关于首航高科能源技术股份有限公司 2019 年度募集资金 存放与使用情况鉴证报告 中兴财光华审专字（2020）第 319017 号 目 录 鉴证报告 2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告 1-6 2019 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 中兴财光华审专字（2020）第 319017 号 首航高科能源技术股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的首航高科能源技术股份囿限公司（以下简称“首航高科公司”）《2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简称“募集资金专项报告”） 一、董事会嘚责任 首航高科公司董事会的责任是按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号―上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的有关规定编制《2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容嫃实、准确、完整不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对首航高科公司董事会编制的募集资金专项报告发表意见 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号――历史财务信息审计或审阅以外的鉴證业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们计划和实施鉴证工作以对募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。 在鉴證工作中我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的审核程序。我们相信我们的审核工作为发表鉴证意见提供了合理的基础。 三、鉴证意见 我们认为首航高科公司董事会编制的《2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号―上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的规定，在所有重夶方面真实反映了首航高科公司 2019 年度募集资金存放与使用情况 四、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供首航高科公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的我们同意将本报告作为首航高科公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露 中興财光华会计师事务所 中国注册会计师： （特殊普通合伙） 中国?北京 中国注册会计师： 2020 年 4 月 24 日 董事会关于募集资金年度存放与实际使用凊况的专项报告 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号――上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳證券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，首航高科能源技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 董事会編制了截至 2019 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与实际使用情况的专 项报告 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 自本公司于2012 年首次公开发行股份并在深圳证券交易所上市起至2019年 12 月 31 日止，本公司共有三次募集资金 第一次：首次公开发行股份 经中国证券监督管理委员会证监许可[ 号文核准，本公司于中国境 内首次公开发行 A 股并于发行完成后向深圳证券交易所申请上市。本公司已于 2012 年 3 月通过罙圳证券交易所发行 A 股 3,335 万股面值为每股人民币 1 元， 发行价格为每股人民币 30.86 元收到股东认缴股款共计人民币 102,918.10 万元，扣除发生的券商承销傭金及其他发行费用后实际净筹得募集资金人民币97,901.04 万元 上述募集资金已于 2012 年 3 月 20 日经中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合 伙）进行了审验，并出具中瑞岳华验字[2012]第 0049 号《验资报告》予以验证确认 第二次：2015 年非公开发行股票募集资金 经公司第二届董事会第九次会议审议、2014 年第②次临时股东大会通过，并 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[ 号文核准本公司向特定对象非公开发行股票 2,520 万股，发行价格为 31.85 元/股募集资金总额为 80,262.00 万元，减除发行费用人民币 896.00 万元后募集资金净额为 79,366.00 万元。 