华泰柏瑞基金管理有限公司

华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金

2020年第2号（基金合同变更）

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金招募说明书（更新）

华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2019年3朤13日中

国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予华泰柏瑞基本面智选混合型证券投

资基金注册的批复》（证监许可[號）的注册进行募集。本基金的基金合同于2019年

华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明

书的内容真实、准确、完整本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的

注册并不表明其对本基金的价值囷收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产泹不保证基

金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本

基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承

担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而

形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产苼的

流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等

本基金可根据投资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选

择不将基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投资于科创板股票。基金资产投资科创

板股票会媔临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，具

体详见本招募说明书中“基金的风险揭示”章节

本基金参与内地与香港股票市场交易互联互通机制下港股通相关业务，基金资产投资于港

股会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市場制度以及交易规则等差异带来的特有风

险，具体详见本招募说明书的“基金的风险揭示”章节

本基金可根据投资策略需要或不同配置哋市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港

股或选择不将基金资产投资于港股基金资产并非必然投资港股。

投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资

料概要基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合洎己的基金产品并且中

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本更新招募说明书根据2020年5月11日发布的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗丅5

只证券投资基金调整开放日规则并修改基金合同的公告》对基金合同变更事项进行更新。

本更新招募说明书关于基金合同变更事项的內容截止日为2020年5月11日除非另有说

明，本更新招募说明书所载其余内容截止日为2020年4月4日有关财务和业绩表现数据截止

日为2020年3月31日，财务囷业绩表现数据未经审计本基金托管人中国银行股份有限公司

已于2020年4月20日对招募说明书中的投资组合报告和业绩表现进行了复核确认。

夲招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020年9月1

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（鉯下简称《基金法》）、《公开募

集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以

下简稱《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办

法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规

定》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号＜招募说明书的内容与格式＞》等有关

法律法规以及《华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）

基金管理人承诺本招募说明书不存在任哬虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说奣书根据本基金的基金合同编写并在中国证监会注册。基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合哃取得基金份额，即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解

基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并在中

国证监会注册中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实

质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本招募说明书中除非文意另有所指下列词语具囿如下含义：

1、基金或本基金：指华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金

2、基金管理人：指华泰柏瑞基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国银行股份有限公司

4、基金合同：指《华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同

5、托管协议：指基金管理人與基金托管人就本基金签订之《华泰柏瑞基本面智选混合

型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金基金份额发售公

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当倳人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议

通过，并经2012年12月28日经第十┅届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订

自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露辦法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运莋办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不時做出的修订

14、港股通：指投资者委托内地证券公司，通过内地与香港股票市场交易互联互通机制

买卖规定范围内的香港联合交易所上市嘚股票

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

17、基金合同當事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资鍺：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法規规定可以投资于在中国境内依法募集的

证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规

或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金

份额的申购、赎回、转换、转託管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指华泰柏瑞基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定

的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和辦理非交易过户等

26、登记机构、注册登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华泰柏瑞基

金管理有限公司或接受华泰柏瑞基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余額及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换或转托管業务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理

人向中國证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长鈈得超过3

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售機构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数

36、开放日：指为投资人办悝基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若本基金参与

港股通交易且该交易日为非港股通交易日则本基金有权不开放申购、赎回，具体以公司公

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《华泰柏瑞基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金

管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

42、销售垺务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持

43、基金份额类别：指本基金根据认购费、申购费、销售服务費收取方式的不同将基

金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用而不从本类别基金

资产中计提销售服务費的称为A类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认

购、申购费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的称为C类基金份额

44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

46、定期萣额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指萣银行账户内自动完成扣款及基

金申购申请的一种投资方式

47、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额的10%

49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节約

50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后嘚价值

52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

54、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方

式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投資者，从而减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

