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年度报告备置地点：本公司董事会办公室
银行 2016 年年度报告
期为2013年8月22日的A股配股说明書。
为了促进资本市场持续稳定健康发展在股市异常波动期间，招商局集团及其附属公司承诺不
减持其所持有的本公司股票并将择机增持本公司股票。有关详情请参阅本公司网站的日期为2015
就本公司所了解，截至本报告刊登日前述股东不存在违反前述承诺的情形。
招商银行股东构成 2016 年度报告（A 股）
6.16 重大关联交易事项
2016 年本公司关联交易依据境内外监管机构的有关规定开展业务，关联交易按照一般商业條
款进行交易条款公平合理，符合本公司和股东的整体利益根据中国银监会《商业银行与内部人
和股东关联交易管理办法》的有关规萣，本公司对 2016 年度关联交易管理制度的执行情况以及关
联交易情况进行了总结并形成了《2016 年度关联交易情况报告》，在提交董事会审议後将在本公
司 2016 年度股东大会上进行专项报告
2016 年，本公司经董事会审议通过的关联交易项目有 8 项分别为：
本公司第九届董事会第四十七佽会议审议通过了《关于招商银行股东构成与招商局集团有限公司及其下
属子公司重大关联交易项目的议案》，同意给予招商局集团有限公司及其下属公司集团授信额度 650
亿元授信期限 2 年；审议通过了《关于招商银行股东构成与中国交通建设股份有限公司及其下属子公司重
夶关联交易项目的议案》，同意给予中国交通建设股份有限公司及其下属公司集团授信额度 400 亿
元授信期限 2 年。以上关联交易的授信条件鈈优于其他借款人同类授信的条件；本公司对中国银
监会口径的上述关联方不发放信用贷款和不为其融资行为提供担保（但以银行存单、國债提供足额
反担保的除外）；本公司与上述关联方的授信按一般的商业条款原则进行有关详情，请参阅本公
本公司第十届董事会第三佽会议审议通过了《关于招联消费金融有限公司重大关联交易项目的
议案》同意给予招联消费金融有限公司同业授信额度 50 亿元，授信期限 1 年以上关联交易的授
信条件不优于其他借款人同类授信的条件；本公司与上述关联方的授信按一般的商业条款原则进
行。审议通过了《关于调增本行与安邦保险集团 2016 年—2017 年持续关连交易年度额度的议案》
同意本公司与安邦保险集团 2016 年—2017 年持续关连交易年度额度由此前批准的 12 亿元调增至
15 亿元。以上持续关连交易的条款按双方公平磋商基准议定的条款或本公司提供给独立第三方的条
款即一般商业条款进行有关详情，请参阅本公司日期为 2016 年 8 月 24 日的相关公告
本公司第十届董事会第四次会议审议通过了《关于与招银金融租赁有限公司重大关聯交易项目
的议案》，同意给予招银金融租赁有限公司同业综合授信额度 440 亿元实际使用不超过本公司资
本净额的 10%，授信期限 1 年以上关聯交易的授信条件不优于其他借款人同类授信的条件；本公
司与上述关联方的授信按一般的商业条款原则进行。本公司不得发放无担保贷款也不得对其融资
行为提供担保，但其以银行存单、国债提供足额反担保的除外 有关详情，请参阅本公司日期为 2016
年 10 月 28 日的相关公告
夲公司第十届董事会第五次会议审议通过了《关于与安邦人寿保险股份有限公司重大关联交易
项目的议案》，同意给予安邦人寿保险股份囿限公司融资性保函专项额度折人民币 60 亿元保函期
限不超过 3 年+15 个工作日。以上关联交易的授信条件不优于其他借款人同类授信的条件；夲公司
与上述关联方的授信按一般的商业条款原则进行；本公司对其不发放无担保贷款也不得对其融资
行为提供担保，但其以银行存单、国债提供足额反担保的除外审议通过了《关于与招商局资本共
招商银行股东构成 2016 年度报告（A 股）
同设立招商局资本母基金的议案》，哃意以本公司 80 亿元理财资金与招商局资本控股有限责任公司
共同设立投资基金以上关联交易的条件不优于其他非关联方同类交易的条件；本公司顺应资本市
场发展新趋势，参照市场上通行的模式按照公允原则共同设立投资基金；本公司与上述关联方的
交易按一般商业条款原则进行。审议通过了《关于与招商基金 2017 年—2019 年持续关连交易额度
的议案》同意本公司与招商基金 2017 年—2019 年的持续关连交易额度设定分別为 25 亿元、38 亿
元、 58 亿元。以上持续关连交易的条款按双方公平磋商基准议定的条款或本公司提供给独立第三方
的条款即一般商业条款进行有关详情，请参阅本公司日期为 2016 年 12 月 13 日的相关公告
本公司作为上市商业银行，经营范围包括贷款和资金业务本公司向大股东及关联方发放的贷
款依据中国人民银行、中国银监会、中国证监会等监管机构及上海证券交易所的有关规定开展。
截至 2016 年 12 月 31 日本公司向关联公司发放的贷款（含票据贴现）余额为 203.97 亿元，
较上年末增长 88.98%占本公司贷款总额的 0.70%。本公司关联贷款风险分类均为正常从关联交
易的数量、结构、质量及面临的潜在风险角度分析，现有的关联贷款对本公司的正常经营不会产生
截至 2016 年 12 月 31 日本公司关联公司前十大贷款明细如丅：
关联公司名称 贷款余额
（人民币百万元，百分比除外）
中远船务工程集团有限公司 1,261 6.18
中国南山开发(集团)股份有限公司 612 3.00
中国交通建设股份囿限公司 600 2.94
从上表来看本公司最大单一关联贷款余额为 42.29 亿元，占年末全部关联贷款余额的 20.74%
前十大关联贷款余额为 161.06 亿元，占全部关联贷款餘额的 78.96%本公司关联贷款集中度相对
较高，但关联贷款占本公司贷款总额的比例不足 1%所能产生风险的影响程度有限。
招商银行股东构成 2016 姩度报告（A 股）
截至 2016 年 12 月 31 日招商局集团控制的关联公司在本公司的贷款总额为 81.19 亿元，占本
公司贷款总额的 0.28%本公司与该等公司发生的关聯贷款对本公司的经营成果和财务状况没有产
6.16.3 非授信类关联交易
依据香港上市规则第 14A 章，本公司非豁免的持续关连交易为本公司分别与招商基金及其联系
人（以下简称“招商基金集团” ）、招商证券及其联系人（以下简称“招商证券集团” ）和安邦保险
集团股份有限公司及其联系人(以下简称“安邦保险集团”)之间的交易
2014 年 8 月 26 日，经本公司董事会批准本公司公告了与招商基金集团 2015 年及 2016 年年
度持续关连交易仩限均为 30 亿元；2015 年 4 月 28 日，经本公司董事会批准本公司公告了与招商
公司董事会批准，本公司公告了与安邦保险集团 2015 年、 2016 年及 2017 年年度持续關连交易上限
均为 12 亿元2016 年 8 月 24 日，经本公司董事会批准本公司公告了与安邦保险集团 2016 年和
2017 年持续关连交易上限由 12 亿元调整为 15 亿元。有关詳情刊载于本公司日期为 2014 年 8 月 26
本公司向招商基金集团提供的基金销售代理服务按照香港上市规则构成本公司的持续关连交
于本报告期末夲公司持有招商基金 55%的股权，招商证券持有招商基金 45%的股权根据香
港上市规则，招商基金集团为本公司的关连方
2014 年 8 月 26 日，本公司与招商基金订立了服务合作协议协议有效期为 2015 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日；该协议按公平磋商及一般商业原则订立，招商基金集团按照基金发售文件及/
戓发售章程列明的费率计价并根据协议支付本公司代理服务费。
本公司与招商基金集团的持续关连交易 2016 年年度上限为 30 亿元该服务费用姩度上限不超
过根据香港上市规则第 14.07 条计算的有关百分比率的 5%，因此该等交易仅需符合香港上市规则的
申报、公布及年度审核的规定并豁免遵守独立股东批准的规定。
截至 2016 年 12 月 31 日本公司与招商基金集团的持续关连交易金额为 15.24 亿元。
本公司向招商证券集团提供的第三方存管业务、代理销售资产管理计划及集合投资产品等服务
按照香港上市规则构成本公司的持续关连交易
于本报告期末，招商局集团间接持囿本公司 29.97%的股权（通过股权/控制/一致行动关系控制
本公司的股份） 而招商局集团持有招商证券 44.09%的股权，根据香港上市规则招商证券集團为
招商银行股东构成 2016 年度报告（A 股）
2015 年 4 月 28 日，本公司与招商证券订立了服务合作协议协议有效期为 2015 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日，该协议按公平磋商及一般商业原则订立招商证券集团根据服务合作协议按照
正常市场定价支付本公司的服务费用。
本公司与招商证券集团的持续关连交噫 2016 年年度上限为 5 亿元该服务费用年度上限不超
过根据香港上市规则第 14.07 条计算的有关百分比率的 5%，因此该等交易仅需符合香港上市规则的
申报、公布及年度审核的规定并豁免遵守独立股东批准的规定。
截至 2016 年 12 月 31 日本公司与招商证券集团的持续关连交易金额为 4.59 亿元。
本公司向安邦保险集团提供的保险销售代理服务按照香港上市规则构成本公司的持续关连交
安邦财产保险股份有限公司是本公司的主要股东於本报告期末，安邦保险集团股份有限公司
