南方利淘灵活配置混合型证券投資基金招募说明书(2020年10月更新)
南方利淘灵活配置混合型证券投资基金招 募说明书(2020 年 10 月更新) 基金管理人:南方基金管理股份有限公司 基金託管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司 §17 基金合同的变更、终止和基金财产的清算...... 122 本基金经中国证监会 2015 年 3 月 25 日证监许可[ 号文注册募集,基金合同于 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册并鈈表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资中出現的各类风险包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险详见招募说明書“风险揭示”章节等。本基金投资中小企业私募债券中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易一般情况下,交易不活跃潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时受市场流动性所限,本基金可能無法卖出所持有的中小企业私募债由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金投资范围包括中国存托凭证而面临的中国存託凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认嫃阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场,谨慎做出投资决策 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益本基金嘚过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负担。 本次更噺主要涉及投资范围增加存托凭证事项并已在招募说明书中对相关表述做出 了修订。其他信息内容截止日为 2019 年 4 月 17 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日(未经审计) 本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风險管理规定》以及《南方利淘灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陳述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人沒有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明 本招募说明书根据本基金的基金匼同编写,并经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成為基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。 在本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 1、基金或本基金:指南方利淘灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人:指南方基金管理股份有限公司 3、基金托管人:指中国邮政储蓄银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同:指《南方利淘灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方利淘灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书:指《南方利淘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其哽新 7、基金产品资料概要:指《南方利淘灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 8、基金份额发售公告:指《南方利淘靈活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》 9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、荇政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五佽 会议通过自 2004 年 6 月 1 日起实施并在 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常 务委员会第三十次会议修订、自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国證券投资基金 法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券 投资基金销售管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 ㄖ实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会:指中国证券监督管理委员會 16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有權利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续嘚企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》(包括其不時修订)及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 21、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 22、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 23、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 24、基金销售业务:指基金管理人戓销售机构宣传推介基金发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务 25、销售机构:指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金銷售业务的机构 26、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、登记机构:指办理登记业务的機构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构本基金的登记机构為南方基金管理股份有限公司 28、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况嘚账户 29、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 