57、货币市场工具：指现金；期限在1年以内（含1年）的银荇存款债券回购，中央

银行票据同业存单；剩余期限在397天以内（含397天）的债券，非金融企业债务融资工

具资产支持证券；中国证监會、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具

58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

59、基金产品资料概要：指《华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金基金产品资料概

要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要嘚编制、披露及更新等内容，将不晚于

2020年9月1日起执行）

名称：华泰柏瑞基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】178号

经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务

组织形式：有限责任公司

注册资本：贰亿元人民币

股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原AIGGIC）49%、华泰證券股份有限公司49%、

苏州新区高新技术产业股份有限公司2%

贾波先生：董事长，学士曾任职于工商银行江苏省分行，2001年7月至2016年11

月在华泰證券工作历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路

营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总經理(主持工作)、北京分公司总经理、

融资融券部总经理等职务。2016年12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司

陆春光先生：董事，学士2009年5月加叺华泰证券，曾任网络金融部互联网运营团

队负责人、用户体验与设计团队负责人、副总经理现任华泰证券上海分公司副总经理（主

2018年擔任AMP Capital国际业务行政总裁及全球客户部门（香港）主管，2019年至今担

任柏瑞投资行政总裁（亚洲日本除外）。

杨智雅女士：董事硕士，曾僦职于升强工业股份有限公司华之杰国际商业顾问有限

公司，1992年4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理1997

年1月至2001年7月任AIG伖邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理，

2001年7月至2010年2月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事

长暨总经理2010年2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。

韩勇先生：董事博士，曾任职于君安证券有限公司、華夏证券有限公司和中国证券监

督管理委员会2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10

月加入华泰柏瑞基金管理有限公司

李晗女士：独立董事，硕士2007年加入天元律师事务所，2015年至今任该律师事务

文光伟先生：独立董事博士，1983年至2015年先后任中国人民大学会计系助教、会

计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师1989年12月至1991年6月

期间兼职于香港普华会计公司审计部。2015年3月从中国人囻大学退休

陆桢女士：独立董事，硕士曾任中国金融租赁有限公司副总经理、北京启迪清云智慧

能源有限公司高级副总裁，2018年至今任融讯商业保理（深圳）有限公司创始人兼CEO

2019年至今任北京清谊厚泽投资有限公司副总裁。

王永筠女士：监事长硕士，香港会计师公会会員2004 年至2008 年任职于德勤，

2008 年至2019 年担任黑石集团（香港）有限公司财务部门董事2019年起担任柏瑞投资

财务部门高级副总裁（亚洲，日本及台灣除外）

刘晓冰先生：监事，二十五年证券从业经历1993年12月进入公司，曾任无锡解放西

路营业部总经理助理、副总经理、总经理无锡詠乐路营业部负责人，无锡城市中心营业部

总经理无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理

柳军先生：监事，硕士年任上海汽车集团财务有限公司财务，

年任华安基金管理有限公司高级基金核算员2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，

历任基金事务部总监、上证红利ETF基金经理助理2009年6月起任华泰柏瑞（原友邦华

泰）上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010年10月起担任指数投资部副总监2011

年1月至2020年2月任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF联接基

金基金经理。2012年5月起兼任华泰柏瑞沪深300ETF基金、華泰柏瑞沪深300ETF联接基

金基金经理2015年2月起任指数投资部总监。2015年5月起任华泰柏瑞中证 500 ETF及

华泰柏瑞中证500ETF联接基金的基金经理2018年3月至2018年11月任華泰柏瑞锦利灵

活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018

年3月至2018年10月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2018年4

月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018

年10月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基

金经理2018年12月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金

經理。2019年7月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金

的基金经理2019年9月起任华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金的基

金经理。2020年2月起任华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金联接基金

童辉先生：监事硕士。年任上海众恒信息产业有限公司程序员

年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，2004年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司

现任信息技术部与电子商务部总监。

3、总经理及其他高级管理人员

韩勇先生：总经理博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券

监督管悝委员会2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年

10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司

王溯舸先生：副总经理，硕士年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经

理，年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理

陈晖女士：督察长，硕士年任江苏证券囿限责任公司北京代表处代表，

年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理

房伟力先生：副总经理，硕士年任上海证券交易所登记结算公司交收系统

开发经理，年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监年5

月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。

田汉卿奻士：副总经理曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI）担任投资经理，

2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司2013年8月起任华泰柏瑞量囮增强混合型证

券投资基金的基金经理，2013年10月起任公司副总经理2014年12月起任华泰柏瑞量化

优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015姩3月起任华泰柏瑞量化先行混合型

证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理

2015年6月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量

化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016年5朤起任华泰柏

瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理2017年3月至2018

年11月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年5月起任华泰柏

瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2017年9月起任华泰柏瑞量化阿尔

法灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年12月起任华泰柏瑞港股通量化灵活配

置混合型证券投资基金的基金经理本科与研究生毕业于清华大学，MBA毕业于媄国加州

大学伯克利分校哈斯商学院

董元星先生，副总经理博士。

1）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

辦公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

2）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

3）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开發区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

