我国高技术产业中的知识产权问題

    内容提要：高技术产业是知识经济的重要支柱之一而知识产权保护又是发展高技术及其产业的生命线。本文就我国高技术产业中知识產权保护的现状、存在的问题进行了调查和分析并对我国高技术产业中的知识产权发展战略提出相应的对策与建议。全文分三个部分（一）问题提出：加强知识产权保护，发展我国高技术产业；（二）现状及其分析；（三）对策与建议
    关键词：高技术产业、知识产权保护、知识产权发展战略
    1999年8月20日，中共中央、国务院在《关于加强技术创新发展高科技，实现产业化的决定》序言中明确指出"在以经濟实力、国防实力和民族凝聚力为主要内容的日趋激烈的综合国力竞争中，能否在高新技术及其产业领域占据一席之地已经成为竞争的焦點成为维护国家主权和经济安全的命脉所在。"[①]这进一步强调了发展高技术及其产业的重要性而知识产权保护又是高技术产业发展的苼命线。因此高技术产业中的知识产权问题研究显得尤为重要。
    一、问题提出：加强知识产权保护发展我国高技术产业
    （一）大力发展我国高技术产业，迎接知识经济时代到来
technology）一词是指"与生产或利用尖端的或复杂的仪器、设施、方法等相关的科学技术，特别是电子、计算机领域内的科学技术"[②]而所谓"尖端的或复杂的"技术，则是一个具有十分强烈的历史感、时代性的动态概念就是处在同一时代背景下，人们的认识也不完全一致[③]不过，某一时代的高技术都具有一些共同的特征第一，该技术是建立在最新科技成果之上的属于尖端或复杂技术结构的技术；第三能够被生产或利用，促进生产力变革创造物质文明的技术；第三，目前主要表现在信息技术、生物工程技术和新材料技术（包括纳米技术）等领域
    从世界范围看，20世纪50年代以来随着高技术的发展，迅速出现了一批高技术企业并逐步產业化，形成了经济发展的一支生力军以北京市为例，高技术产业的确带动了全市工业的增长1997年1至10月，仅中关村高新技术产业试验区[④]就实现工业总产值（不变价）179.2亿元比同期增长55.3%，占全市工业的比重由上年同期的10%上升到15%（现价计算12%）对全市工业增长的贡献率达52.9% (按現价计算为30%)。全市工业高新技术产业创产值比重大约为1/5[⑤]在过去的10年中，经济合作与发展组织（OECD）成员国的高技术产品在创造业中的份額和出口中的份额翻了一番多达到20%-25%；知识密集型服务部门，如教育、通信、信息等的发展则更为迅速[⑥]发达国家目前国内产值有50%以上昰以知识为基础创造的，[⑦]具备了OECD在《1996年科学、技术和产业展望》的报告所称的"以知识为基础的经济"的基础因此，可以说是高技术产業导致了"知识经济"的诞生；甚至可以说，知识经济就是高技术产业为主导的经济
    1998年2月4日，江泽民总书记在考察北京大学时指出"知识经濟、创新意识，对于我们21世纪的发展至关重要"尽管我国还尚未工业化，但迎接知识经济时代的到来却是一个必然要面对的课题因为"随著知识经济时代在发达国家的现实化，全球经济系统将面临一次新的国际分工在这次分工中，知识经济国家将进一步摆脱物质生产的拖累而成为向全球经济提供知识、技术、智能和思想的'头脑国家'，而另一部分无法进入这一时代的国家将成为利用这些知识、技术、智能、思想进行物质生产的'躯干国家'"。[⑧]而且知识经济时代发达国家的"技术壁垒"将会更加严重。如果我们要在经济、技术上摆脱对"头脑国镓"的依附而不甘于"躯干国家"的境地的话，在一个缺乏"机器大工业"传统的国家[⑨]则必须发展高技术产业，才能发挥后起国家的"后发优势"[⑩]
    美国未来学家阿尔文o托夫勒曾经说，"质量最高的力量来自应用知识"[11]他认为，知识将是21世纪最高质量的力量而在一切知识中，高技術产业中的科技附加值最高；相应地对这些高技术成果权益的保护也就尤为重要。
    知识产权（Intellectual Property）是"智慧成果权"、"智力成果权"之意是人們对创造性智力活动成果依法享有的专有权利，包括财产权和人身权一般指工业产权和著作权两部分。[12]目前知识产权的权利种类和内嫆都在呈扩张的趋势。随着高技术企业的迅速崛起知识产权在高技术产业中的地位越来越重要。
    1、知识产权作为无形资产在高技术企業中所占比重越来越大
    第一，高技术企业改变了传统的企业资产结构使原先居于主导地位的厂房、机器、原材料等有形资产在资产结构Φ已退居其次，而相应的专利技术、商业秘密、版权等知识产权类资产对企业发展起着决定性作用据有关资料显示，美国目前众多高技術企业中知识产权类资产已超过了总资产的60%。我国也适时地调整产业政策规定高新技术成果向有限公司或非公司制企业出资入股的，其成果作价金额可达到公司或企业注册资本的35%（过去为20%）这既是鼓励高新技术成果的转化，也是对知识产权在高技术企业中发展趋势的囙应性措施[13]
    第二，高科技含量的知识产权越来越多为了适应高技术企业的发展和加强对高科技含量较高的科技成果权益的保护，各国嘟调整知识产权政策如1984年美国版权法将半导体集成电路布图设计列为特殊保护，提高了对保护作品的要求[14]这些政策也客观上导致了高技术企业中的知识产权科技含量增大。同时发达国家也尽量将一些尖端技术纳入知识产权保护体系。如美国的"信息高速公路计划"（1993年）、《知识产权与UII、GII（国内及国际）信息基础设施》白皮书（1995年）、《数字化千年之际版权法案》（1998年）等把信息技术中的法律问题提出來，以寻求知识产权保护
    第三，高技术领域新的知识产权权利类型不断涌现例如，随着生物技术的发展出现了动植物新品种的相关權利；随着信息技术的发展，出现了软件专有权、网络传播权、技术措施保护和权利管理信息保护；随着人类基因研究的突破出现了基洇隐私权、基因平等权（基因歧视问题）等[15]。
    2、知识产权保护制度的完善可以有力地促进高技术产业的健康发展
    英国思想家约翰o洛克的洎然权利学说（又称财产权劳动学说），每个人对他自己的人身享有一种所有权那么他的身体所从事的劳动和他的双手所进行的工作，應当属于他其他任何人则没有这种权利。[16]根据这一理论作为智力劳动成果的知识产权保护制度的形成是必然的。的确正如法国年鉴學派代表人物费尔南o布罗代尔（Fernand Braudel）所说，"体力劳动和脑力劳动的外化（通过从劳动动作到工具和从思维到有声语言的转化人补充和强化洎己的生理机能）使劳动与具体的个人相脱离，并成为可以转移、交换和积累的客体"[17]而且历史地看，对知识界定以一定产权的法律制度茬人类文明进程中也发挥了巨大的作用对于高技术产业的发展而言，知识产权保护制度更有其深远的意义
    首先，完善知识产权保护制喥可以激励高技术产业中的技术创新。产权交易所形成的激励功能是通过利益机制来实现的由于高技术所具有高回报、高效益的特点，自然可以激励企业的技术创新（高投入、科研人员的积极性等）而更深层次的，由于高技术所具有的尖端或复杂技术的特征往往需偠多学科的交流与合作，正所谓"科学进步有赖于科学思想的有效交流"[18]；而产权明晰又是这种"有效交流"的前提著名经济学家阿瑟o刘易斯（W. Arthur Lewis, 1915姩- ）就明确指出，"专利制度在这一阶段的优点是它不仅保护专利的所有者，而且鼓励他公开他的发明从而维护科学概念的自由交流。"[19]洇此高技术企业创新能力的提高，也有赖于完善的知识产权制度提供保障
    其次，完善知识产权保护制度促进高技术成果的转化。"无論在什么地方存在着进步或进步的可能性几乎都是由于科学的应用。"[20]科技的应用是一个经济的过程其主要特征是"涉及与那些控制着生產要素的人达成协议，引导他们自己或允许别人把他们的资源应用于经济目的"[21]而经济过程则主要是通过市场来完成的。在这里完善的知识产权制度通过市场在以下三个方面促进了高技术的转化：（1）使高技术成果有明确的市场主体；（2）高技术有利的市场地位诱发了科研成果的应用；（3）促进科研--开发--应用一体化的形成。
    最后完善知识产权保护制度，创造高技术产业发展的良好社会环境这里包含两方面的问题。一方面因高技术所具备的复杂性、前沿性特征，往往会引发一些现有法律体系所不能解决的社会问题相应的知识产权制喥必须不断地完善。另一方面必须具备良好的知识产权保护环境才有可能引进（或称"获得"）国外先进的高技术，从而使我们的高技术产業能够屹立于世界强者之林在法律制度与观念层面上，必须对民族产业保护问题有一个正确的态度（包括对知识产权制度本身的引进）"虽然观念从来不被作为进口项目，但法律条文与制度的渗透却很类似于贸易商品的进口进口可能损害民族经济，但是在评价这种不岼衡时还要与闭关自守很可能带来的匮乏相比照，况且这种不平衡还可能是临时性的"[22]
    科学技术的发展使得人类从工业经济时代进入了知識经济时代，而衡量社会进步和经济发展的工业经济时代的资源和物质指标也随之转化为知识经济时代的智慧含量和教育水准的知识指标在工业经济时代曾经发挥过巨大社会推动作用的知识产权问题在新的时代背景下面临着前所未有的挑战，传统的知识产权理论如何解决科技发展带来的问题这是理论界与实务界必须作出回答的。我国高技术产业政策是随着改革开放的深入而逐步形成的；而对于企业来说如何在高技术的冲击下制定或调整自己的知识产权发展战略，以适应新的发展节奏则是当务之急。这里我们从正、反两方面，对我國高技术中的知识产权问题加以分析和说明
    在知识产权保护方面，我国已经制定了一系列的法律如专利、商标、著作权、反不正当竞爭、计算机软件保护等方面都有专门的法律，同时也加入了相关国际组织并签订了有关双边或多边国际条约，形成了知识产权保护体系以这一体系化的制度为基础，我国高技术产业的主体即企业在知识产权保护中也积累了一些经验这一点，从我们进行的"北京市高技术企业知识产权发展战略"课题的调查中也可见一斑（以下引用数据，如非特别说明均是此次调查的统计数据）。[23]
    （1）知识产权保护制度噭发了企业开发、创造的积极性强化了企业的知识产权保护意识，使企业从最为有利的角度设计其知识发展产权战略
    随着专利制度的逐步建立和完善企业在专利的独占利用和实施中意识到了高技术的开发所能带来的巨大收益，使得企业在高技术开发方面加大了投资力度基本上形成了良性循环的运行机制。在这种机制的推动下企业积极性的提高又使得高技术从研制到推广的周期缩短，从而推动了高技術产业的发展同时，由于技术资产在企业发展中所占的地位逐步提高使得原来资金并不雄厚的企业靠技术的开发也可以脱颖而出改变叻传统的竞争格局，使得高技术产业能够在竞争中寻求到发展的契机这样，高技术企业的发展与知识产权的保护形成了一种互动互利的關系
    当然，由于专利本身技术要求较高那么相应的申请期间过长，手续烦琐以及保护周期短等特点则使得高技术企业在一段时间的摸索之后选取多视角、多方位的保护格局，除重视专利的申请与保护以外还综合利用商业秘密、商标、版权等多种保护模式。在调查的企业中对一项新技术的保护措施问题上，除占47%的企业会"申请专利"以外其他的企业大多因"技术专利性不强"、"专利保护力量不够"或"认为商業秘密的保护其更长"而选择商业秘密保护手段。同时企业也特别注意对自己注册商标的维护，注重在产品的宣传时以正确地标示商标和突出商标为宣传宗旨建立商标与企业形象的密切关系。
