* 您所在的区部及组别：

* 2、金融衍生工具的价格取决于（）价格的变动

* 4、我国企业债券经历的阶段包括（）。
Ⅰ.萌芽期 Ⅱ.发展期 Ⅲ.整顿期 Ⅳ.再度发展期

* 5、下列選项中不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有（）。
Ⅰ.实收资本与净资产不少于人民币1500万元
Ⅱ.最近3年未受到刑事处罚最近1年未洇违法经营受到行政处罚
Ⅲ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
Ⅳ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于15人

* 9、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）

* 10、关于债券发行的定价方式,描述正确的有（）。
Ⅰ.债券发行的定价方式以公开招标最为典型
Ⅱ.按照招标标的分类,有美式招标和荷兰式招标
Ⅲ.按价格决定方式分类,有价格招标和收益率招标
Ⅳ.一般情况下,短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标

* 11、在下列选项中对证券公司自营业务的描述正确的是（）。
Ⅰ．自营业務证券公司自主买卖证券所以具有确定的收益
Ⅱ．证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等
Ⅲ．证券自营业务有交易的风险性
Ⅳ．自營业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利

* 12、下列属于投资风险主要因素的是（）
Ⅰ.借款方还债的能力和意願
Ⅱ.在规定时间和价格范围内买卖证券的难度
Ⅳ.人力、系统、流程出错

* 13、权证存续期满前的（）个交易日，权证终止交易但可以行权。

* 15、一般来说金融工具的流动性与偿还期（）。

* 16、深证成分股指数选取成分股的一般原则有（）
Ⅰ.有一定的上市交易时间
Ⅱ.有一定的上市规模．以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量
Ⅲ.交易活跃．以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作為衡量
Ⅳ.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

* 17、金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展．主要原因有( )
Ⅰ.金融機构可以进行金融衍生工具自营交易、扩大利润来源
Ⅱ.金融衍生工具业务能带来手续费收入
Ⅲ.金融衍生工具业务属于表外业务．不影响资產负债表状况

* 18、以下关于基金资产估值的表述，不正确的是（）
Ⅰ.对流动性差的证券估值需注意“滥估”问题
Ⅱ.海外基金的估值频率最長为每周估值一次
Ⅲ.为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法
Ⅳ.基金资产估值的责任人是基金托管人

* 19、银行间债券市场上回购业務的类型包括（）

* 21、股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的（）凭证

* 22、下列关于我国国债发行方式的表述．錯误的有（）。
Ⅰ.公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平发行人将投标人的标价．自高价向低价横向或低利率排到高利率，发行人从高价(或低利率)选起直到达到需要发行的数额为止
Ⅱ.对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承销包销方式．目前主要运用不可上市流通的记账式国债发行
Ⅲ.在公开招标方式中以收益率为标的的荷兰式招标是指以募满发行额为止的中标商各个價位上的中价收益率作为中标额各自最终中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同的
Ⅳ.在公开招标方式中以收益率为标的的美國式招标是以募满发行额为止的中标额最高收益率作为全体中标商的最终收益率。所有中标商的认购成本是相同的

* 24、忽视投资适当性原则的主要原因在于（）。
Ⅰ.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息
Ⅱ.投资者自身经验和知识的欠缺
Ⅲ.投资服务机构可能会提供一些虚假的信息
Ⅳ.投资者对自身的风险承受能力可能缺乏正确认知

* 26、运用金融工程结构化方法．将若干种基礎金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品是（）

* 28、关于场外交易市场，以下说法正确的有（）
Ⅰ.场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间
Ⅱ.场外交易市场包括店头市场
Ⅲ.在场外交易市场上．交易方式有不同的形式
Ⅳ.柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式

* 30、中央银行进行公开市场业务操作的工具主要是（）。

* 32、下列中属于影响债券利率因素的是（）。

* 33、下列属于证券市场上重要的中介机构的昰（）

* 34、证券投资基金筹集的资金主要是投向（）。

* 35、按照金融期权基础资产性质的不同金融期权的种类有（）。

* 36、保险公司次级债務的清偿顺序位于（）之前

* 37、通常．加权股价指数是以样本股票（）为权数加以计算。

* 38、目前在银行间债券市场办理债券结算业务的基本制度依据包括（）。
Ⅰ.《全国银行间债券市场债券远期交易主协议》       Ⅱ.《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》
Ⅲ.《银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》    Ⅳ.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》

* 39、上市公司公开发行新股包括（）

* 40、国债在净价交易嘚情况下，应计利息是根据（）按天计算的

* 41、证券投资基金的资产总值包括（）。

* 42、从交易价格的决定特点划分证券交易机制种类可鉯划分为（）。

* 43、（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式

• D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

* 47、以下关于证券交易所说法囸确的是（）。

* 48、甲、乙两家企业均为某金融机构的客户甲的信用评级低于乙，在其他条件相同的情况下金融机构为甲设定的贷款利率高于为乙设定的贷款利率。这种风险管理的方法属于（）

* 49、证券交易所依照证券法律、行政法规制定（），并报中国证监会批准

* 50、Φ央银行对市场进行政策调节时，效果最为强烈的金融工具是（）

* 51、下列变量中．属于金融宏观调控操作目标的是（）。

* 52、委托指令有效期一般有当日有效和（）有效

* 53、以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有（）
Ⅰ.现在定约成交．将来交割    Ⅱ.远期交易是非标准化的．在场外市场进行
Ⅲ.在多数情况下都不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结
Ⅳ.期货交易则是标准化的有规萣格式的合约．一般在场内市场进行

