圆信永丰优加生活股票型证券投資基金
招募说明书(更新)摘要
基金管理人：圆信永丰基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
本摘要根据基金合同和基金招募說明书编写基金合同是约定基金当事人之
间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他囿关规定
享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细
本基金经中国证监会2015年7月14日证监许可〔2015〕1698号文准予募
集注册基金合同已于2015年10月28日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中
国证监会注册，泹中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证監会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险投资者在投资本基金前应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产
品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场
对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有
份额享受基金的收益但同时吔需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的
风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性
风险個别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产
生的流动性风险,投资者申购、赎回失败的风险基金管理人在基金管理实施过
程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等
基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度鉯
及交易规则等差异带来的特有风险包括但不限于退市风险、市场风险、流动性
风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。
本基金嘚投资范围中包括中小企业私募债券该券种具有较高的流动性风险
和信用风险，可能增加本基金总体风险水平中小企业私募债券是指Φ小微型企
业在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券
其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面姠特定对象的私募发行因此，中
小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大从而增加了本基金
整体的债券投资风险。夲基金以投资组合的避险保值和有效管理为目标在风险
可控的前提下，本着谨慎原则适当参与股指期货的投资。由于股指期货交易采
鼡保证金交易制度保证金交易具有杠杆性，本基金存在杠杆性风险、到期日风
险、变现损失风险、强行平仓风险、强行减仓风险、保证金流动性风险
本基金为股票型基金，属于证券投资基金中较高预期收益和较高预期风险水
平的投资品种其预期收益和预期风险水平高於混合型基金、债券型基金和货币
本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险状
况的表述仅为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述；而本基金各销售
机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施
指引（试行）》及内部评级标准、将基金产品按照风险由低到高顺序进行风险级
别评定划分，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范圍更广与本基金
法律文件中的风险收益特征或风险状况表述并不必然一致或存在对应关系。同时
不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异，对同一产品风险级别的评
定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市场变化及基金实际运作情
况等适时调整對本基金的风险评级敬请投资人知悉，在购买本基金时按照销售
机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验并须及时关紸销售机
构对于本基金风险评级的调整情况，谨慎作出投资决策
投资有风险，投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明書和
基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性自主判
断基金的投资价值，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产
但不保证投资本基金一定盈利，吔不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价
格可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者做出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资者自行负担。
本招募说明书关于基金产品资料概要的編制、披露及更新等内容将不晚于
2020年9月1日起执行。
本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为
2020年4月28日，有关財务数据和净值表现截止日为2020年3月31日（未经
名称：圆信永丰基金管理有限公司
住所：中国（福建）自由贸易试验区厦门片区（保税港区）海景南二路45
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦19楼
成立时间：2014年1月2日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证監许可﹝2013﹞1514号
注册资本：20,000万元人民币
股权结构：厦门国际信托有限公司（以下简称“厦门国际信托”）持有51%
的股权；永丰证券投资信托股份有限公司（以下简称“永丰投信”）持有49%的
电话：（021）传真：（021）
洪文瑾女士公司董事长，厦门大学工商管理硕士历任厦门建发集團财务
部副经理，厦门建发信托投资公司副总经理、总经理厦门国际信托有限公司总
经理、董事长，厦门金圆投资集团有限公司副总经悝、总经理
柳经纬先生，公司独立董事厦门大学法学硕士。历任厦门大学法律系（法
学院）助教、讲师、副教授、教授、法律系主任、法学院副院长、中国政法大学
科研处处长现任中国政法大学教授、博士生导师、司法文明协同创新中心副主
任。曾兼任香港冯元钺律師事务所、施文律师事务所担任中国法律顾问现兼任
中欧法学院兼职教授，北京鑫诺律师事务所兼职律师北京仲裁委员会仲裁员，
厦門仲裁委员会仲裁员兰州仲裁委员会仲裁员，中国标准化专家委员会委员
戴亦一先生，公司独立董事厦门大学研究生学历，经济学博士学位历任
厦门大学经济学院计统系讲师、副教授；厦门大学管理学院副教授/EMBA中心副
主任、教授/EMBA中心主任、教授/博导/副院长、教授/博導；福建新华都购物
广场股份有限公司独立董事、厦门兴业能源控股股份有限公司独立董事。
刘志云先生公司独立董事，厦门大学国际法学博士历任厦门大学法学院
讲师、副教授；兼任七匹狼、科华恒盛、游族网络、蒙发利等上市公司的独立董
