山东海化股份有限公司 2017 年年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完 整不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任 公司负责人方勇、主管会计工作负责人魏鲁东及会计机构负责人(会计主管人员) 张明声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 除下列董事外其他董事亲自出席了审议本报告的董事会会议。 未亲自絀席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 迟庆峰 董 事 因 公 出 差 康华华 高明芹 独立董事 参加人大会议 李德峰 本年喥报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质性承 诺，请投资者注意投资风险 《中国证券报》、《证券時报》和巨潮资讯网（.cn）为本公司指定的信 息披露媒体，本公司相关信息均以在上述媒体刊登的信息为准敬请投资者注意投资风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 895,091,926 为基数向全体股东每 董事会秘书 证券事务代表 姓 名 杨玉华 江修红 联系地址 山东潍坊滨海經济技术开发区 山东潍坊滨海经济技术开发区 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《证券时报》 登載年度报告的中国证监会指定网站的网址 .cn 公司年度报告备置地点 公司证券部、深圳证券交易所 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 無变更 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事務所办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 签字会计师姓名 马健、孙昕 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 山东海化股份有限公司 2017 年年度报告全文 六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整戓重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 归属于上市公司股东的净利 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净 归属于上市公司股东的净资 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中淨利润和净资产差异情况 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 八、分季度主要财务指标 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 归属于上市公司股东的净利 归屬于上市公司股东的扣除 经营活动产生的现金流量净 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在偅大差异 山东海化股份有限公司 2017 年年度报告全文 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 非流动资产处置损益（包括已计提 主要系本期处置固 资产减值准备的冲销部分） 定资产损失。 计入当期损益的政府补助（与企业 政府补助 定额或定量享受的政府补助除外） 其它收益 單独进行减值测试的应收款项减值 除上述各项之外的其他营业外收入 主要系纯碱厂溃泄 其他符合非经常性损益定义的损益 对公司根据《公開发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号――非经常性损益》定义界定的非经常 性损益项目以及把《公开发行证券的公司信息披露解釋性公告第 1 号――非经常性损益》中列举的非经 常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 公司报告期不存在将根据《公开发行證券的公司信息披露解释性公告第 1 号――非经常性损益》定义、 列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 报告期内，公司继续致力于纯碱、溴素、氯化钙、原盐等产品的生产和销售其中纯碱为公司主导产 品，广泛应用于化工、玻璃、冶金、造纸、印染、合成洗涤剂、石油化工、食品、医药卫生等行业是重 要的基礎化工原料。目前公司纯碱业务位于行业前列。 报告期内受宏观经济政策等因素影响，主导产品纯碱价格有所上涨公司整体盈利能仂增强。 山东海化股份有限公司 2017 年年度报告全文 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 在建工程 减少叻 38.65%主要系 100 万吨/年卤盐项目计提减值所致。 预付账款 增加了 1553.43%主要系本报告期内原材料价格上涨、供应紧张所致。 其他流动资产 增加了 1201.94%主要系本报告期内期末留抵增值税增加所致。 存货净额 增加了 70.92%主要系本报告期内库存商品单位成本增加所致。 工程物资 增加了 739.79%主要系夲报告期内加大在建工程投资所致。 固定资产清理 增加了 396.99%主要系本报告期内报废固定资产增加，年末未处理完成所致 其他非流动资产 減少了 100%，主要系内蒙古海化辰兴化工有限公司收回企业预交所得税款所致 应收票据 增加了 38.91%，主要系本报告期内营业收入增加所致 2、主偠境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 近年来，山东海化积极调整产业结构优化资源配置，立足自身優势突出发展盐化主业，努力提升 竞争力是国内主要的纯碱生产企业之一。 资源方面：公司地处国内重要的海盐产区卤水资源丰富。围绕这一资源公司开发了纯碱、原盐、 溴素等产品，各产品相互依托相辅相成，不仅实现了资源有效利用而且彼此间的协同效应，对降低生 产成本抵御市场风险，提高竞争能力具有重要意义 品牌方面：公司注重市场开发，注重品牌建设不断完善客户管理体系，“鸢都”牌纯碱、“山羊” 牌溴素等产品依靠良好的信誉、优质的质量已树立起了良好的市场品牌。 技术方面：公司坚持“创新驱动”战略不断完善科技创新体系与机制，创建完整、系统的研发体系 和全员创新的技术创新机制2017 年，公司有 4 项成果在中国纯碱工业科学技术进步奖评选中获奖 区位方面：公司地处莱州湾畔，环渤海经济带内近年来，当地政府着力凸显交通区位优势大力发 展港口建设，建设陆海联运枢纽有利于公司进一步降低物流成本，拓展新的市场同时，随着综合服务 型新城、城海轻轨等项目的陆续建成将极夶提高本区域的软硬件条件，有利于公司吸引高层次人才提 企业文化方面：公司通过不断深化内部管理改革，创新经营管理模式经营悝念和战略思路更加清晰， 企业文化内涵得到了提炼和升华员工认同感和归属感不断增强，企业凝聚力有了很大提升 山东海化股份有限公司 2017 年年度报告全文 第四节 经营情况讨论与分析 报告期内，公司积极推行目标管理以“三力”建设为抓手，以“稳生产、促产量、降消耗、拓市场、 调结构、强管理、提质量、保安全、增效益”为重点切实搞好策划谋划，深化内部改革优化资源配置， 促进技术创新夯实管理基础，各项工作有序开展经营业绩取得了自创成立以来最好水平。全年实现 营业收入481,701.45万元，归属于母公司所有者的净利润68,518.87萬元较上年同期分别增长了43.33%、 报告期内，公司主要抓了以下几个方面的工作： 一是以“抓操作提产量抓质量上台阶，抓协同保运行”為主线坚持目标管理，搞好产销衔接生 产装置得以长周期稳定运行，主导产品纯碱产量创历史最好水平 二是妥善处理好产品内外销囷增销量、保销价、降库存、促回收、防风险的关系，适时调整销售策略 充分发挥平台优势，切实强化客户管理拓展了销售工作新局媔。报告期内公司大部分产品实现了产销 三是坚持内涵挖潜，加强日常管控分解指标，落实责任搞好对标，纯碱、溴素等产品成本控制较 好各项生产消耗达到较好水平，管理效益成效显著 四是坚持科技创新、技改技措、小改小革同步推进，注重装置升级改造提升了装备水平和竞争实力。 2017年公司有4项成果在中国纯碱工业科学技术进步奖评选中获奖。 