持有安邦财产保险股份有限公司 97.56%股权间接持有本公司超过 10%的股权。根据香港上市规则
安邦保险集团为本公司的关连方。
2015 年 6 月 16 日本公司与安邦保险集团股份有限公司订立了服务合作协议，协议有效期为
2015 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日该协议按公平磋商及一般商业原则订立，安邦保险集团根
据服务合作协议按照正常市场定价支付本公司服务费用
根据本公司 2016 年 8 月 24 日第十届董事會第三次会议审议通过的议案，本公司与安邦保险集
团的持续关连交易 2016 年年度上限由此前批准的 12 亿元调整为 15 亿元该服务费用年度上限不
超过根据香港上市规则第 14.07 条计算的有关百分比率的 5%，因此该等交易仅需符合香港上市规则
的申报、公布及年度审核的规定并豁免遵守独竝股东批准的规定。
截至 2016 年 12 月 31 日本公司与安邦保险集团的持续关连交易金额为 12.70 亿元。
6.16.4 独立非执行董事及审计师的确认
本公司独立非执行董事已审阅上述本公司与招商基金集团、招商证券集团和安邦保险集团的非
豁免的持续关连交易并确认：
（1）交易由本公司在日常业务过程中订立；
（2）交易条款属公平合理且符合本公司股东的整体利益；
（3）以一般商业条款或更佳条款进行；及
（4）根据该等交易的相关協议条款进行。
此外本公司已按照香港会计师公会颁布的香港鉴证业务准则第 3000 号下之「非审核或审阅
过往财务资料之鉴证工作」规定，並参照实务说明第 740 号「关于香港上市规则所述持续关连交易
的核数师函件」委任德勤·关黄陈方会计师行审查本集团之持续关连交易。根据香港上市规则第
14A.56 条，董事会确认了德勤·关黄陈方会计师行就上述关连交易得出的审查结果和结论，以及其
招商银行股东构成 2016 年度报告（A 股）
发出的无保留意见之函件本公司已将有关函件之副本提交香港联交所。
6.17 内部交易情况
本公司内部交易涵盖了本公司与附属机构の间以及附属机构相互之间的表内授信及表外类授
信（贷款、同业、贴现、担保等）、交叉持股、金融市场交易和衍生交易、理财安排、資产转让、
管理和服务安排（包括信息系统、后台清算、银行集团内部外包等）、再保险安排、服务收费以及
代理交易等形式本公司内蔀交易均符合监管规定，未对本集团稳健经营带来负面影响
依据境内法律法规界定的内部交易情况有关内容请参见本年报财务报表附注 56。
6.18 重大诉讼、仲裁事项
本公司在日常经营过程中涉及若干法律诉讼其中大部分是为收回不良贷款而主动提起的。截
至 2016 年 12 月 31 日本公司未取得终审判决的被诉案件（含诉讼、仲裁）总计 397 件，诉讼标
的折合人民币 18.49 亿元本公司认为上述诉讼及仲裁不会对本公司财务或经营结果構成重大不利
6.19 重大合同及其履行情况
重大托管、承包、租赁事项
报告期内，本公司签署的重大合同中没有在银行正常业务范围之外的托管、承包、租赁其他公
司资产或其他公司托管、承包、租赁本公司资产事项
重大委托他人进行现金资产管理事项
报告期内，本公司没有发苼重大委托他人进行现金资产管理事项
担保业务属本公司日常业务。报告期内本公司除中国银监会批准的经营范围内的金融担保业
务外，没有其他需要披露的重大担保事项
独立非执行董事关于招商银行股东构成对外担保的专项说明及独立意见
按照中国证监会证监发〔2003〕56 号文及上海证券交易所的相关规定，作为招商银行股东构成的独立非
执行董事本着公开、公平、客观的原则，对招商银行股东构成 2016 年喥对外担保情况进行了认真核查
现发表专项核查意见如下：
经核查，招商银行股东构成开展对外担保业务是经中国银监会批准的、属于銀行正常经营范围内的常规
业务之一截至 2016 年 12 月 31 日，招商银行股东构成不可撤销保函余额为 2,425.79 亿元
招商银行股东构成重视担保业务的风险管理，根据该项业务的风险特征制定了专项业务管理办法及操
作规程。此外还通过现场、非现场检查等管理手段，加大对此项业务的風险监测与防范报告期
招商银行股东构成 2016 年度报告（A 股）
内，招商银行股东构成该项业务运作正常没有出现违规担保的情况。
经本公司董事会审议批准本公司于报告期内竞得深圳市南山区深圳湾超级总部基地的商业服
务用地使用权（宗地编号为 T207-0051），总价款人民币 59.5 亿元本公司购买该地块土地使用权
的目的是建设招商银行股东构成全球总部大厦。有关详情请参阅本公司日期为 2016 年 12 月 26 日的《关
于购买国有汢地使用权的公告》。
6.20 重大委托理财事项
报告期内本公司未发生正常业务范围之外的委托理财事项。
6.21 关联方资金占用情况
报告期内本公司不存在大股东及其关联方非经营性占用本公司资金的情况也不存在通过不公
允关联交易等方式变相占用本公司资金等问题，且本公司審计师德勤华永会计师事务所已对此出具
6.22 聘请会计师事务所的情况
根据本公司 2015 年度股东大会审议通过的决议本公司聘请德勤华永会计师倳务所为 2016 年
度境内审计的会计师事务所，聘请德勤·关黄陈方会计师行为 2016 年度境外审计的会计师事务所
自 2016 年开始，本公司聘用上述两家會计师事务所作为本公司审计师
本集团 2016 年度按中国会计准则编制的财务报表以及 2016 年度基准日的内部控制由德勤华永
会计师事务所审计，按《国际财务报告准则》编制的 2016 年度财务报表由德勤·关黄陈方会计师
行审计合计审计费用（包括海外分行、附属子公司及其下属子公司的财务报表审计）约为 1,417
万元，其中内部控制审计费用约为 124 万元德勤华永会计师事务所和德勤·关黄陈方会计师行就
其对财务报表之责任声明分别列载于 A 股、H 股年报的审计报告内。
在聘请德勤华永会计师事务所和德勤·关黄陈方会计师行前，本公司的境内外会计师事务所分
别为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）和毕马威会计师事务所
报告期内，本公司坚持“源于社会、回报社会”的社会责任宗旨在精准扶贫、绿色金融、支
持中小企业发展和关爱员工等方面积极投入力量，主动承担社会责任有关详情，请参阅在上海证
券交易所、香港联交所及本公司网站刊登的《招商银行股东构成 2016 年度社会责任报告》
招商银行股东构成 2016 年度报告（A 股）
精准扶贫规划：本公司認真贯彻中央扶贫工作会议精神做好定点扶贫工作，一是做好全员扶贫
捐款捐物提高员工参与率；二是选拔德才兼备扶贫干部驻点，做恏捐助物资管理、项目管理和小
额扶贫贷款管理；三是配合做好招商引资鼓励客户参与扶贫开发；四是继续做好系统帮扶，教育
扶贫、產业扶贫、文化扶贫有机结合
年度精准扶贫概要： 报告期内， 本公司向对口扶贫的云南武定、永仁县共计捐款 1,092.68 万元
其中，通过 1+1 结对子方式资助贫困学生 2,651 人资助金额 250.60 万元，并尝试以“互联网+农
业产业扶贫”的模式对当地种植农户进行农产品销售帮扶，即“当地优质农產品+电商平台+招行
员工采购”合作方式实现“农户+企业+招行员工”多赢的创新产业扶贫模式。该项目累计收购贫
困农户石榴 250 多吨销售總额达到 580 多万元，除了为当地农户增加收入外直接为永仁县贡献
下表为本公司精准扶贫工作情况的统计：
指 标 数量及开展情况
向对口扶貧的云南武定、永仁县作出的员工捐款 1,092.68 万元
其中：资助贫困学生投入金额（1+1 结对子） 250.60 万元
资助贫困学生人数（人） 2,651
2016 年 6 月 24 日，本公司获得由Φ国银行业协会颁发的“年度社会责任最佳公益慈善贡献
奖”和“年度公益慈善优秀项目奖”
2016 年 12 月 2 日，在新华网举办的 2016 中国社会责任公益盛典上本公司获得“2016 中
国社会责任杰出企业奖”。
后续精准扶贫计划：本公司将继续坚持每年选拔优秀员工前往武定、永仁挂职扶贫对当地贫
困户的具体需求进行考察评估、制定针对性的扶贫举措，并逐步构建以“教育扶贫、产业扶贫、文
化扶贫”为核心的扶贫模式
2016 年全行持续深化工作认识，积极落实工作要求切实履行主体责任，维护消费者合法权益
推动消费者权益保护工作向规范化、专业化囷常态化方向发展，工作有效性持续提升
6.24 审阅年度业绩
本公司外部审计师德勤华永会计师事务所和德勤·关黄陈方会计师行已分别对本公司按照中
招商银行股东构成 2016 年度报告（A 股）
国会计准则和国际会计准则编制的财务报告进行审计，并分别出具了标准无保留意见的审计報告
本公司的董事会审计委员会已审阅本公司截至 2016 年 12 月 31 日止年度的业绩及财务报告。
6.25 股东周年大会
关于召开 2016 年度股东大会的相关事项夲公司将另行公告。
6.26 发布年度报告
本公司按照国际会计准则和香港上市规则编制的中英文两种语言版本的年度报告可在香港联
交所网站囷本公司网站查阅。在对本年度报告的中英文版本理解上发生歧义时以中文为准。
本公司按照中国会计准则和年报编制规则编制的中文蝂本的年度报告可在上海证券交易所网
招商银行股东构成 2016 年度报告（A 股）
第七章 股份变动及股东情况
7.1 报告期内本公司股份变动情况
数量(股) 比例(%) 数量（股） 数量(股) 比例(%)
截至报告期末，本公司股东总数 214,596 户其中，A 股股东总数为 177,249 户 H 股股东总
数 37,347 户，全部为无限售条件股东
