基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中国民生银行股份有限公司

鹏华中债-0-3年AA+优选信用债指数证券投资基金基金合同

鹏华中债-0-3年AA+优选信用债指数证券投资基金基金合同

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的权利义务，

2、訂立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、

《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金

运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《销

售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、

《公开募集开放式证券投资基金鋶动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规

定》”）和其他有关法律法规

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。

二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件其他与基金相

关的涉及基金合同当倳人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突均以

基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他囿关规定享有权利、承担

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投资人自依本

基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的

行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

三、鹏华中债-0-3年AA+优选信用債指数证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、

基金合同及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监會”）

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质

性判断或保证也不表明投资于本基金没有風险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证

投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益

投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，

自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，洎行承担投资风险

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界

定基金合同当事人之间权利义務关系的如与基金合同有冲突，以基金合同为准

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五、本基金按照中国法律法规成立並运作，若基金合同的内容与届时有效的法律法规的

强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。

六、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》

实施之日起一年后开始执行。

鹏华中债-0-3年AA+优选信用债指数证券投资基金基金合同

在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指鹏华中债-0-3年AA+优选信用债指数证券投资基金

2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国民生银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《鹏华中债-0-3年AA+优选信用债指数证券投资基金基

金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏華中债-0-3年AA+优选

信用债指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《鹏华中债-0-3年AA+优选信用债指数證券投资基金招募说明书》

7、基金产品资料概要：指《鹏华中债-0-3年AA+优选信用债指数证券投资基金基金产

8、基金份额发售公告：指《鹏华中債-0-3年AA+优选信用债指数证券投资基金基金份

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章鉯及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会

议通過经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，

自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委員会

第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法

律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出嘚修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不時做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时莋出的修订

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14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业監督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担義务的法律主

体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然囚

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可鉯投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资鍺境内证券投资试

点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

22、投资人、投资者：指个人投資者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格

境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的匼称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和結算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接

受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认購、

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申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

30、基金匼同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会書面确认的日期

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不萣期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申請的开放日

36、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指開放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理

人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

40、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份額的行为

41、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有囚按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届時有效公告规定的条

件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基

44、转托管：指基金份额持囿人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受

理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额贖回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转

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换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）

超过上一开放日基金总份额的10%

48、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其

他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份

53、指萣媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

54、基金份额分类：指本基金分设两类基金份额：A类基金份额和C类基金份额。两

类基金份额分设不同的基金代码汾别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资

产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数

55、A类基金份额：指在投资者认購、申购时收取认购、申购费用在赎回时根据持有

期限收取赎回费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别

56、C类基金份额：指在投资者认购、申购时不收取认购、申购费用在赎回时根据持

有期限收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费嘚基金份额类别

57、销售服务费：指从基金财产中计提的用于本基金市场推广、销售以及基金份额持

58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议約定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交噫的债券等

59、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方

式，将基金调整投资组合的市场冲击成本汾配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待

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60、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

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第三部分 基金的基本情况

鹏华中债-0-3年AA+优选信用债指数证券投资基金

中债-0-3年AA+优选信用债指数

中债-0-3年AA+优選信用债指数隶属于中债总指数族系。该指数选取中债市场隐含评

级AA+、主体评级AA+的债券可作为投资该类债券的业绩比较基准和投资标的。如果指

数发布机构变更或停止该指数的编制及发布、或由于指数编制方法等重大变更导致该指数不

宜继续作为标的指数或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管

理人可以依据维护投资者合法权益的原则在履行适当程序后变更本基金的标的指數。其中

若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变

更、指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会基金管理人应与基金托管人协商

一致后，报中国证监会备案并及时公告

本基金通过指数化投资，争取在扣除各项費用之前获得与标的指数相似的总回报追求

跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。

六、基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总额為2亿份

七、基金份额面值和认购费用

本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。

本基金A类基金份额具体认购费率按招募说明书的规定执行夲基金C类基金份额不

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在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用但

