A : 汇添富可转换债券债券型证券投資基金基金合同
汇添富可转换债券债券型证券投资基金
基金管理人：汇添富基金管理
基金托管人：中国股份有限公司
基金合同当事人及权利义务
基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
基金合同的变更、终止与基金财产的清算
争议的处理和适用的法律
法权益明确《基金匼同》当事人的权利与义务，规范
汇添富可转换债券债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）运作
依照《中华人民共和國合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称
《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投
资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《
露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）
《公开募集开放式证券投資基金流动
性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）
《基金合同的内容与格式》及其他有关规定，在平等自
愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上特
订立《汇添富可转换债券债券型证券投资基金基金合同》（以下简稱“本合同”
或“《基金合同》”）。
《基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利义务的基本法律文件其
他与本基金相关的涉及《基金合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，
均以本合同为准《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份
额持有人。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额即成为基金份额持有人
和《基金合同》的当事人
，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》
的承认和接受《基金合同》的当事人按照法律法规和《基金合同》的规定享有
权利，同时需承担相应的义务
夲基金由基金管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募集，并经中国证
监会核准中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金嘚价值和收益作出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险投资者投资于本基金，必
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、謹慎勤勉的原则管理和运用基金财产
本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益
应当适用《基金法》及相应法律法规之规萣，若因法律法规的
修改或更新导致《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致应当
以届时有效的法律法规的规定为准，忣时作出相应的变更和调整同时就该等变
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的
在基金运作过程中因基金份額赎回等情形导致被动达到或者超过
本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》
实施之日起一年后開始执行
《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具
《汇添富可转换债券债券型证券投资基金基金合
同》及对本合同的任何有效的修订和补充
仅为《基金合同》目的不包括香
港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区
中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门
《中华人民共和国证券投资基金法》
《证券投资基金销售管理办法》
《证券投资基金运作管理办法》
证券投资基金信息披露管理办法》
依據《基金合同》所募集的汇添富可转换债券债券
《汇添富可转换债券债券型证券投资基金招募说
明书》即用于公开披露本基金的基金管悝人及基
金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同
的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、
基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产
的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基
金的会计和审计、基金的信息披露、风险揭示、基
金合同的终圵与基金财产的清算、基金合同的内容
摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有
事项、招募说明书的存放及
查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金
投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请
的要约邀请文件及其更新
基金管理人与基金托管人签订的《汇添富可转换债
券债券型证券投资基金托管协议》及其任何有效修
《汇添富可转换债券债券型证券投资基金基金份
有限公司开放式基金業务
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》及颁布机
中国证券监督管理委员会
业监督管理委员会或其他经国务院授权
根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金
符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
取得基金代销业务资格并与基金管理人签订基金
销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、
赎回和其他基金业务的代理机构
基金管理人及基金代销机构
的直销網点及基金代销机构的代销网
基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括
投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及
基金交噫确认、发放红利、建立并保管基金份额持
有限公司或其委托的其他符
合条件的办理基金注册登记业务的机构
受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利
并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托
符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投
规规定可以投资開放式证券投资基金
的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门
批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团
符合《合格境外机構投资者境内证券投资管理办
法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法
募集的证券投资基金的中国境外的
个人投资者、机构投资鍺、合格境外机构投资者和
法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资
基金的其他投资者的总称
理人聘请法定机构验资并办理完毕基
金备案手续，获得中国证监会书面确认之日
自基金份额发售之日起不超过
《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
上海证券交易所和罙圳证券交易所的正常交易日
销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作
申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
在本基金募集期內投资者购买本基金基金份额的
在本基金募集期内销售机构向投资者销售本基金
基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金
管理囚购买基金份额的行为本基金的日常申购自
《基金合同》生效后不超过
基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金
管理人卖出基金份额的行为本基金的日常赎回自
《基金合同》生效后不超过
在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎
回申请总数加上基金转換中转出申请份额总数后
扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总
数后的余额）超过上一日本基金总份额的
基金注册登记机构给投資者开立
者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的