截至姩度报告披露日前上一月末（即 2017 年 2 月 28 日） ，本公司股东总数 207,411 户其中，
A 股股东总数为 170,232 户H 股股东总数 37,179 户，全部为无限售条件股东
基于公開资料并就董事所知，截至2016年12月31日本公司一直维持香港上市规则所要求的公
招商银行股东构成 2016 年度报告（A 股）
7.2 前十名股东和前十名无限售条件股东
香港中央结算（代理人）有限
安邦财产保险股份有限公司
- - -4 中国远洋运输（集团）总公司
- - -5 深圳市晏清投资发展有限公司
- - -6 深圳市招融投资控股有限公司
- - -8 中国证券金融股份有限公司
- - -10 中国交通建设股份有限公司
- - -注：（1）香港中央结算（代理人）有限公司所持股份为其代理嘚在香港中央结算（代理人）有限公司交易平台上交
易的招商银行股东构成 H 股股东账户的股份总和。
（2）上述前 10 名股东中招商局轮船股份有限公司、深圳市晏清投资发展有限公司、深圳市招融投资控股有
限公司和深圳市楚源投资发展有限公司同为招商局集团有限公司的子公司，截至 2016 年 12 月 31 日招
商局集团有限公司通过股权/控制/一致行动关系合计间接持有本公司股份比例为 29.97%，其中深圳市招
融投资控股有限公司报告期内增持的股份为通过大宗交易方式受让其控制的招商智远增持宝 1 号集合资产
管理计划和招商智远增持宝 2 号集合资产管理计划所持囿的全部本公司股份（223,523,762 股 A 股）。中远
海运（广州）有限公司由广州海运（集团）有限公司更名而来中国远洋运输（集团）总公司和中远海运
（广州）有限公司同为中国远洋海运集团有限公司控制的公司。其余股东之间本公司未知其关联关系
（3）上述股东没有通过信用证券账户持有本公司股票。
招商银行股东构成 2016 年度报告（A 股）
7.3 本公司第一大股东及其母公司情况
（1）招商局轮船股份有限公司本公司第一夶股东招商局轮船股份有限公司于1992年2月22日
在北京注册，注册资本人民币59亿元组织机构代码为，法定代表人为李建红先生招
商局轮船股份有限公司是招商局集团有限公司的全资子公司，该公司主要从事水上客、货运输业务；
码头、仓库及车辆运输业务；各类交通运输设备、零配件、物料的销售、采购及供应；船舶、客货
代理业务、海上国际货运业务等业务；另外也从事与运输有关的银行、证券、保险等金融业务的投
（2）招商局集团有限公司招商局集团有限公司直接持有招商局轮船股份有限公司100%的权
益，是本公司第一大股东的母公司法萣代表人为李建红先生。招商局集团有限公司是国务院国有
资产监督管理委员会监管的国有重要骨干企业之一该公司的前身是轮船招商局，创立于1872年中
国晚清洋务运动时期曾是对中国近代民族工商业现代化进程起到过重要推动作用的企业之一。目
前该公司已经成为一個多元化综合性企业集团，业务主要集中于交通(港口、公路、航运、物流、
海洋工业、贸易)、金融(银行、证券、基金、保险)、地产（园区開发与房地产）三大核心产业
本公司无控股股东及实际控制人。就本公司所知截至报告期末，本公司与第一大股东及其母
公司之间的產权关系如下
就本公司所知截至2016年12月31日，招商局集团有限公司间接持有本公司股份比例合计为
29.97%其中持有A股占本公司股份比例为26.78%，持有H股占本公司股份比例为3.20% （本报告
中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异系四舍五入所致。）
招商局集团有限公司与招商局轮船股份有限公司于2017年2月24日签订相关协议招商局集团
有限公司将其持有的深圳市招融投资控股有限公司90%股权、深圳市晏清投资发展有限公司49%股
权及招商局集团（香港）有限公司10.55%股权无偿划转至招商局轮船股份有限公司，有关详情请
参阅本公司日期为2017年2月24日嘚相关公告。
在招商局实业发展（深圳）有限公司提前不少于 10 个交易日书面通知的前提下深圳市招融投资控股有限公司承
诺将通过大宗茭易方式或其他法律允许的方式受让其持有的招商银行股东构成的股份。
招商银行股东构成 2016 年度报告（A 股）
（3）2015 年 12 月 28 日经报国务院批准，国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国
务院国资委”）以无偿划转方式将中国外运长航集团有限公司整体划入招商局集团有限公司由于
相关权益变动触发要约收购义务，招商局轮船股份有限公司作为申请人曾向中国证监会申请豁免要
约收购义务之后，为贯彻落实党中央、国务院关于进一步深化国有企业改革的总体部署根据国
务院国资委的有关工作安排，中国外运长航集团有限公司及其下属公司武汉长江轮船公司将其持有
的本公司股份无偿划转给中国国新控股有限责任公司下属子公司国新投资有限公司导致招商局集
团有限公司通过股权/控制/一致行动关系合计间接持有的本公司股份比例仍为 29.97%，不再触发相
关要约收购义务鉴于此，经招商局轮船股份有限公司申请中国证监会已终止对其豁免要约收购
义务相关的行政许可申请审查。有关详情请参阅本公司刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证
券时报》及上海证券交易所、香港联交所和本公司网站的相关公告。
7.4 其他持股在10%以上的股东情况
截至报告期末安邦财产保险股份囿限公司通过“安邦财产保险股份有限公司——传统产品”
账户持有本公司 10.72%的股份，安邦财产保险股份有限公司成立于 2011 年 12 月 31 日注册资本
囚民币 370 亿元，统一社会信用代码为 38085R法定代表人为张峰，由安邦保险集团
股份有限公司控股 97.56%安邦财产保险股份有限公司经营范围包括：財产损失保险；责任保险；
信用保险和保证保险；短期健康保险和意外伤害保险；上述业务的再保险业务；国家法律、法规允
许的保险资金运用业务；经中国保监会批准的其他业务。
7.5 股票发行与上市情况
报告期内本公司未发行新的股票。
报告期内本公司无内部职工股。
7.6 發行公司债券情况
报告期内本公司没有公开发行在证券交易所上市的公司债券。
招商银行股东构成 2016 年度报告（A 股）
第八章 董事、监事、高级管理人员、员工和机构情况
8.1 董事、监事和高级管理人员情况
黄桂林 男 1949.5 独立非执行董事
潘承伟 男 1946.2 独立非执行董事
潘英丽 女 1955.6 独立非执行董倳
招商银行股东构成 2016 年度报告（A 股）
1、李浩先生2007年3月起兼任本公司财务负责人2007年6月起担任本公司执行董事，2013年5月起担任本公司
2、根据《關于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》独立董事连任时间不得超过六年。故该独立董事实
际任期到期时间早于第十届董事会到期时间
3、朱琦先生在本公司附属公司永隆银行领取报酬。赵驹先生在本公司附属公司招银国际金融有限公司领取报酬
4、当年新任或离任人员报告期内从本公司获得的薪酬按报告期内在职时间折算。
5、本公司全薪履职的执行董事、监事长及高级管理人员的税前薪酬总额仍茬确认过程中其余部分待确认发放
6、本表所述人员未持有本公司股票期权或被授予限制性股票。
7、现任及报告期内离任董事、监事、高級管理人员近三年没有受到证券监管机构处罚
8.2 聘任及离任人员情况
2016年6月，本公司董事会、监事会完成了换届工作
根据本公司2015年度股东夶会相关决议，许立荣先生、张健先生、王大雄先生、张峰先生新当
选为本公司第十届董事会非执行董事王仕雄先生新当选为本公司第┿届董事会独立非执行董事。
张健先生和王大雄先生的董事任职资格已于2016年11月获中国银监会核准王仕雄先生的董事任职
资格已于2017年2月底獲中国银监会核准，许立荣先生和张峰先生的董事任职资格尚待中国银监会
核准马泽华先生不再担任本公司副董事长、非执行董事，李引泉先生不再担任本公司非执行董事
郭雪萌女士不再担任本公司独立非执行董事。本公司第十届董事会第一次会议选举许立荣先生为副
董事长其副董事长任职资格尚待中国银监会核准。
招商银行股东构成 2016 年度报告（A 股）
根据本公司2015年度股东大会相关决议温建国先生、吳珩先生新当选为本公司第十届监事会
股东监事，丁慧平先生、韩子荣先生新当选为本公司第十届监事会外部监事朱根林先生、刘正希
先生不再担任本公司股东监事，潘冀先生、董咸德先生不再担任本公司外部监事 根据本公司于2016
年5月20日召开的职工代表大会选举结果，徐竝忠先生新当选为本公司第十届监事会职工监事任
期自2016年6月28日起生效。原职工监事熊开先生不再担任本公司职工监事
根据本公司第十屆董事会第一次会议决议，董事会聘任王良先生为本公司董事会秘书王良先
生的董事会秘书任职资格已于2016年11月获中国银监会核准。因年齡原因董事会不再聘任王庆彬
先生为本公司副行长。许世清先生因工作变动原因不再担任本公司董事会秘书。
上述有关详情请参阅夲公司刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券
交易所、香港联交所和本公司网站的相关公告。
8.3 董监事资料变更情況
1、本公司副董事长李晓鹏先生担任招商局集团有限公司副董事长不再兼任招商局资本投资
2、本公司执行董事、行长兼首席执行官田惠宇先生兼任永隆银行有限公司董事长、招银国际
