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『报考八问』
2011年第三次证券从业资格考试时间：9月24-25日
来源：　 11:28:37　【】　
2011年第三次时间为9月24日、25日。
　　根据《》所知，2011年第三次时间为<FONT color=#ff日、25日。
　　考试地点：
　　北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市
　　特别提示：9月、11月全国从业资格考试使用2011年版考试大纲及教材。将第一时间发布相关信息，敬请关注！
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中国科学院研究生院权威支持(北京)　电 话：010-　传 真：010-2011下半年证券从业资格考试教材_百度百科
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2011下半年证券从业资格考试教材
《2011下半年证券从业资格考试教材》是2011年中国财政经济出版社出版的图书，由编写。
2011下半年证券从业资格考试教材基本信息
出版日期：2011年6月
2011下半年证券从业资格考试教材[1]
共5本，分别是： 、证券交易、、、。
2011下半年证券从业资格考试教材证券市场基础知识
书名：2011下半年证券从业资格考试教材（证券市场基础知识）
ISBN：978-7-
证券市场基础知识
字数：378000字 页 数：380页 开 本：16开
第一章　证券市场概述
第一节　证券与证券市场
第二节　证券市场参与者
第三节　证券市场的产生与发展
第二章　股票
第一节　股票的特征与类型
第二节　股票的价值与价格
第三节　普通股票与优先股票
第四节　我国的股票类型
第三章　债券
第一节　债券的特征与类型
第二节　政府债券
第三节　金融债券与公司债券
第四节　国际债券
第四章　证券投资基金
第一节　证券投资基金概述
第二节　证券投资基金当事人
第三节　证券投资基金的费用与资产估值
第四节　证券投资基金的收入、风险与信息披露
第五节　证券投资基金的投资
第一节　金融衍生工具概述
第二节　金融远期、期货与互换
第三节　金融期权与期权类
第四节　其他金融衍生工具简介
第六章　证券市场运行
第三节　证券价格指数
第四节　证券投资的收益与风险
第一节　证券公司概述
第二节　证券公司的主要业务
第三节　证券公司治理结构和内部控制
第八章　证券市场法律制度与监督管理
第一节　证券市场法律、法规概述
第二节　证券市场的行政监管
第三节　证券市场的自律管理
2011下半年证券从业资格考试教材证券交易
书名：2011下半年证券从业资格考试教材（证券交易）
ISBN：978-7-字数337000字 页 数：323页 开 本：16
第一章　证券交易概述
第一节　证券交易的概念和基本要素和交易机制
第二节　证券交易所的会员、席位和
第一节　证券交易程序概述
第二节　证券帐户和证券托管
第三节　委托买卖
第四节　竞价与成交
第五节　交易结算
第三章　特别交易事项及其监管
第一节　特别交易规定与交易事项
第二节　交易信息和交易行为的监督与管理
第一节　证券经纪业务概述
第二节　证券经纪业务的营运管理
第三节　证券经纪业务的营销管理
第四节　证券经纪业务的风险及其防范
第五节　证券经纪业务的监管和法律责任
第五章 证券业务相关实务
第一节　股票网上发行
第二节　分红派息、配股及股东大会
第三节　基金、权证和可转换债券的相关操作
第五节　期货交易的中间介绍
第一节　证券自营业务的含义与特点
第二节　证券公司证券自营业务管理
第三节　证券自营业务的禁止行为
第四节　证券自营业务的监管和法律责任
第一节　资产管理业务的含义、种类及业务资格
第二节　资产管理业务的基本要求
第四节　业务
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制
第六节 资产管理业务的监管和法律责任
第一节　融资融券业务的含义及资格管理
第二节　融资融券业务的管理
第三节　融资融券业务的风险及其控制
第四节　融资融券业务的监管和法律责任
第二节　交易
第三节 债券回购交易的清算与交收
第十章 证券登记与交易结算
第一节 证券登记
第二节　证券交易清算与交收
第三节　结算账户的管理
第四节　证券交易的结算流程
第五节　结算风险及防范
2011下半年证券业从业资格考试教材-证券投资分析
SAC证券业从业资格考试统编教材（2011年版）-证证券投资分析
印 张:454000字 页 数：458页 开 本：16
第一章　证券投资分析概述
第一节　证券投资分析的含义及标
第二节　证券投资分析理论的发展演化
第三节 证券投资主要分析方法和策略
第四节 证券投资分析的信息来源
第二章　有价证券的投资价值分析与估值方法
第一节　证券估值基本原理
第二节　债券估值分析
第三节　股票估值分析
第四节 金融衍生工具的投资价值分析
第一节　宏观经济分析概述
第二节　宏观经济分析与证券市场
第三节　证券市场的供求关系
第四章　行业分析
第一节　行业分析概述
第二节　行业的一般特征分析
第三节　影响行业兴衰的主要因素
第四节　行业分析的方法
第五章　公司分析
第一节　公司分析概述
第二节　公司基本分析
第四节　公司重大事项分析
第一节　证券投资技术分析概述
第二节　证券投资技术分析主要理论
