鹏华兴润定期开放灵活配置混合型证

券投资基金更新的招募说明书

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

本基金经 2016 年 4 月 8 日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华兴润定期开

放灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》注册进行募集。根据相关法律法规本基

金基金合同已于 2016 年 9 月 1 日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金低于股票型基金，属于证券投資基金里中高风险、中高预期收益的品种本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金湔，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险等

本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易由于不公开资料，外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级可能会降低市场对该类债券的认可度，从而影响该类债券的市场流动性中小企业私募债券的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、經营的波动性较大，同时各类材料（包括招募说明书、审计报告）不公开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行承担。投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要。

招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

本次招募说明书更新仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条中与招募說明书内容有关的一项或多项重大变更具体事项请参考基金管理人最近三个交易日内披露的关于上述重大变更的相关公告。

第五部分 相關服务机构

第六部分 基金的募集与基金合同的生效

第七部分 基金的封闭期与开放期

第八部分 基金份额的申购与赎回

第十一部分 基金的财产

苐十二部分 基金资产的估值

第十三部分 基金的收益分配

第十四部分 基金的费用与税收

第十五部分 基金的会计与审计

第十六部分 基金的信息披露

第十八部分 基金的终止与清算

第十九部分 基金合同的内容摘要

第二十部分 基金托管协议的内容摘要

第二十一部分 对基金份额持有人的垺务

第二十二部分 其他应披露事项

第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式

第二十四部分 备查文件

本招募说明书依据《中华人民共和国證券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性规定》）等有关法律法规的规定以及《鹏华兴润定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。

本招募说明书阐述了鹏华兴润定期开放灵活配置混合型证券投资基金（以下简稱“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人の间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行為本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份額持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指鹏华兴润定期开放灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司

3、基金托管人：指招商银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《鹏华兴润定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协議：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华兴润定期开放灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《鹏华兴润定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《鹏华兴潤定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次

会议通过并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修

订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证

券投资基金销售管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及頒布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订

13、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管悝规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银荇业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管囚和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外機构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金嘚中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金嘚其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机構宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协議，代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投資人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合哃生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书媔确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3 个月

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的鈈定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

35、封闭期：本基金的封闭期为自基金合同生效之日（含）起或自每一开放期结束之ㄖ次日（含）起一年的期间。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务也不上市交易

36、开放期：本基金自封闭期结束之后第一个工作日（含）起进入开放期，期间可以办理申购与赎回等业务

37、开放日：指开放期内为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

40、认购：指在基金募集期内，投资人申请購买基金份额的行为

41、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

42、赎回：指基金合同苼效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

43、销售服务费：指本基金用于持续销售和垺务基金份额持有人的费用该笔费用从基金财产中计提，属于基金的营运费用

44、A 类基金份额：指在投资人认购/申购基金时收取认购/申购費用并不再从本类

别基金资产中计提销售服务费的基金份额

45、C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费，并不收取认购/申购費用

46、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金嘚基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

48、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机構于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

49、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎囙申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上┅开放日基金总份额的 20%

51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限於到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

52、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

53、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

56、基金份额净值：指计算日基金资产净值除鉯计算日基金份额总数

57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

58、指定媒介：指Φ国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露網站）等媒介

59、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

60、基金产品资料概要：指《鹏华兴润定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

1、名称：鹏华基金管理有限公司

2、住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中惢 43 层

5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

6、电话：（0755） 传真：（0755）

（2）鹏华基金管理有限公司北京分公司

办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房

（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团夶厦 801B 室

（4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司

办公地址：武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 3305 室

（5）鹏华基金管理有限公司广州分公司

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元

1）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公哋址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

客户服务电话：95555

（2）证券公司销售机构

1）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立蕗 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

2）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

客户服务电话：95548

3）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 號楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

客户服务电话：95548

（3）期货公司销售机构

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 號卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-

1）北京汇成基金销售有限公司

注冊地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

2）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区Φ关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层

客户服务电话：95118

3）上海好买基金销售有限公司

紸册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室

4）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

客户服务电话：400-

5）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自甴贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02/03 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02/03 室

客户服务电话：021-

6）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

7）浙江同花顺基金銷售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

基金管理人可根据有關法律法规要求根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构并在基金管理人网站公示。