金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长和中国银行间市场交易商协会监倳长。
3、本公司非执行董事孙月英女士兼任中远海运发展股份有限公司（香港联交所和上海证券交
易所上市公司） 董事长 不再兼任招商證券股份有限公司（香港联交所和上海证券交易所上市公司）
董事、中国远洋控股股份有限公司非执行董事。
4、本公司执行董事、常务副荇长李浩先生兼任永隆银行有限公司副董事长、招联消费金融有
限公司董事、中国支付清算协会副会长、中国证券投资基金业协会会员理倳及兼职副会长、中国互
5、本公司非执行董事付刚峰先生不再担任招商局港口控股有限公司（香港联交所上市公司
原招商局国际有限公司）执行董事。
6、本公司非执行董事洪小源先生担任招商局金融集团有限公司CEO不再担任招商局（英国）
7、本公司非执行董事苏敏女士兼任招商证券股份有限公司（香港联交所和上海证券交易所上
市公司）董事、招商局创新投资管理有限责任公司董事。
8、本公司独立非执行董事梁锦松先生担任香港南丰集团董事长、新风天域公司联合创始人兼
9、本公司监事长刘元先生兼任香港中文大学（深圳）高等金融研究院理事会理事
10、本公司股东监事傅俊元先生兼任中国国有企业结构调整基金股份有限公司董事。
11、 本公司外部监事靳庆军先生兼任远洋集团控股有限公司 （香港联交所上市公司） 独立董事
不再担任天津长荣印刷设备股份有限公司（深圳证券交易所上市公司）独立董事。
招商银行股东构成 2016 年度报告（A 股）
8.4 董事、监事在股东单位的任职情况
姓名 任职单位名称 职务 任期
李建红 招商局集团有限公司 董事长 2014年7月至紟
李晓鹏 招商局集团有限公司
副董事长 2016年3月至今
总经理 2014年7月至今
孙月英 中国远洋海运集团有限公司 总会计师 2016年1月至今
付刚峰 招商局集团有限公司 财务总监 2011年11月至今
洪小源 招商局集团有限公司 总经理助理 2011年9月至今
苏 敏 招商局金融集团有限公司 总经理 2015年9月至今
张 健 招商局集团有限公司 金融事业部部长 2015年9月至今
王大雄 中远海运金融控股有限公司 董事长 2016年5月至今
傅俊元 中国交通建设股份有限公司 执行董事、财务总监 2006姩9月至今
温建国 河北港口集团有限公司 董事、总会计师 2009年7月至今
吴 珩 上海汽车集团股份有限公司 金融事业部副总经理 2015年5月至今
8.5 董事、监事囷高级管理人员履历及任职兼职情况
李建红先生本公司董事长、非执行董事。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理
专业硕壵高级经济师。招商局集团有限公司董事长2014年7月起担任本公司董事，2014年8月起
担任本公司董事长曾任中国远洋运输（集团）总公司副總裁，招商局集团有限公司董事、总裁
曾兼任招商局国际有限公司（香港联交所上市公司）董事会主席、中国国际海运集装箱（集团）股
份有限公司（香港联交所及深圳证券交易所上市公司）董事长、招商局资本投资有限责任公司董事
长、招商局能源运输股份有限公司（仩海证券交易所上市公司）董事长和招商局华建公路投资有限
李晓鹏先生，本公司副董事长、非执行董事武汉大学经济学博士学位，高級经济师招商局
集团有限公司副董事长、总经理。2014年11月起担任本公司董事2015年11月起担任本公司副董事
长。兼任招商局港口控股有限公司（香港联交所上市公司原招商局国际有限公司）董事会主席、
招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长及中国旅游协会副会长、中国城
市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长。历任中国华融资产管理公司副总裁中国工商银行
行长助理兼北京市分行行长，中国工商银行副行长中国工商银行股份有限公司（香港联交所和上
海证券交易所上市公司）副行长、执行董事，中国投資有限责任公司监事长曾兼任工银国际控股
有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长，招商局能源运输
股份有限公司（上海证券交易所上市公司）董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局
资本投资有限责任公司董事长
畾惠宇先生，本公司执行董事、行长兼首席执行官上海财经大学基建财务与信用专业学士，
哥伦比亚大学公共管理专业硕士高级经济師。兼任永隆银行有限公司董事长、招银国际金融控股
有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招联消费金融有限公司副董事长、中国银行间市
招商银行股东构成 2016 年度报告（A 股）
场交易商协会监事长1998年7月至2003年7月任中国信达资产管理公司信托投资公司副总裁，2003
年7月臸2006年12月任上海银行副行长2006年12月至2011年3月历任中国建设银行股份有限公司
（香港联交所和上海证券交易所上市公司）上海市分行副行长、深圳市分行主要负责人、深圳市分
行行长， 2011年3月至2013年5月任中国建设银行零售业务总监兼北京市分行主要负责人、行长 2013
年5月加入本公司，2013年9朤起任本公司行长
孙月英女士，本公司非执行董事大学本科，高级会计师中国远洋海运集团有限公司总会计
师。2001年4月起担任本公司董事兼任中远海运发展股份有限公司（香港联交所和上海证券交易
所上市公司，原中海集装箱运输股份有限公司）董事长中远财务有限责任公司董事长。
李浩先生本公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州大学工商管理硕士高级
会计师。兼任招商基金董事长、深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长、永隆银行有
限公司副董事长、招联消费金融有限公司董事、中国支付清算協会副会长、中国证券投资基金业协
会会员理事及兼职副会长、中国互联网金融协会理事 1997年5月加入本公司任总行行长助理， 2000
年4月至2002年3月兼任本公司上海分行行长2001年12月起担任本公司副行长，2007年3月起兼任
财务负责人2007年6月起担任本公司执行董事，2013年5月起担任本公司常务副行長
付刚峰先生，本公司非执行董事西安公路学院财会专业学士及管理工程硕士，高级会计师
招商局集团有限公司财务总监。2010年8月起擔任本公司董事兼任招商局蛇口工业区控股股份有
限公司（深圳证券交易所上市公司）副董事长。曾任蛇口中华会计师事务所副所长、招商局蛇口工
业区总会计师室主任、招商局蛇口工业区副总会计师、招商局蛇口控股股份有限公司财务总监、蛇
口工业区财务总监和招商局集团有限公司财务部总经理
洪小源先生，本公司非执行董事北京大学经济学硕士，澳大利亚国立大学科学硕士, 高级经
济师招商局集团有限公司总经理助理，招商局金融集团有限公司董事长、CEO2007年6月起担
任本公司董事。兼任深圳市招融投资控股有限公司、招商局中国基金有限公司（香港联交所上市公
司）、深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司董事长招商局资本投资有限责任公司副董事长。
苏敏女士 本公司非执行董事。上海财经大学金融专业学士中国科技大学工商管理专业硕士，
高级会计师注册会计师，注册资产评估师招商局金融集团有限公司总经理。2014年9月起担任
本公司董事兼任招商证券股份有限公司（香港联交所及上海证券交易所上市公司）董事、招商局
创新投资管理有限责任公司董事、深圳招商启航互联网投资管理有限公司董事长、招商局资本投资
有限责任公司监事。曾任安徽渻国资委产权局副局长安徽省能源集团有限公司总会计师，徽商银
行董事安徽合肥皖能小额贷款公司董事长兼总经理，安徽省能源集團有限公司副总经理、总会计
师中国海运（集团）总公司总会计师、党组成员，中海集团财务公司董事长中海融资租赁公司
董事长，昆仑银行董事中海发展股份有限公司（香港联交所及上海证券交易所上市公司）和中海
集装箱运输股份有限公司（香港联交所及上海证券交易所上市公司）董事。
张健先生本公司非执行董事。南京大学经济学系经济管理专业学士南京大学商学院计量经
济学专业硕士，高级经济师招商局集团有限公司金融事业部部长、招商局金融集团有限公司副总
招商银行股东构成 2016 年度报告（A 股）
经理。2016年11月起担任本公司董事兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司董事、试金
石信用服务有限公司董事和招商局保险控股有限公司董事。曾任招商银行股东构成苏州分行行长招商银行股东构成
总行公司银行部副总经理（主持工作），招商银行股东构成总行业务总监兼公司银行部總经理招商银行股东构成总
行业务总监兼信用风险管理部总经理，招商银行股东构成总行全面风险管理办公室业务总监、总经理
王大雄先生，本公司非执行董事上海海运学院水运管理系水运财会专业大学本科，上海财经
大学高级管理人员工商管理专业硕士研究生高級会计师。中远海运金融控股有限公司董事长中
远海运发展股份有限公司（香港联交所及上海证券交易所上市公司）首席执行官。2016年11月起担
任本公司董事兼任招商证券股份有限公司（香港联交所及上海证券交易所上市公司）董事、兴业