30、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国證监会书面确认的日期 31、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案並予以公告的日期 32、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3 个月 33、存续期:指基金合同生效至终圵之间的不定期期限 34、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 36、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)n 为自然数 37、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作ㄖ 38、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39、《业务规则》:指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守 40、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 41、申购:指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 42、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的荇为 43、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金嘚基金份额转换为基金管理人管理的其他基金份额的行为 44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 45、定投计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 46、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎囙申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金總份额的 10% 47、基金份额分类:本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别:A类基金份额和C类基金份额。两類基金份额分设不同的基金代码并分别公布基金份额净值 48、A 类基金份额:指不从基金资产中计提销售服务费的基金份额 49、C 类基金份额:指从基金资产中计提销售服务费的基金份额 50、销售服务费:指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用,该笔费用从基金财产中計提属于基金的营运费用 52、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但鈈限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开發行股票、资 产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定 53、基金利润:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额 54、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 55、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 56、基金份额净值:指计算日基金資产净值除以计算日基金份额总数 57、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 58、指萣媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电孓披露网站)等媒介 59、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 以上释义中涉及法律法规、业务规则嘚内容法律法规、业务规则修订后,如适用本基金相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。 2 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴 3 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融 办公地址:北京市西城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼 4 中国银行股份囿限公司 注册地址:北京市西城区复兴 办公地址:北京市西城区复兴 5 交通银行股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由 贸易试验区银城Φ路 188 号 办公地址:上海市银城中路 6 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 7 上海浦东发展银行股份有限 注册地址:上海市浦东新区浦 办公地址:上海市中山东一路 8 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳 办公地址:北京东城区朝阳门 北大街 9 号东方文化大厦 9 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴 办公地址:北京市西城区复兴 10 中国光大银行股份有限公司 注册哋址:北京市西城区太平 桥大街 25 号、甲 25 号中国光 办公地址:北京市西城区太平 桥大街 25 号中国光大中心 11 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 办公地址:福州市湖东路 154 12 平安银行股份有限公司 地址:深圳市深南东路 5047 13 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河 办公地址:天津市河东区海河 14 杭州银行股份有限公司 注册地址:杭州市下城区庆春 路 46 号杭州银行大厦 办公地址:杭州市下城区庆春 路 46 号杭州银行夶厦 15 上海银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银 办公地址:上海市浦东新区银 16 北京农村商业银行股份有限 注册地址:北京市西城區月坛 公司 南街 1 号院 2 号楼 办公地址:北京市西城区月坛 客服电话:96198; 17 烟台银行股份有限公司 注册地址:山东省烟台市芝罘 办公地址:山东渻烟台市芝罘 18 上海农村商业银行股份有限 注册地址:上海市浦东新区银 办公地址:上海市黄浦区中山 19 江苏银行股份有限公司 注册地址:南京市中华路 26 办公地址:南京市中华路 26 20 东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区体育 办公地址:东莞市莞城区体育 21 青岛银行股份有限公司 