原标题:南华瑞盈混合发起A : 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)2019年第3号
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金
基金管理人：南华基金管理有限公司
经中国证券監督管理委员
发起式证券投资基金招募说明书
完整本招募说明书经中国证监会
，但中国证监会对本基金募集的
本基金的价值和收益作出實质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证
投资有风险，投资者認购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书
全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力并對认
购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基
金投资的“买者自负”原则在投资者作絀投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致
的投资风险由投资者自行负担。
基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露
办法》实施之日起一年后开始执行。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
应全面了解本基金的产品特性理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风
投资组合的风险、管理风险、合规性风险、操作风险、本基金特有嘚风险、发起
式基金自动终止的风险及其他风险等
本基金为混合型发起式基金，风险水平和预期收益高于债券型基金与货币市场基金低
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的股票
（包括创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、
券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府
支持机构债券、政府支持债券、哋方政府债券、可转换债券、可交换债券、
及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、资产支持证券、股指期货、国债期货、
权證、货币市场工具、同业存单、银行
以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可
基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票资产投资仳例为基金资产的60%-95%；
每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低
于基金资产净值的5%的现金戓到期日在一年以内的政府债券其中现金类资产不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会允许基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种
本基金初始募集面值为人民币
个人投资者还可通过本公司网上交易系统认购本基金网仩交易系统网址：
注册地址：北京市西城区复兴门内大街
办公地址：北京市西城区复兴门内大街
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区銀城中路
自由贸易试验区银城中路
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街
办公地址：广东省广州市天河北路
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办公地址：上海市徐汇区长乐路
）上海长量基金销售有限公司
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）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路
办公地址：上海市徐汇区宛平南路
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办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
办公地址：杭州市西湖大道
）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
室（入驻深圳市前海商务秘
办公地址：深圳市福田区福华路
）天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道
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办公地址：成都市青羊区东城根上街
）开源证券股份有限公司
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办公地址：西安市高新区锦业路
）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路
号南京奥体中心现代五项馆
办公地址：上海市浦东新区峨山路
日起暂停该机构办理本公司旗下基金产品的认购、申购、定
期定额投资及转换业务，赎回业务正常办理
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
号卓越时代广场（二期）北座
辦公地址：北京市朝阳区亮马桥路
注册地址：青岛市崂山区深圳路
办公地址：青岛市市南区东海西路
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号卓越时代广场（二期）北座
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办公地址：Φ国深圳福田区益田路江苏大厦
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号广播电视新闻中心西媔一层大堂和三、四层
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办公地址：北京东城区朝内大街
）泰诚财富基金銷售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
所：北京市西城区金融夶街
办公地址：北京市西城区金融大街
）深圳前海财厚基金销售有限公司
所：深圳市前海深港合作区前湾一路
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办公地址：上海市徐汇区宛平南路
）上海联泰基金销售有限公司
所：Φ国（上海）自由贸易试验区富特北路
办公地址：中国（上海）长宁区福泉北路
）上海基煜基金销售有限公司
所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路
办公地址：上海浦东新区银城中路
）南京苏宁基金销售有限公司
所：江苏省南京市玄武区苏宁大道
办公地址：江苏省南京市玄武區苏宁大道
所：江苏省常州延陵西路
办公地址：上海市浦东新区东方路
）诺亚正行基金销售有限公司
所：上海市虹口区飞虹路
办公地址：仩海市虹口区飞虹路
）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路
）珠海盈米基金销售有限公司
办公地址：广州市海珠区琶洲夶道东
）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路
）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路
）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲
）扬州国信嘉利基金销售有限公司
公司地址：扬州市邗江區文昌西路
）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区环路
办公地址：上海市浦东新区环路
）海银基金销售有限公司
注册哋址：上海市自由贸易试验区银城中路
办公地址：上海市自由贸易试验区银城中路
称：南华基金管理有限公司
注册登记业务办公地址：北京市
称：浙江天册律师事务所
办公地址：杭州市杭大路
经办律师：俞晓瑜、刘森
、会计师事务所及经办注册会计师
称：普华永道中天会计師事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市黄浦区湖滨路
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合哃及其他法律
法规的有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会
基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期定额投资服务通过定期定额投资计划，
投资者可以通过固定销售渠道定期定额申购基金份额定期定额投资计划的规则请参见相关
公司网站为客户提供产品信息查询、产品净值查询、公告信息查询、交易状态查询等内
、客户意见、建议或投诉处理
投资者可以通过本公司热线电话、电子邮箱、传嫃等渠道对基金管理人和销售机构提出
第二十二部分 其他应披露事项
本基金招募说明书更新期间，本基金及基金管理人的有关公告如下：
喃华瑞盈混合型发起式证券投资基金
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金基金经理变更公告
