急求ISO内审员考试案例分析题 答案是否有不符合项并指出不符合标准_百度知道
急求ISO内审员考试案例分析题 答案是否有不符合项并指出不符合标准
1） 在某电子元件厂生产车间，审核员发现半成品检验员未按检验规程进行产品耐高压性能检测。询问车间主任原因时，车间主任说：“这个检验员刚进厂1个月，虽然对她进行了指导，但真正能熟悉本岗位技术要求还需要一段时间。”。2） 公司采用集中审核的方式进行内审，但在企管部内审员查公司内审的计划及检查记录时，发现内审记录中没有对最高管理层及内审和管理评审进行审核的证据。3） 电视机厂的生产车间，波峰焊工序已被确定为公司的重大环境因素，但在现场发现仍有许多员工将焊锡渣倒入生活垃圾桶憨埂封忌莩涣凤惟脯隶中，请科长解释时，他说“这确实是一个问题，应请示贯标推动组编写一份文件化的控制规定。4） 审核员来到生产现场外，看到门外存放着两瓶紧挨着的氧气和乙炔，主任说，机加工车间下午就要用，吃完午餐就会搬走的，不会影响安全。5） 某厂动力车间审核时，审核员看到一台试压装置没有安全防护罩，但查看该厂的危险源清单中，没有列入。问车间主任，他说：这是从外厂借来的，用完马上就还。6） 某公司在环境目标、指标和方案中制定计划，2005年5月派技术部张、王二人到丹麦学习“绿色棉织品”技术，后来公司由于开发新项目，资金、人员暂时难以到位，导致该方案计划落空。
3、4.4.憨埂封忌莩涣凤惟脯隶6
（但波峰焊工序怎么可以称为重大环境因素，描述有问题,）4、4.4.6(ISO18001）
5、4.3.1（ISO18001）
6、4.3.3（ISO14001）
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ISO为什么使用”基于风险的方法“
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2015版ISO 9001标准修订的关键点之一就是用系统的方法应对风险和机遇，而不仅是质量管理体系中的一个单独条款。在2008版的ISO 9001《质量管理体系 要求》中，预防措施作为单独的条款，而2015版整个标准都要考虑风险。
通过基于风险的方法，组织积极地寻求改进机会，而不是单纯地响应、预防或减少不期望的影响来进行持续改进。基于风险的方法而建立的质量管理体系，预防措施是自然而然的行为。
什么是基于风险的方法
基于风险的方法在某种程度上是一种自然而然的做法。
例如：过马路前看红绿灯。看到有汽车行驶，立即止步。
新版ISO 9001中始终贯穿基于风险的方法。在标准中，自始至终考虑风险，预防措施是战略策划和运作、评审的一部分。
基于风险的方法已经是过程方法的一部分。
例如：可以直接过马路或者从附近的过街天桥过，通过考虑风险来确定怎样过马路。
通常认为风险是负面的。在基于风险的方法中，也可以发现机会，也就是说正面的风险。
例如：直接过马路，能获得快速到达对面的机会，但增加了被汽车撞伤的风险。
过人行天桥的风险是时间延迟，机会是避免被汽车撞伤。
机会并不总是与风险相关，但与目标相关。考虑所处的环境，可能识别改进的机会。
例如：分析所处的环境以发现进一步改进的机会：
——马路有地下通道。
——有行人通过的红绿灯。
——走其他的马路，不必过马路就可到达目的地。
有必要分析机会，并考虑采取措施。应考虑抓住机会的影响和可能性。并考虑采取措施后对环境的变化和产生的风险。
ISO 中关注风险的地方
在 ISO 《质量管理体系要求》引言中引入了基于风险的方法的概念。风险是针对预期结果的不确定性的影响，ISO 9001标准已经运用了基于风险的方法这一理论，而新版标准将基于风险的方法更加明确，并将其融入了质量管理体系的建立、实施、维护和持续改进的要求中。组织可选择制定比标准中要求的更加全面的基于风险的方法，ISO 31000《风险管理 —原则和指南》提供了适用于特定组织环境的规范的风险管理指南。
质量管理体系的各个过程在组织实现其目标方面的风险水平并非是一致的，过程、产品、服务或体系的不符合因组织而异。对于一些组织而言，交付不合格的产品和服务的后果可能只是造成顾客轻微的不便；而对于其他组织，这样做的影响可能是深远和致命的。因此，“基于风险的方法”意味着在建立质量管理体系及其组成过程和活动时，定性（根据组织环境，定量地）地考虑风险。
《质量管理体系—基础和术语》 给出了有关风险的定义。风险是针对预期结果的不确定性的影响。 对偏离预期的影响，可以是正面或负面的，不确定性是缺乏关于事件、后果或可能性的了解。风险通常被形容为潜在“事件”（如ISO导则73: .1.3定义）和“后果”（如ISO导则73: .1.3定义），或二者的结合。风险通常被表述为某个事件（包括环境变化）的后果及其发生“可能性”的组合（ISO导则73: .1.1定义）。术语“风险”有时仅用于负面后果的可能性。