第三节　证券投资技术分析主要技术指标
第一节　证券组合管理概述
第五节　证券组合的业绩评估
第六节　债券
第八章　金融工程应用分析
第一节　金融工程概述
第二节　期货的套期保值与套利
第三节　风险管理VaR方法
第九章　与证券分析师、
第一节　业务
第二节　证券投资咨询相关法律法规及规范制度
第三节　证券分析师自律组织
证券投资基金
SAC证券业从业资格考试统编教材（2011年版）-证券投资基金
印 张:403000字 页 数：399页 开 本：16开
第一章　证券投资基金概述
第一节　证券投资基金的概念与特点
第二节　证券投资基金市场的参与主体
第三节　证券投资基金的法律形式
第四节　证券投资基金的运作方式
第五节　证券投资基金的起源与发展
第六节　我国基金业的发展概况
第七节　基金业在金融体系中的地位与作用
第二章　证券投资基金的类型
第一节　证券投资基金分类概述
第二节　股票基金
第三节　债券基金
第五节　混合基金
第六节　保本基金
第七节　（ETF）
第八节　QDIl基金
第九节 基金评价与投资选择
第三章　基金的募集、交易与登记
第一节　基金的募集与认购
第二节　基金的交易、申购和赎回
第三节　基金份额的登记
第四章　基金管理人
第一节　基金管理人概述
第二节　机构设置
第三节　基金投资运作管理
第四节　特定客户资产管理业务
第五节　基金管理公司治理结构与内部控制
第五章　基金托管人
第一节　基金托管人概述
第二节　机构设置与技术系统
第三节　基金财产保管
第四节　基金资金清算
第五节　基金会计复核
第六节　基金投资运作监督
第七节　基金托管人内部控制
第六章　基金的市场营销
第一节　基金营销概述
第二节 基金产品设计与定价
第三节　基金销售渠道、促销手段与客户服务
第四节　的准人条件与职责
第五节　基金销售行为规范
第六节　证券投资基金销售业务信息管理
第七节　基金销售机构内部控制
第七章　基金的估值、费用与会计核算
第二节　基金费用
第三节　基金会计核算
第四节 基金财务会计报名分析
第八章　基金利润分配与税收
第一节　基金利润
第二节　基金利润分配
第三节　基金税收
第九章　基金的信息披露
第一节　基金信息披露概述
第二节　我国基金体系
第三节　基金主要当事人的信息披露义务
第四节　基金募集信息披露
第五节　基金运作信息披露
第六节　基金临时信息披露
第七节　特殊基金品种的信息披露
第十章　基金监管
第一节　基金监管概述
第二节　基金监管机构和自律组织
第三节　基金服务机构监管
第四节　基金运作监管
第五节　基金行业和投资管理人员监管
第十一章　证券组合管理理论
第一节　证券组合管理概述
第二节　证券组合分析
第三节　资本资产定价模型
第四节　套利定价理论
第五节　理论及其运用
第六节　及其应用
第十二章　资产配置管理
第一节　资产配置管理概述
第二节　资产配置的基本方法
第三节　资产配置主要类型及其比较
第十三章　股票
第一节　股票投资组合的目的
第二节　股票投资组合管理基本策略
第三节　股票投资风格管理
第四节　积极型股票投资策略
第五节　消极型股票投资策略
第十四章　债券投资组合管理
第一节　债券收益率及收益率曲线
第二节　债券风险的测量
第三节　积极
第四节　消极债券组合管理
第十五章　基金绩效衡量
第一节　基金绩效衡量概述
第二节　基金净值收益率的计算
第三节　基金绩效的收益率衡量
第四节　风险调整绩效衡量方法
第五节　择时能力衡量
第六节　绩效贡献分析
证券发行与承销
SAC证券业从业资格考试统编教材（2011年版）-证券发行与承销
印 张:522000字 页 数：525页 开 本：16开
第二章 股份有限公司概述
第三章 企业的股份制改组
第四章 首次的准备和推荐核准程序
第五章 首次公开发行股票的操作
第六章 首次公开发行股票的信息披露
第七章 上市公司发行新股
第八章 及可交换公司债券的发行
第九章 债券的发行与承销
第十章 外资股的发行
第十一章 公司收购
第十二章 公司重组与财务顾问业务
清除历史记录关闭月11月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案解析_百度文库
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月11月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案解析
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>> 2011年9月份证券资格考试公告
2011年9月份证券资格考试公告
来源：环球网校
发布时间： 14:36:03
　　2011年度证券业从业人员资格考试公告(第1号)
　　现将2011年度第三次全国人员资格考试有关事项公告如下：
　　一、报名时间：6月28日-7月14日，届时考生可登录中国证券业协会网站注册和报名。
　　二、考试时间及地点：考试将于<FONT color=#1年9月24日至25日在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市同时举行。
　　三、考试报名条件
　　(一)报名截止日年满 18周岁;
　　(二)具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭;
　　(三)具有完全民事行为能力。
　　四、考试科目
