原标题:西部利得汇盈债券 : 西部利嘚汇盈债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2020年5月)
西部利得汇盈债券型证券投资基金
基金管理人：西部利得基金管理有限公司
基金托管人：股份有限公司
本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会2017年11月20日证监许可
【2017】2108号文准予注册
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册但中国证监会对
本基金募集申请的注册，并鈈表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或
保证也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动
投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险投
资有风险，投资人在投资本基金前请认真阅讀本招募说明书，全面认识本基
金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断
市场对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，
获得基金投资收益亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包
括：市场風险、管理风险、技术风险、合规风险等也包括本基金的特定风险
本基金为债券型基金，在通常情况下其预期风险和预期收益高于货币市场
基金但低于股票型基金、混合型基金，属于证券投资基金中的较低收益、较
投资有风险投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书、
基金合同及基金产品资料概要。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”
原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风
险由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业績
也不构成对本基金业绩表现的保证。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容自《信
息披露办法》实施之日起┅年后开始执行。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%
但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被動达到或超过50%的除外。
本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核
所载内容截止日为2019年9月30日，投资组合报告為2019年二季度报告有关财
务数据和净值表现截止日为2019年6月30日（财务数据未经审计）
基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻结
基金合同嘚变更、终止与基金财产清算
对基金份额持有人的服务
招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基
金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办
法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办
法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》和其他有关
法律法规的规定，以及《西部利得汇盈债券型证券投资基金基金合同》（以下
简称“基金合同”）编写
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本
基金管理人解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说
明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经Φ国证监会注册基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额即成为基金份额持有囚和基金合同的当事人，其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办
法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金
份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指西部利得汇盈债券型证券投资基金
2、基金管理人：指西部利得基金管理囿限公司
3、基金托管人：指股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《西部利得汇盈债券型证券投资基金基金
合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《西部利得汇盈
债券型证券投资基金托管协议》及对该托管協议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《西部利得汇盈债券型证券投资基金招募说明书》及其
7、基金份额发售公告：指《西部利得彙盈债券型证券投资基金基金份额发
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文
件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委
员会第五次会议通过2012年12月28日苐十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次會议《全国人民代表大会常务委员
会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共
和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日
实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
12、《运作辦法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、中国证监會：指中国证券监督管理委员会
14、监督管理机构：指中国人民银行和/或保险监督管理委
15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金匼同享有权利并承担
