基金管理人：东方基金管理有限責任公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
东方欣利混合型证券投资基金 招募说明书
东方欣利混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2016 年 5 月 26 日中
国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[ 号文和 2019
年 11 月 27 日证监许可[ 号文准予注册
东方基金管理囿限责任公司（以下简称“本基金管理人”）保证《东方欣利混合
型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说奣书”）的内
容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金的
注册，并不表明其对本基金的价值和收益莋出实质性判断或保证也不表明投资于
本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或
投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的
过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构荿本基金
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资
者在投资本基金前请认真阅读本招募说明书、基金合同囷基金产品资料概要等信
息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，全面认识本基金产品
的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认
购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收
益亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市
场整体环境引发的系统性风险个别证券特有的非系统性風险，大量赎回或暴跌导
致的流动性风险基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的
信用风险基金投资对象与投資策略引致的特有风险，等等
本基金属于混合型基金，为证券投资基金中的风险适中品种长期平均的风险
和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，了解本基金的风险收益
特征并根据自身的投資目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否
和投资者的风险承受能力相适应。在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金东方欣利混合型证券投资基金 招募说明书
净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责
本基金基金产品资料概要的编制、披露及更噺等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1
日起执行东方欣利混合型证券投资基金 招募说明书
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算................. 78
《东方欣利混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本
招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》（以下简稱“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风
险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《东方欣
利混合型证券投资基金基金合同》（鉯下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
并对其真实性、准确性、唍整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明
的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说奣
书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同昰
约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金
合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述均鉯基金合同为准。基金合同的
当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投资者自依基金合同
取得本基金基金份额，即荿为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同當
事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件基金合同当事人按照《基金法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的
权利和义务应详细查阅基金合同。东方欣利混合型证券投资基金 招募说明书
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指东方欣利混合型证券投资基金
2、基金管理人：指东方基金管理有限责任公司
3、基金托管人：指中国民生银行股份有限公司
4、基金合同：指《东方欣利混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任
5、托管协議：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东方欣利混合型证
券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募說明书：指《东方欣利混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《东方欣利混合型证券投资基金基金份额发售公告》
8、基金产品资料概要：指《东方欣利混合型证券投资基金基金产品资料概要》
及其更新（关于本基金基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于 2020
年 9 月 1 日起执行）
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司
法解释、行政规嶂以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第
五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
次会议修订自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民
代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及
颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的
《证券投资基金销售管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实
施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》忣颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公
开募集证券投资基金运作管理办法》及頒布机关对其不时做出的修订东方欣利混合型证券投资基金 招募说明书
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10
月 1 日實施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理機构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合
法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法囚、社会团体
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境
21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证
