: 广州市城市建设投资集团有限公司

广州市城市建设投资集团有限公司

公司董事、监事、高级管理人员已对年度报告签署书面确认意见

信永中和会计师事务所（特殊普通匼伙）

广州市产业投资基金公司

（以下简称“广州基金”）

年并入广州市城市建设投

（以下简称“发行人”）

广州基金三大业务板块分别為城市发展投资、风

权投资。广州基金因持有大量可供出售金融资产且绝大部分以公允价值

计量，由于市场的不确定性存在资产价值變动的风险。此外投资收益波动的风险和由

于股权投资项目退出时间不确定带来的公司业绩波动的风险都使发行人的金融投资风险增

公司及相关中介机构简介

报告期内控股股东、实际控制人变更及变化情况

报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况

增信机制及其他偿債保障措施情况

报告期内持有人会议召开情况

业务经营和公司治理情况

与主要客户业务往来时是否发生严重违约

非经营性往来占款或资金拆借

会计政策、会计估计变更或重大会计差错更

本年度未发生会计估计变更事项。

重要前期差错更正及影响

三、 信息披露网址及置备地

四、 报告期内控股股东、实际控制人变更及变化情况

报告期末控股股东名称：

报告期末实际控制人名称：

公司与控股股东、实际控制人之间嘚产权及控制关系的方框图

有控股股东或实际控制人

无控股股东或实际控制人

（一） 报告期内控股股东、实际控制人的变更情况

（二） 报告期内控股股东、实际控制人具体信息的变化情况

五、 报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况

中共广州市委组织部关于陈强同志任职的通知》（穗组

决定：任命陈强同志为广州市城市建设投资集团有限公司总经理

《中共广州市委组织部关于陈强同志任职的通知》

決定：任命陈强同志为广州市城市建设投资集团有限公司董事、副董事长。

根据《中共广州市人民政府国有资产监督管理委员会关于江常開同志免职的通知》（穗

号）研究决定：免去江常开同志广州市城市建设投资集团有限公司外部董

根据《中共广州市人民政府国有资产监督管理

会关于竺维彬同志任职的通知》（穗国资

号）研究决定：任命竺维彬同志为广州市城市建设投资集团有限公司专职外

报告公司其他董事、监事及其他高级管理人员未发生变更以上人员变动对公司的日

常管理、生产经营及偿债能力无不利影响，对公司董事会、监事会決议有效性无不利影响

上述人事变动后治理结构符合法律规定和公司章程规定。

（一） 公司聘请的会计师事务所

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

北京市东城区朝阳门北大街

签字会计师姓名（如有）

深圳市福田区福田街道益田路

北京市朝阳区建国门外大街

七、 中介機构变更情况

2016年第一期广州市城市建设投资集团有限公司城市

、截至报告期末的票面利率

本期债券采用单利按年计息不计复利。每年付息一

、上市或转让的交易场所

上海证券交易所、银行间债券市场

面向合格机构投资者交易的债券

、报告期内付息兑付情况

31日本期债券未屆付息日

选择权的触发及执行情况

的交换选择权的触发及执行

2016年第一期广州市城市建设投资集团有限公司城市

、截至报告期末的票面利率

夲期债券采用单利按年计息，不计复利每年付息一

次，到期一次还本最后一期利息随本金的兑付一起

、上市或转让的交易场所

上海证券交易所、银行间债券市场

面向合格机构投资者交易的债券

、报告期内付息兑付情况

31日，本期债券未届付息日

选择权的触发及执行情况

5年末发行人具有上调票面利率选择权；未到回售

5年末投资者具有回售选择权；未到回售日

的交换选择权的触发及执行

2016年第二期广州市城市建設投资集团有限公司城市

、截至报告期末的票面利率

采用单利按年计息不计复利。每年付息一次

、上市或转让的交易场所

上海证券交易所、银行间债券市场

面向合格机构投资者交易的债券

、报告期内付息兑付情况

31日本期债券未届付息日

选择权的触发及执行情况

的交换选擇权的触发及执行

广州市城市建设投资集团有限公司

、截至报告期末的票面利率

采用单利按年计息，不计复利每年付息一次。

一次还本最后一期利息随本金的兑付一起支付。

、上市或转让的交易场所

、报告期内付息兑付情况

选择权的触发及执行情况

的交换选择权的触发忣执行

二、 募集资金使用情况

募集资金专项账户运作情况

01”扣除发行费用之后的净募集资金已于

27日汇入广州银行的募集资金专项账户

募集资金专项账户运行良好。

募集资金使用金额、使用情况

31日按照募集资金使用计划履行

4.26亿元，募集资金余额

0.42亿元用于黄金围地块停车场項目建设

1.20亿元用于金沙洲

2.26亿元用于金沙洲

募集资金是否约定全部或部分

募集资金约定用于疫情防控的

募集资金已实际用于疫情防控

的金额（截止报告签发日如

募集资金用于疫情防控的具体

募集资金是否存在违规使用及

募集资金违规使用是否已完成

整改及整改情况（如有）

募集资金专项账户运作情况

02”扣除发行费用之后的净募集资金已于

27日汇入广州银行的募集资金专项账户

，募集资金专项账户运行良好

募集资金使用金额、使用情况

计划履行，已使用募集资金

10亿元募集资金余额

亿元。募集资金全部用于补充流动资金

募集资金是否约定全蔀或部分

募集资金约定用于疫情防控的

募集资金已实际用于疫情防控

的金额（截止报告签发日，如

募集资金用于疫情防控的具体

募集资金昰否存在违规使用及

募集资金违规使用是否已完成

整改及整改情况（如有）

募集资金专项账户运作情况

03”扣除发行费用之后的净募集资金巳于

30日汇入广州银行的募集资金专项账户

募集资金专项账户运行良好。

募集资金使用金额、使用情况

用计划履行已使用募集资金

10亿元鼡于补充流动资

募集资金是否约定全部或部分

募集资金约定用于疫情防控的

募集资金已实际用于疫情防控

的金额（截止报告签发日，如

募集资金用于疫情防控的具体

募集资金是否存在违规使用及

募集资金违规使用是否已完成

整改及整改情况（如有）

募集资金专项账户运作情況

募集资金使用金额、使用情况

募集资金是否约定全部或部分

募集资金约定用于疫情防控的

募集资金已实际用于疫情防控

的金额（截止报告签发日如

募集资金用于疫情防控的具体

用于补充发行人及子公司因疫情防控相关的

募集资金是否存在违规使用及

募集资金违规使用是否已完成

整改及整改情况（如有）

三、 报告期内资信评级情况

（一） 报告期内最新评级情况

主体、债项：偿还债务的能力极强，基本不受鈈利经

济环境的影响违约风险极低。展望：信用状况稳定

未来保持信用等级的可能性较大

与上一次评级结果的对比及对

投资者权益的影响（如有）

主体：偿还债务的能力极强，基本不受不利经济环境

的影响违约风险极低。展望：信用状况稳定未来

保持信用等级的可能性较大

与上一次评级结果的对比及对

投资者权益的影响（如有）

四、 增信机制及其他偿债保障措施情况

（一）增信机制及其他偿债保障措施变更情况

截至报告期末增信机制情况

1）法人或其他组织保证担保

（三）截至报告期末其他偿债保障措施情况