　　考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。
　　考生可根据需要选择参考科目。
　　五、考试大纲和教材
　　考试大纲和教材使用2011年版考试大纲及教材。
　　六、报名方式
　　报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。
　　七、报名费
　　报名费每单科人民币70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。
　　已缴费且已成功报考的考生，在超过所规定的退费时限内，因个人原因无法考试的，其报名费不予退还。
　　八、考试方式
　　考试采取闭卷、计算机考试方式进行。
　　九、其他说明
　　考试详细时间、考场详细地点将在准考证中明示。
　　考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。
　　通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。
　　十、特别提示
　　1.近期，我会发现个别网站和培训机构谎称可以提供证券从业资格考试真题，骗取考生钱财。请广大考生提高警惕，切勿轻信，以免上当受骗。考生发现以提供证券从业资格考试真题名义行骗，并掌握确切线索的，可以向协会或当地公安机关举报。
　　2.协会不举办相关培训、出版相关辅导材料，也从未授权任何机构及个人举办相关培训及出版相关辅导材料。
　　3.考试报名、准考证打印、成绩查询的唯一网址为协会官方网站( )，考生应避免登录其他网站进行上述操作，以免泄漏个人信息。
　　4.根据惯例，考试报名时间为两周，准考证打印时间为一周，在此期间，协会尽可能保障考试报名网站的畅通。但大量考生习惯在第一天和最后一天的时间进行操作，会造成一定的网络拥堵，请广大考生注意合理安排报名时间。
　　十一、考试报名咨询电话
　　特此公告。
　　中国证券业协会
　　更多信息：&&&&&&&
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证券从业资格考试培训 ―>[转载]（据说上期命中率80%）2011年9月证券从业资格考
证券投资分析 总10套第5套
一．单选题
01：某证券组合今年实际平均收益率为0.15，当前的无风险利率为0.03，市场组合的期望收益率为0.11，该证券组合的β值为1.5。那么，该证券组合的詹森指数为（）。
&A：-0.02　
&C：0.02　
02：完全不相关的证券A和证券B，其中证券A方差为40%，期望收益率为15%，证券B的方差为30%，期望收益率为12%，那么证券组合50%A+50%B的方差为（）。
&D：27.75%
03：生产者众多，各种生产资料可以完全流动的市场属于（ ）。
&A：完全竞争
&B：不完全竞争
&C：寡头竞争
&D：完全垄断
04：上年年末某公司支付每股股息为2元，预计在未来该公司的股票按每年4％的速度增长，必要收益率为12％，则该公司股票的内在价值为（
&A：16.37元
&B：17.67元
05：如果某投资者以52.5元的价格购买某公司的股票，该公司在上年年末支付每股股息5元，预计在未来该公司的股息按每年5％的速度增长，则该投资者的内部收益率为（
06：借款人向债权人支付利息，主要取决于货币的（）。
&A：风险性　
&B：流通性
&C：时间价值　
&D：保值性
07：进行证券投资分析是使投资者正确认知证券（）的有效途径，是投资者科学决策的基础。
&A：风险性和收益性
&B：价格围绕价值波动的规律性
&C：风险性
&D：风险性、收益性、流动性和时间性
08：进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的假设是（）。
&A：市场行为涵盖一切信息
&B：价格沿趋势移动
&C：历史会重演
&D：投资者都是理性的
09：描述股价与移动平均线相距远近程度的指标是（）。
&A：RSI　　
10：某股票的市场价格为56元，而通过认股权证购买的股票价格为50元，认股权证的理论价值是（）元。
&D：以上均不正确
11：某股票最近11个交易日的收盘价分别为22、21、22、24、26、27、25、24、26、25、23，那么今日PSY（5）和PSY（10）指标分别为（）。
&A：20、30　
&B：30、40
&C：40、50　
&D：50、60
12：某股上升行情中，KD指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价（）。
&A：需要调整　
&B：是短期转势的警告讯号
&C：要看慢线的位置　
&D：无参考价值
13：目前多数国家和组织以（）投入占行业销售收入的比重来划分或定义技术产业群。
&C：人力资源　
&D：市场营销
14：《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成（）门类。
&A：10个　
&C：15个　
15：目前世界上影响最大的证券分析师团体是（）。
&A：ASFA　　
&C：EFFAS　
16：恶性通货膨胀是指年通胀率达（ ）的通货膨胀。
&A：10%以下
&B：两位数
&C：三位数以上
&D：四位数以上
17：行业经济活动是（ ）的主要对象之—。
&A：微观经济分析
&B：中观经济分析
&C：宏观经济分析
&D：技术分析
