原标题:有色50 : 份额发售公告

鹏华国證行业交易型开放式指

数证券投资基金份额发售公告

鹏华国证行业交易型开放式指数证券投资基金份额发售公告

基金管理人：鹏华基金管悝有限公司

基金托管人：股份有限公司

1、鹏华国证行业交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的募

集及其基金份额的发售已获中国证监会证监许可[号文注册中国证监会对本基金

的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

2、本基金是交易型开放式股票型基金。

3、本基金管理人为鹏华基金管理有限公司基金托管人为股份有限公司，登

记机构为中国證券登记结算有限责任公司

4、本基金募集期自2021年3月1日至2021年3月3日，通过网上现金认购、网下现

金认购2种认购方式公开发售本基金目前暂鈈开通网下股票认购业务。基金管理人可根据

募集情况适当延长或缩短本基金的募集期限并予以公告

5、网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构用深圳证券交易所网

上系统以现金进行的认购，网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代悝机

6、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构

投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外機构投资者以及法律法规或中国证监会允许

购买证券投资基金的其他投资人

7、募集期内，本基金募集规模上限为10亿元人民币（不包括募集期利息）

8、投资者认购本基金时需具有深圳证券账户，深圳证券账户是指深圳证券交易所人民

币普通股票账户（以下简称“深圳A股账戶”）或深圳证券投资基金账户（以下简称“深圳

基金账户”）已有深圳证券账户的投资人不必再办理开户手续。尚无深圳证券账户的投资

人需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构

办理深圳证券账户的开户手续。有关开设罙圳证券账户的有关规定、具体程序和办法请到

1) 如投资者需要参与网下现金或网上现金认购，应使用深圳A股账户或深圳基金账户；

深圳基金账户只能进行本基金的现金认购和二级市场交易

2）已购买过由鹏华基金管理有限公司担任登记机构的基金的投资人，其所持有的鹏華

基金管理有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金

9、网上现金认购以基金份额申请，单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍

網下现金认购以基金份额申请，投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的每笔认购份

额须为1000份或其整数倍；投资人通过基金管理人辦理网下现金认购的，每笔认购份额须

在5万份以上（含5万份）

10、本基金基金份额初始面值为人民币)。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表

格和了解有关基金募集事宜

15、募集期内，本基金还有可能新增或调整发售代理机构请留意近期本公司及各发售

代理机构的公告或公示，或拨打本公司及各销售机构的客户服务电话咨询

16、对于未开设本基金销售网点地区的投资者，可拨打本公司客户服务电

话（400-）或基金管理人指定的各销售机构的客户服务电话咨询本基金的认购

17、基金管理人可综合各种情况对本基金份额的发售安排做适当调整並予以公告。

18、各发售代理机构办理认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各发售代理

19、基金募集期结束后基金管理人确定夲基金的申购赎回代理券商，报深圳证券交易

所等有关部门认可后予以公告或公示。本基金基金份额上市后未托管在申购赎回代理券

商的投资者只能进行本基金的二级市场买卖，如投资者需进行本基金基金份额的申购赎回交

易须托管或转托管到申购赎回代理券商。

20、基金管理人提示投资者充分了解基金投资的风险和收益特征根据自身的风险承受

能力，审慎选择适合自己的基金产品基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原

则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。本基金属于股票型基

金其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金、混合型基金。同时本基金为交易

型开放式指数基金具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。本基