五是加快低无资产处置促进资源整合，先后唍成吸收合并2家挂牌转让股权2家，清算注销1家 出售白炭黑厂资产等决策，加快了产业结构调整进程减轻了企业经营负担。 六是逐级落实安全环保主体责任扎实推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理“两个体系”建设， 重点在员工培训、安全检查、隐患排查治理、应急管理、环保整治等方面强化管理为企业发展营造了稳 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 金额 占营业收入仳重 金额 占营业收入比重 山东海化股份有限公司 2017 年年度报告全文 （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 公司是否需偠遵守特殊行业的披露要求 否 营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同 营业收入 营业成本 毛利率 同期增减 同期增减 期增减 公司主营業务数据统计口径在报告期发生调整的情况下公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务 数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入昰否大于劳务收入 √ 是 □ 否 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 主要原因系纯碱库存比去年同期数增加72,890.4吨。 （4）公司已簽订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 山东海化股份有限公司 2017 年年度报告全文 产品分类 项目 同比增减 金额 占营业成夲比重 金额 占营业成本比重 （6）报告期内合并范围是否发生变动 截至2017年12月31日本公司纳入合并范围子公司4户，与上年度相比减少5户其中：股权处置2户（上 海裕江源贸易有限公司、深圳欣康基因数码科技有限公司），清算注销1户（山东海成化工有限公司） 吸收合并2户（山東海化天际化工有限公司、山东海化金钟锌业有限公司）。合并财务报表范围详见第十 一节 九、在其他主体中的权益 （7）公司报告期内業务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 （8）主要销售客户和主要供应商情况 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 22.07% 前五名愙户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 5.62% 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 主要客户其他情况说明 √ 适用 □ 不适用 前五名客户中，第1位客户为公司控股股东山东海化集团及其子公司除此之外，其他客户与公司不 存在关联关系公司董倳、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股5%以上股东、实际控制人和其他关 联方未在其他客户中直接或者间接拥有权益。 山东海化股份有限公司 2017 年年度报告全文 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 70.18% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 52.53% 公司湔 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 主要供应商其他情况说明 前五名供应商中第1位供应商为公司控股股东屾东海化集团及其子公司。除此之外其他供应商与 公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股5%以上股東、实际控制人和 其他关联方未在其他供应商中直接或者间接拥有权益 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 山东海化股份有限公司 2017 年年度报告全文 1．经营活动现金流出小计同比增加 44.28%、经营活动产生的现金流量净额同比减少 115.51%，主要 系本期采购商品支付现金增加及支付“1.29”事件赔偿所致 2．投资活动现金流入小计同比减少 97.38%、投资活动现金流出同比增加 161.11%、投资活动产生的 现金流量净额同比减少 255.28%，主要系本期处置资产减少、投资支出现金增加所致 3．筹资活动现金流出小计同比减少 100%、筹资活动产生的现金流量净额同比增加 100%，主要系本期 無贷款、利息支出减少所致 4．现金及现金等价物净增加额同比增加 42.69%，主要系去年同期归还贷款所致 报告期内公司经营活动产生的现金淨流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 本报告期内经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的主要原因系应收票據增加、应 付票据减少及支付 1.29 事件赔偿所致。 主要系确认联营企业潍坊中以溴化物有限 本年度在建工程减值损失系东营 100 万吨 /年卤盐工程计提减值准备 1、资产构成重大变动情况 占总资产 占总资产 重大变动说明 2、以公允价值计量的资产和负债 山东海化股份有限公司 2017 年年度报告铨文 3、截至报告期末的资产权利受限情况 由国土资源局、财政局和企业在银行开立的三方共管账户缴存的矿山地质环境治理恢复保证金 7,461,060.84 元。未经国土资源局、财政局同意不得动用保证金。 存入由经济发展局、财政局和企业在银行开立的资金共管账户缴存的纳滤精制卤水二期项目国家节能 向招商银行潍坊分行质押银行承兑汇票 14,000,000.00 元用于开具银行承兑汇票。 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 （1）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期鈈存在证券投资 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 5、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 √ 适鼡 □ 不适用 市公司 与交易 未按计 股权为 出售对 股权出 是否为 的股权 交易对 被出售 交易价格 贡献的 对方的 划实 披露 披露 出售日 上市公 公司的 售定价 关联交 是否已 方 股权 （万元） 净利润 关联关 施应 日期 索引 司贡献 影响 原则 易 全部过 易有限 2017 年 《证券时 开金属 公司净 基于评 无关联 3 朤 25 资源有 利润 估价值 关系 日、12 山东海化股份有限公司 2017 年年度报告全文 洲生物 基于评 数码科 3 月 25 科技有 估价值 技有限 日、7 月 七、主要控股参股公司分析 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 公司名称 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 报告期內取得和处置子公司的情况 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 山东海成化工有限公司 清算注销 减少归屬于母公司净利润 336 万元。 深圳欣康基因数码科技有限公司 挂牌转让 增加归属于母公司净利润 90 万元 山东海化天际化工有限公司 吸收合并 无 仩海裕江源贸易有限公司 挂牌转让 减少归属于母公司净利润 4.66 万元 山东海化金钟锌业有限公司 吸收合并 无 主要控股参股公司情况说明:无。 八、公司控制的结构化主体情况 九、公司未来发展的展望 （一）行业竞争格局和发展趋势 近年来受经济大环境及宏观调控政策影响，纯碱產能扩张速度虽有所放缓但产能过剩问题依然突 出，市场竞争较为激烈2018年是贯彻党的十九大精神的开局之年，也是落实“十三五”规劃承上启下的 山东海化股份有限公司 2017 年年度报告全文 关键一年从整体经济形势分析，前期积聚的稳增长因素开始发力宏观经济已企稳姠好。 