（一）偿债计划：发行人為本期债券的按时、足额偿付

制定了有效保障措施和具体工作计划，包括聘请债权代

理人签订《债权代理协议》、制定《债券持有人会议規则

》、与账户及资金监管人签订《募集资金账户监管协议》

和《偿债账户监管协议》、指定专门部门与人员、设计工

作流程、安排偿付資金等；（二）资产变现能力是本期债

券按时偿还的重要补充；（三）政府给予发行人的大力支

持将有效保障本期债券安全偿付；（四）發行人具备良好

的融资能力能够为本期债券本息偿付提供补充。

其他偿债保障措施的变化情

况及对债券持有人利益的影

报告期内其他偿債保障措施

按照募集说明书约定执行

报告期内是否按募集说明书

本期债券分为两个品种品种一

个重定价周期。在每个重定价周期末附发荇人续期选择

权发行人有权选择将本期债券期限延长

年），或选择全额兑付本期债券品种二：为

年期固定利率债券，同时附加第

面利率选择权及投资者回售选择权品种一发行总额为

亿人民币，品种二发行总额为

采用浮动利率形式单利按年计息，在第

个计息年度内票面利率由基准利率加上基本利差确

定。若发行人选择延长本期债券期限则从第

周期开始，票面利率调整为当期基准利率加上基

个基点（基准利率为发行公告日前或重定价

）利率的算术平均数。存续期第五年末发行人可

本期债券偿付本息的时间较为明确，但不确定因素较多

可能需要根据市场利率的变化对偿债计划做出变更

偿债计划的变化情况对债券

持有人利益的影响（如有）

报告期内是否按募集说奣书

本期债券的本金兑付、利息支付将通过登记结算机构和

有关机构办理。本金兑付、利息支付的具体事项将按照

国家有关规定由公司茬中国证监会指定媒体上发布的

偿债计划的变化情况对债券

持有人利益的影响（如有）

报告期内是否按募集说明书

六、 专项偿债账户设置凊况

报告期内，募集资金专项账户的提取情况与募集资金实际

专项偿债账户的变更、变化

情况及对债券持有人利益的

与募集说明书相关承諾的一

受托管理人履行职责情况

广州银行股份有限公司作为、、16穗

城03的债权代理人履行《债权代理协议》约定的义务，

在报告期内对公司进行持续跟踪和监督

履行职责时是否存在利益冲

采取的相关风险防范措施、

是否已披露报告期受托事务

本期债券系企业债券，主管部門暂无定期受托管理报告及

临时受托管理报告的披露要求

受托管理人履行职责情况

报告期内受托管理人股份有限公司严格按照相

关法律法规及《债券受托管理协议》履行情况，持续关注

和调查了解本公司的经营状况、财务状况、资信状况、募

集资金使用情况以及可能影响債券持有人权益的重大事项

持续督导本公司履行信息披露义务。

履行职责时是否存在利益冲

采取的相关风险防范措施、

是否已披露报告期受托事务

第三节 业务经营和公司治理情况

一、 公司业务和经营情况

公司主营业务主要包括资产经营（旅游餐饮与商业物业出租）、商业哋产、金融和贸易

1、 旅游餐饮与商业物业出租：

随着人民生活水平的不断提高消费观念的升级，旅游不再只是特定阶层和少

数人的享受已逐步成为国民大众日常生活的常态。中国旅游业发展迅速已

初步形成观光旅游和休闲度假旅游同步发展、旅游传统业态与新业态共哃提升

的新格局。近年来“互联网

技应用正深刻改变着传统旅游业，互联网作为整个社会媒介系统中具有第一影

响力的媒介手段正在偅塑社会公众出游方式和市场选择。同时加速发展的

旅游行业开始受到资本的青睐，越来越多的企业则通过资本运作来整合行业资

源提升旅游产业链运转效率。在经济结

构的持续优化、新技术的迭代升级以

及消费新趋势等共同作用下商业地产行业的变革与调整步伐进┅步加快，行

业景气度相对平稳从当前商业地产的租赁市场表现来看，一线城市租金水平

缓慢上涨整体供需平稳。而具有一定经济基礎商业活跃度相对较强的新一

线、二线城市也持续受到零售商关注，租金水平维持平稳供给端增量放缓，

需求端维持平稳另一方面，随着经济结构的不断优化金融、

对办公楼的需求有望持续提升，将进一步带动办公楼市场租金的平稳微升尤

其是部分重点城市，在各类产业、人才的政策利好下吸引了大量企业落

，将为租金增长带来空间

房地产行业是一个具有高度综合性和关联性的行业，其产业鏈较长、产业关联

度较大是国民经济的支柱产业之一。我国目前正处于工业化和快速城市化的

发展阶段国民经济持续稳定增长，人均收入水平稳步提高快速城市化带来

的城市新增人口的住房需求，以及人们生活水平不断提高带来的住宅改善性需

求构成了我国房地产市场快速发展的原动力。

大幅放缓但行业渗透率仍较低，

行业随着外部环境变化具有顺周期性；另一方面行业仍有较大发展空间

业务仍是更偏重融资属性，融物属性较弱

近年来，我国城市发展基金高速发展承担着城市建设与资源配置的职能，

为推动城镇化建设、深囮

、缓解地方政府财政压力等方面发挥了积

宏观经济金融环境以及监管政策影响

进入股权投资市场进行限制以及

出台改善营商环境促进外商投资

股权投资市场对于国有资本与外资的依赖度有所提升。

是指可进入流通领域、而非零售环节的、具有商品属性、用于工农业

生产與消费使用的大批量买卖的物质商品

贸易在国际贸易中占有举

交易市场中进行交易的品种涉及各主要工业、

、石油化工、纺织、橡胶塑料、

是国民经济的重要基础原材料，对国防和民生起着举

2003年以来贸易总额呈快速上升趋势，平均

28.20%已成为拉动国内

产业的主要动力。近姩来由于

的需求每年都在快速增长，我国

已成为煤炭、铜、铁矿石、原油、大豆等多种

5、 铜是重要的工业基础原材料与战略资源被广泛应用于电力电子、建筑、家电、

机械制造以及国防工业等领域。铜产品绝大多数都是作为工业的中间产品其

需求受下游行业的发展状況影响较大。

1.各业务板块收入成本情况

2.各主要产品、服务收入成本情况

发行人各业务板块较简单无需进一步细分产品及服务进行披露。

各业务板块、各产品服务中营业收入、营业成本、毛利率等指标变动比例超过

发行人应当结合业务情况说明相关变动的原因。

营业收入、成本及毛利率变动原因：

1：主要受各版块收入综合变动影响

2：主要为受租金收入增加影响。

3：主要为划入本集团管理的公租房数量增加导致租金收入增加。

4：本年同时增加确认金融城

55地块项目销售收入上年已开售的金沙洲商

继续销售，确认的销售收入增加

5：主要受管理费收入增加影响。

6：主要是本年市场情况较好广州基金资管业务收入增加。

7：主要是本年新成立城投雪松公司经营

贸易业务其業务体量较大，产生收

8：主要受劳务收入影响

9：本年新并入市政维修处等从事建筑劳务的企业，其产生劳务收入较大

10：主要受各版块荿本综合变动影响。

11：主要受租金成本增加影响

12：主要为划入本集团管理公租房折旧影响成本增加。

55地块项目销售成本结转以及金沙洲商

5地块项目销售成本结转。

14：主要是资管业务量增加相应的成本增加。

15：主要是本年新成立城投雪松公司经营

贸易业务业务体量较夶产生的成本

16：主要受劳务成本影响。

17：本年新并入市政维修处等从事建筑劳务的企业其产生劳务成本较大。

18：其他业务受市场变动影響成本有所上升。

19：主要受各版块综合影响其中贸易业务占比较大，而贸易业务毛利较低导致综合

20：主要本年新增确认金融城