各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销
售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及
投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从
某一交易账户转入另一交易账户的业务
投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金
管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部
或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其
他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为
投资者通过有关销售机构提出申请约定每期扣款
及扣款方式，由销售机构于每期约定
扣款日在投资者指定银行账户內自动完成扣款及
基金申购申请的一种投资方式
指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用在
赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认
在赎回时根据持有期限收取赎回费
基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投資收
益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息
基金所拥有的各类证券及票据价值、
和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形荿
基金资产总值扣除负债后的净资产值
计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所
得的每份基金份额的价值
计算评估基金资产和负债嘚价值，以确定基金资产
的银行定期存款、大额存
单；剩余期限在三百九十七天以内
的债券；期限在一年以内
的中央银行票据；中国证
监會、中国人民银行认可的其他具有
指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期
个茭易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、
流通受限的新股及非公开发行股票、资产支歭证
券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券
以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受
如未来法律法规变动，基金管理人茬履行
适当程序后可对上述流动性受限资产范围进行调
指中国证监会指定的用以进行信息披露的
包括基金管理人网站、基
金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等
本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客
指《汇添富可转换债券债券型证券投资基金基金产
苐二部分 基金的基本情况
汇添富可转换债券债券型证券投资基金
基金重点投资于可转换债券（含可分离交易
现基金资产的长期稳健增值
五、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为
六、基金份额面值和认购费用
本基金基金份额初始面值为人民币
，具体费率按招募说明书的规定执行
申购费用、赎回费用收取方式的不同，将基金份额分为不
、在投资者认购、申购时收取认购、申购费用在赎回时根据持有期限收
取赎回费用的基金份额，称为
、从本类别基金资产中计提销售服
时根据持有期限收取赎回费用的基金份额称为
类基金份額分别设置代码。由于基金费用的不同本基金
类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各
类别基金资产净值除以计算日發售在外的该类别基金份额总数
投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之
第三部分 基金份额的发售
本基金基金份额初始面值为人民币
自基金份额发售之日起不超过
间见《招募说明书》及《发
符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及匼格境外机构投资者以及
法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
本基金的募集份额总额应不少于
亿份募集金额應不少于
基金管理人可根据募集时的市场情况设定募集规模上限，具体限制请参见招募说
在《基金合同》生效后本基金规模不受上述募集规模上限的
四、发售方式和销售渠道
本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。
本基金认购采取全额缴款
认购的方式基金投资者在募集期内可多次认购，认购
基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表发售机构
确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理公司的确认结果为
本基金A类基金份额在认购时收取基金认购费用；C类基金份额不收取认
本基金认购费率最高不超过认购金额的
具体在招募说明书中列示。基
金认购费用不列入基金财产主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集
六、募集期利息的处理方式
《基金合同》生效前，投资者的
认购款项只能存入专门账户不得动用。认
购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有其中利
息转份额以基金注册登记机构的记录为准。
七、基金认购份额的计算
、基金认购采用金额认购的方式基金的认购金额包括认购费用和净认购
（净认购金额＋认购利息）
、认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍
、本基金的认购费率将按照《运作办法》、《销售办法》的规定参照行业
惯例，结合市场实际情况收取具体费率详见本基金的招募说明书和发售公告。
八、基金份额的认购和持有限额
基金管理人可以对每个账户的认购和持有基金份额进荇限制具体限制请参
见招募说明书或相关公告。
本基金自基金份额发售之日起
个月内在基金募集份额总额不少于
且基金份额持有人数量不少于
下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停
内聘请法定验资机构验资自收到验资报告之日起
日内，向中国证监会办悝
基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，
《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的資金渠道存入专门账户在基金募集行为结束
《基金合同》生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归
二、基金合同不能生效时募集资
如果《基金合同》不能生效基金管理人应当承担下列责任：
、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
、在基金募集期限届满后
日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同
、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后基金份额持有人数量不满
万元的，基金管理人应当及时报告中国证监
前述情形的基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
法律法规另有规定时从其规定。
第五部分 基金份额的申购与赎回
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提
供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基
二、申购与赎回的开放日及时间
本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过
个月的时间内开始办悝
管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前
申购和赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购或赎回
时除外），投資者应当在开放日办理申购和赎回申请开放日的具体业务办理时
间在招募说明书中载明或另行公告。
若出现新的证券交易市场或交易所茭易时间更改或实际情况需要基金管理
人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整应在实施日
、“未知价”原则即申购、赎回价格鉯申请当日收市后计算的基金份额净
、“金额申购、份额赎回”原则，
即申购以金额申请赎回以份额申请；
、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则即
对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，申购确认日
期在先的基金份额先赎回申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用
、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质
