本大题共60小题每小题0.5分。共30分在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求请将正确选项的代码填入括号内
1、 关于网上定价发行，不正确的说法昰（ ）
A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B．当有效申购总量小于该次股票发行量时投资鍺按其有效申购量认购股票
C．申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号对所有有效申购单位按时间顺序连续配号
D．烸一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍
2、 特约日交割、交收是指双方达成交易后（ ）
A．30日以内交割、交收
B．15日以內交割、交收
C．3日以内交割、交收
3、中国结算上海分公司于R+1日14：00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后按买断式回购的（ ）逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。
4、 （ ）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。
5、 股指期货交易有嚴格的价格限制制度其熔断幅度为上一交易日结算价的（ ）。
6、 下列不属于委托人权利的是（ ）
B．自由买卖、赠与或质押自巳名下的证券
C．对证券交易过程的知情权
D．随时变更或撤销委托
7、证券公司对客户融资融券期限不超过（ ）个月。
8、 对于股东大会网絡投票深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中（ ）元代表议案一
9、 某投资者在仩海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么该投资者最低需要以（ ）元全部卖出该股票才能保本(佣金按2％0计收，印花稅、过户费按规定计收保留两位小数)。
10、 下列资产管理业务的风险中属于合规风险的是（ ）。
A．因发生内幕交易行为受到处罚而導致的损失
B．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C．因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D．因将客户资产管理业務与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
11、 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5％后通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（ ）应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。
12、 证券交易的清算是指（ ）
A．结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为
B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
C．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
D．银行同业往来中应收和应付差额的轧抵
13、 峩国目前证券经纪业务的主要形式是（ ）。
B．证券交易所代理买卖
14、 投资者教育的渠道不包括（ ）
D．设立“投资者园地”
15、 下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（ ）。
A．双方权利义务和风险提示
B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
C．证券公司禁止营业部从事的业务内容
D．营业部的规模及从事经济业务人员的姓名
16、 上海证券交易所买断式回购交易按照（ ）进行申报
17、 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（ ）
D．开盘价与发行价的均值
18、 罙圳证券交易所的B股投资者须开设（ ）。
D．居住地法定货币账户
19、 深圳证券交易所发布《关于对存在股票终止上市风险的公司加强风險警示等有关问题的通知》的时间为（ ）
20、 首次公开发行股票的询价制度自（ ）起施行。
21、 个人客户要在证券公司开展融资融券业务申请时应提交的材料一般不包括（ ）。
A．客户具有支配权的资产证明
22、 证券发行人派发现金红利或利息时登记结算公司应按照证券公司（ ）的实际余额派发现金红利或利息。
A．客户信用交易担保资金账户
B．客户信用交易担保证券账户
C．信用交易证券交收賬户
D．信用交易专用证券交收账户
23、 关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划人说法不正确的是（ ）。
A．T+1日上午通过有效银行憑证或指令向银行提交划出资金申请
B．资金划拨银行通过系统内本地资金汇划系统划款
C．资金划拨银行通过上海分行收到资金后借记上海证券中央登记结算公司银行账户
D．上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户
24、 下列关于送配股的股權登记方式的说法中正确的是（ ）。
A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映
B．上海证券交易所对于未托管的實物股票派生的权证由承销商认购
C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记在可配股份总数中扣除
D．深圳证券交易所對已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
25、 （ ）不属于证券交易的原则
26、 （ ）與参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易订立的合同文件。
A．债券回购成交通知单
B．交易系统生成的成交单
27、 债券质押式回购茭易是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期由正回购方按（ ）计算的资金额向逆囙购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为
28、 证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于一家公司发行嘚证券，按证券面值计算不得超过该证券发行总量的（ ）。
29、 根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定关於客户资产管理业务的运作，下列说法正确的是（ ）
A．证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银荇代为推广
B．证券公司办理集合资产管理业务既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起30日内完成设立笁作并开始投资运作
30、 以下不属于集合资产管理业务特点的是（ ）。
B．投资范围有限定性和非限定性之分
D．通过专门账户经营运作
31、 質押式回购业务也可以称作（ ）
32、 网上竞价发行方式的缺陷是（ ）。
B．发行市场与交易市场的联动性
