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2011年11月证券从业《投资基金》真题及答案
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2011年11月证券从业《投资基金》真题及答案
　　三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错。正确的为A，错误的为B。)
　　1.日本和中国台湾地区将证券投资基金称为单位信托基金，英国和中国香港特别行政区称为证券投资信托基金。(　　)
　　2.基金合同成立的前提是投资人缴纳基金份额认购款项。(　　)
　　3.基金托管人负责基金的投资操作，基金财产的保管由独立于基金托管人的基金管理人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要保护。(　　)
　　4.契约型基金和公司型基金都具有法人资格。(　　)
　　5.封闭式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。(　　)
　　6.基金净值公告要求封闭式基金每周公告2次，开放式基金净值每天公告。(　　)
　　7.收入型基金的投资目标是资本的长期增值而不是现金收益。(　　)
　　8.偏债型基金，债券的配置比例较低，股票配置比例则较高。(　　)
　　9.投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+2日为投资者办理扣除权益的登记手续。(　　)
　　10.基金运作过程中发生可能对基金持有****益或基金单位的交易价格确实产生重大影响的事项，应按照有关规定及时报告并公告。(　　)
　　11.基金管理公司的分公司和办事处的法律责任由分支机构承担。(　　)
　　12.基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于5000万元人民币。(　　)
　　13.基金管理公司的最高投资决策机构是组合管理部。(　　)
　　14.基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的起始阶段。(　　)
　　15.基金托管人可为基金设立独立的账户，单独核算，也可以进行合并管理。(　　)
　　16.基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。(　　)
　　17.基金托管人职责终止时，应由财务人员对基金财产进行审计。(　　)
　　18.基金财产属于管理人和托管人的固定财产。(　　)
　　19.基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应的投资咨询和基金从业资格。(　　)
　　20.系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在移动硬盘上保存15年。(　　)
　　21.基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购赎回价格，对管理人的基金定期报告和定期更新的招募说明书等进行复核、审查。(　　)
　　22.基金管理公司董事会中独立董事的人数不应多于公司最大限制委派的董事人数。(　　)
　　23.证券交易所会员转让席的有关管理规定由交易所审批。(　　)
　　24.基金的形式性原则包括真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平披露原则。(　　)
　　25.按照谨慎性原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。(　　)
　　26.基金费用的核算包括计提基金管理费、托管费、预期费用、摊销费用、交易费用等。这些费用一般按月计提，并于当月确认为费用。(　　)
　　27.在基金份额发售前5日，应将基金合同、托管人协议登载在托管人网站上。(　　)
　　28.持有封闭式基金超过基金总额10%的，还应该按规定进行临时报告。(　　)
　　29.基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改。(　　)
　　30.有的债券流动性差，基金管理人可以连续少量买入以“制造”出较高的价格，从而提高基金的业绩，这不属于价格操作。(　　)
　　31.基金逐月对其资产按规定进行估值，并于当月将投资估值增(减)值确认为公允价值变动损益。(　　)
　　32.封闭式基金如有上一年度亏损，基金当年利润可以按比例先弥补一部分亏损，其余的部分再进行当年利润分配。(　　)
　　33.基金收益分配表反映基金收益分配情况和期末未分配收益结余情况。(　　)
　　34.持有基金管理公司股权未满3年的股东，不得将所持股权出让。(　　)
　　35.现金股息可以在除息日直接计入基金收益。(　　)
　　36.基金管理者向个人投资者分配股息、红利、利息时，须再扣缴10%的个人所得税。(　　)
　　37.佣金与杂费属于固定成本，有时也合称为买卖价差，一般按照交易金额的固定比例收取。(　　)
　　38.每个基金单位享有的分配权相同。(　　)
　　39.半年度报告需要披露所有的关联交易。(　　)
　　40.当基金将验资报告提交中国证监会办理基金备案手续后，应当存档，不作任何披露。(　　)
　　41.证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理。(　　)
　　42.在其他条件不变的情况下，票息越高修正期限越高，存续期限越长修正期限越高，到期收益率越高修正期限越低。(　　)
　　43.一般来说，资产流动性越高，价格波动性越高，价格越低，则价差在价格中所占比重越小。(　　)
　　44.证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称，通常包括各种类型的债券、股票及存款单。(　　)
　　45.如果认为市场是无效的，应采取消极的投资管理策略。(　　)
　　46.小公司效应一般是指小公司的收益通常低于大公司的收益。(　　)
　　47.完全预期理论认为，利率期限结构完全取决于未来即期利率的市场预期。(　　)
　　48.当实际价格低于均衡价格时，说明该证券是廉价证券，我们应该卖出该证券;相反，我们则应买入该证券。(　　)
　　49.基本分析是以市场上历史的交易数据(股价和成交量)为研究基础，认为市场上的一切行为都反映在价格变动中。(　　)
　　50.买入并持有资产配置策略是消极型的策略，在市场发生变化时不采取行动，其支付模式为曲线。(　　)
　　51.恒定混合策略对资产配置的调整基于资产收益率的变动或者投资者的风险承受能力变动。(　　)
　　52.对市场流动性要求最高的是投资组合保险策略，它需要在市场下跌时买入而市场上涨时卖出。(　　)
　　53.积极型股票投资管理的目标是获得利益最大化。(　　)
　　54.证券组合管理就是力争将期望收益率最大的一组证券组合在一起，以实现投资组合的优化。(　　)
　　55.内含报酬率就是在在净现值不等于零时的折现率，它反映了股票投资的内在收益情况。(　　)
　　56.当实际收益高于目标收益时，投资者可采取规避策略，争取获得更高的收益。(　　)
　　57.将不同期限同类债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线。(　　)
　　58.凸性对于投资者来说是不利的。(　　)
　　59.根据夏普指数对基金绩效进行排序，夏普指数越小，绩效越好。(　　)
　　60.消极的债券组合管理者通常把市场价格看作非均衡交易价格。(　　)
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学员：陈春雷（北京）
在参加完考试，我就有种预感，我肯定能过。在答题时我差点笑出来了，好多重点都是老师要求要我们记住的，很高兴！
学员：刘怡（湖南）
感谢网校老师的指导帮助，到最后一个月的时候，大量做题，反复练习，顺利通过考试，衷心感谢老师了!