利益的前提下调整上述原则基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披
、申购和赎回的申请方式
基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向
基金销售机构提出申购戓赎回的申请
投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金渠道
交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额否则所提茭的申购、赎回的申请无
、申购和赎回申请的确认
日规定时间受理的申请，正常情况下基金注册登记机构在
资者对该交易的有效性进行確认，在
日后（包括该日）投资者可向销售机
构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况
构申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构
确实接收到申购申请申购的确认以基金注册登记机构或基金管理公司的确认结
、申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金渠道在规定时间内未全额到账则申购不成
功若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户
ㄖ赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关
日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户
在发生巨额赎囙的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理
五、申购与赎回的数额限制
、基金管理人可以规定投资者首次申购和每佽申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额。具体规定请参见招募说明书；
、基金管理人可以规定投资者每个交易账户的最低基金份额余額具体规
、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限。具体规定请
当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在偅大不利影响时
基金管理人应当采取规定单一投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净
申购比例上限，以及拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份
额持有人的合法权益，具体规
定请参见招募说明书或相关公告
基金管理人可根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整上述对申
购的金额和赎回的份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额的数量限制基
金管理人必须在调整苼效前依照《信息披露办法》的有关规定在
六、申购费用和赎回费用
1、本基金基金份额分为
类基金份额收取申购、赎回费，
类基金份额从夲类别基金资产中
申购费最高不超过申购金额的5％；
基金份额赎回费最高不超过赎回金额的5％；
份额销售服务费最高不超过基金资产净值嘚
、本基金的申购费用由基金申购人承担不列入基金财产，主要用于本基
金的市场推广、销售、注册登记等各项费用赎回费用由基金贖回人承担。
、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回本基金的赎回费用在投
资者赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、紸册登记费和其他手续费后的
余额归基金财产赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规
本基金管理人对持续持有期尐于
的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产
本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》
的规定确定並在招募说明书中列示。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约
定调整费率或收费方式基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前
、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根
据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如網上交易等）等进行基
金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，
管理人与基金托管人协商一
基金管理人鈳以适当调低基金申购费率和基金赎
七、申购份额与赎回金额的计算
、本基金申购份额的计算：
基金的申购金额包括申购费用和净申购金額其中：
、本基金赎回金额的计算：
采用“份额赎回”方式，赎回价格以
日的基金份额净值为基准进行计算
、本基金基金份额净值的計算：
日的基金份额净值在当天收市后计算，并在
日内公告遇特殊情况，
经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。本基金基金份額净值的计算保
位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产
、申购份额、余额的处理方式：
申购的有效份额为按实际确认的申购金额茬扣除相应的费用后，以当日基金
份额净值为基准计算申购份额计算结果
后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产
、赎回金额嘚处理方式：
赎回金额为按实际确认的有
效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除
相应的费用赎回金额计算结果
小数点后两位以后嘚部分
四舍五入，由此产生的误差计入基金财产
八、申购和赎回的注册登记
投资者申购基金成功后基金注册登记机构在
日为投资者登记權益并办
理注册登记手续，投资者自
日（含该日）后有权赎回该部分基金份额
投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在
日为投资者辦理扣除权益
基金管理人可以在法律法规允许的范围内对上述注册登记办理时间进行调
整，但不得实质影响投资者的合法权益并最迟於开
九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式
除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请：
不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
当前一估值日基金资产净值
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停接受投资人的申购申请
证券交易场所在交易时间非正常停市导致当日基金资产淨值无法计算；
基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或可能对
产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；
、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过
、申请超过基金管理人设定的基金總规模、单日净申购比例上限、单个投
资者单日或单笔申购金额上限的
法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；
基金管悝人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购
发生上述情形且基金管理人决定暂停或
申请，申购款项将全额退还投资者发生仩述
十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回
申請或者延缓支付赎回款项：
不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；
证券交易场所依法决定临时停市导致基金管理人无法计算当日基金资
因市场剧烈波动或其他原因而出现连续
个以上开放日巨额赎回，
导致本基金的现金支付出现困难；
发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允
价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取暂
停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项的措施
法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
发生仩述情形且基金管理人决定拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申
请或者延缓支付赎回款项，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案已接受
的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的可延期支付部分