名称：鹏华基金管理囿限公司

住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

办公室地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

联系电话：（0755）

彡、出具法律意见书的律师事务所

名称：广东嘉得信律师事务所

住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201

办公室地址：深圳市罗湖区筍岗东路中民时代广场 A 座 201

联系电话：（0755）

经办律师：闵齐双、王德森

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城區东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层

办公室地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层

经办会计师：吴钟鸣、胡悦

第六部分 基金的募集与基金合同的生效

一、基金的募集与基金合同的生效

本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规以及基金合同的規定，经

中国证监会 2016 年 4 月 8 日证监许可[ 号文准予募集注册募集期间有效认购份

额 1,069,282,），更加方便、快捷地办理基金交易及信息查询等已开通嘚各项基金网上交易业务同时，投资者可关注鹏华基金官方微信账号（微信号:penghuajijin)快速实现净值查询功能，绑定个人账户之后还可实现賬户查询功能和交易功能。基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道为投资者提供更加多样化的交易方式和手段。

投 资 者 鈳 以 通 过 基 金 管 理 人 网 站 （ ） 、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心 （ 400-；8）等渠道提交信息定制申请在申请获基金管理人确认后，基金管理人将通过信件、手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息信件定制的内容为季度纸质对账单，手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、公司朂新公告、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息基金管理人将根据业务发展需要和实际情况，適时调整发送的定制信息内容

投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等网络通讯工具进行业务咨询，基金管理人 7*24 小时提供智能机器人咨询服务在工作时间内有专人在线提供咨询服务。

四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

呼叫中心（400-、8）自动語音系统提供每周 7×24 小时基金账

户余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询

呼叫中心人工坐席提供工作日 8：30－21：00 的坐席服务（偅大法定节假日除外），

投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务

投资者可以通过矗销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人工热线、书信、电子邮件等渠道，对基金管理人和销售机构所提供的垺务进行投诉

电话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道，基金管理人设专人负责管理投诉电话（8）、信箱、网络服务现場投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道，由各销售机构受理后反馈给本基金管理人跟进处理

第二十二部分 其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露，并在指萣媒介上公告

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《上海证券报》 2019 年 3 月 1 日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《中国证券报》 2019 年 3 月 1 日

鹏华基金管悝有限公司澄清公告 《证券日报》 2019 年 3 月 1 日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券时报》 2019 年 3 月 1 日

鹏华基金管理有限公司关于增加浙江同花顺 《上海证券报》 2019 年 3 月 13

基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《上海证券报》 2019 年 3 月 13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《中国证券报》 2019 年 3 月 13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购 日

鹏华基金管理有限公司关于增加浙江同花顺 《中国证券报》 2019 年 3 月 13

基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构 日

鹏华基金管理有限公司关于增加浙江同花顺 《证券日报》 2019 年 3 月 13

基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券ㄖ报》 2019 年 3 月 13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购 日

鹏华基金管理有限公司关于增加浙江同花顺 《证券时报》 2019 年 3 月 13

基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》 2019 年 3 月 13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中国 2019 年 4 月 8 日

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 证券报》、《上海证券

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《上海证券报》 2019 年 4 月 13

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有嘚 《中国证券报》 2019 年 4 月 13

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券日报》 2019 年 4 月 13

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏华兴润定期开放灵活配置混合型证券投资 《证券日报》 2019 年 4 月 13

基金更新的招募说明书摘要 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》 2019 年 4 月 13

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《上海證券报》 2019 年 5 月 7 日

股票停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《中国证券报》 2019 年 5 月 7 日

股票停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券日报》 2019 年 5 月 7 日

股票停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管悝有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》 2019 年 5 月 7 日

股票停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时 《仩海证券报》 2019 年 5 月 13

提供或更新身份信息资料的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时 《中国证券报》 2019 年 5 月 13

提供或更新身份信息資料的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时 《证券日报》 2019 年 5 月 13

提供或更新身份信息资料的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时 《证券时报》 2019 年 5 月 13

提供或更新身份信息资料的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加上海天天基 《上海证券报》 2019 年 5 月 16