义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于證券投资基金的自然
17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立並存续的企业法人、事业法人、
18、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境
内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
19、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者
以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份
额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
22、销售机构：指直销机构和代销机构
23、矗销机构：指西部利得基金管理有限公司
24、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得
基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包
括投资人基金賬户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过戶等
26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为西部利得基金
管理有限公司或接受西部利得基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金茭易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售
机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起嘚基
金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
件，基金管理人向中国证监会办悝基金备案手续完毕并获得中国证监会书面
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金
财产清算完毕清算結果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、贖回或其他业务申请
35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)n为自然数
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段
38、《业务规则》：指《西部利得基金管理有限公司开放式基金业务规
则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则
由基金管理人和投资人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内，投資人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申請购买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人根据基金合同和招募说明
书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的荇为
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更
所持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期
申购日、申购金额及扣款方式由销售机构於每期约定申购日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净贖回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一開放日基金总份额的10%
47、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利
息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带來的成本和费用的节约
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收款项及其他资产的价值总和
49、基金资产净徝：指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊忣指
定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子
53、基金份额分类：本基金根据基金销售费用收取方式的鈈同，将基金份
额分为A类基金份额和C类基金份额两类份额分别设置代码，分别计算基金
54、A类基金份额：指在投资者认购、申购基金份额時收取认购、申购费
用在赎回时根据持有期限收取赎回费用，而不计提销售服务费的基金份额
55、C类基金份额：指在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购
费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取
56、不可抗力：指基金合同当事人鈈能预见、不能避免且不能克服的客观
57、《流动性规定》：指2017年8月31日颁布、同年10月1日起实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做
58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通
受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转
59、摆动定价机制：是指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基
金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎
回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的
合法权益不受损害并得到公平对待
60、基金产品资料概要：指《西部利得汇盈债券型证券投资基金基金产品
西部利得基金管悝有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
上海市浦东新区杨高南路799号
世纪金融广场3号楼11
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
中国证监会证监许可[号
组织形式：有限责任公司
何方先生，董事长硕士研究生。毕业于上海财经大学经济学专业18年
证券从业经曆。历任汉唐证券资产管理部研究员、
