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　　证券从业考试除了证券投资分析以外，其他4科相对较简单，涉及...
2012年3月证券从业资格考试成绩查询入口
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从业人员管理常见问题解答
　　一、现行证券业从业人员管理的基本制度是什么？
　　2002年12月，中国证监会颁布了《证券业从业人员资格管理办法》，将证券业从业人员纳入统一的资格管理体系，规定自2003年2月1日起，中国境内从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，并赋予中国证券业协会（以下简称协会）行使证券业从业人员资格考试和资格管理职责。为落实《办法》的有关规定，经中国证监会核准，协会于2003年6月发布了《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，自2003年7月1日起实施证券业从业人员资格管理工作。
　　2009年3月13日，中国证监会颁布《证券经纪人管理暂行规定》。为落实此规定，2009年4月，协会发布了《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，对证券经纪人实施自律管理。
　　2010年10月19日，中国证监会颁布《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》。为落实两个规定，2010年11月，协会发布了《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》，对两类人员的注册管理做出明确规定。
　　目前，《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》、《证券经纪人管理暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》构成证券业从业人员管理的基本制度。
　　二、从业资格如何取得？
　　通过协会组织的从业人员资格考试中基础科目和任意一门专业科目的考试，即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。
　　自2003年起，证券业从业人员资格考试向社会开放，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加资格考试。协会建立从业人员资格考试数据库，通过网站为社会公众提供考试成绩查询。考生可通过协会网站自行查询本人考试成绩和打印成绩合格证。考试成绩长期有效。
　　三、如何取得执业证书？
　　申请人通过所在机构向协会申请。具体程序是：
　　（一）由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号；
　　（二）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构；
　　（三）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；
　　（四）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。
　　（五）对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。
　　四、申请从事一般证券业务需要什么条件？
　　申请从事一般证券业务应当具备下列条件：
　　（一）已取得证券从业资格；
　　（二）被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用；
　　（三）具有完全民事行为能力；
　　（四）最近三年未受过刑事处罚；
　　（五）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
　　（六）品行端正，具有良好的职业道德；
　　（七）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
　　五、申请从事证券投资咨询业务需要什么条件？
　　申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：
　　（一）通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格；
　　（二）被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用；
　　（三）具有中华人民共和国国籍；
　　（四）具有完全民事行为能力；
　　（五）具有大学本科以上学历（教育部认可的）；
　　（六）具有从事证券业务两年以上的经历；
　　（七）未受过刑事处罚；
　　（八）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