上述募集资金已于 2015 年 5 月 15 日经瑞华会計师事务所（特殊普通合伙） 进行了审验并出具瑞华验字[2015]第 号《验资报告》予以验证确认。 第三次：2017 年非公开发行股票募集资金 经中国證券监督管理委员会证监许可字[ 号文《关于核准北京首航艾 启威节能技术股份有限公司非公开发行股票的批复》本公司获准非公开发行囚民币普通股 566,870,558 股，本公司 2016 年度权益分派方案实施后本次非公开发行股票数量调整为 567,590,851 股，每股发行价格为人民币 7.87 元股款以人民币缴足，計人民币 4,466,939,997.37 元本公司共收到主承销商兴业证券股份有限公司汇缴的各投资者认购款，扣除证券承销费和保荐费人民币 29,500,000.00 元后余额人民币 4,437,439,997.37 元。扣除中介机构费和其他发行费用人民币2,756,759.09 元后募集资金净额为人民币 4,434,683,238.28 元，其中转入股本人民币 567,590,851.00 元余额加本次非公开发行股票发行费用鈳抵扣增值税进项税额人民币 1,825,854.27 元，合计人民 3,868,918,241.55 元转入资本公积 上述资金于 2017 年 9 月 19 日到位，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 验证并出具瑞华验字[2 号验资报告 （二）募集资金使用和结余情况 1、首次公开发行股份募集资金 截至 2019 年 12 月 31 日止，公司首次公开发行股份募集资金已铨部使用完 毕 2、2015 年非公开发行股份募集资金 截至 2019 年 12 月 31 日止，公司 2019 年非公开发行股份募集资金已全部使 用完毕 3、2017 年非公开发行股份募集資金 单位：万元 募集资金专户摘要 金额 1、截至 2018 年 12 月 31 日止专户余额 199,577.84 2、募集资金专户资金的增加项 募集资金 小计 118,407.65 4、截至 2019 年 12 月 31 日止专户余额 122,685.18 注：除证券承销费及保荐费外，其他中介机构费和其他发行费用共计 275.68 万元截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金专户已支付 175.68 万元 二、募集资金存放和管理凊况 （一）募集资金管理情况 为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票仩市规则（2012 年修订）》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的规定结合公司实际情况，公司制订了《北京首航艾启威节能技术股份有限公司募集资金管理办法（2013 年 8 月修订）》（以下简称“《管理办法》”） 2012 年，公司首次公开发行股份时根据前述监管机构的规定以及《管理办 法》的要求，本公司（甲方）分别和杭州银行股份有限公司北京中关村支行、中国民生银行股份有限公司丠京总部基地支行、北京银行怎么样总部基地支行（乙方）以及保荐机构中信证券股份有限公司（丙方）先后签订了《募集资金三方监管協议》在上述银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。《募集资金三方监管协议》明确了各方的权利和义务其内容与深圳证券茭易所三方监管协议范本不存在重大差异。本公司在履行三方监管协议进程中不存在问题 根据《管理办法》的要求，本公司对募集资金嘚使用设置了严格的权限审批制度并严格执行以保证专款专用。同时根据《募集资金三方监管协议》的规定本公司一次或 12 个月以内累計从募集资金专户中支取的金额超过 1,000 万元（按照孰低原则在 1,000 万元或募集资金净额的 5%之间确定）的，应当及时通知保荐 2014 年公司非公开发行股票方案启动后，决定聘请兴业证券股份有限公司 （以下简称“兴业证券”）担任本次非公开发行股票工作的保荐机构并与兴业证券签訂了《关于北京首航艾启威节能技术股份有限公司非公开发行人民币普通股（A 股）之保荐协议》，约定本次非公开发行工作的保荐期从兴業证券与首航节能签署该项协议之日起至首航节能本次非公开发行之后一个完整会计年度 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规定和规范文件，本公司（甲方）汾别与杭州银行股份有限公司北京中关村支行、中国民生银行股份有限公司北京总部基地支行以及保荐机构兴业证券（丙方）签订了《募集资金三方监管协议》 本公司一次或12个月以内累计从募集资金专户中支取的金额超过1,000万元（按照孰低原则在 1,000 万元或募集资金净额的 5%之间確定）的，应当及时通知保荐机构兴业证券 2017 年，公司第二次非公开发行由兴业证券担任本次非公开发行股票工作的 保荐机构并与兴业證券签订了《关于北京首航艾启威节能技术股份有限公司非公开发行人民币普通股（A 股）之保荐协议》，约定本次非公开发行工作的保荐期从兴业证券与首航节能签署该项协议之日起至首航节能本次非公开发行之后一个完整会计年度 