点击查看：2018证券从业资格考试《法律法规》章节练习题汇总　　第一章 证券市场基本法律法规　　第三节 证券法　　1[单选题] 证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。　　A.5万元以上10万元以下　　B.3万元以上10万元以下　　C.5万元以上20万元以下　　D.5万元以上30万元以下　　参考答案：C　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第二百一十二条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。　　2[单选题] 在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用( )。　　A.《中华人民共和国保险法》　　B.《中华人民共和国担保法》　　C.《中华人民共和国证券法》　　D.《中华人民共和国证券投资基金法》　　参考答案：C　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第二条的规定，在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。　　3[单选题] 申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括( )。　　A.公司营业执照　　B.公司债券募集办法　　C.保荐人出具的上市保荐书　　D.审计报告　　参考答案：D　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第五十八条的规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：(1)上市报告书;(2)申请公司债券上市的董事会决议;(3)公司章程;(4)公司营业执照;(5)公司债券募集办法;(6)公司债券的实际发行数额;(7)证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。　　4[单选题] 下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是( )。　　A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件　　B.假借客户的名义买卖证券　　C.接受客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损　　D.挪用客户所委托买卖的证券　　参考答案：C　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第七十九条的规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。　　5[单选题] 某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是( )。　　A.5万元　　B.50万元　　C.200万元　　D.1000万元　　参考答案：C　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百八十八条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。　　6[单选题] 证券登记结算机构的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证　　券的，对其可采取的行政处罚措施是( )。　　A.处以1万元的罚款　　B.处以5万元的罚款　　C.处以20万元的罚款　　D.一律给予行政处分　　参考答案：B　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第二百条的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。　　7[单选题] 上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员所处罚款的金额可以是( )。　　A.1万元　　B.15万元　　C.40万元　　D.60万元　　参考答案：B　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百九十四条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。　　8[单选题] 中国证监会规定，客户的交易结算资金统一交由( )存管。　　A.第三方存管机构　　B.证券公司　　C.中央银行　　D.中国证监会　　参考答案：A　　参考解析：中国证监会规定，客户的交易结算资金统一交由第三方存管机构存管。第三方存管是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。　　9[单选题] 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施不包括( )。　　A.处以30万元以上60万元以下的罚款　　B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款　　C.没收违法所得　　D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任　　参考答案：B　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百九十一条的规定，证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：(1)进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动;(2)以不正当竞争手段招揽承销业务;(3)其他违反证券承销业务规定的行为。　　10[单选题] 政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用( )。　　A.《中华人民共和国证券基金投资法》　　B.《证券投资基金销售管理办法》　　C.《中华人民共和国保险法》　　D.《中华人民共和国证券法》　　参考答案：D　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第二条的规定，政府债券、证券投资基金份额的市交易，适用本法;其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。　　11[单选题] 下列选项中，说法不正确的是( )。　　A.上市公司所披露的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款　　B.依法负有信息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，或处以2万元以上20万元以下罚金　　C.集中资金优势操纵证券交易价格，属于操纵证券、期货市场罪，应给予刑事处罚　　D.证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的，可对其处5年以下有期徒刑或者拘役　　参考答案：B　　参考解析：根据《中华人民共和国刑法》第一百六十一条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。故选项B错误。　　12[单选题] 下列关于协议收购的说法，不正确的是( )。　　A.收购人不得进行股份转让　　B.达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告　　C.协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行　　D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式　　参考答案：A　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第九十四条的规定，采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。　　