　　（九）品行端正，具有良好的职业道德；
　　（十）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
　　六、申请从事证券经纪营销业务需要什么条件？
　　申请从事证券经纪营销业务应当具备以下条件：
　　（一）通过以下四组考试中任意一组：
　　1、通过了证券基础知识和任意一门专业科目的考试；
　　2、通过了证券经纪人专项考试两个科目；
　　3、通过了资格考试的证券基础知识和专项考试的证券经纪业务营销两个科目；
　　4、通过了资格考试的证券交易和专项考试的证券市场基础两个科目。
　　（二）被证券公司聘用；
　　（三）具有完全民事行为能力；
　　（四）最近三年未受过刑事处罚；
　　（五）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
　　（六）品行端正，具有良好的职业道德；
　　（七）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
　　七、申请证券经纪人证书需要什么条件？
　　申请证券经纪人证书应当具备以下条件：
　　（一）通过以下四组考试中任意一组：
　　1、通过了证券基础知识和任意一门专业科目的考试；
　　2、通过了证券经纪人专项考试两个科目；
　　3、通过了资格考试的证券基础知识和专项考试的证券经纪业务营销两个科目；
　　4、通过了资格考试的证券交易和专项考试的证券市场基础两个科目。
　　（二）已与证券公司签订委托合同；
　　（三）已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时，且经测试合格；
　　（四）具有完全民事行为能力；
　　（五）最近三年未受过刑事处罚；
　　（六）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
　　（七）品行端正，具有良好的职业道德；
　　（八）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
　　八、从业人员更换执业机构，如何办理执业注册变更？
　　按照一般的竞业禁止原则，从业人员不得同时在两家同业机构执业。因此从业人员变更执业机构前，必须在原机构将离职手续办理完毕，且应确认机构为其提交离职备案信息。
　　对于原机构已做离职备案新机构提交的执业注册变更申请，协会予以受理；对于原机构未做离职备案新机构提交的执业注册变更申请，协会暂时不予受理，但系统会在 “备案公示查询”中做出提示，各机构资格管理人员应经常查看此栏目，并及时为已离职人员办理离职备案。待原机构为离职人员报备相关信息后，协会对新机构提交的变更申请予以受理。
　　如果离职人员与机构存在纠纷或其他因素机构不能为其办理离职手续的，机构应向协会做出书面情况说明。
　　九、申请执业证书需要多长时间？
　　协会通常在收到完整申请材料后三十日内审核完毕，对于证券经纪人证书的申请，协会自受理之日起二十个工作日内审核完毕。但是，如果申请材料不全，或者协会对申请材料的真实性存有合理的怀疑，可要求申请人所在机构提供补充材料进行说明。需要提供补充材料的申请需要花费更多的时间。
　　十、从业人员年检的具体内容是什么？
　　依据《证券业从业人员资格管理办法实施细则》和《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，协会对取得一般证券业务的从业人员每两年进行一次年检；对取得证券经纪人证书的从业人员每一年进行一次年检。年检的具体内容包括：
　　（一）检查各机构执行《办法》及《细则》的情况。机构应对人员的执业注册情况进行自查，及时发现违反从业人员资格管理有关规定的情况并予以整改，做好业务人员的执业注册申请、变更和执业信息备案工作。协会要求机构应在完成自查后，向协会提交从业人员管理报告。
　　（二）检查从业人员持续符合执业注册要求的情况。从业人员参加后续职业培训是否达到规定学时，是否发生违反证券业务相关法律、法规的情形，以及遵守执业行为准则和职业道德的基本情况。
　　十一、从业人员年检何时进行？
　　协会每年定期开展从业人员年检工作，通常从当年第三季度开始至当年12月31日结束，历时半年。
　　证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起，按月份，每年年检一次。
　　十二、年检的主要环节是什么？
　　1、一般从业人员年检的主要环节：
　　（一）个人填写年检申请表；（二）机构审核，并将年检结果在本机构进行内部公示；（三）各机构年检结果通过协会网站进行外部公示；（四）协会公告年检结果。
　　对于未通过年检的从业人员，协会将暂停其执业，并将相关情况记入诚信系统。
　　2、证券经纪人年检的主要环节：
　　（一）机构审核；(二)年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日；外部公示期为20个工作日；(三)证券经纪人注册信息更新。证券经纪人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。
