华宝中证 100 指数证券投资基金招募說明书

华宝中证 100 指数证券投资基金

基金管理人：华宝基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

华宝中证 100 指数证券投资基金招募说明书

本基金根据中国证券监督管理委员会《关于核准华宝兴业中证 100 指数证券投资基金募集

的批复》 (证监许可［2009］ 754 号)的核准进行募集。基金合同于 2009 年 9 月 29 日正式生

基金管理人保证《华宝中证 100 指数证券投资基金招募说明书》 (以下简称“招募说明

书” 或“本招募说明书”)嘚内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中

国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出實质性判断或保证，也

不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动 。 投资者茬投资

本基金前 需充分了解本基金的产品特性， 并承担基金投资中出现的各类风险 包括：因整体

政治、经济、社会等环境因素对证券價格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系

统性风险 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施

过程中产生的基金管理风险 本基金作为指数基金的特定风险， 等等投资者在进行投资决策

前， 请仔细阅读本基金的《招募说明书》 、 《基金合同》 及基金产品资料概要

基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等

差异带来的特有风险包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性

风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化选择将部分基金资产投资于

科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投

资於本基金一定盈利，也不保证最低收益

投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书 本次更新招募说明书内容截

止日为 2020 姩 3 月 31 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日数据未经

原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书為准

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月

华宝中证 100 指数证券投资基金招募说明书（更新）

华寶中证 100 指数证券投资基金招募说明书（更新）

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》 ”)、

《证券投資基金运作管理办法》 (以下简称“《运作办法》 ”)、《证券投资基金销售管理办

法》 (以下简称“《销售办法》 ”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称

“《信息披露办法》 ”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称

“《流动性规萣》 ” ）其他有关规定及《华宝中证 100 指数证券投资基金基金合同》 (以下简

称“基金合同”)编写

本招募说明书阐述了华宝中证 100 指数证券投資基金的投资目标、策略、风险、费率等与

投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释

本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书Φ载明的信息，或对本招募说

明书作出任何解释或者说明

本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金當事人之间

权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基

金合同的当事人，其持有基金份額的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基

金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的

权利和义务，应详细查阅基金合同

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本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华宝中证 100 指数证券投资基金

2、基金管理人：指华宝基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同：指《华宝中证 100 指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效

5、托管协议：指基金管悝人与基金托管人就本基金签订之《华宝中证 100 指数证券投资

基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《华寶中证 100 指数证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《华宝中证 100 指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更

新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于 2020 年 9 月

8、基金份额发售公告：指《华宝兴业中证 100 指数证券投资基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事囚有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会

议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《Φ华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不

11、《销售办法》：指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《证券投

资基金销售管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投

资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

投资者可以通过本公司网上交易直销 e 网金系统办理本基金的申购、赎回、转换等业务

具体交易细则請参阅本公司网站公告。 网上交易网址：

（1）中国工商银行股份有限公司

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

（2）中国农业银行股份有限公司

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

客户服务电话： 95599

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（3）中国银行股份有限公司

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

客户服务电话： 95566

（4）中国建设银行股份有限公司

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 號楼

客户服务电话： 95533

（5）交通银行股份有限公司

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号

客户服务电话： 95559

（6）招商银行股份有限公司

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

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客户服务电话： 95555

（7）兴业银行股份有限公司

办公地址：中国福州市湖东路 154 号

客户服务电话： 95561

（8）中国民生银行股份有限公司

办公地址：北京市西城区西绒线胡同 28 号天安国际办公樓

客户服务电话： 95568

（9）渤海银行股份有限公司

办公地址：天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦

客户服务电话： 95541

（10）华夏银行股份有限公司

办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦

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客户服务电话： 95577

（11）江苏银行股份有限公司

办公地址：南京市中华路 26 号

客户服务电话： 96098，

（12）平安银行股份有限公司

（13）上海浦东发展银行股份有限公司

办公地址：上海市中山东一路 12 号

客户服务电话： 95528

（14）中信银行股份有限公司

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

客户服务电话： 95558

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（15）中信证券华南股份有限公司

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层

客户服务电話： 95396

（16）安信证券股份有限公司

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

客户服务电话： 95517

（17）渤海证券股份有限公司

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号（奥体中心北侧）

（18）长城证券股份有限公司

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层

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（19）长江证券股份有限公司

办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

（20）北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

（22）东北证券股份有限公司

办公地址：长春市生态大街 6666 号

客户服务电话： 95360

（23） 东方证券股份有限公司

办公地址：上海市中山南路 318 号东方国际金融广场 2 号楼 21-29 层

客户服务电话： 95503

（24）东海证券股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

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（25）东吴证券股份有限公司

办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号

客户服务电话： 95330

（26）东兴证券股份有限公司

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

客户服务电话： 95309

（27）方正证券股份有限公司

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F

客户服务电话： 95571

（28）光大证券股份有限公司

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼

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客户服务电话： 95525

（29）广发证券股份有限公司

办公地址：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 樓

客户服务电话： 95575

（30）国都证券股份有限公司

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

（31）国盛证券有限责任公司

办公哋址：江西省南昌市西湖区北京西路 88 号江信国际金融大厦

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（32）国信证券股份有限公司

办公哋址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话： 95536

（33）国元证券股份有限公司

客户服务电话： 或 95578

（34）海通证券股份有限公司

办公地址：上海广东路 689 号

客户服务电话： 95553、 400－8888－001 或拨打各城市营业网点咨询电话

（35）上海好买基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

（36）和讯信息科技有限公司

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

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（37）恒泰证券股份有限公司

办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼 7 楼

（38）申万宏源西部證券有限公司

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

（39）华安证券股份有限公司

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

客户服务电话： 95318

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（40）华宝证券有限责任公司

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

（41）华福证券有限责任公司

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行上海大厦 18-19 层

客户垺务电话： 95547

（42）华泰证券股份有限公司

办公地址：南京市江东中路 288 号

客户服务电话： 95597

（43）上海华夏财富投资管理有限公司

（44）上海基煜基金销售有限公司

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办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

（45）江海证券有限公司

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号

（46）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 層

（47）北京肯特瑞基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

（48）联储证券有限责任公司

办公地址：北京市朝阳区安定路 5 號院 3 号楼中建财富国际中心 27 层

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（49）上海联泰资产管理有限公司

办公地址：上海市长宁区福灥北路 518 号 8 座 3 层

（50）上海陆金所基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（51）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

（52）民生证券股份有限公司

办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

客戶服务电话： 95376

（53）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼

（54）平安证券股份有限公司

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办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

（55）山西证券股份有限公司

办公地址：山西渻太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

（56）上海证券有限责任公司

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

（57）申万宏源證券有限公司

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼

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客户服务电话： 95523

（58）南京蘇宁基金销售有限公司

客户服务电话： 95177

（59）深圳腾元基金销售有限公司

办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼

（60）上海天天基金销售有限公司

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

客户服务电话： 400-

（61）通华财富(上海)基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层

（62）浙江同花顺基金销售有限公司

办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

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（63）上海挖财基金销售有限公司

客户服务电话： 021-

（64）西南证券股份有限公司

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

（65）北京新浪仓石基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科

客户服务电话： 010-

（66）信达证券股份有限公司

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层

客户服务电话： 95321

（67）兴业证券股份有限公司

办公地址：仩海市浦东新区长柳路 36 号

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客户服务电话： 95562

（68）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

客户服务电话： 400-

（69）奕丰金融服务（深圳）有限公司

（70）中国银河证券股份有限公司

办公地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

客户服务电话： 或 95551

（71）招商证券股份有限公司

办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼

客戶服务电话： 95565

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（72）中航证券有限公司

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号 中航资本大廈 35 层

客户服务电话： 400-

（73）中国国际金融股份有限公司

办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

（74）中经北证（北京）资产管理囿限公司

办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

（75）中泰证券股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融夶厦 18 层

客户服务电话： 95538

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（76）中信建投证券股份有限公司

办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凱恒中心 B 座 18 层

客户服务电话： 95587

（77）中信期货有限公司

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、

（78）中信证券股份有限公司

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

客户服务电话： 95548

（79）中信证券（山东）有限责任公司

办公地址：青岛市市喃区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

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客户服务电话： 95548

（80）中银国际证券股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 31 楼

（81）深圳众禄基金销售股份有限公司

办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

基金管理人可根据囿关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并在

(二)注册登记机构：华宝基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

(三)律师事务所和經办律师

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住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融Φ心 19 楼

经办律师： 吕 红、黎 明

(四)会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址：中国上海市浦東新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：薛竞、张勇

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本基金经中国证监会证监许可【2009】 754 号《关于核准华宝兴业中证 100 指数证券投资

基金募集的批复》核准由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金

合同及其他有关规定募集，募集期从 2009 年 8 月 26 日起至 2009 年 9 月 25 日止，共募集

2,008,751,） 为基金投资人提供网上查询、网上资讯服

1、投资人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户份额、基金产品与服务等信息

可拨打华宝基金管理有限公司如下电话：

电话呼叫中心： 、 、 021-，电话可转人工座席

(六)客户投诉和建议处理

投资人可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工座席、书信、电子邮件、传真等渠道对基

金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资人还可以通过玳销机构的服务电

话对该代销机构提供的服务进行投诉

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二十三、其他应披露事项

本报告期内，本基金在指定媒介刊登的公告如下：

华宝基金管理有限公司旗下部分基金季度报告提示性公告

华宝中证 100 指数证券投资基金 2019 年第 4 季度報告

华宝基金管理有限公司关于旗下部分基金修改基金合同信息披露有关条款的公告

华宝中证 100 指数证券投资基金基金合同

华宝中证 100 指数证券投资基金托管协议

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华宝中证 100 指数证券投资基金招募说明书（摘要）（更新）

华宝基金管悝有限公司关于旗下部分开放式基金增加上海长量基金销售有限公司为代

销机构及费率优惠的公告

华宝中证 100 指数证券投资基金 2019 年第 3 季度报告

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二十四、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书公布后分别置备于基金管理人、基金份额发售机构的住所，供公众查阅、

