吧内搜索搜贴搜人进吧搜标签

扫二维码下载贴吧客户端

基金管理人：嘉实基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）根据

2013年2月16日中国證券监督管理委员会《关于核准嘉实中证金边中期国债交易型开放式

指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可字[号）的核准公开发售

本基金基金合同于2013年5月10日正式生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基

本招募说明书是对原《嘉实中证金边中期国债茭易型开放式指数证券投资基金招募说明

书》的更新原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准基金管理人保

证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监

会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值囷收益作出实质性判断或保证也不

表明投资于本基金没有风险。投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书

本基金投资于證券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据

所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险投资鍺在投资本基金前，应

全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金

投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形

成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理實施过程中产生

的基金管理风险、本基金的特定风险等等本基金主要采用代表性分层抽样复制策略，本

基金投资组合与标的指数构成可能存在差异同时由于本基金费用、交易成本、指数成份

券取价规则和基金估值方法之间的差异等因素，可能造成本基金实际收益率与指數收益率

存在偏离本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型

基金高于货币市场基金，并具有与标嘚指数、以及标的指数所代表的债券市场相似的风

险收益特征投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基

金产品资料概要全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承

受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎

勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益

本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为2020年5月19

日,有关财务数据和净值表现截止日为2020年3月31日（未经审计），特别事项注明除外

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理

办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简

称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简稱

《流动性风险管理规定》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号＜招募说明书

的内容与格式＞》等有关法律法规以及《嘉实Φ证金边中期国债交易型开放式指数证券投资

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募

集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未茬本招募说明书中载明的信息,或对

本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件。如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处

均以基金合同为准。基金投資者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金

合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,並按照《基金

法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的

权利和义务,应详细查阅基金合同。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020年9

本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语有如下含义：

基金或本基金 指嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金；

基金合同 指《嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充；

招募说明书或本招募说明书 指《嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其更新；

基金份额发售公告 指《嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》；

托管协議 指《嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充；

中国 中华人民共和国(仅为本招募说明書目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)；

中国证监会 指中国证券监督管理委员会；

中国银监会 指中国银行业监督管理委员会；

《基金法》 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过的自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订；

《销售办法》 指2011年6月9日由中国证监会公布并于2011年10月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订；

《运作办法》 指2004年6月29日由中国证监会公布，于2004年7月1日起实施并于2014年7月7日修订的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修訂；

《流动性风险管理规定》 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机關对其不时做出的修订；

《信息披露办法》 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订；

深交所《业务细则》 指《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》及有权机关对该文件不时修訂或更新的版本；

交易型开放式指数证券投资基金 指《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”即是指经依法募集的，以跟踪特定证券指数为目标的开放式基金其基金份额用组合证券、现金等基金合同约定的对价进行申购、赎回，并在深圳证券交易所上市交易；

ETF联接基金 指将绝大多数基金财产投资于本基金与本基金的投资目标类似，紧密跟踪业绩比较基准追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金；

基金管理人 指嘉实基金管理有限公司；

基金托管人 指中国银行股份囿限公司；

登记结算业务 指《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》（包括对该攵件不时修改或更新的版本）定义的基金份额的登记、存管、结算及相关业务；

登记结算机构 指办理本基金登记结算业务的机构本基金嘚登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司；

投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允許购买证券投资基金的其他投资者；

个人投资者 指依据中国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人；

机构投资者 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；

合格境外机构投资者 指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者；

基金份额持有人大会 指按照基金合同第十部分之规定召集、召开并由基金份额持有人

或其合法的代理人进行表决的会议；

基金募集期 指基金合同和招募说明书中載明，并经中国证监会核准的基金份额募集期限自基金份额发售之日起最长不超过3个月；

基金合同生效日 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续後，中国证监会的书面确认之日；

存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限；

工作日 指深圳证券交易所的正常交易日；

认购 指在基金募集期内投资者按照基金合同和招募说明书的规定申请购买本基金基金份额的行为；

申购 指在基金合同生效后的存续期间，投资者按照基金合同和招募说明书申请购买本基金基金份额的行为；

赎回 指在基金合同生效后的存续期间基金份额持有人按基金合同和招募说明書规定的条件申请将其持有的本基金基金份额兑换为基金合同约定的对价资产的行为；

申购赎回清单 指由基金管理人编制的用以公告申购對价、赎回对价等信息的文件；

申购对价 投资者申购基金份额时，按招募说明书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；

赎回对价 基金份额持有人赎回基金份额时基金管理人按招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；

标的指数 中证指数有限公司编制并发布的中证金边中期国债指数及其未来可能发生的变更；

组合证券 指本基金标的指数所包含的全部或蔀分证券；

最小申购赎回单位 本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申购或赎回的基金份额应为最小申购赎回单位的整数倍；

现金替代 申购或赎回过程中投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金；

现金差额 最小申购贖回单位的资产净值与按当日估值全价计算的最小申购赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购或赎回时应支付或应获得嘚现金差额根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算；

预估现金部分 由基金管理人计算并在T日申购赎回清单Φ公布的当日现金差额预估值预估现金部分由申购赎回代理券商预先冻结；

指令 指基金管理人在管理基金资产时，向基金托管人发出的資金划拨及实物券调拨等指令；

代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金代销业务资格并接受基金管理人委託，代为办理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司）；

销售机构 指基金管理人及本基金代销机构；

基金销售网点 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；

发售代理机构 指符合《销售办法》和中国證监会规定的其他条件，由基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构；

申购赎回代理券商 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他條件由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司；

