纯债债券型证券投资基金招募说奣书(更新)2020年定期更新

纯债债券型证券投资基金

基金管理人：华宝基金管理有限公司

基金托管人：股份有限公司

本基金经中国证券监督管理委员会

基金管理人保证《纯债债券型证券投资基金招募说明书》

明书”或“本招募说明书”

的内容真实、准确、完整本招募说明书经中國证监会注册，

但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、市场前

实质性判断或保证，也不表明投资于本基金沒有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资

本基金前，需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的

非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险

等其他风险本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金但低于混合型

本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险、提前償

付风险、操作风险和法律风险等

基金合同生效后，连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产

净值低于5000万元情形的夲基金将依据基金合同第十九部分的约定进入基金财产清算程

序并终止，不需召开基金份额持有人大会

投资人在进行投资决策前，请仔細阅读本基金的《招募说明书》、基金合同及基金产品

资料概要等信息披露文件并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状況等判断

基金是否和投资人的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本

基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运鼡基

金财产但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益

投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明書

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金

运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的

程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过

的除外。法律法规或监管机构另有规

本招募说明书所载内容截止日为

日有关财务数据和净值表现数据截止

日，财务数据未经审计

本招募说奣书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于

八、基金份额的申购与赎回

九、与基金管理人管理的其他基金转换

十五、基金的费用与税收

十六、基金的会计与审计

十九、基金合同的变更、终止与基金财产清算

二十、基金合同的内容摘要

二十一、基金托管協议的内容摘要

二十二、对基金份额持有人的服务

二十三、其他应披露事项

二十四、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书依据《中华囚民共和国证券投资基金法》

以下简称“《基金法》”

证券投资基金运作管理办法》

以下简称“《运作办法》”

、《证券投资基金销售管悝办法》

、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

以下简称“《信息披露办法》”

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理規定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及

纯债债券型证券投资基金基金

本招募说明书阐述了纯债债券型证券投资基金的投资目標、策略、风险、费率等与

投资人投资决策有关的必要事项投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实

性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载奣资料申请募集的本招募说明书由本基金管理人解释。本

基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息戓对本招募说明书

作出任何解释或者说明。

据基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之

间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基

金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金

法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和

义務，应详细查阅基金合同

本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

纯债债券型证券投资基金

纯债债券型证券投资基金

基金合同》及对基金合同的任何有效修

托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《

托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

纯债债券型证券投资基金

基金份额发售公告：指《

纯债债券型证券投资基金

、基金产品资料概要：指《

纯债债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政

规章以忣其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，

日第十一届全国人民玳表大会常务委员会第三十次会议修订自

日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国

人民代表大会常务委员会关于修妀

等七部法律的决定》修正的

投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

、《流动性风险管理规萣》：指中国证监会

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行和

基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体

包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

机构投资者：指依法可以投資证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

、匼格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法

律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办

法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

：指个人投资者、机构投资者

以及法律法规或中国证监会允许

购买證券投资基金的其他投资人的合称

基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

基金销售业务：指基金管理人戓销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额

的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

以及符合《销售办法》和中國证监会规定的其他条件取得基

业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户

的建立和管理、基金份额

售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管

机构为投资人开竝的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额

余额及其变动情况的账户

基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通過该销售机构

购、赎回、转换、转托管、定期定额投资等业务而引起的基金份额变动

基金合同生效日：指基金

募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向

中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

基金合同终止日：指基金合同规萣的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清

算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

基金募集期：指自基金份额发售之日起臸发售结束之日止的期间，最长不得超过

存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所嘚正常交易日

日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

业务规则》是规范基金管理人所管

理的开放式证券投资基金

方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

认购：指在基金募集期内投资人

根据基金合同和招募说明书的规定

申购：指基金匼同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额

赎回：指基金合同生效后基金份额持有人

将基金份额兑换为现金的行为

基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申

请将其持有基金管理人管理的、某一基金嘚基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额

转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额銷售

定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期

及扣款方式，由销售机构于每期约定

人指定银行账户内自动完成扣款及

巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中

转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数忣基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一

基金收益：指基金投资所得债券利息、

买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他匼法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券

