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独家策略报告
昨日笔者已经提到，国家统计局公布的数据显示，1月CPI同比上..
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上交所：不再对违规交易采取措施 直接上报证监会查处
09:02:33.0
文章来源： 证券日报
& & & & 上海证券交易所昨日发布了2013年自律监管工作报告。报告指出，2013年上交所共召开纪律处分审核会议7次，审议纪律处分事项35件，对3家公司和15名个人予以公开谴责，对19家公司和81名个人予以通报批评，对3名个人公开认定一段时间内不适合担任董事、监事、高管人员。同时，报告称，对违规事实明确的异常交易，上交所不再采取自律监管措施，尝试直接作为案件线索上报证监会查处。
&&&&&&& 报告从七方面总结了2013年上交所自律监管的工作重点：一是以规则制度完善和加大惩处力度为抓手，推动市场法制化、透明化、规范化；二是以实施信息披露直通车为核心，推进上市公司监管转型；三是加强会员自律管理，积极探索建立创新业务风险监测机制；四是强化证券市场交易监管，积极开展新业务和跨市场监管；五是积极推进基金市场发展，稳步实现期权全真模拟交易上线；六是扎实推进债券市场建设，强化风险防范机制；七是围绕上交所创新业务发展，深入开展投资者教育与保护。
&&&&&&& 2013年，上交所更加注重严惩重点案例、突出警示效应，公开谴责以及公开认定一段时期不适合担任上市公司职务两类较为严厉的处分类型占比明显上升。除了继续加大对上市公司业绩预告等五类日常高发违规事项的处分力度外，针对实践中出现的新问题，如上市公司违反承诺、上市公司股份回购中的不规范行为等情形也及时予以查处。同时，还注重区别对待不同类型的违规行为，对于及时性要求较高、危害后果可能扩散或者情节相对轻微的监管事项及时采取监管措施，全年共计对183个监管对象采取了监管措施。
&&&&&&& 2013年，上交所以实施信息披露直通车为核心，稳步推进上证e互动、监管公开、并购重组市场化改革、强化事后监管等多项重点工作，大力推进监管转型。共审核上市公司各类公告52948份，审核定期报告3852份；实施临时停牌349次，连续停牌710次；发出各类监管函件972份。
&&&&&&& 在妥善实施退市制度，防范化解风险方面，上交所于2012年年报披露完成后妥善处置两家暂停上市公司恢复上市；有针对性召开全部31家风险警示板公司专题会；多手段切实防范化解*ST长油和*ST金泰退市风险，拟定退市风险处置预案，督促两公司充分披露退市风险；督促相关公司进行充分的风险披露，通过要求公司召开公开说明会、建立快速反应机制等措施，保障投资者知情权，抑制市场炒作行为。
&&&&&&& 2013年，向证监会上报案件线索130件（同比增长124%），对114篇媒体报道进行了核查，并向证监会上报了15份信息快报。通过研究并制定债券市场防范利益输送的监管方案，全年上报涉嫌操纵价格和利益输送类的案件线索22起，较好地维护了债券市场的公平交易秩序。利用科技手段加大了对&老鼠仓&等各类违法违规行为的监控力度，改进发现隐蔽型违法违规行为的能力和速度，提高违法违规的成本，增强监管威慑力。
&&&&&&& 2013年先后推出了货币ETF、实时申赎型货币基金、债券ETF、行业ETF、黄金ETF等五类创新产品；LOF平台已经基本准备就绪，杠杆ETF、分级ETF、商品期货ETF、外汇ETF的开发也分别取得实质性进展。截至2013年年底，上交所基金挂牌上市总数达291只，其中ETF 49只，基金市场总市值达3687亿元，累计交易量达19975亿元。
&&&&&&& 同时，还稳妥有序地推进债券市场产品创新，完善债券市场基础设施，做好市场风险防范与监控，着力扩大债券市场规模。2013年，上交所债券挂牌数量、托管量和交易量均达到历史新高。其中，债券挂牌数量为1686只，较上年增加65%；债券总托管量超过1.72万亿元，较上年增加62%；债券全年交易量达62.58万亿元，比上年度增加65%。
(本操作承诺免费)
180****8700
老师，请问300129后市如何操作，11.03的成本，谢谢！
300129泰胜风能属于新能源板块，以往在政策利好以及高油价的推动下勉强维持强势。但近期油价持续回调，行业景气度仍处于低位，公司正在进入海洋工程等新的业务领域虽然在短期起到吸引资金眼球的目的。然而中期弱势格局仍难以改变，建议投资者需该股冲高之际进行减持操作。
180****3050
浙大网新8月18日8元买入的，能继续持有吗？
浙大网新近期走势弱于大盘，虽然从目前来看该股仍处于震荡上行的态势，但高位横盘时间较长，且该股股性较为呆滞，短期击穿7.8元支撑位附近的支撑被击穿后或出现明显的回落调整，建议投资者在目前局势下以减仓换股为主。
