怎么开通独立交易单元？

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2022-06-08 23:12 标签： 交易单元意味交易的

转融通业务试点操作方案 (V2.0版） 中国证券金融股份有限公司 二○一一年十二月 前言 为积极稳妥做好转融通业务试点准备工作，根据证监会第300次主 席办公会原则通过的《转融通业务试点方案》和《转融通业务监督管理 试行办法》，证券金融公司筹备组对转融通业务试点方案主要业务流程 和具体操作内容进行了细化，拟定了《转融通业务试点操作方案》。 《转融通业务试点操作方案》从业务操作层面详细阐述了转融通业 务的账户体系及交易单元、参与人管理、征信与授信、交易管理、清算 交收、权益处理、保证金管理、风险控制、信息披露及报告、会计处理 等内容，提供给证券交易所、登记结算公司、证券公司等相关各方作为 制定相配套的转融通业务规则或细则，开发转融通业务技术系统的参 考。 在《转融通业务试点操作方案》的制定过程中，证券金融公司筹备 组充分听取了证券交易所、登记结算公司及前两批融资融券试点证券公 司的意见，对《转融通业务试点操作方案》反复进行了修订和完善。 《转融通业务试点操作方案》只是确定转融通业务内容的一个基本 文件，各相关单位结合未来系统开发和业务实施过程中出现的新情况、 新问题，可对操作方案提出修改意见，证券金融公司筹备组将再做必要 的修改，以求进一步完善。 目 录 第一章 转融通业务账户体系及交易单元1 第一节 账户体系 1 第二节 交易单元 5 第二章 转融通业务参与人管理5 第一节 出借人管理 5 第二节 借入人管理 8 第三节 征信与授信 10 第三章 转融通业务交易管理15 第一节 标的证券、可充抵保证金证券及其折算率管理 15 第二节 交易期限管理 21 第三节 费用管理 23 第四节 转融资业务流程 26 第五节 转融券融入业务流程 30 第六节 转融券融出业务流程 35 第七节 交易控制 44 第四章 转融通业务清算交收46 第一节 转融资融出清算交收流程 46 第二节 转融券融入清算交收流程 49 第三节 转融券融出清算交收流程 51 第四节 权益补偿清算交收流程 54 第五节 合约展期清算交收流程 55 第六节 合约提前索还清算交收流程 56 第五章 转融通业务权益处理56 第一节 证券金融公司融入证券权益补偿 57 第二节 证券金融公司融出证券发生权益补偿 62 第六章 转融通业务保证金管理68 第一节 保证金构成与保管 68 第二节 保证金价值与保证金比例 73 第三节 保证金划拨 78 第四节 保证金权益处理 86 第七章 转融通业务风险管理89 第一节 风险控制指标与保证金盯市 89 第二节 保证金处置与其他处理措施 99 第八章 转融通业务信息披露和报告101 第一节 信息披露 错误！未定义书签。 第二节 信息统计与报告 102 第九章 转融通业务会计处理103 第一节 主要会计科目设置 103 第二节 主要业务会计分录 105 第一章转融通业务账户体系及交易单元 第一节账户体系 转融通业务账户体系由证券金融公司、借入人和出借人等参与主体 的相关账户构成。 一、证券金融公司账户 证券金融公司开展转融通业务需要开立普通账户、转融通专用账 户、担保账户和交收账户。 (一）普通证券账户。证券金融公司在登记结算公司开立沪深两市 普通证券账户，用于自营业务证券交易以及与转融通专用证券账户划拨 证券。沪市账户指定在证券金融公司的沪市普通交易单元，深市账户托 管在证券金融公司的深市普通交易单元。证券金融公司应当按规定严格 限定普通证券账户买卖股票的范围和用途。 (二）普通资金账户。证券金融公司在商业银行开立普通资金账户, 用于存放自有资金，也可与转融通专用资金

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