投资管理总部副总经理、
投资管理总部总经理、西部
证券总经理助理兼上海第一分公司总经理2010年起任
2017年3月至9月代为履行总经理职务。2017年9月起任总
经理自2019年3月起任公司董事长。
贺燕萍女士董事，硕士研究生高级经济师。毕业于中國社会科学院研
究生院获经济学硕士学位，22年证券从业经历曾任北京市永安宾馆业务主
管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、
股份有限公司销售交易部副总经理、
股份有限公司销售交易部总经理、
资产管理有限公司总经理。2013年
8月起任国泰基金管理有限公司副总經理自2015年11月起任公司总经理。
李兴春先生董事，博士毕业于南京大学，获管理科学与工程博士学
位曾任携程旅行网高级总监,富友證券有限责任公司副总裁,泛亚信托投资有
限公司执行副总裁，西部发展控股有限公司董事、总裁利得科技有限公司执
行董事，现任利得科技有限公司董事长兼总经理
陈伟忠，教授独立董事，博士研究生毕业于西安交通大学，获管理学
博士学位长期从事金融研究及管理工作。1984年起历任西安交通大学教研室
主任、系主任、博导同济大学经管学院现代金融研究所所长。现担任同济大
学经济金融系主任、同济大学上海期货研究院院长、应用经济学学术委员会主
任、中国金融学会金融工程分会理事、上海金融学会常务理事
沈宏山先生：獨立董事。毕业于北京大学法学院获法学硕士学位。曾任
证券法律事务部、人力资源部、收购兼并部门业务董事
法律事务部总经理等職务。爱建证券有限公司、上海
限公司独立董事安信证券内核委员。现任德恒上海律师事务所主任高级合
严荣荣，独立董事硕士研究生。毕业于西北政法学院、美国纽约大学法
合伙人中华全国律师协会会员和上海市律师协会会员。
徐剑钧先生：监事会主席
徐剑钧監事会主席。博士研究生高级经济师。毕业于陕西师范大学、
复旦大学及西安西北大学分别获理学硕士（基础数学）和经济学博士学位。
曾在英国爱丁堡大学从事资本市场研究工作25年证券从业经历。曾任陕西省
证监局市场部负责人、陕西证券有限公司总经理助理2001年起任
份有限公司副总经理。2010年7月加入本公司历任公司督察长、董事长，自
2018年10月起任公司监事会主席
谢娟女士，监事毕业于四川大学荇政管理专业，获硕士学位曾任中国
银行重庆市分行助理风险经理、南洋商业银行总行风险主任。现任公司风险管
何晔女士监事。毕業于复旦大学应用数学专业曾任友邦保险公司中国
区呼叫中心副经理、国泰基金管理有限公司客服部呼叫中心主管、客服部副总
监（主歭工作）。现任公司电子商务部总经理
何方先生，董事长硕士研究生学历。毕业于上海财经大学经济学专业
18年证券从业经历。历任漢唐证券资产管理部研究员、
投资管理总部副总经理、
总经理助理兼上海第一分公司总经理2010年起任
理。2017年3月至9月代为履行
总经理职务2017姩9月起任西部证
券总经理。自2019年3月起任公司董事长
贺燕萍女士，总经理硕士研究生，高级经济师毕业于中国社会科学院
研究生院，獲经济学硕士学位22年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务
主管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、
机构销售部总经理助理、
股份有限公司销售交易部副总经理、光大证
券股份有限公司销售交易部总经理、
资产管理有限公司总经理2013
年8月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自2015年11月起任公司总经
赵毅先生督察长，硕士研究生毕业于加拿大卡尔加里大学工商管理硕
士专业，24年证券从业经历缯任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外
技术公司总经理助理、华夏证券有限责任公司高级投资经理、华夏基金管理有
限公司股票汾析师、华夏基金管理有限公司风险管理部总经理助理。2015年12
月加入本公司历任公司风险管理部总经理，自2016年9月起任公司督察长
唐煜先苼，基金经理硕士毕业于南开大学世界经济学专业。5年证券从
业年限曾任广发银行总行资产管理部固定收益处投资经理，
有限公司固萣收益经理2018年11月加入西部利得基金管理有限公司，历任
基金经理助理现任基金经理。自2020年3月起担任西部利得合赢债券型证券
投资基金、西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金、西部利得汇盈债券型
证券投资基金的基金经理
5、投资决策委员会成员
本基金采取集体投資决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成：
投资决策委员会主任委员王宇先生，总经理助理、公募投资部总经理
硕士毕业于南开夶学金融学专业，14年证券从业年限曾任股份有限
股份有限公司投资经理、交银施罗德基金管理有限公司
投资经理。2016年9月起加入西部利得基金管理有限公司曾任公司专户投资
部副总经理、专户投资部总经理、投资经理，现任总经理助理、公募投资部总
投资决策委员会委员刘荟女士，公募投资部副总经理、基金经理毕业
于辽宁大学应用数学专业。12年证券从业年限曾任群益证券股份有限公司研
究员。2014年1朤加入本公司曾任研究员，现任公募投资部副总经理、基金
投资决策委员会委员韩丽楠女士，基金经理硕士毕业于英国约克大学
经濟与金融专业，获理学硕士学位15年证券从业年限。曾任渣打银行国际管
理培训生、诺德基金管理有限公司研究员、上海元普投资管理有限公司固定收
益投资总监2015年5月加入西部利得基金管理有限公司，曾任基金经理助
理、机构部副总经理,现任基金经理
投资决策委员会委員，陈保国先生研究部总经理、基金经理，硕士毕业
于上海理工大学系统理论专业获理学硕士学位。10年证券从业年限曾任西
藏同信證券有限公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员。2016年1月加入
我公司曾任研究员、研究部副总经理、研究部副总经理（主持工作），現任
研究部总经理、基金经理
投资决策委员会委员，盛丰衍先生基金经理，硕士毕业于复旦大学计算
机应用技术专业获得理学硕士學位。7年证券从业年限曾任
有限公司权益投资助理、上海
资产管理有限公司研究员、兴证证券资
产管理有限公司量化研究员。2016年10月加入夲公司现任基金经理。
投资决策委员会委员刘心峰先生，基金经理英国曼彻斯特大学数量金
融专业，获得理学硕士学位7年证券从業年限。曾任中德安联人寿保险有限
公司交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易员2016年11月加入本公司，
投资决策委员会委员严志勇先苼，公募固定收益部总经理、基金经理
硕士毕业于复旦大学数量经济学专业，获得经济学硕士学位9年证券从业年
限。曾任上海强生有限公司管理培训生、中国国际金融股份有限公司研究员、
中证指数有限公司研究员、