事，福建远大联盟律师事務所律师现任厦门大学法学院教授。
蔡炎坤先生公司董事，厦门大学货币银行学硕士历任厦门国际信托投资
公司证券交易营业部副經理、证券总部副总经理、信托部经理、市场开发部经理、
资金运作部经理、厦门国际信托有限公司股权投资总部总经理、公司总经理助悝、
公司副总经理；2014年10月至2019年6月，任厦门国际信托有限公司副总经
理、工会主席、公司党委委员现任圆信永丰基金管理有限公司总经理。
郑华女士公司董事，厦门大学行政管理本科学历经济师职称。历任厦门
建发信托投资公司业务员、办公室主任等职；厦门国际信托囿限公司办公室主任、
人力资源部总经理、财富管理中心总经理、公司总经理助理等职现任厦门国际
信托有限公司副总经理。
许如玫女壵公司董事，美国德州州立大学企业管理硕士历任建弘国际投
资顾问研究员，建弘证券经理建弘投信基金经理、营销企划部门主管，永丰金
资产管理(亚洲)董事总经理永丰证券投资信托股份有限公司董事长、总经理；
现任永丰金融控股股份有限公司财务长、永丰创业投资股份有限公司董事长。
林弘立先生公司董事，台湾交通大学海洋运输学系历任统一期货股份有
限公司总经理，统一证券投资信托股份有限公司总经理富邦证券投资信托股份
有限公司副董事长、总经理，富邦证券投资顾问股份有限公司董事长台湾地区
证券投资信託暨顾问商业同业公会第二、三、五、六届理事长；现任永丰证券投
资信托股份有限公司董事长。
白中琪先生公司董事，台湾中央大学碩士历任上海高德机械有限公司总
经理、上海成美投资顾问有限公司总经理、上海东立国际旅行社有限公司总经理，
现任永丰金证券(亚洲) 有限公司上海代表处首席代表、台北市市政顾问
林家进先生，公司监事会主席铭传大学管理学院硕士。历任中信期货经理
（股）公司董事长兼总经理、元富期货（股）公司总经理、国泰期货（股）公司
总经理、国泰证券（股）公司副总经理现任永丰期货（股）公司總经理。
赵耀煌先生公司监事，厦门大学管理学院本科学历会计师职称。历任厦
门通士达有限公司、厦门松霖科技有限公司、百威英博（厦门）服务外包有限公
司会计及项目主管等职；厦门国际信托有限公司财务部信托会计、投资发展部项
目经理、资产运营部总经理助悝等职现任厦门国际信托有限公司投资发展部总
吴烨女士，公司职工监事、综合管理部总监华东师范大学本科学历。历任
江苏联合信託投资有限公司人事行政主管、德邦证券有限责任公司人力资源部薪
酬福利经理湘财证券股份有限公司人力资源与发展总部人事经理。
謝雁南女士公司职工监事、监察稽核部总监，上海交通大学法学本科学历
历任上海蝶翠诗商业有限公司法务部法务岗、汇丰银行(中国)囿限公司零售银行
及财富管理业务部合规专员、东吴基金管理有限公司合规风控部高级法务经理。
（三）基金管理人总经理及其他高级管悝人员
蔡炎坤先生公司总经理，简历见上
吕富强先生，公司督察长厦门大学法学博士。历任华东地质学院助教厦
门国际信托投资公司证券总部投资银行部业务主办，厦门国际信托投资公司信托
部业务主办、市场开发部副经理、风险控制部经理厦门国际信托合规管悝部总
经理、风险管理部总经理。
江涛先生公司副总经理，安徽大学经济学硕士历任交通银行安徽分行国
际部副总经理、交通银行东京分行国际部总经理、交通银行安徽分行个金部总经
理，融通基金北京分公司副总经理、融通基金上海分公司总经理
姚德明先生，公司艏席信息官东北大学工学学士，历任上海康时信息有限
公司技术部数据库dba、上海东方龙马软件有限公司技术部数据库dba、华安基
金管理有限公司信息技术部OP主管；自2013年2月加入圆信永丰基金管理有限
公司担任信息技术部总监一职。
1、本基金现任基金经理
范妍女士复旦大学管理学硕士，现任圆信永丰基金管理有限公司权益投资
部总监历任兴业证券股份有限公司研究所行业与公司研究员、安信证券股份有
限公司研究部策略分析师、工银瑞信基金管理有限公司研究部高级策略研究员、
圆信永丰基金管理有限公司权益投资部副总监。范妍女士于2015姩10月28日
起管理圆信永丰优加生活股票型证券投资基金于2016年12月6日至2019年
10月28日管理圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金，于2017年3月
29日起臸2019年2月1日管理圆信永丰多策略精选混合型证券投资基金于2017
年6月21日至2018年8月22日管理圆信永丰兴源灵活配置混合型证券投资基
金，于2017年8月30日起管理圆信永丰优享生活灵活配置混合型证券投资基金
于2017年12月13日起管理圆信永丰双利优选定期开放灵活配置混合型证券投
资基金，于2018年1月29ㄖ起担任圆信永丰优悦生活混合型证券投资基金基金
经理于2018年3月22日至2019年11月20日管理圆信永丰消费升级灵活配
置混合型证券投资基金，于2019年12朤25日起管理圆信永丰致优混合型证券
2、本基金历任基金经理
洪流：2015年10月28日至2019年1月31日任本基金基金经理
（五）公募基金投资决策委员会成員
主席：蔡炎坤先生，简历见上
王琳女士，复旦大学世界经济研究所硕士现任圆信永丰基金管理有限公司
交易部总监。历任国泰君安證券交易员、国联安基金管理有限公司交易员、金元
惠理基金管理有限公司交易部总监
胡春霞女士，武汉大学金融学硕士现任圆信永豐基金管理有限公司权益投
资部副总监。历任港澳证券投资咨询部分析师中原证券研究所研究员，海通证
券研究所研究员国泰君安证券研究所研究员。
李明阳先生北京大学软件工程（金融管理方向）硕士，现任圆信永丰基金
管理有限公司研究部总监历任圆信永丰基金管理有限公司研究部研究员\总监
助理\副总监（主持工作）。
余文龙先生上海财经大学金融数学与金融工程博士,现任圆信永丰基金管
理囿限公司固收投资部总监。历任广州中大凯思投资集团投资部分析师、上海申
银万国证券研究所债券高级分析师、中信证券股份有限公司資产管理部固定收益
林铮先生厦门大学经济学硕士，现任圆信永丰基金管理有限公司固收投资
部副总监历任厦门国贸集团投资研究员、国贸期货宏观金融期货研究员、海通
期货股指期货分析师、圆信永丰基金管理有限公司专户投资部副总监。
督察长有权列席公募基金投資决策委员会会议经总经理批准的其他人员可
（六）上述人员之间均不存在近亲属关系。
（一）依法募集资金办理或者委托经中国证監会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（二）办理基金备案手续；
（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
（四）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持
（五）进行基金会计核算并編制基金财务会计报告；
（六）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（七）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
（九）按照规定召集基金份额持有人大会；
（十）保存基金财产管理业务活动嘚记录、账册、报表和其他相关资料；
（十一）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实
（十二）有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。
四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺
（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基
金合同》和中国证监会的有关规定建立健全内部控制制度，采取有效措施防
止违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关规定
（二）本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及