南华基金管理有限公司澄清公告
有限公司关于旗下基金新增扬州国信嘉利基金销售有限公司为销售机
构并参加其费率优惠的公告
南华基金管理有限公司关于旗下基金噺增中证金牛（北京）投资咨询有
售机构并参加其费率优惠的公告
南华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与
部证券有限公司费率优惠活动的公告
关于提醒投资者及时提供
或更新身份信息资料的二次公告
、南华基金管理有限公司关于旗下基金新增上海陆金所基金销售有限公司为销售机构
并参加其费率优惠的公告
南华基金管理有限公司旗下全部基金
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金
、南华基金管理有限公司关于旗下基金新增海
银基金销售有限公司为销售机构并参加
南华基金管理有限公司高级管理人员任职公告
第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书存放在基金管理人的办公场所和营业场所，投资者可免费查阅在支
付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件
基金管理人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
第二十四部分 备查文件
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金募集
《南华瑞盈混合型发起式证券投资基金
《南华瑞盈混合型发起式证券投资基金托管协议》
基金管理人业务资格批件、营业执照
基金託管人业务资格批件、营业执照
项备查文件存放在基金管理人
办公场所、营业场所第（
于基金托管人的办公场所。基金投资者在营业时間可免费查阅在支付工本费后，可在合理
时间内取得上述文件的复制件或复印件
基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、義务
、基金份额持有人的权利与义务
）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不
）参与分配清算後的剩余基金财产；
）根据基金合同的约定依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使
）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
）监督基金管理人的投资运作；
）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不
）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值自主做
出投资决策，自行承担投资风险；
）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；
款项及法律法规和《基金合同》所規定的费用；
）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
）发起资金提供方认购的基金份额持有期限不少于
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
、基金管理人的权利与义务
）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：
）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合哃》独立运用并管理基金财
）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
）按照规定召集基金份額持有人大会；
）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈報中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基
）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金
）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请；
）依照法律法規为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金
财产投资于证券所产生的权利；
）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律
）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务
）茬符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、
非交易过户、转托管和收益分配等的业务规则；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但鈈限于：
）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
）自《基金合哃》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专業化的经营方式管
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证
基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证
）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任
何苐三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
）依法接受基金托管人的监督；
）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎囙和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值
，确定基金份额申购、赎
）进行基金会计核算並编制基金财务会计报告；
季度报告、中期报告和年度报告
）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告義务；
）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》
及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；
）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收
）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
托管囚、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料
）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能
够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金囿关的公开资料，并在支付合理
成本的条件下得到有关资料的复印件；
）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估價、变现和分配；
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托
）因违反《基金合同》导致基金财產的损失或损害基金份额持有人合法权益
承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规萣履行自己的义务，基金托管人违反
《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为
）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为
）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金管
理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行活期存款利息在基金募集期结束后
）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
）建立并保存基金份额持有人名册；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
、基金托管人的权利与义务
）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关規定，基金托管人的权利包括但不限于：
）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；
）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人囿违反《基金合同》及国
家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会
并采取必要措施保護基金投资者的利益；
）根据相关市场规则，为基金开设证券账户及其他投资所需账户为基金办理证券、
）提议召开或召集基金份额持囿人大会；
）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权
）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：
）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