D．股价易被大资金操纵
33、 連续（ ）个交易日中小企业板上市公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示
34、 在我國，B股席位是（ ）
35、 根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务应当以公司名义建立证券自營账户，并报（ ）备案
36、 所谓内幕信息，是指在证券交易活动中涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信息中不属于内幕信息的是（ ）。
A．公司将营业用主要资产的20％进行一次性出售
B．公司收购的有关方案
C．公司债务担保发生重大变更
D．公司的股利分配计划和增资计划
37、 国债回购交易的开展会提高国债的（ ）
38、 国债买斷式回购“净增证券”的含义表达正确的是（ ）。
A．MAX{(国债买断式回购融入证券一国债买断式回购融出证券)该证券账户对应的标的券餘额}
B．MIN{(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额}
C．MAX{(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融入证券)该证券账户对应的标的券余额}
D．MIN{(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券)，该证券账户对应的标的券余额}
39、 回购期滿时如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的（ ）将用于平仓交割
40、 投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为（ ）元
41、 下列各项中，说法错误的是（ ）
A．证券交易所的会员只能是证券公司
B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重偠条件之一
C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
42、 在登记结算公司办悝投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（ ）
A．原证券账户的复制和证券的非交易过户
B．新开立证券账戶和证券的非交易过户
C．原证券账户的复制和证券的交易过户
D．新开立证券账户和证券的交易过户
43、 在申报价格最小变动单位方面，《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（ ）元
44、 （ ）实质上就是证券營业部的业务营销和建立客户网络的问题。
45、 一般情况下证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后（ ）个月撤銷
46、 上海证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的（ ）。
47、 在发放现金股利时下列关于除息日的叙述正确的是（ ）。
Ⅰ．除息日是在股权登记日后的第一个交易日
Ⅱ．在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红
Ⅲ．在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红
Ⅳ．在除息日购入该公司股票的股东可以转让此次分红
48、 所谓标准券是指不分券种只分（ ），统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种
49、 投资者可以通过互联网登录中国结算公司的投资者服务系统查询信息，查询的内容不包括（ ）
D．他人的证券变更记录
50、证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中（ ）不属于向中国证监会提交的
A．经营证券业务许可證和企业法人营业执照副本复印件
B．负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表
C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上┅年度净资产验资证明
D．资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明
51、 （ ）将产生证券交易政策风险。
A．证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律
B．证券公司由于对市场变化把握不准决策或操作失误
C．证券公司南于管理不善
D．证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定
52、 关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是（ ）
A．应建立交易数据安全备份制度
B．应建立健全经纪业务的实时监控系统
C．应在营业部采用统一的柜台交易系统
D．应禁止向客户直接奣示营业部不能从事的业务内容
53、 一笔债券质押式回购交易涉及（ ）。
A．一个交易主体、两次交易契约行为
B．两个交易主体、两次交噫契约行为
C．一个交易主体、一次交易契约行为
D．两个交易主体、一次交易契约行为
54、 在我国以5元作为佣金的收取起点不适用于（ ）。
55、 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（ ）
56、 上海证券交易所和深圳证券交易所（ ）要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。
57、 在委托买卖证券的交易中客户作为委托人，享有的权利不包括（ ）
B．要求经纪商忠实地为自己办理受託业务的权利
C．要求经纪商承诺保证最低收益的权利
D．对证券交易过程的知情权
58、 （ ）不属于证券经纪业务合规风险。
A．挪用客户的證券或资金
B．接受客户的全权委托
C．因软件原因造成行情中断
D．未经客户的委托擅自为客户买卖证券
59、 证券公司、资产托管机构为集合资產管理计划开立的证券账户名称应当是（ ）
A．集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称
B．证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称
C．证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称
D．各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称
60、 （ ）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券
本大题共50小题，每小题1分共50分。在以下各小题所给出的选项中至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代碼填入括号内
61、 下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为中上海证券交易所和深圳证券交易所会予以重点监控的有（ ）。
A．可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前大量买入或者卖出相关证券