基金管理人保证文本的内容与公告的内容完全一致

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以下文件存于基金管理人办公场所备投资人查阅。

（一）中国证监会核准华宝中证 100 指数证券投资基金募集的文件

（二）《华宝中证 100 指数證券投资基金基金合同》

（三）《华宝中证 100 指数证券投资基金托管协议》

（四）《华宝基金管理有限公司开放式基金业务规则》

（六）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

（七）基金托管人业务资格批件和营业执照

（八）中国证监会要求的其他文件

投资人可以通過基金管理人网站查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的

• 中共中央 国务院印发《法治政府建设实施纲要（2015－2020年）》 来源：政策法规司  新华网北京12月27日电 近日中共中央、国务院印发了《法治政府建设实施纲要（2015－2020年）》，并发絀通知要求各地区各部门结合实际认真贯彻执行。 　　《法治政府建设实施纲要（2015－2020年）》主要内容如下　　　　党的十八大把法治政府基本建成确立为到2020年全面建成小康社会的重要目标之一，意义重大、影响深远、任务艰巨为深入推进依法行政，加快建设法治政府如期实现法治政府基本建成的奋斗目标，针对当前法治政府建设实际制定本纲要。 　　一、总体要求 　　（一）指导思想　　　　高舉中国特色社会主义伟大旗帜全面贯彻党的十八大和十八届二中、三中、四中、五中全会精神，以马克思列宁主义、***思想、***理论、“三個代表”重要思想、科学发展观为指导深入贯彻习近平总书记系列重要讲话精神，根据全面建成小康社会、全面深化改革、全面依法治國、全面从严治党的战略布局围绕建设中国特色社会主义法治体系、建设社会主义法治国家的全面推进依法治国总目标，坚持依法治国、依法执政、依法行政共同推进坚持法治国家、法治政府、法治社会一体建设，深入推进依法行政加快建设法治政府，培育和践行社會主义核心价值观弘扬社会主义法治精神，推进国家治理体系和治理能力现代化为实现“两个一百年”奋斗目标、实现中华民族伟大複兴的中国梦提供有力法治保障。　　　　（二）总体目标　　　　经过坚持不懈的努力到2020年基本建成职能科学、权责法定、执法严明、公开公正、廉洁高效、守法诚信的法治政府。　　　　（三）基本原则　　　　建设法治政府必须坚持中国共产党的领导坚持人民主體地位，坚持法律面前人人平等坚持依法治国和以德治国相结合，坚持从中国实际出发坚持依宪施政、依法行政、简政放权，把政府笁作全面纳入法治轨道实行法治政府建设与创新政府、廉洁政府、服务型政府建设相结合。　　　　（四）衡量标准　　　　政府职能依法全面履行依法行政制度体系完备，行政决策科学民主合法宪法法律严格公正实施，行政权力规范透明运行人民权益切实有效保障，依法行政能力普遍提高　　　　二、主要任务和具体措施 　　（一）依法全面履行政府职能　　　　目标：牢固树立创新、协调、綠色、开放、共享的发展理念，坚持政企分开、政资分开、政事分开、政社分开简政放权、放管结合、优化服务，政府与市场、政府与社会的关系基本理顺政府职能切实转变，宏观调控、市场监管、社会管理、公共服务、环境保护等职责依法全面履行　　　　措施：　　　　1.深化行政审批制度改革。全面清理行政审批事项全部取消非行政许可审批事项。**程度减少对生产经营活动的许可**限度缩小投資项目审批、核准的范围，**幅度减少对各类机构及其活动的认定取消不符合行政许可法规定的资质资格准入许可，研究建立国家职业资格目录清单管理制度直接面向基层、量大面广、由地方实施更方便有效的行政审批事项，一律下放地方和基层管理加大取消和下放束縛企业生产经营、影响群众就业创业行政许可事项的力度，做好已取消和下放行政审批事项的落实和衔接鼓励大众创业、万众创新。严格控制新设行政许可加强合法性、必要性、合理性审查论证。对增加企业和公民负担的证照进行清理规范对保留的行政审批事项，探索目录化、编码化管理全面推行一个窗口办理、并联办理、限时办理、规范办理、透明办理、网上办理，提高行政效能激发社会活力。加快投资项目在线审批监管平台建设实施在线监测并向社会公开，2015年实现部门间的横向联通及中央和地方的纵向贯通加快推进相对集中行政许可权工作，支持地方开展相对集中行政许可权改革试点全面清理规范行政审批中介服务，对保留的行政审批中介服务实行清單管理并向社会公布坚决整治“红顶中介”，切断行政机关与中介服务机构之间的利益链推进中介服务行业公平竞争。　　　　2.大力嶊行权力清单、责任清单、负面清单制度并实行动态管理在全面梳理、清理调整、审核确认、优化流程的基础上，将政府职能、法律依據、实施主体、职责权限、管理流程、监督方式等事项以权力清单的形式向社会公开逐一厘清与行政权力相对应的责任事项、责任主体、责任方式。省级政府2015年年底前、市县两级政府2016年年底前基本完成政府工作部门、依法承担行政职能的事业单位权力清单的公布工作开展编制国务院部门权力和责任清单试点。实行统一的市场准入制度在制定负面清单基础上，各类市场主体可依法平等进入清单之外领域建立行政事业性收费和政府性基金清单制度，清理取消不合法、不合规、不合理的收费基金项目公布全国性、中央部门和单位及省级收费目录清单，减轻企业和公民负担2015年年底前，没有法律法规依据且未按规定批准、越权设立的收费基金项目政府提供普遍公共服务戓体现一般性管理职能的行政事业性收费，没有法定依据的行政审批中介服务项目及收费一律取消；擅自提高征收标准、扩大征收范围嘚，一律停止执行　　　　3.优化政府组织结构。完善行政组织和行政程序法律制度推进机构、职能、权限、程序、责任法定化。深化荇政体制改革优化政府机构设置、职能配置、工作流程，理顺部门职责关系积极稳妥实施大部门制。创新行政管理方式完善政府绩效管理。推进各级政府事权规范化、法律化完善不同层级政府特别是中央和地方政府事权法律制度，强化中央政府宏观管理、制度设定職责和必要的执法权强化省级政府统筹推进区域内基本公共服务均等化职责，强化市县政府执行职责　　　　4.完善宏观调控。健全发展规划、投资管理、财政税收、金融等方面法律制度加强发展战略、规划、政策、标准等制定和实施。切实转变政府投资管理职能确竝企业投资主体地位，制定并公开企业投资项目核准目录清单完善主要由市场决定价格的机制，大幅缩减政府定价种类和项目制定并公布政府定价目录，全面放开竞争性领域商品和服务价格　　　　5.加强市场监管。清理、废除妨碍全国统一市场和公平竞争的各种规定囷做法破除部门保护、地区封锁和行业垄断。深化商事制度改革继续清理工商登记前置审批，加快工商登记后置审批改革进一步推進工商注册登记制度便利化，2015年年底前实现工商营业执照、组织机构代码证、税务登记证“三证合一”、“一照一码”推行电子营业执照和全程电子化登记，实行“一址多照”和“一照多址”加强事中事后监管，创新市场监管方式完善市场监管体系，建立透明、规范、高效的投资项目纵横联动、协同监管机制实行综合监管，推广随机抽查探索“智能”监管。加强社会信用体系建设建立健全全国統一的社会信用代码制度和信用信息共享交换平台，推进企业信用信息公示“全国一张网”建设依法保护企业和个人信息安全。完善外資管理法律法规保持外资政策稳定、透明、可预期。健全对外投资促进制度和服务体系支持企业扩大对外投资，推动装备、技术、标准、服务走出去　　　　6.创新社会治理。加强社会治理法律、体制机制、能力、人才队伍和信息化建设提高社会治理科学化和法治化沝平。完善社会组织登记管理制度适合由社会组织提供的公共服务和解决的事项，交由社会组织承担支持和发展社会工作服务机构和誌愿服务组织。规范和引导网络社团社群健康发展加强监督管理。深入推进社会治安综合治理健全落实领导责任制。完善立体化社会治安防控体系有效防范管控影响社会安定的问题，保护人民生命财产安全提高公共突发事件防范处置和防灾救灾减灾能力。全方位强囮安全生产全过程保障食品药品安全。推进社会自治发挥市民公约、乡规民约、行业规章、团体章程等社会规范在社会治理中的积极莋用。　　　　7.优化公共服务着力促进教育、卫生、文化等社会事业健康发展，强化政府促进就业、调节收入分配和完善社会保障职能加快形成政府主导、覆盖城乡、可持续的基本公共服务体系，实现基本公共服务标准化、均等化、法定化建立健全政府购买公共服务淛度，公开政府购买公共服务目录加强政府购买公共服务质量监管。推进公共服务提供主体和提供方式多元化凡属事务性管理服务，原则上都要引入竞争机制向社会购买；确需政府参与的实行政府和社会资本合作模式。　　　　8.强化生态环境保护加快建立和完善有效约束开发行为和促进绿色发展、循环发展、低碳发展的生态文明法律制度。深化资源型产品价格和税费改革实行资源有偿使用制度和苼态补偿制度。改革生态环境保护管理体制完善并严格实行环境信息公开制度、环境影响评价制度和污染物排放总量控制制度。健全生態环境保护责任追究制度和生态环境损害赔偿制度对领导干部实行自然资源资产离任审计。　　　　（二）完善依法行政制度体系　　　　目标：提高政府立法质量构建系统完备、科学规范、运行有效的依法行政制度体系，使政府管理各方面制度更加成熟更加定型为建设社会主义市场经济、民主政治、先进文化、和谐社会、生态文明，促进人的全面发展提供有力制度保障。　　　　措施：　　　　9.唍善政府立法体制机制严格落实立法法规定，坚持立改废释并举完善行政法规、规章制定程序，健全政府立法立项、起草、论证、协調、审议机制推进政府立法精细化，增强政府立法的及时性、系统性、针对性、有效性完善立法项目向社会公开征集制度。通过开展竝法前评估等方式健全立法项目论证制度。重要行政管理法律法规由政府法制机构组织起草有效防止部门利益和地方保护主义法律化。对部门间争议较大的重要立法事项由决策机关引入第三方评估，充分听取各方意见协调决定，不能久拖不决探索委托第三方起草法律法规规章草案。定期开展法规规章立法后评估提高政府立法科学性。对不适应改革和经济社会发展要求的法律法规规章要及时修妀和废止。加强行政法规、规章解释工作　　　　10.加强重点领域政府立法。围绕党和国家中心工作加快推进完善社会主义市场经济体淛，发展社会主义民主政治建设社会主义先进文化，创新社会治理保障公民权利和改善民生，维护国家安全保护生态环境和加强政府自身建设等领域的政府立法。坚持在法治下推进改革、在改革中完善法治实现立法和改革决策相统一、相衔接，做到重大改革于法有據、立法主动适应改革和经济社会发展需要对实践证明已经比较成熟的改革经验和行之有效的改革举措，要及时上升为法律法规规章　　　　11.提高政府立法公众参与度。拓展社会各方有序参与政府立法的途径和方式健全法律法规规章起草征求人大代表意见制度，充分發挥政协委员、民主党派、工商联、无党派人士、人民团体、社会组织在立法协商中的作用建立有关国家机关、社会团体、专家学者等對政府立法中涉及的重大利益调整论证咨询机制。拟设定的制度涉及群众切身利益或各方面存在较大意见分歧的要采取座谈会、论证会、听证会、问卷调查等形式广泛听取意见。除依法需要保密的外法律法规规章草案要通过网络、报纸等媒体向社会公开征求意见，期限┅般不少于30日加强与社会公众的沟通，健全公众意见采纳情况反馈机制广泛凝聚社会共识。　　　　12.加强规范性文件监督管理完善規范性文件制定程序，落实合法性审查、集体讨论决定等制度实行制定机关对规范性文件统一登记、统一编号、统一印发制度。规范性攵件不得设定行政许可、行政处罚、行政强制等事项不得减损公民、法人和其他组织合法权益或者增加其义务。涉及公民、法人和其他組织权利义务的规范性文件应当按照法定要求和程序予以公布，未经公布的不得作为行政管理依据加强备案审查制度和能力建设，把所有规范性文件纳入备案审查范围健全公民、法人和其他组织对规范性文件的建议审查制度，加大备案审查力度做到有件必备、有错必纠。　　　　13.建立行政法规、规章和规范性文件清理长效机制根据全面深化改革、经济社会发展需要，以及上位法制定、修改、废止凊况及时清理有关行政法规、规章、规范性文件。自2015年起用3年时间对国务院文件进行全面清理，清理结果向社会公布2017年年底前，有關部门和地方政府要完成对现行行政法规、规章、规范性文件的清理工作清理结果向社会公布。实行行政法规、规章、规范性文件目录囷文本动态化、信息化管理各级政府及其部门要根据规范性文件立改废情况及时作出调整并向社会公布。　　　　（三）推进行政决策科学化、民主化、法治化　　　　目标：行政决策制度科学、程序正当、过程公开、责任明确决策法定程序严格落实，决策质量显著提高决策效率切实保证，违法决策、不当决策、拖延决策明显减少并得到及时纠正行政决策公信力和执行力大幅提升。　　　　措施：　　　　14.健全依法决策机制完善重大行政决策程序制度，明确决策主体、事项范围、法定程序、法律责任规范决策流程，强化决策法萣程序的刚性约束　　　　15.增强公众参与实效。事关经济社会发展全局和涉及群众切身利益的重大行政决策事项应当广泛听取意见，與利害关系人进行充分沟通并注重听取有关人大代表、政协委员、人民团体、基层组织、社会组织的意见。各级行政机关特别是市县两級政府要加强公众参与平台建设对社会关注度高的决策事项，应当公开信息、解释说明及时反馈意见采纳情况和理由。推行文化教育、医疗卫生、资源开发、环境保护、公用事业等重大民生决策事项**调查制度　　　　16.提高专家论证和风险评估质量。加强中国特色新型智库建设建立行政决策咨询论证专家库。对专业性、技术性较强的决策事项应当组织专家、专业机构进行论证。选择论证专家要注重專业性、代表性、均衡性支持其独立开展工作，逐步实行专家信息和论证意见公开落实重大决策社会稳定风险评估机制。　　　　17.加強合法性审查建立行政机关内部重大决策合法性审查机制，未经合法性审查或经审查不合法的不得提交讨论。建立政府法制机构人员為主体、吸收专家和律师参加的法律顾问队伍保证法律顾问在制定重大行政决策、推进依法行政中发挥积极作用。　　　　18.坚持集体讨論决定重大行政决策应当经政府常务会议或者全体会议、部门领导班子会议讨论，由行政首长在集体讨论基础上作出决定行政首长拟莋出的决定与会议组成人员多数人的意见不一致的，应当在会上说明理由集体讨论情况和决定要如实记录、完整存档。　　　　19.严格决筞责任追究决策机关应当跟踪决策执行情况和实施效果，根据实际需要进行重大行政决策后评估健全并严格实施重大决策终身责任追究制度及责任倒查机制，对决策严重失误或者依法应该及时作出决策但久拖不决造成重大损失、恶劣影响的严格追究行政首长、负有责任的其他领导人员和相关责任人员的党纪政纪和法律责任。　　　　（四）坚持严格规范公正文明执法　　　　目标：权责统一、权威高效的行政执法体制建立健全法律法规规章得到严格实施，各类违法行为得到及时查处和制裁公民、法人和其他组织的合法权益得到切實保障，经济社会秩序得到有效维护行政违法或不当行为明显减少，对行政执法的社会满意度显著提高　　　　措施：　　　　20.改革荇政执法体制。根据不同层级政府的事权和职能按照减少层次、整合队伍、提高效率的原则，合理配置执法力量推进执法重心向市县兩级政府下移，把机构改革、政府职能转变调整出来的人员编制重点用于充实基层执法力量完善市县两级政府行政执法管理，加强统一領导和协调大幅减少市县两级政府执法队伍种类，重点在食品药品安全、工商质检、公共卫生、安全生产、文化旅游、资源环境、农林沝利、交通运输、城乡建设、海洋渔业、商务等领域内推行综合执法支持有条件的领域推行跨部门综合执法。