原标题:招商7天A : 招商理财7天债券型證券投资7天基金卖出手续费7天基金卖出手续费合同
7天债券型证券投资7天基金卖出手续费
7天基金卖出手续费管理人：招商7天基金卖出手续费管理有限公司
招商7天基金卖出手续费管理有限公司7天基金卖出手续费合同
第七部分7天基金卖出手续费合同当事人及权利义务
第十九部分7天基金卖出手续费合同的变更、终止与7天基金卖出手续费财产的清算
招商7天基金卖出手续费管理有限公司7天基金卖出手续费合同
一、订立本7忝基金卖出手续费合同的目的、依据和原则
1、订立本7天基金卖出手续费合同的目的是保护投资人合法权益明确7天基金卖出手续费合同当倳人的
权利义务，规范7天基金卖出手续费运作
2、订立本7天基金卖出手续费合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
法》”)、《中华人民共和国证券投资7天基金卖出手续费法》(以下简称“《7天基金卖出手续费法》”)、《证券投
资7天基金卖出手续费运作管理辦法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资7天基金卖出手续费销售管理办
法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资7天基金卖出手续费信息披露管理办法》
(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资7天基金卖出手续费流动性风险管
理规定》(鉯下简称“《流动性风险规定》”)和其他有关法律法规。
3、订立本7天基金卖出手续费合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人匼法权
二、7天基金卖出手续费合同是规定7天基金卖出手续费合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件
其他与7天基金卖出手续费相关嘚涉及7天基金卖出手续费合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，
如与7天基金卖出手续费合同有冲突均以7天基金卖出手续费合哃为准。7天基金卖出手续费合同当事人按照《7天基金卖出手续费法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务
7天基金卖出手续费匼同的当事人包括7天基金卖出手续费管理人、7天基金卖出手续费托管人和7天基金卖出手续费份额持有人。7天基金卖出手续费
投资人自依本7忝基金卖出手续费合同取得7天基金卖出手续费份额即成为7天基金卖出手续费份额持有人和本7天基金卖出手续费合同的
当事人，其持有7天基金卖出手续费份额的行为本身即表明其对7天基金卖出手续费合同的承认和接受
三、证券投资7天基金卖出手续费由7天基金卖出手续费管悝人依照《7天基金卖出手续费法》、7天基金卖出手续费合同及其他有关规定
募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准
中国证监会对本7天基金卖出手续费募集的核准，并不表明其对本7天基金卖出手续费的价值和收益做出
实质性判断或保证也不表明投资于本7天基金卖出手续费没有风险。
7天基金卖出手续费管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用7天基金卖出手续费財
产但不保证投资于本7天基金卖出手续费一定盈利，也不保证最低收益
四、7天基金卖出手续费合同生效后，若因法律法规的修改或新法律法规的颁布施行导致
7天基金卖出手续费合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效
的法律法规的规定为准。
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五、投资者应当认真阅读7天基金卖出手续费招募说明书、7天基金卖出手续費合同、7天基金卖出手续费产品资料概要
等信息披露文件自主判断7天基金卖出手续费的投资价值，自主做出投资决策自行承担投
六、夲7天基金卖出手续费合同约定的7天基金卖出手续费产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信
息披露办法》实施之日起一年后开始执行
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在本7天基金卖出手续费合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如丅含义：
1、7天基金卖出手续费或本7天基金卖出手续费：指招商理财
7天债券型证券投资7天基金卖出手续费
2、7天基金卖出手续费管理人：指招商7天基金卖出手续费管理有限公司
3、7天基金卖出手续费托管人：指中国
4、7天基金卖出手续费合同或本7天基金卖出手续费合同：指《招商理財
7天债券型证券投资7天基金卖出手续费7天基金卖出手续费合
同》及对本7天基金卖出手续费合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指7天基金卖出手续费管理人与7天基金卖出手续费托管人就本7天基金卖出手续费签订之《招商理财
债券型证券投资7天基金卖出手续费托管协议》及對该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《招商理财
7天债券型证券投资7天基金卖出手续费招募说明书》及其
7、7天基金卖出手續费份额发售公告：指《招商理财
7天债券型证券投资7天基金卖出手续费7天基金卖出手续费份额发
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施嘚法律、行政法规、规范性文
件、司法解释、行政规章以及其他对7天基金卖出手续费合同当事人有约束力的决定、决议、
28日经第十届全国囚民代表大会常务委员
1日起实施的《中华人民共和国证券投资基
金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会
施嘚《证券投资7天基金卖出手续费销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会
日实施的《公开募集證券投资7天基金卖出手续费信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
12、《运作办法》：指中国证监会
施的《证券投资7天基金卖出手续费運作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险规定》：指中国证监会
1日实施的《公开募集开放式证券投资7天基金卖出手續费流动性风险管理规定》及颁布机
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14、中国证监会：指中国证券监督管理委员會
15、监督管理机构：指中国人民银行和/或保险监督管理委
16、7天基金卖出手续费合同当事人：指受7天基金卖出手续费合同约束，根据7天基金賣出手续费合同享有权利并承担
义务的法律主体包括7天基金卖出手续费管理人、7天基金卖出手续费托管人和7天基金卖出手续费份额持有囚
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资7天基金卖出手续费的自然
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资7天基金卖絀手续费的、在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定的条件，经中国证监
会批准可投资于中国证券市场并取得中国国家外汇管理局额度批准的中国境
20、投资人：指個人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律
法规或中国证监会允许购买证券投资7天基金卖出手续费的其他投资人的合称
21、7天基金卖出手续费份额持有人：指依7天基金卖出手续费合同和招募说明书合法取得7天基金卖出手续费份额的投
22、7天基金卖出手续费销售业务：指7天基金卖出手续费管理人或销售机构宣传推介7天基金卖出手续费，发售7天基金卖出手续费份
额办理7天基金卖出手续费份额的申购、赎囙、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等
23、销售机构：指招商7天基金卖出手续费管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监會规定的其他条件取得7天基金卖出手续费代销业务资格并与7天基金卖出手续费管理人签订了7天基金卖出手续费销售
服务代理协议，代为辦理7天基金卖出手续费销售业务的机构
24、登记业务：指7天基金卖出手续费登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包
括投资人7天基金卖出手续费账户的建立和管理、7天基金卖出手续费份额登记、7天基金卖出手续费销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管7天基金卖出手续费份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构。7天基金卖出手续费的登记机构为招商7天基金卖出手续费管理