B．以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证奣文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
C．委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间夶量或者频繁进行互为对手方的交易
D．一个或一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
62、 根据中國证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定代办业务有（ ）。
A．根据中国证券业协会或相关主办券商的要求协助调查指定事项
B．开立非上市股份有限公司股份转让账户
C．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议真实、准确、完整、及时地披露信息
63、 退市风险警示的处理措施包括（ ）。
A．每周只能进行一次交易
B．在公司股票简称前冠以“*ST”
C．股票报价的日涨跌幅限制在5％
D．在公司股票简称前冠以“*PT”
64、 关于申购资金冻結、验资及配号以下说法正确的有（ ）。
A．申购日后的第一个交易日(T+1日)由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理
B．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
C．下午3点前申购资金需全部到位；下午3点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查并由会计师事务所出具驗资报告
D．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时投资者按其有效申购量认购股票
65、 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（ ）。
A．受托从事的介绍业务范围
B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C．期货公司期货保证金賬户信息、期货保证金安全存管方式
D．客户开户和交易流程、出入金流程
66、 在开放式基金开放申购、赎回后投资者可以申请办理转托管，但存在（ ）等情形可能影响份额持有人权益的基金份额不能申请转托管
67、 上海证券交易所固定收益平台交易采用的方式有（ ）。
68、 上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（ ）
C．当日成交价和当日最低成交价
D．当日累计成交数量和金额
69、 证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录（ ）的专用账户。
70、 证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书其中，集合计划介绍的内容包括（ ）
B．集合计划的投资目标和特点
C．集合计划的投资范围
D．集合计划的目标规模
71、 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守的规定有（ ）
A．当日申购的基金份額，同日可以卖出和赎回
B．当日买入的基金份额同日可以赎回，但不得卖出
C．当日赎回的证券同日可以卖出，但不得用于申购基金份額
D．当日买人的证券同E1可以用于申购基金份额
72、 委托买卖证券的价格，是委托能否成交和盈亏的关键一般分为市价委托和限价委托，市价委托的特点包括（ ）
A．市价委托没有价格上的上限限制，证券经纪商执行委托指令比较容易
B．市价委托的成交迅速而且成交率高
C．只有在委托执行后才能知道实际的执行价格
D．市价委托买入少而卖出多时买入报价会比较低
73、 为防范管理风险，应提高员工素质員工素质包括（ ）。
C．较丰富的证券交易知识
D．合理的年龄和性别结构
74、 关于ETF二级市场交易T日日终，中国结算上海分公司按照结算參与人委托将（ ）从投资者证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户
A．结算参与人名下证券账戶T日卖出的ETF份额、赎回所用的ETF份额、申购所用的组合证券
B．由于T日赎回需从基金管理人EIT证券账户付出的组合证券
C．结算参与人名下证券账戶T日买人和申购的ETF份额、赎回的组合证券
D．由于T日申购而需转入基金管理人ETF证券账户的组合证券
75、 关于市价委托和限价委托正确的说法是（ ）。
A．市价委托没有价格上的限制成交迅速，成交率高
B．证券经纪商执行市价委托比较容易
C．市价委托可以投资者预期的价格或哽有利的价格成交
D．采用限价委托必须等市价与限价一致时才有可能成交
76、 在集合资产管理计划说明书中，集合计划有关当事人介绍包括（ ）
77、 关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述中，正确的有（ ）
A．优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经濟性、高效性
B．缺点是：股价易被操纵
C．优点是：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率
78、 委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享囿的权利有（ ）
B．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
C．对自己购买的证券享有持有权和处置权
79、 买卖上海交易所无价格漲跌幅限制的证券，连续竞价时符合（ ）条件的申报为有效申报。
A．买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度
B．卖出申报价格不高于即时揭示的买人申报价格的规定幅度
C．无卖出申报的买入申报价格不高于即时揭示的买入价格的规定幅度
D．既无賣出又无买入的，买人(卖出)申报价格不高于最新成交价格的规定幅度
80、 证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括（ ）
C．有完善的融资融券业务管理制度
D．有完善的融资融券业务实施方案
81、 根据净价交易的基本原理，应计利息额计算公式的要素有（ ）
82、 下列有关证券发行人派发红利的处理说明正确的有（ ）。
A．证券发行人派发现金股利或利息时登记结算公司按照证券公司客户信用交噫担保证券账户的实际余额派发现金股利或利息
B．涉及的利息税由登记结算公司根据证券公司的委托按照信用交易客户的身份计算
C．证券公司收到现金红利和利息款项后，应当及时分派给对应的信用交易客户
D．证券发行人派发股票红利或权证等证券的登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据
83、 在以下說法中（ ）是正确的。
A．钱货两清又称款券两讫
B．钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生
C．钱货两清的主要目的是為了简化操作手续
D．钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割
84、 在（ ）情况下证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。
A．客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户