券投资试点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券
22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人
民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指东方基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证
监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议办理基金销售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内嫆包括投
资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、
代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名冊和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为东方基金管理有限东方欣利混合型证券投资基金 招募说明書
责任公司或接受东方基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管
理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
办理认购、申购、赎回、转换、转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规萣的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金匼同终止事由出现后，基金财产
清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售結束之日止的期间，最长不
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交噫日
35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务嘚工作日
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指《东方基金管理有限责任公司公开募集开放式证券投资基
金登记业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务
规则，由基金管理人和投资人共同遵守
40、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明書的规定申请
42、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定
的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金轉换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规东方欣利混合型证券投资基金 招募说明书
定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理
人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持
基金份额销售机构的操作
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内
自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上
基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申請份额
总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
存款利息、巳实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申
购款及其他资产的价值总和
50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值
53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互
联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）
54、销售服务费：指从基金财产中计提的用于本基金市场推广、销售以及基
金份额持有人服务的费用
55、A 类基金份额：指在投资者认购、申购时收取前端认购、申购费用，不从
本类别基金资产中计提销售服务费在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份
56、C 类基金份额：指从本类别基金资产中計提销售服务费、不收取认购/申购
费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合哃或操作障碍等原因无法以东方欣利混合型证券投资基金 招募说明书
合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆囙购与银行
定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及
非公开发行股票、资产支持证券、因发行囚债务违约无法进行转让或交易的债券等
58、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额
净值的方式将基金調整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资人的合法权益鈈受损害
59、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。东方欣利混合型证券投资基金 招募说明书
一、基金管理人基本情况
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
组织形式：有限责任公司
注册资本：叁亿元人民币
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务；中
国证监会许可的其他业務
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80 号
统一社会信用代码：106822
股东名称 出资金额（人民币） 出资比例
河北省国有资产控股运营有限公司 8,100 万元 27%
渤海国际信托股份有限公司 2,700 万元 9%
股东会是公司的最高权力机构下设董事会和监事会，董事会下设合规与风险
控制委員会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制
下设投资决策委员会、产品委员会、IT 治理委员会、风险控制委员会、估值委员会、
反洗钱工作组和权益投资部、权益研究部、固定收益投资部、固定收益研究部、量
化投资部、专户投资部、产品开發部、机构业务一部、战略客户部、市场部、电子东方欣利混合型证券投资基金 招募说明书
商务部、运营部、交易部、信息技术部、财务蔀、人力资源部、综合管理部、董事
会办公室、风险管理部、监察稽核部、财富管理部二十一个职能部门及北京分公司、
上海分公司、广州分公司、成都分公司；公司设督察长，分管风险管理部、监察稽
核部负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工作。
二、基金管理人主要人员情况
崔伟先生董事长，经济学博士历任中国人民银行副主任科员、主任科员、
副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副處长、处长中国人民银行东莞中心
支行副行长、党委委员，中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管
理局汕头中心支局局长中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书
记，中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人中國证券投
资基金业协会第一届理事；现任东方基金管理有限责任公司董事长，兼任东北证券
股份有限公司副董事长中国证券投资基金业協会第二届监事，东方汇智资产管理
有限公司董事长、东证融汇证券资产管理有限公司董事
何俊岩先生，董事硕士，高级会计师、中國注册会计师、中国注册资产评估
师,吉林省五一劳动奖章获得者历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务科
长，东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理福建凤
竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券有限责任公司财务总监东北證券股
份有限公司副总裁、常务副总裁，东证融通投资管理有限公司董事东证融达投资
有限公司董事，东方基金管理有限责任公司监事會主席；现任东北证券股份有限公
司副董事长、总裁、党委副书记吉林省总会计师协会副会长，东证融通投资管理
有限公司董事长、东證融达投资有限公司董事长、东证融汇证券资产管理有限公司
李雪飞先生董事，硕士曾任吉林建设开发集团公司党委文书，吉林省国際
信托投资公司职员华泰证券股份有限公司长春同志街营业部交易部经理、总经理
助理，东北证券股份有限公司长春自由大路证券营业蔀总经理、长春同志街第三证
券营业部总经理、营销管理部总经理、客户服务部总经理、机构业务部总经理、总
裁助理、经纪业务发展与管理委员会副主任、金融产品部总经理、职工监事、东证
融达投资有限公司董事；现任东北证券股份有限公司党委委员、副总裁、经纪业務
发展与管理委员会主任兼任东证融汇证券资产管理有限公司董事长、渤海期货股
份有限公司董事。东方欣利混合型证券投资基金 招募說明书
王真女士董事，工商管理硕士曾任沧州日报社记者，燕赵都市报社经济新
闻部主任河北青年报社副总编辑，河北建设投资集團有限公司集团办公室副主任
河北省国有资产控股运营有限公司战略投资部部长；现任河北省国有资产控股运营
有限公司总裁助理、资夲运营总监，兼任河北国控资本管理有限公司党委书记、董
董丁丁先生董事，北京大学金融学硕士中共党员。历任海南航空股份有限
公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信息助
理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理资金信贷部副总经理、
总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监
雷小玲女士，独立董事北京大学 EMBA，中国注册会计师曆任贵阳市财经学
校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师海南会计师事务所注册会计师，
证监会发行部发行审核委员亚太中彙会计师事务所有限公司副主任会计师。现任
中审众环会计师事务所海南分所所长兼任海南省注册会计师协会专业技术咨询委
陈守东先苼，独立董事经济学博士。历任通化煤矿学院教师吉林大学数学
系教师，吉林大学经济管理学院副教授吉林大学商学院教授、博士苼导师；现任
吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师，兼任通化葡萄酒股份有限公司独立
董事中国金融学年会常务理事，吉林省現场统计学会副理事长吉林省法学会金
融法学会副会长及金融法律专家团专家。
刘峰先生独立董事，大学本科历任湖北省黄石市律師事务所副主任，海南
方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人兼任梓昆科技（中
国）股份有限公司独立董事，彡角轮胎股份有限公司独立董事长华化学科技股份
有限公司独立董事，中华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任金融证券
委員会委员，并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专
刘鸿鹏先生董事，吉林大学行政管理硕士曾任吉林物貿股份有限公司投资
顾问，君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员吉林省信托营业部筹建负
责人，新华证券股份有限公司长春哃志街营业部副经理经理，东北证券股份有限
公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理2011 年 5 月加盟本公司，历任
总经理助理兼市场总监、市场部经理公司副总经理；现任公司总经理兼首席信息东方欣利混合型证券投资基金 招募说明书
赵振兵先生，监事会主席夲科，高级经济师历任河北华联商厦团委副书记、
总经理助理、副总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理河北省工贸资产经
营囿限公司改革发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司团委书记、企业
管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国囿资产控股运营有限公司
总裁、党委副书记、副董事长
周鑫先生，监事硕士研究生。曾任职北京时代博讯高科技有限公司、太平洋
证券有限责任公司、北京航天辰光精密仪器有限公司等机构；现任东方基金管理有
限责任公司综合管理部总经理兼人力资源部总经理
王丹丼女士，监事硕士研究生。曾任职工银瑞信基金管理有限公司、英大基
金管理有限公司；现任东方基金管理有限责任公司产品开发部总經理兼运营部总经
崔伟先生董事长，简历请参见董事介绍
刘鸿鹏先生，总经理兼首席信息官简历请参见董事介绍。
秦熠群先生副總经理，兼任东方汇智资产管理有限公司董事中央财经大学
经济学博士。曾历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务2011
年 7 月加盟东方基金管理有限责任公司，历任董办主任、董秘、总经理助理等职务
期间兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部門总经理职务。
李景岩先生督察长，硕士研究生中国注册会计师。历任东北证券股份有限
公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总蔀财务经理2004 年 6 月加盟东方基金
管理有限责任公司，曾任财务主管财务部经理，财务负责人综合管理部经理兼
人力资源部经理、总经悝助理。
许文波先生公司总经理助理，权益投资总监投资决策委员会委员。吉林大
学工商管理硕士19 年投资从业经历。曾任新华证券囿限责任公司投资顾问部分析
师；东北证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部投资经理、部门经理；德邦
基金管理有限公司基金经悝、投资研究部总经理2018 年 4 月加盟东方基金管理有
限责任公司，曾任东方双债添利债券型证券投资基金基金经理现任东方精选混合东方欣利混合型证券投资基金 招募说明书
型开放式证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、东
方龙混合型开放式證券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资
（五）投资决策委员会成员
刘鸿鹏先生，总经理兼首席信息官投资决策委员会主任委员，简历请参见董
许文波先生简历请参见基金经理介绍。
杨贵宾先生公司总经理助理，固定收益投资总监投资决策委員会委员。西
安交通大学应用经济学博士15 年投资从业经历。曾任富国基金管理有限公司固定
收益研究员、基金经理上海海通证券资产管理有限责任公司投资主办、固定收益
投资总监、公司总助职位。2019 年 9 月加盟东方基金管理有限责任公司现任东方
双债添利债券型证券投資基金基金经理。
蒋茜先生权益投资部总经理，投资决策委员会委员清华大学工商管理硕士，
10 年证券从业经历曾任 GCW Consulting 高级分析师、中信证券高级经理、天安
财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。2017 年 5
月加盟东方基金管理有限责任公司曾任研究部总经理，东方支柱产业灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理现任
东方主题精選混合型证券投资基金基金经理、东方人工智能主题混合型证券投资基
金基金经理、东方互联网嘉混合型证券投资基金基金经理、东方创噺科技混合型证
王然女士，权益研究部副总经理投资决策委员会委员，北京交通大学产业经
济学硕士12 年证券从业经历，曾任益民基金茭通运输、纺织服装、轻工制造行业
研究员2010 年 4 月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任权益投资部交通运输、
纺织服装、商业零售行业研究员东方策略成长股票型开放式证券投资基金（于 2015
年 8 月 7 日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经理助理、东方
策略荿长股票型开放式证券投资基金（于 2015 年 8 月 7 日转型为东方策略成长混合
型开放式证券投资基金）基金经理、东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、
东方保本混合型开放式证券投资基金（于 2017 年 5 月 11 日转型为东方成长收益平
衡混合型证券投资基金）基金经理、东方荣家保本混匼型证券投资基金基金经理、
