原标题：江 西 中 江 地 产 股 份 有 限 公 司关于公司董事会秘书辞职的公告
　　证券代码：600053 证券简称： 编号：临　　江 西 中 江 地 产 股 份 有 限 公 司　　关于公司董事会秘书辞职的公告　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
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别及连带责任。　　@　　江西中江地产股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会日收到公司董事会秘书王芳女士递交的书面辞职报告，王芳女士因个人身体原因，申请辞去公司董事会秘书职务。　　根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，王芳女士的辞职申请自辞职报告送达公司董事会之日起生效。依据《上海证券交易所股票上市规则》第 3.2.13 条款的规定，在董事会秘书空缺期间，由公司总经理康青山先生代行董事会秘书职责，公司将按照相关规定尽快聘任新的董事会秘书。　　公司董事会衷心感谢王芳女士在任职期间为公司发展做出的贡献！　　特此公告。　　江西中江地产股份有限公司　　董事会　　日
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公司治理律师——王品律师
一、董事任职资格
（1）公司法
有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：
1、无民事行为能力或者限制民事行为能力；
2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
5、个人所负数额较大的债务到期未清偿。
（2）股票上市规则
被交易所公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。
（3）创业板规范运作指引
董事、监事、高级管理人员候选人除应符合《公司法》的相关规定外，还不得存在下列情形：
1、最近三年内受到中国证监会行政处罚；
2、最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；
3、被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期；
4、被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；
5、无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务，切实履行董事、监事、高级管理人员应履行的各项职责。
6、上市公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。
二、独立董事任职资格
（一）关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见
1、独立董事原则上最多在5家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。
2、聘任适当人员担任独立董事，其中至少包括一名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士）。
3、担任独立董事应当符合下列基本条件：（1）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；（2）具有本《指导意见》所要求的独立性；（3）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；（4）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；（5）公司章程规定的其他条件。
4、独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事：（1）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；（2）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；（3）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；（4）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；（5）为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；（6）公司章程规定的其他人员；（7）中国证监会认定的其他人员。