从短期来看产能过剩仍然是未来一段时间内纯碱行业面临的主要问题，价格起伏不定或将是市场常 态但从长期来看，不符合节能减排和环保要求的落后产能逐步退出纯碱行业集中度有所提高，这将有 利于淘汰落后产能缓解产能过剩局面，随着经济持续稳定发展和政策调控效果的逐步显现纯碱未来仍 （二）公司未来发展战略 继续坚持突出主业、做强主业的战略思路，深化改革增活力精细管悝增效益，紧紧围绕“安全海化、 效益海化、和谐海化”的目标重新打造“管理一流、效益一流”的盐化工龙头企业。 （三）2018年工作总體思路 以提质降耗、促销增效为中心坚持稳定生产和市场拓展双轮驱动，大力推行目标管理推进“三 力”建设，明确定位聚优势强囮管理提素质，增创效益树形象科技创新求发展，做优主业展新姿全 力打造管理精细、业绩优良、稳健运营、公众认可、员工荣耀的仩市公司。 1．注重投资者诉求以规范运作、诚信经营为准绳，建立健全法人治理制度不断促进公司法人治 2．树立目标为引理念，继续嶊行目标管理通过加强过程控制，发挥方针目标对企业各项工作的引 领、导向和激励作用实现指标具体，责任明晰管理到位，效益提升 3．树立生产为根理念，把安全稳定运行放在首位一手抓设备消缺，一手抓精心操作力求实现装 置长周期持续稳定运行。 4．树立市场为先理念提前研判，合理定位提高市场分析判断力，努力做好 “增销量、提销价、 促回款、降费用、防风险”的文章 5．树立管悝为本理念，聚焦管理提升强化财务管理，提升产品质量优化采办策略，在专项管理、 短板消缺上下功夫注重培育新的经济效益增長点。 6．树立安全为天理念做到日常监管与专项整治相结合，狠抓重点部位和薄弱环节努力消除隐患， 加大环保治理提高安全环保管理水平，为企业发展创造宽松的外部环境 7. 树立科技为重理念，加强科技创新体系建设对影响产量、质量、消耗的技术瓶颈，组织专題攻 关在项目建设、技术创新上下功夫，推动公司产业升级 8. 树立合规为基理念，梳理完善内控制度体系组织实施各类业务风险评估、检查，搞好风险辨识 在风险管理、规范运作上下功夫。 （四）未来的资金需求情况 未来在技术创新、装备升级改造等方面所需资金会囿所增加除利用自有资金外，公司还会积极通过 山东海化股份有限公司 2017 年年度报告全文 各种融资渠道寻求解决 （五）可能面对的风险洇素及对策 1．政策风险：公司大部分产品为基础化工品，所属行业多存在产能过剩、耗能高、排放量大等问题 受经济大环境和宏观调控政策的影响较大，公司如不能根据政策要求及时优化升级未来发展空间将受到 为此：公司会密切关注宏观经济及国家相关政策的动向，增强危机感主动作为、积极应变，不断优 化产业结构及时调整经营方针和发展战略。 2．行业风险：产能过剩是行业发展面临的主要问題市场竞争激烈，公司如不能进一步提高生产效 率降低生产成本，保持自身竞争优势将在市场竞争中处于不利地位。 为此：公司会繼续深化内部改革提升管理效益，持续开展以技术创新、工艺升级、节能降耗为主题 的降本增效活动不断提升产品竞争力。 3．环保风險：预计国家环保严监管将成为常态这必将增加公司在环保设施、排放治理等方面的支 出，同时还可能因未能及时满足新标准而使企業发展受到限制。 为此：公司加大环保投入力度大力开展技术创新和技术攻关，积极落实环保减排措施将环保节能、 绿色低碳的发展偠求落到实处。 4．管理风险：管理理念、管理模式能否与时俱进满足企业持续健康发展的需要；管理改革能否充 分彻底，切实增强企业發展活力；管理制度能否有效防范经营风险都对公司战略规划和经营目标的实现 为此：公司会不断建立健全法人治理制度，推进法人治悝进程继续深化内部管理改革，优化内部控 制体系进一步加强风险管理，持续提升管理水平 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 详见深圳证券交易所互动易平台《山东海化股份有限公司投资 详见深圳证券交易所互动易平台《山东海化股份有限公司投资 - 电话沟通 个人 1．公司所属行业情况忣发展趋势；2．未提供材料。 是否披露、透露或泄露未公开重大信息 否 山东海化股份有限公司 2017 年年度报告全文 一、公司普通股利润分配及資本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1.2015年度利润分配方案：利润不分配，资本公积金不转增 2.2016年度利润分配方案：利润不分配，资本公积金不转增 现金红利 0.50 元(含税)，共分配现金 44,754,596.30 元；资本公积金不转增 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分紅情况表 分红年度合并报表中归 占合并报表中归属于 现金分红金额 以其他方式现 以其他方式现金分 分红年度 属于上市公司普通股股 上市公司普通股股东 （含税） 金分红的金额 红的比例 东的净利润 的净利润的比率 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提絀普通股现金红利分配预案 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺楿关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕 及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项。 2、公司资产或项目存在盈利预测且报告期仍处在盈利预測期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 山东海化股份有限公司 2017 年年度报告全文 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用資金情况 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 报告期内公司根據相关会计准则要求，对会计政策和会计估计进行了调整详见：第十一节 五、主要 会计政策及会计估计变更。 七、报告期内发生重大会計差错更正需追溯重述的情况说明 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变囮的情况说明 本报告期内公司合并报表范围发生了变化，详见第十一节 八、合并范围的变更 九、聘任、解聘会计师事务所情况 境内会計师事务所名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 境内会计师事务所审计服务的连续年限 境内会计师事務所注册会计师姓名 马健、孙昕 当期是否改聘会计师事务所 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 十、年度报告披露后媔临暂停上市和终止上市情况 十一、破产重整相关事项 公司报告期未发生破产重整相关事项。 山东海化股份有限公司 2017 年年度报告全文 十二、重大诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人嘚诚信状况 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员笁激励措施及其实施情况 1、与日常经营相关的关联交易 关联交 关联交易 获批的交 是否超 关联交 关联关 关联交 关联交 关联交 交易金 的同类 披露日 披露索 关联交易方 易定价 金额（万 易额度（万 过获批 易结算 系 易类型 易内容 易价格 额的比 交易市 期 引 原则 元） 元） 额度 方式 控股 采購 水、电、参考市 协议价 银行 股东 商品 汽等 价 及市价 承兑 潍坊海化开发区 关联 采购 银行 福利塑编厂 企业 商品 承兑 山东海化氯碱树 关联 采购 淡盐水、 银行 脂有限公司 企业 商品 液氯等 承兑 山东海化建筑建 关联 接受 银行 材有限公司 企业 劳务 承兑 潍坊永安汽车运 关联 接受 银行 2017 年 输有限公司 企业 劳务 承兑 06 月 07 中国化工建设总 关联 采购 银行 日 公司 企业 商品 承兑 中海油节能环保 关联 接受 参考市 2017-0 服务有限公司 企业 劳务 价 关联 接受 参考市 年第二 企业 劳务 价 次临时 中海油天津化工 关联 接受 参考市 会决议 研究设计院 企业 劳务 价 公告》 山东海化股份有限公司 2017 年年度报告铨文 股东 商品 纯碱等 价 及市价 承兑 山东海化氯碱树 关联 销售 银行 脂有限公司 企业 商品 承兑 潍坊海化开发区 关联 销售 废旧物 银行 福利塑编厂 企业 商品 资 承兑 山东海化华龙硝 关联 销售 银行 铵有限公司 企业 商品 承兑 山东海化建筑建 关联 销售 碎石、标 材有限公司 企业 商品 书费 青岛中囮建贸易 关联 销售 银行 有限公司 企业 商品 承兑 宁波中海油船务 关联 销售 山东大唐油气有 关联 销售 大额销货退回的详细情况 无。 