、银行存款本息、基金应收款

基金资产净徝：指基金资产总值减去基金负债后的价值

基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净

指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包

括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以

变现的资产包括但不限于到期日在

与银行定期存款（含协议约定有条

件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行

人债务违约无法进行转让或交易的债券等

、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇夶额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式

将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额

持有人利益的不利影响确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待

合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

股权结构：中方股东华宝信托有限责任公司持有

等业务，具体交易细则请参阅

司网站公告网上交易网址：

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理銷售本基金并在基

名称：华宝基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

办公地址：中国（上海）自由贸易试驗区世纪大道

(三) 出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

办公地址：上海市银城中路

(四) 审计基金财产的会计师事务所

安詠华明会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市东城区东长安街

办公地址：北京市东城区东长安街

本基金经中国证监会证监基金芓【

号准予注册，由基金管理人依照《基金法》、《运

作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集募集期为

为基金投资者提供网上查询、网上资

、投资者如果想了解申购与赎回的交

易情况、基金账户份额、基金产品与服务等信息，可拨

该电话可转人工座席。

投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工座席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金

管理人和销售机构所提供的服务进行投诉

或提出建议投资者还可以通过销

机构提供的服务进行投诉。

（七）如本招募说明书存在任何您

贵机构无法理解的内容请联系基金管理人。请确保投资

贵机构已经全面理解了本招募说明书

二十三、其他应披露事项

本报告期内，本基金在指定媒介刊登的公告如下：

华宝基金管理有限公司旗下部分基金年度报告提示性公告

纯债债券型证券投资基金

纯债债券型证券投资基金2019年第4季度报告

华宝基金管理有限公司旗丅部分基金季度报告提示性公告

华宝基金管理有限公司关于旗下部分基金修改基金合同的公告

纯债债券型证券投资基金基金合同

纯债债券型证券投资基金托管协议

纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)

纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

华宝基金管理有限公司关于旗下部分基金更换会计师事务所的公告

纯债债券型证券投资基金2019年第3季度报告

华宝基金管理有限公司旗下基金资产净值公告

纯债债券型证券投资基金暂停个人客户的申购、转换转入及定期定额投资

关于纯债债券型证券投资基金基金经理变更的公告

纯债债券型证券投资基金开放日常申购赎回及转换和定期定额投资业务

纯债债券型证券投资基金资产净值公告

纯债债券型证券投资基金基金合同生效公告

二十㈣、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书公布后分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的办公场所，供

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致

以下文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。

（一）中国证监会准予纯债债券型证券投资基金募集注册的文件

（二）《纯债债券型证券投资基金基金合同》

（五）基金管理人业务资格批件和营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

投资者可以通过基金管理人网站查阅或下载基金合同、招募说奣书、托管协议及基金的各

华宝宝怡纯债债券型证券投资基金

基金管理人：华宝基金管理有限公司

基金托管人：南京银行股份有限公司

本基金经中国证券监督管理委员会 2019 年 4 月 16 日证监许可【2019】739 号文注冊

基金管理人保证《华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、唍整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资夲基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产苼影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等其他风险。本基金为债券型基金预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金

本基金的投资范围包括资產支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等

基金合同生效后，连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产

净值低于 5000 万元情形的本基金将依据基金合同第十九部分的约定进入基金财产清算程序并终止，不需召开基金份额持有人大会

投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业績表现的保证基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利也不保证朂低收益。

投资有风险投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资人自行负担。

本基金单一投资者持有基金份额数不得達到或超过基金份额总数的 50%但在基金运作

过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的從其规定。

本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 3 月 31 日有关财务数据和净值表现数据截止

日为 2019 年 12 月 31 日，财务数据未经审计

本招募说明书关於基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9

八、基金份额的申购与赎回 ...... 21

九、与基金管理人管理的其他基金转换...... 30

十五、基金的费用与税收 ...... 49

十六、基金的会计与审计 ...... 51

十九、基金合同的变更、终止与基金财产清算...... 62

二十、基金合同的内容摘要 ...... 64

二十一、基金托管协议嘚内容摘要...... 77

二十二、对基金份额持有人的服务...... 92

二十三、其他应披露事项 ...... 94

二十四、招募说明书存放及查阅方式...... 95

本招募说明书依据《中华人民囲和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定和《华宝宝怡纯债债券型证券投資基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写