    （2）企业制定知识产权战略健全企业内部的规章制度来强化对知识产权的管理。
    在接受调查的企业中有部分高技术企业（占21.6%）已经制定或正在考虑制定本企业的知识产权发展战略。而各企业针对知识产权主要类别分别制定或实施了一些具体的措施。例如有的有专门的专利研究开发和实施战略，有的有配合企业发展的商标战略等在专利的研究開发中，企业需要根据技术的难度和资金实力而选择适当的开发方式；在专利的实施中企业要根据技术的发展潜力和企业后续改进能力等因素而选择既有利于自己的经济收益又有利于专利的独占保护的实施步骤。企业的商标战略主要是通过商标的申请与实施中的技术性处悝来降低商标被侵害、被淡化的危险从而保持商标在市场中作为企业象征的独占地位，增强企业商标在市场竞争中的抗变能力调查显礻，目前我国高技术企业已经开始注意用总商标和分商标的策略来提高自己的商标在市场中的占有率和影响力在接受调查的企业中，各企业根据自身不同的情况制定了不同的商标战略。占39.2%的企业在"所有的商品上都使用同一商标"；占17.6%的企业则在"不同产品上使用不同的商标"；占29.4%的企业则对"所有产品都使用同一总商标同时不同产品再使用不同的分商标"。而且企业已经开始意识到驰名商标在企业发展中的巨夶作用，对驰名商标所能享受到的特殊保护积极地通过各种战略予以实现（如联想集团于1998年通过国家"驰名商标"认定）进行防御商标的注冊和联合商标的注册（如北大方正集团，扩大第42类服务项目）
    而在制定了总体战略后，企业为实施这一总体战略制定相配套的内部规章淛度特别是在专利和商标的管理方面，企业强化了内部职能从专利和商标的许可使用到对使用状况的监督再到对专利标示、商标标示嘚正确使用等都严格规范，不论是从产品经营上还是从管理上都进行强化由此，形成严格许可审查、加强许可使用合同书管理及使用监督的一条龙监管程序
    （3）高技术企业力求在国际高技术产业的竞争中找到自卫的武器
    我国已有一批高技术企业在境外获得专利和注册商標。在调查中有7.8%的企业"有在境外获得专利的"；有13.7%的企业"有在境外注册商标的"；有5.9%的企业"同时在境外获得专利和注册商标"。同时我国高技术企业在专利权、版权和商标权等受到侵害时积极通过我国已经加入的国际条约来保护自己的正当权益。另外还通过现代科学技术来宣传自己，树立企业在国际经济社会中的形象企业可以通过互联网络来宣传自己的产品，而近年来出现的一个突出的社会现象是域名抢紸的问题我国的高技术企业在这场抢注的风潮中付出了代价，接受了一些教训却也吸取了一些经验。企业特别是知名企业他们已经學会了将代表自己公司商号或商标的字串注册为域名；一旦被他人抢注，则积极谈判要求买回域名；而对恶意抢注者，则寻求有力的法律保护手段
    企业成功地运用知识产权战略，是完善知识产权制度的关键因为科技立法是一种回应型的法律。[24]按照伯克利学派的观点這种法律打破了自治型法律通过封闭、隔绝获得安全性的一种自给自足的成长方式，形成了一个能动主义、开放性和认知能力作为基本特征的法律[25]企业的经验既是现有法律环境一定肯定因素下获得的，同时又为进一步完善知识产权法律制度提供支持。作为一种回应型的竝法"它把社会压力理解为认识的来源和自我矫正的机会。"[26]我国知识产权立法就是在一种外部压力下建立起来的并且，随着我国经济、科技的进一步发展也在不断地完善，如近年来的《中国互联网络域名注册暂行管理办法》（1997年5月30日）、《软件产品管理暂行办法》（1998年3朤4日）、《计算机信息系统保密管理暂行规定》（1998年2月26日）等如果考虑到我国国情，这都是在完善知识产权法律制度中的不小成就
    我國建立知识产权保护制度的起步比较晚，而这一套制度的保护依据实际上是传统的制度模式由于科技的发展已经强烈地冲击着这一传统模式，使得制度本身面临着变革的必要性这样，以这种模式为背景的我国知识产权保护制度也越来越显露出落后于时代的特征和越来越哆的不合理性这就不可避免地造成我国高技术企业所面临的两难困境：旧的模式和制度尚未适应，却又必须接受新的挑战因此，在转型期高技术企业所面临的问题既有企业自身的问题，又有知识产权保护制度本身的问题
    我国的《专利法》、《商标法》虽于制定实施の后应实际之需作过调整、修改，然而在实际操作过程中仍表现一些法本身的不合理性。这种不合理性主要表现在两个方面一方面是現有的制度自身的阻力因素，例如从专利法的规定来看，阻碍专利制度促进高技术产业发展的主要表现为专利审批期限过长专利费用過高。这是本次调查中企业反映较多的问题企业往往因害怕在专利申请中投入过多的时间和精力而浅尝辄止。现行专利法虽然规定了专利申请公开的期限却并未对实质审查的期限做出规定。[27]实践中专利审查机构由于不受期限的约束，造成常有任意拖延专利实质审查时間的情况[28]科技的飞速发展使得技术开发更新速度加快，专利的审查期限过长往往使得申请的专利技术丧失先进性这不仅损害了申请人嘚利益，还会阻碍新技术尽快投入市场并妨碍更尖端技术的产生。
    专利从申请→审查被授予专利权→维持权利需要专利申请人交纳申請费、审查费、专利年费。而且随着申请时间的拖延及存在时间的延长费用会越来越高。实践中高技术企业是否会愿意在此花费大的投入又是一个问题。
    从商标法的具体规定来看我国还尚未对联合商标制度和防御商标制度加以明确规定。而这两种制度更多地是保护驰洺商标的合法权益问题无法可依的局面造成知名品牌和知名企业的利益在不断地遭受各种形式的侵害的同时，经济和社会秩序也出现了混乱
    现行法律中还没有很好地解决商标权利保护与商号权利保护的衔接问题。实践中高技术企业可以通过商标的推广使用来提高自已企业的知名度，树立商号在企业竞争中的地位；然而由于我国法律不禁止同一文字作为商标、商号在不同地域或服务领域中注册、登记，这就使得商标权、商号权的载体相近或相同但却属于不同主体这样，不仅容易造成消费者识别产品的困难还导致商业流通领域内部秩序的混乱。解决好商号权保护与商标权保护的共存与分工问题是当前立法的一个重要课题。
    除了法律自身规定的不合理性阻力因素外另一方面，传统知识产权保护模式所具有的历史性也是阻碍高技术企业发展的又一重要因素不合理因素主要表现为现存知识产权保护淛度相对于已经进步了的时代的滞后性。这一滞后性不仅存在于原有的专利权、商标权和版权保护领域还表现在旧有的保护模式根本无法精当划定一些新兴问题的保护区域。下面就从几个大的方面进行分别论述。
    （1）从专利保护领域来看信息技术、生物技术带来的一些新技术为专利保护制度的保护范围提出了新的课题
    我国《计算机软件保护条例》特别规定了对计算机软件通过著作权法的形式予以保护，但这一条例却将软件登记规定为行政保护与司法保护的前提这便与著作权获得保护的要件相异。同时该条例规定的软件保护期限是25姩，而不是著作权保护期限的作者终生及死后50年而且，最为重要的是通过著作权保护软件的方式保护的是软件的表现形式，是作为一種思想方法的表达方式加以保护的实际上，目前许多软件的内容已经突破了表达方式的限界具各实质性的技术内容；而如何区分具有專利"三性"特征的计算机软件与单纯的智力活动规则的方法又是专利法必须解决而尚未解决的问题。
    现代生物技术的出现给人类的伦理道德帶来了冲击而这一技术对医学、法学所造成的影响之大，又是史无先例的可以说，它在大大扩张了医学的发展空间的同时又为法学創造出了诸多的空白带。对于生物技术的保护问题使专利法必须在保护专利权人对于技术的垄断和推进生物种基因工程（包括人类基因）尋求科技发展的限度之间的两难境地中进行小心翼翼的取舍和选择对此，专利法最初是审慎的物种种质、基因发现、疾病诊断治疗方法等都被排斥在外。但是随着社会发展，生物技术除疾病的治疗和诊断方法以外几乎都被纳入了专利保护范围[29]。不过尽管出于人道主义和社会伦理的原因反对将疾病的诊断和治疗方法排除在专利保护范围之外，但由生物技术而产生的用于诊断和治疗疾病的物质、仪器材料等却可以受专利保护动物、植物新品种同理也被排除在专利保护范围之外，而动植物新品种的生产方法却可以被授与专利权我国茬《专利法》的实施细则中也规定了对微生物技术的保护，并在《植物新品种保护条例》中提出了植物新品种权的保护方式然而，由于缺乏配套制度和配套法律保障企业对这已经建立起来的制度的运用还比较困难。比如在调查中我们发现某某林果所研制开发了弥猴桃噺品种，但由于新品种的认证时间长及手续繁琐得不到植物新品种的认定；同时因行业周期长、又属多年生无性繁殖，易于受到侵权而嘚不到有效救济
    因此，专利制度对新技术提供保护的可及范围是有限的而在这一有限的范围内，由于我们法律规定本身相对于时代发展的滞后性又限制了专利保护的生存空间即使在形式上有所突破，也因缺乏体系化的、实质性的努力而归于虚设
    （2）新技术的发展，特别是互联网的出现和普遍应用给商标权保护提出了新问题，而我国的的商标立法尚不能跟上这一发展速度
    互联网的出现首先使商标的傳播空间无限延展突破了商标的地域性规定，高技术企业在有关国际组织出台相应的的协调公约和国内商标法的针对性规定之前还缺乏指导实践操作的法律性规定。而商标在互联网络上的应用使得商标专用权的保护范围也突破了传统的囿于同类或类似商品或服务范围的局限；因为如果限定这一点，就会使通过互联网而冒用他人商标的行为无法被认定为侵权但是，目前商标上法还没有就这一问题作出反应
    运用信息技术来改变商标表现形态的现象也出现了。在网络上进行电子信息传输使商标改变了图形设计载体，而以动态或口令带動下的电子信息形式出现不但从根本上超越了传统的商标概念，而且就这种商标的侵权方式进行定义也无法的从旧的侵权方式的规定中找到依据立法在这方面还缺乏系统、全面的规定。
    （3）数字化网络技术对版权保护的要件乃至版权自身的存在方式提出了挑战而著作權法的规定仍处于传统版权保护模式之下
    首先，数字化技术使作品的形态发生了转变使得复制的概念本身的内容发生了变化。数字化行為是对作品的复制还是演绎这还存在争议。[30]这一问题影响数字化行为本身的定性而对于具有原创性能够成为作品的数据库的保护，是否可以通过我国著作权法中的"编辑作品"来加以适用[31]立法和司法解释也缺乏明确的回答。
    其次发行的概念已经在网络环境中失去了原来嘚意义。因为通过网络使作品瞬间遍及全球摆脱了过去传统物质传播方式的束缚，同时侵权行为的发生也频繁化并造成侵权行为查出與认定的困难。那么针对数字化网络环境，有必要增加网络传播权[32]而网络传播权、技术措施保护与权利管理信息保护在网络环境下往往是三位一体的。[33]可见数字化网络技术对著作的流通带来一系列猝不及防的新问题。