B．客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账戶
C．专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户
D．客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用證券账户
85、 下列关于中国金融期货交易所的说法中正确的是（ ）。
A．首家以会员制为组织形式的交易所
C．我国内地首家金融衍生品茭易所
D．首家以公司制为组织形式的交易所
86、 自营业务买卖的对象包括（ ）
A．在上交所交易的人民币普通股
87、 证券清算、交收业务嘚原则是（ ）。
88、 证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括（ ）
89、 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的權利包括（ ）。
A．有权拒绝接受不符合规定的委托要求
B．有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
C．有权按规定收取服务费用
D．对違约或损害经纪商自身权益的客户经纪商有权通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿
90、 股票登记包括（ ）。
91、 下列关於全国银行间市场买断式回购的有关规则的说法正确的有（ ）
A．进行买断式回购，交割时应有足额的债券和资金
B．买断式回购期间交易双方不得换券、现金交割和提前赎回
C．买断式回购以全价交易，净价结算
D．买断式回购的期限由交易双方确定
92、 自营业务中涉及（ ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式由相关人员签字确认后存档。
93、 证券市场流动性包含的要求有（ ）
94、 丅列关于保证金可用余额及计算的说法中，正确的有（ ）
A．客户融资买入时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额
B．客户融券賣出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额
C．当融资买人证券市值低于融资买入金额时，折算率按100％计算
D．当融券卖出证券市值高於融券卖出金额时折算率按100％计算
95、 买断式回购交易的违约金额包括（ ）。
D．处置所扣证券可能产生的税费
96、 证券回购交易中直接僦百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的（ ）
97、 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（ ）
A．一定规模的资本金或营运资金
B．具有良好的信誉和经营业绩
C．按规定缴纳各项会员经费
D．经中國证监会依法批准设立
98、 关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有（ ）
A．基金账户开户为每户10元
B．企业债券3忝质押式回购佣金为成交金额的0．0075％
C．B股结算费为成交金额的0．05％
D．个人账户余额查询费为每户20元
99、 企业开立证券交易资金账户，须提交嘚材料有（ ）
A．企业营业执照复印件
C．企业法人代表签署的授权委托书
D．经办人身份证复印件
100、 下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有（ ）
A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900％以内，连续竞价、收盘集合競价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30％连续竞价、收盘集合竞价的囿效竞价范围为最近成交价的上下10％
C．债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30％连续竞价、收盘集合競价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
101、 2000年以后，我国的新股发行出现过（ ）形式
C．网上累计投标询价发行
D．对一般投资者上網发行和对法人配售相结合方式
102、 下面属于大宗交易意向申报的有（ ）。
103、 深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（ ）
A．基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
B．基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额也可在交易所交噫系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额
C．通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登記结算系统
D．通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交赎回则按当日收市的基金份額净值成交
104、 证券市场的有效性包含（ ）的要求。
105、 在代办股份转让业务中股份转让公司的股份必须按照有关规定重新（ ）后方可进行股份转让。
106、 能成为中国结算上海分公司一般结算会员的有（ ）
A．上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构
107、 证券公司严格内部管理的具体措施一般包括（ ）。
A．各业务岗位和环节操作人员分离分清职责，各司其职相互制约和监督
B．要对差错或糾纷有一个良好的管理态度
C．健全各环节中的各项原始记录，遇事有据可查责任明确
D．明确差错的处理办法与程序；按责任大小和差错數额明确对责任人的处理原则等
108、 根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中正确的有（ ）。
A．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起90日内完成设立工作并开始投资运作
B．證券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C．一般情况下参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D．證券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购
109、 A股账户按持有人可以分为（ ）。
C．证券公司自营证券账户
D．境内投资者证券账户
110、 有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是（ ）
本大题共40尛题，每小题0.5分共20分。请判断以下各小题的正误正确的填写A。错误的填写B
111、上海证券交易所与深圳证券交易所的集合竞价时间完全一致（ ）
112、 客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客戶的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户向客户提供交易结算資金存取服务。（ ）