18：旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，休整之后的走势往往是（）。
&A：与原有趋势相反　
&B：与原有趋势相同
&C：寻找突破方向　
&D：不能判断
19：如果股价原有的趋势是向上，进入整理状态时形成上升三角形，那么可以初步判断今后的走势会（）。
&A：继续整理　
&B：向下突破
&C：向上突破　
&D：不能判断
20：如果某个家庭的恩格尔系数为0.7.可以判断该家庭处于（）状态。
&A：温饱　
&C：小康　
21：如果某股票的RSI（14）最近1个月连续二次达到90，该股票RSI（14）第三次攀高到90并开始持续滑落到50以下时，后市应当采取（）策略。
&A：强势调整，是买入时机
&B：持续攀高，突破在即，应当伺机买入
&C：形成三重顶，应当伺机卖出
&D：盘整格局，不操作
22：如果某股票股性非常活跃，上下波动很大，那么针对该股票的RSI（5）指标应用的时候，划分强弱区域应当（）。
&A：强弱分界线应高于50，并离50较远
&B：强弱分界线应低于50，并离50较远
&C：强弱分界线应等于50
&D：以上都不对
23：如图6-2所示，在F点的操作应当是（）。
&A：买入　
&C：向下突破则买入　
&D：向下突破则卖出
24：我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次，其中流通中现金是指（）。
&A：各个单位的库存现金和居民的手持现金之和
&B：银行体系以外各个单位的库存现金
&C：银行体系以外各个单位的库存现金
&D：银行体系以外各个单位的库存现金和居民的手持现金之和
25：下列关于指标的论述，正确的有（）。
&A：OBV为正数，表明多方占有优势，是多头市场，可以买入
&B：ADL为正数，表明市场向好，上涨股票多，多头市场，可以买入
&C：OBV和ADL的正负与是否为多头市场无必然联系，应当观察相对走势
&D：OBV和ADL都不能单独使用，要同股价曲线联合使用才能显示出作用
26：下列关于转换平价的论述，正确的是（）。
&A：转换平价实质上就是转换比例
&B：围绕转换价值上下浮动
&C：可视为一个盈亏平衡点
&D：以上均不正确
27：（ ）证券组合以资本升值（即未来价格上升带来的价差收益）为目标。
&A：收入型
&B：避税型
&C：增长型
&D：货币市场型
28：下列影响股票投资价值的外部因素是（）。
&A：上市公司决定购并一家企业
&B：上市公司决定回购股份
&C：上市公司所在行业是政府重点扶持行业
&D：上市公司决定不派发现金股利
29：下列属于趋势型指标的有（）。
&A：MA　　
&C：威廉指标　　
30：（ ）是基于趋势线的一种方法。
&A：支撑线
&B：压力线
&C：轨道线
&D：黄金分割线
31：一组趋势向下的8浪结构结束之后，继续向下调整，这一调整可能会以什么样的浪形结构进行调整才算完成再次的探底，从而获得一次较大的反弹（）。
&A：调整3浪　
&B：调整5浪
&C：调整8浪　
&D：以上都不对
32：以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于（）。
&A：收入型证券组合　
&B：平衡型证券组合
&C：避税型证券组合　
&D：增长型证券组合
33：在我国下列属于成长期的行业是（）。
&A：个人用计算机　
&B：遗传工程
&C：纺织　
&D：超级市场
34：在下列指标的计算中，惟一没有用到收盘价的是（）。
&A：MACD　
&C：BIAS　
35：西方投资非常看重（ ）移动平均线，并以此作为长期投资的依据。
36：在圆弧顶（底）形成的过程中，表现出如下特征（）。
&A：成交量的过程是两头多，中间少
&B：成交量的过程是两头少，中间多
&C：在突破后的一段有相当大的成交量
&D：突破过程成交量一般不会急剧放大
37：证券市场里的投资者可以分为（）。
&A：多头　
&C：庄家　
&D：持股观望者
38：证券投资分析方法可以分为（）
&A：技术分析和财务分析
&B：市场分析和学术分析
&C：技术分析和基本分析
&D：技术分析、基本分析和心理分析
39：某公司2009年税后利润201万元，所得税税率为25％，利息费用为40万元，则该公司2009年已获利息倍数为（
40：证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断（）的行为。
&A：证券价格　
&B：证券价值
&C：证券价格的波动规律　
&D：证券价值或价格及其变动
41：证券组合中普通股之间的投资进行分配时，广泛应用的模型是（）。
&A：马柯威茨模型　
&B：夏普因素模型
&C：风险对冲模型　
&D：套利定价理论
42：支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，很大程度是由于（）。
&A：机构主力斗争的结果
&B：支撑线和压力线的内在抵抗作用
&C：投资者心理因素的原因
&D：以上都不对
43：规范的股权结构的含义不包括（ ）。
&A：有效的股东大会制度
&B：流通股股权适度集中
&C：降低股权集中度
&D：股权的流通性
44：技术高度密集型行业一般属于（ ）。
&A：完全垄断市场
&B：完全竞争市场
&C：垄断竞争市场
&D：寡头垄断市场
45：某—行业有如下特征：企业的利润由于—定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。那么这—行业最有可能处于生命周期的（