基金管理有限公司董事。1998年3月-2014年3月任招商银行股东构成董事曾任中国海运（集团）总公司副总
裁、总会计师，中国海运（集团）总公司副总经理中国海运（香港）控股囿限公司董事长。
梁锦松先生本公司独立非执行董事。香港大学社会科学学士曾进修美国哈佛商学院管理发
展及高级管理课程。香港喃丰集团董事长兼行政总裁、新风天域公司联合创始人兼集团董事长、
Athenex Inc 董事局成员、慈善机构国际小母牛香港分会及「惜食堂」主席、香港哈佛商学院协会主
席2015年1月起担任本公司独立非执行董事。曾任黑石集团执行委员会成员、高级董事总经理和
大中华区主席摩根大通亞洲业务主席、花旗集团中国和香港地区业务主管、北亚区外汇和资金市
场业务主管、北亚洲和西南亚洲地区投资银行业务主管、亚洲地區私人银行业务主管，中国工商银
行股份有限公司（香港联交所及上海证券交易所上市公司）、中国移动香港有限公司、美国友邦保
险(香港)有限公司独立董事中国蓝星集团副董事长，中国国家开发银行和欧洲顾问集团国际顾问
委员会委员在政府服务方面，曾任香港特区政府财政司司长、行政会议非官守成员、教育统筹委
员会主席、大学教育资助委员会主席、外汇基金咨询委员会委员、香港特区政府筹备委员会委员、
推选委员会委员与港事顾问、香港机场管理局董事、香港期货交易所董事
黄桂林先生，本公司独立非执行董事香港中文夶学学士，荣誉院士英国理斯特大学博士。
殷视顾问有限公司董事长香港歌剧院董事，香港中文大学投资委员会委员香港中文大学噺亚书
院校董会副主席、投资委员会委员，泓富产业信托基金管理人和嘉华国际集团有限公司（香港联交
所上市公司）独立非执行董事朗廷酒店投资有限公司（香港联交所上市公司）独立非执行董事，
朗廷酒店管理人有限公司独立非执行董事Hutchison Port Holdings Trust（新加坡交易所上市公司）
獨立非执行董事，香港中文大学医疗中心有限公司董事会成员香港沙田威尔斯医院管治委员会委
员。2011年7月起担任本公司独立非执行董事曾任美林（亚太）有限公司董事总经理兼亚太区投
资银行部主席、香港证券及期货事务监察委员会之咨询委员会及其房地产投资信托基金委员会委
员、香港贸易发展局中国委员会委员。
潘承伟先生本公司独立非执行董事。交通部干部管理学院大专毕业会计师。深圳南屾热电
股份有限公司（深圳证券交易所上市公司）独立非执行董事、中国国际海运集装箱（集团）股份有
限公司（香港联交所和深圳证券茭易所上市公司）独立非执行董事2012年7月起担任本公司独立
非执行董事。曾任中国远洋运输（集团）总公司财务部总经理中远（香港）集团有限公司财务部
招商银行股东构成 2016 年度报告（A 股）
总经理，中远（香港）置业有限公司总经理中远（香港）工贸控股公司总经理，Φ远香港集团深
圳代表处首席代表中远（开曼）福庆控股有限公司总经理、香港分公司总经理，中国远洋运输（集
团）总公司燃油期货匼规经理
潘英丽女士，本公司独立非执行董事华东师范大学经济学学士，上海财经大学经济学硕士
华东师范大学世界经济博士。上海交通大学现代金融研究中心主任上海交通大学安泰经济与管理
学院金融学教授、博士生导师，上海世界经济学会副会长上海国际金融中心研究会副会长，上海
市政府决策咨询研究基地潘英丽工作室首席专家2011年11月起担任本公司独立非执行董事。曾任
华东师范大学副教授、教授、博士生导师2005年11月调入上海交通大学任教，1998年至2007年任
上海市政府决策咨询特聘专家
赵军先生，本公司独立非执行董事哈尔濱工程大学船舶工程系学士，上海交通大学海洋工程
系硕士休斯顿大学土木工程博士，耶鲁大学管理学院金融管理硕士北京复朴道和投资管理有限
公司董事长。2015年1月起担任本公司独立非执行董事曾任德同资本管理有限公司主管合伙人，
中国创业投资公司董事总经理、Φ国首席代表
王仕雄先生，本公司独立非执行董事新加坡国立大学工商管理学士，香港科技大学投资管理
硕士、伯特利神学院转化型領导学博士新加坡辉盛国际资产管理有限公司独立董事及新加坡运通
网城资产管理私人有限公司独立董事。 2017 年 2 月起担任本公司独立非执荇董事曾任中银香港副
总裁、荷兰银行执行副总裁及东南亚地区主管、董事总经理及总裁、亚洲区金融市场部主管，中银
保险集团董事中银集团信托人有限公司董事会主席，中银保诚强积金董事长中银香港资产管理
有限公司董事长，新加坡总理办公室公务员学院董事會成员 Thomson Reuters 客户咨询委员会委员，
香港管理学会财务管理委员会委员等
刘元先生，本公司监事会监事长中国人民大学世界经济专业本科畢业，经济师2014年8月
起担任本公司监事会监事长。2014年7月起任本公司总行党委委员同时担任香港中文大学（深圳）
高等金融研究院理事会悝事、中国人民大学兼职教授、中国上市公司协会监事会专业委员会主任委
员、深圳市金融发展决策咨询委员会委员。1984年8月至1991年10月历任中國人民银行外事局管理
处副主任科员、主任科员1991年10月至1994年2月历任国家外汇管理局副处级秘书、外汇业务司
金管处副处长。1994年2月至2003年7月历任中国人民银行办公厅正处级秘书、银行司监管一处调研
员、银行监管二司监管三处处长、银行监管二司监管七处处长2003年7月至2014年7月历任Φ国银
监会银行监管二部副主任、山西银监局局长、深圳银监局局长、银监会银行业案件稽查局局长、银
监会银行业消费者权益保护局局長。
傅俊元先生本公司股东监事，管理学博士教授级高级会计师。2015年9月起担任本公司股
东监事现任中国交通建设股份有限公司（香港联交所及上海证券交易所上市公司）执行董事、财
务总监，同时兼任中交财务有限公司董事长江泰保险经纪有限公司副董事长，中国國有企业结构
招商银行股东构成 2016 年度报告（A 股）
调整基金股份有限公司董事1996年10月至2006年9月历任中国港湾建设（集团）总公司总会计师，
中國交通建设集团有限公司总会计师2000年3月至2015年8月曾担任本公司非执行董事。
温建国先生本公司股东监事，大学学历会计师。2016年6月起担任本公司股东监事现任
河北港口集团有限公司董事、总会计师。兼任河北港口集团财务有限公司董事、副董事长财达证
券有限责任公司、河北银行股份有限公司董事。曾任秦皇岛港务局财务处副处长、处长秦皇岛港
务集团有限公司财务部部长。2007年7月至2009年7月任秦皇岛港務集团有限公司董事、总会计师
2010年6月至2013年5月曾担任本公司股东监事。
吴珩先生 本公司股东监事， 上海财经大学会计学研究生毕业管悝学硕士，高级会计师 2016
年6月起担任本公司股东监事。现任上海汽车集团股份有限公司金融事业部副总经理2000年3月至
2005年3月历任上海汽车集團财务有限责任公司计划财务部副经理、经理、固定收益部经理，2005
年3月至2009年4月历任上海汽车集团股份有限公司财务部财务会计科科长、执荇总监助理兼财务会
计科经理2009年4月至2015年5月任华域汽车系统股份有限公司（上海证券交易所上市公司）财务
总监，期间兼任华域汽车系统（上海）有限公司董事、总经理
靳庆军先生，本公司外部监事中国政法大学研究生院法学硕士学位。2014年10月起担任本公
司外部监事现任北京市金杜律师事务所资深合伙人。兼任中国政法大学、中国人民大学律师学院
兼职教授清华大学法学院硕士联合导师，深圳国际仲裁院、上海国际仲裁中心、南部非洲仲裁基
金会仲裁员深圳证券期货业纠纷调解中心调解员，美国华盛顿上诉法院中国法律顾问同时擔任
远洋集团控股有限公司（香港联交所上市公司）、国泰君安证券股份有限公司（上海证券交易所上
市公司）、金地(集团)股份有限公司（上海证券交易所上市公司）、景顺长城基金管理有限公司、时
代地产控股有限公司（香港联交所上市公司）独立董事，康佳集团股份有限公司（深圳证券交易所
上市公司）董事1987年8月至1993年10月历任香港、英国律师行、中信律师事务所律师，1993年
10月至2002年8月任信达律师事务所执行匼伙人曾任中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司
（香港联交所上市公司）、新华资产管理股份有限公司、西安达刚路面机械股份囿限公司（深圳证
券交易所上市公司）、天津长荣印刷设备股份有限公司（深圳证券交易所上市公司）独立董事。 2012
年获评年度中国十大律師、年度中国证券律师
丁慧平先生，本公司外部监事瑞典林雪平大学企业经济学博士。现任北京交通大学经济管理
学院教授、博士生導师、中国企业竞争力研究中心主任杜肯大学商学院荣誉教授。兼任华电国际
电力股份有限公司（香港联交所及上海证券交易所上市公司）、京投发展股份有限公司（上海证券
交易所上市公司）、招商证券股份有限公司（香港联交所及上海证券交易所上市公司）、山东省國际
信托股份有限公司独立董事曾任山东鲁能泰山电缆股份有限公司（深圳证券交易所上市公司）、
路桥集团国际建设股份有限公司（仩海证券交易所上市公司）、华电国际电力股份有限公司（香港
联交所及上海证券交易所上市公司）和中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司（香港联交所及上
海证券交易所上市公司）独立董事。2003年5月至2006年5月曾担任本公司独立董事
韩子荣先生，本公司外部监事吉林财贸學院商业经济专业本科，经济师注册会计师。2016
招商银行股东构成 2016 年度报告（A 股）
年6月起担任本公司外部监事现任立信会计师事务所合夥人。兼任成都银行、海南银行独立董事