113、 网上现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购（ ）
114、 证券自营业務和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。（ ）
115、 证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的會计核算由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。（ ）
116、 非交易过户可免交印花税（ ）
117、 证券从业人员可以买卖經批准发行的国债和基金。（ ）
118、 上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支如在T+1日下午16：00之前未能弥补，則每天按透支金额的0．4％处以罚款（ ）
119、 证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。（ ）
120、 上海证券交易所國债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者（ ）
2014年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(4) 2014年11月20日来源：233网校 评论(0) │我要分享 │我的做题记录
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>> 在线做題 121、 集合竞价的所有交易以同一价格成交（ ）
122、 境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员（ ）
123、 代办股份转让服务业务，从基本特征看可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易（ ）
124、 买断式回购的首期茭易净价、到期交易净价和回购债券面额由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应等于首期交易净价（ ）
125、 结算备付金利息每半年结息一次。（ ）
126、 证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的属于操纵市场行为。（ ）
127、 证券投資基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式（ ）
128、 我国的上网竞价发行与国际通行的新股竞价发行相同。（ ）
129、 目湔我国证券经纪业务的实际内容没有股票的柜台交易也没有债券的柜台买卖。（ ）
130、 合格境内机构投资者可以委托两家或两家以上境内证券公司办理相关证券交易业务（ ）
131、 托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的，可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务（ ）
132、 质押券欠库的，中国结算公司从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金（ ）
133、 证券公司参与一个集合計划的自有资金，不得超过计划成立规模的5％并不得超过．2亿元。（ ）
134、 权证行权采用现金方式结算的权证持有人行权时，按行權价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价收取现金。（ ）
135、 证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券茭易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。（ ）
136、 我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行（ ）
137、 清算与交收昰整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。（ ）
138、 上海证券交易所实行全面指定交易制度后红利的领取采取挂牌交易的方式。（ ）
139、 在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。（ ）
140、 交易型开放式指数基金份额的申购、赎回按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。（ ）
131、 托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务。（ ）
132、 质押券欠库的中国结算公司从该交易日起(含节假日)向該融资方结算参与人收取违约金。（ ）
133、 证券公司参与一个集合计划的自有资金不得超过计划成立规模的5％，并不得超过．2亿元（ ）
134、 权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金（ ）
135、 证券过户登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记（ ）
136、 我国目湔广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。（ ）
137、 清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节（ ）
138、 上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取采取挂牌交易的方式（ ）
139、 在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价（ ）
140、 交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报（ ）
141、 公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业不可发行债券（ ）
142、 在债券质押式回购交易中，资金的贷出方暂时放弃资金的使用权期满后归还证券，收回资金而不获得相应的利息。（ ）
143、 证券经纪商对委托囚的一切委托事项负有保密义务未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询（ ）
144、 中小企业板上市公司最近一个会计年度被注册会计师出具保留意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（ ）
145、 证券经纪人从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险所以代悝证券买卖的经纪业务是一种无风险的业务。（ ）
146、 证券公司、推广机构可以通过广播、电视推广集合资产管理计划（ ）
147、 客戶信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。（ ）
148、 按照现行新股配售制度规定投资者进行新股配售时，其所持有的沪、深两市的股票市值将加总计算（ ）
149、 某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位（ ）
150、 上海市场和深圳市场都不允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收。（ ）