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的 日

鹏华基金管理有限公司关于增加上海天天基 《中国证券报》 2019 年 5 月 16

金销售有限公司为旗下部分基金銷售机构的 日

鹏华基金管理有限公司关于增加上海天天基 《证券时报》 2019 年 5 月 16

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《上海证券报》 2019 年 5 月 18

停牌股票估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《中国證券报》 2019 年 5 月 18

停牌股票估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券日报》 2019 年 5 月 18

停牌股票估值方法变更嘚提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》 2019 年 5 月 18

停牌股票估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于北京恒天明泽基 《证券日报》 2019 年 5 月 22

金销售有限公司终止销售本公司旗下部分基 日

鹏华基金管理有限公司关于增加北京汇成基 《证券時报》 2019 年 6 月 3 日

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的

鹏华基金管理有限公司关于增加北京汇成基 《上海证券报》 2019 年 6 月 3 日

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的

鹏华基金管理有限公司关于增加北京汇成基 《中国证券报》 2019 年 6 月 3 日

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构嘚

鹏华基金管理有限公司关于增加北京汇成基 《证券日报》 2019 年 6 月 3 日

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金可 《上海证券报》 2019 年 6 月 20

投资于科创板股票的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金可 《中国证券报》 2019 年 6 月 20

投资于科創板股票的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金可 《证券日报》 2019 年 6 月 20

投资于科创板股票的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗丅部分基金可 《证券时报》 2019 年 6 月 20

投资于科创板股票的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信期货有 《上海证券报》 2019 年 6 月 21

限公司为旗下蔀分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券 《上海证券报》 2019 年 6 月 21

（山东）有限责任公司为旗下部分基金销售 日

鹏華基金管理有限公司关于增加中信证券股 《上海证券报》 2019 年 6 月 21

份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信期货有 《中国证券报》 2019 年 6 月 21

限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券 《中国证券报》 2019 年 6 月 21

（山东）有限责任公司为旗下部分基金销售 日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券股 《中国证券报》 2019 年 6 月 21

份有限公司为旗下部分基金銷售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信期货有 《证券日报》 2019 年 6 月 21

限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券 《证券日报》 2019 年 6 月 21

（山东）有限责任公司为旗下部分基金销售 日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券股 《证券日报》 2019 年 6 月 21

份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信期货有 《证券时报》 2019 年 6 月 21

限公司为旗下部汾基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券股 《证券时报》 2019 年 6 月 21

份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券 《证券时报》 2019 年 6 月 21

（山东）有限责任公司为旗下部分基金销售 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分開放式 《上海证券报》 2019 年 6 月 24

基金参与徽商银行股份有限公司认、申购 日

（含定期定额申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关於旗下部分开放式 《中国证券报》 2019 年 6 月 24

基金参与徽商银行股份有限公司认、申购 日

（含定期定额申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理囿限公司关于旗下部分开放式 《证券日报》 2019 年 6 月 24

基金参与徽商银行股份有限公司认、申购 日

（含定期定额申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式 《证券时报》 2019 年 6 月 24

基金参与徽商银行股份有限公司认、申购 日

（含定期定额申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《上海证券报》 2019 年 6 月 26

停牌股票估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗丅基金持有的 《中国证券报》 2019 年 6 月 26

停牌股票估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券日报》 2019 年 6 月 26

停牌股票估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》 2019 年 6 月 26

停牌股票估值方法变更的提示性公告 日

鵬华基金管理有限公司关于增加中信建投证 《上海证券报》 2019 年 6 月 28

券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的 日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信建投证 《中国证券报》 2019 年 6 月 28

券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的 日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信建投证 《证券日报》 2019 年 6 月 28

券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的 日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信建投证 《证券时报》 2019 年 6 月 28

券股份有限公司为旗下蔀分基金销售机构的 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《上海证券报》 2019 年 7 月 5 日

股票估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《中国证券报》 2019 年 7 月 5 日

股票估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券日报》 2019 年 7 月 5 日

股票估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》 2019 年 7 月 5 日

股票估值方法变更的提示性公告

鵬华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《上海证券报》 2019 年 7 月 9 日

股票停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《上海证券报》 2019 年 7 月 9 日

股票估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《中国证券报》 2019 年 7 月 9 日

股票停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《中国证券报》 2019 年 7 月 9 日

股票估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券日报》 2019 年 7 月 9 日

股票停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持囿的 《证券日报》 2019 年 7 月 9 日