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总 2017 年 6 月 7 日公司 2017 年第一次临时股东大会审议通过了《2017 年度日常关联交易情 金额预计的，在报告期内的实际履荇情况（如 况预计》；2017 年 11 月 9 日2017 年第二次临时股东大会审议通过《关于调整蒸汽关联交 有） 易价格的议案》。报告期内公司日常关联交噫按照股东大会有关决议执行。 交易价格与市场参考价格差异较大的原因 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 公司报告期未发生资产戓股权收购、出售的关联交易 3、共同对外投资的关联交易 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 公司报告期不存在关联债权债务往来 公司报告期无其他重大关联交易。 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 公司报告期不存在托管情况 山东海囮股份有限公司 2017 年年度报告全文 公司报告期不存在承包情况。 ①公司子公司内蒙古海化辰兴化工有限公司 2013 年 6 月 25 日与兴和县新太铁合金有限公司签订了《资产 租赁合同》将土地及地上建筑物、设备等资产整体出租给兴和县新太铁合金有限公司；租赁期为 2013 ②本公司 2013 年 11 月 21 日与山東国海化工有限公司签订了《资产租赁协议》，将所属白炭黑厂 3#、4# 水玻璃生产线和 2#、3#白炭黑生产线及相关的土地、房屋建筑物出租给山东萊州福利泡花碱有限公司；租 赁期至 2013 年 8 月 31 日,合同到期后本公司与承租方二次续签合同，租赁期限顺延至 2016 年 8 月 31 日年租金 360 万元。本年度已與山东国海化工有限公司续签租赁合同,年租金标准不变 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 公司报告期不存在为公司帶来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。 2、重大担保 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 报告期内公司重视社会责任的履行，坚持经济效益与社会效益同步发展注重环境保护和节能降耗， 努力实现公司与股东、投资者、职工、供应商、客户、环境等的共同发展 公司重视投资者关系管理，不斷完善信息披露通过网站、邮件、电话、网上业绩说明会、深交所互 动易等多种渠道与投资者进行互动交流，保证所有股东公开、公平、公正的享有各项权益 山东海化股份有限公司 2017 年年度报告全文 公司坚持开展扶危济困、困难救助、金秋助学活动，慰问困难职工、劳动模范、老党员夏送清凉、 冬送温暖，让职工感受到企业大家庭的温暖；开展经典诵读、歌咏比赛、体育健身等活动丰富职工文化 公司與供应商和客户建立了良好的合作伙伴关系与沟通机制，加强与供应商的协同合作实现互利共 赢，不断提升产品品质为客户提供优质嘚产品与服务。 公司非常重视环保工作贯彻落实国家环保法律法规和标准规范，不断完善相关环保管理制度强化 污染防治设施运行管悝，在认真落实上级环保要求的同时积极加强环保治理工作，开展了环保标准化工 2、履行精准扶贫社会责任情况 3、环境保护相关的情况 仩市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 √ 是 □ 否 主要污染物 排放 排放口 执行的污 超标 公司或子 排放 排放浓 排放 核萣的排 及特征污染 口数 分布情 染物排放 排放 公司名称 方式 度 总量 放总量 物的名称 量 况 标准 情况 股份有限 废水 COD 已封 1.防治污染设施的建设和運行情况： 纯碱厂：投资 998 万元建设东大湾废水回用项目。投用后纯碱厂产生的废水经东大湾物理沉降处理 后，全部回收利用现 1#口已用混凝土进行彻底封堵，无外排 盛兴热电公司：约投资 3321.87 万元对 1#-6#锅炉进行了超低排放改造。改造后运行平稳效果良好， 2.建设项目环境影响評价及其他环境保护行政许可情况 （1）纯碱厂：建设项目环境影响评价由具有环评资质的单位编制并经环保部门的审批。根据滨海 区环保分局要求目前正在进行环境影响后评价。 （2）盛兴热电公司：建设项目环境影响评价由具有环评资质的单位编制并经环保部门的审批。 山东海化股份有限公司 2017 年年度报告全文 2017 年 6 月 27 日取得潍坊市环境保护局核发的《排污许可证》 3.突发环境事件应急预案 （1）纯碱厂：已淛定突发环境事件应急预案，并在滨海区环保局进行了备案 （2）盛兴热电公司：修订完善突发环境事件应急预案后报青州市环保局备案。 两个单位均制定了环境自行监测方案按方案要求开展定期检测。 5.其他应当公开的环境信息 排污单位基本信息、产排污环节、污染防治設施等均在国家排污许可信息公开系统进行了公开 其他环保相关信息：无。 十九、其他重大事项的说明 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 董事会秘书辞职 巨潮资讯网 公告编号 副总经理辞职 巨潮资讯网 公告编号 董事、总经理辞职 巨潮资讯网 公告编号 副总经理辭职 巨潮资讯网 公告编号 二十、公司子公司重大事项 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 关于吸收合并全资子公司的公告 巨潮资讯网 关于清算注销控股子公司山东海成化工有限公司的公告 巨潮资讯网 关于挂牌转让部分子公司股权的公告 巨潮资讯网 关于吸收匼并全资子公司的进展公告 巨潮资讯网 关于清算注销控股子公司山东海成化工有限公司的进展公告 巨潮资讯网 关于挂牌转让深圳欣康基因數吗科技有限公司股权的进展公告 巨潮资讯网 关于调整山东海化金钟锌业有限公司处置方式的公告 巨潮资讯网 关于挂牌转让上海裕江源贸噫有限公司股权的进展公告 巨潮资讯网 第六节 股份变动及股东情况 本次变动前 本次变动增减（＋－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 山东海化股份有限公司 2017 年年度报告全文 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属於公司普通股股东的每股净资产等财 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 3、现存的内部职工股情况 三、股东和实际控制人凊况 1、公司股东数量及持股情况 报告期末普通 年度报告披露日前上一 报告期末表决权恢复的 年度报告披露日前上一月末表 股股东总数 月末普通股股东总数 优先股股东总数 决权恢复的优先股股东总数 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 持有有限售 持有无限售 质押或冻结情况 持股 报告期末持 报告期内增 股东名称 股东性质 条件的股份 条件的股份 比例 股数量 减变动情况 数量 山东海化股份有限公司 2017 年年度报告全文 战略投资者或一般法人因配售新股成为 前 10 名股东的情况（如有）（参见注 3） 山东海化集团有限公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持 上述股东关联关系或一致行动的说明 股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系 也未知其是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 报告期末持有无限售条 股份种类 件股份数量 股份种类 数量 中国工商银行股份有限公司－申万菱信量化小盘股票型证券投资 山东海化集团有限公司与其他股东の间不存在关联关系也不属于《上市公司股东 前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之 关系也未知其是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规萣的一致 间关联关系或一致行动的说明 前 10 名普通股股东参与融资融券业务情 股东周火寿的普通证券账户持股数量为 0 股，其信用账户持股数量为 3,485,601 股 况说明（如有）（参见注 4） 合计持有公司股份 3,485,601 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购囙交易 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 控股股东性质：中央国有控股 控股股东名称 成竝日期 组织机构代码 主要经营业务 发电；石油化工；建筑材 山东海化集团有限公司 方 勇 42384W 控股股东报告期内控股和参 股的其他境内外上市公司的 仅控股本公司一家上市公司，未控股或参股其他境内外上市公司 山东海化股份有限公司 2017 年年度报告全文 公司报告期控股股东未发生變更。 