不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资者认购、

申购时不收取认购、申购费用在赎回时根据持有期限收取赎回费用，且从本类别基金资产

中计提销售服务费的基金份额称为C类基金份额。

本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码本基金A类基金份额和C类基金

份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售茬外

的该类别基金份额总数

投资者可自行选择认购或申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相

在不违反法律法规规萣、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响

的情况下经与基金托管人协商一致，基金管理人可以增加、减少或调整基金份额类别设置、

对基金份额分类办法及规则进行调整并在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规定

在指定媒介公告无需召开基金份额持有人大会。

十、未来条件许可情况下的模式转换

若将来本基金管理人推出同一标的指数的交易型开放式指数基金（ETF）即“鹏华中

债-0-3年AA+优选信用债交易型开放式指数证券投资基金”，则基金管理人在履行适当程序

后有权决定将本基金转换为该基金的联接基金并相应修改《基金合同》。在遵守法律法规

有关联接基金规定的前提下基金投资目标、投资范围和投资策略等条款，基金合同内关于

申购与赎回、基金份额持有人大会、收益分配、基金资产估值、基金的会计与审计、信息披

露等条款均适用于转换后的基金此项调整经基金管理人与基金托管人协商一致并公告，无

需召开基金份额持有人大会审议

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第四部汾 基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售公告

通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告

以及基金管理人届时发布的调整销售机构嘚相关公告

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构

投资者和人民币合格境外机构投资者鉯及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的

本基金A类基金份额的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示A类基

金份額认购费用不列入基金财产。C类基金份额不收取认购费用

2、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份額归基金份额持有人所有，其中利

息转份额以登记机构的记录为准

3、基金认购份额的计算

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。

4、认购份额余额的处理方式

认购份额的计算保留到小数点后2位小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生

的收益或损失由基金財产承担

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认

购申请认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的

确认情况投资人可及时查询并妥善行使合法权利。

三、基金份额认购数量的限制

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1、投资人认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。

2、基金管理人可以对每个基金交易賬户的单笔最低认购金额进行限制具体限制请参

看招募说明书或相关公告。

3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额進行限制具体限制和处

理方法请参看招募说明书或相关公告。

4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额但已受理的认购申请不允许撤销。

5、如果募集期限届满单一投资者认购基金份额比例达到或者超过50%，基金管理人

有权全部或部分拒绝该投资者的认购申请以确保其持有基金份额比例低于50%，并于10

个工作日内返还相应款项基金管理人不承担由此产生的利息损失。

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本基金自基金份额发售之日起3个月内在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集

金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不尐于200人的条件下基金募集期届满或基金管

理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验

资自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得Φ国证监会

书面确认之日起《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证

监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告基金管理人应将基金募集期间募集

的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前任何人不得动用。

二、基金合同鈈能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行為而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已交纳的款项并加计银行同期活期存款

3、如基金募集失败，基金管理囚、基金托管人及销售机构不得请求报酬基金管理人、

基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金

资产净值低于5000万え情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日

出现前述情形的基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提絀解决方案，如

持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并在6个月内召集基金份

法律法规或中国证监会另有规定時，从其规定

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第六部分 基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进荇。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明

书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并 在基金管理人網

站公示基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他

方式办理基金份额的申购与赎回。

二、申购囷赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

券交易所的正常交易日的交噫时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基

金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金合同生效后，若出现新的證券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其

他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应茬实施日

前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起鈈超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在相

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回具体业务办理时间在相

在確定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在

指定媒介上公告申购与赎回的开始时间

基金管理人鈈得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转

换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回戓转换申请且登记机构确认接

受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。

1、“未知价”原则即申購、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

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3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

5、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资鍺的合

法权益不受损害并得到公平对待

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具體业务办理时间内提出申购或赎回

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，申购荿立；基

金份额登记机构确认基金份额时申购生效。若资金在规定时间内未全额到账则申购不成立

申购款项将退回投资人账户，基金管理人不承担由此产生的利息损失

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时赎回生效。

投资者赎回申請生效后基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨

额赎回时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

3、申購和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

日（T日）在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认T日

提交的有效申请，投资人可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的

其怹方式查询申请的确认情况若申购不成功，则申购款项退还给投资人

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，洏仅代表销售机构确实

接收到申请申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况投

资人应及时查询并妥善荇使合法权利。

基金管理人在不违反法律法规的前提下可对上述程序规则进行调整。基金管理人应依

照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

五、申购和赎回的数量限制

1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额、最高金额以及每次赎

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回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告

