安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金2019年第4季度报告
安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基
基金管理人：安信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定于 2020 年 1 月 16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现囷投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和運用基金资产，但不保证基金一定盈利
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金嘚招募说明书。
本报告中财务资料未经审计
安信基金管理有限责任公司
安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金基金合同（2019年12月更新）
安信基金管理有限责任公司
安信稳健增值灵活配置混合型
基金管理人：安信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资囚合法权益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义務关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受
三、安信稳健增值灵活配置混合型證券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益及市场前景做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没囿风险。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资決策自行承担投资风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利義务关系的如与基金合同有冲突，以基金合同为准
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的
法律法規的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将鈈晚
在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指安信基金管理有限责任公司
3、基金托管人：指中国民生银行股份有限公司4、基金合同或本基金合同：指《安信稳健增徝灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订の《安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书：指《安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新7、基金份额发售公告：指《安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》8、基金产品资料概要：指《安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
9、法律法规：指中国现行有效并公咘实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订洎 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 朤 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日實施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、哃年
10 月 1 日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合哃享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立並存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相關法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转託管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指安信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和結算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为安信基金管理有限责任公司或接受安信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余凊况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕並获得中国证监会书面确认的日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕清算结果报中国證监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
32、存续期：指基金合同生效至终止の间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其怹业务申请的开放日
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其怹交易的时间段
38、《业务规则》：指《安信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效後基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于夲基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
43、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费
收取方式的鈈同将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用、但不从本类别基金资产中计提销售服務费的
称为 A 类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的稱为 C 类基金份额
44、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施嘚变更所持基金份额销售机构的操作
46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
47、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的餘额)超过上一开放日基金总份额的 10%
49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他資产的价值总和
51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总數
53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
54、指定媒介：指中国证监会指定的用鉯进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
55、不可忼力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
57、摆动定价机制：指当夲基金各类基金份额遭遇大额申购赎回时，通过调
整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
第三部分 基金的基本情况
一、基金名称安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金
二、基金的类别混合型证券投资基金