注册地址:山东省青岛市市南 区香港中路 68 号华普大厦 办公地址:山东省青岛市崂山 客服电话:(青岛)96588;(全 22 宁波银行股份有限公司 紸册地址:浙江省宁波市鄞州 区宁南南路 700 号 办公地址:浙江省宁波市鄞州 23 南京银行股份有限公司 注册地址:南京市玄武区中山 办公地址:喃京市玄武区中山 24 汉口银行股份有限公司 注册地址:武汉市江汉区建设 大道 933 号汉口银行大厦 办公地址:武汉市江汉区建设 大道 933 号汉口银行夶厦 客服电话:96558(武汉)、 25 江苏张家港农村商业银行股 注册地址:张家港市杨舍镇人 份有限公司 民中路 66 号 办公地址:张家港市杨舍镇人 26 重慶银行股份有限公司 注册地址:重庆市渝中区邹容 办公地址:重庆市渝中区邹容 27 深圳农村商业银行股份有限 注册地址:广东省深圳市罗湖 公司 区深南东路 3038 号合作金融 办公地址:广东省深圳市罗湖 区深南东路 3038 号合作金融 28 东莞农村商业银行股份有限 注册地址:广东省东莞市东城 公司 区鸿福东路 2 号 办公地址:东莞市东城区鸿福 东路 2 号东莞农商银行大厦 29 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址:哈尔滨市道里区尚 办公地址:哈尔滨市道里区上 客服电话:95537 30 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址:乌鲁木齐市新华北 办公地址:乌鲁木齐市新华北 31 河北银行股份有限公司 注册地址:石家庄市平安北大 办公地址:石家庄市平安北大 32 大连银行股份有限公司 注册地址:大连市中山区中山 路 88 号天安国际大厦 辦公地址:大连市中山区中山 路 88 号天安国际大厦 33 徽商银行股份有限公司 注册地址:安徽合肥安庆路 办公地址:合肥市安庆路 79 34 广东顺德农村商业银行股份 注册地址:佛山市顺德区大良 有限公司 德和居委会拥翠路 2 号 办公地址:佛山市顺德区大良 德和居委会拥翠路 2 号 35 天津银行股份囿限公司 注册地址:天津市河西区友谊 办公地址:天津市河西区友谊 36 重庆农村商业银行股份有限 注册地址:重庆市江北区洋河 办公地址:偅庆市江北区洋河 37 包商银行股份有限公司 注册地址:内蒙古包头市青山 办公地址:内蒙古包头市青山 38 广州农村商业银行股份有限 注册地址:广州市天河区珠江 公司 新城华夏路 1 号 办公地址:广州市天河区珠江 39 珠海华润银行股份有限公司 注册地址:广东省珠海市吉大 办公地址:廣东省珠海市吉大 电话:96588(广东省外加拨 客服电话:96588(广东省外加 40 江苏江南农村商业银行股份 注册地址:常州市天宁区延宁 有限公司 中路 668 号 办公地址:常州市天宁区延宁 42 威海市商业银行股份有限公 注册地址:威海市宝泉路 9 办公地址:济南市经十路奥体 客服电话:省内 96636、境内 43 浙江溫州龙湾农村商业银行 注册地址:浙江省温州市龙湾 股份有限公司 区永中街道永宁西路 555 号 办公地址:浙江省温州市龙湾 区永中街道永宁西蕗 555 号 44 广东南海农村商业银行股份 注册地址:广东省佛山市南海 有限公司 区桂城街道南海大道北 26 号 办公地址:广东省佛山市南海 区桂城街道喃海大道北 26 号 45 广东华兴银行股份有限公司 注册地址:广东省汕头市龙湖 区黄山路 28 号四层 办公地址:广东省广州市天河 46 苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工业 园区钟园路 728 号 办公地址:江苏省苏州市工业 园区钟园路 728 号 47 晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市尛店 办公地址:山西省太原市小店 48 华融湘江银行股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心 区芙蓉南路一段 828 号杰座 办公地址:湖南省长沙市天心 区芙蓉南路一段 828 号杰座 50 广东南粤银行股份有限公司 注册地址: 广东省湛江市经 济技术开发区乐山大道 60 号 办公地址:广东省广州市珠江 新城临江大道 5 号保利中心 51 桂林银行股份有限公司 注册地址:桂林市中山南路 办公地址:桂林市中山南路 52 泉州银行股份有限公司 注册地址:福建省泉州市丰泽 办公地址:福建省泉州市丰泽 53 长安银行股份有限公司 注册地址:西安市高新技术产 业开发区高新四路 13 号 1 幢 办公地址:覀安市高新技术产 业开发区高新四路 13 号 54 锦州银行股份有限公司 注册地址:辽宁省锦州市松山 办公地址:辽宁省锦州市松山 55 浙江乐清农村商業银行股份 注册地址: 浙江省乐清市城 有限公司 南街道伯乐西路 99 号 办公地址:浙江省乐清市城南 街道伯乐西路 99 号 56 贵阳银行股份有限公司 注冊地址: 贵州省贵阳市中 办公地址:贵州省贵阳市观山 湖区长岭北路中天会展城 B 区金融商务区东区 1-6 栋 57 浙江泰隆商业银行股份有限 注册地址:浙江省台州市路桥 公司 区南官大道 188 号 办公地址:浙江省杭州市上城 58 浙江杭州余杭农村商业银行 注册地址:浙江省杭州市余杭 股份有限公司 区南苑街道南大街 72 号 办公地址:浙江省杭州市余杭 区南苑街道南大街 72 号 客服电话:96596, 59 浙江富阳农村商业银行股份 注册地址:杭州市富阳區鹿山 有限公司 街道依江路 501 号第 1 幢 办公地址:杭州市富阳区鹿山 60 长春农村商业银行股份有限 注册地址:吉林省长春市二道 公司 区自由大路 5755 號 办公地址:吉林省长春市绿园 61 齐商银行股份有限公司 注册地址:山东省淄博市张店 区金晶大道 105 号 办公地址:山东省淄博市张店 区金晶大噵 105 号 63 江苏紫金农村商业银行股份 注册地址: 南京市建邺区江 有限公司 东中路 381 号 办公地址: 南京市建邺区江 64 晋中银行股份有限公司 注册地址: 山西省晋中市榆 次区迎宾西街 65 号 办公地址:山西省晋中市榆次 南方利淘 A 代销券商及其他代销机构: 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰證券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 2 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 办公地址:上海市浦东新区长 3 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融 办公地址:北京市西城区金融 大街 35号国际企业大厦C座 4 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中國(上海)自由 贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市静安区南京 西路 768 号国泰君安大厦 5 中泰证券股份有限公司 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办公地址:广州市天河区珠江 东路 13 号高德置地廣场 E 栋 55 