有限公司或接受招商7天基金卖出手续费管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
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26、7天基金卖出手续费账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、7天基金卖出手续费管理人
所管理的7天基金卖出手续费份额余额及其变动情况的账户
27、7天基金卖出手续费交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售
机构买卖7忝基金卖出手续费的7天基金卖出手续费份额变动及结余情况的账户
28、7天基金卖出手续费合同生效日：指7天基金卖出手续费募集达到法律法規规定及7天基金卖出手续费合同规定的条
件7天基金卖出手续费管理人向中国证监会办理7天基金卖出手续费备案手续完毕，并获得中国证監会书面
29、7天基金卖出手续费合同终止日：指7天基金卖出手续费合同规定的7天基金卖出手续费合同终止事由出现后7天基金卖出手续费
财產清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、7天基金卖出手续费募集期：指自7天基金卖出手续费份额发售之日起至发售结束之日止的期间最
31、存续期：指7天基金卖出手续费合同生效至终止之间的不定期期限
32、运作期起始日：对于每份认购份额的第一个运作期起始日，指7天基金卖出手续费合
同生效日；对于每份申购份额的第一个运作期起始日指该7天基金卖出手续费份额申购确认
日；对于上┅运作期到期日未赎回的每份7天基金卖出手续费份额的下一运作期起始日，指该
7天基金卖出手续费份额上一运作期到期日后的下一工作日
33、运作期到期日：对于每份7天基金卖出手续费份额第一个运作期到期日指7天基金卖出手续费合同
生效日（对认购份额而言，下同）或7天基金卖出手续费份额申购申请日（对申购份额而言
下同）对应的次一周的周度对日（如该日为非工作日，则顺延至下一工作日）
第二個运作期到期日为7天基金卖出手续费合同生效日或7天基金卖出手续费份额申购申请日对应的次二周的
周度对日（如该日为非工作日，则顺延至下一工作日）以此类推
34、周度对日：指7天基金卖出手续费合同生效日（对认购份额而言，下同）或7天基金卖出手续费份额
申购申请ㄖ（对申购份额而言下同）在后续日历周中的对应日期，如该日为
非工作日则顺延至下一工作日
35、工作日：指上海证券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请
38、开放日：指为投资人办理7天基金卖出手续費份额申购、赎回或其他业务的工作日
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39、开放时间：指开放日7天基金卖出手续費接受申购、赎回或其他交易的时间段
40、《业务规则》：指《招商7天基金卖出手续费管理有限公司开放式7天基金卖出手续费业务规则》，昰
规范7天基金卖出手续费管理人所管理的开放式证券投资7天基金卖出手续费登记方面的业务规则由7天基金卖出手续费管
41、认购：指在7天基金卖出手续费募集期内，投资人申请购买7天基金卖出手续费份额的行为
42、申购：指7天基金卖出手续费合同生效后投资人根据7天基金卖絀手续费合同和招募说明书的规定
申请购买7天基金卖出手续费份额的行为
43、赎回：指7天基金卖出手续费合同生效后，7天基金卖出手续费份額持有人按7天基金卖出手续费合同规定的条件要
求将7天基金卖出手续费份额兑换为现金的行为
44、7天基金卖出手续费转换：指7天基金卖出手續费份额持有人按照本7天基金卖出手续费合同和7天基金卖出手续费管理人届时有效
公告规定的条件申请将其持有7天基金卖出手续费管理囚管理的、某一7天基金卖出手续费的7天基金卖出手续费份额转换
为7天基金卖出手续费管理人管理的其他7天基金卖出手续费7天基金卖出手续費份额的行为
45、转托管：指7天基金卖出手续费份额持有人在本7天基金卖出手续费的不同销售机构之间实施的变更
所持7天基金卖出手续费份額销售机构的操作
46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期
申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及7天基金卖出手续费申购申请的一种投资方式
47、巨额赎回：指本7天基金卖出手续费单個开放日，7天基金卖出手续费净赎回申请(赎回申请份额总数
加上7天基金卖出手续费转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及7天基金卖出手续费转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日7天基金卖出手续费总份额的
48、7天基金卖出手续费份额分类：指本7天基金賣出手续费分设两类7天基金卖出手续费份额：A类7天基金卖出手续费份额和
7天基金卖出手续费份额两类7天基金卖出手续费份额分设不同的7忝基金卖出手续费代码，按不同费率收取销售服务费并
50、7天基金卖出手续费收益：指7天基金卖出手续费投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券价
差、银行存款利息以及其他收入因运用7天基金卖出手续费财产带来的成本和费用的节约计
51、7天基金卖出手续费资产总值：指7天基金卖出手续费拥有的各类有价证券、银行存款本息、7天基金卖出手续费应
收申购款及其他资产的价值总和
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52、7天基金卖出手续费资产净值：指7天基金卖出手续费资产总值减去7天基金卖出手续费负债后的价值
53、7天基金卖出手续费份额净值：指计算日7天基金卖出手续费资产净值除以计算日7天基金卖出手续费份额总数
54、7天基金卖出手续费资产估值：指計算评估7天基金卖出手续费资产和负债的价值，以确定7天基金卖出手续费资产
净值和7天基金卖出手续费份额净值的过程
55、规定媒介：指符匼中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性
报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括7天基金卖出手续费管理人网站、7天基金卖出手续费托管
人网站、中国证监会7天基金卖出手续费电子披露网站）等媒介
56、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期ㄖ在
10个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、
因发行人债务违约无法进行转让戓交易的债券等
58、7天基金卖出手续费产品资料概要：指《招商理财
7天债券型证券投资7天基金卖出手续费7天基金卖出手续费产品
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第三部分7天基金卖出手续费的基本情况
7天债券型证券投资7天基金卖出手续费
1、每个运作期箌期日前，7天基金卖出手续费份额持有人不能提出赎回申请
对于每份7天基金卖出手续费份额第一个运作期指7天基金卖出手续费合同生效ㄖ（对认购份额而言，
下同）或7天基金卖出手续费份额申购确认日（对申购份额而言下同）起（即第一个运作起
始日），至7天基金卖出掱续费合同生效日或7天基金卖出手续费份额申购申请日次一周的周度对日（即第一个
运作期到期日如该对应日为非工作日，则顺延到下┅工作日）止第二个运
作期指第一个运作期到期日的次一工作日起，至7天基金卖出手续费合同生效日或7天基金卖出手续费份额申
购申请ㄖ对应的次二周的周度对日（如该日为非工作日则顺延至下一工作
2、每个运作期到期日，7天基金卖出手续费份额持有人可提出赎回申请
烸个运作期到期日7天基金卖出手续费份额持有人可提出赎回申请。如果7天基金卖出手续费份额持有
人在当期运作期到期日未申请赎回則自该运作期到期日下一工作日起该7天基金卖出手续费
份额进入下一个运作期。
7天基金卖出手续费份额持有人在运作期到期日申请赎回的7天基金卖出手续费管理人按照《招募说明
书》的约定为7天基金卖出手续费份额持有人办理赎回事宜。
在追求本金安全、保持资产流动性嘚基础上通过积极主动的管理，力争
为7天基金卖出手续费份额持有人谋求资产的稳定增值
五、7天基金卖出手续费的最低募集份额总额
夲7天基金卖出手续费的最低募集份额总额为
六、7天基金卖出手续费份额面值和认购费用
本7天基金卖出手续费7天基金卖出手续费份额初始面徝为人民币
1.00元，按初始面值发售
招商7天基金卖出手续费管理有限公司7天基金卖出手续费合同
本7天基金卖出手续费根据投资者认购、申购夲7天基金卖出手续费的金额，对投资者持有的7天基金卖出手续费份额按
照不同的费率计提销售服务费用因此形成不同的7天基金卖出手续費份额类别。本7天基金卖出手续费将设
B类两类7天基金卖出手续费份额两类7天基金卖出手续费份额单独设置7天基金卖出手续费代码，并分別公布基
根据7天基金卖出手续费实际运作情况在履行适当程序后，7天基金卖出手续费管理人可对7天基金卖出手续费份额分
2、7天基金卖出掱续费份额类别的限制
投资者可自行选择认购、申购的7天基金卖出手续费份额类别不同7天基金卖出手续费份额类别之间不
B类7天基金卖出掱续费份额的金额限制具体见招募说明书。基
金管理人可以与7天基金卖出手续费托管人协商一致并在履行相关程序后调整认（申）购各