5、中国证监会在15个工作日内对独立董事的任职资格和独立性进行审核。对中国证监会持有异议的被提名人，可作为公司董事候选人，但不作为独立董事候选人。
6、独立董事每届任期与该上市公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过六年。
7、独立董事连续3次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。
（二）深圳证券交易所独立董事备案办法（2008年修订）
除本办法第二条规定外，本所还重点关注独立董事候选人的以下情形：
1、过往任职独立董事期间，经常缺席或经常不亲自出席董事会会议的；
2、过往任职独立董事期间，未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的；
3、最近三年受到中国证监会及其他有关部门处罚的；
4、最近三年受到证券交易所公开谴责或通报批评的；
5、同时在超过五家以上的公司担任董事（独立董事）、监事或高级管理人员的；
6、年龄超过70岁，并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的；
7、不符合其他有关部门对于董事、独立董事任职资格规定的；
（三）关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见
学校党政领导班子成员应集中精力做好本职工作，除因工作需要、经批准在学校设立的高校资产管理公司兼职外，一律不得在校内外其他经济实体中兼职。确需在高校资产管理公司兼职的，须经党委（常委）会集体研究决定，并报学校上级主管部门批准和上级纪检监察部门备案，兼职不得领取报酬。学校党政领导班子成员不得在院系等所属单位违规领取奖金、津贴等；除作为技术完成人，不得通过奖励性渠道持有高校企业的股份。
（四）关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知
1、中管干部辞去公职或者退（离）休后，因其原有职权或者地位在一定时间内仍有较大影响，对其担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的行为必须严格限制。
2、中管干部辞去公职或者退（离）休后三年内，不得到与本人原工作业务直接相关的上市公司、基金管理公司担任独立董事、独立监事，不得从事与本人原工作业务直接相关的营利性活动。中管干部辞去公职或者退（离）休后可以到与本人原工作业务不直接相关的上市公司、基金管理公司担任独立董事、独立监事。
3、中管干部辞去公职或者退（离）休后三年内按照规定担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的，必须由拟聘任独立董事、独立监事的公司征得该干部原所在单位党组（党委）同意，并由该干部原所在单位党组（党委）征求中央纪委、中央组织部意见后，再由拟聘任独立董事、独立监事的公司正式任命。中管干部辞去公职或者退（离）休三年后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的，应由本人向其所在单位党组（党委）报告，并由其所在单位党组（党委）向中央组织部备案，同时抄报中央纪委。
4、中管干部辞去公职后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的，可以领取相应报酬，具体数额应当由其所在的上市公司、基金管理公司董事会制订预案，股东大会审议通过，并在公司年报中进行披露。
5、中管干部退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的，不得领取报酬、津贴和获取其他额外利益。所在的上市公司、基金管理公司可按照有关规定，报销其工作费用。
6、中管干部辞去公职或者退（离）休后三年内，已担任与本人原工作业务直接相关的上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的，应辞去所担任的独立董事、独立监事。中管干部辞去公职或者退（离）休后三年内现已担任与本人原工作业务不直接相关的上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事，但未履行本通知规定程序的，要抓紧履行相应程序。