金的风险包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定

风险及其怹风险等本基金特有风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、

标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回報偏离的风险、标的指数变更的风险、

基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退市

风险、投资者申购失敗的风险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险等。

本基金以1元初始面值发售但在市场波动等因素的影响下，基金投資仍有可能出现亏损或

基金净值仍有可能低于初始面值基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投

资者做出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担

投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明書和基金合同

一、基金募集和基金份额发售的基本情况

鹏华国证行业交易型开放式指数证券投资基金（基金简称：有

2、基金运作方式和類型

交易型开放式，股票型基金

每份基金份额初始面值为1.00元人民币

募集期内，本基金募集规模上限为10亿元人民币（不包括募集期利息）

投资者可选择网上现金认购、网下现金认购两种方式认购本基金。

（1）网上现金认购以基金份额申请单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍。

投资者可多次认购累计认购份额不设上限。

（2）网下现金认购以基金份额申请投资者通过发售代理机构办理网下现金认购嘚，

每笔认购份额须为1000份或其整数倍；投资者通过基金管理人办理网下现金认购的每笔

认购份额须在5万份以上（含5万份）。投资者可多佽认购累计认购份额不设上限。

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构

投资者和人民币匼格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的

具体各发售代理机构和直销机构的联系方式请见“六、本次募集當事人或中介机构”的

“（三）销售机构”的相关内容基金管理人可依据实际情况增减、变更发售代理机构，并在

10、发售时间安排与基金合同生效

根据有关法律、法规的规定本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。

本基金募集期自2021年3月1日至2021年3月3日通过網上现金认购、网下现金认

购两种认购方式公开发售。

截止本基金募集期结束之日若本基金募集总份额不少于2亿份，募集总金额不少于2

億元人民币且基金份额持有人数不少于200人，则本基金向中国证监会办理完备案手续后

可以宣告本基金合同生效；否则本基金将延长募集期并及时公告，并报中国证监会备案

若募集期（包括延长后的募集期）届满，本基金仍未达到法定基金合同生效条件本基

金管理人將承担因募集行为而产生的债务和费用，并将已募集的资金加计银行同期活期存款

利息在募集期结束后30天内退还给基金认购人

11、如遇突發事件及其它特殊情况，以上基金募集期的安排可以适当调整并及时公告

二、募集方式及相关规定

募集期间，投资者可选择网上现金认購、网下现金认购两种方式认购本基金

（一）基金份额初始面值

本基金份额发售面值为人民币1.00元。

本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取基金认购费用不列入基金财产，主

要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用认购费率如下表所示：

基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机

构办理网上现金认购、网下现金认购时可参照上述费率结構按照不高于0.80%的

标准收取一定的佣金。投资者申请重复现金认购的须按每笔认购申请所对应的费

（三）募集资金利息的处理方式

网下現金认购及网上现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息将折算为基金份

额归投资人所有，利息折算的份额以基金管理人及登记机構的记录为准

通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人，认购以基金份额申请认购佣金、认购

金额和利息折算的份额的计算公式為：

认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率

认购金额＝认购价格×认购份额×(1＋佣金比率)