&A：幼稚期
&B：成长期
&C：成熟期
&D：衰退期
）提出了“随机漫步理论”，他认为股票价格的变化类似于化学中的分子“布朗运动”(悬浮在液体或气体中的微粒所做的永不休止的、无秩序的运动)，具有“随机漫步”的特点。
&A：奥斯本
&B：史蒂夫&罗斯
&C：尤金&法玛
&D：理查德&罗尔
47：夏普指数是（ ）。
&A：连接证券组合与无风险资产的直线的斜率
&B：连接证券组合与无风险证券的直线的斜率
&C：证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价
&D：连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率
48：一般认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（ ）。
&A：收入型证券组合
&B：平衡型证券组合
&C：指数化型证券组合
&D：有效型证券组合
49：依靠市场分析和证券基本面研究的一种风险相对分散的市场投资理念是（ ）。
&A：价值挖掘型投资理念
&B：价值发现型投资理论
&C：价值创造型投资理念
&D：价值培养型投资理念
50：行业地位分析的目的是判断公司在所处行业中的（ ）。
&A：市场结构
&B：生命周期
&C：竞争地位
&D：成长性
51：资产负债率公式中的“资产总额”是扣除（ ）后的净额。
&A：累计折旧
&B：无形资产
&C：应收账款
&D：递延资产
52：1939年（ ）在道氏理论的基础上，提出分析预测股价变化的波浪理论。
&A：希克斯
&B：艾略特
&C：凯恩斯
&D：威廉姆斯
53：通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是（ ）。
&A：0＜r≤0.3
&B：0.3＜r≤0.5
&C：0.5＜r≤0.8
&D：0.8＜r＜1
54：道氏理论认为，价格的波动趋势不包括（ ）。
&A：主要趋势
&B：次要趋势
&C：长期趋势
&D：短暂趋势
）理论指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。
&A：形态理论
&B：随机漫步
&C：切线理论
&D：现代证券投资组合
56：K线图中十字线的出现表明（ ）
&A：多方力量还是略微比空方力量大一点
&B：空方力量还是略微比多方力量大一点
&C：多空双方的力量不分上下
&D：行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义
57：关于圆弧底形态理论说法正确的是（ ）。
&A：圆弧底是一种持续整理形态
&B：一般来说圆弧底形成的时间越短，反转的力度越强
&C：圆弧底成交量一般中间多，两头少
&D：圆弧形又称为碟形
58：马柯威茨的《证券组合选择》发表于（ ）。
&A：1948年
&B：1950年
&C：1952年
&D：1955年
59：下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述中，正确的是（ ）。
&A：总量分析和结构分析是互不相干的
&B：总量分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的研究
&C：结构分析侧重于总量指标速度的考察
&D：结构分析要服从于总量分析的目标
60：股改产生的受限股中，首次公开发行前股东持有股份超过5％的股份在股改结束l2个月后解禁流通量为（ ），24个月流通量不超过（
），在其之后，成为全部可上市流通股。
&A：1％，5％
&B：1％，10％
&C：10％，20％
&D：5％，10％
二．多选题
01：构建证券组合的原因包括（）。
&A：降低风险　
&B：获取超额收益
&C：保证盈利　
&D：实现收益最大化
02：构成产业一般具有的特点是（）。
&A：规模性　
&B：可预测性
&C：完整性　
&D：职业化
03：分析行业所处生命周期阶段的因素（）。
&A：行业规模　
&B：利润率水平
&C：开工率　
&D：技术成熟程度
04：证券组合管理的意义在于（）。
&A：为各种不同类型的投资者提供在收益率一定的情况下，风险最小的证券组合
&B：通过分散化投资，投资者可以获得与自己风险承受能力相当的证券组合
&C：在一定程度上克服投资管理过程中的随意性和不确定性
&D：实现风险管理和控制
05：证券组合管理的基本步骤为（）。
&A：确定证券投资政策　
&B：进行证券投资分析
&C：组建证券投资组合　
&D：投资组合的修正
06：证券组合管理步骤中对投资组合的修正，其原因有（）。
&A：投资者的预测发生了变化
&B：把风险降至最低
&C：投资者改变了对风险和回报的态度
&D：随着时间的推移，当前证券组合不再是最优组合
07：证券组合管理中确定证券投资政策的内容包括（）。
&A：确定投资目标
&B：确定投资规模
&C：确定投资对象
&D：确定期望收益率
08：证券组合管理的意义在于为各种不同类型的投资者提供（）。
&A：尽量规避系统性风险的证券组合
&B：适合投资者风险承受能力的证券组合
&C：在风险一定的情况下，收益率最大的证券组合
&D：在收益率一定的情况下，风险最小的证券组合
09：按照指标变量的性质和数列形态不同，时间数列可分为（ ）。
&A：随机性时间数列
&B：非随机性时间数列
&C：平稳性时间数列
&D：趋势性时间数列