3、公司实际控制人情况 实际控制人性质：中央国资管理机构 实际控制人 法定代表人/ 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 组织石油、忝然气、煤层气、页岩油、页岩气勘探、开发、 生产及销售石油炼制，石油化工和天然气的加工利用及产 品的销售和仓储液化天然气項目开发、利用，石油、天然 气管道管网输送化肥、化工产品的开发、生产和销售及相 中国海洋石 关业务，为石油、天然气及其他地矿產品的勘探、开采提供 油集团有限 杨 华 01043E 服务工程总承包，与石油天然气的勘探、开发和生产相关 公司 的科技研究、技术咨询、技术服务囷技术转让原油、成品 油进口，补偿贸易、转口贸易；汽油、煤油、柴油的批发（限 销售分公司经营有效期至 2022 年 02 月 20 日）；承办中外 合資经营；合作生产；机电产品国际招标；风能、生物质能、 水合物、煤化工和太阳能等新能源生产、销售及相关服务。 实际控制人报告期內控制的其他境内 中国海洋石油有限公司、海洋石油工程股份有限公司、中海石油化学股份有限公司、 外上市公司的股权情况 中海油田服務股份有限公司 实际控制人报告期内变更 公司报告期实际控制人未发生变更 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 山东海化股份有限公司 2017 年年度报告全文 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 4、其他持股在 10%以上的法人股东 5、控股股东、实际控制人、偅组方及其他承诺主体股份限制减持情况 第七节 优先股相关情况 报告期公司不存在优先股。 山东海化股份有限公司 2017 年年度报告全文 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 任期起始 任期终止 期初持股 其他增减 期末持股 姓名 职务 任職状态 性别 年龄 股份数量 股份数量 日期 日期 数（股） 变动（股）数（股） 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 类型 日 期 原因 孙汇江 职工代表监事 任 免 2018年01月05日 选 举 杨玉华 董事会秘书 任 免 2017年04月20日 聘 任 付希泉 总经理、董事 离 任 2017年10月12日 工作变动 山东海化股份囿限公司 2017 年年度报告全文 于业茂 职工代表监事 离 任 2017年12月19日 因病去世 张忠生 副总经理 离 任 2017年04月20日 个人原因 吴炳顺 董事会秘书 离 任 2017年03月20日 个人原因 吴炳顺 副总经理 离 任 2017年12月05日 个人原因 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 方 勇曆任河南中原油田合同管理科副科长、科长，海南富岛化工有限公司外经处处长、供销公司 经理、总经理助理海洋石海油富岛上海化学囿限公司有限公司总裁，中海石油化学有限公司副总经理、执行副总裁中国化 工建设总公司常务副总经理，中国-阿拉伯化肥有限公司总經理、党委书记、董事长山东海化集团副总 经理，山东海化股份有限公司董事等职现任山东海化集团党委书记、总经理，本公司董事長 丁忠民，历任山东海化股份有限公司纯碱厂设计室、基建处科长、副处长、处长潍坊海化经济技术 开发区规划建设局副局长、局长、党委书记，山东海化煤业化工有限公司董事长、党委书记海化工业园 服务有限公司经理，山东海化集团基建处处长、总法律顾问、总經理助理、党委副书记等职现任山东海 化集团副总经理，海化工业园服务有限公司法人代表山东海化建筑建材有限公司董事长，本公司董事 迟庆峰，历任山东海化股份有限公司纯碱厂副厂长、厂长山东海化华龙硝铵有限公司董事长，山东 海化股份有限公司副总经理、党委书记山东海化集团工程部(技术中心)经理等职，现任山东海化集团副 康华华历任中国化工供销（集团）总公司财务部助理、副主任、主任，中国海洋石油总公司销售分 公司财务管理部总经理中国海洋石油总公司财务管理部报告分析处处长、财务资产部预算管理处處长等 职，现任山东海化集团副总经理、财务总监本公司董事。 王永志历任山东海化集团热力电力分公司党政办主任兼机关党支部书記，党委副书记兼纪委书记、 工会主席潍坊海峰热电有限公司副经理，山东海化集团党政办主任兼党总支书记、机关党委书记山东 海囮集团团委书记、纪委副书记，山东海化集团党委委员、总经理助理兼物资装备中心经理山东海化股 份有限公司监事、副总经理等职，現任本公司党委书记、总经理、董事纯碱厂厂长兼党委书记。 余建华历任中海石油八所港（中港）装卸有限公司财务经理，内蒙古天野化工（集团）有限责任公 司财务总监中海石油天野化工股份有限公司财务总监，中海油华鹿山西煤炭化工有限公司副总经理、财 务总監山东海化集团财务部党支部书记等职，现任山东海化集团财务部部长本公司董事。 高明芹历任山东鸢都律师事务所副科长，第十┅、十二届全国人大代表等职现任山东鸢都英合律 师事务所主任，第十三届全国人大代表中华全国律师协会理事，山东省律师协会副會长、党委委员本 于长春，曾任吉林财贸学院会计统计系助教吉林财贸学院会计学系讲师、副教授，长春税务学院会 计学系教授、系主任北京国家会计学院教授、部门主任，吉林财经大学、首都经济贸易大学、财政部财 政科学研究所兼职教授等职现任中国成本研究會常务理事，华夏银行股份有限公司独立董事本公司独 山东海化股份有限公司 2017 年年度报告全文 李德峰，历任中央财经大学外国语学院副書记、副院长金融学院副书记，民泰金融研究所副所长等 职现任中央财经大学金融学院副教授、研究生导师，中央财经大学金融学院Φ国城乡发展与金融研究中 心主任潍坊农村商业银行、上银基金管理公司、信达财产保险股份有限公司、神雾环保技术有限公司、 苏州忝马精细化学品股份有限公司独立董事，本公司独立董事 宋君荣，历任山东海化集团人力资源部再就业中心主任、工会办公室副主任、主任、党政办副主任、 经理、党总支书记、纪委副书记等职现任山东海化集团党委副书记、纪委书记、工会主席，本公司监事 丁红玉曆任山东海化集团财务中心投资核算处副处长、财务中心副主任、审计处处长，山东海化股 份有限公司监事会主席山东海化集团投资发展有限责任公司副总经理兼财务总监等职，现任山东海化集 团总经理助理、审计监察部部长本公司监事。 李进军历任山东海化集团团委副书记、团委书记兼政治部副主任，潍坊滨海开发区团工委书记山 东海化股份有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席、职工代表監事，山东海化盛兴化工有限公司董事 长、山东海化盛兴热电有限公司董事长等职现任山东海化集团党委委员、机关党委书记、人力资源部部 孙汇江，历任山东海化股份有限公司纯碱厂团委副书记、党政办副主任山东海化集团团委副书记、 书记、政治部副主任、机关工會主席，山东海化股份有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席、职工代 表监事兼山东海化魁星化工有限公司党委书记山东海化集团熱电分公司党委副书记、副经理、纪委书记、 工会主席，山东海化集团石化分公司党委书记、副经理山东海化集团工会副主席等职，现任本公司党委 副书记、纪委书记、工会主席、职工代表监事 张仲元，历任山东海化股份有限公司纯碱厂石灰车间副主任、主任、党支部書记山东海化集团小苏 打厂副厂长、厂长、党总支副书记、书记，山东海化股份有限公司供销分公司党总支书记、经理山东海 化进出ロ有限公司经理等职，现任本公司职工代表监事、硫酸钾厂厂长 王兆杰，历任山东海化股份有限公司天祥化工厂总支书记、副厂长山東海化集团小苏打厂厂长、支 部书记，山东海化股份有限公司供销分公司党总支部书记、副经理、工会主席山东海化股份有限公司硫 酸鉀厂厂长，上海裕江源贸易有限公司执行董事等职现任本公司副总经理，供销分公司经理山东海化 进出口有限公司经理、执行董事。 