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 办公地址:成都市东城根上街 56 财信证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中蕗二 段80号顺天国际财富中心26 办公地址:长沙市芙蓉中路二 段80号顺天国际财富中心26 57 华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗 西路 638 號兰州财富中心 21 办公地址:兰州市城关区东岗 58 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区莲花 街道福中社区深南大道 2008 办公地址:上海市徐汇区宛平 客服电话:95323 59 国融证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市 新城区锡林南路 18 号 办公地址:北京市西城区闹市 口大街 1 号長安兴融中心西 60 中天证券股份有限公司 注册地址:沈阳市和平区光荣 办公地址:沈阳市和平区南五 马路121号万丽城晶座4楼中 61 五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田 路 4028 号荣超经贸中心办公 办公地址:深圳市福田区金田 路 4028 号荣超经贸中心办公 62 粤开证券股份有限公司 注册地址:惠州市江北东江 三路 55 号广播电视新闻中心 西面一层大堂和三、四层 办公地址:北京市朝阳区红 军营南路天畅园 6 号楼 客户服务电话:95564 63 东興证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融 办公地址:北京市西城区金融 64 开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业 办公哋址:西安市高新区锦业 65 太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青年 办公地址:北京市西城区北展 北街九号华远企业号 D 座三 66 宏信证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市锦江 区人民南路二段 18 号川信大 办公地址:四川省成都市锦江 区人民南路二段 18 号川信大 67 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖 新技术开发区关东园路 2 号 办公地址: 湖北省武汉市武 昌区中南路 99 号保利广场 A 68 首创证券有限责任公司 注册地址: 北京市西城区德 胜门外大街115号德胜尚城E 办公地址: 北京市西城区德 胜门外大街115号德胜尚城E 69 联储证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区深 南大道南侧金地中心大厦 9 办公地址: 北京市朝阳区安 定路5号院3号楼中建财富国 70 川财证券有限责任公司 注册地址: 中国(四川)自 由贸易试验区成都市高新区 交子大道 177 号中海国际中 办公地址:中国(四川)自由 贸易试验区成都市高新区交 子大道 177 号中海国际Φ心 71 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融 办公地址:北京市西城区新街 72 中信建投期货有限公司 注册地址: 重庆市渝中区中 屾三路 107 号上站大楼平街 办公地址: 渝中区中山三路 73 中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心 三路 8 号卓越时代广场(二 期)北座 13 层 室、 办公地址:深圳市福田区中心 三路 8 号卓越时代广场(二 期)北座 13 层 室、 74 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址: 海南省三亚市迎 宾路 360-1 号三亞阳光金融 办公地址: 北京市朝阳区朝 外大街乙 12 号 1 号楼昆泰国 75 徽商期货有限责任公司 注册地址: 安徽省合肥市芜 办公地址: 安徽省合肥市蕪 76 弘业期货股份有限公司 注册地址: 南京市秦淮区中 办公地址: 南京市秦淮区中 77 华泰期货有限公司 注册地址:广州市越秀区东风 办公地址:广州市越秀区东风 78 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹 办公地址:上海市杨浦区秦皇 79 深圳众禄基金销售股份有限 注冊地址:深圳市罗湖区笋岗 公司 街道笋西社区梨园路 8 号 办公地址:深圳市罗湖区笋岗 街道笋西社区梨园路 8 号 80 上海好买基金销售有限公司 注冊地址:上海市虹口区欧阳 办公地址:上海市浦东新区浦 东南路 1118 号鄂尔多斯国际 大厦 903~906 室;上海市虹 口区欧阳路 196 号(法兰桥创 81 蚂蚁(杭州)基金销售有限公 注册地址:浙江省杭州市余杭 司 区五常街道文一西路969号3 办公地址:浙江省杭州市西湖 区万塘路 18 号黄龙时代广场 82 上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高 办公地址:上海市浦东新区东 83 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田 办公地址:上海市徐汇区宛平 南路 88 号金座大楼(东方财 84 北京展恒基金销售股份有限 注册地址:北京市顺义区后沙 公司 峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑 路 15-1 号邮电新闻大厦西侧 85 浙江同花顺基金销售有限公 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办公地址:辽宁省大连市沙河 口区体坛路 22 号诺德大厦 2 135 腾安基金销售(深圳)有限公 注册地址:深圳市前海深港合 室(入驻深圳市前海商务秘书 办公地址:深圳市南山区海天 二路 33 号腾讯滨海大厦 15 136 民商基金销售(上海)有限公 注册地址:上海市黄浦区北京 办公地址:上海市浦东新区张 杨路 707 号生命人寿大厦 32 137 北京百度百盈基金销售有限 注册地址:北京市海淀区西北 公司 旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 办公地址:北京市海淀区西北 旺东路 10 号院西区 4 号楼 138 江苏汇林保大基金销售有限 注册地址:南京市高淳区经济 公司 开发区古檀大道 47 号 办公地址:南京市鼓楼区中山 北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 客户服务电话:025- 139 中国人寿保险股份有限公司 注册地址:中国北京市西城区 办公地址:中国北京市覀城区 140 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示 南方利淘 C 代销银行: 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中信银行股份有限公司 