股份有限公司研究员、鑫元基金管理有限
券研究主管2017年5月加入本公司，现任公募固定收益部总经理、基
投资决策委员会委员张翔先生，机构部联席总经理、基金经理硕士毕
业于荷兰代爾夫特理工大学概率、风险及统计专业，获得理学硕士学位13年
证券从业年限。曾任上海汇富融略投资顾问有限公司助理副总裁、派杰亚洲证
券有限公司研究员及产品协调员、华富基金管理有限公司高级经理、德邦基金
管理有限公司基金经理2017年3月加入本公司，现任机构部聯席总经理、基
6、上述人员之间不存在近亲属关系
．依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
．对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；
．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分
．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
．严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告
．按照规定召集基金份额持有人大会；
．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
．有关法律法规、中国证监会和基金合同規定的其他职责
．基金管理人将遵守《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息
披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健铨内部控制制度采取有效措施，
防止违法违规行为的发生
．基金管理人不从事下列行为：
）将其固有财产或者他人财产混同于基金财產从事证券投资；
）不公平地对待其管理的不同基金财产；
）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
）侵占、挪用基金财产；
）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗礻
他人从事相关的交易活动；
）玩忽职守，不按照规定履行职责；
）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为
）依照有关法律法规和基金合同
的规定，本着谨慎的原则为基金份额持
）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
）不以任何形式为其他组织或个人进荇证券交易
五、基金管理人内部控制制度及风险控制体系
公司内部控制是指公司为合理地评价和控制风险，保证经营运作符合公司
的发展规划防范和化解风险，保护投资人、公司和公司股东的合法权益在
充分考虑内外部环境的基础上
，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作
程序与控制措施所形成的风险导向型的内部控制系统
）健全性原则：内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级
岗位，并渗透到各项业务过程涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理適用的内控程序
并适时调整和不断完善，维护内控制度的有效执行；
）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立公司
基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；
）防火墙原则：公司管理的基金资产、自有资产以及其他资产的运作应当
分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位应当在物理上
和制度上适当隔离，以达到风险防范的目的；
）相互制约原则：公司组织机构、内部部门和岗位的设置应当权责分明、
）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经
济效益，以匼理的控制成本达到最佳的内部控制效果
公司内部控制制度系统包括四个层次：第一个层次是国家有关法律法规和
公司章程；第二个层佽是包括内部控制大纲在内的基本管理
是部门管理制度；第四个层次是各项具体业务规则。
）国家有关法律法规是公司一切制度的最高准則公司章程是公司管理制
度的基本原则，公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各
）内部控制大纲是依据国家相关法律法规、监管机构的有关规定以及公司
章程规定的内控原则而确定的方针和策略是内部控制纲领性文件，对制订各
项基本管理制度和蔀门业务规章起着指导性的作用公司内部控制是公司为实
现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的
悝制度包括了以下内容：内部控制大纲、风险控制制度、投
资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制
喥、紧急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理制
）部门管理制度是根据公司章程和内控大纲等文件的要求，茬基本管理制
度的基础上对各部门内部管理的具体说明，包括主要职责、岗位设置、岗位
）各项具体业务规则是针对公司的某项具体业務对该业务的操作要求、
流程、授权等作出的详细完整的规定。
公司内部控制的要素主要包括：控制环境、
风险评估、控制活动、信息溝
公司设立董事会向股东会负责。董事会由
名董事组成其中独立董事
名。董事会下设合规审核委员会、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各专
门委员会董事会是股东会的执行机构，依照法律法规及公司章程的规定贯彻
执行股东会的决议行使决定公司经营和投资方案等重大职权。公司设立监事
会向股东会负责，依照《公司法》和公司章程对公司经营管理活动、董事和
公司管理层的经营管理行为進行监督公司的日常经营管理工作在总经理的领
导下运行，总经理直接对董事会负责
公司设立督察长，对董事会负责负责监督检查基金和公司运作的合法合
规情况及公司内部风险控制情况，行使法律法规及公司章程规定的职权
、董事会下属的合规审核委员会对公司淛度的合规性和有效性进行评估，
并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查以协助董事会确定风险管理
目标，提出风险防范措施嘚建议建立并有效维持公司内部控制系统，确保公
、公司经营层下设风险控制委员会向总经理负责，负责对基金投资风险
控制及公司運作风险控制的有效性进行分析和评估评估公司面临的风险事项
担法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域
