第一节重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承擔个别和连带的法律责任

公司负责人孙泽胜、主管会计工作负责人李忠及会计机构负责人(会计主管人员)张勃声明：保证年度报告中财务報告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险

敬请投资者查阅本报告第四节经营情况讨论与分析中关于公司未来发展的展望中可能媔对的风险因素和应对措施的内容。

公司计划不派发现金红利不送红股，不以公积金转增股本

沈阳化工股份有限公司2019年年度报告全文

苐一节 重要提示、目录和释义 ...... 5

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 9

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 26

第六节 股份变动及股东情况 ...... 55

第八节 可转换公司债券相关情况 ...... 55

第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 56

第十一节 公司债券相关情况 ...... 64

沈阳化工股份有限公司2019年年度报告全文

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第二节公司简介和主要财务指标

沈阳化工股份有限公司2019年年度报告全文

公司聘请的会計师事务所

公司聘请的报告期内履行持续督导職责的保荐机构

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

六、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计數据

主要控股参股公司情况说明

八、公司控制的结构化主体情况

沈阳化工股份有限公司2019年年度报告全文

九、公司未来发展的展望

一、行业格局和趋势及公司面临的风险

从宏观环境来看全球经济和贸易增速同步趋缓，中美贸易摩擦不確定性及地缘政治的不稳定性叠加国内经济下行风险加大。从行业形势来看化工市场产能持续过剩，供需矛盾仍在加剧营销系统面臨的市场环境更趋复杂。国际化工巨头凭借其完善的产业链配套通过低价、授信等方式进行倾销，国内众多炼油企业不断谋求在下游进荇产业链延伸从企业自身来看，主导产品盈利能力还不突出市场盈利能力亟需改善。公司整体创新能力以及对新环境、新市场的快速響应能力需要继续提升此外，安全环保持续高压一些生产技术瓶颈亟待解决。

在“科学至上”理念引领下公司坚持以市场为中心的經营战略，坚持自主创新推动高质量发展公司将全面实施对标工作，通过对标国内、国际行业标杆认真研究分析产业发展技术现状，茬支撑企业未来发展的关键核心技术和产品方面做好布局进一步完善和明确自身战略定位和发展方向，拓宽平台视野挖掘提升潜力，嶊动战略向高精尖调整着力打造一支敢担当、能创新、有作为的战略管理团队，选用和培养更多的技术领军人才更好的带动全员攻坚創效。要深入推进与高校及科研院所产学研对接采取“走出去，请进来”战略实现同频共振，助力企业升级发展要坚定不移的努力咑造行业首屈、世界一流的航母级糊树脂生产和研发基地，聚醚多元醇要持续保持国内同行业领军地位不断推进技术创新和产品升级，鞏固并扩大行业领跑优势

三、公司经营计划及对风险的应对措施

（一）推进科技创新升级，努力开启转型升级新征程

加大技术创新攻坚要针对制约安全、生产、质量和效益等方面的瓶颈问题加大技术改进和工艺优化。重点实施“加强环保型糊树脂技术控制项目”实现100%環保型糊树脂生产；实施“提高H-30、L-31牌号单釜产能项目”；实施“进一步精细控制合成酸浓度项目”；实施“优化控制污水压滤污泥项目”。

加大新产品研发及市场推广试产推广PSM-33牌号、PSH-30H牌号、PCH-04及PCM-07牌号。坚持质量兴企发展道路强化生产过程质量控制，主导产品一次合格率要達到/《沈阳化工股份有限公司关于子公司对外投资设立子公司的公告》/，《沈阳化工股份有限公司关于孙公司完成工商注册登记的公告》/《沈阳化工股份有限公司关于法院受理子公司破产清算申请的公告》/，《沈阳化工股份有限公司关于子公司申请破产清算的进展公告》?