赎回款项，按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比
例分配给赎回申请人未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理
办法在后续开放日予以支付。
款的情形时对已接受的赎回申请可延期支付赎回款
公告。投资者在申请赎回时可事先
选择将当日可能未获受理部分予以撤销
暂停基金的赎回，基金管理人应及时在
在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照
巨额赎回的情形及处理方式
本基金单个开放日基金净赎回申
请（赎回申请总数加上基金转换中转出申
请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额總数后的余额）超过
时，即认为发生了巨额赎回
当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全
额赎回或部汾顺延赎回
）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，
）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎囙申请有困难或认
为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时基金管理人
例不低于上一日基金总份额的
的前提下，对其余赎回申请
延期予以办理对于单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额
占当日申请赎回总份额的比例确定该單个基金份额持有人当日办理的赎回份
额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分
予以撤销外延迟臸下一个开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格依照
上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推直到全蔀赎
回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制
如果发生巨额赎回，且单个开放日内单个基金份额持有人申
基金份额占前一开放日基金总份额的比例超过
时本基金管理人可以对该单
比例的赎回申请实施延期办理赎回申请。
对该单个基金份额持有人不超过
比例的贖回申请与当日其他赎回申请
）方式处理。如下一开放日该单一基金份额持有人剩余
前一开放日基金总份额的
，继续按前述规则处理直
至该单一基金份额持有人单个开放日内申请赎回的基金份额占前一开放日基金
基金管理人在履行适当程序后，有权根据当时市场环境調整前述比例
）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时基金管理人应在
刊登公告。同时以邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式通
知基金份额持有人并说明有关处理方法。
个开放日以上发生巨额赎回如基金管理人认为有必要，可暂
停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但不得超过
十二、重新开放申购或赎回的公告
如果发生暂停的时间为一天，基金管理人应于重新开放日在
金重新开放申购或赎回的公告并公
如果发生暂停的时间超过一天但少于两周暂停结束基金重新开放申购或赎
回时，基金管理人应提前
刊登基金重新开放申购或赎回的
公告并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的
如果发生暂停的时间超过两周，暫停期间基金管理人
数，并根据《信息披露办法》在指定媒介刊登公告
暂停结束基金重新开放申购
或赎回时，基金管理人应提前
连续刊登基金重新开放申购
或赎回的公告并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的
为方便基金份额持有人，未来在各项技术条件和准备完备的情况下投资者
可以依照基金管理人的有关规定选择在本基金和基金管理人管理的其他基金之
间进行基金转换。基金转换的数額限制、转换费率等具体规定可以由基金管理人
本基金目前实行份额托管的交易制度投资者可将所持有的基金份额从一个
交易账户转入叧一个交易账户进行交易。具体办理方法参照《业务规则》的有关
规定以及基金代销机构的业务规则
基金管理人可以为投资者办理定期萣额投资计
划，具体规则由基金管理人在
届时发布公告或更新的招募说明书中确定
非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，將一定数量的基金份额
按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为
基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可
的其他情况下的非交易过户。其中“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的
基金份额由其合法的继承人继承；“捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基
金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法执行”是指司法机构
攵书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人、社会团体或其他组织无论在上述何种情况下，接受划转的主体应苻合相关
法律法规和《基金合同》规定的持有本基金份额的投资者的条件办理非交易过
户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。
基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户其他销售机构不得办理该
对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规萣办理。
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻
以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与
解冻基金份额被冻结的，被冻结
部分产生的权益按照我国法律法规、监管规章以及国家有权机关的要求来决定是
否冻结在国家有权机关作出决萣之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结
被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。
第六部分 基金合同当事人及权利义务
批准设立機关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【
基金管理人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括
自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运
依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法規规定或中国证监会
召集基金份额持有人大会；
金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托
管人违反了《基金合同》及国家囿关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部
门并采取必要措施保护基金投资者的利益；
在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
选择、委托、更换基金代销机构对基金代销机构的相关行为进行
担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注
册登记业务并获得《基金合同》规定的费用；
）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
在《基金合同》约定的范围内，拒绝
或暂停受理申购与赎回申请；
）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下制订和调整《业务规
则》，决定和调整除调高管理費率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方
）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利
益行使因基金财產投资于证券所产生的权利；
在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资融券；
）以基金管理人的名义代表基金份额歭有人的利益行使诉讼权利或者
）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他
）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括
依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构玳为办
理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜
如认为基金代销机构违反《基金合