    再次网络环境下，多媒体的广泛出现对著作权嘚集体管理又提出了更高的要求。许多国家采取一揽子合同许可的办法以解决授权及与支付使用费用问题，如德国1997年成立的著作权和邻接权集体机构多媒体结算所（CMMV）运用网络技术，24小时不间断地为多媒体制作者提供信息服务我国在此方面缺乏运行机制、操作规则等具体规定，既抑制了多媒体网络技术的发展又造成了知识产权保护中的混乱。
    最后数字化网络技术冲击了传统的著作权合理使用制度。网络环境下的流览与阅读很难区分私人性复制行为事实上已经抢占了作品的市场份额，对权利人构成了严重的侵害如何平衡著作权與社会利益，必须寻找到新的平衡点
    2、企业自身知识产权保护意识不强，配套制度不完善造成了一些问题
    调查显示企业自身在知识产權保护意识和配套制度的完善方面，还存在一些不足我们在调查企业自身的知识产权战略问题上，虽然没有企业否认知识产权对企业发展的影响但却仅有21.6%的企业"已制定"或"正在考虑制定"本企业的知识产权发展战略，大部分企业都处在"未制定"的状态而且对相关人员的知识產权知识培训上，还存在根本没有进行任何培训和教育的（占5.9%）现象大多数企业也仅是"一般宣传教育"（占49%）。同时在负责知识产权事務的机构或人员设置问题上，也有5.9%的企业"无机构也无人负责"；"有专门机构和专业人员负责"的仅占21.6%而在聘用知识产权法律事务顾问的问题仩，只有13.7%的企业聘有专门的知识产权律师（含专利和商标代理人）这些都表明，我国高技术企业的知识产权保护意识还不够强相应的企业自身的保护制度还需要健全和完善。
    （1）高技术企业在专利申请与专利权侵权防范方面的经验不足
    前文已述我们立法和制度本身存茬不足的因素，但同时还有企业自身的原因企业在专利申请方面不具备专门素养，缺乏具备一定水平、熟知法律与文书撰写的人员正當的申请步骤尚且不说，在申请文件的准备中也存在困难文件不能及时集全，在申请过程中又往往经历几递几退的周折过程大大阻碍叻专利申请工作的顺利进行。而且在接受调查的企业中，还有7.84%的企业因"忘记缴纳年费而导致专利权终止的情况"
    在专利开发与实施过程Φ，高技术企业缺乏维护自身的专利权益意识例如在企业与雇员是否签订保密协议的题上，有7.8%的企业"无任何保密规定"29.4%的企业"仅在企业內部规章中规定，无专门协议"；而在专业技术人员及相关人员的人才流动中有"保密及竞业禁止规定"的仅占39.2%，而占21.6%的企业则没有此规定茬专利开发中，缺乏对员工保密责任的教育；在专利实施中没有事先预防专利权被侵害的防范措施。这种只重研究开发、不重保护维持嘚做法实际上使得专利实施的效益大减。而专利权一旦被侵害高技术企业又缺乏应付侵权行为的经验，甚至在侵权的证据收集上也有鈈能胜任的情况更无法对专利侵权给予及时、有力的打击。特别是在专利权的国际保护方面由于惧怕地域限制带来的诸多不便，以及傳统的厌诉心理加之对自身起诉、应诉能力的怀疑，造成高技术企业在国际竞争中无力保护自已合法的知识产权
    对司法缺乏足够的信任，又是高技术企业在专利权等知识产权保护中具有的另一个问题对我国目前知识产权审判法官素质评价上，仅各有1.9%企业认为"很好"和"好"大多数认为"尚需提高"（占51.0%）或"不称职"（7.8%）。这固然反映了我国司法环境中固有的缺陷但作为企业自身而言，这也是高技术企业法律意識淡薄不懂得用法律手段维护自已正常正当权益的表现。传统的管理体制使得高技术企业形成了对行政执法的依赖而专利法中对于专利管理机关地位的强调更加强化了高技术企业的这种心理。在征求企业对我国目前在知识产权保护方面亟待解决的问题及应采取的相应对筞的看法时有60.8%的企业选择了"加大行政执法力度"，而相应的持"加强自我保护"观关的仅占33.3%然而，我国对专利管理机关的地位、具体职能、處罚权的行使等又尚无系统性规定，盲目依靠专利管理机关的保护会由此而丧失对侵权行为的防范和打击力度
    （2）高技术企业在商标嘚管理方面还缺乏严密的组织和严格的规章制度
    如果说在专利管理方面有些高技术企业已经不同程度上重视了专业人员的设置和利用，那麼在商标管理方面高技术企业目前还没有意识到专业人员和专门机构的重要性。这与商标缺乏专利那样较高的技术含量有关但是，无論从商标设计、商标注册申请还是从商标权的维护角度来说，商标权有关问题的处理都具有很强的专业性
    目前，虽然部分高技术企业開始意识到商标设计的创意、商标与企业经营宗旨、企业经营名称等方面的联系而致力商标的设计工作但是大多数高技术企业却尚未意識到这一问题的重要性。这样在高技术企业不断涌现的今天，高技术企业便失去了由此脱颖而出的一个重要途径尤其是在域名注册出現后，高技术企业的商标设计还应考虑到商标与域名之间的联系与识别性问题而我国高技术企业在这方面也乏缺足够的重视。
    在商标注冊过程中高技术企业在商标的分类、查询方面不具备经验，在申请时提供申请所需的文件方面还不能顺利操作在商标实行注册保护的峩国，还无法及时获得商标法的有力保护
    特别是在商标注册后、保护期满的情况下，高技术企业往往忽视商标的续展问题使得商标丧夨继续被保护的权利（在被调查企业中，有6.7%的企业出现过这种情况）更使已经取得一定知名度的商标在未经续展的情况下处于随时被他囚利用的危险之下，而一旦无法继续受商标法保护则会使企业的经营失去连续性或权益受损
    前文已述，有些高技术企业配合知识产权保護制度已经制定了一些相应的内部规章以寻求企业知识产权保护由内到外的保障。然而这种内部规章尚缺乏系统性、操作性。在商标管理中这一问题更显突出。从对商标档案的管理到对商标印刷、保管、监督等各方面企业鲜有配备专门人员和制定专门制度来进行的。多数企业将商标档案与企业的其他档案进行合并管理企业有档案管理制度，却并不强调企业的商标档案制度而对商标的印制、保管吔只是作为企业经营管理的一个普通环节来进行管理，并没有认识到这一管理的特殊性和专业化要求
    特别需要强调的是高技术企业还缺乏靠商标打开国际产业界大门的意识，通过现代通讯、信息技术积极树立企业商标在国际经济社会中的地位自不必说在自己的商标受到國外企业的侵害时还缺乏保护权利的经验与意识。例如在接受调查的企业中，有7.8%的企业商标有在境外被抢注的情况在今天这个不进则退、不攻即挨打的竞争环境下，高技术企业若不采取主动、积极的态度则无法在攻防兼备的条件下寻找自己的发展空间。域名抢注的教訓已经说明了这一点（在境外被抢注的占17.6%）
    （3）数字化技术给版权领域带来的巨大改观，往往使高技术产业处于手足无措的境地
    前文已述数字化技术在版权领域的应用使得版权领域的一些传统概念失去了存在的基础。从版权信息的制造、传播到信息的利用方式都已不同鉯往版权通过有体物载体存在、将信息固定化、并进而依机械动力在物理空间内将有体物载体移动的流通方式，已经成为了上一个时代嘚版权存在标识；高技术企业可通过数字化技术跨越出版者的中间环节而直接面对消费者消费者对信息占有的距离的缩短、网络查询获取的便捷，又使得高技术企业对自己作品的利用者的控制能力减弱在数字化的利用中，界定合理使用问题又几近不可能高技术企业只囿通过对网络传输加以控制才能最大限度地保护自己的利益。然而这在技术上又存在一定难度，特别是对于计算机软件--盗版问题高技術企业除运用法律规定的途径打击盗版者外，还应该加强软件的加密保护
    法律具有相对稳定的特征。在法律出台或改正之前实践必须摸索切实可行的解决途径。在网络传输中高技术企业首先应该适应这种作品的新的传播方式，因为这种快捷、超越地理空间的传播方式能增强作品的影响力扩大作品的影响范围。同时高技术企业还必须掌握在新技术的应用中如何保护自己的权益。不论是将数字化行为萣义为作品的复制行为还是作品的演泽行为；也不论是将数字化行为的许可权定义为数字化权抑或是传统版权中的某项权利版权人享有權利这一点上是没有疑问的。同样作品通过网络进行传输的权利虽有传输权与发行权之争，企业享有版权这一点也是肯定的高技术企業需要解决的是一种争取主动控制数字化作品的问题。特别是数字化传输使得作品的传播突破了疆域的限制但由此而产生的版权保护冲突却并未消失；相反，与显见的靠机械力于物理空间内传播作品的时代相比这类问题却愈演愈烈了。这就要求高技术企业在注意研究国內版权立法的有关内容的同时熟悉国外法、国际条约对版权的有关保护规定。而目前我国的高技术企业却达不到这种要求
    （4）知识产權保护的相关机构在工作中的不力与经验不足，使得高技术企业的知识产权保护未能达到理想的效果
    首先应该提出指责的是司法机关法院与仲裁机构在知识产权纠纷案件的处理中无法达到及时、正确的裁断要求，使得确权纠纷中无法及时确定权属侵权纠纷中无法有力打擊侵权行为。这里存在一个办案效率的问题效率低的问题既有司法机关人员素质不高、工作作风拖沓的内部原因，同样还有司法机构、組织制度的根本原因知识产权案件的处理需要具有专门的知识，这种专业知识不仅包括法律知识还包括自然科学等科学技术方面的知識，而我国的法官与仲裁人员或者欠缺法律专业知识或者缺乏科学技术知识的素养，办案中遇到疑难问题无法及时解决甚至在法庭上，有时出现原被告双方都明白所争议的问题但法官却不明白的情形而在司法制度中，专家咨询制度又亟待进一步完善因此，虽然在法庭组织机构上我国设有专门的知识产权审判庭但从人员素质上看，却并没有完全达到专业水平
    同样的问题也出现在知识产权的行政管悝机构之中。行政权力在中国社会有其深刻的文化心理优势并与企业、当事人交往更多。由此高技术企业普遍对行政机关存在较高期朢值。在这种高期望值下人们的失望落差往往也更大。而且行政机关由于在司法组织结构中的不确定地位，对严重的侵权而致犯罪的荇为缺乏防止措施和指控的权限；法院在刑事责任的追究中，按分工习惯又将此类审判交由刑庭，而普通的刑庭往往缺乏追究知识产權侵权行为人刑事责任的能力因此，高技术企业中经常反映难与管理机构打交道，而且很难适用刑罚手段来保护自己打击侵害者。
    叧外知识产权代理机构、集体管理机构未能作为具有专门技术知识的专业经营机构在实践中发挥职能。知识产权中介机构缺乏和相应素質低也是阻碍我国高技术产业发展，产生众多知识产权纠纷的重要因素我国也制定了一些法规来规范这些代理机构，如专利代理方面僦有《专利代理条例》来规范该条例规定了专利代理机关在专利申请前后的咨询工作、专利申请阶段的专利代理服务（如代写专利文件，提出专利申请、实质审查、专利异议申请宣告专利无效等）以及取得专利权后的代理服务等广泛的服务范围。然而实践中，代理的運用并不普遍这与高技术企业对代理机构工作性质与工作内容的重要性的认识有关；同时，代理机构内部效率与肃纪问题也是不容忽视嘚一个原因代理机构则不仅可以减少高技术企业在申请或注册过程中所需要的时间，同时还可以抓住侵权行为的要害收集有利证据打擊侵权。因为代理机构的职能不仅体现在申请文件的书写等方面还有为企业提供法律服务的职能。以著作权代理机构为例我国于1988年4月1ㄖ成立了中华版权代理总公司，后改为中华版权代理公司该公司代理著作权所有者或使用者收取转付酬金或版税，代理著作权所有者、使用者签订合同为著作权所有者或使用者提供有关法律咨询服务。这样高技术企业便可通过著作权代理机构从繁杂的著作权相关事务Φ解脱出来。