（五）中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则
1、禁止私自从事营利性活动。不准有下列行为：(1)违反规定拥有非上市公司(企业)的股份或者证券；(2)违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬，以及从事有偿中介活动；
2、本准则适用于党的机关、人大机关、行政机关、政协机关、审判机关、检察机关中县(处)级以上党员领导干部；人民团体、事业单位中相当于县(处)级以上党员领导干部。国有和国有控股企业(含国有和国有控股金融企业)及其分支机构领导人员中的党员；县(市、区、旗)直属机关、审判机关、检察机关的科级党员负责人，乡镇(街道)党员负责人，基层站所的党员负责人参照执行本准则。
财政部副处级以上干部均不可在外兼职或担任独立董事职务。
1、本法所称公务员，是指依法履行公职、纳入国家行政编制、由国家财政负担工资福利的工作人员。【公务员的范围主要是以下七类机关的工作人员：1．中国共产党机关的工作人员。2.人大机关的工作人员。3．行政机关的工作人员。4．政协机关的工作人员。5．审判机关的工作人员。6.检察机关的工作人员。7.民主党派机关的工作人员】
2、公务员因工作需要在机关外兼职，应当经有关机关批准，并不得领取兼职报酬。
3、公务员必须遵守纪律，不得有下列行为：从事或者参与营利性活动，在企业或者其他营利性组织中兼任职务；
4、公务员辞去公职或者退休的，原系领导成员的公务员在离职三年内，其他公务员在离职两年内，不得到与原工作业务直接相关的企业或者其他营利性组织任职，不得从事与原工作业务直接相关的营利性活动。
&三、监事任职资格
（一）公司法
1、国有独资公司监事会成员不得少于五人，其中职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定。
2、&董事、高级管理人员不得兼任监事。
3、147条的规定（略）
（二）创业板规范运作指引
最近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一。
公司董事、高级管理人员在任期间及其配偶和直系亲属不得担任公司监事。
四、董事会秘书
（一）股票上市规则
董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书：
1、有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的；
2、自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；
3、最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
4、本公司现任监事；
5、本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
（二）创业板规范运作指引
董事会秘书应当由上市公司董事、经理、副经理或财务总监担任。因特殊情况需由其他人员担任公司董事会秘书的，应经本所同意。
北京华泰（郑州）律师事务所
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以上网友发言只代表其个人观点，不代表新浪网的观点或立场。揭秘女董秘：有的曾任职央视 有的身家超过6亿元
来源：人民网
在A股上市公司中，女董秘的比例近年呈稳步提高态势。贵为上市公司女董秘，她们中的很多人，在薪酬上遥遥领先于大部分同龄人，比如常被媒体报道的80后董秘，虽然年方30左右，却大多拥有数十万的年薪，不少还持有股份，身家数以百万计。[][]
　　编者按：对每一个上市公司而言，董秘的身份特殊，同时又不可或缺。
　　在上市公司董秘圈中，女性的身影逐渐活跃起来，比例在近年来一直呈现稳步增多势头。尤其在2009年创业板开通后，80后董秘成批出现，走向前台。而更值得关注的是，在创业板上市公司的80后董秘中，
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女性的比例大增。据2011年的统计数据显示，女性约占到了一半。