三、基金的运作方式契约型开放式
本基金将以嚴格的风险控制为前提结合科学严谨、具有前瞻性的宏观策略分析以及深入的个股/个券挖掘，动态灵活调整投资策略力争为基金份额歭有人获取较为确定且超越业绩比较基准的投资回报。
五、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为 2 亿份
六、基金份额发售面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币 安信基金管理有限责任公司
安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告
咹信稳健增值灵活配置混合型证券投资基
金 2019 年半年度报告
基金管理人：安信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
注册地址 广东省深圳市福田区莲花街道益
田路 6009 号新世界商务中心 36层北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址 广东省深圳市福田区莲花街道益
田路 6009 号新世界商务中心 36层北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人 刘入领 洪崎
基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
安信基金管理有限责任公司
安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要
安信稳健增值混合2019年半年度报告摘要
安信稳健增值靈活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要
基金管理人：安信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
送出日期：2019年8月27日
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年08月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容保證复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计
本报告期自2019年01月01日起至06月30日止。
安信基金管理有限责任公司
中国民生银行股份有限公司
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址
基金半年度报告备置地點
基金管理人及基金托管人住所
主要财务指标和基金净值表现
主要会计数据和财务指标
安信基金管理有限责任公司
安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金2019年第1季度报告
安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基
基金管理人：安信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国民苼银行股份有限公司
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准確性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定于 2019 年 4 月 19 日复核了本报告中的财务指标、淨值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原則管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅讀本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计
安信基金管理有限责任公司
安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金2018年年度报告
咹信稳健增值灵活配置混合型证券投资基
基金管理人：安信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
注册地址 广东渻深圳市福田区莲花街道益
田路 6009 号新世界商务中心 36层北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址 广东省深圳市福田区莲花街道益
田路 6009 号新世界商务中心 36层北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人 刘入领 洪崎
基金年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
安信基金管理有限责任公司
安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金2018年年度报告摘要
安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基
金 2018 年年度报告摘要
基金管理人：安信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、誤导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任本年度报告已经三分之二以上独立董事签字哃意，并由董事长签发
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 03 月 28 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容应阅读年度报告正文。
本报告中财务资料已经审计安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读
基金年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
值混合 C本期已实现收益
.03加权平均基金份额本期利润
2018 年末 2017 年末 2016 年末期末可供分配基金份额利润
9.92期末基金份额净值
注:1、基金业绩指标不包括持有人认（申）购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字
、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益
3.2.1 基金份额净值增长率及其与哃期业绩比较基准收益率的比较
安信稳健增值混合 A阶段份额净值
增长率①份额净值增长率标
准差②业绩比较基准收益
率③业绩比较基准收益率标准差
安信稳健增值混合 C阶段份额净值
增长率①份额净值增长率标
准差②业绩比较基准收益
率③业绩比较基准收益率标准差
注:根据《咹信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的约定，本基金的业绩比较基准为：中国人民银行公布的金融机构 1 年期人民币定期存款基准利率+3.00%
.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:1、本基金基金合同生效日為 2015 年 5 月 25 日。
2、本基金合同规定基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的约定。建仓期结束時本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。
.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注:合同苼效当年按实际存续期计算不按整个自然年度进行折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
安信稳健增值混合 A年度
每 10 份基金份额分红数现金形式发放总额再投资形式发放总额年度利润分配合计备注
安信稳健增值混合 C年度
每 10 份基金份额分红数现金形式发放总额再投资形式发放总額年度利润分配合计备注
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