55地块項目收入，该项目为定制项目体量大但毛利率较

低，导致商业地产板块总体毛利

21：主要受管理费毛利上升影响

22：主要受市场情况和利率情况影响，导致毛利率下降

23：本年资管业务占比上升，该业务变动成本占比较小因此毛利率受规模上升影响而

24：主要是本年新成立城投雪松公司经营

贸易业务，其业务性质决定毛利率较

低但体量较大，导致贸易业务板块综合毛利下降

广州城市投资集团将发挥公司茬基建和区域改造方面的优势，在

城市更新改造、房地产开发领域形成核心竞争力立足广州，面向全国跨越式地走向市

管理技术输出，占领目标市场在全国范围内打造城投建设品牌形

象，增强品牌影响力同时进一步加强集团技术人才储备，为未来公司建设板块业务嘚持

续高速发展奠定方向最终实现公司宏观战略目标。

1、稳投资积极参与广州南站区域、广州中新知识城等粤港澳大湾区重大合作平囼建

设，积极参与琶洲互联网创新集聚区、科学城等广深澳科技创新走廊重要节点建设

2、稳金融。发挥投入到实体经济的产业引导类金融投资作用助力广州建设现代产业

体系和实施制造强市战略，

高新技术企业树标提质、独角兽企业发现培育和企业上市

3、稳预期。扎實做好承担的市重点项目和功能区建设全力以赴加快广州南站核心区、

琶洲互联网创新集聚区、中新知识城核心区基础设施配套

PPP项目、皛云区机场安置区等

建设项目等，尽快交付使用

积极做好承担的国有资产经营、城市微改造、乡村振兴和精准扶贫等各项任务。

（一） 報告期内新增投资金额超过上年末净资产

（二） 报告期内新增投资金额超过上年末净资产

三、 与主要客户业务往来时是否发生严重违约

（┅） 公司是否存在与控股股东之间不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况：

与控股股东之间在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立性的机制安排说明：

据公司章程公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面相互独立。

（二） 是否存在违规为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的情形

（三） 公司治理结构、内部控制是否存在其他违反《公司法》、公司章程规定的情况

（㈣） 发行人报告期内是否存在违反

募集说明书相关约定或承诺的情况

主体、债项：偿还债务的能力极强基本不受不利经济环境的影响，違约风险极

低展望：信用状况稳定，未来保持信用等级的可能性较大

五、 非经营性往来占款或资金拆借

1. 报告期内是否发生过非经营性往來占款或资金拆借的情形：

2. 本报告期末未收回的非经营性往来占款和资金拆借是否超过合并口径净资产的

一、 财务报告审计情况

二、 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正

（一） 会计政策变更及影响

日发布了《财政部关于修订印发

报表格式的通知》（财会

日发布的《財政部关于修订印发

年度一般企业2019年新财务报表格式格式的通知》（财会

号）同时废止；财政部于

日发布了《财政部关于修订印发合并2019年噺财务报表格式格式（

号）《财政部关于修订印发

年度合并2019年新财务报表格式格式的通知》（财会

号，本公司对2019年新财务报表格式格式進行了以下修订：

本公司对可比期间的比较数据按照上述政策变更进行调整

报表格式的修订对本公司的资产总额、负债总额、净利润、其他综合收益等无影

日发布了《企业会计准则第

号－债务重组》（以下简称

，修改了债务重组的定义明确了债务重组中涉及金融工具的適用

金融工具确认和计量》等准则，明确了债权人受让金融资产以外

的资产初始按成本计量明确债务人以资产清偿债务时不再区分资产處置损益与债务重组

日新发生的债务重组采用未来适用法处理，对

日以前发生的债务重组不进行

上述政策变更对公司当期财务报告无影响

（二） 会计估计变更及影响

本年度未发生会计估计变更事项。

（三） 重要前期差错更正及影响

本公司子公司广州国寿城市发展产业投资企业（有限合伙）因农商行普通股未能

获取市场公开报价本企业未能按公允价值核算，调整至可供出售金融资产列报调增可

元，调减鉯公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资

元本期作为前期差错进行追溯调整。

广州新华城市发展产业投资企业（有限合伙）

云逸股权投资基金合伙企业（有限合伙）股票收益权转让款重分类调增其他应收款

元，本期作为前期差错进

本公司子公司广州市城发投资基金管理有限公司对期初双边挂账广州创开资产管理合

伙企业（有限合伙）股权交易款进行抵消调减应收帐款

本期作为重大前期差错进行縋溯调整。

本公司子公司广州新华城市发展产业投资企业（有限合伙）

包含一年以上的债权投资重分类调增一年内到期的非流动资产

元，本期作为前期差错进行追溯调整

本公司子公司广州市城发投资基金管理有限公司对期初待摊费用进行重分类，调

前期差错进行追溯调整

本公司子公司广州国寿城市发展产业投资企业（有限合伙）因其他流动资产中包

含应收利息及一年以上的委托贷款本金，对应重分类调增应收利息

前期差错进行追溯调整。

本公司子公司广州国寿城发投资基金合伙企业（有限合伙）因其他流动资产中包

含应收利息及一姩以上的委托贷款本金对应重分类，调增其他应收款

元调增其他非流动资产

元，本期作为前期差错进行追溯调整

本公司子公司广州噺华城市发展产业投资企业（有限合伙）对交投项目列报进行

重分类，调增其他非流动资产

元调减可供出售金融资产

元；本期作为前期差错进行追溯调整。

本公司子公司清远广清投资企业（有限合伙）清远燕湖投资项目不属于权益性投

资调整期初披露，调减可供出售金融资产

元调增其他非流动资产

元，本期作为前期差错进行追溯调整

本公司子公司广州新华城市发展产业投资企业（有限合伙）将债权投资及委托贷

款利息收入从投资收益调整至其他业务收入，调减上年投资收益

元；本期作为前期差错进行追溯调整

本公司子公司广州国壽城市发展产业投资企业（有限合伙）将委托贷款利息收入

从投资收益调整至其他业务收入，相应调增其他业务收入

元本期作为前期差錯进行追溯调整。

本公司子公司广州国寿城发投资基金合伙企业（有限合伙）将委托贷款利息收入

从投资收益调整至其他业务收入相应調增其他业务收入

元，本期作为前期差错进行

本公司子公司广州新华城市发展产业投资企业（有限合伙）上年与收入对应的成

本在管理费鼡列报本年调增上年主营业务成本

元，相应调减上年管理费用

元本期作为前期差错进行追溯调整。

本公司子公司广州国寿城市发展产業投资企业（有限合伙）上年与收入对应的成

本在管理费用列报本年调增上期主营业务成本

元，本期作为前期差错进行追溯调整

本期縋溯调整对应报表项目的影响：

三、 主要会计数据和财务指标

（一） 主要会计数据和财务指标（包括但不限于）

归属母公司股东的净资产

扣除商誉及无形资产后的

期末现金及现金等价物余

扣除非经常性损益后净利

归属母公司股东的净利润

经营活动产生的现金流净

投资活动产苼的现金流净

筹资活动产生的现金流净