　　对于投资者而言，80后的女董秘是青涩青年，同时也是上市公司高管。她们必须要接受来自四面八方的打量眼光；于她们而言，这些眼光中含有的一半是质疑，一半是希望。
　　而对于履历资深的女性董秘而言，长期浸染在一众男性高管中间，她们或许已在累月的摸爬滚打后，变得习以为常，荣辱不惊。
　　作为上市公司的 “门面”，董秘在资本市场一直发挥着特殊作用。
　　董秘不仅要负责与监管部门的沟通联络，同时还需协调公司与投资者之间的关系、处理公司信息披露事务、“三会”（董事会、监事会、股东大会）组织与文件的保管等。而上市公司中的女董秘，因为性别因素，又更为投资者关注。
　　时代周报记者发现，在A股上市公司中，女董秘的比例近年呈稳步提高态势。以浙江为例，据时代周报统计，在浙江245家A股上市公司中（包括12月19日新上市的浙能电力），目前至少有57位女董秘（不包括以董事长或总经理身份临时兼任董秘职务者），占比近1/4。梳理浙江女董秘群体的部分细节，或能管窥这一特殊群体的概况。
　　列入统计的57位女董秘，有近半都曾担任证券事务代表职务。她们平均年龄40岁，年龄最大的51岁，最小的只有29岁；年薪相差悬殊，最高达100万元，最低者仅9.8万元，平均年薪为32万元；以所持股份市值计，身家最高者超过6亿元，但仍有不少董秘没有任何股份。
　　贵为上市公司女董秘，她们中的很多人，在薪酬上遥遥领先于大部分同龄人，比如常被媒体报道的80后董秘，虽然年方30左右，却大多拥有数十万的年薪，不少还持有股份，身家数以百万计。
　　7位80后女董秘
　　在57位女董秘中，最值得关注的是其中7位80后董秘。
　　她们是（600052）的包宇芬、（300316）的陆晓雯、（002284）的邱蓉、（002082）的袁嘉懿、（002085）的徐晓芳、（002247）的王晓红和（002099）的许华青。其中邱蓉、徐晓芳、王晓红、许华青4人都由公司证代升职而来，并有多人都在2010年、即未满30岁时出任董秘。
　　1984年出生的包宇芬，是目前浙江最年轻的女董秘。包宇芬2007年毕业于浙江大学新闻传播学专业后，即进入浙江广厦母公司广厦控股集团，一年后任职浙江广厦董事会办公室。2010年8月，浙江广厦原董秘张霞辞职，在时任董事长彭涛代理董秘数月后，2011年2月，包宇芬出任浙江广厦董秘。虽然担任董秘已近3年，但包宇芬年薪只有9.8万元，是浙江董秘中年薪最低的一位。
　　晶盛机电董秘陆晓雯，1983年出生，管理学硕士，注册会计师，曾任安永华明会计师事务所高级审计师。2010年10月，陆晓雯加盟晶盛机电，次月开始担任晶盛机电董秘、财务总监，直到2012年5月公司在创业板上市。陆晓雯年薪60万，并持有74.56万股，是7位80后女董秘中“三高”、即学位最高、年薪最高、也是身家最价的一位。
　　同样出生于1983年的邱蓉，江西人，2010年由证代接任董秘职务。邱蓉还是亚太股份的董事，她是7位80后女董秘中唯一担任公司董事者，但其年薪只有12.38万元，在57位女董秘中仅次于浙江广厦的包宇芬。
　　1981年出生的徐晓芳，担任万丰奥威董秘已经三年，其年薪19.76万元，在女董秘中亦属偏低。
　　许华青与徐晓芳同岁，2005年1月起在海翔药业工作，2012年9元，原公司董秘罗颜斌先生辞去董秘职务（仍担任公司董事、财务总监、副总经理职务），此前任证代的许华青接任公司董秘。
　　1980年出生的王晓红，日刚刚出任帝龙新材董秘，是浙江80后董秘中最新的面孔，其年薪尚未公布。
　　身份最特殊的是今年32岁的栋梁新材董秘袁嘉懿。袁毕业于湖州师范学院中文系，曾在中央电视台、浙江湖州广电总台担任记者、编导，自2009年11月起担任湖州上市公司栋梁新材董秘至今，其年薪高达45.5万元。袁嘉懿何以能从一名记者直接转型为公司董秘，盖因其系公司董事长陆志宝的儿媳、公司总经理陆勋伟的妻子。
　　值得注意的是，公司证代倪洁1986年出生，2009年6月毕业于湖州师范学院新闻学专业，系董秘袁嘉懿的同门师妹。80后女董秘如何管控下属的棘手问题，在袁嘉懿这里迎刃而解。
　　7位80后虽同为公司董秘，但在公司中的重要性，从其担任的职务中或可略窥一斑。如包宇芬只有董秘一个职务，陆晓雯身兼财务总监，徐晓芳、袁嘉懿、许华青、王晓红都同时担任副总裁，邱蓉则直接进入了董事会，拥有公司重大事项的投票权。
　　“50后”仅存3位
　　与7位80后董秘相对的，是3位已经超过50岁的董秘。其中（600267）董秘张薇、（300032）董秘黄娟都为50岁，（600982）董秘乐碧宏已经51岁，在浙江女董秘中年龄最大。
　　1962年出生的乐碧宏，年薪30.4万元，同时担任宁波热电副总经理、财务负责人、董秘3个职务。