学员：何吉莉（河南）
之前考过两次，一直都过不了，今年听了网校几位老师的课程之后，顺利通过了，谢谢网校，尤其是几位老师。
学员：叶太东（重庆）
网校老师说得对，重在考试，重在过关。一次通过，开心!准备继续在网校学别的，多找一些权威的老师讲解!
学员：王瑞（广东）
非常高兴，一次就通过了考试，呵呵～老师讲得不错，各知识点都讲到了，很全面
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证券从业资格考试在即帮考网考前押题助力考生
发布时间：
更新时间：
来源：网络
作者：ada_jiaran
证券业是距离财富最近的行业，是众多金融业人士的职业追求。尽管股市涨跌无常，却丝毫不会影响证券行业的钱途璀璨。最新数据统计显示，15家上市券商2010年实际发放的职工薪酬达198.05亿元，折合人均薪水23.49万元；与2009年13家上市券商人均22.61万元相比，过去一年证券行业的平均薪酬略涨4%。 　　证券行业极具吸引力的薪酬水平及良好的发展前景，使众多金融人士纷纷准备进军证券行业。由于相关部门明确规定证券从业人员必须持有证券从业人员资格证书，只有通过证券从业资格考试才能成为合法的证券经纪人，近年来证券从业资格考试人潮涌动，据不完全统计，每次证券考试都有上万人参加，证券从业资格考试是金融行业的一大热门考试。据悉，2011年第二次证券从业资格考试将于6月11日、12日在全国40个城市统一举行。　　日前，距离第二次证券从业资格考试还有不到一个月的时间，考生进入备考冲刺阶段。记者从证券从业资格考试权威考前培训机构帮考网（）了解到，帮考网按往年惯例在考前推出考前押题，助力考生考前复习，帮助考生实现一次性通过考试的愿望。　　据悉，帮考网为首批通过信用认证的机构网站，具备着国家认定的网络教育资质，主要通过在线学习，以练带学，智能学习系统和独特的课程体系模式，全方位服务于考生。多年来，专注于金融行业从业资格考前培训，帮助20多万考生顺利通过从业资格考试，不仅是个人考生培训的首选，也逐渐成为金融企业培训的首选产品。　　据帮考网销售人员介绍，帮考网考前押题的高命中率曾让不少考生以为帮考网考题即真题，在考前总有不少考生直言不讳的向帮考网要证券从业资格考试真题。记者从证券业协会了解到，证券从业资格考试实行计算机考试，考题是从题库中随机进行抽取，每个人的考题都不一样，自开考以来，从未出现过漏题、泄题等现象，不要轻信考试真题或考试答案等谣言，同时选择培训以及试题应该要认准培训机构的权威性。记者从帮考网产品部了解到，帮考网考前押题将于5月26日正式上线，自上线日起，VIP班每2天发布一套共计6套考前押题，标准班将于6月1号起每2天发布一套共计3套考前押题。　　目前，随着第二次证券从业资格考试临近，帮考网学习顾问介绍，根据以往通过考试的考生经验，在最后十来天，考生多以做题为主，通过做题来检验是否还有遗漏的知识点，从而进行补缺补漏。据了解，考试当日考生需携带准考证打印件和身份证（或规定的其他有效证件）进入考场。记者从中国证券业协会网站获知，2011年第二次证券从业资格考试准考证打印通道将于6月6日开通，届时考生可登录中国证券业协会网站打印准考证或登录帮考网（）等教育门户网站了解相关信息。
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