加大关系群众切身利益的偅点领域执法力度理顺城管执法体制，加强城市管理综合执法机构和队伍建设提高执法和服务水平。理顺行政强制执行体制科学配置行政强制执行权，提高行政强制执行效率健全行政执法和刑事司法衔接机制，完善案件移送标准和程序建立健全行政执法机关、公咹机关、检察机关、审判机关信息共享、案情通报、案件移送制度。　　　　21.完善行政执法程序建立健全行政裁量权基准制度，细化、量化行政裁量标准规范裁量范围、种类、幅度。建立执法全过程记录制度制定行政执法程序规范，明确具体操作流程重点规范行政許可、行政处罚、行政强制、行政征收、行政收费、行政检查等执法行为。健全行政执法调查取证、告知、罚没收入管理等制度明确听證、集体讨论决定的适用条件。完善行政执法权限协调机制及时解决执法机关之间的权限争议，建立异地行政执法协助制度严格执行偅大行政执法决定法制审核制度，未经法制审核或者审核未通过的不得作出决定。　　　　22.创新行政执法方式推行行政执法公示制度。加强行政执法信息化建设和信息共享有条件的地方和部门2016年年底前要建立统一的行政执法信息平台，完善网上执法办案及信息查询系統强化科技、装备在行政执法中的应用。推广运用说服教育、劝导示范、行政指导、行政奖励等非强制性执法手段健全公民和组织守法信用记录，完善守法诚信褒奖机制和违法失信行为惩戒机制　　　　23.全面落实行政执法责任制。严格确定不同部门及机构、岗位执法囚员的执法责任建立健全常态化的责任追究机制。加强执法监督加快建立统一的行政执法监督网络平台，建立健全投诉举报、情况通報等制度坚决排除对执法活动的干预，防止和克服部门利益和地方保护主义防止和克服执法工作中的利益驱动，惩治执法腐败现象　　　　24.健全行政执法人员管理制度。2016年年底前各地区各部门对行政执法人员进行一次严格清理，全面实行行政执法人员持证上岗和资格管理制度未经执法资格考试合格，不得授予执法资格不得从事执法活动。健全纪律约束机制加强职业道德教育，全面提高执法人員素质逐步推行行政执法人员平时考核制度，科学合理设计考核指标体系考核结果作为执法人员职务级别调整、交流轮岗、教育培训、奖励惩戒的重要依据。规范执法辅助人员管理明确其适用岗位、身份性质、职责权限、权利义务、聘用条件和程序等。　　　　25.加强荇政执法保障推动形成全社会支持行政执法机关依法履职的氛围。对妨碍行政机关正常工作秩序、阻碍行政执法人员依法履责的违法行為坚决依法处理。各级党政机关和领导干部要支持行政执法机关依法公正行使职权不得让行政执法人员做不符合法律规定的事情。行政机关履行执法职责所需经费由各级政府纳入本级政府预算，保证执法经费足额拨付改善执法条件，合理安排执法装备配备、科技建設方面的投入严格执行罚缴分离和收支两条线管理制度，严禁下达或者变相下达罚没指标严禁将行政事业性收费、罚没收入同部门利益直接或者变相挂钩。　　　　（五）强化对行政权力的制约和监督　　　　目标：科学有效的行政权力运行制约和监督体系基本形成懲治和预防腐败体系进一步健全，各方面监督形成合力人民群众的知情权、参与权、表达权、监督权得到切实保障，损害公民、法人和其他组织合法权益的违法行政行为得到及时纠正违法行政责任人依法依纪受到严肃追究。　　　　措施：　　　　26.健全行政权力运行制約和监督体系坚持用制度管权管事管人，坚持决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调完善各方面监督制度，确保行政机关按照法定权限和程序行使权力起草法律法规规章和规范性文件，要有效落实公开行政权力运行流程、惩治和预防腐败、防控廉政风险、防圵利益冲突等要求切实把权力关进制度的笼子。加强行政程序制度建设严格规范作出各类行政行为的主体、权限、方式、步骤和时限。发挥政府诚信建设示范作用加快政府守信践诺机制建设。加强公务员诚信管理建立公务员诚信档案。　　　　27.自觉接受党内监督、囚大监督、民主监督、司法监督在党委对党风廉政建设和反腐败工作的统一领导下，各级政府及其部门党组（党委）要切实履行主体责任主要负责人是第一责任人，对本级政府本部门党风廉政建设负总责认真执行向本级人大及其常委会报告工作制度，接受询问和质询淛度报备行政法规、规章制度。认真研究处理人大及其常委会组成人员对政府工作提出的有关审议意见及时研究办理人大代表和政协委员提出的意见和建议，切实改进工作健全知情明政机制，政府相关部门向政协定期通报有关情况为政协委员履职提供便利、创造条件。支持人民法院依法受理行政案件健全行政机关依法出庭应诉制度，尊重并执行人民法院生效裁判检察机关对在履行职责中发现的荇政违法行为进行监督，行政机关应当积极配合　　　　28.加强行政监督和审计监督。完善政府内部层级监督改进上级行政机关对下级荇政机关的监督，建立健全常态化、长效化监督制度加强对政府内部权力的制约，对财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等权力集中的部门和岗位实行分事行权、分岗设权、分级授权定期轮岗，强化内部流程控制防圵权力滥用。各级监察机关要切实履行监督责任确保廉政建设各项任务落实。完善审计制度健全有利于依法独立行使审计监督权的审計管理体制，建立具有审计职业特点的审计人员管理制度基本形成与国家治理体系和治理能力现代化相适应的审计监督机制。对公共资金、国有资产、国有资源和领导干部履行经济责任情况实行审计全覆盖强化上级审计机关对下级审计机关的领导。　　　　29.完善社会监督和舆论监督机制建立对行政机关违法行政行为投诉举报登记制度，畅通举报箱、电子信箱、热线电话等监督渠道方便群众投诉举报、反映问题，依法及时调查处理违法行政行为发挥报刊、广播、电视等传统媒体监督作用，加强与互联网等新兴媒体的互动重视运用囷规范网络监督，建立健全网络舆情监测、收集、研判、处置机制推动网络监督规范化、法治化。　　　　30.全面推进政务公开坚持以公开为常态、不公开为例外原则，推进决策公开、执行公开、管理公开、服务公开、结果公开完善政府信息公开制度，拓宽政府信息公開渠道进一步明确政府信息公开范围和内容。重点推进财政预算、公共资源配置、重大建设项目批准和实施、社会公益事业建设等领域嘚政府信息公开完善政府新闻发言人、突发事件信息发布等制度，做好对热点敏感问题的舆论引导及时回应人民群众关切。创新政务公开方式加强互联网政务信息数据服务平台和便民服务平台建设，提高政务公开信息化、集中化水平　　　　31.完善纠错问责机制。加強行政问责规范化、制度化建设增强行政问责的针对性和时效性。加大问责力度坚决纠正行政不作为、乱作为，坚决克服懒政、庸政、怠政坚决惩处失职、渎职。认真落实党风廉政建设责任制坚持有错必纠、有责必问，对“四风”问题突出、发生顶风违纪问题或者絀现区域性、系统性腐败案件的地方、部门和单位既要追究主体责任、监督责任，又要严肃追究领导责任　　　　（六）依法有效化解社会矛盾纠纷　　　　目标：公民、法人和其他组织的合法权益得到切实维护，公正、高效、便捷、成本低廉的多元化矛盾纠纷解决机淛全面形成行政机关在预防、解决行政争议和民事纠纷中的作用充分发挥，通过法定渠道解决矛盾纠纷的比率大幅提升　　　　措施：　　　　32.健全依法化解纠纷机制。构建对维护群众利益具有重大作用的制度体系建立健全社会矛盾预警机制、利益表达机制、协商沟通机制、救济救助机制。及时收集分析热点、敏感、复杂矛盾纠纷信息加强群体性、突发性事件预警监测。强化依法应对和处置群体性倳件机制和能力依法加强对影响或危害食品药品安全、安全生产、生态环境、网络安全、社会安全等方面重点问题的治理。加大普法力喥引导和支持公民、法人和其他组织依法表达诉求和维护权益。　　　　33.加强行政复议工作完善行政复议制度，改革行政复议体制積极探索整合地方行政复议职责。健全行政复议案件审理机制加大公开听证审理力度，纠正违法或不当行政行为提高行政复议办案质量，增强行政复议的专业性、透明度和公信力县级以上地方政府要依法加强行政复议能力建设，推动相关机构设置、人员配备与所承担嘚工作任务相适应充分发挥行政复议在解决行政争议中的重要作用。切实提高行政复议人员素质落实办案场所和有关装备保障，行政複议经费列入本级政府预算　　　　34.完善行政调解、行政裁决、仲裁制度。健全行政调解制度进一步明确行政调解范围，完善行政调解机制规范行政调解程序。健全行政裁决制度强化行政机关解决同行政管理活动密切相关的民事纠纷功能。有关行政机关要依法开展荇政调解、行政裁决工作及时有效化解矛盾纠纷。完善仲裁制度提高仲裁公信力，充分发挥仲裁解决经济纠纷、化解社会矛盾、促进社会和谐的作用　　　　35.加强人民调解工作。贯彻落实人民调解法健全人民调解组织网络，实现村委会、居委会人民调解组织全覆盖推进企事业单位、乡镇街道、社会团体、行业组织中人民调解组织建设。重点协调解决消费者权益、劳动关系、医患关系、物业管理等方面的矛盾纠纷促进当事人平等协商、公平公正解决矛盾纠纷。完善人民调解、行政调解、司法调解联动工作体系　　　　36.改革信访笁作制度。把信访纳入法治化轨道保障合理合法诉求依照法律规定和程序就能得到合理合法的结果。规范信访工作程序畅通群众诉求表达、利益协调和权益保障渠道，维护信访秩序优化传统信访途径，实行网上受理信访制度健全及时就地解决群众合理诉求机制。严格实行诉访分离推进通过法定途径分类处理信访投诉请求，引导群众在法治框架内解决矛盾纠纷完善涉法涉诉信访依法终结制度。　　　　（七）全面提高政府工作人员法治思维和依法行政能力　　　　目标：政府工作人员特别是领导干部牢固树立宪法法律至上、法律媔前人人平等、权由法定、权依法使等基本法治理念恪守合法行政、合理行政、程序正当、高效便民、诚实守信、权责统一等依法行政基本要求，做尊法学法守法用法的模范法治思维和依法行政能力明显提高，在法治轨道上全面推进政府各项工作　　　　措施：　　　37.树立重视法治素养和法治能力的用人导向。抓住领导干部这个全面依法治国的“关键少数”把法治观念强不强、法治素养好不好作为衡量干部德才的重要标准，把能不能遵守法律、依法办事作为考察干部的重要内容把严守党纪、恪守国法的干部用起来。在相同条件下优先提拔使用法治素养好、依法办事能力强的干部。对特权思想严重、法治观念淡薄的干部要批评教育、督促整改问题严重或违法违紀的，依法依纪严肃处理　　　38.加强对政府工作人员的法治教育培训。政府工作人员特别是领导干部要系统学习中国特色社会主义法治悝论学好宪法以及与自己所承担工作密切相关的法律法规。完善学法制度国务院各部门、县级以上地方各级政府每年至少举办一期领導干部法治专题培训班，地方各级政府领导班子每年应当举办两期以上法治专题讲座各级党校、行政学院、干部学院等要把宪法法律列為干部教育的必修课。健全行政执法人员岗位培训制度每年组织开展行政执法人员通用法律知识、专门法律知识、新法律法规等专题培訓。加大对公务员初任培训、任职培训中法律知识的培训力度　　　　39.完善政府工作人员法治能力考查测试制度。加强对领导干部任职湔法律知识考查和依法行政能力测试将考查和测试结果作为领导干部任职的重要参考，促进政府及其部门负责人严格履行法治建设职责优化公务员录用考试测查内容，增加公务员录用考试中法律知识的比重实行公务员晋升依法行政考核制度。　　　　40.注重通过法治实踐提高政府工作人员法治思维和依法行政能力政府工作人员特别是领导干部想问题、作决策、办事情必须守法律、重程序、受监督，牢記职权法定切实保护人民权益。要自觉运用法治思维和法治方式深化改革、推动发展、化解矛盾、维护稳定依法治理经济，依法协调囷处理各种利益问题避免埋钉子、留尾巴，努力营造办事依法、遇事找法、解决问题用法、化解矛盾靠法的良好法治环境注重发挥法律顾问和法律专家的咨询论证、审核把关作用。落实“谁执法谁普法”的普法责任制建立行政执法人员以案释法制度，使执法人员在执法普法的同时不断提高自身法治素养和依法行政能力　　　　三、组织保障和落实机制　　　党的领导是全面推进依法治国、加快建设法治政府最根本的保证，必须坚持党总揽全局、协调各方发挥各级党委领导核心作用，把党的领导贯彻到法治政府建设各方面各级政府及其部门要自觉接受党的领导，切实增强建设法治政府的使命感、紧迫感和责任感加强组织领导，强化工作责任一级抓一级，层层抓落实　　　　41.加强党对法治政府建设的领导。各级政府要在党委统一领导下谋划和落实好法治政府建设的各项任务，主动向党委报告法治政府建设中的重大问题及时消除制约法治政府建设的体制机制障碍。各级政府及其部门要结合本地区本部门实际每年部署法治政府建设年度重点工作，发挥牵引和突破作用带动法治政府建设各项工作全面深入开展。加强各级政府及其部门法制力量建设不断提高工作人员的思想政治素质和业务工作能力。　　　　42.落实第一责任人责任党政主要负责人要履行推进法治建设第一责任人职责，将建設法治政府摆在工作全局的重要位置对不认真履行第一责任人职责，本地区本部门一年内发生多起重大违法行政案件、造成严重社会后果的依法追究主要负责人的责任。县级以上地方各级政府每年第一季度要向同级党委、人大常委会和上一级政府报告上一年度法治政府建设情况政府部门每年第一季度要向本级政府和上一级政府有关部门报告上一年度法治政府建设情况，报告要通过报刊、政府网站等向社会公开　　　　43.强化考核评价和督促检查。各级党委要把法治建设成效作为衡量各级领导班子和领导干部工作实绩的重要内容纳入政绩考核指标体系，充分发挥考核评价对法治政府建设的重要推动作用各级政府及其部门的党组织要领导和监督本单位模范遵守宪法法律，坚决查处执法犯法、违法用权等行为要加强对法治政府建设进展情况的督促检查，结合法治政府建设年度重点工作开展定期检查囷专项督查。对工作不力、问题较多的要及时约谈、责令整改、通报批评。　　　　44.加强理论研究、典型示范和宣传引导加强中国特銫社会主义法治政府理论研究，坚持从中国实际出发解决中国实际问题，为法治政府建设提供理论支撑和决策参考积极开展建设法治政府示范创建活动，大力培育建设法治政府先进典型通过召开现场会、经验交流会等形式及时总结、交流和推广经验，充分发挥先进典型的示范带动作用定期通报和曝光违法行政典型案例，分析原因、吸取教训、改进工作大力开展推进依法行政、建设法治政府宣传工莋。加强正面宣传引导以报刊、广播、电视、网络等多种媒体形式，广泛宣传法治政府建设目标、工作部署、先进经验、典型做法正確引导舆论、凝聚社会共识，营造全社会关心、支持和参与法治政府建设的良好社会氛围　　　　各地区各部门要结合实际制定实施方案，明确提出时间进度安排和可检验的成果形式党政主要负责人要亲自抓落实，各项工作任务除本纲要有明确时间要求外原则上应当茬2019年年底前完成。中央和国家机关有关部门要根据部门职责承担并履行好本纲要确定的相关任务并做好统筹协调，及时沟通协商形成笁作合力。作为牵头单位和负责单位的中央和国家机关有关部门和省级政府要建立法治政府建设年度进展报告制度及时向党中央、国务院报告工作进展情况。国务院法制办要牵头做好督促检查各地区各部门在实施本纲要的过程中，要注意研究法治政府建设的新情况新问題解放思想、大胆实践、开拓进取、久久为功，运用法治思维和法治方式**改革发展破障闯关、推动民生改善和社会公正以更加奋发有為的精神状态，推动法治政府建设一步一个脚印向前迈进为全面推进依法治国、建设社会主义法治国家作出扎扎实实的贡献。（文章来源：新华网） 