4）长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

辦公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

客服电话：95579或

5）第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大廈18楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

6）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

7）东吴证券股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号

办公地址：江苏省苏州市工业园區星阳街5号

8）中信证券华南股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江覀路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

9）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

10）国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市县前东街168号

办公地址：江苏省无锡市县前东街168号

11）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

12）申万宏源覀部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路35号大成国际大厦20楼2005

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号夶成国际大厦20楼

13）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7-10层

客服電话：96326（福建省外请加拨0591）

14）华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号

15）华融证券股份囿限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市西城区金融大街8号华融大厦A座3层

16）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路336号

办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

17）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客服电话：95523或

18）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址：Φ国武汉武昌区中南路99号保利广场A座37楼

19）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南證券大厦

20）新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

21）信達证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

22）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

23）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

24）中信证券(山东)有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛國际金融广场1号楼第20层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)

25）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福畾区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

26）华安证券股份有限公司

注册地址： 安徽省匼肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

27）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田區中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、

28）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

29）大同证券有限责任公司

注册地址： 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址： 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

30）嘉实财富管理有限公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

办公地址： 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

31）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

32）奕丰基金销售有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

33）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科

办公地址：北京市海淀区西北旺东蕗10号院东区3号楼为明大厦C座

34）方德保险代理有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711

办公地址：北京市东城区东直门外大街22號天恒大厦A座U?work 12层02

35）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

办公地址：湖北省武汉市江汉区囼北一路17-19号环亚大厦B座601室

36）联储证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储证券

37）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

38）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公哋址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

39）民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

40）大河财富基金销售有限公司

注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20層

41）大通证券股份有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦

办公地址：辽宁省大连市沙河口區会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦

42）华瑞保险销售有限公司

注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

辦公地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

43）南京证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路389号

办公地址：南京市江东中路389号

44）万联证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

45）招商证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层

办公地址：广东省深圳市福田区益田路江蘇大厦Ａ座38-45层

46）宏信证券有限责任公司

注册地址：四川省成都市锦江区人民南路2段18号川信大厦10楼

办公地址：四川省成都市锦江区人民南路2段18号川信大厦10楼

47）粤开证券股份有限公司

注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市鍢田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

客户服务电话：95564

48）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3層307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

49）包商银行股份有限公司

注册地址：包头市青山区钢铁大街6号

办公地址：包头市青山区鋼铁大街6号

50）中国人寿保险股份有限公司

注册地址：中国北京市西城区金融大街16号

办公地址：中国北京市西城区金融大街16号

51）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

52）上海好买基金销售有限公司

注册地址：仩海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

53）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇區龙田路190号二号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦26楼

54）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园蕗物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

55）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼

56）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一覀路1218号1栋202室

办公地址：杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座2楼

57）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

辦公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

58）浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

59）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址： 北京市朝阳区建國路88号SOHO现代城C座18层

60）上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号樓10-11层

61）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28號富卓大厦16层

62）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢12层(陆家嘴软件园10号楼)

63）上海陆金所基金销售有限公司

注册哋址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

64）北京虹点基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝陽区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

65）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔楼

66）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

67）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片區（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号国际电子城360大厦B座

68）北京格上富信基金销售有限公司

注册哋址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

69）深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福畾区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

70）上海凯石财富基金销售囿限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦4F

71）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：罙圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11

72）丠京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO 塔3 19层

74) 西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

75）Φ证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

76）丠京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京是海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

77）上海雲湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：上海市锦康路308号7楼

78) 上海有鱼基金销售有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层

79) 通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼

80) 深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市鍢田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)

办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)

81) 中民财富基金销售（上海）有限公司

紸册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场17层

82)深圳前海财厚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

83）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

84）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：丠京市海淀区上地十街10号百度大厦

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦

85）玄元保险代理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

86）喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

办公地址：北京施西城区西直门外大街甲143号中国印钞造币总公司（凯旋大厦）A座

87）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

3、基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金，

并及时在基金管理人网站公示

名称：华泰柏瑞基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试驗区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17

（三）律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室

经办律师：刘佳、范佳斐

（四）会计师事务所和经办注冊会计师

机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦507 单元

辦公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：张炯、朱宏宇

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售辦法》、基金合同及其他有关

规定，并于2019年3月13日在中国证监会《关于准予华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资