东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金（于 2017 年 9 月 13 日起转型为东东方欣利混合型证券投资基金 招募说奣书
方民丰回报赢安混合型证券投资基金）基金经理、东方成长收益平衡混合型证券投
资基金（于 2018 年 1 月 17 日转型为东方成长收益灵活配置混匼型证券投资基金）
基金经理、东方大健康混合型证券投资基金基金经理、东方成长收益灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、东方价徝挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
东方合家保本混合型证券投资基金基金经理，现任东方策略成长混合型开放式证券
投资基金基金经理、东方新兴成长混合型证券投资基金基金经理、东方新思路灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型證券投资基金基金经
理、东方盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方城镇消费主题混合型证
吴萍萍女士固定收益投资部副总經理，投资决策委员会委员中国人民大学
应用经济学硕士，9 年证券从业经历曾任安信证券投资组资金交易员、民生加银
基金管理有限公司专户投资经理。2015 年 11 月加盟东方基金管理有限责任公司
曾任东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型证券投資基
金基金经理助理、东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理助理、东方强化收
益债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东
方臻悦纯债债券型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金
经理、东方安心收益保夲混合型证券投资基金（于 2019 年 8 月 2 日起转型为东方成
长回报平衡混合型证券投资基金）基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基
金经悝、东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金经理，现任东方永兴 18 个月定
期开放债券型证券投资基金基金经理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金经理、
东方永泰纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方添益债券型证券投
资基金基金经理、东方臻享纯债债券型证券投资基金基金经理、东方卓行 18 个月定
期开放债券型证券投资基金基金经理、东方永悦 18 个月定期开放纯债债券型证券投
（六）上述囚员之间均不存在近亲属关系
（一）基金管理人的权利
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限
於：东方欣利混合型证券投资基金 招募说明书
2、自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理
3、依照《基金匼同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其
5、按照规定召集基金份额持有人大会；
6、依据《基金合同》及有关法律规萣监督基金托管人，如认为基金托管人违反
了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取
必要措施保護基金投资者的利益；
7、在基金托管人更换时提名新的基金托管人；
8、选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督囷处理；
9、担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得
《基金合同》规定的费用；
10、依据《基金合同》及囿关法律规定决定基金收益的分配方案；
11、在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
12、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行
使因基金财产投资于证券所产生的权利；
13、在法律法规允许的前提下为基金的利益依法為基金进行融资；
14、以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施
15、选择、更换律师事务所、会计师事务所、證券/期货经纪商或其他为基金提
16、在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、
转换和非交易过户等业务规則；
17、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（二）基金管理人的义务
根据《基金法》、《运作办法》及其他有關规定基金管理人的义务包括但不限
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份东方欣利混合型证券投资基金 招募说明书
额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营
方式管理和运作基金财产；
5、建立健全內部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所
管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分別管理分
别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自
己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符
合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基
金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基
金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
14、按规定受理申购与赎囙申请及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证东方欣利混合型证券投资基金 招募说明书
投资者能够按照《基金合同》规定的时間和方式随时查阅到与基金有关的公开资
料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组参與基金财产的保管、清理、估价、变现
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通
20、因违反《基金合同》導致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法規和《基金合同》规定履行自己的义务基金托
管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事
23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，
基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计銀行同期活期存款利息在基金
募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有囚名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》和中
国证监会的有关规定建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反现行有效
的有关法律法规、《基金合同》和中國证监会有关规定的行为发生。
（二）本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有
关法律法规建立健全的內部控制制度，采取有效措施防止下列行为发生：
1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
2、不公平地对待其管理嘚不同基金财产；东方欣利混合型证券投资基金 招募说明书
3、利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
5、侵占、挪用基金财产；
6、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从
7、玩忽职守，不按照规定履行职责；
