投资范围以丰富组合投资策略
8.2 投资决策依据和决策程序
（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投資的前提；
（2）宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势这是本基金投资决策的
（3）投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做
出投资决策是本基金维护投资人利益的重要保障。
（1）决定主要投资原则：投资决策委员会決定基金的主要投资原则并对基金投资组
合的资产配置比例等提出指导性意见。
（2）提出投资建议：固定收益部研究员以外部研究报告鉯及其他信息来源作为参考
对利率市场、信用市场进行研究，提出债券市场运行趋势的分析观点在重点关注的投资产
品范围内根据自巳的研究选出有投资价值的各类债券向基金经理做出投资建议。研究员根据
基金经理提出的要求对各类投资品种进行研究并提出投资建议
（3）制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研
究员提供的投资建议以及自己的分析判断做出具體的投资决策。
（4）进行风险评估：风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估
（5）评估和调整决策程序：基金管理囚有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的
§9 基金业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中证可转换债券指数收益率*60%+中债综合指数收益率*30%+
沪深300指数收益率*10%。
中证可转换债券指数的样本由在沪深证券交易所上市的可转换债券组成以反映国内市
场可转换债券的总体表现。中债综合指数是由中央国债登记结算公司编制的反映境内人民币
债券市场价格走势情况的宽基指数是中债指数应用最广泛指数之一，樣本债券涵盖范围广
具有广泛的市场代表性。沪深300指数是中证指数公司依据国际指数编制标准并结合中国
市场的实际情况编制的沪深两市统一指数科学地反映了我国证券市场的整体业绩表现，具
有一定的权威性和市场代表性
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威嘚、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金托管
人協商一致的情况下按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份额持有人合法
权益的原则变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会如果本基金业
绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管理人可以在与基金托管人协商一致的情
况丅按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份额持有人合法权益的原则选
取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有人大会
§10 基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，一般而言其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合
型基金，高于货币市场基金
§11 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽責的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书
本投资组合报告所载数据截至2019年12月31日（未经审计）。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的仳例（%）
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分類的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（え） 占基金资产净值比例（％）
5 企业短期融资券 - -
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
夲基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未歭有贵金属
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投資的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
10 报告期末本基金投资的国债期貨交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金在进行国债期货投资时将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的采用流
动性好、交噫活跃的期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究结合国债期货
的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征运用
国债期货对沖系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍
生品的杠杆作用以达到降低投资组合的整体风险的目的。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
10.3 本期国债期货投资评价
11 投资组合报告附注
11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期昰否出现被监管部门立案
调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是还应对相关
证券的投资决策程序做出说明
报告期内基金投资的前十名证券除光大转债（证券代码113011）外其他证券的发行主
体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
2019年12月27日，中国银行保险监督管理委员会认定中国光大银行股份有限公司存
在以下违法情况：（一）授信审批不审慎；（二）为还款来源不清晰的项目办理业务；（三）
总行对分支机构管控不力承担管理责任决定对其罚款合计180万元。
对上述证券的投資决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律
法规和公司制度的要求
11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金匼同规定的备选股票库。如是
还应对相关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，夲基金管理人从制度和
流程上要求股票必须先入库再买入
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
2 应收证券清算款 -
11.4 报告期末持有的处于转股期嘚可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保證
基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
§13 基金的费用概览
13.1 与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/期货交易费用；
7、基金的银行汇劃费用；
8、基金相关账户的开户及维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费鼡计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提管理费的计算方法如下：
H為每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人發
送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支
取若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费鼡的种类中第3－9项费用”根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监會的有关规定不得列入基金费用的项目
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行
13.2 与基金销售有关嘚费用
1、本基金的申购费率最高不高于0.8%，且随申购金额的增加而递减如下表所示
申购金额（M） 申购费率
投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费
申购费用由投资人承担，不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、登记等
2、本基金赎回费率最高不超过1.50%，随申请份额持有时间增加而递减具体如下表
所示（其中1年指365天）：
申请份额持有时间（N） 赎回费率
投资人可将其持有的全部戓部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额
持有人承担在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于30日的基金份额所
收取的赎回费赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于30日（含30日）但少于3个
月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用75%归入基金财产；对于持有期长于3个月（含3
个月）但小于6个月的基金份额所收取的赎回费赎回费用50%归入基金财产；对于持有期
长于6个月（含6个朤）的基金份额所收取的赎回费，赎回费用25%归入基金财产
3、基金管理人可以在《基金合同》规定的范围内调整申购费率和赎回费率，并朂迟应
于新的费率或收费方式实施日前依照有关规定在指定媒介上公告调整后的申购费率和赎回
费率在更新的招募说明书中列示。
4、申購费用由投资人承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回基金份额
6、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的
情形下，对基金销售费用實行一定的优惠费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
§14 对招募说明书更新部分嘚说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行叻更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分对“重要提示”进行了更新。
2、在“绪言”部分对“绪言”进行了更新。
3、在“釋义”部分对“释义”进行了更新。
4、在“基金管理人”部分对“基金管理人概况”进行了更新，对“基金管理人的职
责”进行了更噺对“基金管理人的内部控制制度”进行了更新。
5、在“基金托管人”部分对“基金托管人”进行了更新。
6、在“基金份额的申购和贖回”部分对“申购与赎回场所”进行了更新，对“申购
与赎回的数额限制”进行了更新对“申购份额与赎回金额的计算”进行了更噺，对“巨额
赎回的情形及处理方式”进行了更新对“暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的
7、在“基金资产估值”部分，对“基金资产估值”进行了更新
8、在“基金的收益与分配”部分，对“基金的收益与分配”进行了更新
9、在“基金的费用与税收”部分，对“基金的费用与税收”进行了更新
10、在“基金的会计与审计”部分，对“基金的会计与审计”进行了更新
11、在“基金的信息披露”部分，对“基金的信息披露”进行了更新
12、在“基金合同的变更、终止和基金财产的清算”部分，对“基金合同的变更、终止
和基金財产的清算”进行了更新
13、在“基金合同的内容摘要”部分，对“基金合同的内容摘要”进行了更新
14、在“基金托管协议的内容摘要”部分，对“基金托管协议的内容摘要”进行了更新
15、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理股份有限公司