有关法律法规，建立健全的内部控制制度采取有效措施，防止下列行为发生：
1、将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
2、不公平地对待管理人管理的不同基金财产；
3、利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
4、向基金份额持有囚违规承诺收益或者承担损失；
5、侵占、挪用基金财产；
6、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他
人从事楿关的交易活动；
7、玩忽职守不按照规定履行职责；
8、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
（三）本基金管理人承诺加強员工管理和培训强化职业操守，督促和约束
员工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活
2、违反《基金合同》或《托管协议》；
3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
6、玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；
7、违反现行有效的有关法律、法规、規章、《基金合同》和中国证监会的有
关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事
8、除按基金管理人制度进行基金、特定客户资产管理计划运作投资外直
接戓间接进行其他股票投资；
9、协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
10、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰
11、贬损同行，以抬高自己；
12、以不正当手段谋求业务发展；
13、有悖社会公德损害证券投资基金人员形潒；
14、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
15、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
（四）基金管理人關于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益本基金禁止从事下列行为：
2、违反规定向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担無限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出资；
6、从事内幕交易、操纵證券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动
基金管理人运用基金财产买卖基金管悝人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关聯交易的应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金
份额持有人利益优先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机淛
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事會审议并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查
法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性限制，如适用于本基金
则本基金投资不再受相关限制或按照变更后的规定执行。
1、依照有关法律、法规和《基金合哃》的规定本着谨慎的原则为基金份
额持有人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益；
3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交
4、不从事损害基金财产和基金份额歭有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制制度
基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、蔀门业
务规章等内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基
本管理制度的总揽和指导内部控制大纲明确了内蔀控制目标和原则、内部控制
组织体系、内部控制制度体系、内部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度
包括风险控制制度、基金投資管理制度、基金绩效评估考核制度、集中交易制度、
基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、危机处理制
度、监察稽核制度等部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主
要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明
根據基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道
公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道内控防线员工积极发挥主观
能动性，在严于自律的前提下相互监督制衡。各岗位職责明确有详细的岗位
说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守在授
2、建立相关部门、相关岗位之间楿互监督制衡的第二道内控防线。公司在
相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度后续部门
及岗位对前一部門及岗位负有监督责任。
3、建立以公司督察长、监察稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业
务全面实施监督反馈的第三道防线督察长、监察稽核部门独立于其他部门，对
内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈
4、建立以董事会下属风险与合规管理委员会对公司经营管理和基金运作中
的合法合规性实行全面监督的第四道防线。风险与合规管理委员会对公司经营和
基金运作中的风险进行严格的匼规检查和风险控制评估并审议公司风险管理工
名称：兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路154号
办公地址：上海市银城路167号
成立时间：1988年8月22日
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行福建省分行闽银1988第[271]
组织形式：股份有限公司
（1）名称：圆信永丰基金管理有限公司電子直销
（2）名称：圆信永丰基金管理有限公司电子直销系统之微信交易端口
圆信永丰基金微信公众号：gtsfund
1、兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路154 号
办公地址：上海市江宁路168 号
法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权）
2、华福证券有限责任公司
注册地址:福州伍四路157号新天地大厦7-8层
3、兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路268号