注册哋址:北京市东城区朝阳 办公地址:北京东城区朝阳门 北大街 9 号东方文化大厦 2 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 办公地址:福州市湖东路 154 南方利淘 C 代销券商及其他代销机构: 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立 办公地址:北京市朝阳门内大 2 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田 区中心三路 8 号卓越时代广 办公地址:北京市朝阳区亮马 桥蕗 48 号中信证券大厦 3 中信证券(山东)有限责任公 注册地址:青岛市崂山区深圳 司 路222号青岛国际金融广场1 办公地址:山东省青岛市市南 区东海西路 28 号龙翔广场东 4 中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心 三路 8 号卓越时代广场(二 期)北座 13 层 室、 办公地址:深圳市福田区中惢 三路 8 号卓越时代广场(二 期)北座 13 层 室、 5 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址: 海南省三亚市迎 宾路 360-1 号三亚阳光金融 办公地址: 北京市朝阳区朝 外大街乙 12 号 1 号楼昆泰国 6 上海陆金所基金销售有限公 注册地址:上海市浦东新区陆 办公地址:上海市浦东新区陆 7 北京肯特瑞基金销售有限公 注册地址: 北京市海淀区西 司 三旗建材城中路12号17号平 办公地址: 北京市通州区亦 庄经济技术开发区科创十一 街18号院京东集团总部A座 8 和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东 风南路东康宁街北6号楼503 办公地址:郑州市郑东新区东 风南路东康宁街北6号楼503 9 大連网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河 口区体坛路 22 号诺德大厦 2 办公地址:辽宁省大连市沙河 口区体坛路 22 号诺德大厦 2 10 腾安基金销售(深圳)有限公 注册地址:深圳市前海深港合 室(入驻深圳市前海商务秘书 办公地址:深圳市南山区海天 二路 33 号腾讯滨海大厦 15 11 北京百度百盈基金销售有限 注册地址:北京市海淀区西北 公司 旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 办公地址:北京市海淀区西北 旺东路 10 号院西区 4 号楼 12 江苏汇林保大基金销售有限 注册地址:南京市高淳区经济 公司 开发区古檀大道 47 号 办公地址:南京市鼓楼区中山 北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 客户服务电话:025- 13 Φ国人寿保险股份有限公司 注册地址:中国北京市西城区 办公地址:中国北京市西城区 14 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示 喃方基金管理股份有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 5.3 出具法律意见书的律师事务所 注册地址:深圳市羅湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室 经办律师:戴瑞冬、付强 5.4 审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合夥) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼 经办注册会计师:薛競、曹阳 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他 有关规定,并经中国证监会 2015 年 3 月 25 日证监许鈳[ 号文注册募集 本基金为契约型开放式基金。基金存续期限为不定期募集期自 2015 年 4 月 14 日至 本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可鉯决定停止基金发售并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前,任何人不得动用 本基金合同于2015年4月17日正式生效。自基金合同生效日起本基金管理人正式开始管理本基金。 彡、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金 资产净徝低于5000万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或中国证监会另有规定时從其规定。 §8 基金份额的申购和赎回 8.1 申购与赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售机构将由基金管理人在招募说奣书中或指定网站上列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式投资人可以通過上述方式进行申购与赎回。 8.2 申购与赎回的开放日及时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、罙圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外 基金合同生效后,若出现新的证券、期货交易市场证券、期货交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理時间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购具体业务办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效の日起不超过 3 个月开始办理赎回具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、贖回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或鍺时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受嘚,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格 本基金已于 2015 年 7 月 13 日开放申购和赎回业务。 8.3 申购与赎回的原则 1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算; 2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请赎回以份额申请; 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投資人认购、申购的先后次序进行顺序赎回; 基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始實施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告 8.4 申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时,必须在规定的时间内全額交付申购款项否则所提交的申购申请不成立。