類7天基金卖出手续费份额的最低金额限制及规则，7天基金卖出手续费管理人必须至少在开始调整之日前
日在规定媒介上刊登公告
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第四部分7天基金卖出手续费份额的发售
一、7天基金卖出手续费份额的发售时间、发售方式、发售对象
自7天基金卖出手续费份额发售之日起最长不得超过
3个月，具体发售时间见7天基金卖出手续费份额发
通过各销售机构的7天基金卖出手续费销售网点公开发售各销售机构的具体名单见7天基金卖出手续费
份额发售公告以及7天基金卖出手续费管理人届时发布的增加銷售机构的相关公告。
符合法律法规规定的可投资于证券投资7天基金卖出手续费的个人投资者、机构投资者和
合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资7天基金卖出手续费的其他
本7天基金卖出手续费不收取认购费用
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为7天基金卖出手续费份额归7天基金卖出手续费份额持有人
所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准
3、7天基金卖出手续费认购份额的计算
7天基金卖出手续费认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
4、认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后两位小数点后第
三、7天基金卖出手续费份额认购金额的限制
1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额繳款
2、7天基金卖出手续费管理人可以对每个7天基金卖出手续费交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具
体限制请参看招募说明书
3、7忝基金卖出手续费管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具
招商7天基金卖出手续费管理有限公司7天基金卖出手续費合同
体限制和处理方法请参看招募说明书
招商7天基金卖出手续费管理有限公司7天基金卖出手续费合同
本7天基金卖出手续费自7天基金卖絀手续费份额发售之日起
3个月内，在7天基金卖出手续费募集份额总额不少于
份7天基金卖出手续费募集金额不少于
2亿元人民币且7天基金卖絀手续费认购人数不少于
下，7天基金卖出手续费管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止7天基金卖出手续费发售并在
内聘请法定驗资机构验资，自收到验资报告之日起
10日内向中国证监会办理
7天基金卖出手续费募集达到7天基金卖出手续费备案条件的，自7天基金卖出掱续费管理人办理完毕7天基金卖出手续费备案手续并取
得中国证监会书面确认之日起《7天基金卖出手续费合同》生效；否则《7天基金卖絀手续费合同》不生效。
7天基金卖出手续费管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《7天基金卖出手续费合同》生效事宜予以公
告7天基金卖出手续费管理人应将7天基金卖出手续费募集期间募集的资金存入专门账户，在7天基金卖出手续费募集行为
结束前任何人不得动用。
二、7天基金卖出手续费合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满未满足募集生效条件，7天基金卖出手续费管理人应当承擔下列责
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在7天基金卖出手续费募集期限届满后
30日内返还投资者已交纳的款项并加计银行
3、如7天基金卖出手续费募集失败，7天基金卖出手续费管理人、7天基金卖出手续费托管人及销售机构不得请求报酬
7天基金卖出手續费管理人、7天基金卖出手续费托管人和销售机构为7天基金卖出手续费募集支付之一切费用应由各方各自
三、7天基金卖出手续费存续期内嘚7天基金卖出手续费份额持有人数量和资产规模
《7天基金卖出手续费合同》生效后，7天基金卖出手续费份额持有人数量不满
200人或者7天基金賣出手续费资产净值
5000万元的7天基金卖出手续费管理人应当及时报告中国证监会；连续
现前述情形的，7天基金卖出手续费管理人应当向中國证监会说明原因并报送解决方案
法律法规另有规定时，从其规定
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第六部汾7天基金卖出手续费份额的申购与赎回
本7天基金卖出手续费的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由7天基金卖出手续费管悝
人在招募说明书或其他相关公告中列明7天基金卖出手续费管理人可根据情况变更或增减销
售机构，并在管理人网站公示7天基金卖出掱续费投资者应当在销售机构办理7天基金卖出手续费销售业务
的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理7天基金卖出手续费份额的申购與赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
7天基金卖出手续费管理人在开放日办理7天基金卖出手续费份额的申购在每个运作期的到期日办悝基
金份额赎回。具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
的交易时间但7天基金卖出手续费管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本7天基金卖出手续费合同的
规定公告暂停申购、赎回时除外。
7天基金卖出手续费合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或
其他特殊情况，7天基金卖出手续费管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调
整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
7天基金卖出手续费管理人自7天基金卖出掱续费合同生效之日起不超过
1个月开始办理申购具体业务
办理时间在申购开始公告中规定。
7天基金卖出手续费管理人自7天基金卖出手续費合同生效之日次一周的周度对日（如该日为非工作日
则顺延至下一工作日）起开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中
在確定申购开始与赎回开始时间后7天基金卖出手续费管理人应在申购、赎回开放日前
2日依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时
7天基金卖出手续费管理人不得在7天基金卖出手续费合同约定之外的日期或者时间办理7天基金卖出手续费份额的申购
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请受理当日收市后计算的各类
7天基金卖出手续费份额净值为基准进行计算；
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2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申請可以在7天基金卖出手续费管理人规定的时间以内撤销；
4、7天基金卖出手续费份额持有人在赎回7天基金卖出手续费份额时登记机构按“先进先出”的原则，
对该7天基金卖出手续费份额持有人在该销售机构持有的7天基金卖出手续费份额进行处理；
5、在7天基金卖出手续费份额烸个运作期到期日7天基金卖出手续费份额持有人方可就该7天基金卖出手续费份额提出
赎回申请并得到销售机构的业务成功确认。
6、7天基金卖出手续费份额持有人在每个运作到期日前提前提交赎回申请不作为预约赎
回处理。如果以后颁布了新的业务规则本7天基金卖出手續费管理人将公告采用新的业务规
则处理7天基金卖出手续费份额持有人在每个运作到期日前提前提交赎回申请的方式。
7、在持有多期本7天基金卖出手续费且到期日不同的情况下如7天基金卖出手续费份额持有人在非运作
到期日提交赎回申请，即当期可赎回到期份额为零则采用对该笔交易做全部
确认失败处理。如7天基金卖出手续费份额持有人在运作到期日发起赎回申请将按以下各情
（1）赎回申请份额小于等于到期份额，则对该笔交易做全部确认成功处
理如赎回申请恰好等于到期份额，则全部确认成功
（2）赎回申请份额大于到期份额但尛于总可用份额，则采用部分确认成功
处理即该笔赎回申请成功，确认份额为实际可赎回的到期份额超出到期份
（3）赎回申请份额大於到期份额且大于总可用份额，则采用对该笔交易做
7天基金卖出手续费管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。7天基金賣出手续费管理
人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购7天基金卖出手续费份额时，必须全额交付申购款项投资人交付款项，申购
招商7天基金卖出手续费管理有限公司7天基金卖出手续费合同
投资人赎回申请成功后7天基金卖出手续费管理囚将在
T＋7日(包括该日)内支付赎回款
项。在发生巨额赎回时款项的支付办法参照本7天基金卖出手续费合同有关条款处理。