　　海正药业董秘张薇，系董秘中的老资格。张薇曾任浙江省医药管理局主任科员，浙江省医药实业公司药品分公司副经理，浙江省医药有限公司新特药分公司经理，上市公司证代。从2001年开始，张薇一直担任海正药业董秘，长达12年。
　　上述两人供职的上市公司，均为国企，实际控制人分别为宁波市国资委和台州市椒江区人民政府。相比更注重个人能力的民营企业，国企的管理层更讲究资历，董秘高龄化几乎成为常态。
　　金龙机电董秘黄娟，是温州11家上市公司中唯一一位女董秘。拥有澳大利亚籍的黄娟，虽然年龄偏大，但加盟金龙机电的时间并不长，在2008年出任金龙机电董秘前，其曾任浙江省乐清市对外经济贸易局副局长，并在澳大利亚悉尼J&JEMCCO公司工作多年。
　　虽然3位“50岁后”女董秘年龄最长，但在浙江董秘圈，最元老级的女董秘，却是今年49岁的董秘何美云。
　　1964年出生的何美云，浙江大学毕业后曾在杭州商业学校担任团委书记，1992年进入百大集团（1994年上市），先后担任证券部经理，投资发展部经理，从第三届董事会开始，何美云就一直担任百大集团董秘，目前还担任百大集团党委书记、董事、副董事长等多项职务，堪称担任职务最多的董秘。何美云现任浙江省上市公司协会董秘专业委员会常务副主任，被浙江董秘圈尊为“董秘外婆”。“董秘外婆”不仅年龄大，年薪亦高，其100万元的年薪，在浙江女董秘中足以傲视群雄。
　　何美云之所以有“董秘外婆”称号，与浙江还有一位“董秘外公”―董秘祝卸和（物产中大1996年上市）有关。今年57岁、年薪178.92万元的祝卸和现任浙江上市公司协会董事会秘书专业委员会主任委员，系浙江薪酬最高、年龄最长的董秘。
　　百大集团与物产中大同为浙江老牌国企，“董秘外公”与“董秘外婆”一个担任董秘委员会主任，一个担任常务副主任，可谓相得益彰。
　　出身不同 经历各异
　　在浙江57位上市公司女董秘中，至少3人有媒体从业经历，包括前述曾任职央视、湖州广电总台的栋梁新材董秘袁嘉懿。三位记者出生的女董秘，其经历刚好涵盖了电视、杂志、报纸三大媒体形态。
　　（600797）董秘许克菲，1976年生，浙江大学文学学士学位，曾就职于改革月报杂志社，2001年出任浙大网新证代，2013年年初成为浙大网新董秘。有趣的是，公司证代名叫许克波，亦为女性，比许克菲小3岁。有人怀疑她们是否姐妹关系，但许克菲告诉本报记者，她们名字相近只是巧合，两人没有亲属关系。
　　另一位记者出生的女董秘为的许唯放。许2000年开始从事新闻工作，曾在《今日早报》、《都市快报》从事证券新闻报道，2012年3月出任绍兴上市公司三力士董秘。而许唯放入职三力士，除长期报道上市公司新闻外，其与三力士总经理吴琼瑛的同学关系，亦发挥了不小作用。
　　记者注意到，还有部分女董秘，来自公务员系统，如前述海正药业董秘张薇，曾任职浙江省医药管理局；金龙机电董秘黄娟，曾任乐清市对外经济贸易局副局长。
　　董秘熊莉威，2006年4月至2012年5月先后在中国证监会浙江监管局上市公司监管一处、稽查处工作，曾任主任科员。而（002520）董秘李燕曾任湖北潜江市劳动和社会保障局职员。
　　亦有董秘出身于律师行业，如1976年出生的（600763）董秘黄浴华，曾任类金融事业总部担任法务主管、浙江通策控股集团有限公司法律合规部经理兼董事局主席秘书、北京金杜律师事务所杭州分所诉讼部门主办律师。
　　而为不少业内人士津津乐道的，是浙江董秘圈的一些美女董秘，其中以（600177）董秘刘新宇与（002677）董秘夏兰为代表。
　　今年39岁的刘新宇为大专学历，曾在宁波雅戈尔服饰有限公司企划部、雅戈尔报编辑部工作,曾任雅戈尔办公室副主任。2005年，刘新宇开始担任雅戈尔董秘至今，曾5次当选新财富金牌董秘，是浙江获得该奖项最多的董秘之一。
　　刘新宇年薪81.10万元，在浙江女董秘中排名第二，并持有雅戈尔40.12万股。有业内人士透露，刘新宇虽然只担任董秘一项职务，但一直颇受雅戈尔董事长李如成器重。
　　浙江美大董秘夏兰，是公司董事长、实际控制人夏志生的女儿，在资本市场颇有人缘。1978年出生的夏兰曾任职于申银万国证券，在浙江美大筹备上市期间方才回到父亲身边。夏兰有“浙江最美董秘”之称，曾亲自出任浙江美大的形象代言人。与之对应，夏兰哥哥、浙江美大副董事长、总经理夏鼎，则被戏称“浙江最帅总经理”。
　　而浙江曝光度最高的女董秘，则非（300027）董秘胡明莫属。除董秘外，胡明还同时担任华谊兄弟董事、副总经理、首席财务官，其年薪仅有22.07万元，但目前持有72.9万股。华谊兄弟上市后，2011年和2012年，胡明曾分别减持32.4万股、24.3万股，成功套现上千万元。