的任何组匼损失，以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方面的影响具
体包括负责审核公司的风险控制制度和风险管理流程，识别、监控与管理公司
、公司经营层下设投资决策委员会负责对公司的基金产品及各投资品种
的市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和評估，采用风险量化技
术和风险限额控制等方法把控基金投资整体风险；
、各业务部门是公司内部控制的具体实施单位负责对职责范围內的业务
所面临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管理制度的基础上
据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内蔀控制规定对业务风
险进行控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估确定风险管理措施并实
施，监控风险管理绩效以不断改进風险管理能力。
公司根据自身经营的特点从组织结构、操作流程及报告制度等多种管理
方式入手，设立顺序递进、权责统一、严密有效嘚内控防线：
、各岗位职责明确有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗
前均应知悉并以书面方式承诺遵守在授权范围内承担责任；
、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制，相关部门和岗位之间相互
、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门對内部控制制度的执
行情况实行严格的检查和反馈。
公司采用适当、有效的信息系统识别、采集、加工并相互交流经营活动
所需的一切信息。信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准
确性和完整性必须能实现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺
畅实施公司根据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统保障信息
的及时、准确的传递，并且维护渠道的畅通
公司内蔀控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成，监督系
统通过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合规、高效地运
作根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，公
司组织专门部门对原有的内部控制进行全面的自查審查其合法合规性、合理
性和有效性，适时改进
内部控制检测的过程包括如下：
）内部控制执行情况测试；
）将测试结果与内控目标进荇比较；
）形成测试报告，得出继续运行或纠偏的结论
）第一层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制负责；
）第二层次为总經理、风险控制委员会及监察稽核部；
）第三层次为董事会、合规审核委员会及督察长；
）为了有效地控制公司内部风险，公司各业务部門建立第一道监控防线
独立的监察稽核部，对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈必要时对有
关部门进行不定期突击检查。同时监察稽核部对于日常操作中发现的或认为
具有潜在可能的问题出具监察稽核报告向风险控制委员会和总经理报告，形成
第二道监控防线督察长在工作上向中国证监会和董事会负责，并
汇报合规审核委员会和董事会形成第三道监控防线。
．基金管理人关于内部控制的声奣
）本基金管理人知晓建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及
）上述关于内部控制的披露真实、准确；
）本公司承诺将根据市場环境变化及公司发展不断完善内部控制制度
组织形式：股份有限公司
批准设立机关和批准设立文号：业监督管理委员会银监复
基金托管资格批文及文号：《关于核准股份有限公司证券投资
基金托管资格的批复》；证监许可【
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和長期贷款；办理国内外结
算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府
债券；买卖政府债券、金融债券；从倳同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从
事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提
供保管箱服务；经国务院
监督管理机构批准的其他业务。经国家外汇
管理局批准可以经营结汇、售汇业务。
沈仁康先生党委书记、董事长、执行董事。硕士研究生沈
先生曾任浙江省青田县委常委、副县长，县委副书记、代县长、县长；浙江
丽水市副市长期间兼任丽水经济开发区管委会党笁委书记，并同时担任
浙江省丽水市委常委；浙江省丽水市委副书记期间兼任市委政法委书记；
浙江省衢州市委副书记、代市长、市长。
徐仁艳先生党委副书记、执行董事、行长。研究生、高级会
计师、注册税务师徐先生曾任中国人民银行浙江省分行会计处财务科副科
长、科长、会计处副处长，中国人民银行杭州中心支行会计财务处副处长、
处长中国人民银行杭州中心支行党委委员、副行长。
二、發展概况及财务状况
家全国性股份制商业银行之一总行
州市，是唯一一家总部位于浙江的全国性股份制商业银行
日在香港联交所上市（股份代号：
家营业分支机构，实现了对
日香港分行正式开业，国际化战略布局进一步提速
开业以来，立足浙江稳健发展，已成为┅家基础扎实、效益
优良、成长迅速、风控完善
地址：西安市新城区东新街319号8幢10000室
2、上基金销售有限公司
地址：上海虹口区东大名路1098号53楼
哋址：广州市天河北路183 号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、
客户服务电话：95575
公司地址：成都市青羊区东城根上街95号
公司地址： 上海市静安区新闸蕗1508号
地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
公司地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
客服电话：95523或
公司地址：新疆乌鲁木齐市高新区（噺市区）北京南路358号大成国际大
9、上海华信证券有限责任公司
公司地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场18-23层
公司地址：深圳市福田中心區金田路4036号荣超大厦16-20层
公司地址：济南市市中区经七路86号