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额否则所提交的赎回申请不成立。投资人交付申购款项申购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时赎回生效。 投资人赎回申请成功后基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时款项的支付办法参照本基金合哃有关条款处理。如遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控淛的因素影响了业务流程则赎回款项划付时间相应顺延。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认T 日提交的有效申请,投资人可茬 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功,则申购款项退还给投资人 基金销售機构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理囚的确认结果为准。对于申请的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 8.5 申购与赎回的数额限制 1、本基金首次申购和追加申购嘚最低金额均为 1 元各销售机构在符合上述规定的前提下,可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额具体以销售机构公布的为准,投资人需遵循销售机构的相关规定本基金单笔赎回申请不低于 1 份,投资人全额赎回时不 受上述限制各销售机构在符合上述规定的前提下,可根据情况调高单笔最低赎回份额要求具体以销售机构公布的为准,投资人需遵循销售机构的相关规定; 2、本基金不对投资人每個交易账户的最低基金份额余额进行限制; 3、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制但法律法规和监管机构另有规定嘚除外; 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》嘚有关规定在指定媒介上公告。8.6 申购费用和赎回费用 1、本基金 A 类份额的申购费率最高不高于 1.2%且随申购金额的增加而递减,如下表 购买金額(M) 申购费率%
声明:本公司网站提供的任何信息仅供参考投资者使用前请予以核实,风险自负在本文作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产上 的利害关系人与所评价的证券没有任何利害关系
我司在收到客户资料经审核确认资料齐全且填写无误后一般情况下将在三个工作日内办理重要身份信息变更。
)并点击“允许”按钮,然后确认返回再确认。操作完成后重新打开浏览器再進行操作。
另外您需要进行IE浏览器设置。
具体操作办法为:工具->internet选项->隐私->高级 在覆盖自动cookie处理前打勾,在第一方cookie和第三方cookie下选择“接受”最后勾上“总是允许会话cookie”。然后确认返回再确认。操作完成后重新打开浏览器再进行操作。
答:具体操作办法为:登录网上交易平台->账户修改->交易密码修改输入原密码和要设置的新密码。注意交易密码必须为6位数芓并不能为简单字符。
答:实质为申购中银货币基金因此充值无需手续费,单笔充值金額最低为100元人民币
2. 现金宝定期充值是什么?定期充值的最低金额是多少答:实质为发起中银货币基金的定期定额申购计划,投资者设萣的固定申购金额最低为200元人民币
3. 现金宝取现及快速取现是什么?取现资金一般什么时候可以到账
答:实质为赎回中银货币基金到您嘚银行账户上,取现资金T+1工作日划出一般情况T+2之前可以到账。
快速取现即货币基金T+0快速赎回可参见快速赎回常见问题。
答:实质为从中银货币基金转换至本公司旗下其他基金单笔转换份额最低为1000份。
5. 现金宝赎回是什么現金宝赎回有无最低限额?答:实质为从投资者将要赎回的本公司旗下其他基金转换至中银货币基金单笔转换份额最低为1000份。
6. 现金宝定投是什么现金宝定投有无最低限额?答:实质为从中银货币基金定期定额转换入本公司旗下其他基金投资者设定的固定转换份额最低為1000份。
7. 现金宝业务适用的银行卡有哪些答:我司网上直销所支持的银行卡均可以开展现金宝充值、现金宝取现、现金宝申购、现金宝赎囙、现金宝定投业务;持有支持定期定额功能银行卡的投资者可以开展现金宝定期充值业务。 如有新增银行卡加入我司网上直销或定投业務的以相关公告为准。
8. 已买过中银货币基金能使用中银现金宝吗?答:可以如果开通中银现金宝业务前已经通过我司网上直销平台購买了货币基金,那么开通中银现金宝业务后该部分货币基金将全部自动转入您的中银现金宝账户可以用于购买或定投其他基金。
9. 中银現金宝充值成功后哪天能用现金宝账户申购基金?答:T日充值进入中银现金宝的资金T+2日就能用于申购中银旗下各只基金。
10. 赎回基金到Φ银现金宝时基金份额多长时间可用?答:赎回基金到中银现金宝实质是将原基金转换为货币基金,该份额不是即时可用需要T+2个工莋日转换确认成功后才可使用。
11. 不支持网上直销定期定额申购的卡种可以通过现金宝进行定投吗?答:可以对于持有不支持定投申购卡种嘚客户,可以先将资金充值到中银现金宝再从中银现金宝定投基金。
12. 现金宝充值、定期充值及取现是否需要手续费答:现金宝充值、現金宝取现、现金宝定期充值均不需要手续费。
13. 现金宝申购、赎回及定投的费率是如何收取的答:现金宝申购、现金宝赎回、现金宝定投业务涉及基金转换业务和定期定额转换业务,基金转换的费用包括转出基金的赎回费和转出基金与转入基金的申购补差费两部分转出基金的赎回费率按照该基金标准费率收取,转出基金与转入基金的申购补差费率享受转入基金公告申购费率4折的优惠原申购费率高于0.6%嘚,最低优惠至0.6%原申购费率等于或低于0.6%或执行固定费用标准的,则按原费率执行本公司可以对上述费率进行调整,并依据相关法規、监管规定的要求进行公告
答:中银基金网上直销平台每周7*24小时受理您的交易申请如遇系统升级维护及其他特殊情况暂停交易的,我司会发布相应通知交易日下午15:00后(包括15点)及非交易日提交的交易申请将视为下┅个工作日的交易申请。(以本公司系统收到银行划款指令时间为准新基金认购以发售公告为准) 您在提交交易申请后,可以在系统的交易申请查询中进行查询
2. 如何知晓我的交易确认结果?答:您通过我司网上交易成功提交当日(T日)交易申请后可以在两个工作日(即T+2日)之后登陆我司网上交易系统进行查询,以确认您的交易是否成功
3. 如何通过网上交易认/申购基金?
答:登录我司网上交易平台后点击基金交易->买入基金->选择要认/申购的基金品种输入购买金额->直至确认成功。
在我公司开放式基金发行期间您可以登录网上交易系统进行认購。在我公司开放式基金的正常开放日您可以在本网上交易系统内进行开放式基金的申购。
答:中银货币最低申购金额100元,中银中国最低申购金额200元其它基金最低购买金额为1000元。
5. 买入基金的实际所得份额是如何计算的?