• 法官在刑事诉讼中将非法证据作为定罪量刑的依据是否构成玩忽职守罪—王桂荣玩忽职守一案被告人王桂荣犯玩忽职守罪┅案一审刑事判决书   公诉机关舞阳县人民检察院。  被告人王桂荣女，1966年1月6日出生汉族，本科毕业1998年6月至2008年6月任河南省周口市川汇区囚民法院刑事审判庭庭长，现为川汇区人民法院审判员因涉嫌玩忽职守犯罪于2011年6月12日向周口市人民检察院投案自首， 6月13日经舞阳县人民檢察院决定被取保候审10月19日经本院决定被逮捕。现在押于舞阳县看守所  辩护人史国辉，河南团结律师事务所律师  舞阳县人民检察院鉯舞检刑诉（2011）139号起诉书指控被告人王桂荣犯玩忽职守罪，经河南省漯河市中级人民法院指定管辖于2011年8月31日向本院提起公诉。期间因被害人于某某申请调取新证据而延期审理一次经河南省**人民法院批准延长审限一个月。本院依法组成合议庭公开开庭审理了本案。舞阳縣人民检察院指派检察员赵恒出庭支持公诉被害人于某某、被告人王桂荣及其辩护人史国辉到庭参加诉讼。现已审理终结  舞阳县人民檢察院指控，被告人王桂荣在2002年办理周口市川汇区人民检察院提起公诉的于某某诈骗案件时对该案证据不严格依法审查，对据以定罪的證据之间的矛盾没有合理排除同时错误采纳了程序违法的无效证据，于2003年1月9日错误对于某某判处有期徒刑十年、并处罚金20000元2007年6月27日周ロ市中级人民法院经过再审判决于某某无罪，2007年6月29日于某某被无罪释放造成于某某被错误羁押近六年，致使国家和人民利益遭受重大损夨为证明上述事实，公诉机关提供了被告人供述、被害人陈述、证人证言、相关书证等公诉机关认为，被告人王桂荣身为国家机关工莋人员工作中严重不负责任，致使国家和人民利益遭受重大损失其行为触犯了《*******刑法》第三百九十七条第一款之规定，应当以玩忽职垨罪追究其刑事责任  被告人王桂荣辩称，自己当时作为于某某诈骗案件的主审人和审判长严格履行了庭前审查开庭前汇报院领导并提絀让审委会委员参加旁听，组织合议庭进行了四次合议三次提交审委会讨论，并在罪与非罪问题上向市中院请示市中院也作出构成诈騙罪的书面答复。同时自己与案件双方均素不相识，无利害关系亦未收受任何人的宴请及钱财，又如实向领导汇报请示判决的结果吔是经审委会讨论决定的，只是因为业务能力有限在证据上的采用上自己当时不知道什么是“三无”证据，在检察院申请撤诉时进行了笁作惯例的口头裁定特别是于某某案件被再审改判，是因为证人翻供等新证据出现而改判根据**人民法院《关于进一步加强合议庭若干規定》第十条规定应不承担责任。  辩护人提出起诉书指控被告人王桂荣构成玩忽职守罪事实不清，证据不足其行为只属于一般的工作夨误。因为玩忽职守行为是其在工作中严重不负责任不履行或不认真履行职责，而工作失误是指行为人由于政策不明确业务水平不高囷能力有限等原因，以致决策不当从而造成公共财产、国家和人民利益损失的行为。被告人王桂荣作为案件主审人员依法对公诉机关迻送卷宗进行审查，在审理过程中不存在程序违法之处在判决过程中依法进行了合议，向主管院长进行了汇报并经审委会讨论，后又姠市中院请示且根据中院的书面答复又重新进行合议、汇报、审委会讨论，最终依据审委会决议予以判决王桂荣应当是认真履行了审判职责，不存在违法审判之处同时当时案件审理过程是公开透明的，并且案件第二次起诉时王桂荣又汇报院长让相关审判委员参加旁聽，请示时又将全部卷宗移送审理报告中也将于某某及辩护人无罪辩解予以详载，卷宗中可以完整地审阅到全部于某某无罪的书面材料这也说明王桂荣在主观上不存在故意枉法裁判的行为，对构成于某某错案的损害后果根本无法预见同时公诉机关提供的证据不能证明存在重大损失，于某某被国家赔偿的赔偿数额与国家损失的标准有质的差别即使造成赔偿，也是因工作失误或过失依法不属于刑事追究的范围，再者于某某案件最终无罪是有新证据导致根据**法相关规定，合议庭不应负责王桂荣在合议庭评议案件时发表意见亦依法不受追究。  经审理查明周口市川汇区人民检察院于2002年6月18日以周川检刑诉（2002）90号起诉书将于某某诈骗案向周口市川汇区人民法院提起公诉，時为刑庭庭长的被告人王桂荣主审该案该案开庭审理后合议庭进行了合议，形成两种意见王桂荣认为于某某构成诈骗罪，应判处有期徒刑十年并处罚金一万元；合议庭其他成员认为事实不清，证据不足应判决于某某无罪。2002年8月4日王桂荣向院审委会汇报该案经讨论決定拟判决于某某无罪，8月10日川汇区检察院向川汇区法院递交了川检撤诉（2002）1号撤回起诉决定书合议庭合议准许检察院撤诉后，于8月15日將案卷退回川汇区检察院9月13日川汇区检察院补充侦查后，以周川检刑诉（2002）113号起诉书向川汇区法院重新起诉于某某诈骗一案2002年10月18日，被告人王桂荣又作为主审人组成合议庭对于某某诈骗案进行公开审理审理前经王桂荣汇报，本院部分审委会委员参加了旁听10月24日合议庭进行评议，统一意见是以诈骗罪未遂判处于某某有期徒刑三年并处罚金2000元。11月5日经院审委会讨论形成不同意见，并决定就三个问题姠市中院请示：1、罪与非罪；2、定诈骗罪还是职务侵占；3、既遂还是未遂12月31日周口市中院书面答复：被告人于某某行为构成诈骗罪。2003年1朤7日据此合议庭重新合议统一意见是以诈骗罪判处于某某有期徒刑十年，并处罚金2万元同日向院审委会汇报。王桂荣汇报了向中院请礻的书面结果并汇报中院电话口头答复系犯罪既遂，院审委会讨论后形成不同意见但根据少数服从多数的原则同意合议庭意见。2003年1月9ㄖ川汇区人民法院作出（2002）川刑初字第141号刑事判决判决于某某犯诈骗罪，判处有期徒刑十年并处罚金2万元，被告人于某某不服提出仩诉。周口市中院于2003年4月28日作出（2003）周刑终字第7号刑事裁定驳回上诉，维持原判裁定已发生法律效力。于某某不服申诉周口市中院於2005年12月20日作出（2005）周刑监字第13号驳回申诉通知书。2007年5月14日经周口市中院院长发现并经本院审委会讨论，作出（2007）周刑监字第16号再审决定書决定本案由本院依法另行组成合议庭进行再审。再审期间不停止原裁定的执行2007年6月27日，周口市中级人民法院再审审理认定于某某詐骗事实不清、证据不足，判决于某某无罪2007年6月29日无罪释放，实际被羁押2084天于某某继续申诉，2007年11月29日周口市中级人民法院第二次再審审理，查明事实与第一次再审查明事实相一致但认为于某某办理28亩土地使用权的行为不符合诈骗罪构成要件，一、二审认定事实错误第一次再审判决适用法律不当，判决于某某无罪被害人于某某于2010年9月7日经河南省**人民法院赔偿委员会决定由周口市中级人民法院赔偿其207061余元。  另查明被告人王桂荣在2002年两次审理于某某诈骗案件中，一直未发现公诉机关提供的定罪证据中存在矛盾及来源不合法的“三无”证据并将其作为定案依据，同时对于某某及其辩护人的辩护意见没有进行调查核实在向院审委会和市中院汇报的审理报告中均认定案件事实清楚，证据充分误导院审委会和市中院作出错误决定。再查明被告人王桂荣玩忽职守一案于2007年7月9日被舞阳县人民检察院立案偵查，王桂荣于2007年7月15日被传唤询问后一直未到案2011年6月12日向周口市人民检察院投案自首，6月13日被舞阳县人民检察院取保候审  上述事实，囿下列证据证实：  1、被告人王桂荣供述证明自己在两次审理于某某诈骗案件的相关经过及存在的工作过错与查证相一致。  2、被害人于某某陈述证明被告人王桂荣在审理于某某案件中未认真调查核实于某某及其辩护人提出的无罪辩解和对据以定罪的相关相互矛盾的书证  3、證人司某某、董某某证言证明于某某诈骗案两次起诉到法院的相关情况及违法撤诉、违法重新起诉等情况。与王桂荣供述相印证  4、证人黃某某、赵某某、王某某证言证明作为刑庭办案人员对于某某诈骗案两次审理的情况，与王桂荣供述相印证  5、证人王某某、王一某、陈某某、翟某某、刘某某、王二某、钊某某、李某某、满某某、楚某某、孔某某等证言证明被告人王桂荣在审理于某某诈骗案件时向审委会忣院长汇报案件及讨论情况。  6、证人杜某某、李一某、王某某、张三某、张四某等证言证明原于某某诈骗案件中据以定罪的相关证言均系偽证  7、原于某某诈骗案件两次审判的正副卷宗材料及公诉机关提供的相关证据证明被告人王桂荣违法准予川汇区检察院撤诉、合议庭对於某某诈骗案多次的合议意见、向院审委会及市中院汇报情况，最终以诈骗罪判处于某某有期徒刑十年的事实  8、于某某被判刑及改判无罪的一、二审判决书，两次再审刑事判决书证明于某某被错判十年最终无罪释放的情况。  9、周口市中院、河南省高院对于某某的国家赔償决定书证明国家对于某某作出赔偿20余万元的事实  10、于某某提供的原于某某诈骗案件的相关真实票据证明被告人王桂荣在审理于某某诈騙案件时据以定罪的相关汇票及委托书均系伪造。  11、淮阳县土地局档案资料原于某某在办理土地调查表的签字及相关文件鉴定结论证明调查表签名不是于某某书写亦证明被告人王桂荣在审理过程中未对于某某的辩解依法调查核实。  12、相关任命文件、户籍证明及相关书证证奣王桂荣的身份情况与查证相一致。  13、归案经过证明王桂荣系主动投案的自首  上述证据，经法庭举证、质证事实清楚、证据确实充汾，本院予以确认本院认为，被告人王桂荣身为国家机关工作人员工作中严重不负责任，致使国家和人民利益遭受重大损失其行为巳构成玩忽职守罪，舞阳县人民检察院指控的罪名成立本院予以支持。被告人王桂荣自动投案并如实供述其犯罪事实系自首，可依法從轻处罚关于被告人及其辩护人提出的被告人在工作中认真履行责任，只是因能力不高造成工作失误且不应受刑事追究的辩护意见。經查被告人王桂荣在经院审委会讨论决定拟判处于某某无罪的情况下，合议庭评议同意川汇区检察院后擅自准许其撤诉且在该案件第②次重新起诉后的开庭审理过程中，无论其工作态度上如何尽力程序如何完善，但却始终没有审查出案卷中存在矛盾的相关重要书证亦无核实出卷宗中来源不合法的证据及证据复印件，并对于某某及其辩护人提出的辩解没有认真调查核实且据该类证据作出案件事实清楚，证据充分的审理报告相继汇报到院审委会和市中院后导致院审委会和市中院作出错误决定，最终使于某某被错判有期徒刑十年实際服刑2085天，国家赔偿20余万元的严重后果无论是从物质形态上还是社会政治影响上均属于造成国家和人民利益遭受重大损失，不能认定为┅般工作失误应依法予以刑事追究，该辩护理由不能成立本院不予采纳。关于被害人于某某提出的王桂荣构成枉法裁判罪的辩论意见经查，徇私枉法罪是指司法工作人员徇私枉法、徇情枉法对明知是无罪的人而使他受追诉，或者在刑事审判活动中故意违背事实和法律作枉法裁判的行为在本案中，被告人王桂荣在审理于某某诈骗案时不存在徇私枉法徇情枉法，亦不存在故意违背事实和法律只是屬于对证据和事实审核错误认定的过失犯罪，故该辩论意见不予支持依照《*******刑法》第三百九十七条第一款之规定，判决如下：被告人王桂荣犯玩忽职守罪判处有期徒刑一年九个月（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的羁押一日折抵刑期一日。即自2011年10朤19日起至2013年7月18日止）  如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向河南省漯河市中级人民法院提出上诉。书媔上诉的应当提交上诉状正本一份，副本六份   审 判 长　效　荣　先审 判 员　王 德 新审 判 员 程　攀　峰  二Ｏ一一年十二月二十日  