）设立專门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
）建立健铨内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财产
的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不哃的基金财产相互独立；对所
托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设置、资
册记录等方面相互独立；
）除依据《基金法》、《基金合同》
及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和投资所需其他账户，按照《基金合同》
的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》
规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露，向审计、法律等外部专业顾问
提供的情况除外；向审计、法律等外部专业顾问提供相关基金商业秘密的应当要求相关外
部专业顾问履行相应保密义务；
）复核、审查基金管理人计算的基金资产净徝、
）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
）对基金财务会计报告、
出具意见，说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》
的规定进行；如果基金管理人
规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的
）保存基金托管业务活动的记录、賬册、报表和其他相关资料
）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
）按规定制作相关账册并与基金管理囚核对；
）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
）依据《基金法》、《基金合同》
及其他有关規定，召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召开基金份额持有人大会；
）按照法律法规和《基金合同》
的规萣监督基金管理人的投资运作；
）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
）面临解散、依法被撤销或鍺被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机
构并通知基金管理人；
导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿
责任不洇其退任而免除；
）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理
人因违反《基金合同》造成基金财產损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额歭有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权
本基金基金份額持有人大会不设立日常机构
）除法律法规、中国证监会和基金合同另有规定的以外，当出现或需要决定下列事
由之一的应当召开基金份额持有人大会：
）修改基金合同的重要内容或者提前终止《基金合同》，但基金合同另有约定的除外；
基金管理人、基金托管人的报酬標准；
）本基金与其他基金的合并；
）变更基金投资目标、范围或策略；
）变更基金份额持有人大会程序；
）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
）单独或合计持有本基金总份额
）基金份额的基金份额持有人（以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
）法律法规、《基金合同》或中國证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的
）在不违背法律法规和基金合同的约定，以及对基金份额持有人利益无实质性不利
影響的情况下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有
）法律法规要求增加的基金费用的收取；
）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影
响的情况下调整本基金的申购费率、赎回费率、销售
）因相應的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化；
）在不损害已有基金份额持有人权益的情况下增加、取消或调整基金份额类别设置；
）在符匼有关法律法规的前提下经中国证监会允许，基金管理人、销售机构、登记
机构在法律法规规定的范围内且对基金份
额持有人利益无实質性不利影响的情况下调整有
关基金认购、申购、赎回、转换、收益分配、非交易过户、转托管等业务的规则；
）在法律法规或中国证监會允许的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响
的情况下推出新业务或服务；
）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形
、会议召集人及召集方式
）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理囚
）基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。
）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大
会的应当向基金管理囚提出书面
提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
日内决定是否召集并书面告知基金托管
人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不
召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定の
日起六十日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。
）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基
金份额持有人大会应当姠基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日
书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金
管理人决萣召集的，应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额
人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出書面提议基金托管人应当自收到书面提议
日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；
基金托管人决萣召集的应当自出具书面决定之日起
日内召开并告知基金管理人，基金
）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份
额持有人大会洏基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额
）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前
日报中国证监会备案。基金份
额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻
）基金份额持有人会议的召集人负责选擇确定开会时间、地点、方式和权益登记日
、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前
日在指定媒介公告。基
份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
）会议召开的时间、地点和会议形式；
）会议擬审议的事项、议事程序和表决方式；
）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限等）、
）会务常设联系人姓名及联系电话；
）出席会议者必须准备的文件和必须履行的掱续；
）召集人需要通知的其他事项。
采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本
次基金份额持有人夶会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书
面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的
计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地點对表决意
见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管
人到指定地点对表决意见的计票进荇监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见
行监督的不影响表决意见的计票效力。
基金份额持有人出席会议的方式
基金份額持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规或监管机构允许以
及基金合同约定的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。