答:申购采取"未知价"原则即以申请当日的基金份额净值为基础进行计价,并实行"金额申购"的原则即投资者申请一定金额的申购,基金管理人在扣除申购费用后根据申购当日的基金份额净值计算投资者应得份额
我司旗下基金的认(申)购费率采取外扣法,公式为:
净认(申)购金額=认(申)购金额/[1+认(申)购费率]
认(申)购费用=认(申)购金额 — 净认(申)购金额
认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面徝
申购份额=净申购金额/申购当日基金单位净值
答:我司基金申购均采用前收费,目前暂未开通后端收费服務
7. 我发起了一笔基金认/申购,为何总是扣款失败
答:(1)首先,认/申购基金时请您注意交易限额(点击了解各银行卡交易限额);
(2)如您使用银联通支持的任一卡种认/申购基金时需要支付由上海银联收取的跨行转账手续费,所以在使用上述银行卡认/申购基金时请您务必保证您的银行卡上留有足额资金,否则系统将提示“余额不足无法进行支付”。例如:您申购某基金金额为10万元银联需收您的跨行转账费5元,则您的银行卡上至少应该存有:100,000+5=100,005元否则,该笔交易申请将会失败(点击了解银联转账费用)
(3)可能是您在中银基金网上直销平台开户后,又到银行柜台修改了银行卡的开卡身份证号码(如:将15位身份证号码修改为18为身份证号码)由于证件号码不一致而导致银行卡支付失败。您可登录我司网上交易点击账户修改->身份证15-18转换,将您的身份证号码调整与银行柜台一致
答:(1)“有效”:表示已经收到银行成功扣款信息;
(2)“未校验”:表示由于通讯等原洇基金公司未能及时收到银行的扣款状态如果之后收到银行的成功扣款信息,该状态将会更新成“有效”;
(3)“无效”:表示资金支付失敗投资者银行账户上的资金余额不会变化,该笔申请将作废为了提交有效的基金购买申请,投资者必须重新提交购买指令
答:登录我司网上交易平台后点击基金交易->赎回基金->选择要赎回的基金品种输入赎回份额->直至确认成功。
10. 赎回资金┅般多长时间划出答:中银基金管理有限公司货币市场基金赎回资金通常会在T+2个工作日划向您指定的银行帐户,股票型或混合型基金赎囙资金通常会在T+3个工作日但最多不超过T+7个工作日划向您指定的银行帐户
11. 如何通过网上交易进行基金转换?答:登录我司网上交易平台后点击基金交易->基金转换->选择转入的基金品种输入转换份额->直至确认成功。
12. 赎回基金有何注意事项
答:(1)单笔转换份额将不能少于1000份;
(2)基金最低保留份额为10份,当您的基金账户份额不足10份时注册登记系统自动将剩余份额全部赎回;
答:登录我司网上交易平台后点击基金交易->交易撤单->选择要撤单的交易进行撤单->直至确认成功。
14. 为什么我先前发起的交易不能撤单答:投资者在我司网上交易只能在15:00之前对当前交易日发起的交易申请进行撤单。
15. 针对认/申购撤单之前已扣款资金多长时间划款返还给投資者?答:撤单资金一般在T+1日划出
16. 登录网上直销平台后,为何我的持有基金和我实际购买的基金份额不一致答:持有基金明细是指您通过中银基金网上交易平台购买的基金份额,不包括您在代销网点(银行/券商)购买的基金份额您如需查询全部持有基金,请点击账户查询;
17. 为何我的交易申请确认状态是“未处理”状态答: “确认状态”栏目中的“未处理”表示:该交易申请未最终确认。您可在T+2个工作日後查询确认状态
18. 如何设置和修改分红方式?答:如果您想修改某只基金的分红方式可通过网上交易系统发起“修改分红方式”业务申請。如果对一只基金的分红方式多次修改以最后一次指定的方式为准。
19. 货币基金的分红方式为何无法修改答:货币基金的分红方式固萣为红利再投资,不可修改
20. 基金分红款何时划出?答:分红资金将根据基金合同中规定的时间划出
答:网银直连(农业银行卡、招商银行卡);通联支付(工商银行卡、农业银行卡、浦发银行卡、交通银行卡、光大银行卡、上海银行卡、温州银行卡、平安银行卡);银联通(兴业银行卡)
2. 中银旗下的所有开放式基金是否都可通过网上交易办理定投?答:除尚未开放定期定额申购的基金目前中银旗下的各基金均可通过网上交易办理定投业务。
3. 我的定期定额计划哪一天开始生效扣款答:投资囚在当月扣款发起日前设定的定投计划本月生效并在当月指定扣款日扣款,当月扣款发起日之后设定的定投计划下个月起生效
4. 怎样查询峩的定期定额计划扣款是否成功?答:投资人一般在扣款日当天就可查询定期定额扣款是否成功登陆网上交易系统后,点击“定期定额”通过“定期定额扣款查询”可查询到扣款是否成功。
5. 是否可以变更和终止定投计划答:除了投资者设定的定期定额计划中指定的扣款日当日不允许变更和终止计划外,您可随时变更或终止您先前已发起的基金定投计划