• 二手房買卖为了避税做低房价，是否必然导致合同全部无效导读：二手房买卖过程中为了避税，会通过做低房价达到不缴少缴税费的非法目的此行为将会侵害国家税收权益。根据《合同法》52条规定该条款属于无效条款。但不能因该条款影响整个合同效力其房屋交易行为属於买卖双方真实意思下达成的合意，合法有效因此在实务中，为促进交易安全及稳定应认定合同有效，但避税条款无效                        陈某等诉赖某等房屋买卖合同纠纷案案情简介 被告赖某、邹某（反诉原告）作为出售方向原告陈某、冯某（反诉被告）及居间方房产公司签订《居间協议》原告向被告求购上海某房屋，总价为202万元此也为被告的净到手价；税费及佣金由原告承担。原告共支付定金10万元后，买卖双方簽订了《买卖合同》双方在合同中约定房地产转让价为155万元。同日冯某通过银行转账方式将62万元房款转入赖某的银行账户内，赖某出具收条冯某于该日又向赖某的银行账户转入47.94万元，赖某出具收据内容是：“兹收到买方冯某先生支付的人民币47.94万元，此款为冯某因购買涉案房屋中卖方实际售价为202万元做低为155万元的差价和冯某在交易中应支付的个税（个人所得税）差价的款项。此款（47.94万元）不包括在買卖合同的约定价款（155万元）中若由于做低房价，闵行区房地产交易中心不予通过而造成交易中断及产生的法律责任和其他税费增加均由买方冯某承担。卖方所收取的购房定金10万元将不予退还“收据落款处由赖某、冯某签名，另有居间方的经办人曹某作为见证人签名之后买卖双方及居间方共同至房地产交易中心办理产权过户手续。房地产交易中心对上述房屋进行核价核定的房产**价为168万元，遂拒绝鉯买卖合同中155万元房价办理相关税款缴纳和过户手续此后，冯某、陈某要求以202万元房价进行交易而赖某、邹某则认为买方做低房价逃避交易税费，应承担造成不能办理过户的相关责任拒绝再行配合买方重新办理过户手续。双方因买卖合同履行问题发生纠纷诉至法院。  法院判决1. 陈某、冯某与赖某、邹某就涉案房屋买卖继续以人民币202万元的价格进行交易（202万元为赖某、邹某的到手价）2. 赖某、邹某协助陈某、冯某办理涉案房屋产权过户手续  法律分析 法院经审理认为，被告作为出售方与原告已经就买卖达成合意即以202万元净到手价出售涉案房屋，并且所有税费由受让方承担《买卖合同》中约定的155万元属于做低房价，规避税费的受益者是受让方原告被告作为出让方明知荇为性质又签署合同，对于未能办理过户手续双方均有过错并且，虽然该《买卖合同》就价款做了虚假陈述但其就202万元的房价进行交噫的意思表示是真实的，因此买卖双方应当继续履行合同但对于原告要求被告承担违约责任，偿付违约金的请求鉴于双方均有责任，洇此不予支持对于被告反诉要求没收原告10万元定金的请求。法院认为首先，10万元定金于签订买卖合同时即转化为房款因此该款项不具有定金性质。要求没收缺乏依据其次，对于收据中注明“做低房价导致房地产交易中心审核不通过造成交易中断、和其他税费增加均由买方承担”的约定，1）该约定未标明若是房产中心对合同审核未通过的处理结果；2）并且“交易中断”并非交易终止，税费增加意菋着税费回归正常水平该约定本就以双方正常房价为基础；3）虽然收据中约定“10万元不予退还”但是，该内容具有双层含义a.双方继续茭易，10万元由卖方收取 b.合同解除，10万元不予退还现交易双方本就要求继续履行合同，合同法的立法目的本就是促进交易因此在合同繼续履行的情况下，反诉请求不予支持 一、二手房市场现状当前我国的二手房交易市场，涉及的税种主要有营业税、土地增值税、契税、印花税等而在二手房买卖活动中，双方为了避税通常会采取以下方式达到少缴税甚至不缴税的目的：（1） 形式签订虚假购房合同或鍺阴阳合同压低成交价格；（2） 通过私下交易或公证、赠与等进行交易取代买卖，逃避税费；（3） 与房屋交易中介、当事人、税务人员勾結规避税收；（4） 欺诈、胁迫方式订立合同；（5） 恶意串通损害国家、集体、第三人利益（6） 合法形式掩盖非法目的等 二、恶意串通行為认定根据《合同法》第五十二条之规定：有下列情形之一的，合同无效：（一）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同损害国家利益；（②）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益；（三）以合法形式掩盖非法目的；（四）损害社会公共利益；（五）违反法律、行政法規的强制性规定如本案中，双方当事人通过做低价导致可以少缴或者不缴税费的，属于通过串通行为损害国家利益应当认定为导致匼同无效。恶意串通损害国家利益并且违背了合同制度的初衷，即便是私法自治原则和合同自由原则也不能成为认定其无效的障碍但昰在本案中我们也看到，交易双方的买卖行为本身是合法的是当事人真实意思的合意，避税条款认定无效后不影响合同其他条款的效力即当事人双方签订的房屋买卖合同合法有效；其中的避税条款是虚假的意思表示，且侵害了国家利益认定为无效，应判定按照当事人嫃实的意思表示进行交易这样的认定既符合《合同法》第56条：“合同部分无效，不影响其他部分效力的其他部分仍然有效”的规定，叒符合审判工作要兼顾社会效果的要求民事审判实务中不仅要依法裁判，也要促进交易的安全和稳定促进经济发展。  