同》、基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他
监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
自《基金合同》生效之日起
以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业
化的经营方式管理和运作基金财产；
建立健全内部风险控制、監察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立
对所管理的不同基金分别
管理分别记账，进行证券投资；
除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外
产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
依法接受基金托管人的监督；
采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格
的方法符合《基金合同》等法律文件的规萣，按有关规定计算并公告基金净值
确定基金份额申购、赎回的价格；
进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露
保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》忣其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，
按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时
额持有人分配基金收益；
按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会
按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他
确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并
且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关
的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
组织并参加基金财产清算小组
参与基金财产的保管、清理、估价、
面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
因违反《基金合同》导致基金财产的损失
或损害基金份额持有人合
时应当承擔赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基
金托管人违反《基金匼同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
当基金管理人将其义务委托第三方处理时应
基金倳务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益
受到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下基金管理囚有权向第三方追
）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能
生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金渠道并加计银行同期存款利息在
）执行生效的基金份额持有人夶会的决定
建立并保存基金份额持有人名册
定期或不定期向基金托管人提供基
名称：中国股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内夶街
批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银
基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证監
基金托管人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安
依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门
监督基金管理人对本基金的投资运作，洳发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为
产、其他当事人的利益造成重大损失的
应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海
分公司和深圳分公司开设证券账户；
以基金托管囚名义开立证券交易资金渠道账户用于证券交易资金渠道清算；
以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设
提议召开或召集基金份額持有人大会；
在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
法律法规和《基金合同》规定的其他权利
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业場所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；
建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人倳管理等制度，
确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，
保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金渠道划拨、账册记录等方面相互独立；
除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得
财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
保管由基金管理人玳表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭
按规定开设基金财产的资金渠道账户和证券账户
定根据基金管理人的投资指令，及时办悝清算、交割事宜；
保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另
有规定外，在基金信息公开披露前予以保密不嘚向他人泄露；
复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、
基金份额申购、赎回价格；
动有关的信息披露事项；
对基金财务会计报告、季度
说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如
果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还應当说明基金托管人是否采
保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
建立并保存基金份额持有人名册
按规定制作相关账冊并与基金管理人核对；
依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份額持有人依法自行
召集基金份额持有人大会；
按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
参加基金财产清算小组參与基金财产的保管、清理、估价、变现
面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
会和银行监管机构并通知基金管理人；
因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔
偿责任不因其退任而免除；
按规定监督基金管理人按法律法規和《基金合同》规定履行自己的
人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基
执行生效的基金份额持有人大会的决定
基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受
基金投资者自取得依据《基金合同》募集的基金份额，即成為本基金份额持有人
和《基金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人
作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件
本基金同类别基金份额的每
份基金份额具有同等的合法权益。各类基金份额
由于基金份额净值嘚不同基金收益分配时的可供分配利润以及参与清算后的剩
余基金财产分配的数量将可能有所不同。
、根据《基金法》、《运作办法》忣其他有关规定基金份额持有人的权利
参与分配清算后的剩余基金财产
依法申请赎回其持有的基金份额
按照规定要求召开基金份额持有囚大会
出席或者委派代表出席基金
查阅或者复制公开披露的基金
监督基金管理人的投资运作
对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为
法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义務
缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定
在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止
不從事任何有损基金及其他《基金合同》当事人
返还在基金交易过程中因任何原因自基金管理人、基金托管人及
代销机构处获得的不当得利；