　　对于未通过年检的证券经纪人，执业证书管理系统将自动注销其执业证书，一年内不得注册。
　　十三、公司如何确定哪些从业人员需要参加年检？
　　通常情况下，年检工作开始后，协会执业证书管理系统随时向各公司提供需要参加当年年检人员的名单及其完成后续职业培训的情况。
　　年检是协会对取得执业证书人员的定期检查，年检程序需通过执业人员所在机构组织完成。离开执业机构的人员，机构应及时将其离职信息报备协会，离职人员无需参加年检。
　　十四、年检申请人在年检期间需办理变更注册怎么办？
　　年检期间，协会照常受理从业人员变更执业机构的申请，一旦协会受理了变更申请，其年检程序将被终止。变更注册完成后，需重新进行年检。从业人员可选择先完成年检再进行变更注册，或变更注册完成后，及时进行年检。
　　十五、从合规的角度，证券公司聘用从业人员应注意些什么？
　　《证券法》规定，证券公司从业人员应当具有证券从业资格；因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员；国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。
　　十六、申请人能否同时申请两种以上执业岗位？
　　不可以。只能根据公司的工作安排，申请一种执业岗位。具体而言，证券公司的从业人员可以申请一般证券业务、证券经纪营销业务或证券投资咨询业务（投资顾问或分析师）岗位；基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构的从业人员只能申请一般证券业务岗位；投资咨询机构的从业人员只能申请证券投资咨询业务（投资顾问）岗位；资信评级机构的从业人员只能申请证券投资咨询业务（其他）岗位；与证券公司为委托代理关系的经纪人，只能申请证券经纪人证书。
　　十七、申请人填写《执业注册申请表》电子表格时应注意哪些问题？
　　从业人员首次进行执业注册，应填写《执业注册申请表》，以后办理变更注册时，《执业注册申请表》中的各项内容均需进行更新。填写《执业注册申请表》的注意事项有：
　　1、申请人录入申请表前，应仔细阅读填表说明。按顺序首先填写基本信息并保存，如申请人先行填写其他项目，系统不能保存。
　　2、电子申请表中粘贴的照片规格需为3cm*4cm，或其长宽比例为3:4，否则照片会变形。照片底色应为红或蓝色。申请人勿在电脑上对照片进行修饰，且禁止使用考试现场照片，以便审核人员对注册照片和考试照片进行比对。
　　3、申请人在申请表中一律填写现用姓名和身份证号码，如上述信息与考试或后续培训时所使用的不一致，请给协会来函说明，并提交相关的证明材料。
　　4、录入过程中如遇到任何偏、难字，请使用全拼输入法，字段前后和中间不要录入空格，避免日后查询、统计时造成计算机辨认困难。
　　5、居住地址应按通信格式填写，具体到门牌号码。家庭电话应与居住地的电话号码一致（座机前应填写电话区号）。
　　6、学历应严格按照国家教育部、人事部的有关规定进行认定，认真填写学历编号。有海外教育经历的，应将学校名称译成中文填写。教育经历从高中填起。
　　7、申请表中某些栏目如曾用名、处分及奖励等，如没有，请留空，不应填写“无”，否则系统认为有信息需要处理。如填写处分（罚）、奖励信息，必须提供书面材料，如没有书面材料证明的，协会将不予受理或将申请表退回。
　　8、在填写工作经历时，“单位”一栏应填写具有法人地位的机构名称，不应填写分公司、营业部的名称。最近工作截止日期应填写提交申请表时的日期。
　　9、首次申请执业证书的人员请勿填写“执业证书记录”一栏。进行执业证书变更时，才需进入此栏目，系统将自动生成以往的注册记录。
　　十八、境外人员可否申请执业证书？
　　除证券投资咨询业务的执业证书对申请人有中华人民共和国国籍的要求外，其他执业岗位的执业证书对申请人没有国籍的要求。境外人员只要符合执业证书申请的条件，即可由其所在机构为其办理执业证书申请。
　　十九、香港专业人员如何申请内地证券从业资格？
　　根据《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排——与证券及期货人员资格有关的安排》，通过内地证券法规考试的香港专业人员可以向中国证券业协会申请取得内地证券从业资格。香港专业人员指持有（包含曾于最近三年内持有）香港证监会发出相关牌照的香港特别行政区永久性居民。
　　香港居民申请内地证券从业资格的程序：
　　1、申请人填写协会制定的《中国内地证券从业资格申请表》（表格可在协会网站资格管理栏目下载）；
　　2、提交一份经内地认可的公证人公证的香港永久居民身份证明文件的复印件（其中属于中国公民的还应提供一份港澳居民来往内地通行证（回乡证）或香港特别行政区护照复印件）。
　　3、协会对申请人提交的申请材料进行审核，并在15个工作日内作出审核意见，经核准取得内地证券从业资格的人员名单将在协会网站公告。
　　二十、香港专业人员如何申请内地证券执业资格？
　　取得内地证券从业资格的香港专业人员如果被一家内地证券从业机构聘用，可按照与内地其他专业人员同样的条件和程序通过其聘用机构向中国证券业协会申请取得执业资格证书。