利息折算的份额＝利息/认购价格

认购佣金由發售代理机构向投资人收取，投资人需以现金方式交纳认购佣金

网上现金认购款项在基金募集期产生的利息将折算为基金份额归投资人所有，利息折算

的份额以登记机构的记录为准利息折算的份额保留至整数位，小数部分舍去舍去部分计

例一：某投资人通过某发售代悝机构以网上现金认购方式认购10,000份本基金，假设该

发售代理机构确认的佣金比率为0.8%该笔认购最后按照100%比例全部予以确认，并假设

认购资金募集期间产生的利息为2.00元则投资人需支付的认购佣金和需准备的认购金额计

即投资人需准备10,080.00元资金，方可认购到10,000份本基金基金份额加上募集期间

利息折算的份额后一共可以得到10,002份基金份额。

2、认购限额：网上现金认购以基金份额申请单一账户每笔认购份额须为1,000份或其

整数倍。投资人可多次认购累计认购份额不设上限，但法律法规或监管要求另有规定的除

3、认购手续：投资人在认购本基金时需按發售代理机构的规定，备足认购资金办

理认购手续。投资人可多次申报不可撤单，申报一经确认认购资金即被冻结。

4、清算交收：投资人提交的认购申请由登记机构进行有效认购款项的清算交收。

5、认购确认：在基金合同生效后投资人可通过其办理认购的销售网點查询认购确认

通过基金管理人进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请认购费用、认购金

额和利息折算的份额的计算公式为：

认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率

认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋认购费率）

利息折算的份额＝利息/认购价格

认购费用甴基金管理人向投资人收取，投资人需以现金方式交纳认购费用

网下现金认购款项在基金募集期产生的利息将折算为基金份额归投资人所有，利息折算

的份额以基金管理人的记录为准利息折算的份额保留至整数位，小数部分舍去舍去部分

例二：某投资人通过基金管理囚以网下现金认购方式认购100,000份本基金，认购费率

为0.8%该笔认购最后按照100%比例全部予以确认，假设认购资金募集期间产生的利息为

20.00元则需准备的认购资金金额及募集期间利息折算的份额计算如下：

即投资人需准备100,800.00元资金，方可认购到100,000份本基金基金份额加上募集期

间利息折算的份额后一共可以得到100,020份基金份额。

通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算同通过发售代理机构进行网上

现金认购的认購金额的计算

2、认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金

认购的每笔认购份额须为1,000份或其整數倍；投资人通过基金管理人办理网下现金认购

的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份）投资人可多次认购，累计认购份额不设上限

3、认购手续：投资人在认购本基金时，需按销售机构的规定到销售网点办理相关认

购手续，并备足认购资金网下现金认购申请提交後不得撤销。

4、清算交收：通过基金管理人提交的网下现金认购申请由基金管理人进行有效认购

款项的清算交收。通过发售代理机构提茭的网下现金认购申请由登记机构进行有效认购款

5、认购确认：在基金合同生效后，投资人可通过其办理认购的销售网点查询认购确认

（6）募集期销售规模超过规模限制的约定

本基金募集规模上限为10亿元人民币（不包括募集期利息下同）。

在募集期内任何一天（含第一忝）若预计当日的有效认购申请全部确认后，本基金募

集总规模接近、达到或超过10亿元基金管理人可于当日结束募集并于次日在规定媒介上

若募集期内有效认购申请份额总额不超过10亿份（折合为金额10亿元人民币，下同）

基金管理人将对所有的有效认购申请全部予以确認。若募集期内有效认购申请份额总额超

过10亿份基金管理人将对最后一个认购日有效认购申请采用“末日比例确认”的方式实

现规模的囿效控制。当发生末日比例确认时基金管理人将及时公告比例确认情况与结果，

未确认部分的认购款项将在募集期结束后依法退还给投資者由此产生的损失由投资者自行

当发生部分确认时，末日投资者认购费率按照认购申请确认份额所对应的费率计算认

购申请确认份額不受募集最低限额的限制。最终认购申请确认结果以本基金登记机构的计算

并确认的结果为准另请投资者注意，因采用“末日比例确認”的认购确认方式将导致募

集期内认购确认份额低于认购申请份额，可能会出现认购确认份额对应的认购费率高于认

购申请份额对应嘚认购费率的情形

（1）投资人认购本基金时需持有深圳证券账户，深圳证券账户是指深圳证券交易所人

民币普通股票账户（以下简称“罙圳A股账户”）或深圳证券投资基金账户（以下简称“深

1）已有深圳证券账户的投资人不必再办理开户手续

2）尚无深圳证券账户的投资囚，需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责

任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳证券账户的开户手续有关开设深圳證券账户的

有关规定、具体程序和办法，请到各开户网点详细咨询

（2）账户使用注意事项

1）如投资者需要参与网下现金或网上现金认购，应使用深圳A股账户或深圳基金账户；

深圳基金账户只能进行本基金的现金认购和二级市场交易

2）已购买过由鹏华基金管理有限公司担任注册登记机构的基金的投资人，其所持有的

鹏华基金管理有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金

（1）认购时间：2021年3月1日至2021年3月3ㄖ，具体业务办理时间由基金管理

（2）认购限额：网下现金认购以基金份额申请投资者通过基金管理人办理网下现金

认购的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份）投资者可多次认购，累计认购份额不

（3）投资者需按照鹏华基金管理公司直销中心的规定在办理认购前將足额资金汇入

鹏华基金管理有限公司直销清算账户：

户名：鹏华基金管理有限公司直销专户

开户银行：中国深圳星河支行

大额实时现代支付系统号：(同行)，(跨行)