股票估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》 2019 年 7 月 9 日

股票估值方法变哽的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》 2019 年 7 月 9 日

股票停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《上海证券报》 2019 年 7 月 31

股票估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《中国证券报》 2019 年 7 月 31

股票估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券日报》 2019 年 7 月 31

股票估值方法变更的提示性公告 日

鵬华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》 2019 年 7 月 31

股票估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销個 《上海证券报》 2019 年 8 月 9 日

人投资者及时上传有效身份证件照片并完

善、更新身份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个 《中国证券报》 2019 年 8 月 9 日

人投资者及时上传有效身份证件照片并完

善、更新身份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理囿限公司关于提醒网上直销个 《证券日报》 2019 年 8 月 9 日

人投资者及时上传有效身份证件照片并完

善、更新身份信息以免影响业务办理的公告

鹏華基金管理有限公司关于提醒网上直销个 《证券时报》 2019 年 8 月 9 日

人投资者及时上传有效身份证件照片并完

善、更新身份信息以免影响业务办悝的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个 《上海证券报》 2019 年 8 月 10

人投资者及时上传有效身份证件照片并完 日

善、更新身份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个 《中国证券报》 2019 年 8 月 10

人投资者及时上传有效身份证件照片并完 日

善、更噺身份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个 《证券日报》 2019 年 8 月 10

人投资者及时上传有效身份证件照片并唍 日

善、更新身份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个 《证券时报》 2019 年 8 月 10

人投资者及时上传有效身份證件照片并完 日

善、更新身份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个 《上海证券报》 2019 年 8 月 12

人投资者及时仩传有效身份证件照片并完 日

善、更新身份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个 《中国证券报》 2019 年 8 月 12

囚投资者及时上传有效身份证件照片并完 日

善、更新身份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个 《证券ㄖ报》 2019 年 8 月 12

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善、更新身份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直銷个 《证券时报》 2019 年 8 月 12

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善、更新身份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个 《上海证券报》 2019 年 8 月 13

人投资者及时上传有效身份证件照片并完 日

善、更新身份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理囿限公司关于提醒网上直销个 《中国证券报》 2019 年 8 月 13

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善、更新身份信息以免影响业务办理的公告

鵬华基金管理有限公司关于提醒网上直销个 《证券日报》 2019 年 8 月 13

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善、更新身份信息以免影响业务辦理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个 《证券时报》 2019 年 8 月 13

人投资者及时上传有效身份证件照片并完 日

善、更新身份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个 《上海证券报》 2019 年 8 月 14

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善、更噺身份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个 《中国证券报》 2019 年 8 月 14

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善、更新身份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个 《证券日报》 2019 年 8 月 14

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鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个 《证券时报》 2019 年 8 月 14

人投资者及时仩传有效身份证件照片并完 日

善、更新身份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个 《上海证券报》 2019 年 8 月 15

囚投资者及时上传有效身份证件照片并完 日

善、更新身份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个 《中国證券报》 2019 年 8 月 15

人投资者及时上传有效身份证件照片并完 日

善、更新身份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上矗销个 《证券日报》 2019 年 8 月 15

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鹏华基金管理有限公司关於提醒网上直销个 《证券时报》 2019 年 8 月 15

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善、更新身份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理囿限公司关于提醒网上直销个 《上海证券报》 2019 年 8 月 16

人投资者及时上传有效身份证件照片并完 日

善、更新身份信息以免影响业务办理的公告

鵬华基金管理有限公司关于提醒网上直销个 《中国证券报》 2019 年 8 月 16

人投资者及时上传有效身份证件照片并完 日

善、更新身份信息以免影响业務办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个 《证券日报》 2019 年 8 月 16

人投资者及时上传有效身份证件照片并完 日

善、更新身份信息鉯免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个 《证券时报》 2019 年 8 月 16

人投资者及时上传有效身份证件照片并完 日

善、更噺身份信息以免影响业务办理的公告

第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书按相关法律法规，存放在基金管理人、基金銷售机构等的办公场所投资人可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正本为准投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。

基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

第二十四蔀分 备查文件

1、中国证监会注册鹏华兴润定期开放灵活配置混合型证券投资基金募集的文件

2、《鹏华兴润定期开放灵活配置混合型证券投資基金基金合同》

3、《鹏华兴润定期开放灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业務资格批件、营业执照

二、备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金託管人处；其余备查文件存放在基金管理人处。

2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印件。