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京公网安备&2009- 版权所有证券从业资格考试因故障推迟 考试可补考或退款
刘某介绍，从早上10点30分到考场时，考务人员已告诉考生系统遭遇故障，暂时无法照相，此后，系统短暂恢复，在大约11点左右部分考场才开始照相进入考场，但之后系统一直处于瘫痪状态。
网易教育讯 原定于今日（26日）上午10点30分开考的证券从业资格考试证券基金投资科目因遭遇全国性系统瘫痪，大面积延迟。网易财经从参加本次考试的考生刘某处了解到，今天上午10点30分开考的证券基金投资科目因遭遇全国性系统故障，到中午10点左右尚未开考。刘某介绍，从早上10点30分到考场时，考务人员已告诉考生系统遭遇故障，暂时无法照相，此后，系统短暂恢复，在大约11点左右部分考场才开始照相进入考场，但之后系统一直处于瘫痪状态。“过了12点了，考试系统还没恢复，只是最后大约有不到30秒可以看到试题，不过很快电脑系统就提示“考试结束，祝愿成功”之类的提示”，刘某说，最后考务工作人员告诉考生，本次考试将推迟，具体时间等待通知。截止目前，网易财经从另外一位参加本次考试的考生处获悉，他已经收到组织本次考试的ATA系统的短信通知，通知称“11月26日10：30证券考试因故取消，未参加考试的考生，先延期到今晚19点在原考场补考，如有疑问致电021- ATA”。不过，刘某称截止目前她还未收到补考通知。网易财经数次致电本次考试组织者中国证券业协会，其电话处于无人接听状态，官方网站同样处于瘫痪状态，不能访问，负责证券从业考试系统开发和维护的ATA客服中心的电话也一直处于占线中。ATA客服中公司网站自称ATA系统运营能力超过2500万人次，支持上千个科目、数百万人次同时进行鉴定考试，可以最少保存200T历史记录。(网易财经)证券从业资格考试系统故障 考生等待多时未解决中国之声《新闻晚高峰》报道，证券从业资格考试今天(26日)开考，参加今天上午10点半“证券投资基金”科目考试的考生遇到了难题。因为网络系统故障，考生一直等到12点多，问题都没解决。如果说想要从事证券行业的相关工作，就必须得通过证券业从业资格考试，这个考试一年是考四次这是今年最后一次考试，今天和明天考。证券业从业基础资格考试是分为基础科目和专业科目来考的，今天上午出问题正是证券投资基金这一课。北京一位姓张的考生说他是在北京工业大学考点考试，一早花了就两个多小时的时间，才赶到了东四环以外的这个考场，本来考试应该是十点半开始，考了两个小时结束，但是考生们先是在考场外面要等，后来安排进了机房之后，监考老师又说考试系统登录不上去。张同学：本来十点半那场开考，大概11点的时候才放我们进考场，进考场又等待了将近一个小时，他说差不多可以做了，然后突然就出现了一个题的页面，刚上机准备操作，马上就退出来了，说是考试结束，祝您成功。据了解，证券业从业资格考试完全是上机操作的，系出问题之后就没有办法再进行考试了。考试是由中国证券业协会出的题库，操作系统由第三方平台也就是ATA及来做的，据记者联系到的考生们说，他们考点系统都是要和ATA上海方面连接以后才能够正常的登录，可是规定的考试时间一直和上海连不上，北京的考生们说监考的老师一直在用MSN和上海方面联系，也没有什么明确的说法。一位浙江杭州的姓余的考生也说，他是在杭州职业技术学院考的试，他们这个考点在这个时间段的考试也遇到了同样的问题。一直等到12点多钟，大家只能是留下联系方式等待下一步的通知，让大家既无奈又不解的是，从事自重也没有人站出来解释这件事。考生：大家都挺急的嘛，准备了很久了，刚好周末有些人是早上那场考完之后下午两点还有一场，等很久了之后没有人给我们一个解释你是说你等多久可以出结果。这个系统可以恢复，或者说这个系统不恢复会怎样，他们会给我们怎么样一个补偿措施，或者给我们怎么样一个补考的安排，就是什么解释都没有。记者联系到的考生们说，他们从来没有听说过系统出故障，不能考试这样的事，毕竟大家一个月前就报了名用心准备而且花周末时间去考试，不仅花了时间，而且每个考生还交了70块钱的报名费，这些钱又该怎么办呢？这些都是但是大家现在遇到的问题。考试被意外取消，解决真的非常的重要，而且这个考试不是一年两年了，如果这个系统遇到问题，就是没有什么相应的备案吗？那么这个组织考试的相关机构有没有什么说法？现在其实组织考试的相关机构没有说预案是什么，按照考生需知上的说法，如果出现问题，或者是因此不可抗力造成了考试延误，会重新来安排考试。下午，记者联系上了ATA集团上海方面的工作人员，他们也承认今天上午十点半的这场考试确实因为系统故障很多地方的考试没有办法正常进行了，现在有消息说具体原因是因为题库服务器通信线路突然发生了故障，说具体涉及多少人是七万考生当中有一万考生受到了系统故障的影响，没有办法进行正常的考试，具体解决方案现在已经出来了。工作人员：的确是考试系统有问题，的确是有些地方没有办法开靠，现在解决方案已经出来了，今天晚上7点也有考试，还有就是明天晚上7点的考试，还有就是下周有考试，然后就是安排退款。记者：考试时间怎么选呢？还有包括考试地点。