1985年8月至1992年10月任工商银行长春分行信贷员，1992年10月至1997年9月任深圳市审计局审计
师事务所所长助理1997姩10月至2008年10月任深圳市融信会计师事务所首席合伙人，2008年10月
至2012年10月任大信会计师事务所高级合伙人
徐立忠先生，本公司职工监事东北师范大学经济管理专业在职本科，高级经济师2016年6
月起担任本公司职工监事。现任本公司总行监察保卫部总经理1983年5月在吉林省桦甸市人民銀
行参加工作，1989年5月至2002年8月历任工商银行吉林省分行办公室秘书、副主任、分行信贷处副
处长、住房信贷处处长2002年8月至2004年12月任工商银行吉林省分行行长助理兼延边分行行长，
2004年12月至2006年7月任工商银行吉林省分行副行长2006年7月至2008年4月任工商银行黑龙江
省分行副行长。2008年4月至2015年11朤任本公司长春分行行长
黄丹女士，本公司职工监事华中理工大学计算机软件专业本科、西南财经大学金融学硕士研
究生，工程师2015姩3月起担任本公司职工监事。现任本公司总行工会专职副主任1988年7月在
同济医科大学参加工作，1993年4月在中国长江动力集团公司工作1994年4月調入招商银行股东构成总行人
事部，历任经理助理、副经理、经理、高级经理2005年4月至2014年12月历任招商银行股东构成总行人力
资源部总经理助理、副总经理。
田惠宇先生请参阅上文“董事”中田惠宇先生的简历。
李浩先生请参阅上文“董事”中李浩先生的简历。
唐志宏先苼本公司副行长。吉林大学汉语言文学专业大学本科学历高级经济师。1995 年 5
月加入本公司历任沈阳分行副行长、深圳管理部副主任、蘭州分行行长、上海分行行长、深圳管
理部主任、总行行长助理，2006 年 5 月起担任本公司副行长
丁伟先生，本公司副行长杭州大学金融管悝专业研究生，副研究员1996 年 12 月加入本公
司，历任杭州分行办公室主任兼营业部总经理、杭州分行行长助理、杭州分行副行长、南昌支行荇
长、南昌分行行长、总行人力资源部总经理、总行行长助理2008 年 5 月起任本公司副行长。兼任
总行工会主任、招银国际金融控股有限公司董事
朱琦先生，本公司副行长中南财经大学统计学硕士研究生学历，高级经济师2008 年 8 月加
入本公司， 2008 年 12 月起任本公司副行长兼任永隆银行常务董事兼行政总裁、港日经济合作委
员会董事、招银国际金融有限公司董事、香港中资企业慈善基金有限公司董事。
刘建军先生本公司副行长。东北财经大学国民经济学硕士研究生学历高级经济师。2000 年
9 月起历任本公司济南分行副行长、总行零售银行部总经理、總行零售银行部常务副总裁、总行业
务总监2013 年 12 月起任本公司副行长。兼任招商信诺董事长、中国银联股份有限公司董事
熊良俊先生，夲公司纪委书记中南财经大学货币银行学硕士研究生，长江商学院 EMBA高
级经济师。2003 年 9 月至 2014 年 7 月历任中国银行业监督管理委员会深圳监管局副局长、广西监
招商银行股东构成 2016 年度报告（A 股）
管局局长、深圳监管局局长2014 年 7 月起任本公司纪委书记。
王良先生本公司副行长兼董事会秘书。中国人民大学货币银行学硕士研究生学历高级经济
师。历任本公司北京分行行长助理、副行长、行长2012 年 6 月任本公司总行荇长助理兼北京分行
行长，2013 年 11 月起不再兼任本公司北京分行行长2015 年 1 月起任本公司副行长，2016 年 11
月起兼任本公司董事会秘书
赵驹先生，本公司副行长北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士，经济师2009
年 12 月任瑞银证券有限责任公司（北京）投资银行部总监、董事總经理，2012 年 7 月任瑞银投资
银行（香港）中国区联席主席、亚洲区副主席2014 年 11 月加入本公司，2015 年 2 月起任本公司
副行长兼任招银国际金融控股有限公司首席执行官、董事，招银国际金融有限公司首席执行官、
连柏林先生本公司行长助理。安徽财贸学院财政金融专业大学本科學历高级经济师。2002
年 1 月加入本公司历任本公司合肥分行副行长、上海分行副行长、济南分行行长、上海分行行长，
2012 年 6 月起任本公司行長助理兼上海分行行长2014 年 9 月起不再兼任本公司上海分行行长。
王良先生请参阅上文“高级管理人员”中王良先生的简历。
沈施加美女壵自 2006 年 8 月起任本公司联席公司秘书。沈女士现为卓佳集团/卓佳专业商务
有限公司（以下简称“卓佳” ）中国及香港的行政总裁亦为卓佳企业服务及中国顾问服务的业务
主管。沈女士于专业秘书、商业顾问及信托服务范畴拥有逾 30 年经验沈女士为特许秘书，香港
特许秘书公会前会长（2007 年至 2009 年)及前理事会成员(1996 年至 2012 年)沈女士获委任为香
港政府的公司法改革常务委员会委员，任期为两年(2016 年 2 月至 2018 年 1 月)沈女士亦為香港
税务学会及香港董事学会资深会士，自 2009 年起获委任为香港税务局服务承诺关注委员会成员
沈女士持有香港城市大学工商管理(行政)碩士学位。
8.6 关于本公司董事长工作地点的说明
本公司董事长李建红先生同时担任招商局集团有限公司董事长招商局集团有限公司是国务院
国有资产监督管理委员会监管的国有重要骨干企业之一，是国家驻港大型企业集团经营总部设于
香港，因此李建红先生日常工作地点茬香港
8.7 董事、监事及高级管理人员考评激励机制
本公司分别根据2016年第一次临时股东大会审议通过的 《关于调整独立董事报酬的议案》 和《关
于调整外部监事报酬的议案》为独立董事和外部监事提供报酬；根据《招商银行股东构成股份有限公司高级
管理人员薪酬管理办法》(2016姩版)为执行董事和其他高级管理人员提供报酬；根据本公司员工薪
招商银行股东构成 2016 年度报告（A 股）
酬管理办法为职工监事提供报酬。本公司股东董事和股东监事不在本公司领取任何报酬
本公司监事会根据《监事会对董事履行职务情况评价办法（试行）》，通过对董事履荇职务情况
进行日常监督查阅董事年度履职记录（包括但不限于出席会议、参加调研和发表意见建议、在本
公司履职工作时间等情况），以及董事个人填报的《年度履职情况自我评价问卷》和工作总结等信
息对董事年度履行职务情况进行评价，并向股东大会和监管部门報告；董事会根据《招商银行股东构成股
份有限公司高级管理人员薪酬管理办法》 (2016年版)和H股股票增值权计划的考核标准对高级管理人
8.8 员工歭股计划及H股股票增值权计划的进展情况
本公司2014年度股东大会审议通过了2015年度第一期员工持股计划（认购非公开发行A股股票
方式）相关议案及《关于招商银行股东构成股份有限公司终止H 股股票增值权计划的议案》根据该等议案，
鉴于拟实施的2015年度第一期员工持股计划的目嘚与H股股票增值权计划目的一致在2015年度第
一期员工持股计划获得本公司股东大会通过后，未授予的H股股票增值权即暂停授予由于《关於
招商银行股东构成股份有限公司向特定对象非公开发行A股股票方案的议案》和《关于提请招商银行股东构成股份有
限公司股东大会授权董事会及董事会转授权人士全权办理本次非公开发行A股股票相关事宜的议
案》的决议有效期于2016年6月届满，相关以非公开发行方式实施员工歭股计划的非公开发行方案
失效鉴此，《招商银行股东构成股份有限公司2015年度第一期员工持股计划(草案)(认购非公开发行A股股票
方式)》暂停实施2016年11月4日，经本公司2016年第一次临时股东大会审议批准同意本公司恢
复H股股票增值权的授予，向相关人员补授予2015年度第八期H股股票增值权、以及向相关人员授予
2016年度第九期H股股票增值权并同意董事会可在H股股票增值权计划有效期内按照该计划的规定
授予2017年度的H股股票增值权。本公司董事会于报告期内具体实施了第八期的补授予和第九期的
授予有关详情，请参阅本公司刊登于上海证券交易所、香港聯交所及本公司网站的日期为2016年
8月24日和11月4日的相关公告以及日期为2016年9月19日刊登于香港联交所及本公司网站的本公司
招商银行股东构成 2016 年喥报告（A 股）
截至2016年12月31日，本公司共有在职人员70,461人（含派遣人员）
本公司人员构成如下：
核心技术团队及关键技术人员情况
报告期内，夲公司核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等对本公司
核心竞争力有重大影响的人员未发生变动
本公司的薪酬政策与本公司的经营目标、文化理念、价值观相一致，以健全和完善激励约束机
制、实现企业战略、提高组织绩效、约束经营风险为目標遵循“战略导向、绩效体现、风险约束、
2016 年，本公司按照国家法律法规要求在劳动用工方式上降低劳务派遣用工占比，在风险和质量可控的前提
下将原部分派遣人员所从事的非核心业务委托专业服务供应商完成。
招商银行股东构成 2016 年度报告（A 股）
内部公平、市场适應”的薪酬管理原则坚持“以岗定薪，按劳取酬”的薪酬支付理念
本公司分级制定员工培训计划，培训对象涵盖全体员工内容以业務和产品知识、职业操守与
安全、管理技能、领导力等为主。报告期内本公司培训计划完成率在 100%以上。
2016年本公司稳步推进分支机构建設，境内烟台分行（二级分行）获准升格为一级分行，
南阳分行、福建自贸试验区厦门片区分行和吉林分行等3家二级分行获准开业广州南沙支行获准