13[单选题] 下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述，说法正确的是( )。　　A.责令依法处理非法持有的证券　　B.没收全部财产　　C.没有违法所得的，处以2万元的罚金　　D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从轻处罚　　参考答案：A　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第二百零二条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。　　14[单选题] 证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。　　A.5万元以上10万元以下　　B.3万元以上10万元以下　　C.5万元以上15万元以下　　D.5万元以上20万元以下　　参考答案：D　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第二百一十二条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。　　15[单选题] 证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是( )。　　A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格　　B.违法所得超过30万元的，没收全部财产　　C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款　　D.没有违法所得的，只需责令其停止承销　　参考答案：A　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百九十条的规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。　　16[单选题] 证券公司成立后，无正当理由超过( )个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。　　A.1　　B.3　　C.5　　D.6　　参考答案：B　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第二百一十七条的规定，证券公司成立后，无正当理由超过3个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续3个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。　　17[单选题] 将证券市场划分为一级市场和二级市场的依据是( )。　　A.品种结构　　B.上市公司规模　　C.层次结构　　D.交易场所结构　　参考答案：C　　参考解析：证券市场按交易场所结构划分，可分为有形市场和无形市场;按层次结构划分，可分为发行市场(一级市场)和交易市场(二级市场);按品种结构划分，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。　　18[单选题] 证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是( )　　A.5000元　　B.5万元　　C.50万元　　D.500万元　　参考答案：B　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第二百一十条的规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。　　19[单选题] 下列关于证券构成要素的说法，错误的是( )。　　A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象　　B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人　　C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬　　D.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人　　参考答案：D　　参考解析：在证券经纪业务中，委托人是指依照国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人，选项D错误。　　20[单选题] 下列关于收购的说法，不正确的是( )。　　A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换　　B.收购行为完成后，收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告　　C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准　　D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式　　参考答案：B　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百条的规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。扫描/长按二维码帮助证券从业考试通关了解2018证从报考资讯下载2018核心考点讲义了解2018各科通关技巧下载各科历年真题试卷证券从业万题库
微信搜索"万题库证从资格考试"　　相关推荐：　　2018年证券从业资格考试必做试题汇总（统考）　　2018年证券从业资格考试复习资料汇总（各科目）　　考试吧特别策划：2018证券从业资格考试报考指南　　2018证券从业资格报名时间※2018证券从业资格考试时间　　关注万题库证从资格考试微信 让你轻松通过考试！　　历年证券从业资格真题及答案|解析|估分|下载

*1、依照《证券法》第六章“投资者保护”的相关规定，下列叙述中正确的是（）【多选题】A、上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权B、上市公司当年税后利润，在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的，应当按照公司章程的规定分配现金股利C、投资者保护机构对损害投资者利益的行为，可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼D、投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时，诉讼标的是同一种类，且当事人一方人数众多的，可以依法推选代表人进行诉讼E、发行人的董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定给公司造成损失，投资者保护机构持有该公司股份的，可以为公司的利益以自己的名义向人民法院提起诉讼，持股比例和持股期限不受《公司法》规定的限制*2、根据《证券法》规定，下列选项中，哪些属于公司首次公开发行新股应当符合的条件（）【多选题】A、具备健全且运行良好的组织机构；B、具有持续经营能力；C、最近三年无重大违规行为，财务会计报告无虚假记载；D、发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；E.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。