　　但若论身家，同为创业板上市公司董秘，相比（300347）、（300244）两位“大姐大”董秘，胡明又要逊色不少。
　　迪安诊断、泰格医药都位于杭州，分别于2011年7月和2012年8月上市，公司两位董秘，都同时担任董事职务。
　　泰格医药董秘曹晓春，系公司核心技术人员。1969年出生的曹晓春，长期从事医药临床的研究和管理工作。2002年，时年34岁的曹晓春找到当时就职于罗氏制药的叶小平博士，谈及在CRO（合同研究组织）领域创业的想法，两人遂共同创立泰格咨询。从2004年泰格医药成立一直到上市，实际控制人一直为叶小平、曹晓春两人。
　　目前曹晓春持有泰格医药1034.02万股，占比9.68%，按泰格医药12月24日61.2元的收盘价计算，其身家已超过6亿元。身兼创始人与董秘身份于一身的曹晓春，无疑是浙江董秘中的“第一富姐”。
　　与曹晓春同在一个层级的是迪安诊断董秘、财务负责人徐敏。徐敏，1973年出生，注册会计师。2002年4月至今一直担任迪安诊断财务总监、董事、副总经理，2010年5月后任公司董秘，目前，徐敏持有迪安诊断354.74万股。12月24日，迪安诊断报收56.8元，徐敏身家已超2亿元。
　　虽然平均年薪32万的女董秘已颇让人艳羡，但在两位亿万富姐面前，许多女董秘不免相形见绌。但有知情人士透露，其实许多董秘公开的年薪并不是真实收入，一些公司为了避税，故意做低薪酬。事实上，相关董秘的收入远比披露的要高，并且持有股份的女董秘亦不在少数。
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(责任编辑：UF047)
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主演：黄晓明/陈乔恩/乔任梁/谢君豪/吕佳容/戚迹
主演：陈晓/陈妍希/张馨予/杨明娜/毛晓彤/孙耀琦
主演：陈键锋/李依晓/张迪/郑亦桐/张明明/何彦霓
主演：尚格?云顿/乔?弗拉尼甘/Bianca Bree
主演：艾斯?库珀/ 查宁?塔图姆/ 乔纳?希尔
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客服热线：86-10-
客服邮箱：两个证交所关于董秘任职资格的规定
注：虽然董秘任职资格的规定属于资本市场常识性规定，但是，我认为作为常识性的知识，备忘以下，大有裨益；顺便可以备忘以下有关背景规范性法律文件的名字，便于查询和检索。
关于发布《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》的通知
　　各上市公司：
　　为进一步规范上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理，加强后续培训，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所上市规则》等法律、法规、规章、业务规则，本所制定了《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》。现予发布，请遵照执行。
　　附件：《深圳证券交易所董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》
　　深圳证券交易所
　　二〇〇八年十二月三日
　　第一章 总 则
　　第一条为进一步规范上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理，加强后续培训，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规章、业务规则，制订本办法。
　　第二条本办法适用于深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司。本所对中小企业板上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理要求另有规定的，从其规定。　　
第五条 董事会秘书及证券事务代表应具备《上市规则》所要求的任职条件。
　　第六条
董事会秘书和证券事务代表应当通过本所组织的董事会秘书资格考试，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。
　　第七条
拟参加董事会秘书资格考试的相关人员应由上市公司（含拟上市公司）董事会进行推荐。