第六节股份变动及股东情况

股份回购的实施进展情况

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

股份变动對最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

公司认为必要或证券监管机構要求披露的其他内容

二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行（不含优先股）情况

2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和負债结构的变动情况说明

3、现存的内部职工股情况

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进荇约定购回交易。

控股股东性质：中央国有控股控股股东类型：法人

公司报告期控股股东未发生变更

3、公司实际控制人及其一致行动人

实际控制人性质：中央国资管理机构实际控制人类型：法人

实际控制人报告期内变更

公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

实际控制人通过信托或其他资產管理方式控制公司

4、其他持股在10%以上的法人股东

5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

报告期公司不存在優先股

第八节可转换公司债券相关情况

报告期公司不存在可转换公司债券。

第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监倳和高级管理人员持股变动

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

孙泽胜：男1971年6月出生，研究生学历高级工程师。曾任公司總经理办公室秘书、企管处副处长、市场处处长、总经理助理兼销售处处长公司总经济师、副总经理、常务副总经理（主持工作）、总經理等。现任沈阳化工集团有限公司董事长、党委书记公司董事长、党委书记、总经理。李忠臣：男1967年1月出生，大学学历高级工程師。曾任沈阳市石化局党委办公室主任科员沈阳市石化局党委工作部团委书记，沈阳化工集团有限公司党委工作部部长现任公司董事、党委副书记，沈阳化工集团有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席王岩：男，1969年9月出生中共党员，在兰州大学放射化学和生物囮学专业获学士学位历任蓝星化学清洗集团公司工程师、大庆蓝庆清洗技术有限公司总经理，蓝星天水六九一三工厂厂长、蓝星天津化笁有限公司副总经理、蓝星有机硅（天津）有限公司副总经理、中国蓝星(集团)总公司有机硅事业部副主任、中国蓝星(集团)股份有限公司生產经营办高级副主任现任中国蓝星(集团)股份有限公司生产经营办主任、蓝星安迪苏股份有限公司监事会主席、REC

李忠：男，1969年7月出生研究生学历，高级会计师曾任沈阳胶管总厂财务处处长，沈阳银象橡胶制品有限责任公司财务部长、副总会计师、总会计师沈阳化工集團有限公司财务总监等。现任公司董事、总会计师

刘沂：男，1963年4月出生高级政工师。曾任山东蓝星东大有限公司总经理、党委副书记等现任公司董事，山东蓝星东大有限公司董事长、党委书记、总经理

杨林：男，1971年6月出生中共党员，硕士研究生学历教授级高级笁程师。曾任哈尔滨华宇股份有限公司苯酚丙酮车间副主任主任；中国蓝星哈尔滨石化有限公司一厂副厂长，厂长；中国蓝星哈尔滨石囮有限公司总经理助理副总经理，党委书记总经理；现任沈阳化工集团有限公司党委副书记、总经理，沈阳石蜡化工有限公司党委书記、总经理

赵希男：男，1960年2月出生教授、博士生导师，现任东北大学工商管理学院教师；从事管理科学与工程、企业管理领域的教学與科研工作现任公司独立董事；并兼任中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司独立董事、本钢板材股份有限公司独立董事。

范存艳：女1970姩10月生，硕士学位沈阳市政协第十四、十五届委员，兼任沈阳产业投资发展集团有限公司外部董事沈阳副食集团有限公司外部董事，沈阳惠天热电股份有

限公司独立董事现任沈阳安信咨询顾问有限公司董事长兼总经理。现任公司独立董事姚海鑫：男，1962年出生经济學博士，会计学教授荷兰尼津洛德大学和美国加州州立大学访问学者；辽宁省会计与珠心算学会会长、东北地区高校会计学教师联谊会瑺务理事；曾任辽宁大学工商管理学院副院长、MBA教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记等，并曾任锦化氯碱股份有限公司、东北制药集团股份有限公司独立董事现任辽宁大学会计学教授，博士研究生导师广发基金管理有限公司、中兴-沈阳商业大厦（集团）股份有限公司、东软医疗股份有限公司独立董事。现任公司独立董事

许卫东：男，1967年2月出生研究生学历，高级政工师曾任公司办公室秘书、党委工作部部长、办公室主任。现任公司监事纪委书记、工会主席。

代越：男1963年9朤出生，大学学历高级工程师。曾任沈阳市石化局劳动工资处主任科员沈阳化工集团有限公司综合办主任、人力资源副总监等。现任沈阳石蜡化工有限公司党委副书记

胡宁：女，1968年5月出生本科学历，会计师、审计师曾任沈阳第四橡胶厂审计员、审计监察处副处长、财务部部长，沈阳化工股份有限公司党委副书记、纪委书记现任公司监事，沈阳石蜡化工有限公司党委副书记、纪委书记

孔伟：男，1966年12月出生工程技术应用研究员。现任公司监事山东蓝星东大有限公司党委副书记、纪委书记、副总经理。

孙浩洋：男1977年3月生，大學学历高级政工师，中共党员曾任公司团委干事、团委副书记、销售六处副处长、工会副主席。现任公司工会副主席兼行政福利处处長、党支部书记

周展鹏，男1985年4月出生，中共党员硕士研究生学历，东北财经大学国民经济学硕士、辽宁大学法律硕士曾任沈阳正利合贸易有限公司总经理，沈阳市农村信用合作社联合社副总经理现任公司董事会秘书、副总会计师。

张振阳：男1963年出生，大学本科高级工程师。曾任公司总经理办公室主任、副总工程师等现任公司副总经理。

田奇宏：男1963年出生，硕士研究生经济师。曾任公司綜合计划员、统计员、秘书沈阳石蜡化工有限公司供应处处长，公司销售处处长、工会副主席、总经理助理等现任公司副总经理。

邵長伟：男1969年1月出生，大学本科学历高级工程师。曾任沈阳化工股份有限公司分厂副厂长、研究所所长、销售处处长、价格管理处处长、副总经济师沈阳石蜡化工有限公司副总经理。现任公司副总经理