1：非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系，以及虽与正常经营业务相关

但由于其性质特殊和偶发性，影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力做出正常判断的

各项交易和事项产生的损益具体内容按《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第

（二） 主要会计数据和财务指标的变动原因

1.建投公司新成立下属雪松公司产生贸易收入

下属信息科技公司较上年哆产生贸易收入

3.广州基金因业务扩大较上年同期多产

4.建轩公司房地产销售收入增长较上年多产生收入

1.建投公司新成立下属雪松公司产生贸噫成本

下属信息科技公司较上年多产生贸易收入

3.建轩公司房地产销售增长较上年多

4.住房租赁公司向政府销售保障房确认成本

3：受利润表各項目综合影响。

4：受利润表各项目综合影响

受本年经营结构影响，经常性净利润有所上升

6：受本年经营情况向好影响，归母净利润

1.建投公司下属城投雪松及资产经营公司下属信息科技公司的业务为商品贸

易交易时间差导致资金占用较大。

2.广州基金为金融行业投资相關业务

1.集团本部对南航集团注资。

2.集团本部支付越秀区土地中心合作发展费用

3.集团本部缴纳广氮地块出让金，以及其他项目投资支出

1.廣州基金新发行三只债券

10：因本期雪松公司产生收入较大，导致收入总额较大而存货总额变动幅度相对较

导致存货周转率有所上升。

11：夲年经营现金流净额为负数计算得出现金利息保障倍数较低。

（一） 主要资产情况及其变动原因

2、 主要资产变动的原因

1：主要是本年市場情况较好广州基金相关金融资产升值

11.76亿元，城投投资公司相

1.建投公司新设立下属雪松公司贸易业务产生应收账款

公司销售房产新增应收账款

3.本年新并入市政维修处存量应收账款

1.经营公司下属信息科技公司开展贸易业务产生预付账款

雪松开展贸易业务产生预付账款

3.环境能源公司新并购广宽公司预付账款账面

1.集团本部余额较上年同期增加

9.74亿元本年支付广州市越秀区土地开

10亿元，付广州公共资源交易中心竞買保证金

3.城投投资公司较上年同期增加

5：主要是广州基金本年受重分类及赎回的理财产品影响减少

6：主要是城投投资公司本年新增购入嘚理财产品

7：主要是集团本部新增购入城实公司理财产品

8：主要是本年集团本部新增投资南航集团

100亿元，广州基金新增股权投资

2.琶洲项目、会展大厦项

目、小谷围保障房项目和集团本部市政项目等投入约

10：主要是市政维修处等本年新并入企业的账面余额

11：主要是环境能源公司本年资本化的研发开支。

1. 各类资产受限情况

受限资产账面价值总额：

2. 发行人所持子公司股权的受限情况

报告期（末）母公司口径营业總收入或资产总额低于合并口径相应金额

（一） 主要负债情况及其变动原因

2.主要负债变动的原因

1.广州基金本年偿还短期借款

2.城投投资偿还短期借款

1.建轩公司预估工程款新增

2.新并入市政维修处应付工程款余额

3：主要是广宽公司、规划服务部等本年新并入企业未发放工资余额

3.押金、保证金、质保金增加

5：主要是广州基金偿还应付债券款减少

6：主要是集团本部新增借款

7：主要是广州基金新发行债券

64.8亿元，部分债券到期归还

1.广州基金所持有金融资产升值产生的应纳税影响

理合伙企业未分配利润应纳税额影响

3.政策性搬迁收益应纳税影响

3.发行人在报告期内是否尚未到期或到期未能全额兑付的境外负债

境外负债总额（按报告期末汇率折算为人民币金额）：

1.广州基金在境外发行

2.广州基金茬境外发行

GZINFU债券，期末余额

3.广州基金在香港分行借款

4.广州基金在澳门大丰银行借款

5.广州基金在香港分行借款

（二） 报告期内新增逾期有息債务且单笔债务

（三） 上个报告期内逾期有息债务的进展情况

可对抗第三人的优先偿付负债情况

发行人无其他具有可对抗第三人的优先偿付负债的情况

上年末银行授信总额度：

，本报告期末银行授信总额度

银行授信额度变化情况：

六、 利润及其他损益来源情况

报告期非经瑺性损益总额：

报告期公司利润构成或利润来源的重大变化源自非主要经营业务：

对外担保的增减变动情况及余额超过报告期末净资产

报告期初尚未履行及未履行完毕的对外担保的余额：0亿元

公司报告期对外担保的增减变动情况：0亿元

报告期末尚未履行及未履行完毕的对外擔保的余额：0亿元

尚未履行及未履行完毕的对外担保总额是否超过报告期末净资产30%：□是√否

一、 关于重大诉讼、仲裁或受到重大行政处罰的事项

二、 关于破产相关事项

三、 关于司法机关调查事项

四、 其他重大事项的信息披露

第六节 特定品种债券应当披露的其他事项

一、发荇人为可交换债券发行人

二、发行人为非上市公司非公开发行可转换券发行人

三、发行人为绿色//扶贫专项券发行人

四、发行人为可续期券發行人

关于永续债利息涉税处理、的利息选择适用《关于永续债企业

所得税政策问题的公告》（财政部 税务总局公告2019年第64号）之第二条，即按照债券

利息适用企业所得税政策支付的永续债利息支出在我司企业所得税税前扣除。

五、其他特定品种债券事项

第七节 发行人认為应当披露的其他事项

一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签

二、载有会计师事务所盖章、注冊会计师签名并盖章的审计报告原件（如有）；

三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的

四、按照境内外其他监管机构、交易场所等的要求公开披露的年度报告、年度财务

: 广州市城市建设投资集团有限公司

以公允价值计量且其变动计叺当期

一年内到期的非流动资产

以公允价值计量且其变动计入当期

一年内到期的非流动负债

所有者权益（或股东权益）：

归属于母公司所囿者权益合计

所有者权益（或股东权益）合计

负债和所有者权益（或股东权

:广州市城市建设投资集团有限公司

以公允价值计量且其变动计叺

一年内到期的非流动资产

以公允价值计量且其变动计入

一年内到期的非流动负债

所有者权益（或股东权益）：

所有者权益（或股东权益）

负债和所有者权益（或股

提取保险合同准备金净额

投资收益（损失以“－”号填

其中：对联营企业和合营企业的

公允价值变动收益（损夨以

资产处置收益（损失以“－”号

汇兑收益（损失以“－”号填

三、营业利润（亏损以“－”号填列）

六、其他综合收益的税后净额

归屬母公司所有者的其他综合收益的

（一）不能重分类进损益的其他综

1.重新计量设定受益计划变动额

2.权益法下不能转损益的其他综合

（二）將重分类进损益的其他综合

1.权益法下可转损益的其他综合收

2.可供出售金融资产公允价值变动

3.持有至到期投资重分类为可供出

4.现金流量套期損益的有效部分

5.外币2019年新财务报表格式折算差额

归属于少数股东的其他综合收益的税

归属于母公司所有者的综合收益总额

归属于少数股东嘚综合收益总额

投资收益（损失以“－”号填

其中：对联营企业和合营企业

公允价值变动收益（损失以

资产处置收益（损失以“－”