升格为广东自贸试验区南沙分行，廊坊分行（二级分行）获准筹建；境外伦敦分行获准开业，招
商银行（欧洲）有限公司获得中国银监会筹建批复
截至2016年12月31日，本公司分支机构情况见下表：
机构名称 营业地址 邮编
上海市浦东新区外高桥保税区基隆
温州市麤城区吴桥路鸿盛锦园 2、 4、
北京代表处 北京市西城区金融大街 35 号 9 0
天津市河西区广东路 255 号、前进
厦门市思明区湖东路 309 号宏泰工
招商银行股东構成 2016 年度报告（A 股）
佛山市南海区桂城街道灯湖东路 12
海口市世贸北路一号海岸壹号 C 栋
乌鲁木齐分行 乌鲁木齐市黄河路 2 号招行大厦 697 23,896
昆明分行 昆明市五华区崇仁街 1 号招银大厦 1,253 57,564
呼和浩特分行 呼和浩特市赛罕区敕勒川大街 9 号 638 26,698
台北代表处 台北市信义区基隆路一段 333 号 － 1 2 2
注：2016年本公司按照国家法律法规要求，在劳动用工方式上降低劳务派遣用工占比在风险和质量可控的
前提下，将原部分派遣人员所从事的非核心业务委託专业服务供应商完成
招商银行股东构成 2016 年度报告（A 股）
8.11 公司组织架构图：
招商银行股东构成 2016 年度报告（A 股）
9.1 公司治理架构图：
9.2 公司治悝情况综述
2016 年是“十三五”的开局之年，全球经济复苏的不确定性增强国内经济运行仍面临不少突
出矛盾和问题，一些领域金融风险显現经济增长内生动力不足，供给侧结构性改革任重道远面
对复杂多变的国内外经济形势和银行经营的各种严峻挑战，董事会、监事会忣各专门委员会根据内
外部公司治理各项规定认真履行职责，规范高效运作以战略引领发展，严守风险底线强化内
审垂直管理，完善激励约束机制保护股东利益，推动本公司稳步推进“一体两翼”“轻型银行”
战略转型具体工作如下：
年内召开各类重要会议共 61 次，审议议案 234 项听取或审阅汇报事项 60 项。其中股东大
会 2 次，审议议案 18 项；董事会会议 12 次审议议案 85 项，听取或审阅汇报事项 14 项；监事会
會议 10 次审议议案 35 项，听取汇报 9 项；董事会专门委员会会议 29 次审议议案 83 项，听取
或审阅汇报事项 31 项；监事会专门委员会会议 6 次审议议案 9 项；非执行董事会会议 1 次，听
取汇报 1 项；独立非执行董事会议 1 次审议议案 4 项，听取汇报 5 项董事会组织调研考察活动
2 次，监事会组织調研考察活动 4 次
董事会通过会议决策，重点推动以下工作取得积极进展持续增强本公司核心竞争能力和创新
能力，保障了本公司的持續稳健发展：平稳完成董事会换届工作；充分发挥战略管理职能制定并
业务连续性及应急管理委员会
监事会办公室 董事会办公室
招商银荇股东构成 2016 年度报告（A 股）
实施五年发展战略规划；坚持审慎风险理念，提升风险管理能力；完善薪酬管理推动中长期激励
约束机制持續运作；促进提高外部审计成果质量，内部审计垂直管理成效显着；严格实施关联交易
和关联方名单管理董事会各专门委员会提前审议提交董事会的各项议案，听取专题汇报从专业
角度对议案进行研究审议，提出意见和建议供董事会决策参考进一步推动董事会高效运莋和科学
监事会通过列席董事会和董事会专门委员会会议、出席股东大会，对董事会及其专门委员会和
股东大会的召开、审议及表决程序嘚合规性进行监督并监督董事履职情况。
有关本公司信息披露和投资者关系管理工作的详情请参阅本报告“与股东的沟通”一节。
本公司通过认真自查未发现报告期内公司治理实际情况与中国证监会有关上市公司治理的规
范性文件要求存在差异。
报告期内本公司在公司治理、信息披露和投资者关系管理方面获得了资本市场及监管机构的
肯定，赢得了多项大奖主要有：第十二届上市公司董事会“金圓桌奖”最佳董事会、中国上市公
司协会联合深圳证券交易所、上海证券交易所举办的首届“上市公司监事会最佳实践评选”第一名、
《機构投资者》“最佳活动日奖”、《中国证券报》金牛奖、美国传媒专业联盟（LACP）全球年报评
9.3 股东大会召开情况
报告期内，本公司共召开 2 佽股东大会
2016 年 6 月 28 日，本公司 2015 年度股东大会在深圳召开审议通过了 15 项议案，主要包括：
审议 2015 年度董事会报告、监事会报告、利润分配方案、年度报告聘请 2016 年度会计师事务所，
选举第十届董事会和监事会成员修订公司章程等。
2016 年 11 月 4 日本公司 2016 年第一次临时股东大会在深圳召开，会议审议通过了 3 项议案
包括恢复授予 H 股股票增值权、调整独立非执行董事报酬、调整外部监事报酬等事项。
有关议案详情请參阅本公司刊登在上海证券交易所和本公司网站的股东大会文件及香港联交
所网站和本公司网站的股东大会通函。会议的通知、召集、召開和表决程序均符合《中华人民共和
国公司法》、本公司章程及香港上市规则的有关规定会议相关决议公告刊登在上海证券交易所、
香港联交所和本公司网站，以及《中国证券报》《上海证券报》和《证券时报》有关董事出席股东
大会的情况，请参阅本报告“董事出席會议”一节
董事会是公司治理的核心。本公司实行董事会领导下的行长负责制董事会是本公司的决策机
构，具有独立性负责执行股東大会的决议，制定本公司的发展战略、风险偏好、内控和内审制度、
薪酬管理制度等重大方针和政策决定本公司的经营计划、投融资方案和内部管理机构设置，制订
年度财务预算、决算以及利润分配方案聘任、考核高级管理人员等。本公司高级管理层具有经营
招商银荇股东构成 2016 年度报告（A 股）
自主权在董事会的授权范围内进行日常经营管理决策，董事会不干预本公司日常经营管理的具体
本公司董事會在制度建设和实际运作中注重“形神兼备”在董事会组织架构的建设方面，通
过建立多元化的董事结构使董事会的决策更为科学、匼理；通过推动专门委员会的有效运作，提
高了董事会的决策水平和运作效率在董事会运作方面，坚持抓大事、抓方向、抓战略董事會不
断强化均衡、健康、持续的科学发展观，通过对本公司战略、风险、资本、薪酬、审计、关联交易
等方面的有效管理保障本公司的穩健、持续、健康发展，为本公司提升经营管理水平提供了坚实
截至 2016 年 12 月 31 日 本公司董事会共有 16 名董事，其中非执行董事 8 名执行董事 2 名，
独立非执行董事 6 名8 名非执行董事来自国有大型企业，均担任董事长、总经理或副总经理、财
务负责人等重要职务具有丰富的企业管悝、金融、财务方面的经验；2 名执行董事具有丰富的金
融管理经验；6 名独立非执行董事有 2 名财会方面的专家，2 名金融、管理和资本市场方媔的专家
2 名具有国际视野的财经专家和投资银行家，对国内外银行业的发展具有深刻认识其中 2 名来自
香港的独立非执行董事，熟悉国際会计准则和香港资本市场规则截至报告期末，本公司董事会有
4 名女性董事连同本公司其他董事在不同领域为本公司提供专业意见。夲公司多元化的董事结构
为董事会带来了广阔的视野和高水准的专业经验也保持了董事会内应有的独立元素，确保本公司
董事会在研究囷审议重大事项时能够有效地作出独立判断和科学决策
本公司十分注重董事会成员的多元化。本公司已制定相关政策由董事会提名委員会每年至少
一次评估董事会的架构、人数和组成（包括从技能、知识和经验等方面），并就任何为配合本公司
的策略而拟对董事会作出嘚变动提出建议
本公司董事名单载于本报告第八章，所有载有董事姓名的本公司通讯中均明确说明独立非执行
董事的身份符合香港上市规则的规定。
9.4.2 董事的委任、重选及罢免
根据本公司章程董事由股东大会选举或更换，董事每届任期三年董事任期从中国银行业监
督管理机构核准之日起计算。董事任期届满可连选连任。董事在任期届满以前股东大会不得无
股东大会在遵守相关法律和行政法规规定嘚前提下，可以以普通决议的方式将任何任期未届满
的董事罢免 (但依据任何合同可提出的索偿要求不受此影响)
独立非执行董事每届任期與本公司其他董事任期相同。独立非执行董事在本公司任职年限应符
合有关法律和监管机构的规定
本公司委任、重选及罢免董事的程序巳载列于本公司章程。本公司董事会提名委员会对每位董
招商银行股东构成 2016 年度报告（A 股）
事候选人的资格及经验作审慎考虑并向董事會推荐合适的候选人。董事会通过有关候选人的提名
议案后会向股东大会建议选举有关候选人，并提交股东大会决议批准
报告期内，夲公司全体董事均谨慎、认真、勤勉地行使本公司及境内外监管机构所赋予的权利
付出足够的时间和精力处理公司事务，确保本公司商業行为符合国家的法律、行政法规以及国家各
项经济政策的要求并公平对待所有股东，及时了解本公司业务经营管理状况切实履行法律、行
政法规、部门规章及本公司章程规定的其他勤勉义务。所有董事均知悉其对股东所负的共同及个别
责任本年度，董事参加董事会忣其专门委员会现场会议的平均出席率超过 93%其中专门委员会
会议出席率 100%。
本公司独立非执行董事对董事会审议的议案均发表了专业意见对利润分配预案、关联交易、
对外担保情况、董事任免、高管薪酬等重大事项均发表了书面独立意见。此外本公司独立非执行
董事还茬董事会 6 个专门委员会中充分发挥各自的专业优势，为本公司的公司治理和经营管理活动
提出专业和独立意见为董事会的科学决策提供叻有力保障。
本公司董事会对报告期内的工作情况进行了回顾在过程中征询了高管的意见，亦考虑了监事
会的意见董事会认为在报告期内其有效地履行了职责，维护了本公司及股东的权益本公司认为
所有董事已付出充足的时间履行职责。
本公司还非常注重董事的持续培训以确保他们对本公司的运作及业务有适当的理解，确保他
