新三板上市条件的条件

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2011-09-19 12:54 标签： 三板上市
[经典]新三板挂牌及国内上市条件、流程、优势全方位分析【2】
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结论意见。&&&&3.现任董事、监事和高级管理人员应具备和遵守《公司法》规定的任职资格和义务，不应存在最近24个月内受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施的情形。&&&&(三)公司报告期内不应存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、资产或其他资源的情形。如有，应在申请挂牌前予以归还或规范。&&&&(四)公司应设有独立财务部门进行独立的财务会计核算，相关会计政策能如实反映企业财务状况、经营成果和现金流量。&&&&四、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规&&&&(一)股权明晰，是指公司的股权结构清晰，权属分明，真实确定，合法合规，股东特别是控股股东、实际控制人及其关联股东或实际支配的股东持有公司的股份不存在权属争议或潜在纠纷。&&&&1.公司的股东不存在国家法律、法规、规章及规范性文件规定不适宜担任股东的情形。&&&&2. 申请挂牌前存在国有股权转让的情形，应遵守国资管理规定。&&&&3. 申请挂牌前外商投资企业的股权转让应遵守商务部门的规定。&&&&(二)股票发行和转让合法合规，是指公司的股票发行和转让依法履行必要内部决议、外部审批(如有)程序，股票转让须符合限售的规定。&&&&1.公司股票发行和转让行为合法合规，不存在下列情形：&&&&(1)最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券;&&&&(2)违法行为虽然发生在36个月前，目前仍处于持续状态，但《非上市公众公司监督管理办法》实施前形成的股东超200人的股份有限公司经中国证监会确认的除外。&&&&2.公司股票限售安排应符合《公司法》和《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》的有关规定。&&&&(三)在区域股权市场及其他交易市场进行权益转让的公司，申请股票在全国股份转让系统挂牌前的发行和转让等行为应合法合规。&&&&(四)公司的控股子公司或纳入合并报表的其他企业的发行和转让行为需符合本指引的规定。&&&&五、主办券商推荐并持续督导&&&&(一)公司须经主办券商推荐，双方签署了《推荐挂牌并持续督导协议》。&&&&(二)主办券商应完成尽职调查和内核程序，对公司是否符合挂牌条件发表独立意见，并出具推荐报告。&&&&第二章挂牌流程&&&&挂牌上市基本流程公司从决定进入新三板、到最终成功挂牌，中间需要经过一系列的环节，可以分为四个阶段：&&&&1. 第一阶段为决策改制阶段，企业下定决心挂牌新三板，并改制为股份公司；&&&&2. 第二阶段为材料制作阶段，各中介机构制作挂牌申请文件；&&&&3. 第三阶段为反馈审核阶段，为全国股份转让系统公司与中国证监会的审核阶段；&&&&4. 第四阶段为登记挂牌结算，办理股份登记存管与挂牌手续。&&&&一、各个阶段要求与工作&&&&（一）决策改制阶段&&&&决策改制阶段的主要工作为企业下定改制挂牌的决心，选聘中介机构，中介结构尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司。&&&&根据挂牌上市规则，股份公司需要依法设立且存续满两年。&&&&（1）依法设立，是指公司依据《公司法》等法律、法规及规章的规定向公司登记机关申请登记，并已取得《企业法人营业执照》。&&&&（2）存续两年是指存续两个完整的会计年度。&&&&（3）有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。整体变更不应改变历史成本计价原则，不应根据资产评估结果进行账务调整，应以改制基准日经审计的净资产额为依据折合为股份有限公司股本。申报财务报表最近一期截止日不得早于改制基准日。&&&&有限公司整体变更股份公司的基本流程：&&&&整体变更后设立的股份公司应达到以下基本要求：&&&&（1）形成清晰的业务发展战略目标；&&&&（2）突出主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力；&&&&（3）避免同业竞争，减少和规范关联交易；&&&&（4）产权关系清晰，不存在法律障碍；&&&&（5）建立公司治理的基础，股东大会、董事会、监事会以及经理层规范运作；&&&&（6）具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，做到资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立；&&&&（7）建立健全财务会计制度，会计核算符合《企业会计准则》等法规、规章的要求；&&&&（8）建立健全有效的内部控制制度，能够保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性和营运的效率与效果。