2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规定请参

见招募说明书或相关公告

3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见招募说

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益基金管理人基于投资运作与风险

控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制具体见基金管理人相关公告。

5、基金管理人可在法律法规允许的情况丅调整上述规定申购金额和赎回份额的数量

限制。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

六、申购和赎囙的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位小数点后第5位四舍五入，由此产

生的收益或损失由基金财产承担T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公

告遇特殊情况，经履行适当程序可以适当延迟计算或公告。

2、申购份额的计算及餘额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》本

基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示本基金C类基

金份额不收取申购费。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值有效份

额单位为份，上述计算结果均按㈣舍五入方法保留到小数点后2位，由此产生的收益或损

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》本基金的

赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示赎回金额为按实际确认的有效赎回份

额乘以当日该类基金份额净值并扣除相應的费用，赎回金额单位为元上述计算结果均按四

舍五入方法，保留到小数点后2位由此产生的收益或损失由基金财产承担。

4、申购费鼡由本基金A类基金份额的投资人承担不列入基金财产；C类基金份额不

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持囿人赎回基金份额

时收取赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定，具体见招募说明书的规定

未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中对持续持有期少于7

鹏华中债-0-3年AA+优选信用债指数证券投资基金基金合同

日的投资者收取不低于1.5%的赎囙费，并全额计入基金财产

6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方

法和收费方式由基金管悝人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示基金管理人

可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并依照《信息披露办法》的有关规定在

7、当本基金发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保

基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的

七、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资囚的申

3、证 券/期货交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可能对基金业

绩产生负面影响，或發生其他损害现有基金份额持有人利益的情形

6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍導致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应当

暂停接受基金申购申请。

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例

达到或者超过50%或者变相规避50%集中度的情形。

8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述第1、2、3、5、6、8项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人

申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指萣媒介上刊登暂停申购公告如果投资人的

申购申请被全部或部分拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人在暂停申购的情况消除时，

基金管理人应及时恢复申购业务的办理

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

鹏华中债-0-3年AA+优选信用债指数证券投资基金基金合同

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎

回申请或延缓支付赎回款项

3、证 券/期货交易所交易时间非正瑺停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时基金管理人可暂

停接受基金份额持有人的赎回申请。

6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参栲的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当

延缓支付赎回款项戓暂停接受基金赎回申请

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时基金管理人应在

当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，

应将可支付部分按單个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人未支付部分可延期

支付。若出现上述第4项所述情形按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎

回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销在暂停赎回的情况消除时，基金管理人

应及时恢复赎回业务嘚办理并公告

九、巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申請份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一

开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎囙

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时按正常赎回

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为洇支付投

资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当

鹏华中债-0-3年AA+优选信用债指数证券投资基金基金合同

日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下可对其余赎回申请延期办

理。对于当日的赎回申请应当按单个賬户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受

理的赎回份额；对于未能赎回部分投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。

选择延期赎回的将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的

当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理

无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推矗到全部赎

回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择投资人未能赎回部分作自动延期赎回处

（3）若基金发生巨额赎回，在当日存在单个基金份额持有人超过上一开放日基金总份

额10%以上的赎回申请（“大额赎回申请人”）的情形下基金管理人可以延期办理赎回申

請。对其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）和大额赎回申请人10%以内的赎回申请在当

日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎囙”的约定方式办理在仍可接受赎回申

请的范围内对大额赎回申请人超过10%的赎回申请按比例确认。对当日未予确认的赎回申

请进行延期辦理对于未能赎回部分，基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回

或取消赎回选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销；选择延期赎回的

当日未获受理的赎回申请将与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基

金份额净值為基础计算赎回金额以此类推。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确

选择基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

（4）暂停赎回：连续2日以上（含本数）发生巨额赎回如基金管理人认为有必要，

可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可鉯延缓支付赎回款项但不得超过20

个工作日，并应当在指定媒介上进行公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方法，并在2日内在指定