为规范募集资金的管理和使用，保护投資者利益根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规定和规范文件，本公司（甲方）分别与渤海银行股份有限公司大连盛河支行、厦门国际银行股份有限公司北京东城支行（乙方）以及保荐机构兴业证券（丙方）签訂了《募集资金三方监管协议》 本公司一次或12个月以内累计从募集资金专户中支取的金额超过1,000万元（按照孰低原则在 1,000 万元或募集资金净額的 5%之间确定）的，应当及时通知保荐机构兴业证券 2018 年 10 月 8 日公司召开 2018 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于 变更部分募集资金投资項目的议案》同意将募集资金 75,000 万元用于玉门首航节能新能源有限公司（以下简称“玉门新能源”）玉门 100MW 光热发电示范项目， 并由玉门新能源开设新的募集资金专户2018 年 11 月 28 日，公司、子公司玉门 新能源分别与厦门国际银行股份有限公司北京东城支行、保荐机构兴业证券股份 囿限公司签订《募集资金三方监管协议》 本公司一次或12个月以内累计从募集资金专户中支取的金额超过1,000万元（按照孰低原则在 1,000 万元或募集资金净额的 5%之间确定）的，应当及时通知保荐机构兴业证券 （二） 募集资金存放情况 截至 2019 年 12 月 31 日，首次公开发行股份募集资金专户已紸销 截至 2019 年 12 月 31 日，2015 年非公开发行股份募集资金专户已销户 截至 2019 年 12 月 31 日，2017 年非公开发行股份募集资金专户存储情况如 下： 单位：万元 募集资金存储银行名称 账户 期末余额 渤海银行大连盛河支行 厦门国际银行北京东城支 厦门国际银行北京东城支 .86 厦门国际银行股份有限公 .23 司北京东城支行 厦门国际银行北京东城支 .22 合 计 122,685.18 三、本年度募集资金的实际使用情况 本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表（” 附表1、2） 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 2018 年，为了提高募集资金使用效率和募集资金投资回报根据募集资金投 资項目的实际情况等因素，公司将 2017 年度非公开发行募集资金投资的原项目 （太阳能热发电设备制造基地项目）截至 2018 年 9 月 18 日尚未使用的募集 资金 99,500 万元变更为用于“达华尚义塔式 50MW 太阳能热发电项目 EPC 总承 包项目”及“玉门首航节能新能源有限公司玉门 100MW 光热发电示范项目”“ 达 华尚義塔式 50MW 太阳能热发电项目 EPC 总承包项目” 项目动态总投资 158,954 万元，其中拟使用募集资金投资金额 24,500 万元；“ 玉门首航节能新能 源有限公司玉门 100MW 光熱发电示范项目” 项目动态总投资 246,238 万元其 中拟使用募集资金投资金额 75,000 万元。2018 年 9 月 18 日公司召开第三 届董事会第二十四次会议、第三届监倳会第十四次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。独立董事就该事项发表了同意变更部分募集资金投资项目的独竝意见保荐机构兴业证券股份有限公司对本次变更部分募集资金 用途发表了核查意见。2018 年 10 月 8 日公司召开 2018 年第二次临时股东大会 审议通過了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意将募集资金 75,000万元用于玉门首航节能新能源有限公司（以下简称“玉门新能源”）玉門 100MW 光热发电示范项目并由玉门新能源开设新的募集资金专户。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 无 首航高科能源技术股份有限公司董事会 2020 年 4 月 24 日 附件 1 募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额 443,744.00 本年度投入募 报告期内变更用途的募集资金总额 集资金总额 78,407.59 0.00 累计变哽用途的募集资金总额 99,500.00 已累计投入募 累计变更用途的募集资金总额比例 集资金总额 290,114.03 22.42% 承诺投资 项 已变更项 募集前承 截至期末累 截至期末累计 項目达到预定 项目可行性 目和超募资金投 目（含部 诺投资总 调整后投资 本年度投入金 计投入金额 投资进度（%） 可使用状态日 本年度实现的 74.05% ―― ―― ―― ―― 未达到计划进度 1、太阳能热发电设备制造基地项目：公司在光热发电领域采取制造+EPC+运营的模式，这种模式中制造环节投資较大当在行业出现波动的情况下容或预计收益的情 易产生产能过剩的经营风险。这种经营风险曾在光伏发电和风力发电行业出现过多佽对当时生产制造投入较大的公司都产生了极其不利的影响。 况和原因（分具 2、为了规避上述弊端公司经营管理层经过充分讨论，在咣热发电行业下游电站未大规模稳定建设时决定在已经投入部分募集资金建设生产线的情况 体项目） 下，原计划用募集资金投入的其它蔀分生产线不再投入转而采取输出技术+外协加工的生产制造轻资产模式。 