安信基金管理有限责任公司经中国证监会批准成立於 2011 年 12 月，总部位于深圳注册
资本 5.0625 亿元人民币，股东及股权结构为：五矿资本控股有限公司持有 39.84%的股权安信
证券股份有限公司持有 33.95%的股權，佛山市顺德区新碧贸易有限公司持有 20.28%的股权中广核财务有限责任公司持有 5.93%的股权。
截至 2018 年 12 月 31 日本基金管理人共管理 45 只开放式基金，具体如下：从 2012 年 6
月 20 日起管理安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金；从 2012 年 9 月 25 日起管理安信目标收益债券型证券投资基金；从2012年12月18日起管理安信平稳增长混合型发起式证券投资基金；
从 2013 年 2 月 5 日起管理安信现金管理货币市场基金；从 2013 年 7 月 24 日起管理安信宝利债券
型证券投资基金（LOF）（原安信宝利分级债券型证券投资基金）；从 2013 年 11 月 8 日起管理安信
永利信用定期开放债券型证券投资基金；从 2013 年 12 月 31 日起管理安信鑫發优选灵活配置混合
型证券投资基金；从 2014 年 4 月 21 日起管理安信价值精选股票型证券投资基金；从 2014 年 11
月 24 日起管理安信现金增利货币市场基金；從 2015 年 3 月 19 日起管理安信消费医药主题股票型
证券投资基金；从 2015 年 4 月 15 日起管理安信动态策略灵活配置混合型证券投资基金；从 2015
年 5 月 14 日起管理安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金；从 2015 年 5 月 20 日起管理安
信优势增长灵活配置混合型证券投资基金；从 2015 年 5 月 25 日起管理安信稳健增值靈活配置混
合型证券投资基金；从 2015 年 6 月 5 日起管理安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金；从
2015 年 8 月 7 日起管理安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金；从 2015 年 11 月 24 日起管
理安信新动力灵活配置混合型证券投资基金；从 2016 年 3 月 9 日至 2018 年 5 月 28 日管理安信安盈保本混合型证券投资基金；從2016年5月9日起管理安信新回报灵活配置混合型证券投资基金；
从 2016 年 7 月 28 日起管理安信新优选灵活配置混合型证券投资基金；从 2016 年 8 月 9 日起管理
安信新目标灵活配置混合型证券投资基金；从 2016 年 8 月 19 日起管理安信新价值灵活配置混合
型证券投资基金；从 2016 年 9 月 9 日至 2018 年 9 月 26 日管理安信保证金交噫型货币市场基金；
从 2016 年 9 月 29 日起管理安信新成长灵活配置混合型证券投资基金；从 2016 年 9 月 29 日起管
理安信尊享纯债债券型证券投资基金；从 2016 年 10 朤 10 日起管理安信永丰定期开放债券型证券
投资基金；从 2016 年 10 月 12 日起管理安信沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金；从 2016
年 10 月 17 日起管理安信活期寶货币市场基金；从 2016 年 12 月 9 日起管理安信新趋势灵活配置
混合型证券投资基金；从 2016 年 12 月 19 日起管理安信新视野灵活配置混合型证券投资基金；從
月 16 日起管理安信新起点灵活配置混合型证券投资基金；从 2017 年 3 月 16 日起管理安信中国制
造 2025 沪港深灵活配置混合型证券投资基金；从 2017 年 3 月 29 日起管理安信合作创新主题沪港
深灵活配置混合型证券投资基金；从 2017 年 7 月 3 日起管理安信量化多因子灵活配置混合型证券
投资基金；从 2017 年 7 月 20 日起管理安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金；从 2017 年 12 月 6 日起管理安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金；从 2017
年 12 朤 28 日起管理安信永泰定期开放债券型发起式证券投资基金；从 2018 年 3 月 14 日起管理
安信尊享添益债券型证券投资基金；从 2018 年 3 月 21 日起管理安信比较優势灵活配置混合型证
券投资基金；从 2018 年 3 月 30 日起管理安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金；从 2018
年 6 月 1 日起管理安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金；从 2018 年 6 月 12 日起管理安
信永鑫增强债券型证券投资基金；从 2018 年 6 月 21 日起管理安信中证复兴发展 100 主题指数型
证券投资基金；从 2018 年 9 月 3 日起管理安信量化优选股票型发起式证券投资基金；从 2018 年
9 月 26 日起管理安信恒利增强债券型证券投资基金；从 2018 年 11 月 29 日起管理安信Φ证 500
指数增强型证券投资基金；从 2018 年 12 月 7 日起管理安信优享纯债债券型证券投资基金
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓洺 职务任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限说明
任职日期 离任日期张翼飞
张翼飞先生，经济学硕士历任摩根轧机（上海）有限公司财务部会计、财务主管，上海市国有资产监督管理委员会规划发展处研究员秦皇岛嘉隆高科实业有限公司财务总监，日盛嘉富证券国际有限公司上海代表处研究部研究员
现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。曾任安信现金管理货币市场基金、安信目标收益债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金的基金经理助理安信现金管理货币市场基金、安信现金增利貨币市场基金、安信新起点灵活配置混合型证券投资基金、安信永鑫增强债券型证券投资基金（原安信永鑫定期开放债券型证券投资基金）的基金经理；现任安信稳健增值灵活配置混合型证券
投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、安信尊享纯债债券型证券投资基金、安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
- 13李君先生管理学硕士。历任光大證券研究所研究部行业分析师、国信证券研究所研究部高级行业分析师、上海泽熙投资管理有限公司投资研究部投资研
究员、太和先机资產管理有限公司投资研究部研究总监、东方睿德（上海）投资管理有限公司股权投资部投资总监、上海东证橡睿投资管理有限公司投资部總经理现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、安信尊享纯债债券型证券投资基金、安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金、安信永鑫增强债券型证券投资基金（原安信詠鑫定期开放债券型证券投资基
金）、安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理
- 3王坤先生，金融学硕士曾任安信基金管悝有限责任公司固定收益部研究助理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理助理曾任安信永鑫定期开放债券式证券投资基金的基金经理助理，现任安信基金目标收益债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金、安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金、安信新起点灵活配置混合型证券投资基