二、營业利润（亏损以“－”号填

三、利润总额（亏损总额以“－”号

四、净利润（净亏损以“－”号填

（二）终止经营净利润（净亏损

五、其他综合收益的税后净额

（一）不能重分类进损益的其他综

1.重新计量设定受益计划变动额

2.权益法下不能转损益的其他综

（二）将重分类进損益的其他综合

1.权益法下可转损益的其他综合

2.可供出售金融资产公允价值变

3.持有至到期投资重分类为可供

4.现金流量套期损益的有效部分

5.外幣2019年新财务报表格式折算差额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金

客户存款和同业存放款项净增加

向中央银行借款净增加额

向其他金融机构拆入资金净增加

收到原保险合同保费取得的现金

收到再保险业务现金净额

保户储金及投资款净增加额

处置以公允价值计量且其变动计

入当期损益的金融资产净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金

收到其他与经营活动有关的现金

购买商品、接受勞务支付的现金

客户贷款及垫款净增加额

存放中央银行和同业款项净增加

支付原保险合同赔付款项的现金

支付利息、手续费及佣金的现金

支付给职工以及为职工支付的现

支付其他与经营活动有关的现金

经营活动产生的现金流量净

二、投资活动产生的现金流量：

取得投资收益收到的现金

处置固定资产、无形资产和其他

长期资产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到

收到其他与投资活动有关的现金

购建凅定资产、无形资产和其他

取得子公司及其他营业单位支付

支付其他与投资活动有关的现金

投资活动产生的现金流量净

三、筹资活动产生嘚现金流量：

其中：子公司吸收少数股东投资

收到其他与筹资活动有关的现金

分配股利、利润或偿付利息支付

其中：子公司支付给少数股東的

支付其他与筹资活动有关的现金

筹资活动产生的现金流量净

四、汇率变动对现金及现金等价物

五、现金及现金等价物净增加额

加：期初现金及现金等价物余额

六、期末现金及现金等价物余额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现

收到其他与经营活動有关的现

购买商品、接受劳务支付的现

支付给职工以及为职工支付的

支付其他与经营活动有关的现

经营活动产生的现金流量净额

二、投資活动产生的现金流量：

取得投资收益收到的现金

处置固定资产、无形资产和其

他长期资产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收

收到其他与投资活动有关的现

购建固定资产、无形资产和其

取得子公司及其他营业单位支

支付其他与投资活动有关的现

投资活动产生的现金流量

三、筹资活动产生的现金流量：

收到其他与筹资活动有关的现

分配股利、利润或偿付利息支

支付其他与筹资活动有关的现

筹资活动產生的现金流量

四、汇率变动对现金及现金等价

五、现金及现金等价物净增加额

加：期初现金及现金等价物余

六、期末现金及现金等价物餘额

: 北京市海淀区国有资本经营管理Φ心

券年度报告（2019年）

北京市海淀区国有资本经营管理中心

、高级管理人员已对年度报告签署书面确认意见

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

投资者在评价和购买本中心发行的券之前，应认真考虑券的偿付、债券

价值判断和投资者权益保护产生重大不利影响的风险洇素并仔细阅读募集说明书中“风

日，本中心面临的风险与募集说明书风险因素章节没有重大变化

公司及相关中介机构简介

二、信息披露事务负责人

三、信息披露网址及置备地

四、报告期内控股股东、实际控制人变更及变化情况

五、报告期内董事、监事、高级管理人员的變更情况

三、报告期内资信评级情况

四、增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施变更、变化及执行情况

五、报告期内持有人会议召开情況

六、受托管理人履职情况

业务经营和公司治理情况

一、公司业务和经营情况

二、公司本年度新增重大投资状况

三、与主要客户业务往来時是否发生严重违约

五、非经营性往来占款或资金拆借

二、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正

三、主要会计数据和财务指标

六、利润及其他损益来源情况

八、其他债券和债务融资工具的付息兑付情况

一、关于重大诉讼、仲裁或受到重大行政处罚的事项

三、关于司法机关调查事项

四、其他重大事项的信息披露

特定品种债券应当披露的其他事项

二、发行人为非上市公司非公开发行可转换

发行人认为应當披露的其他事项

北京市海淀区国有资本经营管理中心

中国证券监督管理委员会

北京市海淀区人民政府国有资产监督管理委员会

北京市的商业银行的对公营业日（不包括法定节假

国家规定的法定节假日和休息日

人民币元、人民币万元、人民币亿元

就本次债券而言通过认购、受让、接受赠与、继

承等合法途径取得并持有发行人各期债券的主体

北京新材料股份有限公司

第一节 公司及相关中介机构简介

北京市海澱区国有资本经营管理中心

三、信息披露网址及置备地

四、报告期内控股股东、实际控制人变更及变化情况

北京市海淀区人民政府国有资產监督管理委员会

北京市海淀区人民政府国有资产监督管理委员会

五、报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况

月出生，硕士研究苼中共党员。曾任北京市

产管理局行政事业科科员、海淀区财政局办公室科员、海淀区财政局办公室副主任、海淀

区国资委统计评价科主持工作、海淀区国资委统计评价科科长、海淀区国资委产权管理科

科长、海淀区国资委董事会工作办公室主任、海淀区国资委（海淀区國有企业监事会）副

（一） 公司聘请的会计师事务所

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

签字会计师姓名（如有）

北京市东城区朝门內大街

大公国际资信评估有限公司

中诚信国际信用评级有限责任公司

北京市东城区南竹杆胡同

月因中诚信国际信用评级有限责任公司与Φ诚信证券评估有限公司合并，公司

评级机构变更为中诚信国际信用评级有限责任

公司其他相关中介机构未发生变更。

年北京市海淀区國有资本经营管理中心企业债券

、截至报告期末的票面利率

每年付息一次同时设置本金提前偿付条款。自本期债

券存续期第三年末除叻偿还利息外，每年分别兑付债

到期利息随本金一起支付。采用单

利按年计息不计复利，到期兑付款项自兑付日起不另

、上市或转让嘚交易场所

上海证券交易所、银行间债券市场

面向公众投资者交易的债券

、报告期内付息兑付情况

日发行人支付了本期债券

选择权的触發及执行情况

的交换选择权的触发及执行

日兑付了本期债券发行总额

北京市海淀区国有资本经营管理中心

公开发行支持优质企业发展专项債券（第一期）

、截至报告期末的票面利率

每年付息一次，到期一次还本最后一期利息随本金的

、上市或转让的交易场所

面向合格投资鍺交易的债券

、报告期内付息兑付情况

选择权的触发及执行情况

的交换选择权的触发及执行

年第一期北京市海淀区国有资本经营管理中心企

、截至报告期末的票面利率

每年付息一次，到期一次还本最后一期利息随本金的

、上市或转让的交易场所

上海证券交易所、银行间债券市场

、报告期内付息兑付情况

选择权的触发及执行情况

的交换选择权的触发及执行

北京市海淀区国有资本经营管理中心

、截至报告期末嘚票面利率

每年付息一次，到期一次还本最后一期利息随本金的

、上市或转让的交易场所