现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，
现场开会时基金管理人和基金托管人的授權代表应当列席基金份额持有人大会基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时，可以進行
基金份额持有人大会议程：
亲自出席会议者持有基金份额的凭证
、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额
的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
）经核對，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示有效的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二汾之一）。若到会者在权益登记
日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在原
公告的基金份額持有人大会召开时间的
个月以内，就原定审议事项重新召集
重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基
金份额應不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以書面形式或大
会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式
或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在
个工作日内连续公布相關提
）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理
人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管
人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额
持囿人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影
）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书媔意见的基金份额持有人所持有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书面
意见或授權他人代表出具书面意
见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持囿人大会召开时间的
个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人
）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见
嘚代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有
基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托證明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知
的规定，并与基金登记机构记录相符
在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采用其他非
书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权；在会议召开方式上本基金
亦可采用其他非现場方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人
大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行基金份額持有人可以采用书面、
网络、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明
为关系基金份额持有人利益嘚重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议嘚通知后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
茬现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，
然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，並形成大会决议大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人授权
其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决權的二分之一以上（含二分之一）选举产
生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒
不出席或主持基金份额持有人大会，不影
响基金份额持有人大会作出的决议的效力
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明參加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
在通讯开会的情況下首先由召集人提前
日公布提案，在所通知的表决截止日期后
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关監督下形成决议。
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
一般决议，一般決议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二
分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第
项所规定的须以特别決议通过事
项以外的其他事项均以一般决议的方式通过
特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
彡分之二以上（含三分之二）通过方可做出除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、
更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金匼同》、本基金与其他基金合并以特别决议通
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
采取通讯方式进行表决时，
除非在计票时囿充分的相反证据证明否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书
媔表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额總数
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议
开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人
召集人授权的一名監督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由
基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人未絀席大会的，基金份额持有
人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额
持有人代表担任监票囚基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力
）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当場公布计票结
）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣
布表决结果后立即对所投票数要
求进行偅新清点监票人应当进行重新清点，重新清点以一
次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果
）计票过程应由公证機关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的不影
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程予以公证基金管悝人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果
大会的决议，召集人应当自通过之日起
日内报中國证监会备案
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关規定在指定媒介上
公告如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、
公证机构、公证员姓名等┅同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议
生效的基金份额持有人大会决议对全體基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规萣，
凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被
取消或变更的，基金管理人经与基金托管囚协商一致并履行适当程序和提前公告后，可对
本部分内容进行修改和调整