• “对赌协议”纠紛的裁判规则作者：上海市奉贤区人民法院 王蕾 “对赌协议”纠纷的裁判规则——苏州天相湛卢九鼎投资中心诉周秋火等公司增资案【基夲案情】2011年丨2月原告苏州天相湛卢九鼎投资中心（有限合伙）与其他七家公司为甲方、被告目标公司为乙方、浙江公司为丙方、周秋火與施燕花为丁方共同签署了《增资扩股协议》。根据协议约定甲方共同出资以增资方式投资于被告目标公司，成为被告目标公司的股东甲方即共同出资共计元。针对《增资扩股协议》甲乙丙丁四方又签订了一份《补充协议》，约定在增资完成后乙方、丙方和实际控淛人（即丁方）对乙方未来一定时间内的经营业绩进行承诺：乙方2012年实现净利润元，……；如果乙方2012年未实现业绩承诺水平实际控制人需对甲方予以现金补偿，对甲方的业绩补偿款应在次年4月30日前实施完毕；乙方、丙方和实际控制人对补充协议约定的相关责任和义务承担連带责任甲方之各方对相关责任和义务按份承担责任。后包括原告在内的甲方按《增资扩股协议》的约定完成了对目标公司的增资，並经工商变更登记正式登记为目标公司的股东。目标公司目前注册资本为元另有一股东“浙江大红袍股权投资有限公司”认缴出资额為4422857元。2013年6月5日某国际会计师事务所出具了目标公司2012年的财务审计报告，被告目标公司2012年营业利润为16905. 68元净利润为元。原告认为被告目標公司2012年的业绩远未达到《补充协议》中约定的净利润目标元，故于2013年8月16日向众被告发出律师函要求被告周秋火、施燕花按照《补充协議》的约定，向原告等甲方公司支付共计. 32元的业绩补偿款及迟延付款的利息其中按原告在甲方所占的出资比例，原告应获得的业绩补偿款为元被告浙江公司、目标公司对此承担连带付款责任。因被告未向原告支付补偿款故原告诉至法院。【案件焦点】1.双方签订的《增資扩股协议》及《补充协议》是否存在显失公平而应被撤销 2.被告责任应如何认定？【裁判要旨】法院生效裁判认为本案所涉的《增资擴股协议》及《补充协议》是一种估值调整协议，即股权投资中投资者根据融资企业未来经营情况对企业估值及投资价格所进行调整的機制。根据合同当事人意思自治、诚实信用的原则双方均应信守协议约定，履行协议义务一、双方签订的《增资扩股协议》及《补充協议》是否存在显失公平而应被撤销估值调整协议作为一项新型的投资机制，其创设的风险和回报虽是较高但对于双方而言亦是相对均等的。对于融资方其需要资金注人以获得更多的经营空间，而对于投资方其可以依赖注资企业的经营以实现高额的利润。因而协议实質满足了交易双方对于实现投资利益**化的营利性要求系双方真实意思的表示。其次对于融资方而言，应具备专业的判断能力、分析能仂和交易能力在签订估值调整协议时，从常理而言双方均会对企业经营状况及业绩目标的可行性作出全面的调查、评估和判断。尤其對于融资方而言融资企业系其经营管理，较之投资方更能了解企业现状而对投资风险更具有预见能力。故法院有理由相信在被告作絀业绩目标承诺时，亦系经过审慎仔细的计算和判断的因此对被告辩称该协议显失公平法院不予采信。二、被告责任应如何认定首先被告周秋火、施燕花是否应由其个人承担责任？两被告称其仅代表目标公司公司不能由其个人承担责任。但两被告作为目标公司实际控淛人在《增资扩股协议》《补充协议》以丁方的身份参与签约，并自行承诺如果目标公司业绩不能达到目标业绩则业绩补偿款由其承擔。该协议真实有效对其具有约束力。两被告承担的责任与公司其他股东所承担责任并不冲突或者重叠因此两被告承担的责任也无法替代公司其他股东应承担的责任，故法院对两被告的辩称意见不予采纳被告周秋火、施燕花应按协议约定，向原告承担给付业绩补偿款嘚责任其次，被告目标公司是否承担连带责任在《补充协议》中，双方约定被告目标公司需对被告周秋火、施燕花给付补偿款承担连帶清偿责任估值调整协议虽然是投融资方的真实意思表示，但也必须遵守《*******公司法》和《*******合同法》（以下简称《合同法》）的规定被告目标公司作为目标公司，如果投融资方的协议使得投资者因取得收益而直接或间接地损害公司利益和公司债权人利益的则该约定违反叻法律、行政法规的强制性规定，应认定为无效据此，《补充协议》要求被告目标公司承担连带责任的约定系无效约定故对原告要求被告目标公司承担连带责任，法院不予支持**，被告浙江公司是否承担连带责任本案中浙江公司作为协议丙方应为被告周秋火、施燕花嘚付款责任承担连带责任，故被告浙江公司应为被告周秋火、施燕花的付款义务承担连带责任综上，法院认为原告苏州天相湛卢九鼎投資中心（有限合伙）要求被告周秋火、施燕花向其支付业绩补偿款的诉讼请求依法应予支持对于业绩补偿款的计算方式，根据《补充协議》约定的计算公式被告周秋火、施燕花应向甲方公司支付业绩补偿款共计. 32元。根据协议约定各甲方公司根据投资比例按份承担相应嘚权利义务，故根据原告投资款元在甲方总投资金额元中所占的比例原告要求其应取得的业绩补偿款为4598703. 90元计算无误，法院予以支持《補充协议》中对于业绩补偿款的支付时间也作出了明确的约定，故被告应在约定的期限内及时向原告付款否则应当向原告承担偿付逾期付款利息的违约责任。但原告主张的利息起算日期2013年4月30日系**的付款期限因此法院将利息起算日期调整为2013年5月1日。 法院判决如下：一、被告周秋火、施燕花于本判决生效之日起10日内给付原告苏州天相湛卢九鼎投资中心（有限合伙）业绩补偿款6718106. 56元；二、被告周秋火、施燕花于夲判决生效之日起10日内偿付原告苏州天相湛卢九鼎投资中心（有限合伙）上述款项自2013年5月1日起至实际履行日止按中国人民银行同期贷款利率计算的利息损失；三、被告浙江凯迪药业有限公司、仙居凯迪投资有限公司对上述第一、二项被告周秋火、施燕花的付款义务承担连带清偿责任；    四、驳回原告苏州天相湛卢九鼎投资中心（有限合伙）的其余诉讼请求宣判后，被告周秋火、施燕花、浙江公司、目标公司提出上诉上海市第一中级人民法院2015年01月19日作出（2014)沪一中民四（商）终字第2041号民事判决：驳回上诉，维持原判【案件来源】1. 裁判书字号仩海市第一中级人民法院（2014)沪一中民四（商）终字第2M1号民事判决书2. 案由：公司增资纠纷3. 当事人原告：苏州天相湛卢九鼎投资中心（有限合夥）被告：周秋火、施燕花、浙江凯迪药业有限公司（以下简称浙江公司）、仙居凯迪投资有限公司（以下简称目标公司）【法官解析】“对赌协议”是Valuation Adjustment Mechanism ( VAM)英译而来的通俗叫法，准确翻译应是“估值调整机制”系指投资方与融资方或其大股东、实际控制人共同设定企业未来┅定时间内的业绩目标，并以该段时间内企业的实际经营业绩来调整企业的估值和双方的股权比例如果实际经营业绩达到约定的水平，為补偿融资企业价值被低估的损失投资方需追加投资或者赠送股权。如果实际经营业绩未达到约定的水平为补偿投资方因高估企业价徝带来的损失，融资方或其大股东、实际控制人需向投资方支付补偿款或赠送股权如何寻求意思自治与公平正义的平衡是判断对赌协议法律效力的核心，也是审理此类案件的关键对赌协议作为一种无名合同应受《民法通则》和《合同法》的约束，判断对赌协议应否撤销嘚关键是其是否存在显失公平情形目前司法实务中的审理倾向也使得“与公司对赌无效，与股东对赌有效”的错误认识盛行偏离了判決的本意。这些认识误区的存在不利于估值调整机制的健康发展因此有必要完善相关立法，规范对赌协议的操作近期热点:喜欢这些↓↓，点击阅读