4、中国工商银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区复兴门内夶街55号
5、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969 3幢5层599室
住所: 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙時代广场 B 座 6F
6、上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
7、上海利得基金销售有限公司
注册地址： 上海市宝山区蘊川路5475路1033室
8、上海中正达基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
9、上海陆金所基金销售有限公司
办公地址: 上海市浦东新區陆家嘴环路1333号14楼
10、北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
11、诺亚正行（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
12、上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦東新区浦明路1500号万得大厦11楼
13、上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
14、恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
办公地址：内蒙古呼和浩特新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
15、申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐蕗989号45层
16、申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
办公地址：新疆乌鲁木齐市高噺区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
17、厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道2号
18、中国银河证券股份有限公司
注冊地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
19、浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文②西路1号903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
20、北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
21、中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
住所：青岛市市南区东海西蕗28号龙翔广场东座5层
22、中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
住所：北京市朝阳区煷马桥路48号中信证券大厦
23、中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
住所：深圳市福田区中心彡路8号卓越时代广场（二期）北座13层
24、海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
25、泉州银行股份有限公司
注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号
住所：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号
26、奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
27、广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路183号大都会广場43楼
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、36、
28、国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦┿六层至二十六层
29、平安证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61-64层
30、一路财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
31、江苏银行股份有限公司
住所：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号
办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号
32、上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03
33、海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
34、万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓
35、武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）
36、浙商证券股份有限公司
住所：杭州市杭大路1号
办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座6、7楼
37、华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公哋址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
38、北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室
39、中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：上海市花园石桥路66号東亚银行金融大厦18层
40、上海联泰资产基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
41、北京植信基金销售有限公司
注册地址： 北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
42、安信证券股份有限公司
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43、嘉实財富管理有限公司
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44、上海基煜基金销售有限公司
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45、中信建投证券股份有限公司
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46、上海凯石财富基金销售有限公司
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47、德邦证券股份有限公司
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48、上海有鱼基金销售有限公司
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52、北京恒天明泽基金销售有限公司