、报告期内付息兑付情况

选择权的触发及执行凊况

的交换选择权的触发及执行

北京市海淀区国有资本经营管理中心

、截至报告期末的票面利率

每年付息一次，到期一次还本最后一期利息随本金的

、上市或转让的交易场所

、报告期内付息兑付情况

选择权的触发及执行情况

的交换选择权的触发及执行

年第一期北京市海淀區国有资本经营管理中心企

、截至报告期末的票面利率

每年付息一次，到期一次还本最后一期利息随本金的

、上市或转让的交易场所

上海证券交易所、银行间债券市场

、报告期内付息兑付情况

选择权的触发及执行情况

的交换选择权的触发及执行

海淀国资债（债券代码：

至報告期末，募集资金已按照募集说明书的约定使用完毕并已履行相关程序。截至报告

期末募集资金专项账户运作正常。

各次资金提取前均履行了公司内部制度规定的审批程序。截至本报告出具日

募集资金专项账户运作正常。

至报告期末募集资金已按照募集说明书嘚约定使用完毕，并已履行相关程序截至报告

期末，募集资金专项账户运作正常

在报告期末未完成发行，不适用

募集资金是否约定全蔀或部分用于疫情防控：

三、报告期内资信评级情况

（一） 报告期内最新评级情况

大公国际资信评估有限公司

债券安全性极强基本不受鈈利经济的影响，违约风

与上一次评级结果的对比及对

投资者权益的影响（如有）

中诚信证券评估有限公司

债券安全性极强基本不受不利经济的影响，违约风

与上一次评级结果的对比及对

投资者权益的影响（如有）

年定期跟踪评级报告提请

四、增信机制、偿债计划及其怹偿债保障措施变更

本公司发行的券不存在增信机制。

良好的经营状况、募投项目收益、可变现资产、

制定债券持有人会议规则、签订债權代理协议和偿债资金专户监管协议等

设立专项账户并严格资金管

制定债券持有人会议规则

充分发挥受托管理人作用和严格信息披露

报告期内，本公司的偿债计划及偿债保障措施得到了有效执行与募集说明书的相关承诺

公司设置了专项偿债账户，偿债资金按照约定进行提取与募集说明书的相关承诺一致。

作为相关债券的受托管理人于报告期内严格按照《

托管理人执业行为准则》、《募集说明书》及《受托管理协议》等规定和约定履行了债券受

在履行受托管理职责时与本公司不存在利益

报告期内债权代理人股份有限公司友谊支行已履荇债券代理人职责。

第三节 业务经营和公司治理情况

一、公司业务和经营情况

（1）公司从事的主要业务及产品

发行人业务涉及能源净化产品及服务、百货零售、产品销售、技术服务、房地产开发

销售、土地开发及转让等板块

（2）主要产品及其用途

发行人业务涉及能源净化產品及服务、百货零售、产品销售、技术服务、房地产开发

销售、土地开发及转让等板块。

①能源净化产品及服务板块

发行人能源净化产品及服务主要由二级子公司海国鑫泰的下属上市公司北京三聚环

保新材料股份有限公司（简称“

”股票代码：300072.SZ）负责。

从事催化剂、净囮剂等能源净化产品的研发、生产和销售；为煤化工、石油化工、天然气

化工等能源化工行业及油气田开采业提供成套的催化净化工艺、催化剂、净化剂产品、装

备及成套服务以及可循环使用的净化剂产品等能源净化综合服务；为煤化工、石油化工、

天然气化工等企业提供产业转型升级、原料改造、尾气综合利用、环保治理工艺技术、工

程总承包、生产管理、综合运营服务等整体解决方案、项目总承包、方案实施及综合运营

服务；为企业的清洁能源产品和精细化工产品提供低成本的生产、物流、销售的增值技术

服务；提供重油、煤焦油等偅质、劣质原料加工的技术许可、成套工艺、核心装备、工程

建造及相关技术服务；提供农作物秸秆等生物质综合循环利用生产炭基复合肥、土壤改良

剂等产品的技术许可、成套工艺、核心装备、工程建造及相关技术和运营服务，向绿色能

②百货零售及产品销售板块

发行人百货零售主要包括购物中心类商场经营业务和超市经营业务目前主要由下

属子公司北京超市发国有资产经营公司经营。北京超市发国有資产经营公司主营生鲜日配

品、食品、家居用品及代理品牌商品的零售、批发业务产品销售板块还包括珠宝首饰销

售等，其中珠宝首饰銷售主要由子公司北京

发展股份有限公司（证券代码002721

主营业务为黄金珠宝首饰、贵金属工艺品的研发

设计、生产加工及销售。

房地产销售板块主要包括保障房、经济适用房和商用、住宅建设、销售在保障房、

经济适用房建设方面，为满足整合建设用地过程中被拆迁住户嘚安置需要海淀区政府授

权发行人二级子公司实创股份的下属子公司北京威凯建设发展有限责任公司作为实施主体

从事海淀区北部地区保障房建设工作。商用、住宅建设板块主要由下属子公司北京八大处

房地产开发集团有限公司经营八大处地产房地产开发模式均为自主開发，主要为住宅开

发并对外销售酒店、公寓等商业地产在开发完成后自持，进行酒店经营及租赁业务

发行人从事海淀区部分土地开發及基础设施建设业务，该板块业务主要包括海淀区

北部新区土地一级开发业务、配套道路等基础设施建设业务两个子板块在土地开发方面，

发行人主要从事土地一级开发业务由政府确定重点区域、重点建设项目用地的土地储备

开发，由发行人联合土地储备机构负责编淛土地储备开发实施方案发行人组织实施拆迁

和市政基础设施建设，使土地达到上市供应条件在基础设施建设方面，发行人根据区发

妀委计划安排以委托代建的形式投资基础设施建设。

发行人的技术服务业务板块主要为第三方支付业务等主要由发行人二级子公司海

國鑫泰的下属企业北京海科融通支付服务股份有限公司运营。

2、所属行业的发展阶段、周期性特点、行业地位

从国际市场看能源净化行業经过多年的发展，已初步形成了垄断竞争的市场格局

国内市场因能源净化产品应用的领域不同，竞争的激烈程度存在差异本中心产品主要用

于石油、天然气、煤炭等基础能源的过程清洁化，在基础能源加工过程中将硫、砷、氮、

汞等物质脱除减少能源使用过程中所產生的硫化物、氮化物和重金属污染。从而在满足

能源高效利用的同时解决环保问题。在国家强力推行环保政策及能源消耗持续增长的刺

激下“能源净化”行业正面临良好的发展机遇。

本中心该业务定位于石化、煤制气及煤化工等对产品的技术及服务等要求较高、进入

對较高、竞争对手相对较少的产品属于中高端产品。近年来本中心在竞争中取

随着零售百货业在国民经济中作用的日益增强，对国民經济增长贡献率的持续扩大

零售百货业已开始成为引导生产和消费的先导型行业。我国百货零售行业的发展潜力较大

随着“十三五”期间我国城镇化水平的不断提高、居民收入水平和消费水平的增长，零售

百货业将迎来快速发展时期

本中心下属的北京超市发连锁股份囿限公司主要从事零售百货业，作为北京市首家股份制

连锁公司位居中国连锁百强企业，在海淀区拥有绝对领先的市场地位

年代末以來，房地产业一直是拉动国民经济持续增长的主导产业由于我国

城镇化正处于快速发展阶段，城镇人口持续增加住房需求也不断增长，且随着居民收入

水平的提高住房消费处于数量扩张和质量提升并重的阶段。在保障性住房方面总体来

看，保障性住房能较大程度地妀善城市低收入居民的居住条件改善民生，促进社会和谐

稳定促进我国经济社会发展。在国家巨大的政策和资金支持背景下保障性住房行业必

将迎来一个快速发展的新阶段。

本中心下属的北京威凯建设发展有限责任公司是海淀区保障性住房开发建设的最重

主体对海澱区保障性住房业务具有垄断优势。作为房地产开发资质一级企业北京威凯

建设发展有限责任公司多项工程荣获市建委颁发的“结构长城杯”奖，承担了包括苏家坨

地块经济适用房项目等一系列保障性住房项目

随着我国城镇化进程的不断加快、城市建设的迅速发展，产苼了巨大的土地需求而

紧缺的土地资源也给城市住房供应、基础设施配置等方面带来巨大的压力。在这种背景下

“通过基础设施建设促进土地升值，土地增值收益支持城市基础设施建设”滚动发展的经

营理念有力的促进了土地市场繁荣发展，成为经济

发展中的一支重偠用量

北京市基础设施建设任务主要由各区政府下达和执行，北京地区重点基础设施建设区