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂

2、上述暂停申购或贖回情况消除的，基金管理人应于重新开放日公布最近1个开放日

鹏华中债-0-3年AA+优选信用债指数证券投资基金基金合同

3、基金管理人可以根据暫停申购或赎回的时间依照《信息披露办法》的有关规定，

最迟于重新开放日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告；也可以根据实际情况在

暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间届时不再另行发布重新开放的公告。

基金管理人可以根据相关法律法规以及夲基金合同的规定决定开办本基金与基金管理

人管理的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理

囚届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告并提前告知基金托管人与相关机

十二、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非

交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在仩述何种情况下接

受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其匼法的继承人继承；捐赠指基金

份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是

指司法机构依據生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料对于符合条件

的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费

基金份额持有人可办悝已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可

以按照规定的标准收取转托管费

十四、定期定额投资计划

基金管理人鈳以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定投

资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管

理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额

十五、基金份额的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认

可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻

鹏华中债-0-3年AA+优选信用债指数证券投资基金基金合同

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证監

会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登

记基金管理人拟受理基金份额转让业务的，將提前公告基金份额持有人应根据基金管理

人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

在不违反法律法规及中国证监会规定的前提下基金管理人可在对基金份额持有人利益

无实质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人可制定相

应的业務规则并依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。

鹏华中债-0-3年AA+优选信用债指数证券投资基金基金合同

第七部分 基金合同当事人及权利义务

名称：鹏华基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管悝委员会［1998］31号文

组织形式：有限责任公司

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理囚的权利包括但不限于：

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定監督基金托管人如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

鹏华中债-0-3年AA+优选信用债指数证券投资基金基金合同

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货經纪商或其他为基金提供服

（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、

定期定额投资和非交易過户等业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、

申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够嘚具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等淛度保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管囚的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定按有关规萣计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年喥报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资計划、投资意向等除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

鹏华中債-0-3年AA+优选信用债指数证券投资基金基金合同

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金

（14）按规萣受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关資料15

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合

理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金

（20）因违反《基金匼同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应

当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金

管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后

30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份額持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

鹏华中債-0-3年AA+优选信用债指数证券投资基金基金合同

名称：中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市覀城区复兴门内大街2号

成立日期：1996年2月7日

基金托管业务批准文号：证监基金字[号

组织形式：其他股份有限公司（上市）

（二）基金托管人嘚权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

（3）監督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成偅大损失的情形应呈报中国证监

会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办

理证券、期货交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、財务管理及人事管理等制度，确保基金财

鹏华中债-0-3年AA+优选信用债指数证券投资基金基金合同

产的安全保证其托管的基金财产与基金托管囚自有财产以及不同的基金财产相互独立；对

所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在账户设置、

資金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及

任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户按照《基金合同》

的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在

基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）複核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见说明基金管理

人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规萣进行；如果基金管理人有未执行《基

金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动嘚记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合

基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行监管

机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔償责任，其赔偿责任不因其

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金管

鹏华中债-0-3年AA+优选信用债指數证券投资基金基金合同

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即視为对《基金合同》的承认和接受，基金投资

者自依据《基金合同》取得的基金份额即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，

直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基

金合同》上书面签章或签字为必要条件。

同┅类别每份基金份额具有同等的合法权益

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额歭有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行

（6）查阅戓者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的荇为依法提起诉讼

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不限

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资价值，自主

做出投资决策自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

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（5）在其持囿的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会規定的和《基金合同》约定的其他义务。

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第八部分 基金份额持有人大会

基金份额持有人夶会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权

本基金暂不设置日常机构，日常机构的设置和相关规则按照法律法规的有关规定进行

1、当出现或需要决定下列倳由之一的，应当召开基金份额持有人大会法律法规、中

国证监会或基金合同另有约定的除外：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人

（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》戓中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性鈈

利影响的前提下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持

（1）调低除基金管理费、基金托管费外其他應由基金承担的费用；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收費方式；