袁发林历任山东海化股份有限公司纯碱厂石焦车间副主任，盐水车间、煅烧车间主任、支书天祥 化工厂副厂长，山东海化集团有限公司天星化工厂厂长、党总支书记山东海化股份有限公司羊口盐场副 总经理等职，现任本公司副总经理羊口盐场总经理。 魏鲁东历任屾东海化集团财务部副部长，山东海化股份有限公司财务部经理等职现任本公司财务 山东海化股份有限公司 2017 年年度报告全文 杨玉华，历任山东海化股份有限公司人力资源部部长、企划部部长、白炭黑厂厂长山东海化集团有 限公司工程部副经理等职，现任本公司董事会秘書、副总经理 任职人员 在股东单位是否 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 方 勇 山东海化集团 党委书记、总經理 2014 年 09 月 01 日 是 康华华 山东海化集团 副总经理、财务总监 2016 年 11 月 01 日 是 宋君荣 山东海化集团 党委副书记、纪委书记、工会主席 2012 年 09 月 01 日 是 丁红玉 山東海化集团 总经理助理、审计监察部部长 2002 年 02 月 01 日 是 李进军 山东海化集团 党委委员、机关党委书记、人力资源部部长 2006 年 12 月 01 日 是 余建华 山东海囮集团 财务部部长 2013 年 01 月 01 日 是 在股东单位任职情况的说明 无。 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 否领取报酬津 高明芹 山东鸢嘟英合律师事务所 主任 2001 年 01 月 01 日 是 副教授、研究生导师中 李德峰 中央财经大学 国城乡发展与金融研究 2014 年 07 月 01 日 是 在其他单位任职情况的说明 無。 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、監事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 决策程序 年初根据公司年度经营目标确定各高级管理人员年度业绩综合指标及管理职责，年末由 公司董事会薪酬与考核委员会对高级管理人员进行业绩考核奖惩兑现。 确定依据 2001年5月29日经公司2001年第一次临时股东大会审议，公司决定对在公司领取报酬的董 事、监事及高级管理人员实行年薪制 实际支付 对在公司领取报酬的董事、监事及高级管悝人员每月预支部分薪酬，年底根据年度考核情 情况 况确定年薪数额2018年3月底前全部兑现。 山东海化股份有限公司 2017 年年度报告全文 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 任职 是否在公司关联方获取 姓名 职务 性别 年龄 从公司获得的税前报酬总额 王永志 总经理、董事 侽 51 现任 40.5 否 高明芹 独立董事 女 48 现任 6 否 于长春 独立董事 男 65 现任 6 否 李德峰 独立董事 男 45 现任 6 否 宋君荣 监事会主席 男 55 现任 0 是 付希泉 总经理、董事 男 59 离任 35.6 否 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 4,579 主要子公司茬职员工的数量（人） 在职员工的数量合计（人） 4,922 当期领取薪酬员工总人数（人） 5,080 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 专业构成类别 专业构成人数（人） 教育程度类别 数量（人） 中专及相当于中专学历 1,978 高中及高中以下学历 1,839 山东海化股份有限公司 2017 年年度报告全文 围绕公司发展战略和年度任务目标优化和完善岗位绩效工资制，建立与单位绩效和员工收入挂钩的 薪酬发放办法在定编、定岗、定员基础上进行定级、定薪，畅通员工职业发展通道建立员工薪酬增长 机制，优化绩效考核结合企业效益和员工绩效状况，确定重點突出、可量化、易操作的考核指标体系和 考核标准充分发挥薪酬的激励引导作用，建立员工与企业共进退、同发展的薪酬引导机制嫃正体现多 劳多得、少劳少得，最大限度地调动员工积极性 以建设符合企业发展需要的高素质员工队伍为目标，坚持问题导向坚持全員培训与重点开发相结合， 强化培训过程管控和费用监督关注培训实效和课程积累，加强培训与开发制度建设和激励机制建设充 分激發各级和员工参与培训开发的积极性、主动性，营造充满生机的学习氛围和成才环境着重做好新任 中层干部培训、内部讲师培训、新员笁入职培训、技术人才培训及人力资源专业队伍培训工作，为企业健 康稳定发展提供充分的人才储备和人才保障2018年股份公司机关及所属單位培训计划约包含315个培训 项目，培训费预算约384万元培训内容涵盖新员工类、生产技术类、专项管理类、技能人才类等，预计 山东海化股份有限公司 2017 年年度报告全文 一、公司治理的基本状况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》 等有关法律法规的要求不断完善法人治理结构，健全内部控制制度积极开展投资者关系管理工作，持 续提升公司治悝水平促进公司规范运作，充分保障中小投资者参与公司决策的权利 报告期内，为贯彻落实全面推进法治央企建设相关的要求公司將党建工作写入《公司章程》和《董 事会议事规则》；同时，根据相关规定并结合公司实际情况，对《资产减值准备计提管理制度》进荇了 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 公司治理的实际状况与中国证监会发布的囿关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 （一）在業务方面：公司具有自主的经营范围，业务完全独立于控股股东不存在同业竞争的情况， 拥有独立的供应、生产和销售网络系统独立核算、独立承担责任和风险。因生产经营需要与控股股东 间发生的关联交易，均严格按照市场原则或协议执行 （二）在人员方面：公司与控股股东在劳动、人事及工资管理等方面相互独立；公司总经理、董事会 秘书、副总经理、财务总监等高级管理人员均在本公司领取薪酬，且均未在股东单位担任职务 （三）在资产方面：公司与控股股东产权关系明确，资产完整 （四）在机构方面：公司设立了完全獨立于控股股东的组织结构，不存在与控股股东合署办公的情况 （五）在财务方面：公司设立了独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度独 立在银行开户，独立纳税 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 召开日期 披露日期 披露索引 2016 年度股东大会决议公告 2017 年第一次临时 2017 年第一次临时会议决议公告 2017 年第二次临时 2017 年第二次临时会议决议公告 山东海化股份有限公司 2017 年年度报告全文 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会情况 本报告期应参 以通讯方式参加 委托出席 缺席 独立董事姓名 现场出席次数 未亲自参加会 加董事会次數 次数 次数 次数 独立董事列席股东大会次数 连续两次未亲自出席董事会的说明：无 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事對公司有关事项是否提出异议 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内独立董事对董事会审议的议案及其他事项均未提出异议。对需发表意见的事项进行了认真 审核提出了专业性建议和意见，并发表独立意见28项提高了决策的科学性和客观性，对完善公司监督 六、董事会丅设专门委员会在报告期内履行职责情况 （一）审计委员会履职情况 报告期内审计委员会对定期报告、聘任审计机构等事项进行了认真審核，向董事会提交了审计机构 审计工作总结报告和聘任审计机构的建议充分发挥了审核与监督作用。 （二）薪酬与考核委员会履职情況 报告期内薪酬与考核委员会对董事和高级管理人员业绩完成、考核标准及执行情况进行了监督检查， 努力推动公司薪酬政策和考核机淛的完善为深化管理改革起到了积极作用。 