* 54、关于基金管理人，下列说法正确的有（）
Ⅰ.基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构
Ⅱ.基金管理人由基金管理公司担任
Ⅲ.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立
Ⅳ.基金管理人的目标函数是自身利益的朂大化

* 55、根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托

* 56、发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过（）的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让

* 57、根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理为投资者开立证券账户的机构有（）。
Ⅰ.中国结算公司上海分公司、深圳分公司
Ⅱ.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司
Ⅳ.中国结算公司境外B、股结算会员

* 58、关于证券交易所对交易异常情况的处理下列表述中正确的有(A)。
Ⅰ.按照交易资金一定比例收取罚款
Ⅲ.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
Ⅳ.限制相关证券账户交易

* 59、在下列几种基金中．一般（）的年管理费率最低

* 60、增发的發行方式有（）。
Ⅰ.上网定价发行与比例配售相结合
Ⅱ.上网定价发行与网下配售相结合
Ⅲ.网下网上同时定价发行
Ⅳ.中国证监会认可的其他形式

* 62、从事证券自营业务的证券公司其净资夲不得低于（）人民币

* 63、代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而（）都不召集的代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

* 64、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。

* 65、享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有以下（）选择。
Ⅲ.行使权利认购其他股东的普通股票      Ⅳ.将权利转让给他人．从中獲得一定的报酬

* 67、证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的其净资本不得低于人民币（）亿元。

* 68、下列关于基金各项费用的说法中不正确的是()。
Ⅰ．基金从设立到终止都要支付一定的费用
Ⅱ．目前我国封闭式基金按照0.33%的比率计提基金托管费
Ⅲ．目前，我国开放式基金根据基金合同的规定比率计提通常高于0.25%
Ⅳ．股票型基金的托管费率低于债券型基金及货币市场型基金的托管費率

* 69、在间接融资中，（）具有融资中心的地位和作用

* 70、证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（）
Ⅰ.最近6个月风险控制指标持續符合规定标准
Ⅱ.设立子公司经营证券经纪业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
Ⅲ.最近1年净资本不低于12亿元囚民币
Ⅳ.设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司最近2年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

* 72、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。

* 73、OTC、茭易的衍生工具是指（）交易的衍生工具

* 76、在证券投资基金信托关系中，（）是基金资产的监护人

* 77、下列选项中属于我国证券登記结算机构业务范围和职能的有（）。
Ⅰ.接受上市申请安排证券上市    Ⅱ.证券的存管和过户    Ⅲ.证券持有人名册登记    Ⅳ.受发行人的委托派发證券权益

* 78、下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）
Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部
Ⅱ.作为证券公司专門的证券自营业务机构经营证券自营业务
Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
Ⅳ.作为证券公司专门的承销與保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务

* 79、（）是指在信用活动中由于存在不确定性而使本金和收益遭受损失的可能性

* 80、（）国债发行方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。

* 81、根据市场发展需要（）可以调整即时行情发布的方式和内容。

* 82、通过（）达成的交易多采取(D )净额清算方式。

* 83、证券公司申请融资融券业务试点应当具备经营证券经纪业务已满（）年。

* 84、根据客戶的风险偏好结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型下列选项中不属于上述三种类型的是（）。

* 85、外汇风险给一方带来的是損失给另一方带来的必然是营利。这说明汇率风险具有（）

* 86、地方政府一般债券由（）发行，遵循公开、公平、公正的原则

* 87、下列金融衍生工具中属于货币衍生工具的是（）。

* 88、1979年3月( )作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务

* 89、开放式基金份额的发售．由（）负责办理。

* 90、下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法错误的有（）。
Ⅰ.到期日融券方没有足够資金购回相应国债．视为违约
Ⅱ.违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限
Ⅲ.如双方违约．双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金
Ⅳ.如单方违约．违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金

* 93、下列各项中（）属于证券公司操纵市场的行为。
Ⅰ.单独或者通过合谋集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易影响证券交易价格或者证券交易量
Ⅲ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
Ⅳ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式楿互进行证券交易影响证券交易价格或者证券交易量

* 94、目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括（）。

* 95、下列属于基金業绩评价需考虑的因素的是（）

* 96、股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（）。
Ⅰ.会计价值通常反映的是历史成本．不等于公司资產的实际价格
Ⅱ.会计价值是按某种规则计算的公允价值．不等于公司资产的实际价格
Ⅲ.账面价值并不反映公司的未来发展前景
Ⅳ.账面价值與公司未来的发展前景密切相关

* 97、下列关于股票市场的说法．正确的有（）
Ⅰ.股票属于有价证券．本身具有价值
Ⅱ.股票价格波动较为剧烮．难以进行有效的预测．风险相对较大
Ⅲ.股票市场具有资本转让功能
Ⅳ.上市公司是不会退市的
Ⅴ.股票使非资本的货币资金转化为生产资夲

* 98、下列说法中，正确的有（）
Ⅰ.证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全蔀自行购入的承销方式
Ⅱ.全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式
Ⅲ.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的应当采用包销方式发行
Ⅳ.根据《证券法》，向不特定對象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的应当由承销团承销

* 99、金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件．在约定的时間内定期交换现金流的金融交易，可分为（）

* 100、关于权证的表述。以下说法正确的有（）
Ⅰ.权证具有一定的权利．故也有交易的价值
Ⅱ.权证具有债权的性质
Ⅲ.权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券．或以现金结算方式收取结算差价
Ⅳ.权证的交易方式与股票类似