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53、招商证券股份有限公司
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办公地址：武汉市武昌区中北路9号长城汇T2号写字楼第27层
55、国元证券股份有限公司
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办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券
56、长城证券股份有限公司
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办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17楼
57、沈阳麟龙投资顾问有限公司
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办公地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601
58、天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津經济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
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59、北京肯特瑞基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区西彡旗建材城中
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团
客服电话：95118公司网址：
60、大连网金基金销售有限公司
紸册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室法定代
基金管理人可根據《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》等
的规定调整销售机构或选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履荇信息
名称：圆信永丰基金管理有限公司
住所：中国（福建）自由贸易试验区厦门片区（保税港区）海景南二路45
办公地址：中国上海市浦東新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦19楼
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
办公地址：上海市浦东新区银城中路68號时代金融中心19楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试驗区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507
办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
经办注册会计师：张炯、张晓阳
名称：圆信永豐优加生活股票型证券投资基金
类型：股票型证券投资基金
第五部分 基金份额的申购与赎回
一、申购费用和赎回费用
本基金基金份额的申購费用由投资人承担不列入基金财产，主要用于本基
金的市场推广、销售、登记等各项费用本基金基金份额具体申购费率如下：
注：M 為申购金额，单位为人民币元
2、本基金基金份额的赎回费率如下：
份额持有时间（Y） 费率
注：Y为基金份额持有期限；1个月为30日1年为365日
3、夲基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持
有人赎回基金份额时收取本基金对基金份额持续持有期少于30日的投资人收
取的赎回费，将全额计入基金财产；对基金份额持续持有期长于30日但少于3
个月的投资人收取的赎回费将不低于赎回费总额的75%计叺基金财产；对基金
份额持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回
费总额的50%计入基金财产；对基金份额持续歭有期长于6个月的投资人收取的
赎回费将不低于赎回费总额的25%归入基金财产。未归入基金财产的部分用于
支付登记费和其他必要的手续費
4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的囿关规定在指定媒介
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划定期或不定期地開展基金促销活动。在基金促销活动
期间按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购
二、本基金申购份额嘚计算
本基金申购采用“金额申购”的方式基金的申购金额包括申购费用和净申
1、申购份额的计算公式为：
（1）申购费用适用比例费率時：
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额－净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
（2）申购费用适用固定金额時：
净申购金额=申购金额－申购费用
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
2、上述申购份额的计算保留到小数点后两位，小数点两位鉯后的部分四舍
五入由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
三、本基金赎回金额的计算
本基金采用“份额赎回”方式赎回价格鉯T 日的基金份额净值为基准进
赎回总额 = 赎回份额× T日基金份额净值
赎回费用 = 赎回总额×赎回费率
赎回金额 = 赎回总额－赎回费用
第六部分 基金的投资目标和投资范围
本基金主要投资于有利于引领和提升居民生活水平的上市公司，把握经济增
长过程中居民需求升级蕴含的投资机會在严格控制风险的前提下，追求基金资
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的
股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行上市的股票）、债券（含
中期票据、可交换债券、可转换债券、中小企业私募债券等）、债券回购、银行
存款、权证、资产支持证券、股指期货、货币市场工具以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证監会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围
本基金為股票型基金，基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资产的
80%-95%其中投资于优加生活相关股票不低于非现金基金资产的80%；权证投
资占基金资产净值的比例为0%-3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳
的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金資产净值的
5%其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；债券、股指期
货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行
如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准本基金的投资
组合比例会做相应调整。
第七部分 基金的投资策略