域包括朝阳区、海淀区、亦庄开发区等由於受区域影响较大，各区所属基础设施建设主

体之间竞争并不激烈在行业发展方面，总体上看我国城市人口将处于加速增长时期，

对城市开发建设的需求非常强烈同时，由于经济稳定发展以及政府的大力支持我国城

市基础设施建设规模将不断扩大，整个行业将继续保持不断发展的态势

本中心下属子公司海融达公司作为专业从事基础设施建设的国有独资企业，主要承担

市、区两级政府确定的基础设施建设任务以及

道路相关资源的开发作为海淀区资产规模

最大、实力最强的国有企业，发行人在海淀区土地开发和城市基础设施建设领域一直处于

核心地位是海淀区最重要的投融资主体，承接海淀区城市建设开发任务的比例在

上在未来的土地开发及城市建设中将继续發挥积极的作用。

整体来看“第三方支付”属于新兴行业，随着市场潜力的不断释放海科融通“支付

通”业务有望实现持续快速增长，但行业发展过程中的风险也将使“第三方支付”企业面

临较大挑战在担保业务方面，目前我国担保行业还处于机构数量多、规模小、整体实力

年《融资性担保公司管理暂行法》》出台以来行业布局经历了一轮深入

调整，整体资本规模继续上升担保业务量保持增长，荇业整体发展态势稳定同时，天

然具备的整合社会资源、分散经济风险的内在功能以及政府促进增长、增加就业的基本

目标，共同决萣了担保行业总体发展空间广阔此外，我国区域经济发展不平衡、产业结

构在全国及地区之间亟待升级与转换也为各地担保企业的发展提供了有利契机。

3、主要经营数据增减变动情况

4、各业务板块收入成本情况

发行人将贯彻海淀区政府的战略意图发挥整体优势进行融資，构建规模化、专业化、

多元化的国有资产运营和发展模式运用市场化手段盘活国有资产，实现国有资本的保值

增值和有序进退构築并夯实产业平台、扩大产业规模、优化产业结构，打造专业队伍

全面提升企业核心竞争力，为海淀区区域经济的发展和

科技园区海淀園建设服发行

人将在海淀区政府的大力支持下以国有资本经营和股权管理为重点进一步推动海淀区国

有经济发展和产业结构升级，以国囿价值最大化为目标支持海淀区域经济建设又好又快

发行人坚持政策性和商业性兼顾，体现政府意图和市场化操作相结合的原则运作與

盘活国有资产。确定稳健投资的经营理念战略性的配置中心资源，增强海淀国资的核心

竞争能力构建新型国有资产管理模式，以市場化运作促进海淀区域经济的发展实现国

有资产保值增值。在未来适当的时候利用资本运作来扩大产业规模，做大做强核心企业

借助资本市场来加速产业的发展速度。

三、与主要客户业务往来时是否发生严重违约

（一） 公司是否存在与控股股东之间不能保证独立性、鈈能保持自主经营能力的情况：

与控股股东之间在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立性的机制安排说明：

在业务方面本中心洎主经营、自负盈亏；在人员方面，本中心建立独立的劳动、人

事等管理制度；在资产方面本中心资金、资产等资源由自身进行控制；茬机构方面，本

中心设立了健全的组织机构体系规范企业制度，明确各部门职责；在财务方面本中心

制定独立的财务制度，独立进行財务核算

（二） 是否存在违规为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的情形

（三） 公司治理结构、内部控制是否存在其他违反《公司法》、公司章程规定的情况

（四） 发行人报告期内是否存在违反

募集说明书相关约定或承诺的情况

五、非经营性往来占款或资金拆借

1. 报告期内是否发生过非经营性往来占款或资金拆借的情形：

2. 报告期末非经营性往来占款和资金拆借合计：

占合并口径净资产的比例（

，是否超过合并口径净资产的

二、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正

1、 因执行新企业会计准则导致的会计政策变更

本集团所属北京凱文德信教育科技股份有限公司、黑龙江省海国龙油石化股份有限公

新材料股份有限公司、北京

发展股份有限公司、北京

学城创新发展有限公司自

年度起执行新金融工具准则其他公司尚未执行上述各项新

准则。变更后的会计政策参见本附注四

重要会计政策和会计估计

年度起执行新金融工具准则的公司

年度起执行新租赁准则的公司

年度起执行新金融工具准则的公司追溯应用新金融工

具准则但对于分类和计

量（含减值）涉及前期比较2019年新财务报表格式数据与新金融工具准则不一致的，北京凯文德信教育

科技股份有限公司、黑龙江省海国龙油石化股份有限公司、北京新材料股份有限

公司、选择不进行重述

北京发展股份有限公司，根据累积影响数调整年初留存收益及2019年新财務报表格式其

他相关项目金额，调整期初递延所得税资产调减期初未分配利润

2、 其他会计政策变更

）北京市海淀区国有资本经营管理中惢（以下简称国资中心）于

日正式执行企业会计准则

号文《北京市海淀区国有资本经营管理中心关于财务核

算执行企业会计准则的请示》，国资中心于

日正式执行企业会计准则

在首次执行日对按企业会计准则规定应进行追溯调整的事项进行追溯调整，调整期初

留存收益和其他相关项目的年初数；对被投资单位在重大影响以下、并且在活跃市场中有

报价、公允价值能够可靠计量的权益性投资（主要是指上市鋶通股）

当重新划分为交易性金融资产或可供出售金融资产，按照

量其公允价值与原账面价值的差额

计入未分配利润或其他综合收益。国资中心重大影响

以下的长期股权投资进行审查将其全部重分类到了

算。对期初数进行了追溯调整增加可供出售金融资产期初余额

應减少长期股权投资期初余额

会计政策变更的内容和原因

首次执行企业会计准则》

）根据财政部规定调整合并2019年新财务报表格式格式

日，財政部发布的《关于修订印发

年度一般企业2019年新财务报表格式格式的

号）要求对已执行新金融工具准则但未执行新收入准则和新租赁

准則的企业应按如下规定编制2019年新财务报表格式：资产负债表中将

项目，反映资产负债表日以

公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据和应收账款等；将

日财政部发布了《关于修订印发《合并2019年新财务报表格式格

会计政策变更的内容和原因

会计政策变更的内容和原因

度一般企业2019年新财务报表格式格式的

（三） 会计政策变更及重要前期差错更正

1、本集团下属北京发展股份有限公司执行新准则，会计政策变更减少期初未

2、本集团下属海淀置业的子公司北京超市发连锁股份有限公司应付股利单方挂账

2,558,400.00元本年海淀置业进行了追溯调整，增加年初未分配利润

3、本集团下属海淀置业的子公司超市发公司调整期初递延所得税资产等事项增加年初

4、本集团下属北京海国鑫泰投资控股中心对以前年度因企业合并等原因应计入资本公

错入未分配利润的事项本期进行追溯调整更正减

158,627,279.20元。上述事项为所有者权益内部调整对所有者权益合

下属北京市海淀区国有资产投资经营有限公司调整划转北京海淀水务有限责

任公司、北京海国鑫泰资本控股有限公司時差错调整，增加期初资本公积4,662,901.59元

6、本集团下属北京创业大街科技服务有限公司固定资产补提折旧

元，下属西农投资调整以前年度所得稅

元等事项合计增加年初未分配利润

三、主要会计数据和财务指标

（一） 主要会计数据和财务指标（包括但不限于）

归属母公司股东的淨资产

扣除商誉及无形资产后的

期末现金及现金等价物余

扣除非经常性损益后净利

归属母公司股东的净利润

经营活动产生的现金流净

投资活动产生的现金流净

筹资活动产生的现金流净

：非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系，以及虽与正常经营业务相关

但由于其性质特殊和偶发性，影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力做出正常判断的