　　第八条
在本办法实施前已获得本所董事会秘书资格的，其资格证书依然有效。
　　第九条
本所建立董事会秘书资格管理信息库，记录通过考试的参考人员情况及其接受后续培训情况等相关信息。
　　第三章 考 试
　　第十条
本所相关部门具体负责组织董事会秘书资格考试。
　　第十一条
在每一次董事会秘书资格考试之前，本所将提前在本所网站公告报名时间、报名方式、考试范围等相关事项，并接受考试报名。
　　第十二条
董事会秘书资格考试的基本范围包括：
　　（一）《公司法》、《证券法》、《刑法修正案（六）》等法律和行政法规；
　　（二）《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》等相关部门规章和规范性文件；
　　（三）《上市规则》、《交易规则》等本所发布的相关业务规则和其他相关规定；
　　（四）与证券登记结算业务有关的业务规则和其他规定；
　　（五）本所要求的其他法律、法规、规章、规范性文件及业务规则。
　　第十三条
本所根据前条所述考试范围编制法规汇编，并在本所网站上市公司业务专区、中小企业板业务专区等有关业务专区上网发布。
　　第十四条本所根据标准化、规范化、专业化的原则对董事会秘书资格考试进行命题，考试题型包括单项选择题、多项选择题、判断题、案例分析题和论述题等类型。
　　第十五条
董事会秘书资格考试采取闭卷方式，参考人员应携带本人身份证明并在考试前出示，以便于监考人员核对。
　　第十六条
参考人员应严格遵守考场纪律，严禁偷看、翻书、代考等舞弊行为。
　　凡有偷看、翻书等舞弊行为或者扰乱考场秩序者，一经发现，取消当次考试成绩，三年内不得参加资格考试。
　　凡有代考行为的，取消代考者及被代考者的当次考试成绩，终身不得参加资格考试。本所视情况向社会公布上述人员的代考行为，并记入诚信档案。
　　第十七条
本所将于董事会秘书资格考试阅卷完成后，及时通过本所网站有关业务专区公布考试合格人员名单。
　　第四章 后续管理
　　第十八条本所每年根据具体情况，举办各种类型的董事会秘书培训。上市公司董事会秘书及证券事务代表每两年应至少参加一次由本所举办的董事会秘书培训班。
　　第十九条信息披露考核不合格的上市公司的董事会秘书、证券事务代表，以及被我所通报批评的董事会秘书、证券事务代表须参加本所拟举办的最近一期董事会秘书培训。
　　第二十条
董事会秘书及证券事务代表有以下情形之一的，本所可以取消其董事会秘书资格：
　　（一）不符合《上市规则》所要求的任职条件；
　　（二）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
　　（三）连续两年未参加本所董事秘书培训的；
　　（四）本所认定的其他情形。
　　第二十一条
本所在深交所网站及时公布被取消董事会秘书资格的人员名单。
　　第五章 附 则
　　第二十二条
本办法由本所负责解释。
第二十三条
本办法自二〇〇九年一月一日起施行。
　关于发布《上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法》的通知
　　各上市公司：
　　为进一步规范上市公司董事会秘书和证券事务代表的培训，加强董事会秘书资格管理，本所制定了《上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法》，现予发布，请遵照执行。
　　附件：上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法
　　上海证券交易所
　　二&#9675;&#9675;八年十二月一日
　　上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法
　　第一章 总 则
　　第一条为进一步规范上市公司董事会秘书和证券事务代表的培训，加强董事会秘书资格管理，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司高级管理人员培训工作指引》、《上市公司董事会秘书培训实施细则》及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等相关法律、规范性文件和业务规则，制订本办法。
　　第二条在上海证券交易所（以下简称“本所”）上市的公司聘任的董事会秘书或证券事务代表，应取得本所颁发的《董事会秘书资格证书》。
　　第三条
董事会秘书和证券事务代表应当根据法律、法规、部门规章、《上市规则》等有关规定和公司章程，忠实勤勉地履行职责。