10：常见的关联交易主要有（ ）。
&A：关联购销
&B：资产租赁
&D：关联方共同投资
11：分析公司的市场营销包括分析（ ）。
&A：产品的市场需求弹性
&B：产品覆盖的地区与市场占有率
&C：顾客满意度和购买力
&D：销售成本与费用控制
12：某公司的可转换债券的面值为1000元，转换价格是40元，当前市场价格为1200元，其标的的股票当前的市场价格为45元，则下列计算正确的是（
&A：该债券的转换比例为25（股）
&B：该债券当前的转换价值为1125元
&C：该债券当前的转换平价为48元
&D：该债券转换升水75元
13：宏观分析所需的有效资料来源主要有（ ）。
&A：电视、广播、报纸、杂志
&B：政府部门与经济管理部门
&C：部门与企业内部的原始记录
&D：国家领导人和有关部门、省市领导报告或讲话中的统计数字和信息
14：证券分析师在分析公司盈利能力时，应当排除的因素有（ ）。
&A：证券买卖等非正常项目
&B：已经或将要停止的营业项目
&C：重大人事变动
&D：会计准则和财务制度变更带来的累计影响
15：萧条阶段的明显特征是（ ）。
&A：需求严重不足，生产相对过剩，销售量下降
&B：价格低落，企业盈利水平极低，生产萎缩
&C：出现大量破产倒闭，失业率增加
&D：经济处于崩溃期
16：关于证券组合管理问题，以下说法正确的有（）。
&A：证券组合管理者的投资目标为赚钱第一
&B：客观和合适的投资目标应该是在盈利的同时，也承认可能发生的亏损
&C：证券投资政策反映了证券组合管理者的投资风格，并最终反映在投资组合中所包含的金融资产类型特征上
&D：证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则，包括确定投资目标、投资规模和投资对象三方面的内容以及应采取的投资策略和措施等
17：关于证券组合业绩评估原理，以下说法正确的有（）。
&A：评价组合业绩仅仅比较不同组合之间收益水平的高低，收益水平越高的组合越是优秀的组合
&B：评价组合业绩应本着“既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小”的基本原则
&C：资本资产定价模型为组合业绩评估者提供了实现这一基本原则的多种途径
&D：评价组合业绩可以考察组合已实现的收益水平是否高于与其所承担的风险水平相匹配的收益水平
18：根据证券投资咨询业务行为的有关规定，对于证券分析师面向公众开展的证券投资咨询业务的信息引用，要求（）。
&A：内容完整　
&B：内容详实
&C：已经公开披露　
&D：经过实地考察验证
19：美国Whitebeck和Kisor用多重回归分析法发现的美国股票市场在日的规律中建立了市盈率与（
）的关系。
&A：市场利率
&B：股息支付率
&C：收益增长率
&D：增长率标准差
20：工业增加值反映一定时间内工业生产的总规模和总水平，具体包括（）。
&A：企业内部各个车间（分厂）生产的成果
&B：自制半成品、在产品期末期初差额价值
&C：在本企业内不再进行加工，经检验、包装入库（规定不需包装的产品除外）的成品价值
&D：对外加工费收入
21：公开市场业务是指（）。
&A：公开市场业务是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节市场货币供应量的政策行为
&B：当中央银行认为应该增加货币供应量时，就在金融市场上买进有价证券（主要是政府债券）
&C：当中央银行认为应该减少货币供应量时，就在金融市场上出售所持有的有价证券
&D：公开市场业务是指中央银行在股票交易所公开买卖股票，以此来调控股市的走势
22：公司分析的侧重点主要包括（）。
&A：竞争能力　
&B：盈利能力
&C：经营管理能力　
&D：经营业绩和发展潜力
23：关于国际注册投资分析师协会，正确的说法有（）。
&A：由欧洲金融分析师协会、亚洲证券分析师联合会和巴西投资分析师协会发起成立
&B：2000年6月正式成立
&C：注册地在英国，秘书处在瑞士苏黎世
&D：推出投资分析师国际水平考试，并颁发注册国际投资分析师（CIIA）资格
24：关于宏观经济分析方法中的总量分析和结构分析的论述，正确的是（）。
&A：总量分析和结构分析是相互联系的
&B：总量分析侧重于总量指标速度的考察，它侧重分析经济运行的动态过程
&C：结构分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的研究，它侧重分析经济现象的相对静止状态
&D：总量分析非常重要，但它需要结构分析来深化和补充，而结构分析要服从于总量分析的目标
25：关于基础利率的说法，正确的是（）。
&A：基础利率是债券利率的替代物
&B：基础利率是债券定价过程中必须考虑的一个重要因素
&C：基础利率是指无风险债券利率
&D：基础利率可参照银行存款利率来确定
26：关于基金单位价格和基金单位资产净值的说法，正确的是（）。
&A：两者成正比例关系
&B：后者越高，前者越高
&C：两者的关系不是绝对的
&D：一般来说，两者的关系在开放式基金中得到更好的体现
27：证券分析师组织的主要功能有（ ）。
&A：为会员进行资格认证
&B：对会员进行职业道德、行为标准管理
&C：对证券分析师进行培训
&D：确定分析师收入参考标准
28：关于用回归分析法建立市盈率模型的说法，正确的是（）。
&A：这些模型的有效性有限
&B：这些模型短期是有效的
&C：这些模型长期是有效的
&D：在新兴市场比较有效