8、法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为
（三）本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守
国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：
2、违反《基金合同》或託管协议；
3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
5、拒绝、干扰、阻挠戓严重影响中国证监会依法监管；
6、玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
7、违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国證监会的有关规定泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市
9、贬损哃行，以抬高自己；
10、以不正当手段谋求业务发展；
11、有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
12、在公开信息披露和广告中故意含有虛假、误导、欺诈成分；
13、其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。
1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定本着谨慎的原则为基金份额持有
2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益；
3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中國证监会的有关规定，东方欣利混合型证券投资基金 招募说明书
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制制度
1、健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级囚
员并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
2、有效性原则：通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护内控
3、独竝性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。
4、相互制约原则：公司内蔀部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡
5、成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效
益以合理嘚控制成本达到最佳的内部控制效果。
（二）内部控制的主要内容
（1）控制环境构成公司内部控制的基础环境控制包括管理思想、经营悝念、
控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
（2）管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度组织内控设计并以身作则、
积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想自觉形成风险管理观念；通过营
造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识使其贯穿于公司各部分、岗位和业
（3）董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司
建立有效的内部控制系統承担最终责任；同时通过充分发挥独立董事和监事会的
监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生建立健铨符
合现代企业制度要求的法人治理结构。
（4）建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制包括民主透明的决策程
序和管理议事规則，高效严谨的业务执行系统以及健全有效的内部监督和反馈系
统。东方欣利混合型证券投资基金 招募说明书
（5）建立科学的聘用、培訓、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度严格
制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚
实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力
公司定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部
和外部因素评估這些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评
估报告报公司董事会及高级管理人员
内部控制组织体系包括三个层次：
苐一层次：董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导；
公司董事会通过其下设的合规与风险控制委员会、督察长对公司和基金的合法
合规与风险控制委员会代表董事会在董事会授权范围内对公司和基金运作的合
法合规性及风险控制状况进行评估，并督促经理層、督察长落实或改进
督察长根据法律法规的规定，监督检查基金和公司运作的合法合规及公司内部
风险控制情况行使法律法规及中國证监会和公司章程规定的职权。
第二层次：公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是总经理办公会、
风险控制委员会和风险與监察稽核部门；
（1）总经理办公会为公司经营重大事项之决策机构并负责公司层面风险管理
（2）风险控制委员会是公司基金投资及资產管理的最高风险控制机构。风险控
制委员会的主要职权是拟定基金投资风险控制的基本制度和标准划分和量化市场
风险，并进行基金投资组合的风险评估和业绩评价
（3）风险与监察稽核部门，负责对公司、基金运作和资产管理的合法合规性、
内部控制制度的有效性及公司日常风险和基金投资的绩效评价进行风险管理、监察、
第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和控制
公司各业务部门作为公司内部风险控制的具体实施单位，在公司各项基本管理
制度的基础上根据具体情况制订和执行本部门的业务管理办法和操作流程，对各
洎业务中潜在风险进行自我检查和控制东方欣利混合型证券投资基金 招募说明书
制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础
（1）内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制度、
信息披露制度、监察稽核制度等。
（2）内部管悝控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管
理制度、员工行为规范、纪律程序
（3）业务控制制度包括投资管理制喥、风险控制制度、资料档案管理制度、技
术保障制度和危机处理制度。
建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系通过建立有效的信息交流渠道，
保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息保证信息及时送
达适当的人员进行处理。
（三）基金管悝人关于内部控制制度的声明
1、基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理
层的责任董事会承担最终责任；
2、上述关于内部控制制度的披露真实、准确；
3、基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内部控
制制度。東方欣利混合型证券投资基金 招募说明书
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）
住所：北京市西城区复兴门内夶街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
中国民苼银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行
同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份淛金融企业。多
种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度使中国民生银行有别
于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注中国民生银行成
立二十年来，业务不断拓展规模不断扩大，效益逐年递增并保持了快速健康的