工作工人：跟我们客服中心联系的，下周也有考试但是具体是哪一天目前还没有安排出来，如果你是想选择下周考试的话，后期我们会通知或在网站上要出公告的。记者：是在哪个网站呢？工作人员：证券业协会。记者：中国证券业协会的官网吗？工作人员：对。希望相关的组织机构能够尽快给考生一个答复，毕竟相关于工作的进度考生们只能等到明年再考试了，也是一个很大的损失。(中国广播网)证券从业人员资格考试系统故障 考生被迫交白卷今天中午，有市民向东方网爆料称本该于上午10:30点进行的一场证券从业人员资格考试因故未能开考，全场考生苦等场外，直至14:00点无奈散去。据市民陈先生向东方网记者反映，他原本与朋友一同参加于今日10:30分开考于凯旋路2050号公共事业学校考点的《证券投资基金》科目考试，根据考试时间表安排，考生原应于10:00时开始入场，可等到10:20时左右，监考方仍未有放行现象，解释称考试系统发生故障，暂时无法进行考试。“当时监考没说什么时候能修复系统，考生也不知道什么时候可以开始考。”个别考点“先下载到了试卷”但也无法交卷陈先生表示，自己参加的10:30时的那场考试并非今天的首场考试。根据当时考点监考方给出的说法，在前场考试中，有一个较早交卷的考场先下载到了10：30时场考试的试卷，而其他“到点”下载考卷的考场则产生了无法下载试卷的现象。“那个考场最终完成了考试，可听说同样由于系统故障，最终无法上传完成后的试卷。”据陈先生介绍，他所在的公共事业学校考点共有5、6个考场共两三百名考生，最终都没能顺利完成这场考试，至中午12:28时左右，系统自动提交了“白卷”，引发考生不满，而据他了解，事情不单发生在他的考场，同时间段在上海其他考场的朋友也没能考成。“我们一直在等，一度有人说故障修复了，可以考了，可系统却自动交卷了，屏幕显示考试结束。”陈先生表示，在他无奈选择离场之前，监考方最终留下了一些学生的联系方式，表示如果有补课补考信息会再予通知，“可是这仅是考点老师说的，我们联系不到考试组织方。”新人“被错失”资格证书将付出巨大就业代价东方网记者了解到，证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，要进入证券行业从业必须通过该项考试取得证券资格证书，因此，参加证券从业人员资格考试也被称为进入证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。目前，该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核，而陈先生和朋友也正是通过中国证券业协会官方网站进行报名，经过统一安排参加的考试。“幸运的是，我本来就是从业人员，已经持有资格证书，因此缺考本门对我个人前途不会产生太大的影响，然而那些没参加过考试的新人就难说了。”陈先生表示，为了参加考试，许多家住偏远地区的考生还需要赶赴所在地区的省会城市赴考，对这部分人来说，由于系统故障导致零分交卷的打击和将要付出的代价可能更大。“如果这些新人没办法通过这次考试取得资格证书，那将直接对顺利就业造成影响，比如在我们公司，或将无奈放弃已经实习了三个月的新人。”中国证券业协会网站无法连接 考生投诉无门陈先生向记者坦言，参加考试失败后，他曾试图进行投诉，可无奈发现找不到投诉途径，最后实在又累又饿，只能无奈离开考场。“从前也曾听说考试系统出现过延迟现象，像今天这样2个小时都没修复的是在没碰到过，现在官方网站也崩溃了，不知道应该联系谁投诉。”东方网记者随后尝试登陆中国证券业协会网站，后者显示无法连接。记者随后拨打中国证券监督管理委员会上海监管局信访热线，电话处于无人接听状态。在采访中，陈先生反复向记者强调，无法考出从业资格证书的人将不能进入证券行业工作，该考试对于考生来说相当重要。在今天下午，同考场还将进行一门《证券投资分析》与下一场《证券投资基金》考试，“不知系统能否尽早修复，让下一场考试的同学们顺利考上。”不过，陈先生坦言，虽然每门考试需要报名费70元，而从来没有参加过考试的考生必须在报考一门基础学科的同时联报其他4门学科中的一项，也就是支付140元，他却并不知道如果因组织方原因考不成试，应找哪各部门维权。“国家一年组织四次考试，今年这是最后一次了。如果没通过，就只有等到明年年初再考了。”(东方网 )证券业考试基金一门因系统故障全国大面积延迟
据媒体报道，11月26日消息，今日上午证券从业资格考试基金投资一门开考，但因遭遇全国性系统故障，部分考区直至中午12点才安排考生开考。而对于此次瘫痪的原因，考试系统ATA客服中心一直坐席忙，无人回应。证券业协会官方网站同样处于瘫痪状态。原定于26日上午10点30开考的证券从业资格基金考试遭遇全国性系统故障，至中午十二点尚未开考，未有公开答复和回应。同时考试组织者证券业协会官方网站同样处于瘫痪状态，不能访问。有网友表示：考试时间已过，考生门口兴叹，无人组织，无人答复。对于此次系统瘫痪的原因，官方尚未有明确的表态。公司网站自称ATA系统运营能力超过2500万人次，支持上千个科目、数百万人次同时进行鉴定考试，可以最少保存200T历史记录。(凤凰网)
(本文来源：网易财经
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