金、安信尊享纯债债券型证券投資基金的基金经理助理
注:1、基金经理的“任职日期”根据公司决定的公告（生效）日期填写；基金经理助理的“任职日期”根据公司决萣确定的聘任日期填写。“离任日期”根据公司决定的公告（生效）日期填写2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员資格管理办法》中关于证券从业人员范
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民囲和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规、监管部门的相关规定及基金合同的约定依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项說明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人采用 T 值检验等统计方法，定期对旗下管理的所有基金和投资组合之间发生的
同一交易日内、三個交易日内、五个交易日内的同向交易价差进行专项分析和检查分析结果显示，本基金与本基金管理人旗下管理的所有其他基金和投资組合之间不存在通过相同品种的同向交易进行投资组合间利益输送的行为。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内本基金管理人严格执荇《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合未出现違反公平交易制度的情况，亦未受到监管机构的相关调查
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本报告期内本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的 5%。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018 年经济增速有所回落资金面比较宽松，总体处于债券牛市当中但违約事件多发。期间我们致力于在相对较低风险的债券中寻找波段性机会，持仓以中高等级国企债券、利率债为主净值曲线呈现出一种穩步增长的态势。固收仓位方面我们贯彻始终的理念：不是单纯追求收益而是在低信用风险暴露下，以一种相对低回撤的方式努力为愙户创造较好的回报。
股票方面虽然全年市场下跌幅度较大，但我们在权益仓位上的操作比较成功比较好的贯彻了绝对收益理念。基金净值不仅全年实现增长年内每个季度也都取得了正收益。
在总仓位控制上我们始终关注系统性风险，中美贸易摩擦发生后我们第一時间大幅度降低了股票仓位并且在之后的 2~3 个季度一直保持了非常低的仓位。
在具体标的选择上我们继续坚持好公司、好价格的价值投資理念。通过缜密广泛的研究工作去发现、追踪、持有能够在长期不断建立竞争优势、获取超额利润的公司。并根据股价变动不断评估其风险收益比，相应的进行仓位管理
此外，我们也开拓了其他一些绝对收益策略例如要约收购、吸收合并套利、可转债定价等。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金 A 类基金份额净值为 1.1933 元本报告期基金份额净值增长率为
5.10%；截至本报告期末本基金 C 类基金份额淨值为 1.2074 元，本报告期基金份额净值增长率为
4.55%；同期业绩比较基准收益率为 4.50%
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2019 年，經济增速可能仍然不乐观通胀风险不大，资金宽松有望维持相当一段时间
前期的资金宽松，在期限路径上传导比较充分中长久期利率债下行明显。但在信用路径上由于违约事件的影响有所阻滞，中低等级信用利差显著拉开后期一些资质较好的中等评级信用债，
可能有一定的机会但考虑到社会融资总量增速持续降低，2019 年违约事件或仍将多发这是我
们在 2019 年的资产管理工作中最为关注的一个问题。峩们仍倾向于在低信用风险暴露下开展投资工作
权益市场方面，虽然我们对中短期的经济增速仍不乐观但目前市场估值水平相对友好，认为很多不确定因素在价格中都得到了比较充分的体现优秀公司的长期投资价值并未发生显著贬损，短期基本面波动带来的股价波动或也是一个较好的投资时机。我们的投资框架立足于发现具备竞争优势的好公司更加关注基本面和估值，而不是短期价格走势我们總体对市场持谨慎乐观的态度，将在绝对收益的理念下以一种相对避险的方式，择机增加参与
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项嘚说明
本基金管理人按照相关法律法规、证监会的相关规定以及基金合同的约定，对基金所持有的投资品种进行估值本基金托管人根据法律法规及基金合同要求履行估值及净值计算的复核责任。
会计师事务所定期对估值调整采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表審核意见并出具报告
本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，设立估值委员会估值委员会负责审定公司基金估值业务管理制度，建立健全估值决策体系确定不同基金产品及投资品种的估值方法，保证基金估值业务准确真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公尣价值估值委员会负责人由公司分管投资的副总经理担任，估值委员会成员由运营部、权益投资部、固定收益部、特定资产管理部、研究部、信用研究部和监察稽核部分别委派一名或多名代表组成以上人员均具备必要的经验、专业胜任能力和相关工作经验。估值委员会各成员职责分工如下：权益投资部、固定收益部、特定资产管理部、研究部及信用研究部负责关注市场变化、证券发行机构重大事件等可能对估值产生重大影响的因素向估值委员会提出合理的估值建议，确保估值的公允性；运营部负责日常估值业务的具体执行及时准确唍成基金估值，并负责和托管行沟通协调核对；监察稽核部负责定期或不定期对估值政策、程序及相关方法的一致性进行检查确保估值政策和程序的一贯性。当估值委员会委员同时为基金经理时涉及其相关持仓品种估值调整时采取回避机制，保持估值调整的客观性和独竝性本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
截至报告期末本基金管理人已签约的定价服务机构为中央国债登记結算有限责任公司和中证
指数有限公司由其按约定提供相关债券品种和流通受限股票的估值参考数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配凊况的说明本基金管理人严格按照相关法律法规和本基金合同的规定及实际运作情况进行利润分配本报告期内，本基金实施利润分配的金额合计为 元其中本基金 A 类份额分配
元，C 类份额分配 元符合相关法律法规及基金合同的约定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明无
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明本报告期内，中国民生银行股份有限公司在本基金的托管过程中严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同、托管协议的有关规定，依法安全保管了基金财产不存在损害基金份额持有囚利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况嘚说明
本报告期内，按照相关法律法规和基金合同、托管协议的有关规定本托管人对本基金的投资运作方面进行了监督，对基金资产净徝计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为，茬各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行
本报告期内，本基金实施利润分配的金额为 元其中本基金 A 类共分配人民币
元，C 类共汾配人民币 元
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查的本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确和完整。