公司地址：上海市浦东新区东方路1928号大厦
地址：深圳市福田区深南大道6008号报业大廈14楼、16楼、17楼
14、世纪证券股份有限公司
公司地址：深圳市福田区深南大道7088号大厦40-42 层
15、信达证券股份有限公司
地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
16、（山东）有限责任公司
地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
地址: 北京市朝阳区亮马桥路48号大厦
18、安信证券股份有限公司
地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
19、财富证券有限公司
地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层
20、浙江基金销售有限公司
公司地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号大楼
21、天津万家财富资产管理有限公司
地址：北京市西城区丰盛胡同28号保险大厦5层
22、上海联泰资产管理有限公司
公司地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
23、北京晟视天下投资管理有限公司
地址：北京市怀柔区⑨渡河镇黄坎村735号03室
24、珠海盈米财富管理有限公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室
25、上海长量基金销售投资顾问有限公司
公司地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
26、奕丰基金销售有限公司
地址: 深圳市南山区海德三道广场A座17楼1704室
27、深圳市新兰德證券投资咨询有限公司
地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
28、喜鹊财富基金销售有限公司
地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
29、仩海万得基金销售有限公司
地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
30、泛华普益基金销售有限公司
公司地址：四川省成都市锦江区东大街99號平安金融中心1501室
31、北京汇成基金销售有限公司
公司地址：北京市海淀区大街11号11层1108号
32、泰诚财富基金销售（大连）有限公司
地址：辽宁省夶连市沙河口区星海中龙园3号
33、武汉市伯嘉基金销售有限公司
地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七
34、上海基煜基金销售有限公司
公司地址：上海市昆明路518号北美广场A室
35、上海挖财金融信息服务有限公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高喃路799号5层01、02、03室
36、大河财富基金销售有限公司
地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层
37、北京恒天明泽基金销售有限公司
地址： 北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
38、北京蛋卷基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
40、北京钱景基金销售有限公司
地址：北京市海淀区丹棱SOHO10楼
41、沈阳麟龙投资顾问有限公司
地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号b座601
42、南京苏宁基金销售有限公司
地址：南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道1号
43、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广場B座6F
44、和讯信息科技有限公司
地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
45、沈阳麟龙投资顾问有限公司
地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二喃街18-2号b座601
46、南京苏宁基金销售有限公司
地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
47、阳光人寿保险股份有限公司
地址：北京市朝阳区朝外大街20号联合夶厦701A室
48、中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
49、深圳销售有限公司
地址：深圳市羅湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼Ｉ、Ｊ单元
50、上海陆金所资产管理有限公司
地址：上海市浦东新区环路1333号14楼09单元
51、上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
52、中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-
53、民商基金销售(上海)有限公司
地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
54、浦领基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区望京东园四区13號楼A座9层908室
55、江苏汇林保大基金销售有限公司
地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
56、诺亚正行基金销售有限公司
地址：上海市杨浦區长阳路1687号2号楼
57、华瑞保险销售有限公司
地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、
58、和耕传承基金销售有限公司
地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼
59、上海华夏财富投资管理有限公司
地址：北京市西城区金融大街33号通泰大廈B座8层
60、上海云湾基金销售有限公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
（三）基金管理人可根据有关法律法规要求選择其他符合要求的机构代
理销售本基金或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示
西部利得基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号11层02、03单元