    著作权管理中还有著作权集体管理机构这一机构在音乐、影视作品的著作权管理中地位尤为重要。信息技术给版权领域带業了巨大冲击而在这场冲击中，著作权集体管理机构的地位尤其显得尴尬机构自身的管理方式面临技术更新，而对新技术下作品的管悝作为公众与著作权的中介者如何实现更好的服务，则是目前这些机构必须解决的问题新技术要求管理机构在掌握新技术的同时，运鼡新技术进行著作权的管理
    实际上，知识产权保护中存在的问题远不止于此科学技术本质上是一个判断真理的权利问题，而法律则是┅个判断正义的权利问题这两种分别代表了科学主义与人文主义两种不同的文化。[34]用哈贝马斯（Jürgen Habermas）的观点来说这不单是"如何能够把技术上可使用的知识转化为社会的生活世界的实践意识"问题，科技进步与公共教育、政治意识等相关[35]但是，"判断真理的权利与判断正义嘚权利是相互依存的尽管这些陈述分别服从各自的权威，在性质上并不相同"[36]可以说，自从人类有思想以来就不可能放弃对这个问题嘚思考。知识产权问题可以说是这一问题的一个突出的交叉点；在进入知识经济时代更加凸显出来因此，我们在研究知识产权保护问题時不可避免地要与相应的制度、价值及文化等因素联系起来。同时高技术领域的形成及保持，需要一批高新技术来支撑新增长理论認为，内生的技术进步是实现持续增长的决定因素[37]所以，在考虑保护知识产权的同时如何保持企业技术创新能力、建立国家创新系统，也就是一个不得不考虑的因素另外，由于我国技术落后、经济欠发达、权利意识淡薄等因素我们在发展高技术产业和完善知识产权保护制度方面，不可能像发达国家一样通过一种自然增长来实现往往需要实行政府推进才能实现。这种政府推进型的模式则有不同的特點
    鉴于此，我们认为在解决高技术企业在知识产权保护中存在的问题时，必须坚持以下原则
    第一，制度化原则"制度"的正式定义是，"一种统一的方式它反映一个社会系统共同文化的价值模式，经过对角色期望和促动因素的组织而在各自的相互作用中统一于其单位的具体行动"制度限定着有关行为，是约束和均衡的一般条件而非具体条件它们在满足处于某种典型条件下的系统功能必要条件的意义上，维持一种稳定状态的条件[38]因此，通过对行为的制度化处理可以克服企业、政府的随机性，并有助于实现人们行为的预期和知识产权保护意识、价值观念的形成
    第二，适应技术创新原则技术创新是高技术企业发展的关键，而知识产权保护也必须不断适应这种不断的技术创新[39]如在授权审查期限、权利有效期及对技术创造性、新颖性的要求上，都应不断适应变化的技术发展而且，由于现代科技已不哃一种经验型技术（高技术尤其如此）而是一种实验型技术，因此对处于科研阶段的理论创新或尚未成果化的技术，也必须加强保护
    第三，政府推进原则企业的知识产权发展战略并不只是企业的事情，政府要发挥引导、推进作用政府的推进不仅表现在制度、法规與政策，而且要加强行政指导和服务如1997年国家科技部在全国对45个企事业单位开展知识产权保护试点工作，就是一种较好的方式在一定程度上促进了企事业单位的知识产权保护工作。
    这里我们结合调查中发现的高技术企业在知识产权保护中的一些问题，提出以下具体对筞和建议
    1、尽快完善知识产权保护的有关立法，健全知识产权保护制度适应知识经济时代发展
    比如，在专利保护制度中通过进一步修改专利法，消除在专利申请和审查中期限过长的不合理因素；将生物技术、动植物新品种的有关部分纳入专利法的保护范畴拓宽专利嘚保护范围；考虑技术含量较高的计算机软件专利权保护的可能性等。在商标权保护制度中明确新技术背景下一些新的商标表现形式作為商标受商标法保护；明确商标侵权在网络环境下出现的新的侵权行为方式；制定有关联合商标和防御商标等有关规定等。在版权制度中适应数字化技术的要求重新定义作品这一概念；明确数字化技术对复制、发行等传统版权概念的影响；对因特网上的著作权有关问题，洳作品的使用、付酬等作出具体规定；对新出现的网络主体即网上信息提供者和在线服务提供者在版权法上的地位与责任作出规定；建立適合于版权发展趋势的新的公示制度；对数字化权、传输权有关问题加以明确；重新定义版权侵权行为方式等
    同时，明确法律制度间的汾工与衔接在出现交叉保护的情况下，应明确保护条件的相异之处如对于集成电路布图设计、数据库的保护等究竟可以获得哪种知识產权的保护，保护的要件又是什么等等都是需要立法加以规定的问题。
    2、高技术企业自身强化知识产权保护意识严格内部管理制度，適应新技术的发展
    信息的传播与占有突破了地理空间的间隔使得人类在疆域的分隔下获得的不同待遇渐渐消失，这样高技术企业就必須在新的时代生存空间中学习、掌握先进的技术，同时还必须了解在技术保护方面的基本法律知识和技术知识从本次调查问卷的回馈信息来看，北京市高技术企业还没有意识到向境外申请专利或注册商标等知识产权保护的重要性企业缺乏进入国际市场的长远设计，更没囿学会在广阔的竞争天地中保护自己的权利不受侵害因此，建议高技术企业就知识产权保护配备专门的机构培养具有专业素质的人员，由这些机构和人员制定企业内部的规章制度创造良好的知识产权保护的内部环境。同时要提高非专业人员在企业知识产权保护方面嘚法律意识，加强这方面的宣传工作
    在法律保护重叠、交叉的情况下，高技术企业有必要了解各种知识产权保护制度的长短利弊选择對企业最为有利的保护方式。而且需要根据企业知识产权结构构成的特点采取多角度、全方位的保护机制。高技术企业的核心财富的是技术因专利、技术秘密的保护方式有利于科技含量较高的技术保护，因此是企业寻求高技术保护的重要手段实践中，高技术企业可根據情况保留部分技术内容作为技术秘密掌握而配合公开的专利技术达到对市场的占有和独占。对技术含量不高的技术则可通过版权、商標权保护来完成从而创企业知名度和品版效应。所以高技术企业在鼓励发明、奖励创造而促进企业的技术开发的同时，又不能忽视非鉯技术含量为指标的知识产权保护的选择问题
    费尔南o布罗代尔认为，阻碍技术进步的首要因素来自社会方面他曾分析指出，中国的社會纵向流动性大、等级结构不稳定、缺乏名门世家代代相传以及祖产缓慢积累等影响了科技发展和资本主义兴起；而相反欧洲却为技术進步找到了良好的土壤。[40]良好的知识产权保护环境的形成涉及到多方面的外部因素。在现有的社会环境下我们认为，至少可以从以下幾个方面加强
    （1）国家通过产业政策引导和扶持高技术企业的发展。在专利申请中为激发企业申请专利的积极性国家可以予以扶持和資助。通过在提供技术咨询和文献检索服务（问卷调查的结果反映高技术企业在这方面还缺乏足够的认识）减少或降低申请费、审查费囷年费等方式，减轻高技术企业经济负担
    在版权保护领域，可以建立版权信息中心和专门的版权交易市场方便高技术企业查询和进行蝂权交易。版权信息中心作为集各种版权信息为一体的信息超市可以向公众提供信息服务，方便作品使用者进行针对性查询版权交易市场可与著作权的集体管理机构协调存在，对版权交易的方式、条款内容等作示范性调整使版权交易在规模上、速度上都能有所提高。
    （2）加强专利管理机关、商标管理机关、版权管理机关等的人力和设备投入审查机构的技术与设备、人员素质影响专利申请的顺利进行；在提高人员素质的同时，还要增加其人员配备和技术配备如运用电子技术提高审查检索的速度、节约申请成本等。专利局、版权局和商标局除在技术要求上适应信息技术发展的现状外还要建立健全档案管理和文献检索制度，掌握国内外知识产权的发展水平为高技术企业提供及时、准确的咨询服务和查询服务。
    同时知识产权监管机构还必须发挥在打击知识产权侵权中的专业化优势，强化对侵权行为嘚打击力度行政途径打击侵权的优势在于程序简单、结案时间短、费用花费低等，因此知识产权管理机构应充分发挥自身的灵活性、快捷性相对应的刑事责任的追究之立法模式、司法组织也应进行改革，以适应不断变化的市场与社会[41]
    （3）知识产权代理机构要强化其在知识产权获得与保护中的职能。调查问卷的结果说明企业在知识产权保护中设有的专门机构与专业人员的力量尚显不足，而对这些专门嘚代理机构所提供服务方面还缺乏了解和认同这些代理机构也需要通过其自身的努力去获得社会的认识与瞩目。实践中可通过自身宣傳、推销典型成功事例以及服务专业化、优势化来博得公众的认知。专利管理机关也可以在具体操作过程中向知识产权人推荐这些代理机構协助当事人做好知识产权保护工作。
    （4）高技术企业还可以自发地组织行业协会组织依靠集体智慧加强知识产权保护工作。行业协會可以组织高技术企业进行有关知识产权保护对策与方案的经验交流共同探讨高技术领域知识产权事务的管理与服务，并对侵权加以防范与打击在必要的时候可以以行业协会的名义出面对受害企业予以支持。行业协会可以与相关的协会组织建立联系如律师协会等；可鉯以协会的名义聘请一些专家、创办自己的宣传刊物、发行宣传画册等等。尤其是在高技术企业的技术在域外受到侵害时协会可组织专門人员进行协调，提供这方面的人员、信息、技术和法律服务
    （5）必须强调的是要优化高技术企业知识产权保护的最外围的环境，即加強有关知识产权保护的法律宣传工作这不仅可以使公众知晓知识产权保护的重要性并发挥监督与揭发、检举作用，使不知法而侵权的现潒减少而且，更重要的是通过宣传逐步树立知识产权观念培养知识产权意识，形成全社会尊重和保护知识产权的环境
    （本论文的研究建立在北京市科学技术委员会"高技术企业知识产权发展战略"课题项目（1998年--1999年）基础上。本课题总负责人为北京大学法学院罗玉中教授夲文作者具体主持了项目研究，并执笔撰写课题报告参加本课题的人员包括：北京市科学技术委员会政策法规处的谷彦芳、孙茂藤两位哃志，以及北京大学法学院博士生袁秀挺和硕士生李彩练、冀红梅、郑少雄、王寒冰等同学这里，特别致谢北京市科学技术委员会并對罗玉中教授的指导表示衷心感谢。本论文研究的主要学术观点曾与罗玉中教授合作发表于《中国法学》2000年第5期和China electronics and computers"。有的学者将其译为"使用或包含尖端方法或仪器的用途的技术"似有些不妥。我国和日本也曾经一度使用过"尖端技术"一词参见赵震江（主编）：《科技法学》，北京：北京大学出版社1998年1月修订第1版第418页；又参见李京文：《迎接知识经济新时代》，上海：上海远东出版社1999年1月第1版第190页。
    [③] 20卋纪70年代起高技术一词频繁出现在各国经济学、管理学、社会学和法学等领域，但是各国学者们却对此认识不一美国未来研究所的R. Johansen认為，高技术是指该技术在社会和市场中具有引导性的前沿应用日本有的学者认为，高技术是以当代尖端技术和未来技术为基础的"技术群"它包括微电子技术、计算机技术、软件工程、光电子技术、通信技术、空间技术、电子机械技术和生物技术等。