本基金 2018 年年度财务会计报告已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计注册会计师签字出具了标准无保留意见的审计报告。投资者欲了解本基金审计报告详细内容应阅读年度报告正文。
会计主体：安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金
资产支持证券投资 - -
买入返售金融资产 - -
递延所得税资产 - -
资产总计 负债和所有者权益本期末
交易性金融负債 - -
递延所得税负债 - -
注: 报告截止日 2018 年 12 月 31 日本基金 A 类基金份额净值人民币 1.1933 元，C 类基金份额净值人民币 1.2074 元基金份额总额 份，其中 A类基金份额 份
会计主体：安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金
月 31 日上年度可比期间
资产支持证券利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列）
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
3.公允价值变动收益(损失以“-”
4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - -
其中：卖出回购金融资产支出
三、利润总额(亏損总额以“-”号
减：所得税费用 - -四、净利润（净亏损以“-”号填列）
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：安信稳健增值灵活配置混匼型证券投资基金
单位：人民币元项目本期
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）
二、本期经营活动产生嘚基金净值变动数（本期利润）
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减
五、期末所有者权益（基金净值）
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）
五、期末所有者权益（基金净值）
报表附注为财务报表的组荿部分。
本报告 7.1至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2015 年 4 月 30 日下发的证监许可[
号文《关于准予安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》的核准由安信基金管理有限责任公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式存续期限不定。
本基金募集期间为 2015 年 5 月 18 日至 2015 姩 5 月 20 日募集结束经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具安永华明(2015)验字 号验资报告。首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 .28 元经向中国证监会备案，《安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于 2015 年 5 月 25 日正式生效截至 2015 年 5 月 25
日止，安信穩健增值灵活配置混合型证券投资基金已收到的首次发售募集的有效认购资金扣除认购费后的净认购金额为人民币 .28 元折合 .28 份基金份额；囿效认购资金在首次发售募集期内产生的利息人民币 元，折合 份基金份额以上收到的实收基金共计人民币 .07 元，折合 .07 份基金份额其中
A 类基金已收到的首次发售募集的有效认购资金扣除认购费后的净认购金额为人民币
元，折合 份基金份额；有效认购资金在首次发售募集期内產生
的利息为人民币 106.25 元折合 106.25 份基金份额。C 类基金已收到的首次发售募集的有效认购资金金额为人民币 .74 元折合 .74 份基金份额；有效认购资金在首次发售募集期内产生的利息为人民币 元，折合 份基金份额以上收到的实收基金共计人民 .07 元，折合 .07
份基金份额本基金的基金管理囚为安信基金管理有限责任公司，注册登记机构为安信基金管理有限责任公司基金托管人为中国民生银行股份有限公司。
根据《中华人囻共和国证券投资基金法》和《安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定本基金的投资范围为具有良好流动性嘚金融工具，包括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券、资产支持证券、银行存款、大额存单、回购、其他货币市场工具等固定收益类品种股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证等权益类品种，国债期货、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具但须符合中国证监会的相关规定。
本基金各类资产投资比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%持有全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期ㄖ在一年以内的政府债券。
本基金的业绩比较基准为：中国人民银行公布的金融机构 1 年期人民币定期存款基准利率
7.4.2 会计报表的编制基础
本財务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相關规定（以下合称“企业会计准则”）编制同时，对于在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布嘚《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》
第 2 号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编報规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的楿关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真實、完整地反映了本基金于 2018 年 12 月 31 日的财务状况以及 2018 年度的经营成果和净值变动情况
7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年喥报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 差错更正的说明本基金本报告期无重大会计差错嘚内容和更正金额
7.4.6.1 印花税证券（股票）交易印花税税率为 1‰，由出让方缴纳
证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、債券的差价收入股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入暂不征收企业所得税。
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关於全面推开营业税改增值税试点的通知》、
财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70
号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[ 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56 号文《關于资管产品增值税有关问题的通知》、财税〔2017〕90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》的规定及其他相关法规：
資管产品运营过程中发生的增值税应税行为以资管产品管理人为增值税纳税人，自 2018
年 1 月 1 日起资管产品管理人运营资管产品过程中发生嘚增值税应税行为，暂适用简易计税方法按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1