153****6861
601088中国神华15.66买入，已经满仓，后市如何操作
煤炭股在救市利好以及国企改革利好消息的刺激下前期经历了一轮快速反弹，但在股指高位震荡之际却开始领先大势回调。从短期来看股指仍有继续调整的动能，而该股反弹动能较弱，预计后续仍有惯性下跌需求，建议投资者需逢高采取减持操作。
152****4095
农业股在前期受到消息面刺激出现一波强势炒作风潮，但该股的走势较为疲弱并没有明显涨幅，而在板块调整之际，该股跌势却显得惨烈。从中期来看该股的反弹空间十分有限，虽然从短期来看有所企稳，但持续性有限建议投资者对于该股需要以调仓换股为主。
156****3657
神州泰岳&是否能继续持有？
神州泰岳具备云计算概念，在近期的科技股炒作浪潮中备受资金追捧，股价也连续涨停，但在高位遇阻后公募基金已经开始有减仓的态势。从短期来看市场正面临高位整固，而创业板个股处于高位回落风险亦明显加大，建议投资者后续逢高进行减持或较为适宜。
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IPO财务核查进复核阶段 逾80家过关企业或集中上市
　　证监会针对排队IPO企业的财务核查已经进入复核阶段，哪些企业能够顺利过关，哪些企业或被查出问题，这成为市场焦点之一。其中，已经过会的88家企业的去向令人关注。
　　5家过会企业折戟财务核查
　　证监会公开信息显示，在过会而未发行的88家企业中，有5家企业由于财务核查而撤单，另有一家因未按时提交财务自查报告而中止审查。这多少让投资者感到有些意外：已经通过发审会严格审核的企业还会有问题吗？
　　记者了解到，这5家终止审查的企业分别为遵义钛业、斯菲尔电气、东方道迩信息、宁夏日晶新能源、河南裕华光伏和神舟电脑。除遵义钛业是2008年4月过会外，其他四家公司都是去年上半年前过会，碰上了IPO暂停而未能如期发行。
　　值得注意的是，这5家企业撤单都和业绩下滑有较大关系。根据相关信息，遵义钛业净利润由2007年的1.92亿元一路下滑到2009年的2351.8万元，到2012年竟出现大幅亏损。据了解，其他四家拟在创业板上市的企业大都因为业绩增长难以满足创业板连续增长的要求而撤单，另有神舟电脑因为未能按时提交财务自查报告，而中止审核程序。
　　上市条件严苛诱发业绩变脸？
　　5家企业因业绩不佳而撤单，再联想起企业上市后业绩频频变脸的现实，投资者对招股书中漂亮的数字愈发不敢相信。这几家企业究竟是正常的业绩下滑？还是上市前过度包装的结果？
　　一位不愿透露姓名的资深投行人士说，由于创业板上市条件十分严苛，尤其是对上市前三年盈利逐年增长的要求在实际中很难满足。为达到上市目的，企业不得不“调节利润”，这种现象十分普遍。
　　尽管此言有些偏颇，很多企业华丽包装上市也有卖个好价钱的动力，但IPO审核偏重盈利的问题备受指责，尤其是创业板对持续盈利增长的要求更是饱受诟病。对此，证监会也表示，要改变新股发行审核中以盈利为导向的理念，并进一步修改创业板上市条件。
　　过关企业可能尝试批量发行
　　可以预期，对于依然在队列之中的80余家过会企业来说，大部分应该都能通过财务核查，即便是存在撤单或被查出问题的情况，比例相对其他排队企业也要低得多。这些企业中的过关者有可能成为IPO重启后的先行者。
　　记者了解到，按照新股发行审核程序，已过会企业在发行时只需补齐最新的财务数据，并通过会后事项，在时间安排上应优先发行，并按照排队时间的先后顺序依次进行。
　　不过，在暂停这么久之后，IPO重启之后新股必然成为抢手货，打新热恐将卷土重来，如何做到平稳起步十分关键。记者采访的多位资深股民都表示，如果新股发行开闸，将会参与新股申购，相信一定能赚钱。
　　对此，业内人士建议，可以考虑引入批量发行，让多家公司的股票集中发行上市，以起到抑制炒新的作用，维护市场秩序。
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瑞贝卡重大财务信披不准确 被河南证监局出具警示函
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11月7日晚间，瑞贝卡发布公告称，日，公司收到中国证券监督管理委员会河南监管局《关于对河南瑞贝卡发制品股份有限公司实施警示函措施的决定》（行政监管措施决定书[2014]15号）。根据中国证监会《上市公司现场检查办法》及2014年河南辖区上市公司检查工作安排，河南监管局对瑞贝卡进行了年报检查，发现瑞贝卡2013年年报财务信息披露存在营业收入及营业成本金额披露不准确、货币资金项目期初金额披露不准确的问题。
依据《上市公司信息披露管理办法》第二条、第五十九条的规定，南监管局决定对瑞贝卡出具警示函并计入诚信档案。
(编辑：xunannan)
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