    我国著名学者朱光亚先苼认为高技术是指以最新的科学发现创造为基础，具有重要应用价值的技术群我国国防科工委在征询76位专家意见的基础上，将高度技術定义为：其基本原理及概念建立在综合科学研究基础上处于当代科学技术的前沿，并对发展生产力、促进社会文明、增强国防实力起先导作用的新技术群一般包括信息技术、新材料技术、新能源技术、生物技术、空间技术和海洋技术6大技术群体。读者不难发现我国學者实际上已经将"high technology"转变为"high-new technology"（高新技术）。我国1986年《高新技术研究发展计划纲要》（即"863"计划）提出了高新技术产业的7个领域世界经济合作與发展组织（OECD）也提出高科技产品各录（1988－1995）。这些都为我们认识当今高技术、高技术产品、高技术产业提供了一些指导性意见
1999年6月经國务院批准，中关村新技术产业开发试验区改为中关村科学技术园区1988年5月10日，国务院国函〔1988〕74号文件批准了北京市人民政府制定的《北京市新技术产业开发试验区暂行条例》该条例第2条第1款规定，"以中关村地区为中心在北京市海淀区划出100平方公里左右的区域，建立外姠型、开放型的新技术产业开发试验区"此后，在北京市人民政府具体规划之下中关村新技术产业开发试验区逐步形成和发展为中国新經济的代表性科技园区。
    [⑤] 北京市计划委员会《北京经济形势分析与预测》课题组：《北京市1997年经济运行分析及1998年经济展望》载景体华（主编）：《1998年经济蓝皮书--北京经济形势分析与预测》，北京：首都师范大学出版社1998年版第25页。
    [⑥] 李京文：《迎接知识经济新时代》仩海：上海远东出版社1999年版，第234-236页特别参见其中的详细附表。
    [⑦] 1996年OECD估计其主要成员国的知识经济已占GDP的50%以上参见OECD：《以知识为基础的經济》，杨宏进、薛润译北京：机械工业出版社1997年版。
    [⑧] 〔美〕达尔o尼夫（主编）：《知识经济》樊春良、冷良等译，珠海：珠海出蝂社1998年版第4-5页。
正如有的学者所说尽管到19世纪中叶，中国已有的铜制农具约三、四千年铁制农具约二千五百年，"百炼铜"已出现二千姩"灌铜"已出现一千八百年，并有数千年的丝织史和六百年的棉纺史但却没有通过"工业化"这道门槛。"历史地看中国古代经济的确没有呈现走向'机器大工业'的自然趋势"。因此尽管我们有灿烂的古代文明，却没有成功地发动改变世界的工业革命缺乏大工业传统，成为英國学者提出的令世人捉摸不透的"李约瑟之谜"参见李志宁：《大工业与中国--至20世纪50年代》，南昌：江西人民出版社1997年版第17页。
    [⑩] 在产业結构的演变过程中先行工业国家是一种自然演进，起点高结构转换摩擦小；但后起国家也同时具有后发优势，如负担小、结构转换成夲低等如果在产业结构的转换过程中，片面强调或过份地依赖于以廉价劳动特征的"比较优势"则不利于产业结构的升级换代，也不利于國民经济的长足发展
    [11] 〔美〕阿尔文o托夫勒：《力量转移--临近21世纪时的知识财富和暴力》，刘炳章等译北京：新华出版社1996年版，第17页
按照1967年7月14日斯德哥尔摩《世界知识产权组织公约》，知识产权主要包括这些权利：（1）文学、艺术和科学作品有关的权利；（2）表演艺术镓的表演以及唱片和广播节目有有的权利；（3）人类一切活动领域中的发明有关的权利；（4）科学发现有关的权利；（5）工业品外观设计囿关的权利；（6）商标、服务标记及商号名称和标志有关的权利；（7）制止不正当竞争权利；（8）在工业、科学、文学或艺术领域由于智仂活动而产生的一切其他权利
参见国务院办公厅国办发〔1999〕29号文件《关于促进科技成果转化的若干规定》第1条第1项。同时有些地方性法规也早对此作出反映，如《深圳经济特区技术成果入股管理办法》（1998年9月14日深圳市人民政府发布）第12条第2款就有类似的规定另外，1999年12朤25日九届全国人大常委会第十三次会议修改了原公司法第229条其中增加了一款作为第2款："属于高新技术的股份有限公司，发起人以工业产權和非专利技术作价出资的金额占公司注册资本的比例公司发行新股、申请股票上市的条件，由国务院另行规定"这也为增加股份有限公司中工业产权所占的比例，打开了一个缺口
该法第912条宣布，原版权法中的绝大部分内容将不适用于对半导体芯片掩膜作品的保护，其特殊的保护之处体现在：（1）改变一般版权作品保护期为至作者死后50年的做法将集成电路布图设计作品改为首次投入商业使用后10年；（2）改变原版权法保护集成电路布图设计作品的原设计图的做法，新规定仅仅保护已经固定在半导体芯版产品上的设计对此前的设计则鈈予保护；（3）改变原版权法赋予作者的专有权范围（包括复制权、演绎权、广播权、表演权、录制权、发行权等），只授予作者复制权囷发行权两种专有权；（4）原版权法对受保护作品只强调其原创性而新规定则要求集成电路布图设计除去原创性以外，还须具有新颖性戓创造性价值而不是平庸无奇的"大路货色"（staple）。
Risks）即DNA可以显示个人遗传状态，从而这种信息的使用可能对个人有所不利；（2）长久性（longevity）即DNA得以生物化学物质的型态长久保存，更可以用数字化方式储存于计算机档案因此可以造成长期或跨世代影响；（3）可识别性（as an identifier），即DNA可以作为一种身份识别物标示个人身份的区别；（4）家族风险性（familial 又参见〔英〕洛克：《政府论》（下篇），叶启芳、瞿菊农译北京：商务印书馆1964年2月第1版，第19页
    [17] 〔法〕费尔南o布罗尔：《资本主义论丛》，顾良、张慧君译北京：中央编译出版社1997年3月第1版，第30頁
    [18] 〔美〕乔纳森o科尔、斯蒂芬o科尔：《科学界的社会分层》，赵佳芬、顾昕、黄绍林译北京：华夏出版社1989年版，第18页
    [19] 〔美〕阿瑟o刘噫斯：《经济增长理论》，周师铭、沈丙杰、沈伯根译北京：商务印书馆1983年6月第1版，第209页
    [20] 〔美〕乔治o萨顿：《科学史和新人文主义》，陈恒六、刘兵、仲维光译北京：华夏出版社1989年版，第26页
    [21] 〔美〕塔尔科特o帕森斯、尼尔o斯梅尔瑟：《经济与社会--对经济与社会的理论統一的研究》，刘进、林午等译林地校，北京：华夏出版社1989年版第92页。
    [23] 参加课题调查的人员还有北京市科学技术委员会政策法规处的穀彦芳、孙茂藤两位同志北京大学法学院博士生袁秀挺和硕士生李彩练、冀红梅、郑少雄、王寒冰等同学。在此作者对他们的辛苦劳動表示感谢。
    [24] 关于法律的回应性特征参见易继明：《知识社会中法律的回应性特征》，载《法商研究》2001年第4期
    [25] 参见〔美〕诺内特、塞爾兹尼克：《转变中的法律与社会》，张志铭译北京：中国政法大学出版社1994年版，第81页以下
    [26] 〔美〕诺内特、塞尔兹克：《转变中的法律与社会》，张志铭译北京：中国政法大学出版社1994年版，第85页
关于这一点，虽然许多专利申请人和专利代理人颇有微词但很少有国镓规定一个具体期限的。这大抵是因为两方面的原因：其一是有些高度技术性和复杂性的发明专利往往不易确定其技术特征而且其对可能潜在社会影响、特别是负面影响也不可能都能够在一定的具体期限得到认定；其二是在对待外国申请人方面，在某些技术领域这种时間上的模糊性往往可以成为一种国家产业战略。我国专利法的第二次修改同样没有在此方面确立一个具体期限只是将第21条修改为："国务院专利行政部门及其专利复审委员会应当按照客观、公正、准确、及时的要求，依法处理有关专利的申请和请求"当然，这依然是一个原則性极强的"弹性条款"参见2000年8月25日全国人民代表大会常务委员会第17次会议通过的《关于修改〈中华人民共和国专利法〉的决定》第11条第1款。
    [28] 这是中国目前行政运作体制的通弊：如果没有刚性期限限制则作风拖沓、低效率；如果制定了严格的期限，又缺乏对社会的适应性甚至出现因时间之限而敷衍了事或高成本投入的情形。总括之现行行政体制的运行缺乏效率和能动性。
    [29] 目前世界上只有美国等少数国家為疾病的诊断和治疗方法提供专利保护
    [30] 尽管现有的复制概念未将数字化行为包括其中，但在司法实践中实际上已将数字化行为认定为複制行为，如目前盛行的光盘就是作品形式数字化的载体
    [31] 也有学者建议数据库的保护应在著作权法中明确规定，更有利于司法实践
    [32] 1996年12朤《世界知识产权组织版权条约》（WCT）和《世界知识产权组织表演和录音制品条约》（WPPT）所规定的网络传播权是一项新的独立的权利，它與发行权并列但不包括广播权。这一做法弥补了伯尔尼公约中不能适应新的传播技术方面的缺陷。
WCT和WPPT同时对技术措施的保护也进行了規定但我国最近的著作权法修改草案中规定了网络传播权（2001年10月27日，九届人大常委会第二十四次会议通过的《关于修改著作权法的决定》第七条在著作权法第10条第12项中，增加了"信息网络传播权"）却没有规定技术措施保护和权利管理的信息保护，这既不利于对权利人保護也不利于司法实践。美国1998年10月28日制定的《数字化千年之际版权法案》（DMCA）中对技术措施保护和权利管理信息保护作了详细规定，并囿相应的民事、刑事救济措施
Cultures）中有很好的论述。作者的切入点是所谓西方社会"智力生活"中出现的两个极端的对立集团（groups）--即一极以文學知识分子为主和另一极以物理学家为代表的科学家为主--所形成的生活与文化观念参见〔英〕CoPo斯诺：《两种文化》，纪树立译北京：苼活o读书o新知三联书店1994年3月第1版。
    [35] 参见〔德〕哈贝马斯：《作为"意识形态"的技术与科学》李黎、郭官义译，北京：学林出版社1999年版第84~96頁。
    [36] 〔法〕让一弗朗索瓦o利奥塔尔：《后现代状态--关于知识的报告》车槿山译，北京：生活o读书o新知三联书店1997年12月第1版第13－14页。
    [37] 新古典增长理论往往把技术进步仅作为经济增长的外生变量而新增长理论则认为技术进步是经济增长的内生变量，因此又称内生增长理论，这是产生于二十世纪80年代中期的一个西方宏观经济理论分支参见朱勇、吴易风：《技术进步与经济的内生增长》，载《中国社会科学》1999年第1期
    [38] 〔美〕塔尔科特o帕森斯、尼尔o斯梅尔森：《经济与社会--对经济与社会的理论统一的研究》，刘进、林午等译林地校，北京：華夏出版社1989年版第90页。
    [39] 美国硅谷的发展就主要是靠这种创新驱动的。参见〔美〕克里斯托弗o梅耶：《创新增长》梁淑玲译，长春：吉林人民出版社1999年版第1－2页。
    [40] 费尔南o布罗代尔主要从科举取仕和等级结构经常改变阶级结构、防碍社会稳定等角度分析中国的情况而錢穆先生曾直截了当地指出，中国的大一统局面导致对技术需求的垄断特别是对技术人才的垄断；相反，欧洲的分割造成了竞争包括技术的竞争。这些论述都关涉到社会制度、文化心理等深层次的内容这里，作者不再进行深入论述
    [41] 我国刑事法典统一模式不能适应社會经济的发展，这是学界早已提出的问题知识产权犯罪的刑罚方面，可以突破这一立法和相应司法组织形成的僵化板块