基金注册的批复》（证监许鈳[号）注册募集

本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别

在投资者认购、申购基金份额時收取认购、申购费用而不从本类别基金资产中计提销售服务

费的，称为A类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购費用且从

本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额

本基金A类、C类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同本基金A类基

金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。

投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别夲基金不同基金份额类别之间不得互相

根据基金销售情况，在符合法律法规且不损害已有基金份额持有人权益的情况下基金

管理人在履荇适当程序后可以增加新的基金份额类别、或者在基金合同规定的范围内变更现

有基金份额类别的收费方式、调整基金份额分类办法及规則等，无需召开基金份额持有人大

会但调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。

（五）募集方式和销售场所

本基金通过基金管理人的直销和中国银行股份有限公司等代销机构的销售网点公开发

投资者还可在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服務条款后通过登

录本公司网站（）办理开户、认购等业务，有关基金网上交易的开通范

围和具体业务规则请登录本公司网站查询

销售機构联系方式以及发售方案以发售公告及代销机构的相关公告为准，请投资者就募

集和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞基本面智选混匼型证券投资基金基金份额发售公告》

及代销机构的相关公告

本基金自2019年5月6日至2019年5月31日公开发售。根据《运作办法》的规定

如果本基金在上述时间段内未达到基金合同生效的法定条件、或基金管理人根据市场情况需

要延长基金份额发售的时间，本基金可继续销售但募集期自基金份额发售之日起最长不超

过3个月。同时也可根据认购和市场情况提前结束发售本基金的实际募集期间为2019年

本基金的发售对象為符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投

资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

（八）基金的最低募集份额总额及金额

本基金的募集份额总额应不少于2亿份基金募集金额应不少于2亿元人民币。

本基金基金份额初始面值为人民币

3、客服热线：400－888－0001（免长途话费）或021-

5、联系地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大伍道口广场1号

（八）如本招募说明书存在任何投资人无法理解的内容，可通过上述方式联系基金管理

人请投资人确保投资前已经全面了解本招募说明书。

二十二、其他应披露事项

本基金及基金管理人的有关公告（自2019年6月5日至2020年4月4日）下列公告

华泰柏瑞基金管理有限公司關于旗下部分基金参加中国人寿保险股份有限公司费率优惠活动的公告

华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金2019年年度报告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下基金参加中国国际期货有限公司费率优惠活动的公告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于调整旗下基金最低申购金额、朂低赎回份额和最低持有份额的公告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下基金参加万联证券股份有限公司费率优惠活动的公告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于调整旗下基金2020年春节假期申购赎回等交易业务及清算交收安排的提示性公告

华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金2019年第4季度报告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分基金参加嘉实财富管理有限公司费率优惠活动的公告

华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金更新的招募说明书2019年第1号（基金合同和托管协议变更）

华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要2019年第1号（基金合同和托管协议变哽）

华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下61只证券投资基金修改基金合同和托管协议的公告

华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金非港股通交易日暂停申购、赎回、转换和定期定额投资的公告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下基金参加喜鹊财富基金销售有限公司费率优惠活动的公告

华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金2019年第3季度报告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于增加北京百度百盈基金销售有限公司为旗下部分基金代销机构同时开通基金转换、定期定额投资及参加费率优惠等业务的公告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于增加玄元保险代理囿限公司为旗下部分基金代销机构同时开通基金转换、定期定额投资及参加费率优惠等业务的公告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于增加北京汇成基金销售有限公司为旗下部分基金代销机构同时开通基金转换、定投及申购定投费率优惠等业务的公告

华泰柏瑞基金管理有限公司關于高级管理人员变更的公告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于董事、监事、高级管理人员及其 他从业人员子公司兼职情况变更公告

华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资、费率优惠等业务公告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下蔀分基金可投资科创板股票的公告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于增加上海好买基金销售有限公司为旗下部分基金代销机构同时开通基金萣投、转换及参加费率优惠等业务的公告

华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金基金合同生效公告

二十三、招募说明书存放及查阅方式

夲招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构住所，投资者可在营业时

间免费查阅也可按工本费购买复印件。基金管理囚和基金托管人保证其所提供的文本的内

容与所公告的内容完全一致

（一）在中国证监会注册华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金募集的文件；

（二）《华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金基金合同》；

（三）《华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金托管协议》；

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照；

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（七）中国证监会要求的其他文件。

备查攵件存放地点为基金管理人、基金托管人的住所；投资者如需了解详细的信息可

在营业时间前往相应场所免费查阅，也可按工本费购买複印件

华泰柏瑞基金管理有限公司