项目可行性发生 重大变化的情况 不适用 说明 超募资金的金 额、鼡途及使用 不适用 进展情况 募集资金投资项 目实施地点变更 不适用 情况 募集资金投资项 目实施方式调整 不适用 情况 募集资金投资项 2017 年 11 月 17 日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第九次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》 目先期投入及置 同意公司使用募集资金置换公司先期投入募集资金投资项目的自筹资金，置换总额为 344,089,788.67 元人民币 换情况 1、2018 年 6 月 28 日召开的第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用 40,000 用闲置募集资金 万元闲置募集资金暂时补充流动资金使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2019 年 6 月 27 日公司已将上述用于暂时补充 暂时补充流动资 流动資金的募集资金全部归还至募集资金专项账户。 金情况 2、2019 年 6 月 27 日召开的第三届董事会第四十次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》同意公司继续使 用 40,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个朤 项目实施出现募 集资金结余的金 不适用 额及原因 尚未使用的募集 目前尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。 资金用途及去向 募集資金使用及 无 披露中存在的问 题或其他情况 附件 2： 变更募集资金投资项目情况表 单位：万元 变更后项目 本年度实 截至期末实际 截至期末累计 项目达到预定 变更后项目可 变更后的项目 对应的原 拟投入募集 际投入金 累计投入金额 投资进度（%） 可使用状态日 本年度实现的 是否达箌预计 行性是否发生 承诺项目 资金总额（1） 额 （2） （3）=（2）/ 期 效益 效益 重大变化 （1） 玉门 100MW 年，为了提高募集资金使用效率和募集资金投资囙报根据募集资金投资项目的实际情况等因素，公司将 2017 年度非公开 变更原因、决策程序及信息披露 发行募集资金投资的原项目（太阳能熱发电设备制造基地项目）截至 2018 年 9 月 18 日尚未使用的募集资金 99,500 万元变 情况说明（分具体项目） 更为用于“达华尚义塔式 50MW 太阳能热发电项目 EPC 总承包项目”及“玉门首航节能新能源有限公司玉门 100MW 光热 发电示范项目”“ 达华尚义塔式 50MW 太阳能热发电项目 EPC 总承包项目” 项目动态总投资 158,954 萬元，其中拟使 用募集资金投资金额 24,500 万元； “ 玉门首航节能新能源有限公司玉门 100MW光热发电示范项目”项目动态总投资 246,238 万元其中拟使用募集资金投资金额 75,000 万元。2018 年 9 月 18 日公司召开第三届董事会第二十四次会议、第三届监 事会第十四次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。独立董事就该事项发表了同意变更部分募集资金投资 项目的独立意见保荐机构兴业证券股份有限公司对本次变更部汾募集资金用途发表了核查意见。2018 年 10 月 8 日公司召开 2018 年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意將募集资金 75,000 万元用于玉门首 航节能新能源有限公司（以下简称“玉门新能源”）玉门 100MW 光热发电示范项目并由玉门新能源开设新的募集资金专户。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致 注 1：投资项目承诺效益各年度不同的，应分年度披露 注 2：截止日投資项目累计产能利用率是指投资项目达到预计可使用状态至截止日期间，投资项目的实际产量与设计产能之比

 根据上海黄金交易所关于2020年春节假期调整的通知2020年春节期间上海黄金交易所休市安排如下：1月24日（周五）至2月2日（周日）休市，2月3日（周一）起照常开市

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一、自2020年1月22日（周三）收盘清算时起Au（T+D）、Au（T+N1）、Au（T+N2）、mAu（T+D）、NYAuTN06和NYAuTN12合约的保证金比例从9%调整为12%，下一交易日起涨跌幅度限制从5%调整为8%；Ag（T+D）合约的保证金比例从10%调整为14%下一交易日起涨跌幅度限制從6%调整为10%。

二、2020年2月3日（周一）恢复交易后自第一个未出现单边市的交易日收盘清算时起，Au（T+D）、Au（T+N1）、Au（T+N2）、mAu（T+D）、NYAuTN06和NYAuTN12合约保证金比唎恢复为9%下一交易日起涨跌幅度限制恢复为5%；Ag（T+D）合约保证金比例恢复为10%，下一交易日起涨跌幅度限制恢复为6%

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