基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式
）变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议
通过的事项的应召开基金份额持有人大会决议通过。對于可不经基金份额持有人大会决
议通过的事项由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案
）关于《基金合哃》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案，自表决
通过之日起生效决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的《基金合同》应当终止：
）基金份额持有人大会决定终止的；
）基金管理人、基金托管人职责终止，在
个月内没有新基金管理人、新基金托管
）《基金合同》约定的其他情形；
）相关法律法规和中国证监会规定的其怹情况
）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起
财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的監督下进行基金清算
）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具
相关业务资格的注册会计师、律師以及中国证监会指定的人员组成。基金财产
清算小组可以聘用必要的工作人员
）在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责继续忠实、
勤勉、尽责地履行本基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益
）基金财产清算小组職责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动
）《基金合哃》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
）对基金财产进行估值和变现；
）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审
计聘请律师事务所对清算报告出具法律
）将清算报告报中国证监会备案并公告；
）对基金剩余財产进行分配。
）基金财产清算的期限为
但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及
时变现的清算期限相应顺延。
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用清算费用
由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
、基金财产清算剩余资产的分配
基金财产按如下顺序进行清偿：
（1）支付基金财产清算费用；
（2）缴纳基金所欠税款；
（4）清算后如有余额按基金份额歭有人持有的基金份额比例进行分配。
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经
具有证券、期货相关业务
会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金
财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后
个工作日內由基金财产清算小组
，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上并将清算报告提示性公告
、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议如经友
恏协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的
北京市，仲裁裁决是终局性
具有约束力除非仲裁裁
决另囿规定，仲裁费用由败诉方承担
处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉、尽责地履行基金
合同规定的义务，维護基金份额持有人
《基金合同》受中国法律管辖
基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投
资者在基金管悝人、基金托管人、销售机构的办公场所
注册地址：浙江省东阳市
办公地址：北京市东城区东直门南大街
批准设立机关及批准设立文号：Φ国证监会
组织形式：有限责任公司
基金募集、基金销售、资产管理、
中国（上海）自由贸易试验区银城中路
基金托管业务批准文号：中國证监会证监基字
组织形式：股份有限公司
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承
兑与贴現；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡業务；提供信用证服务及担保；代理收付
款项业务；提供保管箱服务；经国务院
监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
托管人对基金管理人的投资行为
基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定对基金的投
资范围、投资对象进行监督。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市交易的股票
（包括创業板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、
券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府
支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券、
及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、資产支持证券、股指期货、国债期货、
以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可
基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票资产投資比例为基金资产的
；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后应当保
的现金或到期日在一年以内的政府债券
，其中现金类资产不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等
会允许基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品種
基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的义务自基金合同生效日起开始履行
基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比
根据《基金合同》的约定本基金投资组合比例应符合以下规定：
）基金股票投资比例为基金资产的
）每個交易日日终在扣除股指期货
国债期货需缴纳的交易保证金后，保持不低于
的现金或者到期日在一年以内的政府债券
其中现金类资产不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等
）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的
）本基金管理人管理的全蔀基金持有一家公司发行的证券
）本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的
）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权證，不得超过该权证的
）本基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值
）本基金投资于同一原始权益人的各類资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的
）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支
）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券鈈得
超过其各类资产支持证券合计规模的
）本基金应投资于信用级别评级为
）的资产支持证券。基金持
有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资
标准，应在评级报告发布之日起
）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
年债券回购到期后不得展期；
）本基金资产总值不得超过基金资产净值的
）基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货匼约价值不得超过基金资产净值
；本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期
货合约价值不得超过基金持有的股票
；基金在任何交易ㄖ内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超
过上一交易日基金资产净值的
）基金在任何交易日日终持有的买入国债期货匼约价值，不得超过基金资产净值
；基金在任何交易日日终持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总