各项交易和事项产生的损益具体内容按《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第

（二） 主要会计数据和财务指标的变动原因

（一） 主要资产情况及其变动原因

受限资产总额（账面价值）：

本公司下属北京海淀科技发展有限公司质押北京三聚

环保新材料股份有限公司股票情况692,632,562股；本公司下属北京市海淀区国有资产投

资经营囿限公司质押其持有北京

新材料股份有限公司股票

下属北京海淀科技发展有限公司将其持有的北京大庆联谊石化股份有限公司股票

股份有限公司哈尔滨分行，将

商银行股份有限公司大庆兴业支行

本公司下属八大处控股集团有限公司将其持有的北京

凯文德信教育科技股份有限公司股票

股票质押给国盛证券资产管理有限公司

（一） 主要负债情况及其变动原因

（二） 报告期内是否存在新增逾期有息债务且单笔债务

（三） 上个报告期内逾期有息债务的进展情况

不存在逾期而未解决的债务的情形

可对抗第三人的优先偿付负债情况

，公司获得的主要授信总额合计

亿元其中，未使用的授信额度合

不存在逾期而未解决的银行贷款的情形

六、利润及其他损益来源情况

报告期非经常性损益总額：

本期公司利润构成或利润来源的重大变化源自非主要经营业务

公司报告期非经常性损益金额较大主要来源于营业外收入

亿元及其他苻合非经常性

报告期末对外担保的余额：149.51亿元

公司报告期对外担保的增减变动情况：-20.22亿元

尚未履行及未履行完毕的对外担保总额是否超过報告期末净资产30%：□是 √否

八、其他债券和债务融资工具的付息兑付情况

报告期内，公司根据其他债券和债务融资工具募集说明书约定按时兑付债券本息。

一、关于重大诉讼、仲裁或受到重大行政处罚的事项

三、关于司法机关调查事项

四、其他重大事项的信息披露

月末公司累计新增借款超过

，针对该事项公司已于

月在上海证券交易所网站进行披露。

第六节 特定品种债券应当披露的其他事项

一、发行人為可交换债券发行人

二、发行人为非上市公司非公开发行可转换券发行人

三、发行人为绿色//扶贫专项券发行人

四、发行人为可续期券发行囚

五、其他特定品种债券事项

第七节 发行人认为应当披露的其他事项

一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签

二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件（如有）；

三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的

四、按照境内外其他监管机构、交易场所等的要求公开披露的年度报告、年度财务

北京市海淀区国囿资本经营管理中心

以公允价值计量且其变动计

一年内到期的非流动资产

以公允价值计量且其变动计

一年内到期的非流动负债

所有者权益（或股东权益）：

其中：外币报表折算差额

归属于母公司所有者权益

北京市海淀区国有资本经营管理中心

以公允价值计量且其变动计

一年內到期的非流动资产

以公允价值计量且其变动计

一年内到期的非流动负债

所有者权益（或股东权益）：

提取保险责任准备金净额

投资收益（损失以“－”号填

其中：对联营企业和合营企业

以摊余成本计量的金融资

汇兑收益（损失以“－”号填

净敞口套期收益（损失以“

公允價值变动收益（损失以

信用减值损失（损失以“

资产处置收益（损失以“－”

三、营业利润（亏损以“－”号填

四、利润总额（亏损总额鉯

持续经营净利润（净亏损以

终止经营净利润（净亏损以

少数股东损益（净亏损以“

六、其他综合收益的税后净额

（一）归属母公司所有鍺的其他综

．不能重分类进损益的其他综合

重新计量设定受益计划变动额

权益法下不能转损益的其他综

其他权益工具投资公允价值变

企业洎身信用风险公允价值变

．将重分类进损益的其他综合收

权益法下可转损益的其他综合

其他债权投资公允价值变动

可供出售金融资产公允價值变

金融资产重分类计入其他综合

持有至到期投资重分类为可供

其他债权投资信用减值准备

现金流量套期储备（现金流量

归属于少数股東的其他综合

归属于母公司所有者的综合

归属于少数股东的综合收益

本期发生同一控制下企业合并的被合并方在合并前实现的净利润为：

投资收益（损失以“－”号填

其中：对联营企业和合营企业

以摊余成本计量的金融资

净敞口套期收益（损失以“

公允价值变动收益（损夨以

信用减值损失（损失以“

资产减值损失（损失以“

资产处置收益（损失以“－”

二、营业利润（亏损以“－”号填列）

三、利润总额（亏损总额以“－”号填

四、净利润（净亏损以“－”号填列）

持续经营净利润（净亏损以

（二）终止经营净利润（净亏损以

五、其他综匼收益的税后净额

（一）不能重分类进损益的其他综

重新计量设定受益计划变动额

权益法下不能转损益的其他综

其他权益工具投资公允价徝变

企业自身信用风险公允价值变

（二）将重分类进损益的其他综合

权益法下可转损益的其他综合

其他债权投资公允价值变动

可供出售金融资产公允价值变

金融资产重分类计入其他综合

持有至到期投资重分类为可供

其他债权投资信用减值准备

现金流量套期储备（现金流量

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金

客户存款和同业存放款项净增加

向中央银行借款净增加额

向其他金融机构拆叺资金净增加

收到原保险合同保费取得的现金

保户储金及投资款净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金

代理买卖证券收到的现金净额

收箌其他与经营活动有关的现金

购买商品、接受劳务支付的现金

客户贷款及垫款净增加额

存放中央银行和同业款项净增加

支付原保险合同赔付款项的现金

支付利息、手续费及佣金的现金

支付给职工及为职工支付的现金

支付其他与经营活动有关的现金

经营活动产生的现金流量净

②、投资活动产生的现金流量：

取得投资收益收到的现金

处置固定资产、无形资产和其他

长期资产收回的现金净额

处置子公司及其他营业單位收到

收到其他与投资活动有关的现金

购建固定资产、无形资产和其他

取得子公司及其他营业单位支付

支付其他与投资活动有关的现金

投资活动产生的现金流量净

三、筹资活动产生的现金流量：

其中：子公司吸收少数股东投资

收到其他与筹资活动有关的现金

分配股利、利潤或偿付利息支付

其中：子公司支付给少数股东的

支付其他与筹资活动有关的现金

筹资活动产生的现金流量净

四、汇率变动对现金及现金等价物

五、现金及现金等价物净增加额

加：期初现金及现金等价物余额

六、期末现金及现金等价物余额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金

收到其他与经营活动有关的现金

购买商品、接受劳务支付的现金

支付给职工及为职工支付的现金

支付其他与經营活动有关的现金

经营活动产生的现金流量净额

二、投资活动产生的现金流量：

取得投资收益收到的现金

处置固定资产、无形资产和其怹

长期资产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到

收到其他与投资活动有关的现金

购建固定资产、无形资产和其他

取得子公司及其他营业单位支付

支付其他与投资活动有关的现金

投资活动产生的现金流量净

三、筹资活动产生的现金流量：

收到其他与筹资活动有关的現金

分配股利、利润或偿付利息支付

支付其他与筹资活动有关的现金

筹资活动产生的现金流量净

四、汇率变动对现金及现金等价物

五、现金及现金等价物净增加额

加：期初现金及现金等价物余额

六、期末现金及现金等价物余额