29：关于詹森指数，下列说法正确的有（）。
&A：詹森指数是1969年由詹森提出的
&B：指数值实际上就是证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差
&C：詹森指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价
&D：詹森指数值代表证券组合与证券市场线之间的落差
30：关于证券市场线，以下说法正确的有（）。
&A：证券市场线方程为：
&B：证券市场线方程为：
&C：证券市场线给出任意证券或组合的收益风险关系
&D：证券市场线方程对证券组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完整的阐述
31：关于证券组合的可行域，以下说法正确的有（）。
&A：两个证券组合的可行域是一段曲线
&B：三个证券组合的可行域中的每一点都可以通过三种证券组合得到
&C：在允许卖空的情况下，三个证券组合的可行域可能与横轴相交
&D：在不允许卖空的情况下，三个证券组合的可行域为是一个有限区域
32：股票市盈率的估计的主要方法有（）。
&A：简单估计法　
&B：回归分析法
&C：试算法　
&D：现金贴现法
33：寡头垄断型市场结构的特点是（）。
&A：存在少量的生产者
&B：产品都是同质无差别的
&C：每个生产者的价格政策和经营方式都会对其他生产者产生重要影响
&D：市场通常存在一个起领导作用的企业
34：关于时间数列，下列论述正确的是（）。
&A：趋势性时间数列是指各期数值逐期增加或逐期减少，呈现一定的发展变化趋势的时间数列
&B：季节性时间数列是指按月统计的各期数值，随一年内季节变化而周期性波动的时间数列
&C：随机性时间数列是指由随机变量组成的时间数列
&D：平稳性时间数列是指由确定性变量构成的时间数列，其特点是影响数列各期数值的因素是确定的，且各期的数值总是保持在一定的水平上下波动
35：随着现代投资组合理论的诞生，证券投资分析开始形成了界线分明的分析流派，即（）。
&A：基本分析流派　
&B：心理分析流派
&C：学术分析流派　
&D：技术分析流派
36：货币机制通过（）等贯彻收入政策。
&A：调控货币供应量
&B：调控货币流通量
&C：调控信贷方向和数量
&D：调控利息率
37：技术分析的优点包括（）。
&A：对市场的反映比较直观
&B：考虑的市场比较宽
&C：对短线投资者指导作用比较强
&D：分析的结论时效性较强
38：在圆弧顶(底)形成的过程中，表现出的特征有（ ）。
&A：成交量的过程是两头多、中间少
&B：成交量的过程是两头少、中间多
&C：在突破后的一段有相当大的成交量
&D：突破过程成交量一般不会急剧放大
39：根据VaR法，“时间为l天，置信水平为95％，所持股票组合的VaR=1 000元”的含义是（ ）。
&A：当天该股票组合最大损失超过l 000元的概率为95％
&B：明天该股票组合有95％的把握，其最大损失不会超过l 000元
&C：明天该股票组合有95％的可能，其最大损失会超过1 000元
&D：明天该股票组合最大损失超过l 000元只有5％的可能
40：紧的货币政策主要政策手段有（）。
&A：减少货币供应量
&B：提高利率
&C：加强信贷控制
&D：增加货币供应量
三．判断题
01：营运资金越多，并不能说明不能偿还的风险越小。（ ）
02：不能简单地认为GDP增长，证券市场就必将伴之以上升的走势，实际上有时恰恰相反。（）
03：大势型指标主要对整个证券市场的多空状况进行描述，一般只用于研究证券市场整体形势，而不能应用于个股；而其他大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到整个市场。
04：金融工程是一门将金融学、统计学、工程技术、计算机技术相结合的交叉性学科。（ ）
05：KD是在WMS的基础上发展起来的，所以KD有WMS的一些特性。（ ）
06：根据证券分析师执业纪律，证券分析师应当对投资任何委托单位一视同仁，对于不同财务状况、投资经验与投资目的委托人或委托单位不能提出不同的投资建议。（）
07：工业增加值率是指一定时期内工业增加值占工业总产值的比重，反映降低中间消耗的经济效益。（）
08：公用事业是政府实施管理的主要产业之一。（）
09：公正公平原则是指，证券分析师必须在收费标准上一视同仁，不得以资金量大小或交易频率等方面的区别歧视某些投资者或委托机构，在提供咨询意见的深度和准确性上应持统一标准。（）
10：股票市场供给方面的主体是上市公司，上市公司的数量和质量构成了股票市场的供给方。（）
11：股市中常说的死亡交叉，实际上就是指短期移动平均线向上突破长期移动平均线，也即压力线。（）
12：一般来说，股东资本大于借入资本较好。（ ）
13：国家商务部是信息的发布主体之一，主要负责研究提出国民经济和社会发展战略、中长期规划和年度发展计划，研究提出总量平衡、发展速度和结构调整的调控目标及调控政策，衔接、平衡各主要行业的行业规划。（）
14：所谓货币政策，是指政府为实现一定的宏观经济目标所制定的关于货币供应和货币流通组织管理的基本方针和基本准则。（）
15：通货膨胀对证券市场特别是个股的影响，没有一成不变的规律可循，完全可能产生相反方向的影响，应具体情况具体分析。（）
16：基本分析流派、技术分析流派、心理分析流派和学术分析流派是完全体系化的四大分析流派，能据以形成完整的投资决策。（）