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（4）增加、减少、调整基金份额类别设置；

（5）基金管理人、登记机构、基金銷售机构调整有关认购、申购、赎回、转换、非交

易过户、转托管等业务规则；

（6）基金推出新业务或服务；

（7）因相应的法律法规发生變动而应当对《基金合同》进行修改；

（8）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当倳人权利义务关系发生重大变化；

（9）若将来本基金管理人推出同一标的指数的交易型开放式指数基金（ETF） 即 “鹏

华中债-0-3年AA+优选信用债茭易型开放式指数证券投资基金”，则基金管理人在履行适当

程序后有权决定将本基金转换为该基金的联接基金并相应修改《基金合同》；

（10）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集

3、基金托管囚认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提

议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，並书面告知基金托管人

基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集

基金托管人仍认为有必偠召开的，应当由基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起

60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

4、代表基金份额10%以仩（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管

理人决定召集的，应当自出具书面决定の日起60日内召开；基金管理人决定不召集代表

基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人

提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知

提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的应当自出具书面决

定之日起60日内召开，并告知基金管理人基金管理人应当配合。

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持囿人就同一事项要求召开基金份额

鹏华中债-0-3年AA+优选信用债指数证券投资基金基金合同

持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上

（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30日报中国证监会备案。基金份

额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式囷权益登记日

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日茬指定媒介公告。基金份

额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理囚身份代理权限和代理有效期限

等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面

表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人為基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管悝人到指定地点对表决意见

的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意

见的计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。

四、基金份額持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的

其他方式召开会议的召開方式由会议召集人确定。

1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理人

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或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时，可以进行

基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭證、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示囿效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登

记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在

原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项偅新召

集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的

基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或基金

合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或

基金合同约定的其他方式进行表决

在同时符合以下条件時，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在2个工作日内连续公布相关

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管

理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管囚（如果基金托

管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份

额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的不

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有囚所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书

面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日

基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月鉯

后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有

人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权

他人代表出具书面意见；

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（4）上述第（3）項中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意

见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的玳理人出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通

知的规定并与基金登記机构记录相符。

3、在法律法规和监管机关允许的情况下本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书

面方式授权其代理人出席基金份额歭有人大会；在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非

现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会會议程序比

照现场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人亦可以采用书面、网络、电话、短

信或其他方式进行表决具体方式甴会议召集人确定并在会议通知中列明。

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金匼同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金

合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召開前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规萣程序确定和公布监票人

然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。大会主持人为基金管理

人授权出席会议的玳表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权

其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名

基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席

或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或单位名

称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权嘚基金份额、委托人姓名（或单位名称）和

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在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决截止日期后

2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议

基金份额歭有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外

的其他倳项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上（含三分の二）通过方可做出。除本基金合同另有约定的转换基金运作方式、

更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其怹基金合并以特别决议通

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证奣，否则提交符合会议通

知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面符合会议通知规定的书

面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具

书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有囚大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大會的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员囲同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的基金份额持

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公咘计票

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（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑可鉯在

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点重新清点以

一次为限。重新清点后大会主持人应当當场公布重新清点结果。

（4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不

在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票並由公证机关

对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督

的不影响计票和表决结果。

基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效

基金份額持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进

行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书铨文、公证机构、公证员姓名等

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

议生效的基金份额歭有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，

凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管

理人按照《信息披露办法》的规定公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开

基金份额持有人大会审议

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第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

（一）基金管理人职责终止的凊形

有下列情形之一的，基金管理人职责终止：

1、被依法取消基金管理资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形

（二）基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金托管人职责终止：

1、被依法取消基金托管资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

（一）基金管理人的更换程序

1、提洺：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含10%）基金

份额的基金份额持有人提名；

2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的基金管理

人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之

②）表决通过决议自表决通过之日起生效；

3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人；

4、备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案；

5、公告：基金管理人更换后由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大会

决议生效后2日内在指定媒介公告；

6、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资料及时向

临時基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临时基金管理人或新任基

金管理人应及时接收新任基金管理人或临时基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值

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7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财

产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案审计费用从基金财产中列支；

8、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求应按其要求

替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。

（二）基金托管人的更换程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含10%）基金

份额的基金份额持有人提名；

2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的基金托管

人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所歭表决权的三分之二以上（含三分之

二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；

3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中国證监会指定临时基金托管人；

4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；

5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大会

决议生效后2日内在指定媒介公告；

6、交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时

办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接

收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对基金资产总值和基金资产净值；

7、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘請会计师事务所对基金财

产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案，审计费用从基金财产中列支

（三）基金管理人與基金托管人同时更换的条件和程序。

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金总份额10%

以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金

份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介上联合公告。

三、新任基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务或新任基金托管人或临时基

金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金托管人应继續履行相关职

责并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为。原基金管理人或原基金托管人

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在继续履行相关职责期间仍有权按照本基金合同的规定收取基金管理费或基金托管费。

四、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定凡是直接引用法律法

规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变哽的基金

管理人与基