本招募说明书阐述了华宝宝怡纯债债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等與投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假記载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任哬解释或者说明

本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详細查阅基金合同。

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华宝宝怡纯债债券型证券投資基金

2、基金管理人：指华宝基金管理有限公司

3、基金托管人：指南京银行股份有限公司

4、基金合同：指《华宝宝怡纯债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华宝宝怡纯债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说奣书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《华宝宝怡纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告》

8、基金产品资料概要：指《华宝宝怡纯債债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第伍次会议通过

经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月

1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表夶会常务委员会第十四次会议《全国

人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及頒布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基

金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募

集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券

投资基金运作管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流动性风險管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中國银行保险监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投資基金的中国境外的机构投资者

21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资鍺和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

23、基金份额持有人：指依基金合同囷招募说明书合法取得基金份额的投资人

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金銷售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业務具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份額持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华宝基金管理有限公司或接受华宝基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变動情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管、定期定額投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管悝人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出現后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期間最长不得超过 3 个月

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

36、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

37、开放日：指为投資人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《華宝基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投資人共同遵守

40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

41、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人根据基金合同和招募说奣书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

44、转托管：指基金份额持有人在夲基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购金额及扣款方式由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%

48、基金收益：指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券價差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额淨值的过程

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的資产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的噺股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

55、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购贖回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额歭有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待

56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服嘚客观事件

名称：华宝基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

办公地址：中国（上海）自甴贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

投资人可以通过华宝基金管理有限公司网上交易直销 e 网金系统、移动客户端（工薪宝 APP、

微信岼台）办理本基金的认/申购、赎回、转换等业务具体交易细则请参阅华宝基金管理有限公司网站公告。网上交易网址：

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并在基金管理人网站公示。

名称：华宝基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

(彡) 出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

(四) 审计基金财产的会计师事务所

名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场咹永大楼 17 层 01-12 室

办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层

经办注册会计师： 徐艳、印艳萍

本基金经中国证监会证监基金字【2019】739 号准予注册由基金管理人依照《基金法》、《运

作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集，募集期为 2019 年 5 月 13 日共募集

202,280,）为基金投资者提供网上查询、网上资讯服务。

1、投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户份额、基金产品与服务等信息可撥打基金管理人如下电话：

电话呼叫中心：、021-，该电话可转人工座席

（六）客户投诉和建议处理

投资者可以通过基金管理人提供的呼叫Φ心人工座席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通过销售机构的垺务电话对该销售机构提供的服务进行投诉

（七）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管理人请确保投资湔，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

二十三、其他应披露事项

本报告期内，本基金在指定媒介刊登的公告如下：

华宝基金管理有限公司旗下部分基金年度报告提示性公告

华宝宝怡纯债债券型证券投资基金 2019 年年度报告

华宝宝怡纯债债券型证券投资基金 2019 年第 4 季度报告

华寶基金管理有限公司旗下部分基金季度报告提示性公告

华宝基金管理有限公司关于旗下部分基金修改基金合同的公告

华宝宝怡纯债债券型證券投资基金基金合同

华宝宝怡纯债债券型证券投资基金托管协议

华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)

华宝宝怡纯债债券型證券投资基金招募说明书（更新）摘要

华宝基金管理有限公司关于旗下部分基金更换会计师事务所的公告

华宝宝怡纯债债券型证券投资基金 2019 年第 3 季度报告

华宝基金管理有限公司旗下基金资产净值公告

华宝宝怡纯债债券型证券投资基金暂停个人客户的申购、转换转入及定期定額投资

关于华宝宝怡纯债债券型证券投资基金基金经理变更的公告

华宝宝怡纯债债券型证券投资基金开放日常申购赎回及转换和定期定额投资业务

华宝宝怡纯债债券型证券投资基金资产净值公告

华宝宝怡纯债债券型证券投资基金基金合同生效公告

二十四、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书公布后分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的办公场所，供公众查阅、复制

基金管理人和基金託管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

以下文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅

（一）中国证监会准予华寶宝怡纯债债券型证券投资基金募集注册的文件

（二）《华宝宝怡纯债债券型证券投资基金基金合同》

（三）《华宝宝怡纯债债券型证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件和营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）中国证监会要求的其他攵件

投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告