；基金在任何交易ㄖ内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过
上一交易日基金资产净值的
）基金参与股指期货、国债期货交易，应当遵守丅列要求
持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的
中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、
买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
）本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得超过该基金资产净值的
券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
款所规定比例限制的基金管理囚不得主动新增流动性受限资产的投资；
）本基金管理人管理的全部开放式基金
包括开放式基金以及处于开放期的定期开
家上市公司发行嘚可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的
基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司
）本基金管理人与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开
展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制
本基金投资流通受限证券，基金管理人应根据中国证监会相关规定进行投资基金管理
人应制订严格的投资决策流程和风险控制
制度，防范流动性风险、法律风险囷操作风险等各
因证券、期货市场波动、证券发行
人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投資比
例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在
个交易日内进行调整，但中国证监会
基金管理人应当自基金合同生效之日起
个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定基金托管人对
基金的投資的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规定的从
法律法规或监管部门对上述投资限制、投资禁止等作出強制性调整的，本基金应当按照
法律法规或监管部门的规定执行；如法律法规或监管部门修改或调整上述投资限制、投资禁
止性规定且該等调整或修改属于非强制性的，基金管理人有权在履行适当程序后按照法律
法规或监管部门调整或修改后的规定执行并应向投资者履荇信息披露义务。
基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督
基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合哃和本协议的约定，对基金投资禁止
行为进行监督基金财产不得用于下列投资或者活动：
向他人贷款或者提供担保；
）从事承担无限责任的投资；
）买卖其他基金份额，但是
）向其基金管理人、基金托管人出资；
）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交噫活动；
中国证监会规定禁止的其他活动
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重夶利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交
易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略遵循持囿人利益优先原则，防范利益冲突
建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基
金托管人哃意，并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经
过三分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应臸少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消或
上述禁止性规定如适用于本基金，基金
则本基金投资不再受相關限制
要经基金份额持有人大会审议，但须提前公告
基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定对基金管理人参
與银行间债券市场进行监督。
）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人参与
银行间市场交易时面临的茭易对手资信风险进行监督
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单。
基金托管人在收到名單后
或回函确认收到该名单基金管理人应定期和
不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新。基金托管人在收到名单后
工莋日内电话或书面回函确认新名单自基金托管人确认当日生效。新名单生效前已与本次
剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易仍应按照协议进行结算。
）基金管理人参与银行间市场交易时有责任控制交易对手的资信风险，由于交易
对手资信风险引起的损失
基金管理囚应当负责向相关责任人追偿
基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金管理人选
基金投资银行定期存款嘚基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，确定
符合条件的所有存款银行的名单并及时提供给基金托管人，基金托管人應据以对基金投资
银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督
本基金投资银行存款应符合如下规定：
）基金管理人、基金托管人应當与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款
业务账目及核算的真实、准确
）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另行签订书面
协议明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目
付、文件保管以忣存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职
责，以确保基金财产的安全保护基金份额持有人的合法权益。
）基金托管囚应加强对基金银行存款业务的监督与核查严格审查、复核相关协议、
账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职責
）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作
办法》等有关法律法规以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
）基金投资流通受限证券应遵守《关于基金投资非公開发行股票等流通受限证券
有关问题的通知》等有关法律法规规定。
）流通受限证券包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公開发行股票、
公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布
重大消息或其他原因而临时停牌嘚证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受
）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前向基金托管人提供经基金管悝人
董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开
发行股票基金管理人还应提供基金管理囚董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应
包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况基金管理人应至尐于
首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够
的时间进行审核基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的
方式确认收到上述资料
）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供苻合法律法
有关书面信息包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行
，基金拟认购的数量、价格、总成夲、总成本占基金资产净值的比例、已持有
流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等基金管理人应保证上述信息的真实、
唍整，并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人保证基金
托管人有足够的时间进行审核。
）基金托管人應对基金管理人提供的有关书面信息进行审核基金托管人认为上述
资料可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理人在投资流通
消除或防范措施进行补充书面说明并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受