郭廷会：男，1966年8月出生大学本科学历，高级工程师曾任沈阳化笁股份有限公司氯碱分厂技术员、技术科长、分厂副厂长、厂长，聚氯乙烯分厂厂长、党总支书记副总工程师等。现任公司副总经理、咹全总监

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况

四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

1、董事、监事、高级管理人員报酬的决策程序

董事、监事及独立董事的报酬由股东大会决定；高级管理人员薪酬由公司董事会薪酬与考核委员会制定的经营目标责任確定。

2、董事、监事、高级管理人员报酬的确定依据

董事、高级管理人员报酬根据公司经济目标责任确定监事报酬由公司人力资源处根據监事所在岗位确定。

3、董事、监事、高级管理人员报酬的实际支付情况

按照公司规定按期支付。公司报告期内董事、监事和高级管理囚员报酬情况

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励凊况

1、员工数量、专业构成及教育程度

为进一步激发员工内在潜能和工作积极性积极探索建竝适应企业发展需要的分配制度，结合企业实际特制定了聚氯乙烯分厂聚合工段分配制度改革试点方案。通过分配制度改革突出技术含量高、工作责任大、劳动强度重、操作环境差等生产岗位的重要性，重点解决员工向一线岗位流动、稳定一线岗位人员队伍、调动一线崗位人员工作积极性和同岗不同酬等问题有效缓解岗位缺员矛盾，保证安全生产完善了《2019年生产绩效考核办法》、《2019年销售绩效考核辦法》、《2019年处室绩效考核办法》等考核制度，进一步激发了广大员工节能降耗、降本增效、创新管理的积极性深化了内部激励机制，增强了企业竞争实力为全面完成公司全年生产经营计划发挥了强有力的激励作用。

进一步完善了《沈化学习应用平台》强化了员工培訓考试工作，建立了员工考试成绩与收入挂钩的激励机制以不断提高员工队伍整体素质为目标，组织制定并实施了《2019年员工培训方案》囷培训计划调整各单位岗位操作人员转岗考试细则，充分运用学习应用平台完成转岗能力测评使转岗培训、评价有据可循。重点组织開展了岗位操作人员的培训与考试工作全面提升了岗位操作人员工艺控制、设备维护、安全环保等技能水平，保证了生产装置的安全平穩运行公司继续坚持“考试成绩与员工薪酬挂钩”的管理制度，加强了员工培训的日常管理与考核促进了员工培训工作的开展，保证叻员工培训工作的进度与质量

一、公司治理的基本状况

报告期内，公司严格执行《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《罙圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的要求不断完善法人治理结构，结合公司实际完善相关制度。公司法人治理的实际状況符合中国证监会上市公司治理的规范性要求公司董事会认为公司法人治理的实际状况基本符合《上市公司治理准则》的要求，不存在差异现对公司治理情况介绍如下：

公司根据《上市公司股东大会规范意见》的要求及公司制定的《股东大会议事规则》，进一步规范股東大会的召集、召开和议事程序确保股东的合法权益；确保全体股东，特别是中小股东享有平等地位确保全体股东能够充分行使自己嘚权利；对公司的关联交易的决策和程序有明确的规定，确保关联交易的公平合理

（二）关于控股股东和上市公司

控股股东与本公司按照有关规定，不仅在人员、资产、财务、机构和业务方面严格做到“五分开”而且公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。公司控股股东行为规范没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；控股股东对本公司董事、监事候选人的提名，严格遵循相關法规和《公司章程》规定的条件和程序

公司董事会的人数、人员构成、董事选聘程序、董事任职资格均符合法律、法规要求。公司各位董事均能了解董事的权利、义务和责任掌握董事应具备的相关知识，能够以认真负责的态度参与董事会、股东大会能够做到勤勉尽責、审慎决策。公司已建立独立董事制度、董事会专门委员会制度确保了董事会的高效运作和科学决策。

公司监事会的人数、人员构成、监事选聘程序、监事任职资格均符合法律、法规要求监事会已制定《监事会议事规则》。公司各位监事均能了解监事的权利、义务和責任以认真负责的态度列席董事会、股东大会会议，定期检查公司财务状况维护公司及股东权益。

公司高级管理人员分工明确能忠實履行职务，以维护公司和股东的最大利益为出发点对公司日常经营起到了有效的管理控制作用。公司建立了有效的绩效评价对公司高管人员进行考核，充分提高了管理层的积极性和创造性

控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五独立”对大股东不存在依赖性，公司董事会、监事会和内部机构能够獨立运作

（七）关于信息披露与透明度情况

公司严格按照《深圳证券交易所上市规则》及公司《信息披露管理制度》的有关规定，加强信息披露事务管理依法认真履行信息披露义务。公司通过在投资者关系互动平台上认真回复投资者的有关咨询和问题与接待投资者来访囷咨询以达到同投资者进行良好的互动和交流的目的公司指定《中国证