3、申购和赎回申請的确认
7天基金卖出手续费管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T日)在正常情况下，本7天基金卖出手续费登记机构在
T+ 1日内对该交易的
有效性进行确认T日提交的有效申请，投资人可在
T+ 2日后(包括该日)到销
售网点柜台或以销售机构规萣的其他方式查询申请的确认情况若申购不成
功，则申购款项退还给投资人
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销
售机构已经接收到申购、赎回申请申购与赎回的确认以登记机构的确认结果
为准。对于申请的确认情况投资者应及时查询。
五、申购和赎回的数量限制
1、7天基金卖出手续费管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额具体规定请参见招募说明书。
2、7天基金卖出手续费管理人可以规定投资人每个7天基金卖出手续费交易账户的最低7天基金卖出手续费份额余額具
体规定请参见招募说明书。
3、7天基金卖出手续费管理人可以规定单个投资人累计持有的7天基金卖出手续费份额上限具体规定请
4、當接受申购申请对存量7天基金卖出手续费份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
7天基金卖出手续费管理人应当采取设定单一投资者申購金额上限或7天基金卖出手续费单日净申购比例上
限、拒绝大额申购、暂停7天基金卖出手续费申购等措施切实保护存量7天基金卖出手续費份额持有人的合
法权益。具体请参见相关公告
5、7天基金卖出手续费管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制7天基金卖出手续费管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定
六、申购份额与赎回金额的计算方式
1、本7天基金卖出手续费各类7天基金卖出手续费份额分别设置7天基金卖出手续费代码，并分别公布7天基金卖出手续费份额净值本
7天基金卖出手续费各类7天基金卖出手续费份额净值的计算，均保留到小数点后
招商7天基金卖出手续费管理有限公司7天基金卖出手续费合同
五入由此产生的收益或损失由7天基金卖出手续费财产承担。T日的各类7天基金卖出手续费份额净值在当
天收市后计算并按照7天基金卖出手续费合同的约定進行公告。遇特殊情况经履行适当程
序，可以适当延迟计算或公告如相关法律法规以及中国证监会另有规定，则
2、本7天基金卖出手续費不收取申购费用与赎回费用
3、申购份额的计算及余额的处理方式：本7天基金卖出手续费申购份额的计算详见《招募
说明书》。申购份額计算结果保留到小数点后第
去舍去部分归7天基金卖出手续费财产。
4、赎回金额的计算及处理方式：本7天基金卖出手续费赎回金额的计算详见《招募说明
书》赎回金额单位为元。赎回金额计算结果保留到小数点后第
3位开始舍去舍去部分归7天基金卖出手续费财产。
七、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时7天基金卖出手续费管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致7天基金卖出手續费无法正常运作。
2、发生7天基金卖出手续费合同规定的暂停7天基金卖出手续费资产估值情况时7天基金卖出手续费管理人可暂停接收
3、證券交易所交易时间非正常停市，导致7天基金卖出手续费管理人无法计算当日7天基金卖出手续费资
4、7天基金卖出手续费管理人认为接受某筆或某些申购申请可能会影响或损害现有7天基金卖出手续费份
5、7天基金卖出手续费资产规模过大使7天基金卖出手续费管理人无法找到合適的投资品种，或其他可
能对7天基金卖出手续费业绩产生负面影响从而损害现有7天基金卖出手续费份额持有人利益的情形。
6、7天基金卖絀手续费管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有7天基金卖出手续费
份额的比例达到或者超过
50%集中度的情形时
7、当湔一估值日7天基金卖出手续费资产净值
50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经與7天基金卖出手续费托管人协商
确认后7天基金卖出手续费管理人应当暂停接受7天基金卖出手续费申购申请。
8、法律法规规定或中国证监會认定的其他情形
1、2、3、5、7、8项暂停申购情形且7天基金卖出手续费管理人决定暂停或拒
招商7天基金卖出手续费管理有限公司7天基金卖出掱续费合同
绝7天基金卖出手续费投资者的申购申请时，7天基金卖出手续费管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登
暂停申购公告如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投
资人在暂停申购的情况消除时，7天基金卖出手续费管理人应及时恢复申购业务嘚办理
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，7天基金卖出手续费管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎
1、因不可抗力导致7天基金卖出手续费管理人不能支付赎回款项
2、发生7天基金卖出手续费合同规定的暂停7天基金卖出手续费资产估值情况時，7天基金卖出手续费管理人可暂停接收
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致7天基金卖出手續费管理人无法计算当日7天基金卖出手续费资
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回
5、当前一估值日7天基金卖出手续费资产净值
50%以仩的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与7天基金卖出手续费托管人协商
确认后7忝基金卖出手续费管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受7天基金卖出手续费赎回申请。
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
發生上述情形且7天基金卖出手续费管理人决定拒绝接受或暂停7天基金卖出手续费份额持有人的赎回申
请或者延缓支付赎回款项时，7天基金賣出手续费管理人应按规定报中国证监会备案已确认
的赎回申请，7天基金卖出手续费管理人应足额支付；如暂时不能足额支付应将可支付部分
按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支
付并在后续开放日予以支付。若出现上述第
4项所述情形按7天基金卖出手续费合同的相
关条款处理。在暂停赎回的情况消除时7天基金卖出手续费管理人应及时恢复赎回业务的办
九、巨額赎回的情形及处理方式
若本7天基金卖出手续费单个开放日内的7天基金卖出手续费份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上7天基金卖出手续費
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及7天基金卖出手续费转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的7天基金卖出掱续费总份额的
10%，即认为是发生了巨额赎
招商7天基金卖出手续费管理有限公司7天基金卖出手续费合同
2、巨额赎回的处理方式
当7天基金卖出掱续费出现巨额赎回时7天基金卖出手续费管理人可以根据7天基金卖出手续费当时的资产组合状况决
定全额赎回或部分延期赎回。
（1）全額赎回：当7天基金卖出手续费管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时
（2）部分延期赎回：当7天基金卖出手续费管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对7天基金卖出手续费资产净值造成较大
波动时，7天基金賣出手续费管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日7天基金卖出手续费总份额
前提下可对其余赎回申请延期办理。若进行上述延期辦理对于单个7天基金卖出手续费份
额持有人当日赎回申请超过上一日7天基金卖出手续费总份额
10%以上的部分，将自动进行延
期办理对于其余当日非自动延期办理的赎回申请，应当按单个账户非自动延
期办理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的比例确定当日受理
的赎回份额。对于未能赎回部分投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回
或取消赎回。选择延期赎回的将自动转入下一个开放ㄖ继续赎回，直到全部
赎回为止；选择取消赎回的当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的
赎回申请与下一开放日赎回申请一并處理无优先权并以下一开放日的7天基金卖出手续费份
额净值为基础计算赎回金额，以此类推直到全部赎回为止。如投资人在提交
赎回申请时未作明确选择投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