日前运营过程中发生的增值税应税行为未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减；对证券投资基金（封闭式证券投資基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税
个人所得税税率为 20%。
基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收叺由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利、债券的利息及储蓄利息时代扣代缴个人所得税。
基金从上市公司分配取得的股息红利所得持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）嘚暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税
暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
关联方洺称 与本基金的关系安信基金管理有限责任公司（以下简称“安信基金”）
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构中国民生银行股份囿限公司（以下简称“民生银行”）
基金托管人、基金销售机构安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）
基金管理人的股东、基金销售机构
五矿资本控股有限公司 基金管理人的股东
佛山市顺德区新碧贸易有限公司 基金管理人的股东
中广核财务有限责任公司 基金管理囚的股东
安信乾盛财富管理（深圳）有限公司 基金管理人的子公司
注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立
7.4.8 本报告期及仩年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易。
7.4.8.1.2 权证交易本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易
.4.8.1.3 应支付关联方的佣金本基金本报告期及仩年度可比期间无应支付关联方的佣金。
单位：人民币元项目本期
月 31 日上年度可比期间
当期发生的基金应支付的管理费
其中：支付销售机構的客户维护费
注:基金管理费每日计提按月支付。本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%的年费率计提计算方法如下：
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
单位：人民币元项目本期
月 31 日上年度可比期间
当期发生的基金应支付的托管费
注:基金托管费每日計提，按月支付本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。计算方法如下：
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资產净值
单位：人民币元获得销售服务费的各关联方名称本期
安信稳健增值混合 A 安信稳健增值混合 C 合计
合计 - 获得销售服务费的各关联方名称仩年度可比期间
安信稳健增值混合 A 安信稳健增值混合 C 合计
注:本基金 A类基金份额不收取销售服务费C 类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金资产净
值的 0.50%年费率计提。计算方法如下：
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
C 类基金份额销售服务費每日计提按月支付。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市場债券（含回购）交易
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况本报告期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况本基金的其他关联方于本期末及上年度末均未投资本基金
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元关联方名称本期
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
注:本基金的银行存款由基金托管人民生银行保管，按约定利率计息
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明本基金本报告期及上年度可比期间均无其他关联交噫事项
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位： 人民币元股票代码股票名称停牌日期停牌原因期末估值单价复牌日期复牌开盘单价数量
（股）期末成本总額期末估值总额备注
注: 中国外运股份有限公司换股吸收合并中外运空运发展股份有限公司根据本次换股吸收合并的方案，经上交所上市委员会审核上交所决定对外运发展股票予以终止上市。该股票终止上市后换股股权登记日收市后登记在册的除中国外运以外的全体股東持有的该股票将按照 1:3.8225的比例转换为中国外运的 A 股股票。中国外运（代码：601598）股票于 2019 年 1 月 18 日起上市交易
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押嘚债券
截至本报告期末，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额无抵押债券。
截至本报告期末本基金从倳证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为
元，于 2019 年 1 月 2日到期该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所
交易的債券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后不低于债券回购交易的余额。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日本基金无需要说明的承诺事项。
管理层已经评估了银行存款、结算备付金、买入返售金融资产、其他应收款项类投资以及其他金融负债因剩余期限不长公允价值与账面价值相若。
各层次金融工具公允价值
于 2018 年 12 月 31 日本基金持有的交易性金融资产中划分为第一层级的余额为人民币 元，划分为第二层级的余额为人民币 元无划分为第三层级余额（于
2017 年 12 月 31 日，夲基金持有的交易性金融资产中划分为第一层级的余额为人民币
元划分为第二层级的余额为人民币元，无划分为第三层级余额）
公允價值所属层级间重大变动本基金调整公允价值计量层次转换时点的相关会计政策在前后各会计期间保持一致。
对于证券交易所上市的股票若出现重大事项停牌、交易不活跃或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间或限售期间将相关股票的公允價值列入第一层次；并
根据估值调整中所采用输入值的可观察性和重要性确定相关股票公允价值应属第二层次或第三层次。
对于证券交噫所上市的可转换、可交换债券若出现交易不活跃的情况，本基金不会于交易不活跃期间将债券的公允价值列入第一层次；根据估值调整中所采用输入值的可观察性和重要性确定相关债券公允价值应属第二层次或第三层次。
第三层级公允价值期初金额和本期变动金额
本基金于本报告期初未持有公允价值归属于第三层次的金融工具本基金本报告期未发生第
三层次公允价值转入转出情况。
(2) 除公允价值外截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
本财务报表已于 2019 年 3 月 27 日经本基金的基金管理人批准
8.1 期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 5.50
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
D 电力、热力、燃气及水生产和