质量管理体系的目的是获得合格产品、服务以及实现顾客满意。在ISO 中，用下列条款运用基于风险的方法。
在第4章 (组织的环境)： 求组织确定影响其目标的相关风险。
在第5章(领导作用) ：要求最高管理者承诺确保实施第4章的内容。
在第6章 (策划) ：要求组织采取行动识别风险和机会。
在第8章 (运作)：要求组织在实施过程中关注风险和机会。
在第9章 (绩效评价)： 要求组织监视、测量、评价机会和风险。
在第10章 (改进)：要求组织通过响应风险中的变化而改进（因为有风险，需要改进，而不仅是采取纠正措施进行改进）。
为什么使用基于风险的方法
第一，通过考虑组织的风险，增加了实现规定目标的可能性。
第二，基于风险的方法可导致:建立牢固全面的知识库；营造积极的改进文化；确保产品、服务持续合格；增强顾客满意。
第三，成功的企业自觉地采用基于风险的方法。
基于风险方法的应用
在组织的过程中使用风险驱动的方法。识别组织的风险和机会——取决于组织的环境。
例如：穿过有很多车辆快速行驶的马路和穿过很少车辆行驶的马路，风险是不同的。还需要考虑其他的事情，如天气、能见度、人群移动和特定的人员目标。
分析并优化风险和机会。什么是可接受的？什么是不可接受的？过程中的优势和劣势是什么？
例如：目标：我需要安全地穿过马路，按时参加会议。
受伤是不可接受的。迟到是不可接受的。
快速到达目的地的机会一定要与受伤的可能性相平衡。但是，避免受伤比按时参加会议重要。
如果直接穿过马路受伤的可能性很高，那么，走旁边的过街天桥，导致迟到也是可以接受的。
分析现状。过街天桥有200米的距离，将增加到达会议地点的时间。天气很好，能见度很好，我可以看到马路上行驶的车辆不多。
决定直接穿过马路，接受受伤的低风险，并抓住按时到达会议地点的机会。
策划关注风险的活动。怎样避免或消除风险？怎样规避风险？
例如：虽然可以走过街天桥消除受伤的风险，但已经决定直接过马路，接受受伤的风险。
现在，策划如何减少受伤的可能性。由于不可能控制车辆不撞到，只能减少被撞的可能性。
策划在附近没有车辆通过的时段穿过马路，以减少事故的可能性。也选择在能见度很好的地方穿行马路，并可以安全地停在中间，以再次穿行马路，进一步减少事故的可能性。
实施策划——采取措施（行动）。
例如：走到马路边上，通过查看发现没有阻止穿行的栏杆，马路中间有安全岛。再查看没有车辆通过。穿过一半的马路，停在安全岛上，再查看马路的另一个方向，穿过另一半马路。
检查措施的有效性——效果好吗？
例如：安全地穿过马路，及时到达会场：这个策划有效，并避免了不期望的结果。
吸取经验教训——持续改进。
例如：在接下来几天，在不同的时间和天气下重复这个策划。
这就积累了一些数据，理解变化的环境（时间、天气、车流量）对策划有效性的直接影响，以及增加了不能实现目标的可能性。
由经验可知，在每天的某个时段穿行马路是非常困难的，因为行驶的车辆太多。为了限制风险，改进了过程，在该时段从天桥过马路。
继续分析过程的有效性，并当环境因素变化时进行改进。也继续考虑创新机会。
——可以改变会议地点以避免过马路吗？
——可以改变会议时间以便在车流量少时过马路吗？
——可以举行电子会议吗？
综上所述，基于风险的方法并不是新概念，在某些方面，组织已经采用了基于风险的方法。基于风险的方法是持续运用的，需要具备更多的知识和准备。基于风险的方法增加了实现目标的可能性，减少了不良结果的可能性，并促使组织养成预防的习惯。
（原标题：ISO 标准中有关“基于风险的方法”的理解）
信息来源 | 《质量与认证》
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风险即挑战，规避风险即赢得挑战。
没有垃圾食品，只有不良的饮食习惯。
Even the darkness night will end and the sun will rise.
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ISO版比2000版，就已经提出来风险概念，只是没有展开，有些认证公司一直在强调管理体系，要基于“风险”这一块。
标准的第一句就说了管理体系的设计和实施受到风险的影响，条款0.1 a).
食品公司与烟草公司一样，主要任务就是销售产品。食品公司既不是卫生机构也不是社会服务机构，只有营养有助于销售食品时，才会成为公司思考的一个因素。在这类思考中，实在很少考虑相关的道德选择问题。
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