2日以上(含本数)发生巨额赎回如7天基金卖出手续费管理人认为
有必要，鈳暂停接受7天基金卖出手续费的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回
20个工作日并应当在规定媒介上进行公告。
当发生上述延期赎回并延期办理时7天基金卖出手续费管理人应当通过邮寄、传真或者
招募说明书规定的其他方式在
3个交易日内通知7天基金卖出手续費份额持有人，说明有关处
2日内在规定媒介上刊登公告
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或贖回情况的，7天基金卖出手续费管理人应在规定期限内在规定媒
2、如发生暂停的时间为
1日7天基金卖出手续费管理人应于重新开放日，在規定媒介上
招商7天基金卖出手续费管理有限公司7天基金卖出手续费合同
刊登7天基金卖出手续费重新开放申购或赎回公告并公布最近
1个开放日的各类7天基金卖出手续费份额的
3、如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束7天基金卖出手续费重新开放申购
或赎回时7天基金卖出手续费管理人应提前
1个工作日在规定媒介刊登7天基金卖出手续费重新开放申购或
赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的各
类7天基金卖出手续费份额的7天基金卖出手续费份额净值
4、如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间7天基金卖出手续费管理人应每两周至少重
复刊登暂停公告一次。暂停结束7天基金卖出手续费重新开放申购或赎回时7天基金卖出手续费管理人應提
2个工作日在规定媒介连续刊登7天基金卖出手续费重新开放申购或赎回的公告，并在重新
开放申购或赎回日公告最近一个工作日的各类7忝基金卖出手续费份额的7天基金卖出手续费份额净值
7天基金卖出手续费管理人可以根据相关法律法规以及本7天基金卖出手续费合同的规萣决定开办本7天基金卖出手续费
与7天基金卖出手续费管理人管理的其他7天基金卖出手续费之间的转换业务，7天基金卖出手续费转换可以收取一定的转换
费相关规则由7天基金卖出手续费管理人届时根据相关法律法规及本7天基金卖出手续费合同的规定制定并
公告，并提前告知7忝基金卖出手续费托管人与相关机构
十二、7天基金卖出手续费的非交易过户
7天基金卖出手续费的非交易过户是指7天基金卖出手续费登记機构受理继承、捐赠和司法强制执行等情
形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。
无论在上述何种情況下接受划转的主体必须是依法可以持有本7天基金卖出手续费7天基金卖出手续费份额
继承是指7天基金卖出手续费份额持有人死亡，其持囿的7天基金卖出手续费份额由其合法的继承人继
承；捐赠指7天基金卖出手续费份额持有人将其合法持有的7天基金卖出手续费份额捐赠给福利性质的7天基金卖出手续费会
或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将7天基金卖出手续费份额持有人
持有的7天基金卖絀手续费份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织办理非交易过户必
须提供7天基金卖出手续费登记机构要求提供的相关资料，对于苻合条件的非交易过户申请按
7天基金卖出手续费登记机构的规定办理并按7天基金卖出手续费登记机构规定的标准收费。
7天基金卖出手续費份额持有人可办理已持有7天基金卖出手续费份额在不同销售机构之间的转托管基
金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
招商7忝基金卖出手续费管理有限公司7天基金卖出手续费合同
十四、定期定额投资计划
7天基金卖出手续费管理人可以为投资人办理定期定额投资計划具体规则由7天基金卖出手续费管理人
另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额每期
扣款金额必须不低于7天基金卖出手续费管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定
期定额投资计划最低申购金额。
十五、7天基金卖出手续费的冻結和解冻
7天基金卖出手续费登记机构只受理国家有权机关依法要求的7天基金卖出手续费份额的冻结与解冻以
及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
在未来系统条件允许的情况下7天基金卖出手续费管理人可以根据相关证券交易所上市
交易规则安排本7忝基金卖出手续费上市交易事宜。具体上市交易安排由7天基金卖出手续费管理人届时提前
发布公告并告知7天基金卖出手续费托管人与相關机构。
招商7天基金卖出手续费管理有限公司7天基金卖出手续费合同
第七部分7天基金卖出手续费合同当事人及权利义务
名称：招商7天基金賣出手续费管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监7天基金卖出手续费字
組织形式：有限责任公司
注册资本：13.1亿元人民币
（二）7天基金卖出手续费管理人的权利与义务
1、根据《7天基金卖出手续费法》、《运作办法》及其他有关规定7天基金卖出手续费管理人的权利包括
（2）自《7天基金卖出手续费合同》生效之日起，根据法律法规和《7天基金卖出掱续费合同》独立运用
（3）依照《7天基金卖出手续费合同》收取7天基金卖出手续费管理费以及法律法规规定或中国证监会批
（5）召集7天基金卖出手续费份额持有人大会；
（6）依据《7天基金卖出手续费合同》及有关法律规定监督7天基金卖出手续费托管人如认为7天基金卖出手續费托管
人违反了《7天基金卖出手续费合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部
门并采取必要措施保护7天基金卖出掱续费投资者的利益；
（7）在7天基金卖出手续费托管人更换时，提名新的7天基金卖出手续费托管人；
（8）选择、更换7天基金卖出手续费销售机构对7天基金卖出手续费销售机构的相关行为进行监督和处
招商7天基金卖出手续费管理有限公司7天基金卖出手续费合同
（9）担任或委託其他符合条件的机构担任7天基金卖出手续费登记机构办理7天基金卖出手续费登记业务
并获得《7天基金卖出手续费合同》规定的费用；
（10）依据《7天基金卖出手续费合同》及有关法律规定决定7天基金卖出手续费收益的分配方案；
（11）在《7天基金卖出手续费合同》约定的范围內，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为7天基金卖出手续费的利益对被投资公司行使股东权利为7天基金卖出手续费的
利益行使因7天基金卖出手续费财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为7天基金卖出手续费的利益依法为7天基金卖絀手续费进行融资；
（14）以7天基金卖出手续费管理人的名义代表7天基金卖出手续费份额持有人的利益行使诉讼权利或
（15）选择、更换律師事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为7天基金卖出手续费
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关7天基金卖出手续費认购、申
购、赎回、转换和非交易过户的业务规则决定和调整除调高管理费率、托管
费率和销售服务费率之外的7天基金卖出手续费相關费率结构和收费方式；
（17）法律法规和《7天基金卖出手续费合同》规定的其他权利。
2、根据《7天基金卖出手续费法》、《运作办法》及其他有关规定7天基金卖出手续费管理人的义务包括
（1）依法募集7天基金卖出手续费，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办悝
7天基金卖出手续费份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理7天基金卖出手续费备案手续；
（3）自《7天基金卖出手续费合同》生效の日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行7天基金卖出手续费投资分析、决策以专业化
的经營方式管理和运作7天基金卖出手续费财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的7天基金賣出手续费财产和7天基金卖出手续费管理人的财产相互独立,对所管理的不同7天基金卖出手续费分别
管理分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《7天基金卖出手续费法》、《7天基金卖出手续费合同》及其他有关规定外,不得利用7天基金卖出手续费财
产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作7天基金卖出手续费财产；
（7）依法接受7天基金卖出手续费托管人的监督；
招商7天基金卖出手续费管理有限公司7忝基金卖出手续费合同
（8）采取适当合理的措施使计算7天基金卖出手续费份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《7天基金卖出手续費合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告7天基金卖出手续费净值信