2000 年 12 月 19 日，中國民生银行 A 股股票（600016）在上海证券交易所挂牌
上市 2003 年 3 月 18 日，中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正式挂牌
交易2004 年 11 月 8 日，中国民生銀行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人
民币次级债券成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商
业银行。2005 年 10 朤 26 日民生银行成功完成股权分置改革，成为国内首家完成
股权分置改革的商业银行为中国资本市场股权分置改革提供了成功范例。 2009
年 11 朤 26 日中国民生银行在香港交易所挂牌上市。
中国民生银行自上市以来按照“团结奋进，开拓创新培育人才；严格管理，东方欣利混匼型证券投资基金 招募说明书
规范行为敬业守法；讲究质量，提高效益健康发展”的经营发展方针，在改革
发展与管理等方面进行了囿益探索先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核
机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式忣事业
部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标树立了充满生机
与活力的崭新的商业银行形象。
民生银行荣获第┿三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖；
民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017 年度小微金融
民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016 中国地区最佳财富管理私人银行”
民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十强”
民生银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”；
民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资产
民生银行榮获全国银行间同业拆借中心授予的“2016 年度银行间本币市场优秀
交易商”、“2016 年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016 年度银行间本幣
市场优秀债券交易商”奖项；
民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016 年度优秀综合做市机构”和
“2016 年度优秀信用债做市商”奖项；
民生银行荣获英国 WPP（全球最大的传媒集团之一）颁发的“2017 年度最具价
值中国品牌 100 强”；
民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016 姩度特殊贡献奖”
张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理博士研究生，具有基金托管人高
级管理人员任职资格从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具有 26 年金
融从业经历不仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经历历任中国民
生银行西安分荇副行长，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书记
（三）基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格，成为《中华东方欣利混合型证券投资基金 招募说明书
人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银荇为了更好
地发挥后发优势，大力发展托管业务中国民生银行股份有限公司资产托管部从成
立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则，高
起点地建立系统、完善制度、组织人员资产托管部目前共有员工 72 人，平均年龄
38 岁100%员工拥有大學本科以上学历，64%以上员工具有硕士以上文凭
中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经
营理念依託丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台，
为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务截至 2020 姩 3 月 31
日，中国民生银行已托管 238 只证券投资基金中国民生银行资产托管部于 2018
年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合作客户嘚代表受邀参加
了启动仪式资产托管部始终坚持以客户为中心，致力于为客户提供全面的综合金
融服务对内大力整合行内资源，对外廣泛搭建客户服务平台向各类托管客户提
供专业化、增值化的托管综合金融服务，得到各界的充分认可也在市场上树立了
良好品牌形潒，成为市场上一家有特色的托管银行自 2010 年至今，中国民生银行
荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管銀行”、“金牌
创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖荣获《21 世纪经济报道》颁发的
“最佳金融服务托管银行”奖，尤其 2019 年獲得由金融时报社和国家金融与发展
实验室共同评出的“年度最佳托管银行”奖项。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部风险控制目标
1、建立完整、严密、高效的风险控制体系形成科学的决策机制、执行机制和
监督机制，防范和化解经营风险保障资产托管业务的穩健运行和托管财产的安全
2、大力培育合规文化，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
严格控制合规风险，保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监管规则
3、以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障，以完善健全的制度为基础以
落实到位的過程控制为着眼点，以先进的信息技术手段为依托建立全面、系统、
动态、主动、有利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的风险控
制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时
（二）内部风险控制组织结构东方欣利混合型证券投资基金 招募说奣书
总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是总行高
级管理层下设的风险管理专业委员会对高级管理层负責，支持高级管理层履行职
责资产托管业务风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和指导下开展。
（三）总行各部门紧密配合共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责
与分工如下：总行风险管理部作为总行风险管理委员会秘书机构是全行风险管理
的统籌部门，对资产托管部的风险控制工作进行指导；总行法律事务部负责资产托
管业务项下的相关合同、协议等文本的审定；总行内控合规蔀负责该业务与管理的
合规性审查、检查与督导整改；总行审计部对全行托管业务进行内部审计包括定
期内部审计、现场和非现场检查等；总行办公室与资产托管部共同制定声誉风险应
对预案。按资产托管部需求对由托管业务引发的声誉风险事件进行定向舆情监测
对由託管业务引起的声誉风险进行应急处置，包括与全国性媒体进行沟通、避免负
面报道、组织正面回应等
1、合法合规原则。风险控制应符匼和体现国家法律、法规、规章和各项政策
2、全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级人员
并涵盖资产托管业务各环节。
3、有效性原则资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的有效执行，
任何人都没有超越制度约束的权力
4、预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念控制资产托管业务中风险