&&&&此外，企业申请新三板挂牌，还需要根据《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》等相关法律、法规及规则对股份公司的相关要求，会在后续工作中落实。&&&&（二）材料制作阶段&&&&材料制作阶段的主要工作包括：&&&&（1）申请挂牌公司董事会、股东大会决议通过新三板挂牌的相关决议和方案；&&&&（2）制作挂牌申请文件；&&&&（3）主办券商内核；&&&&（4）主办券商推荐等主要流程。主要工作由券商牵头，公司、会计师、律师配合完成。&&&&（三）反馈审核阶段&&&&反馈审核阶段的
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关于新三板会议
什么是新三板
1) 全国中小企业股份转让系统有限公司（也简称为北交所）
2)股份报价转让系统：即园区公司挂牌报价转让系统，俗称“新三板”，由主办券商为非上市且非公开发行的股份公司提供股份报价转让服务，是主板上市公司的“孵化器”。
新三板自启动以来，在帮助科技型中小企业融资方面的发挥了重要作用，作为多层次资本市场重要组成部分和孵化器的功能日益浮现，受到了证券业、企业界尤其是中小型高科技企业的企盼。在这种形势下，证券监管层正在酝酿将试点范围扩大至全国各个国家级高新技术园区。目前，全国各地高新区都采取相关措施，出台鼓励政策，积极培育新三板挂牌上市企业，争取成为首批扩大试点地区。
用一句话来形容：新三板的未来，就是中国的纳斯达克！
为帮助更多企业了解最新的新三板有关政策及融资，使企业充分展示自身的产品创新力度、核心竞争力、团队等风采，让更多风投机构能与企业面对面交流，国富投融网特举办“2013新三板论坛暨投融资对接会”,旨在帮助企业增强融资能力，高效为企业对接风投，实现融资成功，最终实现登陆新三板。
关于国富投融网
国富投融网是深圳市国富投融网络科技有限公司创办的整合投融资源的投融资服务平台。国富投融网自成立以来就以构建业内“最高效，最专业”的投融资服务平台为己任。平台整合了最权威的新闻资讯、最精准的价值提升体系、最权威的项目价值评估机制、开设了天天投委会（项目与投资人视频洽谈区）、融资项目（新三板专区）、我要投资等栏目，同时手机APP应用随时提供项目和投资机构信息，不仅要为创业者和投资人解决投融资难题，更致力于成为最具影响力和公信力的投融资服务平台。
关于深圳深南大道耀华创建大厦营业部
“耀倾之情、创造未来”，我部坚持以“以人为本、客户至上”的服务理念，为广大客户提供投资、融资服务。
我部拥有众多优秀投资理财顾问，根据每位个人投资者和机构投资者的投资需求，提供AB股股票交易、IB期货交易、融资融券交易、债券交易等专业的交易指导；并提供开放式基金、集合理财计划、信托、私募等全市场理财产品和专业的理财计划及理财服务。优化客户资产配置，让客户享受多样化、安心、优质的投资理财服务。
作为安信证券的创新营业部，我部引入大量专业人才，为机构提供IPO、新三板、前海股权交易挂牌等上市融资业务。并提供股权质押式回购、企业债、公司债、私募债等债券融资业务。经过多年不断努力的实践，我部已为多家机构提供了融资服务，并建立了良好的合作关系。
立足现在，展望未来。营业部将以全新的面貌迎接机遇与挑战，致力成为一个管理规范、业务创新发展迅速、客户满意度高及行业排名优秀的证券分支机构。
参会企业最好能满足以下标准：
1、公司依法设立且存续满二年；
2、主营业务明确，并具有持续经营能力；
3、公司治理机制健全，合法规范经营；
新三板主管部门领导、金融办、高新产业园区、风投机构、律师事务所、拟登陆新三板中小企业等相关负责人。
深圳市国富投融网络科技有限公司
[执行合伙人]
深圳市南山区科技创业服务中心
[科创服务中心主]
清华研究院
[院长助理]
梅亿新能源控股集团有限公司
[董事局主席]
为什么参会？
1. 透彻了解登陆新三板的最新动态和政策；
2. 与相关境内外服务机构建立沟通渠道；
3. 了解风投机构对新三板的投资看法；
4. 搭建风投机构、项目方以及金融服务机构现场沟通平台；
5. 为企业提供融资路演的展示平台，对接风投机构。
梅亿新能源控股集团有限公司
[董事局主席]
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★南山创业之星大赛推荐项目
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无锡安飞纤维材料科技有限公司
[副总经理]
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