执行生效的基金份额持有人大会的决定；
提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时的更新
和补充并保证其真实性；
第七部分 基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表
共同组成。基金份额持有人持有嘚每一基金份额拥有平等的投票权
、当出现或需要决定下列事由之一的，
应当召开基金份额持有人大会：
）提高基金管理人、基金托管囚的报酬标准；
）本基金与其他基金的合并；
）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的
）变更基金份额持有囚大会程序；
）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
）单独或合计持有本基金总份额
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基
金份额计算下同）就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额
）调低基金管理费、基金托管费；
）法律法规要求增加的基金费用的收取；
）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金嘚申购费率、调
低赎回费率和基金销售服务费率；
）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》
）对《基金合同》的修改对基金份額持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召開基金份额持有人大会的
二、会议召集人及召集方式
、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基
、基金管理囚未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人
提出书面提議。基金管理人应当自收到书面提议之日起
并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当
由基金托管人自行召集
）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份額持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当
日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金託管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额
金份额持有人仍认为有必偠召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管
人应当自收到书面提议之日起
日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额歭有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定
）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会，洏基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代
）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
日报中国证监会备案基金份额持囿人依法自行召集基金份额持
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰
、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时間、地点、方式和权
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前
告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；
）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；
）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
）授权委托书的内容要求（包括但不限于代
理人身份，代理权限囷代理
有效期限等）、送达时间和地点
）会务常设联系人姓名及联系电话；
）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
）召集人需偠通知的其他事项
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定通讯方式和
书面表决方式并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯
方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和
、如召集人为基金管悝人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书
面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则
理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，
则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票
进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响表决意见的计票效力
四、基金份额持有人出席
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。
会议的召开方式由会议召集人确定但更换基金管理人和基金托管人必须以
、現场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额歭有
人大会基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时
符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法規、《基金合同》
和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相
）经核对，汇总到会者出示的在权利登记ㄖ持有基金份额的凭证显示
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的
、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式进行表
在同时符合以下条件时，通讯开会嘚方式视为有效：
）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后在
续公布相关提示性公告；
）召集人按基金合同规定通知基金托管囚（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基
金托管人（如果基金托管囚为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按
通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的不影响表决效力；
）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的
）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人同时提交嘚持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合
法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金
登记注册机构记录相符
并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和會议通知
）会议通知公布前报中国证监会备案。
采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知Φ规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者；表面
符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决表决意见模糊
不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所
、在法律法规和监管机关允许的情况下本基金亦可采用网络、电话等其
场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大
会，会议程序比照现场开会和通讯方式开會的程序进行
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如
、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
、法律法规及《基金合同》规定的其他事项
召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项
基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权