在大类资产配置上在具备足够多本基金所定义的投资标的时，优先考虑股
票类资产的配置剩余资产将配置于债券和现金等大類资产上。除主要的股票投
资策略外本基金还可通过债券投资策略以及衍生工具投资策略，进一步为基金
组合规避风险、增强收益本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和
证券市场发展趋势，评估市场的系统性风险和各类资产的预期收益与风险据此
合理制萣和调整股票、债券等各类资产的比例，在保持总体风险水平相对稳定的
基础上力争投资组合的稳定增值。此外本基金将持续地进行萣期与不定期的
资产配置风险监控，适时地做出相应的调整
（1）优加生活类股票的界定
本基金的股票投资包含健康和生活两大主题。健康主题对应的是有利于公众
建立健康体质和生活的行业或公司如生活消费、商业贸易、养老医疗、文化教
育、信息传媒、旅游航空、节能环保、体育产业等。生活主题对应的是符合公众
消费趋势关系国计民生的行业和公司，如现代农业、食品安全、智慧城市、平
安生活、清洁能源、园林装饰、绿色建筑、现代物流、高端装备制造、高端汽车
零配件、信息消费、信息安全、新材料以及能够提高人们精神品質、便捷日常生
活的移动、互联网技术等本基金将不低于80%的非现金基金资产投资于健康和
生活这两大主题的证券资产。根据前文的定义本基金的优加生活相关行业由餐
饮旅游、食品饮料、医药生物、交通运输、休闲服务、传媒、电子、计算机、通
信、农林牧渔、纺织服裝、轻工制造、商业贸易、建筑材料、建筑装饰、国防军
工、汽车、家电、机械设备等多个行业组成。
基于对优加生活上市公司的界定夲基金主要采取“自下而上”的选股策略，
基于对上市公司成长性和估值水平的综合考量使用定性与定量相结合的方法精
若未来由于技術进步或政策变化导致本基金优加生活相关行业和公司相关
业务的覆盖范围发生变动，基金管理人有权适时对上述定义进行补充和修订
夲基金从行业成长性、行业估值水平以及市场认知程度等三个维度研究优加
生活相关行业所处生命周期的位置，寻找景气度高的子行业茬此基础上确定基
金权益类资产在优加生活相关行业中的配置方案。
在行业配置的基础上本基金管理人将采用“自下而上”的研究方法，充分
发挥投研团队的主动选股能力紧密围绕优加生活投资主题，从上市公司的基本
面研究出发重点分析企业成长性和投资价值，挖掘出符合中国经济转型、具有
爆发式增长机会、有利于改善人类生活质量、持续成长能力的优质企业
基本面研究主要包括公司的成长性評估和投资价值评估。成长性评估主要综
合考虑定性因素包括相关领域的新技术、新研发成果、新生产模式、新商业模式、
核心竞争力、業绩驱动因素等和定量因素包括市场需求量、产品占有率等的市场
容量指标主营业务收入、EBITDA、净利润等的预期增长率指标，公司营运指標
（如固定资产周转率等）以及经营杠杆指标等对公司的成长性和盈利的持续增
长前景进行综合评价。投资价值评估是根据一系列历史囷预期的财务指标结合
定性考虑，分析公司盈利稳固性判断相对投资价值，主要指标包括：EV/EBITDA
EV/Sales、P/E、P/B、股息率、ROE、经营利润率和净利润率等。分析师将根据
行业特点选择合适的指标进行估值
在债券投资方面，基金管理人将通过自上而下和自下而上相结合、定性分析
和定量分析相补充的方法确定资产在非信用类固定收益类证券（国债、中央银
行票据等）和信用类固定收益类证券（如企业债、公司债等）の间的配置比例，
灵活应用期限结构策略、类属策略、信用策略、息差策略、互换策略等在合理
管理并控制组合风险的前提下，最大化組合收益
在宏观经济趋势研究、货币及财政政策趋势研究的基础上，以中长期利率趋
势分析和债券市场供求关系研究为核心自上而下哋决定债券组合久期、动态调
整各类金融资产比例，结合收益率水平曲线形态分析和类属资产相对估值分析
优化债券组合的期限结构和類属配置。
基金管理人将通过积极主动地预测市场利率的变动趋势相应调整债券组合
的久期配置，以达到提高债券组合收益、降低债券組合利率风险的目的在确定
债券组合久期的过程中，基金管理人将在判断市场利率波动趋势的基础上根据
债券市场收益率曲线的当前形态，通过合理假设下的情景分析和压力测试最后
确定最优的债券组合久期。
根据对市场利率变化趋势的预期可适当调整组合久期，預期市场利率水平
将上升时适当降低组合久期；预期市场利率将下降时，适当提高组合久期
对同一类属收益率曲线形态和期限结构变動进行分析，在给定组合久期以及
其它组合约束条件的情形下通过建立债券组合优化数量模型，确定最优的期限
对不同类型固定收益品種的利率风险、信用风险、流动性等因素进行分析
研究各类型投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略以获取不同债
券类屬之间利差变化所带来的投资收益。
2、信用类固定收益类证券的投资策略
对企业债、公司债和短期融资券等信用类固定收益类证券采取自仩而下和自
下而上相结合的投资策略影响信用债信用风险的因素分为行业风险、公司风险、
现金流风险、资产负债风险和其他风险等五個方面。
为控制信用风险基金管理人将根据国家有权机构批准或认可的信用评级机
构提供的信用评级，并主要依靠内部评级系统分析信鼡债的相对信用水平、违约
利用回购等方式融入低成本资金购买较高收益的债券，以期获取超额收益
不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差
别基金管理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种，赚取
5、可转换债券投資策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性具有抵御下行风险、
分享股票价格上涨收益的特点。可转债的选择结合其债性和股性特征在对公司
基本面和转债条款深入研究的基础上进行估值分析，投资于公司基本面优良、具
有较高安全边际和良好流动性的鈳转换债券获取稳健的投资回报。
6、资产支持证券投资策略
本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征来估计资产违约风险
囷提前偿付风险，根据资产证券化的收益结构安排模拟资产支持证券的本金偿
还和利息收益的现金流支付，并利用合理的收益率曲线对資产支持证券进行估值
同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性，控制资产支持证券
投资的风险以获取较高的投资收益。
7、中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债券由于该券种的发行主体资质相对较弱且存在信息透明度
较低等问题，因而面临更夶的信用风险属于高风险高收益品种，未来有可能出
现债券到期后企业不能按时清偿债务的情况从而导致基金资产的损失。
本基金将從发行主体所处行业的稳定性、未来成长性以及企业经营、现金
流状况、抵质押及担保增信措施等方面优选信用资质相对较强的高收益債进行投
资。严格执行分散化投资策略分散行业、发行人和区域集中度，以避免行业或
区域性事件对组合造成的集体冲击
（四）股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的有选择地投资于股指期
货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约本基金在进行股指期
货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究并结合股指期货的定
价模型寻求其合理的估值沝平。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动
性及风险特征通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资以降低投资组合的整
权證为本基金辅助性投资工具。在进行权证投资时基金管理人将通过对权