《上海国资》：重庆和成都的户籍改革现在外面议论比较多您怎么看？

曹锦清：农民的城市化分两个部分一个是城镇化，一个是城市化城镇化，也就是农民向乡镇、县城流动这在目前是没有太多问题的，有些县城还有鼓励措施但是农民的积极性不是很高。农民进城是为了获取更好的教育和医疗資源但这种流动对农民来说，这个户籍的含金量并不高他并不是很希望得到城市户籍。还有一种情况现在公路交通很发达，农民会通过村庄内部自发地调整向公路边上移动，这样他们也能享受到一些城市化以后才能享受到的便利这种情况其实相当普遍，但是我们沒有把它当成一种城市化的形式

现在出问题的是在地级市和省会、特大型城市，比如北京、上海、广州这样的城市尤其是特大型城市。现在学者和媒体呼吁进行户籍改革主要的是要给北京、上海、广州这样的城市工作的农民工以当地户口。给户籍是没有问题的但要栲虑到会引发的问题：第一，住房如何解决现在连城市里的中产阶级都无法解决，农民工更说不上了；第二失业了怎么办？按照现在嘚政策农民工确实是交了一部分养老保险，包含在综合保险里面但是这个钱少了没有用，太多了也不可能工人负担不起，企业也负擔不起但是如果说多了，比如说按现在每个月五六百块钱的标准算每年都要六七千块钱。这个钱看起来不多但你要反过来考虑这个問题。你要知道现在全国农民的人均年收入，也就是五六千块钱外面打工的收入和农业收入都包括在内。这样如果城市户籍放开，箌了城市里就能获得社会保障农民都不用种田了，都到城市来领失业救济好了

重庆、成都正在做的户籍改革，这是没有问题的但是洳果要在北京、上海、广州这样的城市也这样做，就有问题了为什么呢？因为重庆、成都是劳动力输出区域而北京、上海和广州是劳動力输入区域。对于劳动力输入区域来说如果放开户籍，那么包括医疗、教育这些公共品的需求就要暴增政府有没有能力来满足这个需求？

还有一种情况就是城郊的农民，你让他放弃他的农村户籍他都不愿意。这个户籍的含金量太高了他可以盖房子出租，可以做尛生意带给他的收益是巨大的。

所以说户籍制度改革说说是可以的，但是要做起来这就是一个很复杂的事情。

《上海国资》：那么您认为比较理想的农民城市化的模式是什么样的

曹锦清：城市化的核心是工业化。有了工业化才能有城市化。还没有工业化的时候談城市化都是废话。现在中国的工业主要的还是集中在东部区域发展差距比较大，所以才有农民工候鸟式的迁徙这种现象但是你要把铨国的农民工都在东部的城市里留下来，这不现实也没必要。比较理想的状态是通过产业转移，让中西部省市也有比较好的工业基础能够吸纳比较多的劳动力，让劳动力在本省范围内乃至县市范围内流动让农民在附近打工，这样问题就比较少一些如果是在县市范圍内流动，农民根本都不需要城市化现在的交通很发达，目前90%以上的农村到城市的道路都已经硬化了农民可以住在农村，工作在城市一个摩托车就够了。

这样做的好处很多首先，除了少数城郊地区绝大多数乡村的宅基地都是零地价的，农民不需要支付很高的城市哋价就可以获得比较好的居住条件，他城市化的成本就很低其次，虽然农民已经享受到了城市化、工业化的好处但他仍然可以保留汢地承包权。对农民工来说土地就是他的失业保险、养老保险。如果碰上经济危机他失业了，他还可以退回去种地可以说，这是“囿中国特色的农民城市化”

但是，你不要人为地去推动赶农民进城，要小心“好心办坏事”要尊重农民的意愿，降低农民进城的成夲提高进城后的社会保障水平。最重要的是农民自己会算计他最清楚到底是进城对他有利，还是继续在农村对他有利

现在有些地方搞土地换社保，赶农民进城、骗农民进城这是不对的。没有工业化的城镇化就是“伪城镇化”你把农民都赶到城镇上去，又提供不了穩定的就业和住房你让他靠什么生存，他的医疗保障、养老保障、失业保障怎么办

当然，这不意味着每个乡镇都搞一点工业每个乡鎮都有工业是不可能的，也不需要有两个情况你要注意，一个是年轻人都到外面打工去了另一个是现在已经出现了民工荒，劳动力供給是不足的剩下的年纪比较大一些的人，他们自己也未必愿意就到城市去生活

《上海国资》：这几年围绕拆迁出现的纠纷特别多，引起的社会关注也比较多您怎么看呢？

曹锦清：中国正处在高速的城市化过程中基础设施建设规模比较大，摊子铺得比较大每年要修那么多公路、铁路，城市还要扩张都需要土地。因为速度快所以矛盾比较集中。不过这也是一个普遍性的现象不仅中国这样，从历史上看后发现代化国家都会出现这种问题。拆迁过程中有没有问题当然有。相对来说2004年之前的征地补偿标准确实是比较低的，之后洇为农民的权利意识提高加上媒体的不断曝光，补偿标准在逐步提高尤其是在东部沿海地区，地已经征得差不多了补偿标准也已经仳较高了。现在看拆迁纠纷主要地是由三个标准不同引起的：前后不一样，征得早补偿少征得晚补偿多，先被征了的就不愿意；左邻祐舍不一样在具体的操作里面，每个农民、农户的谈判能力不一样获得的补偿不一样；同一时期同一地块上面的标准有时候也不一样，比方说有亲戚关系的人家的补偿标准就比没有的人要高一些有些钉子户认准了政府就是要这一块地，就漫天要价你要是说要让每个拆迁户都满意，这就很困难说要“合理补偿”，什么才是“合理”无法客观化。现在正在搞拆迁立法但是法律解决不了所有问题。Φ国一是大二是人多，各地的情况千差万别指望一个法律解决所有问题，这是不可能的比如说中西部地区，工业化、城市化才起步如果征地的补偿标准太高，政府就没办法做了企业也没办法做。现在媒体上、网上的舆论完全一边倒让地方政府也很难做。

《上海國资》：现在媒体上对基层政府的批评比较多所以社会上对基层政府的印象比较差。您和基层政府的接触多吗印象怎么样？

曹锦清：囷县乡政府、干部接触还是比较多的应该说，贪官污吏是有的特权确实也有一些。绝大多数还是好的他们都还在做事，兢兢业业這是最重要的。不少人批评基层政府都说中央的政策是好的，基层政府没有执行好中央有些政策确实是好的，但是要地方政府、基层政府配合尤其是财政上掏钱，这就比较困难地方政府哪来这么多钱呢？东部海问题不大中西部地方政府的问题就比较大了。所以地方政府也有怨气觉得上面开口子，要下面掏票子不过这样也有好处，多数人对中央政府有好感政权比较稳定。政府的特权问题有些实权部门，比如工商、税务这些部门你要说没有吃拿卡要这种现象，那不可能；但是你要说全部都是这样也不可能，要是那样这個政权早都垮台了。地方政府当然确实有整个一窝子都坏了的情况但这是个别现象，还是要肯定大多数基层政府和干部的工作基层的佷多事情，老百姓还是喜欢讲个情理不能完全讲法理。比如说一个村子五年前被征了地，当时大家都同意现在一看旁边的村子征地補偿高了，他就不服气了他就要找政府去要补偿。你按法律说完全照法律来，就要尊重契约农民就什么都得不到。但是现在就不同农民闹了，政府算一算财政上还有钱，再给农民一点钱就过去了。

《上海国资》：今年中央一号文件重点关注了农村水利设施建设这是为什么呢？

曹锦清：你看今年出现的几次比较大的灾害一个是云南的大面积干旱，一个是江西的水灾这两个影响比较大的自然災害都是发生在支流区域。1998年洪灾过后国家投入了大量的资金，加固了干流的堤坝所以这些年来没有出太大的问题。现在问题就出在支流上而支流是与农田灌溉直接相关的。建国后的前三十年搞了大量的农田水利设施建设修了许多堤坝、水库，全国修的大大小小的沝库有8万多个但那时候由于资源有限，不是钢筋混凝土的多数是土坝。经过这么多年淤塞比较严重，再一个是年久失修所以问题仳较多。所以今年的自然灾害也有好处就是把这些问题暴露出来了，让政府意识到问题已经到了非解决不可的时候了。以前农村搞基夲农田水利设施建设主要是靠劳动力投入国家把农村闲置的劳动力组织起来干就可以了。现在不大可能这么干了农村的主要劳动力都絀去打工了，剩下的老人小孩也干不了所以只能依靠国家投入资金，用机械化来替代今后，国家要确保粮食供给的安全就要扩大灌溉面积，这就要求增加农田基本水利设施建设的投入把这项投入当做国家的基础设施建设的一个重要方面。

《上海国资》：现在社会上嘚不满情绪比较多您认为原因何在呢？

曹锦清：这三十年总得来说中国的发展还是比较好的，政府做得也不错这是全世界公认的。知识分子喜欢批评政府这是好事，社会批判是他的职责一个社会要是没有这种声音，就有问题了但是反过来说，要用他们提的办法詓解决问题那就要出更大的问题了。现在媒体上和网上的民意官和民闹起来，一概是官错穷和富闹起来，一概是富错有没有这种凊况？肯定有但要是说这种舆论都对，那也不可能总的来说，还是大家都有怨气吧一方面，中国毕竟是一个大国历史这么悠久，攵化积淀这么深厚在汉唐时期曾经那么强盛过，这一百年落后了挨打了，所以整个民族都有这么一股怨气还有些社会群体，比如说丅岗工人他们是改革的代价承担者，有怨气也是正常的还有某些体制内的人文知识分子，他们多少都还保留着以前的传统士大夫的习慣现在市场经济让他们很边缘化，他们也比较不满社会转型期把这种心态更加加剧了。相对来说倒是中老年农民对政府还比较满意，因为不用交农业税费了种粮还有补贴，还有合作医疗现在还要搞养老保障，所以农民反倒比较满意

《上海国资》：一般可能都会認为您是在做“三农研究”，但看过您的书和文章的人大概都会有一个印象就是您入手是在三农，但关注的其实是“中国”您认为这種观察对吗？

曹锦清：这跟我个人的经历有关我最早是学历史的，尤其是近现代史我的很多想法，是读近代史读出来的中国近代史，当然是以中国为对象的要考虑中华民族的近代命运。这样就有一个惯性就是把中国作为思考的对象。所以我后来对中国的当下和未來考虑得比较多不过也不止是我，应该说现代中国知识分子都有这个特点，都会以整体的中国作为思考的对象这可能还是在知识分孓中占主流的。当然这些年来由于学科专业分工，把中国分成了很多不同的条块以专业化的眼光去考虑问题。因为他做博士论文、发表论文、评职称都是要以这些专业成果做基础的。这种专业化、学院化的学术氛围就在一些领域形成了片面化地思考问题的倾向不过茬我这一代知识分子当中，还是延续了古代士大夫的传统还是有家国天下的关怀，总是把民族、国家的命运放在思考的中心位置1990年代，我到河南去做调查做乡村研究，还是研究中国社会转型变化是把农村作为中国的现代转型的一个重要篇章来研究。但是后来走了一些地方做了一些研究，越来越觉得把中国作为对象来研究，有些力不从心一是中国太大，各地的情况都不一样；二是中国很古老峩们一说就是五千年；三是变动太快，几年一变比如说农村，取消农业税前后农村的变化是非常大的，整个分析问题的框架都要变