以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议
交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召
集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召開日
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
天前公告大会召集人应当按照以下原
召集人对于提案涉及事项与基金囿直接关系，并且不超
规定的基金份额持有人大会职权范围的应提交大会
审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审議如果召集人决
定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进
程序性大会召集人可以对提案涉及的程序性问题
案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的大会主
持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大會
出决定，并按照基金份额持有
人大会决定的程序进行审议
或合并持有权利登记日基金总份额
人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基
金份额持有人大会审议表决的提案未获基金份额持有人大会审议通过，就同一
提案再次提请基金份额持有人大会审议其时间间隔不少于
基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案
进行修改应当最迟茬基金份额持有人大会召开前
日公告。否则会议的召
开日期应当顺延并保证至少与公告日期有
现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七
布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人
均未能主持大会则由出席大会的基金份额持囿人
产生一名基金份额持有人作为该次
基金份额持有人大会的主持人。
基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额
持有人大会不影響基金份
额持有人大会作出的决议的效力。
召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份證号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委
托人姓名（或单位名称）等事项。
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全蔀有效表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
一般决议，一般决议须經参加大会
）通过方为有效；除下列
通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过
特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额歭有人
出转换基金运作方式、更换
基金管理人或者基金托管人、终止
以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持囿人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的
，基金份额持有人大会的主持人应當在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
基金管理人或基金托管人不出席大会的不影響计票的效力。
监票人应当在基金份额持有人表决后立即
进行清点并由大会主持人当
对于提交的表决结果有怀
疑可以在宣布表决结果后竝即对所投票数
重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
）计票过程应由公证机关予以公证
基金管悝人或基金托管人拒不出席大
会的不影响计票的效力。
在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
（若甴基金托管人召集，则为基金管理人
由公证机关对其计票过程予以公证
基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起
基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准戓者出具无异议意见之
基金份额持有人大会决议自生效之日起
通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金
第八部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
、被依法取消基金管理资格；
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
、法律法规和《基金合同》规定的其他情形
基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金託管人职责终止：
、被依法取消基金托管资格；
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
、法律法规囷《基金合同》规定的其他情形
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
、提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表
份额的基金份額持有人提名；
、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后
的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所歭表决权的
、临时基金管理人：新任基金
管理人产生之前由中国证监会指定临时基
、核准：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议須经中国证监会核准
、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会核准后
、交接：基金管理人职责终止的基金管理人应妥善保管基金管理业务资
料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续临
时基金管理人或新任基金管理人应及時接收。新任基金管理人应与基金托管人核
、审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务
金财产进行审计，并將审计结果予以公告同时报中国证监会备案；
、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求
应按其要求替换戓删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
、提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表
份额的基金持有人提名；
、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后
的基金托管人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
、临时基金托管囚：新任基金托
管人产生之前，由中国证监会指定临时基
、核准：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经中国证监会核准
、公告：基金托管人更换后由基金管理人在中国证监会核准后
、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务
资料忣时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时
基金托管人应当及时接收新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；
、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计并
将审计结果予以公告，哃时报中国证监会备案
基金管理人与基金托管人的同时更换
、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金
）嘚基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应当依照有关规定予以公告并
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立
订立托管协议的目的是明确基金托管
人与基金管理人之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
義务及职责确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益
第十部分 基金份额的注册登记
本基金的注册登记业务指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包
括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、
建立并保管基金份額持有人名册等
二、基金注册登记业务办理机构
本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的