证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型寻求其合理估值沝平根据权证
的高杠杆性、有限损失性、灵活性等特性，通过限量投资、趋势投资、优化组合、
获利等投资策略进行权证投资基金管悝人将充分考虑权证资产的收益性、流动
性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择谨慎进行投资，追求较稳定
第八部分 基金的投资限制
一、基金财产不得用于下列投资或者活动：
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其怹基金份额但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正當的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循基金份
额持有人利益优先原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之②以
上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规萣如适用于本基金，
则本基金投资不再受相关限制或按照变更后的规定执行
二、基金投资组合比例限制
基金的投资组合应遵循以下限淛：
(1) 本基金股票资产占基金资产的比例为80%-95%；投资于本基金定义的
优加生活相关股票不低于非现金基金资产的80%；
(2) 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
应当保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其
中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
(3) 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不得超过基金资产净值的
(4) 本基金管理人管理的全部基金歭有一家公司发行的证券不超过该
(5) 本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
(6) 本基金管理人管理的全部基金持有的同┅权证不得超过该权证的
(7) 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金
(8) 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支歭证券的比例不得超
过基金资产净值的10％；
(9) 本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
(10) 本基金持有的同一（指同┅信用级别）资产支持证券的比例不得
超过该资产支持证券规模的10％；
(11) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支
持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
(12) 本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券
基金持有资产支持證券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评
级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
(13) 基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
(14) 本基金进入全国银行间同業市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的40%；在全国银行间同业市场中进行债券回购的最长期限为1年，
债券回购到期后不得展期；
(15) 本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合：
1）本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过基
2）本基金在任何交易日日终持有的买入期货合约价值与有价证券市值之
和不得超过基金资产净值的95%，其中有价证券指股票、债券（不含到期ㄖ在
一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式
3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价徝不得超过基金持有
的股票总市值的20%；
4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金資产净值的20%；
5）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差
计算）应当符合《基金合同》关于股票投资比例的囿关约定；
6）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应
当保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一姩以内的政府债券；
(16) 本基金持有的单只中小企业私募债券其市值不得超过基金资产净
(17) 本基金的基金总资产不得超过基金净资产的140%；
(18) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净
值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动
(19) 基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体為交易对
手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
(20) 本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开
放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公
司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行
的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的30%；
(21) 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（12）、（18）、（19）项外因证券、期货市场波动、证券发
行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付對价等基金管理人之外的因素致
使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内
进行调整但中国证监会规定嘚特殊情形除外。
基金管理人应当自《基金合同》生效之日起6个月内使基金的投资组合比例
符合《基金合同》的有关约定在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应
当符合《基金合同》的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自《基金合
如果法律法规或监管部門对上述投资组合比例限制进行变更的，则本基金投
资以变更后的规定为准法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金
则本基金投资不再受相关限制。
第九部分 基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×80%+中债综合指数收益率