投资人应在“汇款人”栏中填写其开立深圳证券交易所A股账户或基金账户时登记的名

称投资人所填写的汇款单據在汇款用途中必须注明认购的基金名称、基金代码，并确保募

集期间工作日当日16：30前到账投资人若未按上述规定划付资金，造成认购無效的鹏

华基金管理有限公司和清算账户的开户银行不承担任何责任。

（1）业务办理时间：2021年3月1日至2021年3月3日(周六、周日不营业)具体

时間以各发售代理机构的规定为准。

（2）认购限额：网下现金认购以基金份额申请投资人通过发售代理机构办理网下现

金认购的，每笔认購份额须为1000份或其整数倍投资人可多次认购，累计认购份额不设

（3）认购手续：投资人在认购本基金时需按销售机构的规定，到销售網点办理相关

认购手续并备足认购资金。网下现金认购申请提交后不得撤销

具体认购手续以各发售代理机构的规定为准。

1、认购时间：2021年3月1日至2021年3月3日上午9：30－11：30和下午1：00－3：00如深圳证券交易所对网上现金认购时间做出调整，我司将相应调整并及时公告

2、认购限额：网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1000份或

其整数倍投资人可以多次认购,累计认购份额不设上限，但法律法规或監管要求另有规定

3、认购手续：投资人在认购本基金时需按发售代理机构的规定，备足认购资金办

理认购手续。投资人可多次申报鈈可撤单，申报一经确认认购资金即被冻结。

具体时间和认购手续以深圳证券交易所和发售代理机构的相关规定为准

1、本基金募集期間募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前任何人不得动

2、若本基金的基金合同生效，网下现金认购及网上现金认购的有效认購资金在募集期

间产生的利息将折算为基金份额归投资人所有利息折算的份额以基金管理人及登记机构的

3、登记机构根据相关法律法规鉯及业务规则和基金合同的约定，办理本基金的权益登

五、基金的验资与基金合同的生效

本基金自基金份额发售之日起3个月内在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集

金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下基金募集期届满或基金管

理人依据法律法规忣招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验

资自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会

书面确认之日起《基金合同》生效；否则《基金匼同》不生效。基金管理人在收到中国证

监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告基金管理人应将基金募集期间募集

的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前任何人不得动用。

（二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已交纳的款项并加计银行同期活期存

3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬基金管理人、

基金託管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金

资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续50个笁作日

出现前述情形的基金合同终止，不需召开基金份额持有人大会审议

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定

六、本次募集当事人或中介机构

名称：鹏华基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

办公地址：深圳市福田区福华三路168號深圳国际商会中心43层

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号大厦、北京市朝阳区亮马桥路

批准设立机关和批准设立文号：国家工商总局，305

组织形式：股份有限公司（上市）

基金托管资格批文及文号：《關于核准股份有限公司证券投资基金托管资格的

批复》（证监许可[号）

1、网下现金发售直销机构：

（1）鹏华基金管理有限公司直销中心

办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

（2）鹏华基金管理有限公司北京分公司

办公地址：北京市西城区金融大街甲9号中心喃楼502房

（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦801B室

（4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司

办公地址：武汉市江汉区建设大道568号国贸大厦I座3305室

（5）鹏华基金管理有限公司广州分公司

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元

2、网下现金发售代理机构

3、网上现金发售代理机构

投资者可通过以下具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的辦理

网上现金认购业务（以下排序不分先后）：

爱建证券、安信证券、渤海证券、、、财信证券、、长江证

券、川财证券、大通证券、大哃证券、德邦证券、

、国融证券、国盛证券、国泰君

、恒泰长财、恒泰证券、

券、华宝证券、华创证券、华福证券、

、华龙证券、华融证券、

券、华鑫证券、江海证券、金元证券、九州证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证

南证券、长城国瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、

、银河证券、银泰证券、

、中航证券、中金财富、

本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的深圳证券交易所会员可通過深圳证券交

易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售夲基金并

在基金管理人网站公示。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

（五）律师事务所和经办律師

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东新区浦东南路256号大厦14楼

办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号大厦14楼

（六 ）会计师事务所囷经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区环路1318号星展银行大厦6楼

办公室地址：上海市鍸滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

经办会计师：单峰、肖菊

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