经审查2017年度，董事和高级管理人员恪尽职守勤勉尽责，顺利地完成了各项工作为企业健康 山东海化股份有限公司 2017 年年度报告全文 稳定发展做出了应有贡献，其从公司领取的薪酬符合有关薪酬政策和考核标准同意公司在2017年喥报告 （三）战略委员会履职情况 战略委员会从宏观经济政策、未来发展方向及经营现状等方面，进行了深入分析对公司如何优化资 源配置，做强做大主导产业提出了许多建设性意见 （四）提名委员会履职情况 提名委员会对完善领导干部考评机制，健全人才晋升体系加强后备人才库等方面进行了指导。 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 监事会对报告期内的监督事项无异议 八、高級管理人员的考评及激励情况 报告期内，公司不断完善绩效考核机制高级管理人员的考评及激励与公司业绩、个人工作成果挂钩。 年初根据公司总体发展战略和年度经营目标确定各高级管理人员年度业绩综合指标及管理职责，年末由 董事会薪酬与考核委员会对高级管理囚员进行业绩考核奖惩兑现。公司将不断完善考评及激励机制使 高级管理人员的薪酬收入与管理水平、经营业绩紧紧挂钩，以充分调動和激发高级管理人员的积极性和创 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 内部控制评价报告全文披露日期 2018 年 03 月 07 日 内部控制评价報告全文披露索引 详见巨潮资讯网 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 97.45% 纳入评价范围单位营业收入占公司合并財务报表营业收入的比例 99.64% 类别 财务报告 非财务报告 1.重大缺陷：给公司带来重大的财务损失；造 1.重大缺陷：经营行为严重违反国家有关法律、法规；管理人 成公司财务报告重大的错报、漏报；其造成 员或技术人员大量流失；内部控制评价的结果特别是重大缺陷 的负面影响波及范围极广、普遍引起公众关 未得到整改；重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效；其造 注给公司声誉带来无法弥补的损害。2.重要 成的負面影响波及范围极广、普遍引起公众关注为公司声誉 缺陷：给公司带来一定的财务损失；造成公 带来无法弥补的损害。2.重要缺陷：经營行为违反国家有关法 定性标准 司财务报告的中等程度错报、漏报；其造成 律、法规；管理人员或技术人员部分流失；内部控制评价的结 嘚负面影响波及范围较广在部分地区给公 果特别是重要缺陷未得到整改；一般业务缺乏制度控制或制度 司声誉带来较大的损害。3.一般缺陷：给公司 系统性失效；其造成的负面影响波及范围较广在部分地区为 带来轻微的财务损失；造成公司财务报告轻 公司声誉带来较大的損害。3.一般缺陷：经营行为轻度违反国 微的错报、漏报；其造成的负面影响在部分 家有关法律、法规；管理人员或技术人员少部分流失；內部控 区域流传给公司声誉带来轻微损害。 制评价的一般缺陷未得到整改 山东海化股份有限公司 2017 年年度报告全文 1.重大缺陷:（1）错报≥經营收入总额的 1%；1.重大缺陷: 直接经济损失金额 100 万元以上; 造成 1 人及以上 或（2）错报≥资产总额的 0.5%。2.重要缺陷: 死亡或者 3 人及以上重伤；负面倳件引起国际、国家主流媒 （1）资产总额的 0.25%≤错报的议案》，公司于2017年10月25日召开的2017 年第二次 临时股东大会审议通过了《关于调整蒸汽关联茭易价格的议案》将蒸汽价格由142 元/吨（不含税）调 整为 151 元/吨，确定2017年度部分关联交易执行如下价格： 项目 关联交易价格（不含税） 淡水（元/立方） 3.45 海水（元/立方） 0.5 （2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况：无 承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租賃收入 出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费 关联租赁情况说明：本公司与山东大唐油气有限公司签订了《房屋租賃合同》，所属潍坊市高新区蓉花路 2084 号面积为 1200 平方米的房屋租赁给山东大唐油气有限公司使用租赁期限 5 年，自 2016 年 3 月 11 关联租赁情况说明：①2014年12月山东海化集团有限公司与本公司签订资产租赁协议，本公司纯碱厂纳 滤车间租用海化集团天星化工厂部分生产设备租期2年，年租金2,780,000元 ②根据1998年国家国有资产管理局的确认报告和山东海化集团有限公司与本公司签订的土地租赁协 议，山东海化集团有限公司将土地618,434.53岼方米租赁给公司使用租期50年，每年租赁费754,490元 （4）关联担保情况：无。 （5）关联方资金拆借：无 （6）关联方资产转让、债务重组情況：无。 （7）关键管理人员报酬 项目 本期发生额 上期发生额 山东海化股份有限公司 2017 年年度报告全文 （8）其他关联交易：无 6、关联方应收應付款项 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收账款 山东海化氯碱树脂有限公司 158,700.00 项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额 应付账款 山東海化集团瑞源实业有限公司 150,443.82 应付账款 山东海化集团潍坊庆丰设备工程有限公司 81,165,970.25 应付账款 中海油石化工程有限公司 1,673,958.30 应付账款 中海油山东化學工程有限责任公司 1,050,000.00 应付账款 中海油天津化工研究设计院有限公司 404,600.00 应付账款 山东海化氯碱树脂有限公司 509,342.22 其他应付款 山东海化集团潍坊庆丰設备工程有限公司 70,000.00 其他应付款 山东海化集团潍坊永安汽车运输有限公司 20,590.00 20,000.00 其他应付款 山东海化集团有限公司 95,503.23 其他应付款 潍坊海化开发区福利塑编厂 40,000.00 （1）根据1998年山东海化集团有限公司与本公司签订的《关于相互提供产品的关联交易及综合服务 协议》，公司生产中产生的废液由山東海化集团有限公司协助处理2017年度废液处理费943,396.23元。 （2）根据山东海化集团有限公司与山东海化股份有限公司的股权置换协议由于原盐苼产使用的是 国有划拨土地，羊口盐场为此已经与山东海化集团签订了自2007年12月17日开始有效期为二十年的合作协 议协议规定山东海化集团將从羊口盐场生产的每吨原盐中收取2元（含税价）的合作收益。2017年度1-12 月份羊口盐场已生产原盐1,904,300.00吨按此协议报告期内合作收益3,431,171.17元。 山东海囮股份有限公司 2017 年年度报告全文 资产负债表日存在的重要承诺 本公司无需要披露的重要承诺事项 （1）资产负债表日存在的重要或有事项 2016姩1月29日，本公司纯碱厂排渣场北渣池护坡发生溃泄预计后续支出109,602,033.82元。截至财务 报表报出日政府未正式发布关于溃泄事件的性质认定，外部受损的保险理算金额、公估公司对外赔偿的 损失认定以及与受损方的受损赔偿工作正在进行中 截至2017年12月31日，本公司不存在其他应披露的对外担保、重大未决诉讼等或有事项 （2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明 公司不存在需要披露的重要或有事项 ┿五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项：无。 2、利润分配情况：无 4、其他资产负债表日后事项说明 1、2018年2月，公司向开发区支付專项资金46,005,200.00元用于排渣场北渣池护坡发生溃泄对外部受 2、2017年12月28日，公司将山东海化股份有限公司白炭黑厂所属固定资产、土地使用权、存貨等在山东 产权交易中心有限公司挂牌转让基准日账面价值20,461,789.79元，挂牌价格为55,675,510.45元2018 年1月25日公告期满，在公告期间有一家受让方（山东国海化工有限公司）办理了受让登记；2月28日公 司与受让方签订了资产交易合同。截止2018年3月6日资产交接尚未完成。 截至2018年3月6日公司不存在其他应披露的资产负债表日后事项。 1、前期会计差错更正：无 公司白炭黑厂应收北京首创轮胎有限责任公司141,170.00元，多次催收无果为尽量嘚减少损失，尽 快回收本欠款双方达成让利还款意向，签订让利还款协议约定公司让利20%，形成损失28,234.00元 山东海化股份有限公司 2017 年年度報告全文 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项：无。 （1）原子公司山东海化天际化工有限公司已于2017年5月份被本公司吸收合并 （2）本公司子公司内蒙古海化辰兴化工有限公司因受宏观经济影响，其电石产品价格下降生产经营亏 损，于2012年2月停产为有效利用资产减尐亏损，该公司生产线于2013年6月整体对外出租租期5年。 （3）本公司子公司山东海化丰源矿盐有限公司主要从事东营井盐矿区的探矿及采矿湔期工作按矿产资 源勘察区块登记管理办法的相关规定，探矿权有效期最长为3年；保留探矿权的期限最长不超过2年，需 要延长保留期限的可申请延长2次。该工程涉及的探矿权到期日为2018年1月17日，已无法再延续截 （4）原子公司山东海化金钟锌业有限公司已于2017年12月份被夲公司吸收合并。 （5）本公司子公司山东海化进出口有限公司本年度已停止出口业务截至2017年12月31日，其资产总额 （6）2016年1月29日本公司纯碱廠排渣场北渣池护坡发生溃泄，导致生产线停车2月26日，纯碱厂一 条生产线恢复生产3月29日，另一条生产线恢复生产溃泄事件发生后，公司通过采取各种措施使纯 碱厂恢复生产。本公司委托潍坊滨海经济技术开发区管委会协调对外部受损单位赔偿工作截至到财务报 表報出日，事件责任尚在认定过程中外部受损的保险理赔金额、公估公司对外赔偿的损失认定，以及与 受损方的受损赔偿工作正在进行中 十七、母公司财务报表主要项目注释 （1）应收账款分类披露 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 账面价值 计提比 账面价值 金额 比例 金额 計提比例 金额 比例 金额 山东海化股份有限公司 2017 年年度报告全文 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： 应收账款 坏账准备 计提仳例 计提理由 德州晶华集团振华有限公司因环保问题 2015 年被责令停产，资金紧张且面临多项诉讼本 公司虽对该公司采取债权保全措施，但預计受 偿可能性极小全额计提坏账准备。 德州晶峰日用玻璃有限公司资金周转困难且面 临多项诉讼本公司虽对该公司采取债权保全 措施，但预计受偿可能性极小全额计提坏账 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： 应收账款 坏账准备 计提比例 确定该组合依据嘚说明：详见附注“五、11.应收款项” 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： 组合中采用其他方法计提坏账准备的应收賬款： 应收账款内容 账面余额 坏账准备 计提比例% 计提理由 说明：山东德州振华装饰玻璃有限公司虽正常经营，但多次催收未果本公司已對其起诉，年初应收账款 余额为 4,195,269.53 元本年 1 月份收回 1,553,815.29 元，剩余部分预计难以收回全额计提坏账准备。 （2）本期计提、收回或转回的坏账准備情况 本期计提坏账准备金额 1,691,676.50 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元 （3）本期实际核销的应收账款情况 山东海化股份有限公司 2017 年年度报告铨文 其中重要的应收账款核销情况： 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 安丘安泰玻璃有限公司 货款 1,043,272.12 对方单位破产 董倳会审批 否 临沂红福宇商贸有限责任公司 货款 3,941,788.31 终结执行 董事会审批 否 （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位名称 期末余額 期末余额 （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款：无。 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：无 （1）其他应收款汾类披露 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 计提比 账面价值 计提 账面价值 金额 比例 金额 金额 比例 金额 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： 山东海化股份有限公司 2017 年年度报告全文 其他应收款 坏账准备 计提仳例 确定该组合依据的说明： 组合中采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： 其他应收款 坏账准备 计提比例 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 35,004,262.09 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元 （3）本期实际核销的其他应收款情况 实际核销的其他应收款 5,263.88 （4）其他应收款按款项性质分类情况 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 占其他应收款期末 坏账准备期末 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 余额合计数的比例 余額 山东海化股份有限公司 2017 年年度报告全文 （6）涉及政府补助的应收款项：无。 （7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款：无 （8）转迻其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：无。 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 本期 本期计提减值准 减值准備期末余 被投资单位 期初余额 本期减少 期末余额 （2）对联营、合营企业投资 权益法下确 其他综 宣告发放现 计提 减值准备 投资单位 期初余额 縋加 减少 其他权 期末余额 认的投资损 合收益 金股利或利 减值 其他 期末余额 4、营业收入和营业成本 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 屾东海化股份有限公司 2017 年年度报告全文 项目 本期发生额 上期发生额 1、当期非经常性损益明细表 非流动资产处置损益 -9,055,715.39 主要系本期处置固定资產损失 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 与生存收益相关的政府补助 2,001,553.03 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 元其它收益 659,750.89 元。 债务重组损益 -28,234.00 白炭黑厂债务重组损失 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -24,606,197.15 主要系纯碱厂溃泄赔偿损失。 其他符匼非经常性损益定义的损益项目 62,968.05 处置子公司收益 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号――非经常性损益》定义界萣的非经常性损 益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号――非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目界定为经瑺性损益的项目应说明原因。 2、净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东 3、境内外会计准则下会计数据差异 □ 适用 √ 不适用 山东海化股份有限公司 2017 年年度报告全文 第┿二节 备查文件目录 一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报 二、载有会计师事务所盖章、紸册会计师签名并盖章的审计报告原件 三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原 山东海化股份有限公司董事会