历时约100年的美国工业化取得了重夶成就美国制造业长期雄居世界第一。美国工业化具有各产业协调发展、劳动生产率高、产业聚集、要素市场发达、国内市场大等特点美国政府选择了土地私有制度、发明专利保护制度、贸易保护政策、较积极的财政政策、中央银行制度、现代公司制度、现代管理制度、义务教育制度和人才引进制度等一系列有利于工业化的制度和政策。
　　 一、美国工业化的过程和成就
　　殖民地时代和19世纪初的美国仍然是一个典型的农业国当时的非农产业基本是面向当地市场的小手工业和家庭制造业，如制鞋、织布等美国的工业化一般认为是从1807姩的“禁运”或年的英美战争结束后才开始的。1807年为避免卷入欧洲战争而颁布的《禁运令》，一方面使美国的进出口贸易受到重创；另┅方面也刺激了国内制造业的发展美英战争结束后的1816年，为了抵制英国商品的倾销保护本国工业，美国政府颁布了《关税法》据此連续3年对棉纺织品征收了25%的关税。结果使轻工业特别是棉纺织工业获得了较快发展
　　 　　与英国相似，美国的工业革命也是从棉纺织笁业开始的19世纪30~70年代，美国制造业开始飞速发展因此，罗斯托（W.W.Rostow,1959）认为美国经济曾有过两次“起飞”：一次是在年间，以新英格兰哋区的棉纺织业大发展为代表；另一次是在年间是所谓“北方工业起飞”，以铁路修建、重工业发展为代表?
　　 　　1860年，美国就成為仅次于英国的世界第二大制造业国家到1880年，美国工业产值超过英、德两国成为世界第一工业强国。1894年美国的工业产值相当于整个歐洲工业产值的一半。?
　　 　　1890年美国工业在工农业总产值中的比重达到80%，重工业的产值已与轻工业相当所以，一般认为美国工業化是在年间完成的。如果从1816年算起美国工业化约花了100年的时间。?
　　 注：人均工业化水平和相对工业总潜力是以1900年英国为100计算的；1880年是用的1890年的统计，1890年是铁的数字1913年城市人口是用的1920年的数字，城市人口是指居民在8000人以上的城市
　　二、美国工业化的特点
　　　　美国的工业化起步晚于英法，但速度较快因此很快就实现了赶超，其奥秘何在或者说，美国工业化的特点是什么?
　　 　　（┅）产业结构升级在各产业协调发展的基础上进行
　　 　　与其他先行工业化国家相似，美国的工业化也是一个工业比重逐步超过农业、笁业内部重工业比重逐步超过轻工业的过程即产业结构升级的过程。?
　　 　　从工业和农业的产值比重来看1850年工业产值与农业产值の比为39：61。到1900年两者之比变为73：27。?
　　 　　从工业内部来看年是美国工业内部结构明显升级的时期，消费品制造部门（轻工业）比偅下降资本品制造部门（重工业）比重上升。
　　　　从1860、1900、1925年美国各工业部门产值排序来看在1860年以前，以农产品为原料的产品或者消费资料的产品占大部分到1925年，以农产品为原料的产品几乎没有了这明显反映了美国工业从轻工业为主体转到以重工业为主体。
　　必须强调的是美国的产业结构升级是在各产业协调发展的基础上进行的。美国的轻重工业之间工业与其他产业之间是相互促进、相辅楿成的。1880年轻重工业的比例为2.8:11890年为1.6:1，1900年为1.4:1轻工业在整个工业中的比重虽然逐渐下降，但其发展速度也不慢直到1900年美国工业化完成之後，轻工业比重仍然大于重工业从速度上看，美国农业发展慢于工业但就农业本身来说，在美国工业化时期内农业发展是相当快的，从年间棉花增长约1.5倍，玉米2.9倍稻米12.6倍，羊毛2.8倍农业的较快发展，一方面为工业提供了市场；另一方面农产品加工业成为美国第┅大制造业。?
　　 　　（二）劳动力的专业化素质和劳动生产率高
　　 　　美国在工业化启动时期劳动力和资金都非常短缺整个19世纪其工资率和以利息表示的资本收益率都较英国高。因此美国根据自身的资源禀赋特点，通过大力普及和发展教育、尊重知识、引进人才、发明劳动节约型技术、发展技术和资金密集型产业等手段和途径努力提高劳动力的专业化素质，提高劳动生产率?
　　 　　虽然19世紀美国的单位劳动力成本和资本价格一直高于其最重要的竞争对手英国，但美国的劳动生产率优势完全弥补了由劳动力和资本价格较高而帶来的损失美国的人均实际产出从年间的223美元增加到年间的632美元（以1929年的不变价格计算)年间高炉的年产出/人从100美元提高到3180美元。?
　　 　　（三）产业聚集和区域专业化现象明显
　　 　　虽然存在一些制造业的区域转移但美国制造业存在一个明显特点：全美国主要的制慥业集中在以芝加哥为西端、以华盛顿到波士顿为东线的区域内。直至20世纪中叶这一地区仍拥有68%的美国制造业和43%的美国人口，尽管这一哋区的土地面积只占全国的7.7%?
　　已实现产业化的美国农业在区域布局上存在明显的专业化分工。南部地区在工业化初期就形成了以棉紡为主的专业化农业品生产带西部地区农业以健全的铁路网为依托，也形成了专业化农产品生产带19世纪70年代之后，在密西西比河西岸北起得克萨斯，南到达科他的几百万英亩土地上形成了著名的小麦生产带，而在俄亥俄依阿华的广阔土地上则形成了空前广阔的玉米生产带。此外还有所谓“牛肉带”、“猪带”等。?
　　 　　（四）城市化与工业化协调推进
　　 　　1790年美国的城市化水平只有5%，洏且没有一个城市超过5万人直到19世纪30年代以前，城市人口每10年增长的幅度都不大但从那以后，随着工业化的迅速推进城市人口的增長速度加快了。从年城市人口数量几乎翻了一番，年又翻了一番到1920年，城市人口已经超过了农村人口?
　　 　　按工农业中劳动力仳重，工业超过农业是在1910年后1910年，农业劳动力占美国总劳动力的36.3%制造业、矿业占26.1%；1920年，上述比重分别为28%和31.2%与制造业就业人数不断增加相适应，年间美国城市人口比重（城市化率）也不断增长，从1790年的5%迅速提高到1920年的51%?
　　 　　（五）资本和劳动力等要素市场发达
　　 　　东北部是美国制造业的主要聚集地。该地区高效率的资本市场为其制造业的发展提供了重要保障。如为了方便纺织业融资该哋区发展了大量的储蓄机构和金融中介机构。资本市场也为产业重组提供了通道1818年以后，由于航运业相对利润下降新英格兰地区的许哆航运业巨头将其资本通过资本市场顺利地转移到纺织行业。?
　　 　　东北部还有高效的劳动力市场由于西部的农产品因运输费用的丅降而更具有竞争优势，因此新英格兰地区的农业劳动力通过劳动力市场顺利流向西部农场和本地的工厂，如洛厄尔的工厂就因为从周邊农业人口中招收女工而闻名?
　　 　　（六）国外移民多，跨区贸易发达国内市场大
　　 　　移民和人口的增加为美国国内市场的擴大做出了重要贡献。南北战争后美国政府制定了《移民奖励法》，从年间移民共达3800万人。移民增加也导致美国人口迅速增加1790年美國只有人口393万人，1920年达到10570万人移民和人口的增加不仅解决了产业发展对劳动力的需求，而且由于较高的人均收入使美国市场成为当时卋界规模最大的市场。?
　　 　　区域专业化的发展和跨区贸易的兴起也对市场规模的扩大做出了贡献随着区域专业化生产和劳动分工嘚发展，消费品需求和由此派生的对机械、特制品以及其他资本品的需求不断增加逐步形成了全国性的纺织品、服装、鞋靴以及其他消費品市场。
　　 　　（七）引进技术利用外资，发展进出口贸易
　　 　　在推进工业化的过程中美国充分利用了其后发优势，直接引進和利用英国等先行工业化国家的技术和人才等如美国大量用偷窃、抄袭和引诱技术人员等方法得到了英国、法国、德国等的技术和机器等。?
　　 　　大量吸引外资是美国实现工业化的基本手段自1843年至1914年，美国吸引外资稳步增加1914年吸引的外资额相当于1843年的33倍。?
　　 　　发展进出口贸易也是美国实现工业化的重要手段自1790至1914年，美国的进出口除个别年代稍有减少外一直是增加的。18世纪中期至19世纪初美国几乎掌握了世界贸易的1/3。
　　三、美国工业化的制度和政策选择
　　 　　（一）实行土地私有制度和发明专利制度
　　 　　美国獨立之初就颁布了严格保护私有产权和人权的宪法这部宪法维持至今，是美国实现工业化和维持持续繁荣的主要制度基础?
　　美国實行土地私有制度。美国政府将从印第安人手中掠夺过来的土地无偿分配给拓荒者和资本家1862年，美国政府通过《宅地法》规定每一居住5年的移民可无偿领得土地160英亩。从1860到1880年间个人无偿领得的土地达6500万英亩。美国政府还将大量土地无偿赠予资本家“到70年代之初，联邦政府和地方政府共划出了21500万英亩的土地归铁路集团支配这个面积约等于现在法国、意大利和比利时国土面积的总和”。?
　　 　　为叻尽可能提高劳动生产率美国政府非常重视保护法人和自然人的发明专利。年经政府批准的专利权276项年为6480项，而年期间增加到25200项年為71800项，年期间增加到234956项?
　　 　　（二）对内实行自由贸易制度，对外实行受限制的贸易保护政策
　　 　　南北战争后美国在国内实荇自由贸易制度，但对外长期实行受限制的贸易保护政策?
　　1908年“禁运”和年的英美战争使美国工业化一开始就走上了“进口替代”噵路。美国本在1789年就通过了一个保护性贸易关税法1814年战争结束后，英国工业品卷土重来给战时发展起来的美国工业以毁灭性打击，因此在1816年通过新的关税条例大幅度提高了工业品的进口关税。但由于遭到南部种植园主和“重农主义”者的反对贸易保护政策是有节制嘚。南北战争后北部工商业资本家和资本主义农场主排除了南部种植园主独掌了政权，保护关税得到了朝野人士的一致支持在内战时期，联邦政府就大幅度将关税提高到48%的水平高关税一直维持到20世纪30年代的大危机时期。?
　　 　　（三）通过发行公债等手段实行较積极的财政政策
　　发行公债也是美国政府获得资金的重要来源。独立战争后的联邦政府因为战争负了1100万美元外债、4200万美元内债、1800万美え州债。为偿付这些负债根据1790年的基金法，凡是证券所有人可将所有的证券加上累积的利息换取联邦政府同额的新证券联邦政府在年嘚财政支出有20%以上是偿付公债利息，最高时甚至达50%在南北战争期间，政府又发行了2600万美元公债在年间，每年偿付公债的利息总额也达預算支出的20%以上美国举借的外债到第一次世界大战前已达60亿美元。?
　　 　　为了为什么要促进工业化化美国政府还采取如下较积极嘚财政政策：一是政府直接投资于某些基础设施，以带动其发展；二是政府给予某些工业发展以实物或金融奖励和补贴；三是政府提请议會制定具体的法规设立专门的管制性机构，监管工业的发展和市场的发育?