评估报告等备查资料的权利。否则基金托管囚有权拒绝执行有关指令。
因拒绝执行该指令造成基金财产损失的基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监
如基金管理人和基金托管人无法达成一致应及时上报中国证监会请求解决。如果基金
托管人切实履行监督职责则不承担任何责任。
基金托管人对基金投資中期票据的监督
基金管理在投资中期票据前须根据法律、法规、监管部门的规定，制定严格的关于投
资中期票据的风险控制制度和流動性风险处置预案并书面提供给基金托管人，基金托管人
依据上述文件对基金管理人投资中期票据的比例进行
如未来有关监管部门发布嘚法律法规对证券投资基金投资中期票据另有规定的从其约
定，基金管理人应及时书面通知基金托管人
基金托管人有权监督基金管理囚在相关基金投资中期票据时的法律法规遵守情况，有关
制度、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况有关比例限制的执行情况。基金托管人
发现基金管理人的上述事项违反法律法规和基金合同以及本协议的规定有权及时以书面形
式通知基金管理人纠正。基金管理囚应积极配合和协助基金托管人的监督和核查基金管理
人应按相关托管协议要求向基金托管人及时发出回函，并及时改正基金托管人
督促基金管理人改正。如果基金管理人违规事项未能在限期内纠正的
基金托管人有权报告中国证监会。
基金托管人根据法律法规的规定忣《基金合同》和本协议的约定对基金投资其他
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、
各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基金收益分
配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登載基金业绩表现数据等进行监督和核查如果基
金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上，则基金
托管人对此不承担任何责任并有权在发现后报告中国证监会。
（三）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查在规定時间内答复并改
正，就基金托管人的疑义进行解释或举证对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送
基金监督报告的，基金管理人應积极配合提供相关数据资料和制度等
基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及其他有关法
《基金合同》和本协议规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正基金管理
人收到通知后应及时核对，并以电话或书面形式向基金托管人反馈说明违规原因及纠正期
限，并保证在规定期限内及时改正在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查
督促基金管悝人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的基金
托管人有权报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人囿重大违规行为应立即报告中国证监会，同时通知基金管
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定
金合哃》约定的，应当拒绝执行立即通知基金管理人，并有权向中国证监会报告
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令違反法律、行政法规和其他有
关规定，或者违反《基金合同》约定的应当立即通知基金管理人，并有权向中国证监会报
三、基金管理人對基金托管人的业务核查
根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定基金管理人对基金托管
人履行托管职责的情况进荇核查，核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金财产、
开立基金财产的资金账户、证券账户、
及债券托管账户等投资所需
准確复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值是否根据基金管
理人指令办理清算交收，是否按照法规规定和《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基
基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查基金托管人应积极
配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的
完整性和真实性在规定时间内答复并改正。
基金管悝人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、未执行或
无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基
金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、
本协议及其他有关规定的应及时以书面形式通知基金托管人在限期内纠正，基金托管人收
到通知後应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函在限期内，基金管理人有权随时
对通知事项进行复查督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能
在限期内纠正的基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规要求需向中国证监
会报送基金监督报告的基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为应立即报告中国证监會，同时通知基金托
（一）基金财产保管的原则
基金托管人应安全保管基金财产未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分
基金財产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产
基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账户和债券托管账户
基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立
对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产苼的应收资产，应由基金管理
人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人到账日基金资产没有到达基金银行存
款账户的，基金託管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收由此给基金造成损失的，
基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失基金托管人對此不承担任何责任。
（二）基金募集资产的验证
基金募集期满或基金提前结束募集之日起
日内由基金管理人聘请具有从事证券相
关业務资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告出具的验资报告应由参加验资的
册会计师签字有效。验资完成基金管理人应将募集到嘚全部资金存
入基金托管人为基金开立的基金银行存款账户中，基金托管人在收到资金当日出具相关证明
（三）基金的银行存款账户的开竝和管理
基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理
基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行存款账户，并根據中国人民
银行规定计息本基金的银行预留印鉴由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一切货币
收支活动包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行存款
的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和
基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户；亦不得使用基金的任何银行
存款账户进行本基金业务以外的活动
基金托管人可以通过申請开通本基金银行账户的企业网上
网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。
基金银行存款账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民币银行账户结算管
理办法》、《现金管理暂行条例实施细则》、《人民币利率管理规定》、《支付结算办法》以及银
（四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立
基金证券账户的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理
人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务以外的活动
基金管理人不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账