　　第四条
本所相关部门依据《上市规则》及本办法负责上市公司董事会秘书和证券事务代表的资格培训、后续培训和资格管理。
　　本所相关部门可以授权有关单位依据《上市规则》及本办法负责上市公司董事会秘书和证券事务代表的资格培训和后续培训。
　　第二章 资格培训
　　第五条参加董事会秘书资格培训的人员（以下简称“参考人员”），应基本符合《上市规则》规定的董事会秘书或证券事务代表的任职条件。
　　第六条
参考人员应提供有效身份证明和上市公司或拟上市公司董事会的推荐函报名参加资格培训。
　　推荐函内容包括被推荐人学历、工作经历和推荐理由等。
　　第七条
参考人员参加董事会秘书资格培训的时间不得少于36课时。
　　第八条
参考人员通过董事会秘书资格考试，本所给予资格考试成绩合格证明。
　　参考人员拟被聘为上市公司董事会秘书或证券事务代表的，本所依据资格考试成绩、资格培训出勤率和上市公司诚信档案等情况综合评定，颁发《董事会秘书资格证书》。
　　第三章 资格考试
　　第九条
本所通过本所网站公告董事会秘书资格考试的报名时间、报名方式、考试范围、考试纪律等相关事项。
　　第十条董事会秘书资格考试的基本范围包括：《公司法》、《证券法》等相关法律法规；中国证监会相关部门规章和规范性文件；本所相关业务规则和其他规定；与证券登记结算业务及投资者关系管理有关的业务规则和其他规定；本所要求的其他法律、法规、部门规章、规范性文件。
　　第十一条本所根据前述考试范围编制法规汇编，作为资格培训教材，并根据标准化、规范化、专业化的原则对董事会秘书资格考试进行命题。
　　第十二条参考人员应严格遵守考试纪律，被本所认定存在舞弊、扰乱考场秩序等严重违反考试纪律情形的，将被取消当次考试成绩，且三年内不得参加资格考试。
　　第十三条
参考人员被本所认定存在代考行为的，代考者及被代考者将被取消当次考试成绩，且永久不得参加该类资格考试。
　　本所视情况向社会公布前述人员的代考行为，并记入上市公司诚信档案。
　　第十四条
董事会秘书资格考试阅卷完成后，本所将在本所网站公布资格考试合格人员名单。
　　第四章 后续培训
　　第十五条
参加后续培训的人员是指已通过资格培训的在任上市公司董事会秘书或证券事务代表。
　　第十六条
本所每年根据具体情况，通过网上自学、集中面授、座谈讨论、专题讲座等各种形式举办董事会秘书后续培训。
　　第十七条后续培训的主要内容包括：中国证监会、财政部等部门和本所颁布的有关业务规则和相关规定；监管案例与实证分析；上市公司财务、会计、审计等相关制度专题（针对非财会专业人员）；本所要求的其他相关法律法规和相关专题的培训。
　　第十八条
在任上市公司董事会秘书和证券事务代表应每两年至少参加一次由本所举办的董事会秘书后续培训。
　　第十九条年度考核不合格的上市公司董事会秘书，以及被本所通报批评的董事会秘书或证券事务代表应参加本所举办的最近一期董事会秘书后续培训。
　　第二十条
在任上市公司董事会秘书或证券事务代表完成后续培训的，本所将在本所网站公布相关人员名单。
　　第五章 资格管理
　　第二十一条
本所建立董事会秘书资格管理信息库，记录通过资格考试的人员名单及其接受后续培训情况等相关信息。
　　第二十二条上市公司年度报告法定披露期限届满或董事会秘书离任前，董事会秘书应向本所提交年度履职报告或离任履职报告，说明自前次年度申报或任职至今的工作情况。
　　第二十三条本所以上市公司信息披露和规范运作的合规性为重点，对董事会秘书的年度履职情况或离任履职情况进行考核。考核不合格的董事会秘书将计入上市公司诚信档案。
　　第二十四条
上市公司董事会秘书或证券事务代表具有下列情形之一的，本所将注销其《董事会秘书资格证书》：
　　（一）不符合《上市规则》规定的任职条件；
　　（二）连续两年被本所考核不合格的；
　　（三）最近三年受到本所公开谴责或三次以上通报批评的；
　　（四）连续两年未参加本所董事会秘书后续培训的；
　　（五）本所认定的其他情形。
　　第二十五条
本所网站将及时公布被注销《董事会秘书资格证书》人员的名单，前述人员三年内不得参加董事会秘书资格考试。
　　第六章 附 则
　　第二十六条
本办法由本所负责解释。
　　第二十七条本办法自二&#9675;&#9675;九年一月一日起施行。本办法实施前本所已颁发的《董事会秘书培训资格证书》或者《董事会秘书培训资格证明》依然有效。原《上海证券交易所上市公司董事会秘书培训管理办法》同时废止。
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