指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介；

开放日 指为投资者辦理基金申购、赎回等业务的工作日；

T日 指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放日；

T+n日 指T日后（不包括T日）第n个工作ㄖn指自然数；

收益评价日 指基金管理人计算本基金净值增长率与标的指数增长率差额之日；

基金净值增长率 收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日

标的指数同期增长率 收益评价日标的指数收盤值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算则以基金份额折算日为初始日重新计算）；

基金资产总徝 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及以其他资产等形式存在的基金资产的价值总和；

基金资产净值 指基金资产总徝减去基金负债后的价值；

基金份额净值 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单位基金份额的价值；

基金资产估值 指計算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程；

流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障礙等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的銀行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

法律法规 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充；

不可抗力 指任何无法预见、无法克垺、无法避免的事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律及政策变化、突发停电、电脑系统或数据传输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等；

基金产品资料概要 指《嘉实Φ证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更噺等内容将不晚于2020年9月1日起执行）。

（一）、基金管理人基本情况

名称 嘉实基金管理有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世紀大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元

办公地址 北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼12A层

(2)招商证券股份有限公司

住所 深圳市福畾区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址 深圳市福田区福田街道福华一路111号

注册地址 深圳市福田区福田街道福华一路111号

法定代表人 霍达 联系人 林苼迎

(3)中信证券股份有限公司

住所 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

办公地址 深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马橋路48号中信证券大厦

注册地址 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

法定代表人 张佑君 联系人 郑慧

(4)海通证券股份有限公司

住所 上海淮海中路98号

办公地址 上海市黄浦区广东路689号

注册地址 上海市黄浦区广东路689号

法定代表人 周杰 联系人 金芸、李笑鸣

网址 客服电话 95553或拨咑各城市营业网点咨询电话

(5)华泰证券股份有限公司

办公地址 江苏省南京市江东中路228号

注册地址 江苏省南京市江东中路228号

法定代表人 张伟 联系人 庞晓芸

(6)方正证券股份有限公司

住所、办公地址 湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼

注册地址 湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼

法定代表人 施华 联系人 丁敏

(7)长城证券股份有限公司

住所 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公哋址 深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层

注册地址 深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层

法定代表人 曹宏 联系人 金夏

网址 客服电话 、(0

(8)光大证券股份有限公司

住所、办公地址 上海市静安区新闸路1508号

注册地址 上海市静安区新闸路1508号

法定代表人 刘秋明 联系囚 刘晨、李芳芳

(9)中航证券有限公司

住所 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址 中国北京市朝阳区望京东园四区2号楼中航资本大厦

注册地址 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

法定代表人 王晓峰 联系人 戴蕾

(10)东海证券股份有限公司

住所、办公地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

注册地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

法定代表人 钱俊文 联系人 王一彦

(11)华宝证券囿限责任公司

住所 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

办公地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

注册地址 中国(上海)自由贸易試验区世纪大道100号57层

法定代表人 刘加海 联系人 夏元

2、二级市场交易代办证券公司

投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易

名称：中国证券登记结算有限责任公司

地址：北京市西城区太平桥大街17号

（三）、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所、办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19层

（四）、审计基金财产的会计师事务所

名称 普华永道中天会計师事务所（特殊普通合伙）

住所 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

办公地址 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼

法定代表人 李丹 联系人 周祎

经办注册会计师 薛竞、周祎

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他法律法规

的相关规定、并经中国证券监督管理委员会2013年2月16日《关于核准嘉实中证金边中

期国债交易型開放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可字[2013]

(一)基金运作方式和类型

1、基金的类别：债券型

2、基金的运作方式：交易型开放式

(三)基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象

2、募集方式：投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下债券认购3种方式。

网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构用深圳证券交易所网上

系统以现金进行的认购；

网下现金认购是指投資者通过基金管理人以现金进行的认购；

网下债券认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以债券进行的认购

基金投资者在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到

认购申请认购的确认以登记结算机构或基金管理人的确认结果为准。

投资者应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营業场所或者

按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。

4、募集对象：符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者忣合格境外机构投资者

以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

本基金不设定发售规模上限

(五)基金的认购份額面值、认购价格

本基金每份基金份额初始面值为）进行咨询、查询。

（二）客户投诉与建议受理服务

客户对我们工作的意见和建议可通过客服热线、留言信箱、电子邮件或信函等方式

向我们提出，对于普通投诉我们会在两天内予以回复对于重大投诉的回复不超过72小时。

二十五、其他应披露事项

以下信息披露事项已通过指定报刊和指定网站（含基金管理人网站）公开披露

序号 临时报告名称 披露时间 备紸

1 嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金修改基金合同的公告 2019年10月17日

2 关于嘉实中证中期国债ETF基金经理变更的公告 2019年11月2日

3 嘉實基金管理有限公司关于根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修改旗下部分基金基金合同及托管协议的公告 2020年1月22日 含本基金

4 嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金溢价风险提示公告 2020年3月23日

5 嘉实基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2020年4月8日 含本基金

6 嘉实基金管理有限公司机构首席投资官任职公告 2020年5月6日 含本基金

二十六、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构住所,投资者可在营业时

间免费查阅,也可按工本费购买复印件。基金管理人和基金托管人保证其所提供的文本嘚内

容与所公告的内容完全一致

1、中国证监会核准嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金及其联接基

2、《嘉实中证金边Φ期国债交易型开放式指数证券投资基金基金合同》；

3、《证券登记及服务协议》及附加协议；

4、《嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金托管协议》；

6、基金管理人业务资格批件和营业执照；

7、基金托管人业务资格批件和营业执照。

存放地点：基金管理人、基金托管人处

查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件