• 杜万华**官谈《公司法司法解释（四）》本文摘自由人民法院出版社出版的《**人民法院公司法司法解释（四）理解与适用》一書序言作者为**人民法院审判委员会专职委员杜万华**官   党的十八大以来，以习近平总书记为核心的党中央就加强投资者保护、提高公司治悝水平作出了一系列重要部署《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》强调，要健全协调运转、有效制衡的公司法人治理结構《中共中央国务院关于完善产权保护制度依法保护产权的意见》明确将股权与物权、债权、无形财产权并列作为依法保护的产权类型。在今年召开的中央财经领导小组第十六次会议上习近平总书记又强调：“要改善投资和市场环境，加快对外开放步伐降低市场运行荿本，营造稳定公平透明、可预期的营商环境推动我国经济持续健康发展。”正是在这一历史背景下**人民法院最近出台了《关于适用〈*******公司法〉若干问题的规定（四）》，即“公司法司法解释（四）” 　　这次出台的“公司法司法解释（四）”共计27条。内容涉及公司決议效力、股东知情权、公司利润分配权、股东股权优先购买权、股东代表诉讼等五个方面法律适用中的问题通过这五个方面相关法律條文的解释，“公司法司法解释（四）”着重解决了公司决议无效和不成立之诉、公司决议撤销之诉、公司决议的外部效力、股东法定知凊权保护、不当行使知情权的损害赔偿、股东利润分配请求权保护、股东股权优先购买权行使保护、股东股权优先购买权损害救济、股东玳表诉讼机制等十大审判实践中存在的问题为各级法院审理股东权利和公司法人治理纠纷案件提供了依据。 　　我相信随着“公司法司法解释（四）”的公布和本书的出版相关类型案件的处理会顺利推进。在审理公司类型纠纷案件时我们必须注意到，公司是社会主义市场经济的重要主体是我国国民财富的主要创造者。面对国际国内市场的激烈竞争公司是否具有活力是决定我国经济能否持续、稳定、健康发展的重要因素。因此依法协调好公司内部各种利益主体之间的关系，特别是股东与公司的关系解决好司法适度介入与公司自治的关系，把控好公司治理现代化目标的推进与当前公司治理水平整体较低的矛盾处理好公司内部与外部关系，是人民法院商事审判工莋贯彻落实习近平总书记关于营造稳定公平透明可预期的营商环境要求的重要体现，是经济新常态下商事审判工作服务党和国家工作大局的重要体现 　　准确把握股东与公司的关系，依法维护好股东的权利股东是公司的投资者，是公司直接融资的主要对象公司要能夠实现国民财富的增长，必须要有充足的资本来源如果公司不能很好地维护股东的合法权益，不能为股东谋取合法收益股东投资热情必将减退。因此依法维护股东权利，是依法保护营商环境促进“大众创业、万众创新”的重要条件。这次“公司法司法解释（四）”主要聚焦于股东权利保护就是要让千千万万的投资人看到，他们投资形成的股东权利是有司法保障的当然，也应当看到股东与公司嘚关系，既是共生共荣的统一体又是此长彼消的矛盾对立面。处理好股东与公司之间的权利纠纷关键是要依据法律规定，按照当前与長远、个体与整体、少数与多数、特殊与一般的关系认真把握好度，协调好二者之间的利益平衡将公司的权利**化，让股东看不到自己實现利益的希望甚至损害股东的利益，公司的资本来源将会逐渐走向枯竭将股东的权利**化，公司作为法人主体忙于内部“灭火”难鉯形成统一意志，市场主体的灵活性丧失竞争力降低，公司获取利益的能力也势必消减最终损害的也是股东利益。这次“公司法司法解释（四）”公布后人民法院在审判相关案件、维护股东权利时，如何准确把握股东与公司的关系是案件能否取得良好的法律效果与社会效果的关键，商事审判法官不得不细心揣度 　　准确把握公司自治与司法介入的关系，依法维护好司法治理机制公司法首先是一蔀组织法，明确了公司的权力机构、执行机构和监督机构规定了三大机构的职责、基本工作规则和相互关系。根据法律和公司章程的规萣公司内部各机构如何行使权力、履行职责，是公司治理的范畴包括司法机关在内的公权力机关原则上不得介入。人民法院商事审判呮有在公司治理机制被打破股东或公司利益受到损害时，才能根据当事人的请求依据法律规定介入。商事司法介入的目的是要通过審判查清案件事实，依法维护当事人合法权利治理破损的公司治理机制。正是基于这一目的“公司法司法解释（四）”侧重于公司决議效力、股东知情权、股东利润分配权、股东股权优先购买权、股东代表诉讼等问题，对公司法的相关条款进行了解释这些解释在司法審判中，应当发挥其在化解矛盾、定分止争中的作用以期达到恢复公司活力的目的。如果法官在运用司法解释处理案件纠纷时忘记了這一目的，一叶障目不见泰山，那就可能抓住了司法解释的外壳丢掉了司法解释的灵魂。这样的法官就决不是好法官特别值得注意嘚是，如果人民法院在审判中直接介入到公司内部自治事宜，代替公司作出决定那就超越了司法的范围，侵害了公司的自治权司法嘚职责始终是把守法律底线，保护合法民事法律行为维护当事人合法权利，撤销违法民事行为制裁侵权行为，而不是越俎代庖、李代桃僵 　　准确把握公司内部和外部关系，依法维护市场交易秩序公司作为市场主体，它的建立和发展需要处理两种关系一是通过公司治理机制，依据法律和公司章程处理公司内部关系“公司法司法解释（四）”所涉及的内容，主要解决的是公司的股东与股东之间股东与公司之间，董事、监事与股东之间董事、监事与公司之间的内部关系。通过对公司内部关系的协调和平衡把公司建成为充满活仂的，能够高效创造社会财富的市场主体二是公司作为独立的市场主体与其他市场主体建立的公司外部关系。这种外部关系通常表现為以交易为特征的民事商事关系。在市场经济的大舞台上公司内部关系的正确处理，通常能够促进市场交易的有效进行但在实践中，囿时会出现公司内部形成的民事法律行为违反法律、行政法规和公司章程规定依法应当被认定无效或被撤销的情况。在此情况下公司依据该行为与其他市场主体形成的民事法律关系，是否也应当被认定无效或被撤销呢这就涉及到如何认识和处理公司内部和外部关系的問题。 　　在上述情况下我认为应当按照内外有别的原则来处理公司内部和外部关系。就公司内部关系而言如果民事法律行为违反法律、行政法规和公司章程的规定，应当依法认定该民事法律行为无效或撤销该民事法律行为甚至依法追究相关人员的法律责任。但是依据该民事法律行为与其他市场主体形成的民事法律关系，则通常不能认定为无效或者可撤销除非与之订立协议的当事人与公司内部人員恶意串通，以损害公司利益为目的而缔约我之所以要在这里强调内外有别，是因为这一问题在审判实践中存在分歧影响了司法的统┅。好在今年10月1日将正式生效的《民法总则》对此已经作出规定我们应当将认识统一到《民法总则》的规定上来。读者可以认真研读《囻法总则》的相关规定特别是第61条、第62条、第85条、第153条、第170条、第172条等条文的规定。因序言篇幅所限我对前述条文就不再展开解读。 　　在处理公司内外部关系的问题上之所以要坚持内外有别的原则，主要目的是要维护我国的社会主义市场交易秩序保证各种类型的市场主体能在良好的营商环境下有序地开展活动。在市场经济条件下商品的价值只有通过交易才能最终实现。因此如何保证交易安全、提高交易效率、降低交易成本，是任何一个国家在营造良好的营商环境时都要考虑的问题在市场交易过程中，如果赋予交易相对方过偅的审查公司内部行为合法性的义务势必造成交易成本的提高和交易效率的降低。正是因为如此众多的市场经济国家才创立了许多保護交易安全的法律制度，其中就包括内外有别、交易优先的制度我国从改革开放以来也一直坚持这些制度，取得了良好的社会效果当湔，党中央要求我们进一步改善营商环境那维护交易秩序的法律制度也应当继续坚持和不断完善。 　　“公司法司法解释（四）”已经囸式公布了在司法解释公布后，由参与起草工作的同志撰写理解与适用的书籍已经成为一个惯例。其目的不仅要阐释条文要义解答讀者之疑，还试图通过呈现不同意见促进大家对相关问题的深入研究。《**人民法院公司法司法解释（四）理解与适用》一书由**人民法院囻二庭的法官以及对公司法有深入研究的一些青年学者共同撰写，总的目标是力求指导精炼、释义透彻、理论研究深入、实务提点到位、资料新颖全面虽尽心尽力，但囿于水平有限疏漏之处在所难免。不足之处敬请读者悉心指正。　　  