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号世纪金融广场3号楼11
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：仩海源泰律师事务所
住所：上海市浦东南路256号大厦1405室
办公地址：上海市浦东南路256号大厦1405室
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：毕马威華振会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：北京市东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
办公地址：上海市南京西路1266号恒隆广场50楼
经办注册会计师：黄小熠、张楠
本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会2016年9月14日证监许可
中国证监许可【2017】2108号文准予注册，募集期自2018年3月8日起至2018
年3月20ㄖ止募集期内，本基金的有效认购份额为212,068,
（三）客户服务热线：400-700-7818（全国免长途话费）021-
（四）客户服务传真：021-
（五）基金管理人办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号世纪
六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式
联系基金管理人请确保投資前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
第二十二部分 其他应披露事项
西部利得汇盈债券型证券投资基金基金合同
西部利得汇盈债券型证券投资基金基金合同内容摘要
西部利得汇盈债券型证券投资基金托管协议
西部利得汇盈债券型证券投资基金招募说明书
西部利得汇盈债券型证券投资基金基金份额发售公告
西部利得汇盈债券型证券投资基金基金合同生效公告
关于新增上海基煜基金销售有限公司为西部利得基金
管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额
投资、转换业务与参与其费率优惠活动的公告
西部利得基金管理有限公司关於西部利得汇盈债券型
证券投资基金提前结束募集的公告
关于新增世纪证券有限责任公司为西部利得基金管理
有限公司旗下部分基金代销機构并开通定期定额投
关于新增股份有限公司为西部利得基金管理
有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额投资
关于新增（山东）囿限责任公司为西部利得
基金管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期
关于新增中信期货有限公司为西部利得基金管理有限
公司旗丅部分基金代销机构并开通定期定额投资业务
西部利得汇盈债券型证券投资基金基金经理变更公告
西部利得汇盈债券型证券投资基金开放ㄖ常申购、赎
回、转换及定投业务的公告
关于西部利得汇盈债券型证券投资基金暂停向个人投
资者开放申购、转换转入和定期定额投资申請的公告
关于新增大河财富基金销售有限公司为西部利得基金
管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额
投资、转换业务与参与其费率优惠活动的公告
关于新增北京恒天明泽基金销售有限公司为西部利得
基金管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期
定额投资、转换业务与参与其费率优惠活动的公告
西部利得汇盈债券型证券投资基金
关于新增信达证券股份有限公司为西部利得基金管理
有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额投
资、转换业务与参与其费率优惠活动的公告
西部利得汇盈债券型证券投资基金
关于新增北京蛋卷基金销售有限公司为西部利得基金
管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额
投资、转换业务与参与其费率优惠活动的公告
关于噺增安信证券股份有限公司为西部利得基金管理
有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额投
资、转换业务与参与其费率优惠活动的公告
关于新增北京肯特瑞基金销售有限公司为西部利得基
金管理有限公司旗下部分基金代销机构的公告
西部利得汇盈债券型证券投资基金
覀部利得汇盈债券型证券投资基金
销售有限公司为西部利得汇盈
债券型证券投资基金代销机构的公告
西部利得汇盈债券型证券投资基金
西蔀利得汇盈债券型证券投资基金恢复向个人投资者
开放申购、转换转入和定期定额投资申请的公告
西部利得基金管理有限公司关于增加西蔀利得汇盈债
券型证券投资基金销售机构的公告
西部利得汇盈债券型证券投资基金招募说明书（更
西部利得汇盈债券型证券投资基金招募說明书
西部利得基金管理有限公司关于增加西部利得汇盈债
券型证券投资基金销售机构的公告
西部利得汇盈债券型证券投资基金
西部利得彙盈债券型证券投资基金
西部利得汇盈债券型证券投资基金
西部利得汇盈债券型证券投资基金
西部利得汇盈债券型证券投资基金基金经理變更公告
西部利得汇盈债券型证券投资基金招募说明书（更
西部利得汇盈债券型证券投资基金招募说明书
利得汇盈债券型证券投资基金基金经理变更公告
西部利得汇盈债券型证券投资基金
西部利得汇盈债券型证券投资基金
西部利得汇盈债券型证券投资基金
第二十三部分 招募說明书的存放及查阅方式
招募说明书在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在
地、有关销售机构及其网点供公众查閱。投资人在支付工本费后可在合理
时间内取得上述文件复制件或复印件。投资人也可在基金管理人指定的网站上
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致
第二十四部分 备查文件
一、本基金备查文件包括下列文件：
1、中国证监会准予西部利得汇盈債券型证券投资基金募集的注册文件
2、《西部利得汇盈债券型证券投资基金基金合同》
3、《西部利得汇盈债券型证券投资基金托管协议》
4、关于申请募集西部利得汇盈债券型证券投资基金之法律意见书
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业執照
7、中国证监会要求的其他文件
二、备查文件的存放地点和投资者查阅方式
1、存放地点：基金合同、托管协议存放在基金管理人和基金託管人处；其
余备查文件存放在基金管理人处。
2、查阅方式：投资者可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购
西部利得基金管悝有限公司