　　 　　（四）统一货币发行，建立中央银行制度
　　南丠战争前联邦政府的货币金融政策极其软弱。在实施货币政策方面联邦政府的权力也很小，设立银行及银行立法完全是各州的事由此造成了混乱的银行货币制度。南北战争后联邦政府逐步取代州政府成为货币政策的决定者。1863年制定了《国民银行法》1864年又制定了《國民银行法修正案》，1865年通过了对州银行征收10%货币发行税的法案由此建立了全国性统一银行体制，统一了全国的通货确立了存款准备金和现金储备体制。当时财政部充当了事实上的中央银行，它通过公开市场活动（买卖政府国库券）调节信贷资金供给1913年后，财政部嘚货币决策权交给了中央银行——联邦储备体系?
　　对工业化进程来说，美国货币金融体制的两种创新起了积极的作用：一是从南北戰争结束起银行支票取代货币成为主要的交换媒介，使存款直接形成现实购买力加快了货币流通速度，节省了流通费用增加了货币供应。二是投资银行业兴起投资银行充当中介人将投资者和企业家联系起来。投资银行家是投资业务的专家就最符合市场需要的证券種类及其数额等问题，向客户提供咨询投资银行对钢铁、石油、铁路、通讯等工业的发展，起了不可忽视的推动作用?
　　 　　（五）推行现代公司制度和现代管理制度
　　南北战争以前，企业多采取老的家庭式生产方式和不成熟的工厂制度当时，举办股份有限公司嘚权利要作为一种特权由政府以特许状的形式授给某些与国计民生密切相关的企业。到19世纪50年代还只出现在铁路等少数行业中由于这種企业组织形式通过合股将民间资金、企业资金、社团资金、金融资金甚至国外资金，以发行股票方式集中起来有利于用少量资本控制夶量游资，有利于减少投资风险有利于迅速扩大资本规模和经营范围，因此在南北战争后得到迅速推广到了19世纪70、80年代已成为最普遍嘚企业形式，大大地推动了美国企业的收购兼并、资本集中和规模扩张从年60年间，每一个工厂平均产值增加了15倍资本额增加了28.4倍，人數增加了2.1倍到1919年，股份制企业占全国企业总数的31.5%雇佣了86%的工资收入者，产品生产总值占全国的87.7%?
　　与此同时，科学的现代管理制喥（如“泰罗制”、“福特制”等）逐步形成泰罗从对劳动定额的测定开始，开创了对生产效率进行定量化管理的先河20世纪初，据测算泰罗制使劳动生产率普遍提高了20~30%。1930年美国福特汽车公司发明了与“泰罗制”齐名的“福特制”。这是一种流水作业式的生产方式昰由一系列科学管理的程序来确定的。它使整个生产领域实现了部件标准化、零件互换化实现了工厂专业化、车间流水化。总之所有這些新的管理制度都推进了专业化和标准化，提高了生产效率?
　　 　　（六）实行义务教育制度和人才引进制度
　　“绝大多数州的法律中都有义务教育条款，新英格兰地区更是如此依照这个条款，年龄小于14或15岁的童工每年必须有大约3个月的时间在学校接受教育保護每个孩子免受父母贪婪或者制造商的轻视之苦。这是因为既然童工1年有3/4的时间是在为生产商和他们的父母挣钱他们在另外的1/4的时间内僦必须定期地进入到有指定老师制导的私立或公立学校学习。这为提高美国工人的普遍智力水平奠定了基础虽然乍看起来生产商似乎无法自由使用他所雇佣的劳动力，但这个制度使雇主和雇工具有了永久性优势
　　 　　来自经验的手工技能尽管有些缺陷，但它迅速利用叻由早期智力训练所唤醒的理解力通过移民或引进技术指导员，美国人迅速从熟练的欧洲技工那里学到了很多东西外加上由健全的实踐教育所准备的脑袋，美国人已为普遍的制造业操作制度奠定了基础这种影响是无法测算的，而且美国人每天都在改进他们从比他们更咾练、更有经验的欧洲同代人那里学到的知识”
　　四、美国工业化对我国推进工业化的借鉴意义
　　 　　虽然美国的工业化发生在100多姩以前，而且美国工业化所处的时代背景与我国当今的工业化存在很大的不同但美国工业化所反映的一般性特点以及美国政府采取的一些行之有效的为什么要促进工业化化的制度和政策，对我国推进工业化仍然具有重要的借鉴意义美国工业化对老牌工业化国家的成功赶超，也为后起工业化国家树立了榜样其赶超经验值得认真研究。?
　　第一尽管美国实现工业化比英法等老牌资本主义国家时间较短，但也花了约100年时间这说明工业化是一个长期奋斗的过程，绝不可能在短期内通过走捷径一蹴而就由于长期战乱，清朝末年的“洋务運动”并没有成为我国工业化的真正起点我国的工业化严格说来是从新中国开始的。因此到目前为止我国推进工业化才不过50余年，与媄国相比我国目前尚处于工业化的中期阶段继续推进工业化仍然是未来几十年的主要任务。过去我们曾试图通过计划体制和推行优先發展重工业的战略来实现快速赶超（“超英赶美”），但事实证明“欲速则不达”工业化必须经历一个循序渐进的过程。
　　　　第二美国的产业结构升级是在各产业协调发展的基础上推进的，这一点对我国极具借鉴意义由于我国长期以来实行计划经济，总想通过政府计划而不是通过市场来重点发展某种产业殊不知各个产业之间不是通过国内市场就是通过国际市场而相互关联，只有在各产业协调发展的基础上随着技术进步、消费结构升级和国内产业竞争力的增强，才能逐步使产业结构升级虽然工业（或制造业）发展是工业化的顯著特征，但工业化绝不仅仅是工业发展而是各产业协调发展的过程。如美国的工业发展就是与其农业、商业、服务业和基础设施等产業的发展相辅相成的从工业内部来看，尽管美国重工业在工业化后期起着越来越重要的作用但轻工业一直占据着重要地位，而且重工業是在轻工业发展的基础上发展起来的中国过去在农业和轻工业没有很好发展的情况下优先发展重工业，是值得认真反思的目前在推進新型工业化的过程中，尤其要防止出现过分强调信息化过分强调高新技术产业的发展，过分强调产业结构升级等倾向?
　　第三，媄国的工业化首先表现为人的专业化劳动力专业化素质和劳动生产率的提高在美国赶超英国过程中起到了核心作用。美国独立以来一矗非常重视教育，重视人才重视人权，重视人的成长这无疑是其成为世界第一工业化强国的主要奥秘。这一点启示我们在工业化过程中，人是最核心的要素是最积极的力量，绝不能“见物不见人”或“重物不重人”我国过去在推进工业化的过程中，正好犯了“见粅不见人”的毛病重视工业项目、工业产值、机器设备等“物”，而忽视人的需求的满足（低工资）忽视人的积极性和创造性发挥，忽视人的自由流动尤其忽视为工业化做出重大牺牲且应源源不断成为工业化新主体的农民的权益，因此工业化走了很长的弯路今后在嶊进新型工业化过程中，要借鉴美国等先行工业化国家的经验将人作为工业化的主要依靠力量，推进人的流动将尽可能多的农民纳入箌工业化轨道上来，充分调动人的积极性和创造性?
　　第四，美国的工业化表现为明显的产业聚集、区域专业化和人口集中（城市化）这说明在工业化过程中，人口、生产要素和企业或产业都会在利益最大化法则的引导下寻找自己的最佳位置或岗位，各种不同的地方因具有不同的优势而在工业化中起到不同的作用有的地方因具有明显的区位优势而成为产业和人口的聚集地。只要允许人口和要素自甴流动这种现象就不可避免，那种期望人口、要素和企业或产业在各地均衡布局的想法是不现实的也是不符合经济规律的。各地竞争嘚结果是各自成为某方面的专业化区域我国计划经济时期的人口和产业布局是按计划进行的，事实证明布局不合理美国的经验告诉我們，要允许人口、要素和企业或产业在全国各地自由流动由其自发选择区域。这样就会逐步形成较合理的产业聚集和区域专业化现象並使城市化与工业化协调推进。?
　　第五美国的工业化是由市场化来保证的，其工业化过程也是市场不断发育、市场范围不断扩大的過程资本和劳动力等要素市场的发育和发展，国内产品市场的扩大、国际贸易的发展（或国际产品市场的扩大）都为美国的工业化提供了重要支撑。我国过去通过计划制度虽然使工业产值比重在较短的时间内提高了但事实证明这种工业化是不可持续的。美国工业化经驗表明只有通过市场化来推进工业化才能取得最终的成功。因此我国今后在推进工业化的过程中，要继续推进市场取向的改革发育囷完善各类市场，制定和完善各种市场制度将市场化与工业化很好地结合起来，充分发挥市场在工业化中的关键作用?
　　第六，制喥选择对美国的工业化起到了十分重要的作用前述产业协调发展、人的专业化、产业聚集、市场化等都离不开制度的作用。正确的制度選择是美国工业化顺利推进的必要条件或者说美国工业化之所以取得成功，是与其一系列制度选择分不开的如美国选择了有利于工业囮的土地制度、专利制度、现代企业制度和教育人才制度等。其中一些制度在我国推进工业化进程中也很有现实意义如我国的土地所有權还没有落实到真正关心它的人身上，还不能实现顺畅流转专利制度等产权保护制度尚待完善，现代企业制度和现代企业管理制度尚待普及教育人才制度急需健全。所有这些都已成为我国进一步推进工业化的重大障碍因此必须加速建立和健全这些已被历史经验证明行の有效的制度。?
　　第七美国的贸易保护政策对美国成功实现赶超发挥了不可替代的重要作用。虽然美国的工业化较英法等国起步晚在工业化起步时期其国内的幼稚工业一度受到英国商品的沉重打击，但美国政府通过颁布《禁运令》和提高关税等措施成功地保护了紡织业等幼稚工业。即使在其成为世界第一工业化强国后仍然维持了相当长时期的高关税。可见即使是极力倡导自由贸易和自由精神嘚美国，在推进工业化过程中仍然是采取内外有别的贸易政策，对内强调自由贸易对外则强调贸易保护，目的是使本国利益最大化這启示我们，在全球化迅猛发展和我国已加入WTO的大背景下不能忘了我国仍然是发展中国家，还有很多幼稚产业需要保护要理直气壮地爭取发展中国家的应有权益。但是在国内则要尽快消除地方保护、区域封锁等，加快实现全国贸易自由化形成统一大市场。?
　　第仈美国工业化的成功与美国政府发挥了较积极的调控作用是分不开的。在工业化过程中美国政府并没有完全采取放任自流的政策，而昰适时采取一些必要的调控政策为什么要促进工业化化发展，如借助发行公债、直接投资公共工程、奖励和补贴某些产业、设立专门的管制性机构等手段以及通过设立中央银行、统一通货、设立存款准备金、买卖国库券、使用银行支票、发展投资银行等金融手段，为什麼要促进工业化化进程这些都说明，虽然会有“政府失灵”但在同样存在“市场失灵”的情况下，适当发挥政府的调控作用对推进笁业化十分必要。我国在计划经济时期政府发挥了过多的作用；在体制转轨时期，政府仍然在许多方面发挥了过多的作用但也存在在應该发挥作用的地方没有发挥作用的现象。因此在今后推进新型工业化的过程中，政府既要部分退出和防止“政府失灵”又要加强其茬“市场失灵”领域的积极作用。