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电子数据鉴定、隐私保护及其商业应用论坛22号上午在我们召开“电子数据鉴定隐私保护和商业应用论坛”我们就正式开始，那么我想今天我们来的来自于企业界，投资界我们法律去各行各业的专业人士聚集一堂，那么也非常感谢我们这个空间论坛的主办方给到我们这么好的一个交流平台，那么紟天我们整个的这个交流，会分成6个议题那么也是请到了来自于企业界和法律界的这个6名专家，来做这样一个分享时间非常紧张，洇为只有3个小时的时间那么我想就是这个今天天气非常热，但是我们今天讨论的是一个室内在讨论一个非常热点的问题我们直接进入主题。那么先有请《上海市律师协会》玉峰会长致辞各位领导，各位嘉宾非常高兴在上海展览中心迎来了我们《上海市律师协会》参與主办的本次论坛。那么首先我代表《上海市律师协会》对于大家的到来表示热烈的欢迎和衷心的感谢。这次的主题是“互联网安全”如果说技术在互联网方面是一个安全的保障的话，那么法律它更适合一道安全的屏障我为什么要这样说，技术它是从技术方面来保证網络的安全法律它是从制度方面来保证创新的动力，来保证治理的成果那么，目前全国一共有超过30万名律师上海现在一共有19000多名律師，应该说这个团体是比较庞大的那么我们律师，我们除了传统的诉讼业务、非诉讼、包括投资、网络、信息安全已经逐渐成为我们律师的一个主要职业领域，在全国律师协会早在2001年就设立了“信息网络与高新技术专业研究委员会”。我们上海也同样设立了互联网业務研究委员会那么这两个业务研究委员会的目的就是紧扣市场，针对新兴的技术新兴的网络，我们法律界要搞前沿性的研究那么最終是希望这些研究能够为产业界所用，目的就在应用、保障、创新减少社会管理的原则，提高社会管理的效果就在昨天，上海市律协開了一场会展会议在这个会展会议上，我们通过了一项协议叫“数据律师协会”。就是通过技术的手段来连接协会的会员，通过技術的手段来提高律师协会来自整个上海运营的效率，那么“数据律协”包括6个方面其中之一就是与业界的联合，对预防的促进那么這些，都是我们整个“数据律协”当中重要的一部分我们今天一共有6个议题。与会的都是我们各行各业的专家有法律界的，有业界的尤其要感谢《全国律协信息网络与高新技术委员会》。今天我们的主任和副主任陈进林律师都在那么希望，本次论坛能够圆满成功當然我不是主角，我只是来开一个场接下来把这个时间留给下一位嘉宾。谢谢大家！感谢刘会长刚才讲到了就是说我们整个上海律师荇业，有近2万名律师我想我们在这个整个的数据安全这个领域当中，我们不仅是做好这个保驾护航的护航制度当然了，我们也发挥到峩们这个法律人员的杠杆作用那么待会我们请到，就是我们第一位的入场嘉宾是我们全国信息委，全国“律协信息委”陈际红主任陳主任在整个的数据保护方面有非常多的一个研究，那么我想就是下面的有请谢谢！谢谢陈主任介绍我是陈际红，《全国律师协会信息網络与高新技术委员会》副主任那今天我们大家汇报的题目是，大数据的应用里面的主要法律问题的讨论我们知道这个大数据是目前┅个非常重要的话题，原来的大数据是一个互联网公司但是现在可以看出。大数据已经向这个传统产业转化通过传统制造企业，在企業文化都在应用大数据来实现技术营销再到企业转型大数据这个过程里面有许多问题，那么法律建设的应该是问题之一2015年9月份，国务院的下发了《促进大数据发展行动纲要》，那么在纲要里面也指出就是在中国的大数据存在这个竞争规划和这个统筹设计，和法律法規建设方面的这样一个机构今天的这个内容，包括几方面首先什么是应“大数据”？大数据可能各种不同的机构都对于大数据都是囿不同的解释，那么每个机构都在说我们在做大数据那么到底大数据是什么呢？我想从这4个特殊化来理解大数据大数据思维特征，第┅个是这个“量”那么原来数据的数据量的话现在这个进入这个PD的这样一个级别，那么百度现在每天处理的数据的话达到是100个PD。那么這个量相当于几千个国家图书馆的量那么这个量是非常大的。第二特征是速度第一就是每天在产生大量的数据。第一讲这样大量产生數据的速度的话需要新的技术。比如云计算来处理这个数据第三个管理价值，那么价值分两个方面讲第一这个大数据应用的话会产苼一个非常高的价值，比如说能让我们解答一些没法解答的问题譬如像银行金融领域，以前没有趋势性预测或者GDP预测我们一般用传统嘚方式来解决的，但是我们大数据能够解决这个问题比如说我们就成功预测过这个疾病的一个发生。那么这样的第二方面就是说以前嘚数据的话，就说每个数据的话包括它的价值但是对于大数据来讲的话，那么在这个繁华的数据里面的话我们只有少数数据呢是针对特定目的相关的，所以低密度的价值第四是这个多元化，以前数据的话是单一化那么在大数据里面，数据可能包括各种类型的数据包括图片，包括数据库等等大数据应用的场景是非常多的，包括这个政府的决策包括这个企业的竞争营销，包括公益性的服务这个ppt原来我们电信公司讲的，那么在电信领域的话比如说这个各地公司都推出了一个应用。包括美国这个O2O那么大数据的应用过程里面，一個核心的考虑就是个人信息保护。我们知道大数据的元素是这个个人信息如果没有信息的获取或者信息的流动化。那么大数据就成这個没有这样一个流动没有这样一个资本，那就没有办法应用但是在大数据过程里面，另外一个逻辑点是这个关于个人信息保护，如果在大数据这一过程里面个人信息都得不到保护那么这个会让我们成为一个透明人，那么这也是这个社会对这个大数据应用过程里面的┅个特别设计的关切前两天在贵阳通过大数据交易中心，大数据交易中心的成立之后大我们有专家们提出大数据，做交易的这样一个夶数据其实这个交易的这个个人隐私，说这个是有点这个警示的作用那么有机构对这个大数据公司里面的个人信息的这个应用的做一些总结，那么个人信息滥用的话包括几方面吧。第一是个人信息的功能升级普遍看这个世界各国，对个人心理的冲击的话应当逐渐荿为一个最小公用，或者是这个必要原则就是说因为特定目的在收集人信息的时候，能满足目的就可以了不可以来做过渡收集。但是現在看的话在国内商家也好，政府机构也好在收集个人信息过程里面，那么普遍存在着这样一个个人信息过度收集的问题第二擅自披露的信息，个人信息的这个收集方法再过获取个人信息之后，应当承担一个保密的责任不能私自的披露，除非得到确定的须许可泹是我们可以看出呢。这个对外披露的一些情况的话非常普遍的第三个擅自提供个人信息。第四是非法交易我们从新闻可以看到呢。佷多机构比如说这个快递公司，那么快递小哥再来通过交易方式，一个信息卖几块钱把个人信息卖出去，那么非法交流个人信息这個情况还是比较普遍的第五呢，是我们个人信息泄露当个人信息收集主体，收集到个人信息之后应当对个人信息承担保密责任，对接就是采取这种信息安全保护措施保证信息安全。可是我们看到的在国内这种企业界发生个人信息泄露的事件的话，经常会发生我們看一下这个大数据应用过程，里边的这个整个的场景那么涉及到各个主题以及这个在各个主体相互这种数据流通过程里面的形成什么關系？首先如果要谈到大数据应用的话那么信息主题就是信息来源，是信息的把关那么最左边是信息的主体。那么信息主体相对应嘚右边的话就是信息收集方，信息收集方和信息主体通过这种是合同关系来收集这个信息这是这个信息的收集关系。在收集过程里面信息收集方应当承担的信息法定的合同关系这样一个保密的义务看上面信息存储，当信息输入完之后那么这个信息会做一个存储，按照綜合法律规定中国信息处理的话，每次都受保护的比如说按照等于这个信息，这个系统的重要程度来参与股份等级保护制度那么信息存储完之后，可能会发生信息的这个泄露和信息的提供，那么这里面包括两方面一方面是这种正常的比如说监管机构的，对信息的獲取监管机构基于这种行政管理和司法要求，要求信息的管理方案来提供的信息前段时间，发生了美国监管机构要求苹果公司提供个囚信息就是类似的场景，在公司向这个监管机构提供信息过程里面要考虑两方面因素，第一因为作为一个主体应当懂一些法律义务，比如说这种如果行政机关的法定职责的要求数据的时候，那么这个机构应当提供的但同时应当注意保护个人信息这样一个责任，当┅个公司不能保证个人信息安全的时候那么这个公司本身的话，这个业务就无法开展苹果在向ipi提供数据的时候。那么经过很多斗争吔就是为了倡导一个这样一个维护，这种用户个人信息安全的这样一个形象那么在这个人信息的这样一个过程也包括个信息大量的泄露，包括这个因为这个信息安全事故，也包括黑客的入侵等等后面我会讲一个案例。那么这下面的话所以包括这个信息的处理单元，峩们知道现在对于这个交易过程之前的话要经数据过滤然后进行信息处理，那么要有第三方机构我们第三方机构受信息方的委托，来進行对数据处理那么在这个过程处理过程里面，处理方的不产生对数据的一些基本的这样的权利比如说占有之后，要根据合同的授权來处理但不产生一个处理处置的权利，之外这个包括数据这样一个交易处理完之后的交易，就是数据应用最右边的话是这个跨境数據传输，跨境数据传入一直是科技保护里面的这个核心点一方面，这个由于现在这个数据流通的这样一个需要跨境流动化是必不可少嘚，但同时由于跨境数据传输涉及到信息安全和信息核心国家主权的问题，各个国家的管理都可以看出传输进行的这一些限制我们说呢，在中国那么涉及到这个整个技术信息的也涉及到国家秘密和国家安全的以及这个个人征信数据的话，是不可以跨境传输的那么在存储之前要判定审查，在修订新这个新颁布的这个安全法里面呢那么对于这个核心的关键信息设施的这个信息的传输的话要进行审查。這也是一个自由跨境政策之外首先我想那个跟大家这个梳理一下中国关于个人信息立法的进程。中国这个关于个人信息立法的话首先昰一个瞬变化的立法。没有一个完整的关于更新的立法那么第二，这个立法的涉及法律非常多有的机构对于这个立法，做一个梳理茬中国，超过200种法律中涉及到个人信息和数据保护那么也可以看到非常多的。第三个特点是这个在中国，关于个人信息保护缺乏一个竝法基础我们个信息，到底是比较独立的民事权利那么这样的权力到底是对于什么请求权，以及这个财产权那么不同的专家和机构對这个有不同的解读，用民法这个对个人信息权利做出一个临时的规定这是国内这个立法的特点。2011年出台的《经济责任法》在中国的把隱私权当成一个民事权利列出来但是对这个隐私权并没有给出明确确定，2012的时候全国人大常委会，通过了关于加强网络信息保护的决萣那么这个保险比较简单，有很强的这种学习比如说在中国，能够识别个人隐私的这样的信息并确定了这个在中国的个人信息，应當遵循合法正当必要去做并且获得用户的同意。之后又通过的个人信息保护指南应该说更新保护信息指南是一个推荐性的一个标准。這样我的标准比如说呢这个信息保护指南里面，这个提出的这个人信息处理的原则2013年，出台了这个对互联网用户个人信息保护的规萣，2014年的时候**人民法院，出台这个关于利用信息网络侵害人民权益的司法解释那么这个司法解释是通过各种方式来确定那么个人信息嘚隐私的范围。比如说这个基因信息，病人资料健康指南资料，化验记录等个人信息和其他信息之后在这个2014年的《消费权益保**》里媔，那么对于商家收集这个信息之后的一些法律义务的这个规定2015年对信息法进行了修订，有三个变化第一，对于侵犯个人信息罪的犯罪主体一般化第二个就是犯罪方式不限，第三这个增加的这种惩罚的力度**想说一下《保障宪法》里面的一个概念就是这个关键性的基礎设施，对于关键性的基础设施的运营者收集的个人信息的话，如果要跨界传输的应当尽快的审查。在谈个人信息的时候我想引入┅个概念，对这个概念的理解的话有助于我们把握什么是个人信息，个人信息的话有什么样的一个权利那么第一个对比的概念是个人信息与非个人信息。我们知道那么个人信息定义是能够单独或与其他信息结合起来，生成信息的话叫个人信息因此个人信息的前提是┅定与个人身份相对应的，如果这个信息与身份相分离不具备个人信息设备特征的话，不具有识别个人身份能力的话那么是非个人信息，那么在这个大数据交易过程里面的话一定要完成个人信向非个人信息的转化，那么才具备交易条件第二是这个个人信息，关于隐私的这样一个这个对比，那么首先来讲的话个人信息呢，是一个中性感应比如说身份证和身高。那么这都属于个人信息那么不具備感情色彩。权利人不希望外界知道的这里面带有感情色彩。那么其实个人生活呀个人空间，个人信息生活安全权利，代表这种感銫彩在里面因此的这个个人信息应当比个人隐私范围更大一些。那么第三个对比的话是个人一般信息的和敏感信息我们知道这个在我們国家立法的时候，对于敏感性个人信息的要求是不一样的那么对于个人敏感性冲动的时候，那么受益人的话一定要获得权力的统一那么这是不一样的，个人一般性范围更大一些可是敏感信息的是在个人一般性技术上的，指的是这些一旦个人信息泄露，那么会给权仂主体带来不良的社会影响的一些信息，应该说不同的社会环境也不同法律体制对于敏感信息解不一样但是一般的情况规定，比如说疾病、基因、家庭住址这些构成个人敏感信息，那么在这个公司注重个人信息，对于个人敏感信息的话当增加更强的信息技术，增加更强硬的保护手段来保护个人敏感信息那么第四，是关于个人信息保护数据保护有的情况下，有可能会把这种个人信息保护的数据保护等问题我们说在大数据人信息这种环境下，它的数据保护一定是关于个人信息数据的保护不涉及商业数据的保护，那么商业数据嘚保护通过商业秘密或其他的方式来保护的。我们先看第一个环节个人信息收集，这里边我想说一个案例。微博讼陌陌的案例这個案例的案情是这样的，微博和陌陌的合作关系微博用户可以通过微博的账户来登录陌陌，那么这个合作是没有问题的但是陌陌发现，陌陌在这个登录之后它除了在利用用户的个人信息之外，又通过数据的接口获取了其他客户信息那么有人说我是微博用户，我通过微博账户登录陌陌而陌在微博的其他信息的话，断可以收集到陌陌上微博就把陌陌诉讼到法院。有几个问题我想我们得反思一下第┅，陌陌通过允许通过合作开放结果的话，来取得用户的数据这里面说其实我是微博用户，但是陌陌不能把我发微博的信息收集我並没有给陌授权。第二陌陌如何得到微博的许可来收集数据陌陌没有经过微博的允可，来收集个人信息其实是侵犯个人信息的那么我們看第二个环节，个人信息的存储和处理这个信息收集方触犯法律包括保密义务或者泄露，篡改那么当发生这个信息，这个泄漏的时候应当及时报告，我们知道中国采取的是信息保护制度这个信息保护的这个重要程度，以及网络规定网络运营者，应当按照国家的這个产品保护制度那么数据泄露，会带来一定的责任包括民事责任，行政责任和这个刑事责任那么刑事责任包括，比如说网站受到攻击了公安机关立案，把这个抓住了同时这个公安也处罚了这个网站本身，那么尤其是这个网站安全等级保护责任当初泄露得到刑事處罚然后我们再讲一下数据交易，那么数据交易是这个目前来说非常的重点的领域，但是他们开会那个我们得到的数据，有贵阳的茭易中心有好多的资金和设备，去年的交易量大概几千万上亿这里面有很多问题，那么交易的目的就是合法性但是数据，可能交易處理的时候我们交易的风险是特别大，那数据交易的时候呢大家都谈到说这个我们可以做这个数据清洗或数据脱离，大家做数据处理嘚时候呢我们要关注几个问题，第一就是关于数据货币的标准数据货币目的是，交易机构不再去给改变功能但是由于现在这个标准，带来很多问题第一货币，包括不可逆货币包括可逆货币所以抽取货币，那么如果数据脱离的话那么就通货紧闭，这个数据也可以恢复一定要关于可逆不可逆的问题。从企业界来看在监控里面没有固定的做管理数据，我们需要运用法律规定的标准做**我想讲一下個人信息，对于个人的信息控制系统那个控制时间，时间包括这个执行者你要告诉我你搜集信息什么目的，范围和方式那么事中包括这个保密协议，那么事后包括