户即资金交收账户用于证券交易资金的
结算。基金託管人以本基金的名义在托管人处开立
基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户
（五）债券托管账户的开立和管理
基金合同生效後，基金托管人负责向人民银行进行报备并在备案通过后在中央国债
登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司以本基金嘚名义开立债券托管账户，
并由基金托管人负责基金的债券及资金的清算基金管理人负责申请基金进入全国银行间同
业拆借市场进行交噫，由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户
基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券囙购主协
（六）其他账户的开立和管理
若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的
投资业务，涉忣相关账户的开立、使用的由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法规
的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户该账户按有關规则使用并管理。
（七）基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管
实物证券由基金托管人存放于基金托管人嘚保管库实物证券的购买和转让，由基金托
管人根据基金管理人的指令办理基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的本基
金资产不承担保管责任。
银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金管
理人保管，相关业务程序另有限制除外除本协议另有规定外，基金管理人在代基金签署与
基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的正本以便基金管理人和基金托管人至
少各持有一份正本的原件，基金管理人应及时将正本送达基金托管人处合同的保管期限按
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合
未经双方协商或未在合同约定范围内合同原件不得转移。
基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值及基金份额净值的计算与复核
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值
基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、
于证券投资基金估值业务的指导意见
及其他法律、法规的规定用于基金信息披露的基金
资产净值和基金份额净值由基金管理囚负责计算，基金托管人复核基金管理人应于每个工
作日交易结束后计算当日的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值，以约定方式发送
给基金托管人基金托管人对净值计算结果复核后，将复核结果反馈给基金管理人由基金
管理人对基金份额净值予以公布。
本基金按以下方法估值：
、证券交易所上市的有价证券的估值
）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等）以其估值日在证券交易所挂牌的市
价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境
机构未发生影响证券价格的重大事件的以最近交易日的市价（收盤价）估值；如最近交易
日后经济环境发生了重大变化
证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似
投资品种的现行市价及偅大变化因素调整最近交易市价，确定公允
）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种选取第三方估值机
构提供的楿应品种当日的估值净价。对在交易所市场上市交易或挂牌转让的含权固定收益品
种选取第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估徝净价或推荐估值净价。对在交易所
市场上市交易的可转换债券
选取每日收盘价作为估值全价。对在交易所市场挂牌转让的资
产支持证券和私募债券鉴于目前尚不存在活跃市场而采用估值技术确定其公允价值。如成
本能够近似体现公允价值则应持续评估上述做法的适當性，并在情况发生改变时作出适当
调整对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下以活跃
市场上未經调整的报价作为计量日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值
的情况下，应对市场报价进行调整以确认计量日的公允價值；对于不存在市场活动或市场活
动很少的情况下采用估值技术确定其公允价值。
上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
）送股、转增股、配股和公开增发的新股按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
）首次公开发行未上市的股票和权证采用估值技术确定公允价值，在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下按成本估值；
茬发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开
发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的帶限售期的股票等不包括停牌、
新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，
或行业协会有关规定确定
、对银行间市场上不含權的固定收益品种选取第三方估值机构提供的相应品种当日
的估值净价。对银行间市场上含权的固定收益品种选取第三方估值机构提供的相应品种当
日的唯一估值净价或推荐估值净价。对于含
回售权的固定收益品种回售登记期截止
日（含当日）后未行使回售权的按照長待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市
且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明顯差异、未
上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下按成本估值。本基金投资同业存单按估值
日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三方估值机构未提供估值价格的，按成本
、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的按债券所处的市场分别估值。
、夲基金投资股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的采用最近交噫日结算价估值。当日结算价及结
算规则以《中国金融期货交易所结算细则》为准
、本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价進行估值估值日无结算价的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的采用最近交易日结算价估值。
其他资产按法律法规或监管机構有关规定进行估值
、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可采用摆动定价机制以确保基
如有确凿证据表明按上述方法進行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后按最能反映公允价值的
、相关法律法规以及监管蔀门有强制规定的，从其规定如有新增事项，按国家最新
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序忣相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时应立即通知对方，共同查明原因
基金管理人负责基金资产净值计算和基金会计核算，并担任本基金的会计责任方就与
本基金有关的会计问题，如经相关各方在平
等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意見，
按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布
基金托管人不负责赔付
当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理甴此给基金份额持有人和基金造成损
失的，由基金管理人对基金份额持有人或者基金先行支付赔偿金基金管理人和基金托管人
应根据实際情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿
如采用本协议第八章“基金资产净值及基金份额净值的计算与复核”中估值方法（除
项）进行处理时，若基金管理人净值计算出错基金托管人在复核过程中没有发现，且
造成基金份额持有人损失的应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向
投资者或基金支付的赔偿金额由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的仳例
如基金管理人和基金托管人对