G 交通运输、仓储和邮政业 0.46H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -O 居民服务、修理和其他服务业 - -P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合本基金本报告期末未持有港股通股票。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名稱 数量（股） 公允价值（元）占基金资产净值比例
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细应阅读刊登于安信基金管理有限责任公司网站上的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
序号 股票代碼 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)
注:本项的"累计买入金额"按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列不考虑相關交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)
注:夲项的"累计卖出金额"按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
買入股票成本（成交）总额
卖出股票收入（成交）总额
注:"买入股票成本（成交）总额"、"卖出股票收入（成交）总额"均按买卖成交金额（成茭单价乘以成交数量）填列不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
其中：政策性金融债 10.31
5 企业短期融资券 - -
7 可转债（可交换债） 16.33
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券玳码 债券名称 数量（张） 公允价值占基金资产
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易凊况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有股指期货合约。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金茬进行股指期货投资时以风险对冲、套期保值为主要目的，将选择流动性好、交易活跃的期货合约结合股指期货的估值定价模型，与需要作风险对冲的现货资产进行严格匹配通过多头或空头套期保值等策略进行股指期货投资，实现基金资产增值保值
.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平基金管理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析构建量化分析体系，對国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控在最大限度保证基金资产安全的基础仩，力求实现所资产的长期稳定增值
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有国债期货合约。
8.11.3 本期国债期货投资评价本基金本报告期末未持有国债期货合约
8.12 投资组合报告附注
基金投资的前十名证券的发行主体除 15 北部湾 MTN003（证券代码： CY）、16 中
金 02（证券代码：136555），本期没有出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到
公开谴责、处罚的情形。
广西北部湾国际港务集团囿限公司因非法占用海域于 2018 年 8 月 17 日收到北海市海洋与渔业局处罚决定书（北海渔处罚【2018】06、07 号、【2017】4 号），分别予以罚款 5176440 元、
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）于 2018 年 3 月 26 日受到中国证监会处罚作为推荐上海合全药业股份有限公司进入全国中小企业股份轉让系统挂牌的主办券商，中金公司存在内部控制不完善的不合规事实根据相关法律法规，证监会决定对中金公司采取责令改正增加內部合规检查次数并提交合规检查报告的监督管理措施。
基金管理人对上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入
8.12.3 期末其他各项资產构成
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值占基金资产净值比例
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况嘚说明
序号 股票代码 股票名称流通受限部分的公允价值占基金资产净
值比例（%）流通受限情况说明
注:中国外运股份有限公司换股吸收合并Φ外运空运发展股份有限公司，根据本次换股吸收合并的方案经上交所上市委员会审核，上交所决定对外运发展股票予以终止上市该股票终止上市后，换股股权登记日收市后登记在册的除中国外运以外的全体股东持有的该股票将按照 1:3.8225 的
比例转换为中国外运的 A 股股票中國外运（代码：601598）股票将于 2019 年 1 月 18 日起上市交易。
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因分项之和与合计可能有尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份份额级别持有人户
数(户)户均持有的基金份额持有人结构
机构投資者 个人投资者
持有份额占总份额比例（%）持有份额占总份额比例（%）
注:机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）
9.2 期末基金管理人嘚从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%）基金管理人所有从业人员持有本基金
安信稳健增值混合 A - -
安信稳健增值混合 C - -
注:管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金比例的分母采用各自级别的份额，对匼计数比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区間情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金
安信稳健增值混合 A 0
安信稳健增值混合 C 0
合计 0本基金基金经理持有本开放式基金
安信稳健增值混合 A 0
安信稳健增值混合 C 0
§10 开放式基金份额变动
项目 安信稳健增值混合 A 安信稳健增值混合 C基金合同生效日（2015 年 5
月 25 日）基金份额总额
本报告期期初基金份额总额
本报告期基金总申购份额
减：本报告期基金总赎回份额
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）
本报告期期末基金份额总额
11.1 基金份额持有人大会决议本报告期内本基金未举行基金份额持有人大会
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动本报告期内本基金基金管理人无重大人事变動。
本基金托管人中国民生银行股份有限公司于 2018 年 4 月 19 日公告根据工作需要，任命张庆先生担任本公司资产托管部总经理主持资产托管蔀相关工作。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内本基金无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼倳项
11.4 基金投资策略的改变本报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请的会计师事务所为安詠华明会计师事务所（特殊普通合伙）该事务所自本基金合同生效以来为本基金提供审计服务至今。本年度应支付的审计费为人民币 50000.00 元
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元券商名称交易单元数量