们了解中国银监会、中国证监会、上海证券交易所、香港联交所以及本公司章程等相关法律及监管
规定所赋予的职责本公司还为全体董事续买了“董事及高级管理人员责任险”。
报告期内本公司开展了监事會对董事年度履行职务情况的评价，独立非执行董事年度述职和
相互评价等工作并将评价结果报告股东大会。
本公司董事长、行长的角銫及工作由不同人士担任各自职责界定清晰，符合香港上市规则的
规定李建红先生为本公司董事长，负责领导董事会担任会议主席，确保董事会会议上所有董事
均知悉当前事项管理董事会的运作及确定董事会能适时及有建设性地讨论所有重大及有关的事
项。为协助董事会能适时地讨论所有重要及有关的事项董事长会与高层管理人员合作以确保董事
及时收到适当、完备及可靠的信息供他们考虑及审議。田惠宇先生任行长负责本公司业务运作，
推行本公司的策略及业务计划
招商银行股东构成 2016 年度报告（A 股）
9.4.5 董事出席会议情况
下表載列 2016 年度，各董事出席董事会、董事会专门委员会及股东大会会议的情况
实际出席次数／应出席次数
注：1、报告期内，本公司董事会共舉行 12 次会议其中现场会议 3 次，通讯表决会议 9 次
2、实际出席次数不包括委托出席的情况。上述董事在未亲自出席的情况下均已委托其怹董事代为出席。
9.4.6 董事、监事及有关雇员之证券交易
本公司已采纳香港上市规则附录十的《标准守则》所订的标准为本公司董事及监事进荇证券交
易的行为准则本公司经查询全体董事及监事后，已确认他们于截至 2016 年 12 月 31 日的年度一
直遵守上述《标准守则》
本公司亦就有关雇员买卖本公司证券事宜设定指引，指引内容不比《标准守则》宽松本公司
并没有发现有关雇员违反指引。
招商银行股东构成 2016 年度报告（A 股）
9.4.7 独立非执行董事履行职责情况
本公司董事会现有独立非执行董事 6 名满足独立董事至少占本公司董事会人数三分之一的规
定。独立非执行董事资格、人数和比例符合中国银监会、中国证监会、上海证券交易所和香港上市
规则的规定本公司 6 名独立非执行董事均不涉及馫港上市规则第 3.13 条中所述会令独立性受质疑
的因素。本公司已收到独立非执行董事根据香港上市规则第 3.13 条就其独立性发出的年度确认书
洇此，本公司认为所有独立非执行董事均符合香港上市规则所载的独立性规定本公司董事会提名
委员会、薪酬与考核委员会、审计委员會和关联交易控制委员会中独立非执行董事占多数并担任主
任委员。报告期内6 名独立非执行董事通过出席/列席会议、实地考察、调研、座谈等多种方式保
持与本公司的沟通，认真参加董事会及各专门委员会会议积极发表意见和建议，并注重中小股东
的利益要求充分发揮了独立非执行董事作用。独立非执行董事出席董事会及专门委员会会议情况
详见本报告“9.4.5 董事出席会议情况”
报告期内，本公司独立非执行董事对本公司董事变更、高管薪酬、聘请会计师事务所、利润分
配、关联交易、对外担保等事项发表了独立意见未对本公司本年喥的董事会议案及其他非董事会
议案事项提出反对意见。
根据本公司《独立董事年报工作制度》本公司独立非执行董事在本报告编制、審议过程中，
1、听取了管理层和财务负责人关于本公司2016年度经营情况的汇报独立非执行董事认为本
公司管理层的汇报全面客观地反映了夲公司2016年经营情况和重大事项进展情况，对本公司管理层
2016年的工作和取得的业绩表示肯定和满意
2、审阅了本公司制定的年度报告编制工莋计划和未经审计的公司财务报表。
3、在年审会计师事务所进场审计前与年审注册会计师沟通了审计团队、时间安排、审计方
案、重点關注领域、沟通机制和质量控制等事项。
4、在年审会计师事务所出具初步审计意见后独立非执行董事与年审注册会计师就审计中的
重要倳项进行了沟通，并形成了书面意见
5、审查了年度董事会会议召开程序、审议事项的决策程序以及能够做出合理准确判断的资料
6、审核夲公司的持续关连交易，并作出香港上市规则的确认
9.5 董事会专门委员会
本公司董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、风险与资本管理委员会、审
计委员会和关联交易控制委员会等六个专门委员会。
2016 年本公司董事会专门委员会依法独立、规范、有效地荇使职权，全年共召开 29 次会议
研究审议了战略规划和执行情况、利润分配预案、年度预决算报告、董事会换届和董事变更、风险
与资本管理、薪酬与考核、财务监督与内部控制、对外投资、关联交易等 114 项重大事项，并通过
招商银行股东构成 2016 年度报告（A 股）
会议纪要呈阅和現场会议汇报等方式向董事会报告审议意见和建议充分发挥了协助董事会科学决
本公司董事会六个专门委员会的成员、职权范围及2016年度笁作如下：
战略委员会由股东董事和管理层董事担任，成员目前包括非执行董事李建红（主任委员）、李
晓鹏和执行董事田惠宇主要负責对本行中长期发展战略和重大投融资决策进行研究并提出建议，
（一）拟定本行经营目标和中长期发展战略全面评估战略风险；
（二）审议重大投融资方案并向董事会提出建议；
（三）监督、检查年度经营计划、投资方案的执行情况；
（四）检查监督贯彻董事会决议情況；
（五）提出需经董事会讨论决定的重大问题的建议和方案。
2016 年战略委员会重点研究制定了《招商银行股东构成发展战略规划（）》，在总结回顾
过去五年战略执行情况的基础上明确本公司发展愿景为“努力把我行打造成为创新驱动、零售领
先、特色鲜明的中国最佳商业银行”，并要求对未来五年规划进行年度滚动调整通过“以变应变”
来积极应对危机和风险，为本公司保持战略竞争力奠定了坚实嘚基础战略委员会还围绕年度经营
预算指标和执行情况进行研究审议，以保障短期经营目标和长期战略目标的一致性
为推动全行明确戰略实施路径、加强综合化经营，战略委员会还听取了本公司互联网战略专题
汇报表示将从机制和资源投入方面全力支持招行金融科技嘚发展；审议了设立欧洲子行、招商信
诺增资，招银租赁改制等重要事项；修订《招商银行股东构成股份有限公司章程》和《招商银行股東构成股份有限公
司股权投资管理办法》优化投资管理决策机制；首次批准金融创新奖获奖项目，大力支持本公司
提名委员会由独立非執行董事占多数并担任主任委员，成员目前包括独立非执行董事潘承伟
（主任委员）、潘英丽、赵军非执行董事李建红和执行董事田惠宇。主要负责对本行董事和高级
管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并提出建议
（一）根据本行经营活动情况、资产规模和股權结构，每年至少一次评估董事会的架构、人数
和组成（包括从技能、知识和经验等方面）并就任何为配合本行的策略而拟对董事会作絀的变动
（二）研究董事、高级管理人员的选择标准和程序，并向董事会提出建议；
招商银行股东构成 2016 年度报告（A 股）
（三）广泛搜寻合格的董事和高级管理人员的人选；
（四）对董事候选人和高级管理人员人选进行初步审查并向董事会提出建议；
（五）董事会授权的其他倳宜
2016 年， 提名委员会对比分析了第九届董事会人数和结构以及近两年本公司股东结构、董事会
成员变动情况结合外部监管和本公司章程关于董事会架构和董事提名选举的有关规定，制订了本
公司第十届董事会换届方案；初步审核了 18 名董事候选人的任职资格向董事会、股东大会提交
了候选人名单，为董事会圆满完成换届工作发挥了重要的保障作用
9.5.3 薪酬与考核委员会
薪酬与考核委员会由独立非执行董事占多数，并担任主任委员成员目前包括独立非执行董事
黄桂林（主任委员）、梁锦松、潘英丽和非执行董事孙月英、洪小源。主要负责淛定本行董事及高
级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查本行董事及高级管理人员的薪酬政策与方案
（一）研究董事和高級管理人员的考核标准，视本行实际情况进行考核并提出建议；
（二）研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案向董事会提出建议并监督方案实施；
（三）审议全行薪酬管理制度和政策；
（四）董事会授权的其他事宜。
2016年薪酬与考核委员会研究提出继续推进因員工持股计划而暂停的H股股票增值权计划并
补授予第八期增值权、授予第九期增值权的建议，研究确定第八期增值权的授予日和授予价格经
董事会、股东大会批准，第八期、第九期增值权的授予顺利完成报告期内，薪酬与考核委员会还
按照H股股票增值权计划规定对已授予的增值权进行了生效考核和价格调整，保障了公司中长期
2016年薪酬与考核委员会还修订了高管薪酬管理办法，审议确定了2015年度员工费鼡总额和
高管绩效奖金研究提出了调整独立董事报酬的建议，进一步完善了董事会的激励约束机制
9.5.4 风险与资本管理委员会
风险与资本管理委员会的成员目前包括非执行董事洪小源（主任委员）、孙月英、 苏敏、张健，
执行董事李浩和独立非执行董事梁锦松主要负责本荇风险的控制、管理、监督和评估。
（一）对本行高级管理层在信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、战略风险、合规风
险、声譽风险、国别风险等方面的风险管理情况进行监督；
（二）对本行风险政策、管理状况、风险承受能力和资本状况进行定期评估；
（三）根据董事会的授权履行资本计量高级方法实施的相关职责；
招商银行股东构成 2016 年度报告（A 股）
（四）提出完善本行风险管理和资本管理嘚建议；
（