17：投资者构建证券组合时应考虑所得税率对投资收益的影响。（）
18：投资者在购入开放式基金单位时，除了支付资产净值之外，必须支付一定的销售附加费用。（）
19：当市场组合的期望收益率小于无风险利率时，市场时机选择者将证券组合的β值为零；当市场组合的期望收益率大于无风险利率时，市场时机选择者将证券组合的β值设置为2。那么，其证券组合的收益率将高于β值恒等于1的组合。（）
20：投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值，只有当证券处于投资价值区域时，投资该证券才是有的放矢。（）
21：组建证券投资组合是证券组合管理的第二步，主要是确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例。 （ ）
22：投资者最满意的有效组合是无差异曲线族与有效边界的切点所在的组合。（）
23：一种证券或组合在均值标准差平面上的位置完全由该证券或组合的期望收益率和标准差所确定。 （ ）
24：外国直接投资与间接投资的最大区别在于，直接投资者对被投资企业拥有控制权，而间接投资者对被投资企业没有控制权，只能取得利息和股息。（）
25：金融、保险、房地产和工商服务业是国际标准行业分类的一个门类。（）
26：金融、保险、房地产业是我国国民经济行业分类中的一个门类。（）
27：开放式基金单位的申购价格包括资产净值和一定的附加费用。（）
28：高增长行业对经济周期性波动提供了一种财富“套期保值”的手段，因此投资者对其十分感兴趣。（ ）
29：媒体按国家有关规定披露有关国家指定的法律法规、政府部门发布的政策信息、上市公司年度报告和中期报告等信息时，媒体是信息发布的渠道而非信息发布主体；当媒体披露媒体专业人员通过实地采访与实地调研所形成的新闻报道或报告时，媒体同时也充当了新闻发布的主体。（）
30：每个投资者将拥有同一个风险证券组合的可行域。（）
31：欧洲证券分析师公会(EFFAS)，成立于l962年，由欧洲19个国家的协会组成，其总部位于英国的伦敦。 （ ）
32：目前多数国家和组织以R&D投入占产业或行业销售收入的比重来划分或定义技术产业群。（）
33：《上市公司行业分类指引》是借鉴联合国国际标准产业分类、北美行业分类体系有关内容的基础上制定而成的。 （ ）
34：内部到期收益率被定义为把未来的投资收益折算成现值使之成为价格或初始投资额的贴现收益率。（）
35：内部到期收益率假设每期的利息收益不可以按照内部收益率进行再投资。（）
36：证券投资顾问可以代客户作出投资决策。（ ）
37：期限结构的形成主要是由对未来利率变化方向的预期决定的，流动性溢价可起一定作用。（）
38：旗形和楔形都有明确的形态方向，并且和原有的趋势相反。（）
39：确定基金价格最根本的依据是每基金单位资产净值及其变动情况。（）
40：日本证券分析师协会（）
41：如果政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，企业的投资和经营会受到影响，盈利下降，证券市场市值就可能缩水。（）
42：我国证券市场所特有的板块效应，是由于上市公司在一定程度上受到区域经济的影响。（）
43：由于我国人民币实行贸易项下的自由兑换和资本项目的严格控制，因此，官方的人民币汇率不容易受到国际金融市场的冲击。（）
44：利率水平的降低和征收利息税的政策，将会促使部分资金从银行储蓄变为投资，从而影响证券市场的走向。（）
45：夏普、特雷诺和詹森三人几乎同时独立地提出了著名的资本资产定价模型（）
46：夏普指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。（）
47：现今最大的证券分析师协会是于2000年12月成立的“全球证券投资分析师联合会”。（）
48：投资者的最优证券组合是使他最满意的有效组合，它恰恰是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合。 （ ）
49：选择性发展将是未来各国形成优势行业的重要途径，因为一个国家受技术水平、资源潜力的限制，不可能在所有领域都取得领先优势。（）
50：道氏理论认为在各种市场价格中，最重要的是开盘价。（ ）
51：学术分析流派的特点是不以“战胜市场”为投资目的，而只希望获取长期的平均收益率。（）
52：循环周期理论的重点是时间因素，对价格和成交量考虑不多。（）
53：研究与开发的投资强度比以设备更新投资为主要形式的技术改造投资强度更能体现一个国家和一个产业技术进步的实力与潜力。（）
54：一般情况下，股票价格与股利水平成正比，股利水平越高，股票价格越高。（）
55：一个投资者的一族无差异曲线不会相交。（）
56：一个证券组合的夏普指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率。（）
57：一个只关心风险的投资者将选取最小方差组合作为最佳组合。（）
58：在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段或局部反弹和回落，MA发出的信号一般比较准确。（）
59：在市场总体利率水平下降时，债券的收益率水平也应下降，从而使债券的内在价值增加。（）
60：资本市场线方程，风险溢价与承担的风险ρAB的大小成正比。（）
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