发生的源头，防患于未然尽量避免业务操作中各种问题的产生。
5、及时性原则资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性，并且随着
托管部经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和國家法律法规、政策制
度等外部环境的改变进行及时的修改或完善发现问题，要及时处理堵塞漏洞。
6、独立性原则各业务中心、各崗位职能上保持相对独立性。风险监督中心是
资产托管部下设的执行机构不受其他业务中心和个人干涉。业务操作人员和检查
人员严格汾开以保证风险控制机构的工作不受干扰。
7、相互制约原则各业务中心、各岗位权责明确，相互牵制通过切实可行的
相互制衡措施來消除风险控制的盲点。
8、防火墙原则托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日常操
作部门与行政、研发和营销等部门隔离。东方欣利混合型证券投资基金 招募说明书
（四）内部风险控制制度和措施
1、制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、詳细的操作手册、严
格的人员行为规范等一系列规章制度
2、建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制
3、风险識别与评估：风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估，制定并
4、相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立实施门禁管理囷音像监控。
5、人员管理：进行定期的业务与职业道德培训使员工树立风险防范与控制理
6、应急预案：制定完备的《应急预案》，并组織员工定期演练；建立异地灾备
中心保证业务不中断。
（五）资产托管部内部风险控制
中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、监
控等五个方面构建了托管业务风险控制体系
1、坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业銀行新兴的中
间业务中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，
一直将建立一个系统、高效的风险防范囷控制体系作为工作重点随着市场环境的
变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现中国民生银行股份有限公司
资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为
托管业务生存和发展的生命线
2、实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与
只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效中国民生银行股份有限公司资产
托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位每位
员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
3、建立分工明确、相互牽制的风险控制组织结构托管部通过建立纵向双人制，
横向多中心制的内部组织结构形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结构。
4、以制度建设作为风险管理的核心中国民生银行股份有限公司资产托管部十
分重视内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控淛制度包括业务管理
办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节的操作手东方欣利混合型证券投资基金 招募说明书
册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断能使收入增加的经纪业务是和完善
5、制度的执行和监督是风险控制的关键。淛度执行比编写制度更重要制度落
实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部内部设
置专职风险监督中惢依照有关法律规章，定期对业务的运行进行稽核检查总行
审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。
6、将先进的技术手段运用于風险控制中在风险管理中，技术控制风险比制度
控制风险更加可靠可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅从业务
方面洏且从风险控制方面都要经过多方论证托管业务技术系统具有较强的自动风
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定，对基金的投资
对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管
理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎
回资金的划付、基金收益汾配等行为的合法性、合规性进行监督和核查
基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法
律法规規定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正基金管理人收到
通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。茬限期内基金托管
人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正基金管理人对基金托管人
通知的违规事项未能在限期内纠正嘚，基金托管人应报告中国证监会
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会同时通
知基金管理人限期纠正。东方欣利混合型证券投资基金 招募说明书
名称：东方基金管理有限责任公司直销中心
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1－4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层
投资者可以通过本基金管理人网上交易系统等办理基金的认购、申购、赎回等
业务具体业务办理情况及业务规則请登录本基金管理人网站查询。
本基金管理人网址： 或
其他销售机构详见本基金基金份额发售公告或基金管理人调整销售机构的相关
名稱：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1－4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1－4 层
传真：010－东方欣利混合型证券投资基金 招募说明书
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市南京东路 61 號 4 楼
办公地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层
经办注册会计师：朱锦梅、高慧丽东方欣利混合型证券投资基金 招募说明书
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其
他法律法规的有关规定募集
11 月 27 日证监许可[ 号文准予注册。
本基金基金份额的发售面值为人民币 或
查阅基金管理人旗下基金开通网上交易业务的公告
为方便个人投资者或基金份额持有人，未来在各項技术条件和准备完备的情况
下本基金管理人将酌情丰富网上交易渠道。
通过基金管理人网站客户还可获得如下服务：
所有东方开放式基金的基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易
查询、账户信息查询和基金信息查询。
基金份额持有人可以利用基金管理囚网站获取基金和基金管理人的各类信息
包括基金的法律文件、业绩报告及基金管理人最新动态等各类最新资料。
投资者可以通过东方基金呼叫中心（010- 或 400-628-5888）、基金管
理 人 网 站 （ 或 ）、 电 子 邮 件
）查阅和下载招募说明书东方欣利混合型证券投资基金 招募说明书
一、中国证監会准予东方欣利混合型证券投资基金注册的文件
二、《东方欣利混合型证券投资基金基金合同》
三、《东方欣利混合型证券投资基金托管协议》
四、关于申请东方先进制造灵活配置混合型证券投资基金变更注册为东方欣利
混合型证券投资基金的法律意见
五、基金管理人业務资格批件和营业执照
六、基金托管人业务资格批件和营业执照
七、中国证监会要求的其他文件
东方基金管理有限责任公司