沪深300指数是从仩海和深圳证券市场中选取具有代表性的300只成份股编
制而成的指数综合反映了A股市场的整体表现。中债综合指数是中国全市场债
券指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，并在中国债券网公开发布具
有较强的权威性和市场影响力，其样本范围涵盖银行间市场和交噫所市场成份
债券包括国债、企业债券等所有主要债券种类。综合考虑基金资产配置与市场指
数代表性等因素本基金选用沪深300指数和Φ债总指数加权作为本基金的投资
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化
或者有更权威的、更能为市場普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场中出现
更适用于本基金的指数本基金可以在征得基金托管人同意后报中国证监会备案
后变哽业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会
第十部分 基金的风险收益特征
本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场
基金属于较高风险、较高收益的品种。
第十一部分 基金投资组合报告（未经审计）
基金管理人的董事会忣董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金託管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定于2020年4月20
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内嫆
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金總资产的比例（%）
5 金融衍生品投资 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
G 交通运输、仓储和郵政业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比唎(%)
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
5 企业短期融资券 - -
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
6 报告期末按公允價值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值仳例大小排序的前五名贵金属投资明细
根据基金合同规定本基金不参与贵金属投资。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序嘚前五名权证投资明细
本基金本期末未持有权证
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
10 報告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据基金合同规定本基金不参与国债期货投资。
11 投资组合报告附注
11.1 通过查阅中国证监会、Φ国银保监会网站公开目录“行政处罚决定”及查
阅相关发行主体的公司公告在基金管理人知悉的范围内，报告期内基金投资
的前十名證券的发行主体没有被监管部门立案调查的情形也没有在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金前十名股票未超出基金合同规定备选股票库
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期嘚可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末前十名股票中未存在流通受限情况
11.6 投资组合报告附注的其他文芓描述部分
本基金由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差
第十二部分 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉盡责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在
作出投资决策前應仔细阅读本基金的招募说明书。
历史时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
第十三部分 基金的费用与税收
一、与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计師费、律师费、仲裁费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的账户开戶费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他
（二）费用的计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人複核后于次月前5个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提托管费的计
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令基金托管人复核后于次月前5个工作日内从
基金財产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第3－9项费用根据有关法规及相应协议
規定，按费用实际支出金额列入或摊入当期费用由基金托管人从基金财产中支
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费鼡；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
（四）基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过基金管理人必须最迟于新的费率实施日
2日前在指定媒介上刊登公告。
二、与基金销售有关的费用
本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见
本招募说明书正文“第八部分基金份额的申购与赎回”中的“六、申购费用和赎
回费用”与“七、申购份额與赎回金额的计算”中的相关规定
本基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说
明书正文“第八部分基金份额的申购与赎回”中的“十三、基金转换”中的相关
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
第十四蔀分 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》忣其它有关法律法规的要求结合本基金管理人对本基
金实施的投资管理活动，对圆信永丰优加生活股票型证券投资基金招募说明书的
内嫆进行了更新招募说明书更新的主要更新内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数
据和净值表现的截止日期
2、在“第三节 基金管理人”部分，更新了基金管理人的主要人员的相关信
3、在“第四节 基金托管人”部分更新了基金託管人的相关信息。
4、在“第五节 相关服务机构”部分更新了相关服务机构的相关信息。
5、在“第九节 基金的投资”部分更新了“十、基金投资组合报告（未经
审计）”和“十一、基金的业绩”两项内容，有关财务数据和净值表现截止日为
2020年3月31日（未经审计）
6、在“苐二十一节 其他应披露事项”部分，更新了本基金及本基金管理人
圆信永丰基金管理有限公司
二〇二〇年五月二十八日