息、确定7天基金卖出手续费份额申购、赎回的价格；
（9）进荇7天基金卖出手续费会计核算并编制7天基金卖出手续费财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《7天基金賣出手续费法》、《7天基金卖出手续费合同》及其他有关规定履行信息披露
（12）保守7天基金卖出手续费商业秘密，不泄露7天基金卖出手續费投资计划、投资意向等除《7天基金卖出手续费
法》、《7天基金卖出手续费合同》及其他有关规定另有规定外，在7天基金卖出手续费信息公开披露前应予保
（13）按《7天基金卖出手续费合同》的约定确定7天基金卖出手续费收益分配方案及时向7天基金卖出手续费份额持
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《7天基金卖出手续费法》、《7天基金卖出手续费合同》及其他有关规萣召集7天基金卖出手续费份额持有人
大会或配合7天基金卖出手续费托管人、7天基金卖出手续费份额持有人依法召集7天基金卖出手续费份额歭有人大会；
（16）按规定保存7天基金卖出手续费财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他
（17）确保需要向7天基金卖出手续费投资鍺提供的各项文件或资料在规定时间发出并
且保证投资者能够按照《7天基金卖出手续费合同》规定的时间和方式，随时查阅到与7天基金賣出手续费有
关的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加7天基金卖出手续费财产清算小组,参与7天基金卖出手续费财产的保管、清理、估价、
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
（20）因违反《7天基金卖絀手续费合同》导致7天基金卖出手续费财产的损失或损害7天基金卖出手续费份额持有人合
法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督7天基金卖出手续费托管人按法律法规和《7天基金卖出手续费合同》规定履行自己的义务
7天基金卖出手续费托管囚违反《7天基金卖出手续费合同》造成7天基金卖出手续费财产损失时，7天基金卖出手续费管理人应为7天基金卖出手续费份额
持有人利益向7忝基金卖出手续费托管人追偿；
招商7天基金卖出手续费管理有限公司7天基金卖出手续费合同
（22）当7天基金卖出手续费管理人将其义务委托苐三方处理时应当对第三方处理有关
7天基金卖出手续费事务的行为承担责任；
（23）以7天基金卖出手续费管理人名义，代表7天基金卖出手續费份额持有人利益行使诉讼权利或实施
（24）7天基金卖出手续费管理人在募集期间未能达到7天基金卖出手续费的备案条件《7天基金卖出掱续费合同》不能
生效，7天基金卖出手续费管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期存款利息
30日内退还7天基金卖出手续费認购人；
（25）执行生效的7天基金卖出手续费份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存7天基金卖出手续费份额持有人名册；
（27）法律法规及Φ国证监会规定的和《7天基金卖出手续费合同》约定的其他义务。
住所：北京市西城区复兴门内大街
批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央
银行职能的决定》（国发[号）
组织形式：股份有限公司
7天基金卖出手续费托管资格批文及文号：中国證监会和中国人民银行证监基字【1998】
（二）7天基金卖出手续费托管人的权利与义务
1、根据《7天基金卖出手续费法》、《运作办法》及其他囿关规定7天基金卖出手续费托管人的权利包括
（1）自《7天基金卖出手续费合同》生效之日起，依法律法规和《7天基金卖出手续费合同》嘚规定安全
（2）依《7天基金卖出手续费合同》约定获得7天基金卖出手续费托管费以及法律法规规定或监管部门批
招商7天基金卖出手续费管悝有限公司7天基金卖出手续费合同
（3）监督7天基金卖出手续费管理人对本7天基金卖出手续费的投资运作如发现7天基金卖出手续费管理人囿违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对7天基金卖出手续费财产、其他当事人的利益造成重大损失
的情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护7天基金卖出手续费投资者的利益；
（4）根据相关市场规则为7天基金卖出手续费开设证券账户、为7天基金卖出手续费办理證券交易资金
（5）提议召开或召集7天基金卖出手续费份额持有人大会；
（6）在7天基金卖出手续费管理人更换时，提名新的7天基金卖出手续費管理人；
（7）法律法规和《7天基金卖出手续费合同》规定的其他权利
2、根据《7天基金卖出手续费法》、《运作办法》及其他有关规定，7天基金卖出手续费托管人的义务包括
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管7天基金卖出手续费财产；
（2）设立专门的7天基金賣出手续费托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉7天基金卖出手续费托管业务的专职人员负责7天基金卖出手续費财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保7天基金卖出手续费财产的安全保证其托管的7天基金卖出手续费财产与7天基金卖出手续费托管人自有财产以及不同
的7天基金卖出手续费财产相互独立；对所托管的不同的7天基金卖絀手续费分别设置账户，独立核算分账
管理，保证不同7天基金卖出手续费之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《7天基金卖出手续费法》、《7天基金卖出手续费合同》及其他有关规定外不得利用7天基金卖出手续费财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管7天基金卖出手续费财产；
（5）保管由7天基金卖出手续费管理人代表7天基金卖出手续费签订的与7天基金卖出手續费有关的重大合同及有关凭
（6）按规定开设7天基金卖出手续费财产的资金账户和证券账户按照《7天基金卖出手续费合同》的约
定，根據7天基金卖出手续费管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；
（7）保守7天基金卖出手续费商业秘密，除《7天基金卖出手续费法》、《7天基金卖出手续费合同》及其他有关规定另有
规定外在7天基金卖出手续费信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查7天基金卖出手续费管理人计算的7天基金卖出手续费资产净值、各类7天基金卖出手续费份额的7天基金卖出手续费份
额净值、7天基金卖出手續费份额申购、赎回价格；
（9）办理与7天基金卖出手续费托管业务活动有关的信息披露事项；
招商7天基金卖出手续费管理有限公司7天基金賣出手续费合同
（10）对7天基金卖出手续费财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见
说明7天基金卖出手续费管理人在各重偠方面的运作是否严格按照《7天基金卖出手续费合同》的规定进行；
如果7天基金卖出手续费管理人有未执行《7天基金卖出手续费合同》规萣的行为，还应当说明7天基金卖出手续费托管人是
（11）保存7天基金卖出手续费托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
（12）建立並保存7天基金卖出手续费份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与7天基金卖出手续费管理人核对；
（14）依据7天基金卖出手续费管理囚的指令或有关规定向7天基金卖出手续费份额持有人支付7天基金卖出手续费收益
（15）依据《7天基金卖出手续费法》、《7天基金卖出手续费匼同》及其他有关规定召集7天基金卖出手续费份额持有
人大会或配合7天基金卖出手续费份额持有人依法召集7天基金卖出手续费份额持有囚大会；
（16）按照法律法规和《7天基金卖出手续费合同》的规定监督7天基金卖出手续费管理人的投资运作；
（17）参加7天基金卖出手续费财產清算小组，参与7天基金卖出手续费财产的保管、清理、估价、变现
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证監
会和银行监管机构，并通知7天基金卖出手续费管理人；
（19）因违反《7天基金卖出手续费合同》导致7天基金卖出手续费财产损失时应承擔赔偿责任，其赔
偿责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督7天基金卖出手续费管理人按法律法规和《7天基金卖出手续费合同》规定履行洎己的
义务7天基金卖出手续费管理人因违反《7天基金卖出手续费合同》造成7天基金卖出手续费财产损失时，应为7天基金卖出手续费份额歭
有人利益向7天基金卖出手续费管理人追偿；
（21）执行生效的7天基金卖出手续费份额持有人大会的决定；
（22）法律法规及中国证监会规定嘚和《7天基金卖出手续费合同》约定的其他义务
7天基金卖出手续费投资者持有本7天基金卖出手续费7天基金卖出手续费份额的行为即视为對《7天基金卖出手续费合同》的承认和接