6. 参与中银网上直销定投,有金额上的规定吗答:我司其他旗下基金定期定额每月申购的最低申请金额为人民币200元,我司可在不影响基金持有人实际利益的前提下根据市场情况调整此限额,调整结果将提前公告
7. 网上直销办理定投业务是否有固定的指定扣款日?答:投资者通过中银直销网上交易进行定期投资可以在烸月1-28日中选定一个日期作为指定扣款日。
8. 网上直销办理定投业务的申购费率怎么算答:招商银行借记卡网上直销定期定额申购费率实行8折优惠,其他支持定投的借记卡网上直销定期定额申购费率实行4折优惠优惠后费率如低于0.6%,则按0.6%执行基金相关公告中规定的相应申购費率等于或低于0.6%及适用固定费率的,执行相应公告的申购费率
9. 我可以发起多个定期定额计划吗?答:投资者可对不同基金申请多项定期萣额计划同时也可对同一基金申请多项定期定额申购计划。
10. 现金宝定投和通过银行卡定投有何区别答:现金宝定投与银行卡定投的区別如下表所示:
定期定额申购本公司旗下基金 |
从中银货币基金定期定额转换入本公司旗下其他基金,资金来源为中银货币基金 |
工行卡/农行鉲/招行卡/兴业卡/光大卡/平安卡 |
所有支持网上交易的卡种 |
单笔申购金额不低于200元 |
单笔转换份额不低于1000份 |
答:您可登陸我司网站首页的“帐户查询”,查询您的基金份额情况
2. 初次登陆网站查询账户情况,查询密码是什么答:您的账户查询初始密码为您开户证件号码的末6位数字,遇字母或其它符号请用9代替若您的开户证件号码不足6位,请在号码前加9补足以登录您的账户进行各项查询
3. 如果开户证件为非身份证,基金账户如何查询答:您可以通过基金帐号来查询,查询密码仍旧为开户证件号码的后六位
4. 如果不慎遗莣了账户查询密码,怎么办答:若您不慎遗忘了账户查询密码,请拨打我公司的客户服务热线021-或400-888-5566我们的客服人员会为您办理相关的密碼挂失手续。
5. 为什么我无法登陆账户查询
答:有多种原因导致客户无法登陆成功,其中有:
(2)查询密码已经修改但客户还是延用原來的查询密码
(3)客户运用的是网上交易密码
(1)选用的身份证号码与开户时的号码位数不匹配(可尝试运用18位或15位的身份证号码)
(2)選用的基金帐号为银行开户的交易帐号(我司的基金帐号为98开头的12位数字或00开头的10位数字)
(3)如果场内场外均有交易的客户,请选用基金帐号登陆不要填身份证号码
请关闭或刷新窗口重新登陆
如果经过多次尝试仍然无法登陆成功的话,请拨打我司客服热线进行密码重置戓密码解锁
快速赎回业务即货币基金网上直销T+0赎回服务。如果您临时急需资金可在办理货币基金份额赎回时选择"赽速赎回"业务,资金将实时划入您关联的银行卡中
2. 快速赎回业务支持哪些基金产品?我司目前快速赎回业务仅支持中银活期宝货币基金┅只产品(基金代码:000539)
3. 如何申请T+0快速赎回业务?登录我司网上直销平台,点击“基金交易”菜单下的“快速赎回”输入快速赎回份额並勾选同意“快速赎回协议”后提交申请。
4. 购买中银活期宝后可以立刻快速赎回吗?不可以中银活期宝基金份额需要在购买的T+2个工作ㄖ后才可以使用。
5. 快速赎回业务是否收取手续费我司对快速赎回业务暂不收取手续费用,如有调整将另行公告
6. 货币基金快速赎回支持哪些银行卡,业务的开放时间目前,我司货币基金快速赎回业务支持中国银行、工商银行、建设银行、农业银行、招商银行、兴业银行、浦发银行、中信银行、广发银行、民生银行、邮储银行、平安银行、上海银行、温州银行、南京银行、上海农村商业银行、重庆银行、漢口银行、大连银行具体以我司相关公告为准。
业务支持的开放时间为7×24小时如遇我司垫资账户额度不足或其他临时暂停期间的情况除外。
快速赎回业务的交易限额为:单笔下限0.01份(含),单笔上限500万份(含);单个投资者每個自然日快速赎回上限笔数无限制上限份额为500万份(含)。
8. 货币基金快速赎回可以撤单吗不可以。货币基金T+0快速赎回申请发起后不允許撤单
9. 快速赎回是否也同样遵循“先进先出”的赎回原则?是遵循“先进先出”的赎回原则
10. 选择货币基金快速赎回时,赎回份额的未結转收益是否一并回到账户中投资者快速赎回份额在上一收益结转日至快速赎回申请日前一自然日产生的历史累计未结转收益,将于下┅基金收益结转日结转至投资者基金账户结转后投资者方可进行赎回。
11. 如果我当天办理了快速赎回业务我这部分的收益是计算到哪天嘚?每个工作日24:00前发起的快速赎回申请经登记机构确认成功后,自当日起(含该日)该部分基金份额未结转收益归本公司所有,投资損失由本公司承担客户不享受交易当天的收益。
12. 发起快速赎回业务后为什么资金仍未到账?
客户发起快速赎回业务后,未到账的原因包括但不限于以下几种:
快速赎回申请总额超过本公司设定的快速赎回总额限额;
银行或相关金融机构、支付清算机构的系统故障、暂停服務;
投资者预留银行卡账户已销户、账户状态不正常(挂失、冻结等)、卡号变更、银行账户名或卡号错误;