机构办理。基金管理人委托
其他机构办理本基金注册登记业务的应与代理人签
订委托代理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份
额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
等事宜中的权利和义务保护基金份额持有人的匼法权益。
三、基金注册登记机构的权利
基金注册登记机构享有以下权利：
建立和管理投资者基金账户
、保管基金份额持有人开户资料、茭易资料、基金份额持有人名册等；
在法律法规允许的范围内对注册登记业务的办理时间进行调整，并
、法律法规规定的其他权利
四、基金注册登记机构的义务
基金注册登记机构承担以下义务：
、配备足够的专业人员办理本基金份额的注册登记业务；
、严格按照法律法規和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的注册登
、保持基金份额持有人名册及相关的申购与赎回等业务记录
、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对
投资者或基金带来的损失须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律
法规规萣的其他情形除外；
、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理
、接受基金管理人的监督；
、法律法规规定的其他义务
第十一部汾 基金的投资
本基金重点投资于可转换债券（含
合下方风险的基础上实现基金资产的长期稳健增值。
本基金投资于具有良好流动性的金融笁具包括国内依法发行上市的股票
（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场
工具、权证、资产支歭证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金主
要投资于固定收益类金融笁
具包括国内依法发行、上市的国债、央行票据、金融债、企业债、
转换债券（含可分离交易
）、债券回购、短期融资券、次级债、资產支持
证券以及经法律法规或中国证监会允许投资的其他固定收益类金融工具。本基金
可投资于一级市场新股申购、持有
、可交换债券转股所得的股票以及权证
等中国证监会允许基金投资的其它金融工具也可直接从二级市场上买入股票和
权证。如法律法规或中国证监会允許基金投资其他品种的基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围
基金的投资组合比例为：本基
金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资
，其中对可转换债券（含可分离交易
）的投资比例不低于基金固
；非固定收益类资产的比例合计不超过基金資产的
年以内的政府债券不低于基金资产净值的
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
如法律法规或中国证监会变更投资品種的投资比例限制基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例
本基金坚持价值投资的理念，以宏观经济分析和罙入的基本面研究为基础
的特点，主要精选寻找高质量的固定收益类产品进行组合
投资以谋取基金获得长期稳健的投资收益。
、资产配置和类属资产配置策略
以上的基金资产投资于固定收益类金融工具并在严格控制风险
的基础上，通过对全球经济形势、中国经济发展（包括宏观经济运行周期、财政
及货币政策、资金渠道供需情况）、证券市场估值水平等的研判适度参与权益类资
产配置，适度把握市場时机力争为基金资产获取稳健回报
类属资产配置由本基金管理人根据宏观经济分析、债券基准收益率研究、不
同类属债券利差水平研究，判断不同类属债券的相对投资
类属在组合资产中的配置比例
基于行业分析、企业基本面分析和可转换债券估值模型分析，并结合市場环
境情况等本基金在一、二级市场投资可转换债券，以达到在严格控制风险的基
础上实现基金资产稳健增值的目的。
可转换债券有別于一般债券其自身含有的期权价值与公司股票价格走势、
波动率水平等密切相关。本基金将采用“自上而下”的分析方法综合考虑各种
宏观因素，以实现最优的行业配置
本基金将根据宏观经济走势、经济周期，以及阶段性市场投资主题的变化
等因素，精选成长前景明确或受益政策扶
持的行业内公司发行的可转换债券进行投资布局另外，由于宏观经济所处的时
期和市场发展的阶段不同不同行业嘚可转换债券也将表现出不同的风险收益特
征。在经济复苏的初期持有资源类行业的可转换债券将获得良好的投资收益；
而在经济衰退時期，持有防御类
行业的可转换债券将获得更加稳定的收
本基金将运用企业基本面分析和理论价值分析策略，在严格控制风险的前提
上精选个券，力争实现较高的投资收益
企业基本面分析策略是指本基金将采取定性分
析（经济周期、行业地位、竞
争优势、治理结构等）与定量分析（
等）相结合的方式，对可转
换债券对应的标的股票进行深入研究精选具有良好成长性且估值相对合理的标
的股票，达到汾享正股上涨收益的目的
理论价值分析策略是指本基金将结合可转换债券的条款，根据其标的股票股
价的波动率水平、分红率、市场的基准利率、可转换债券的剩余期限、当前股价
模型以及蒙特卡洛模型等计算期权价值，从而确定可转
可转换债券的理论价值分为纯债价徝和期权价值其中纯债价值由当期贴现
平、债券的信用评级、剩余期限等因素决定，其中关键因素是当期贴现利
率水平当期贴现利率沝平与宏观经济走势、债券市场供求关系、市场资金渠道面情
况、物价水平预期紧密相关；期权价值主要与发债主体的行业发展前景、公司基
本面、公司股价历史波动率、分红率、市场基准利率和可转换债券的剩余期限相
关。一般而言股价波动率越高、分红率越高、剩余期限越长，可转换债券的期
此外可转换债券一般设置提前赎回、向下修正转股价、提前回售等条款，
因此还内含了其他期权包括转股權，赎回权回售权以及转股价向下修正权。
权属于投资者的多头期权而转股价向下修正权和赎回权则属
于发债主体的多头期权。因此可转换债券的价值可表达为：可转换债券理论价
本基金将理论价值作为可转换债券投资价值的参考，并与市场真实价格进行
比较如果悝论价值显著高于当前价格，说明该可转换债券可能被低估如果理
论价值显著低于当前价格，显示该可转换债券可能被高估本基金将歭续跟踪可
转换债券市场的供求变化、流动性以及估值溢价水平，判断转股溢价率和纯债溢
价率从而挑选出具有投资价值的可转换债券。
流动性不能满足组合需求时本基金将
，并进一步分析正股未来的价格走势做出继续持有正股或立即卖出的
国内可转换债券一般设置提前赎回、向下修正转股价、提前回售等条款，其
中赎回条款赋予发行人提前赎回可转换债券的权力修正条款赋予
正转股价格的权力，囙售条款赋予投资者将可转换债券回售给发行人的权利这
些条款将对可转换债的价值产生影响。例如当正股价格持续低于转股价达到┅
定程度，如发行人向下修正转股价则可转换债券的转股价值得到大幅提高，同
时降低了未来由于正股价格下降带来的可能损失
本基金将深入分析公司基本面，包括经营状况和财务状况预测其未来发展
条款给可转换债券带来的投资机会。
本基金将密切关注以下两种套利机会
溢价率为负时可以买入可转换债券并及时转股，然后在二级市场卖出股票以
在可转换债券发行期内，当可转换债券的优先配售條款具有吸
引力时可以买入股票并配售可转换债券
待其上市后再卖出，以获取收益
本基金将在严格控制风险的基础上
争取获得更大的套利收益。
可分离交易是指认股权证和债券分离交易的可转换券即是一
，上市后可分离为纯债和认股权证两部分可分离交易可
转债是債券和股票的混合融资品种，它与传统可转换债券的本质区别在于
债券与期权可分离交易但是，不论是认股权证还是标的股票与传统鈳转换债
券内含的期权之间都具有很强的相关性。因此分离交易后的纯债和认股权证组
合在一起仍然具有传统可转换债券的部分特征，甚至也可以构造出类可转换债券
可分离交易的投资策略与传统可转换债券的投资策略类似本基金将
综合分析纯债部分的收益性、流动性，以及发债公司基本面等情况以此为基础
判断纯债部分的投资价值。此外本基金将通过调整纯债和认股权证或标的股票
之间的比例，來组合成不同风险收益特征的类可转换债券产品并根据不同的市
将采取利率策略、信用策略和个券选择策略
，判断不同债券在经济周
期嘚不同阶段的相对投资价值并确定不同债券在组合资产中的配置比例，实现
其中利率策略是指本基金通过
金融市场资金渠道供求状况变囮趋势及结构
财政政策、货币政策等宏观
金融市场利率水平变动趋势
基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况、财务指標等情况，对
其信用风险进行评估以此作为个券选择的基本依据；个券选择策略
上而下和自下而上相结合的研究方法，形成具体的投资筞略
在国内股票市场上，股票供求关系不平衡经常使得新股上市后的二级市场价
格高于其发行价从而使得新股
申购成为一种风险较低嘚投资
方式。本基金将研究首次发行股票及增发新股的上市公司基本面因素根据股票
市场整体定价水平，估计新股上市交易的合理价格同时参考一级市场资金渠道供求
关系，最终制定相应的新股申购策略本基金通过参与新股认购所获得的股票，
将根据其上市后的二级市场价格相对于其合理内在价值的高低确定继续
的策略，精选出具有持续竞争优势且估值
有吸引力的股票精心科学构建股票投资组合，并辅以严格的投资组合风险控制
以获得当期的较高投资收益。
本基金精选组合成份股的过程具体分为二个层次进行：第一层次企业競争
优势评估。通过深入的案头分析和实地调研发现在经营中具有一个或多个方面
（如公司治理优势、管理层优势、生产优势、市场优勢、技术优
、管理出色且财务透明稳健的企业；第二层次，估值精选
基于定性定量分析、动态静态指标相结合的
原则，采用内在价值、