*3、对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括（）【多选题】A、情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金B、情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金C、情节特别严重的，处三年以上五年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金D、情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金*4、《中华人民共和国证券法》规范的是证券发行和交易行为，这里的证券是指：（）【多选题】A、境内发行的股票、公司债券B、境外发行的股票、公司债券C、境内发行的存托凭证D、境内非公开发行的股票E、国务院依法认定的其他证券*5、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予以立案追诉。【多选题】A、高级管理人员B、实际控制人D、控股股东*6、下列关于公开发行公司债券的叙述中，正确的是（）【多选题】A、公开发行公司债券的，应当设立债券持有人会议，并应当在募集说明书中说明债券持有人会议的召集程序、会议规则和其他重要事项B、公开发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议C、债券发行人未能按期兑付债券本息的，债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托，以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序D、公开发行公司债券募集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出*7、根据《公司法》规定，股东会行使的职权有（）【多选题】A、修改公司章程B、决定公司的经营方针的和投资计划C、审议批准董事会的报告D、对发行公司债券作出决议*8、《公司法》原则上规定了股份有限公司不得收购本公司股份，下列哪些属于例外情形（）【多选题】A、减少公司注册资本B、增加公司注册资本C、与持有本公司股份的其他公司合并D、将股份奖励给本公司职工E、股东因对股东大会作出的公司合并、分离决议持有异议，要求公司收购股份的*9、股票发行监管制度主要有（）。【多选题】*10、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的是（）【多选题】A、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上人民政府予以取缔B、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并计算银行同期存款利息，处以非法所募集资金金额5%以上50%以下的罚款C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款*11、下列哪些行为所得收入应当归公司所有：（）【多选题】A、将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储B、擅自披露公司秘密C、未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保D、挪用公司资金*12、上市公司章程对下列哪些人员具有约束力：（）【多选题】C、控股股东D、财务总监E、董事会秘书*13、公司的法定代表人可以由下列哪些人员担任：（）【多选题】B、执行董事C、独立董事E、董事会秘书*14、关联关系,是指公司（）与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系，同为国家控股的企业之间除外。【多选题】A、控股股东B、实际控制人E、高级管理人员*15、公开发行证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册，未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券。这里的公开发行是指：（）【多选题】A、面向社会公众发行证券B、向某保险公司发行证券，引入其作为战略投资者C、向某基金管理公司发行证券，引入其作为战略投资者D、面向300家非员工持股平台的指定机构投资者发行证券E、赠送股权给公司管理层作为激励*16、设立股份有限公司公开发行股票,应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列哪些文件：（）【多选题】A、公司章程B、发起人协议C、发起人姓名或名称,发起人认购的股份数、出资种类及验资证明D、招股说明书E、承销机构名称及有关的协议*17、根据《证券法》规定，下列选项中，哪些属于公司公开发行新股应当符合的条件（）【多选题】A、具备健全且运行良好的组织机构；B、具有持续经营能力；C、最近三年无重大违规行为，财务会计报告无虚假记载；D、发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；E.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。*18、公开发行公司债券,应当符合下列哪些条件：（）【多选题】A、股份有限公司的净资产不低于人民币六千万元B、具备健全且运行良好的组织机构C、最近三年可分配利润足以支付公司债券一年的利息D、筹集的资金投向符合国家产业政策E、国务院规定的其他条件*19、上市公司高级管理人员，是指公司：（）【多选题】B、副总经理C、财务总监D、董事会秘书E、证券事务代表*20、下列行为属于内幕交易行为的是：（）【多选题】A、内幕人员利用内幕信息买卖证券B、内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券C、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D、非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券*21、上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有：（）【多选题】A、公司总经理发生变动B、公司40%的监事发生变动C、公司财务负责人发生变动D、人民法院依法撤销董事会决议*22、下列关于上市公司收购的说法，正确的有：（）【多选题】A、上市公司收购可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式B、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构，证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。C、收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年D、在收购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约*23、交易所审核科创板发行申请的，应当公开下列哪些事项：（）【多选题】A、发行上市审核标准和程序等发行上市审核业务规则，以及相关监管问答B、在审企业名单、企业基本情况及审核工作进度C、发行上市审核问询及回复情况，但涉及国家秘密或者发行人商业秘密的除外D、上市委员会会议的时间、参会委员名单、审议的发行人名单、审议结果及现场问询问题*24、关于科创板退市制度，以下哪些表述是正确的：（）【多选题】A、最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利的，应当终止上市B、对被出具否定或无法表示意见审计报告的上市公司实施终止上市C、不适用有关暂停上市的规定，应当退市的直接终止上市D、对交易量、股价、市值、股东人数等不符合条件的企业依法终止上市*25、下面哪些人群，可以成为科创板上市公司股权激励对象：（）【多选题】A、单独或合计持有科创公司5%以上股份的股东及其配偶、父母、子女B、实际控制人及其配偶、父母、子女C、董事、高级管理人员或者其他关键人员D、公司普通员工