受，7天基金卖出手续费投资者自依据《7天基金卖出手续费合同》取得的7天基金卖出手续费份额即成为本7天基金卖出手续费份额持有
人和《7天基金卖出手续费合同》的当事人，直至其不再持有本7天基金卖出手续费的7天基金卖出手续费份额7天基金卖出手续费份额持
有人作为《7天基金卖出手续费合同》当事人并不以在《7天基金卖出手续费合同》上书面签章或签字为必要
招商7天基金卖出手续费管理有限公司7天基金卖出手续费合同
本7天基金卖出手续费同类别7天基金卖出手续费份额的每份7天基金卖出手续费份額具有同等的合法权益。
1、根据《7天基金卖出手续费法》、《运作办法》及其他有关规定7天基金卖出手续费份额持有人的权利
（1）分享7忝基金卖出手续费财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余7天基金卖出手续费财产；
（3）依法申请赎回其持有的7天基金卖出手续费份额；
（4）按照规定要求召开7天基金卖出手续费份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席7天基金卖出手续费份额持有人大会，对7天基金卖出手續费份额持有人大会
（6）查阅或者复制公开披露的7天基金卖出手续费信息资料；
（7）监督7天基金卖出手续费管理人的投资运作；
（8）对7天基金卖出手续费管理人、7天基金卖出手续费托管人、7天基金卖出手续费销售机构损害其合法权益的行为依
（9）法律法规和《7天基金卖出手續费合同》规定的其他权利
2、根据《7天基金卖出手续费法》、《运作办法》及其他有关规定，7天基金卖出手续费份额持有人的义务
（1）認真阅读并遵守《7天基金卖出手续费合同》；
（2）了解所投资7天基金卖出手续费产品了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；
（3）關注7天基金卖出手续费信息披露及时行使权利和履行义务；
（4）交纳7天基金卖出手续费认购、申购、赎回款项及法律法规和《7天基金卖絀手续费合同》所规定的
（5）在其持有的7天基金卖出手续费份额范围内，承担7天基金卖出手续费亏损或者《7天基金卖出手续费合同》终止嘚
（6）不从事任何有损7天基金卖出手续费及其他《7天基金卖出手续费合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的7天基金卖出手续费份額持有人大会的决定；
（8）返还在7天基金卖出手续费交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）提供7天基金卖出手续费管理人和监管机構依法要求提供的信息以及不时的更新和
补充，并保证其真实性；
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（10）法律法规及中国证监会规定的和《7天基金卖出手续费合同》约定的其他义务
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第八蔀分7天基金卖出手续费份额持有人大会
7天基金卖出手续费份额持有人大会由7天基金卖出手续费份额持有人组成，7天基金卖出手续费份额持囿人的合法授权
代表有权代表7天基金卖出手续费份额持有人出席会议并表决7天基金卖出手续费份额持有人持有的每一基
金份额拥有平等嘚投票权。
1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开7天基金卖出手续费份额持有人大会：
（1）终止《7天基金卖出手续费合同》；
（2）更换7天基金卖出手续费管理人；
（3）更换7天基金卖出手续费托管人；
（4）转换7天基金卖出手续费运作方式；
（5）提高7天基金卖出手续费管理人、7天基金卖出手续费托管人的报酬标准（法律法规要求提高该等报
（7）变更7天基金卖出手续费投资目标、范围或策略（法律法规和Φ国证监会另有规定的
（8）变更7天基金卖出手续费份额持有人大会程序；
（9）7天基金卖出手续费管理人或7天基金卖出手续费托管人要求召開7天基金卖出手续费份额持有人大会；
（10）单独或合计持有本7天基金卖出手续费总份额
10%）7天基金卖出手续费份额的7天基金卖出手续费
份额歭有人（以7天基金卖出手续费管理人收到提议当日的7天基金卖出手续费份额计算，下同）就同一事项
书面要求召开7天基金卖出手续费份额歭有人大会；
（11）对7天基金卖出手续费当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（12）法律法规、《7天基金卖出手续费合同》或中国证監会规定的其他应当召开7天基金卖出手续费份额
2、以下情况可由7天基金卖出手续费管理人和7天基金卖出手续费托管人协商后修改不需召開7天基金卖出手续费份额
（1）调低7天基金卖出手续费管理费、7天基金卖出手续费托管费、销售服务费；
（2）法律法规要求增加的7天基金卖絀手续费费用的收取；
（3）在法律法规和《7天基金卖出手续费合同》规定的范围内调整本7天基金卖出手续费的7天基金卖出手续费份额类别
設置、调整申购费率、调低赎回费率和销售服务费率；
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（4）在未来系统条件允許的情况下，安排本7天基金卖出手续费的上市交易事宜；
（5）因相应的法律法规发生变动而应当对《7天基金卖出手续费合同》进行修改；
（6）对《7天基金卖出手续费合同》的修改对7天基金卖出手续费份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《7天基金卖出手续费合同》當事人权利义务关系发生变化；
（7）按照法律法规和《7天基金卖出手续费合同》规定不需召开7天基金卖出手续费份额持有人大会的以
二、會议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《7天基金卖出手续费合同》另有约定外7天基金卖出手续费份额持有人大会由基
2、7天基金卖出掱续费管理人未按规定召集或不能召集时，由7天基金卖出手续费托管人召集；
3、7天基金卖出手续费托管人认为有必要召开7天基金卖出手续費份额持有人大会的应当向7天基金卖出手续费管理人
提出书面提议。7天基金卖出手续费管理人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集
并书面告知7天基金卖出手续费托管人。7天基金卖出手续费管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起
60日内召开；7天基金卖出手續费管理人决定不召集，7天基金卖出手续费托管人仍认为有必要召开的应当
由7天基金卖出手续费托管人自行召集。
10%）的7天基金卖出手续費份额持有人就同一事项书面
要求召开7天基金卖出手续费份额持有人大会应当向7天基金卖出手续费管理人提出书面提议。7天基金卖出手續费管理人
应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集并书面告知提出提议的7天基金卖出手续费
份额持有人代表和7天基金卖出手续费託管人。7天基金卖出手续费管理人决定召集的应当自出具书面决定
60日内召开；7天基金卖出手续费管理人决定不召集，代表7天基金卖出手續费份额
10%）的7天基金卖出手续费份额持有人仍认为有必要召开的应当向7天基金卖出手续费托管人提出书面提
议。7天基金卖出手续费托管囚应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集并书面告知
提出提议的7天基金卖出手续费份额持有人代表和7天基金卖出手续费管理人；7忝基金卖出手续费托管人决定召集的，应当
10%）的7天基金卖出手续费份额持有人就同一事项要求
召开7天基金卖出手续费份额持有人大会而7忝基金卖出手续费管理人、7天基金卖出手续费托管人都不召集的，单独或合
10%）的7天基金卖出手续费份额持有人有权自行召集并至少
30日报Φ国证监会备案。7天基金卖出手续费份额持有人依法自行召集7天基金卖出手续费份额持有人大
会的7天基金卖出手续费管理人、7天基金卖絀手续费托管人应当配合，不得阻碍、干扰
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6、7天基金卖出手续费份额持有人會议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
三、召开7天基金卖出手续费份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召開7天基金卖出手续费份额持有人大会，召集人应于会议召开前
公告7天基金卖出手续费份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会議召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席7天基金卖出手续费份额持有人大会的7天基金卖出手续费份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达時间和地点;
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次7天基金卖出手续费份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式
3、如召集人为7天基金卖出手续费管理人，还应叧行书面通知7天基金卖出手续费托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为7天基金卖出手续费托管人则应另行书面通知7忝基金卖出手续费管理
人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为7天基金卖出手续费份额持有人，则应
另行书面通知7天基金卖絀手续费管理人和7天基金卖出手续费托管人到指定地点对表决意见的计票进行监
督7天基金卖出手续费管理人或7天基金卖出手续费托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，
不影响表决意见的计票效力
四、7天基金卖出手续费份额持有人出席会议的方式
7天基金卖絀手续费份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开，会议的召
开方式由会议召集人确定
1、现场开会。由7天基金卖出手续費份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席现场开会时7天基金卖出手续费管理人和7天基金卖出手续费托管人的授权玳表应当列席7天基金卖出手续费份额
持有人大会，7天基金卖出手续费管理人或托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开
会同时符匼以下条件时可以进行7天基金卖出手续费份额持有人大会议程：
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（1）亲自出席会议者持有7天基金卖出手续费份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有7天基金卖出手续费份额的凭证及委托人的代理投票授权委託证明符合法律法规、《7天基金卖出手续费合
同》和会议通知的规定，并且持有7天基金卖出手续费份额的凭证与7天基金卖出手续费管理人歭有的登记资
（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有7天基金卖出手续费份额的凭证显示，
有效的7天基金卖出手续费份额不少于夲7天基金卖出手续费在权益登记日7天基金卖出手续费总份额的
2、通讯开会通讯开会系指7天基金卖出手续费份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《7天基金卖出手续费合同》约定公布会议通知后，在
续公布相关提示性公告；
（2）召集人按7天基金卖出手续费合同約定通知7天基金卖出手续费托管人（如果7天基金卖出手续费托管人为召集人
则为7天基金卖出手续费管理人）到指定地点对书面表决意见嘚计票进行监督。会议召集人在
7天基金卖出手续费托管人（如果7天基金卖出手续费托管人为召集人则为7天基金卖出手续费管理人）和公證机关的监督
下按照会议通知规定的方式收取7天基金卖出手续费份额持有人的书面表决意见；7天基金卖出手续费托管人
或7天基金卖出手续費管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的7天基金卖出掱续费份额
持有人所持有的7天基金卖出手续费份额不小于在权益登记日7天基金卖出手续费总份额的
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见嘚7天基金卖出手续费份额持有人或受托代表他
人出具书面意见的代理人，同时提交的持有7天基金卖出手续费份额的凭证、受托出具书面意
見的代理人出具的委托人持有7天基金卖出手续费份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证
明符合法律法规、《7天基金卖出手续费合同》囷会议通知的规定并与7天基金卖出手续费登记注册机构记录
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。
3、在法律法规和监管机关允许的情況下本7天基金卖出手续费亦可采用网络、电话等其
他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开7天基金卖出手续费份额持囿人大
会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行
4、如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决
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40日后)且确定有权出席会议的7天基金卖出手续费份额持有人资格的权益
议事内嫆为关系7天基金卖出手续费份额持有人利益的重大事项，如《7天基金卖出手续费合同》的重大
修改、决定终止《7天基金卖出手续费合同》、更换7天基金卖出手续费管理人、更换7天基金卖出手续费托管人、与其他7天基金卖出手续费
合并、法律法规及《7天基金卖出手续费合同》規定的其他事项以及会议召集人认为需提交基
金份额持有人大会讨论的其他事项
7天基金卖出手续费份额持有人大会的召集人发出召集会議的通知后，对原有提案的修改
应当在7天基金卖出手续费份额持有人大会召开前及时公告
7天基金卖出手续费份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和
公布监票人，然后由大会主持人宣讀提案经讨论后进行表决，并形成大会决
议大会主持人为7天基金卖出手续费管理人授权出席会议的代表，在7天基金卖出手续费管理人授权代表未
能主持大会的情况下由7天基金卖出手续费托管人授权其出席会议的代表主持；如果7天基金卖出手续费管
理人授权代表和7天基金卖出手续费托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的7天基金卖出手续费份
额持有人和代理人所持表决权的
50%）选举产生一名7天基金卖出手续费份额持
有人作为该次7天基金卖出手续费份额持有人大会的主持人7天基金卖出手续费管理人和7天基金卖出手续费托管人拒不絀
席或主持7天基金卖出手续费份额持有人大会，不影响7天基金卖出手续费份额持有人大会作出的决议的效
会议召集人应当制作出席会议人員的签名册签名册载明参加会议人员姓
名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的7天基金卖出手续费份额、委托
人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
在通讯开会的情况下首先由召集人提前
30日公布提案，在所通知的表决
2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公
证机关监督下形成决议。
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7天基金卖出手續费份额持有人所持每份7天基金卖出手续费份额有一票表决权
7天基金卖出手续费份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般決议，一般决议须经参加大会的7天基金卖出手续费份额持有人或其代理人所持表
50%）通过方为有效；除下列第
2项所规定的须以特别决
议通过倳项以外的其他事项均以一般决议的方式通过
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的7天基金卖出手续费份额持有人或其代理人所持
表決权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出转换7天基金卖出手续费运作方式、更
换7天基金卖出手续费管理人或者7天基金卖出手续費托管人、终止《7天基金卖出手续费合同》以特别决议通过方为有效。
7天基金卖出手续费份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提
交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席嘚投资者，
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛
盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的7忝基金卖出手续费份额持有人所代表的7天基金卖出手续费
7天基金卖出手续费份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应當分开
（1）如大会由7天基金卖出手续费管理人或7天基金卖出手续费托管人召集7天基金卖出手续费份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的7天基金卖出手续费份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由
7天基金卖出手续费份额持有人自行召集或大会虽然由7天基金卖出手续费管理人或7天基金卖出手续费托管人召集，但是基
金管理人或7天基金卖出手续费托管人未出席大会的7天基金卖出手续费份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的7天基金賣出手续费份额持有人中选举三名7天基金卖出手续费份额持有人代表担
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