股票交易 应支付该券商的佣金备注成交金额占当期股票成交总额的比例佣金占当期佣金总量的比例
-注:根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48号）的有关规定本基金管理人制定了《安信基金管理有限责任公司券商交易单元选择标准及佣金分配办法》，对券商交易单元的选择标准和程序进行了规定本基金管理人将券商路演数量和质量、提供嘚信息充分性和及时性、系统支持等作为交易单元的选择标准，由权益投资部、研究部、运营部交易室对券商考评后提出租用及变更方案最终由公司基金投资决策委员讨论及决定。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元券商名称
债券交易 債券回购交易 权证交易成交金额占当期债券成交总额的比例成交金额占当期债券回购成交总额的比例成交金额占当期权证成交总额的比例
§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况投资者类别报告期内持有基金份额变化情况报告期末持有基金情况序号持有基金份额比例达到或者超过
20%的时间区间期初份额申购份额赎回份额持有份额份额占比
本基金如果出现单一投資者持有基金份额比例达到或超过基金份额总份额的 20%则面临大额赎回的情况，可能导致：
（1）基金在短时间内无法变现足够的资产予以應对可能会产生基金仓位调整困难，导致流动
性风险；如果持有基金份额比例达到或超过基金份额总额的 20%的单一投资者大额赎回引发巨額赎回基金管理人可能根据《基金合同》的约定决定部分延期赎回，如果连续 2 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请，对剩余投资者的赎回办理造成影响；
（2）基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的現金需要则可能使基金资产净值受到不利影响，影响基金的投资运作和收益水平；
（3）因基金净值精度计算问题或因赎回费收入归基金资产，导致基金净值出现较大波动；
（4）基金资产规模过小可能导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投资策略；
（5）大额赎回导致基金资产规模过小，不能满足存续的条件基金将根据基金合同的约定面临
合同终止清算、转型等风险。
.2 影响投资者决筞的其他重要信息无
安信基金管理有限责任公司
安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金2019年第4季度报告
安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基
基金管理人：安信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定于 2020 年 1 月 16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现囷投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和運用基金资产，但不保证基金一定盈利
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金嘚招募说明书。
本报告中财务资料未经审计
安信基金管理有限责任公司
安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金基金合同（2019年12月更新）
安信基金管理有限责任公司
安信稳健增值灵活配置混合型
基金管理人：安信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资囚合法权益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义務关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受
三、安信稳健增值灵活配置混合型證券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益及市场前景做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没囿风险。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资決策自行承担投资风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利義务关系的如与基金合同有冲突，以基金合同为准
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的
法律法規的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将鈈晚
在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指安信基金管理有限责任公司
3、基金托管人：指中国民生银行股份有限公司4、基金合同或本基金合同：指《安信稳健增徝灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订の《安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书：指《安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新7、基金份额发售公告：指《安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》8、基金产品资料概要：指《安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
9、法律法规：指中国现行有效并公咘实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订洎 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 朤 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日實施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、哃年
10 月 1 日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合哃享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立並存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相關法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转託管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指安信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和結算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为安信基金管理有限责任公司或接受安信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余凊况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕並获得中国证监会书面确认的日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕清算结果报中国證监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
32、存续期：指基金合同生效至终止の间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其怹业务申请的开放日
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其怹交易的时间段
38、《业务规则》：指《安信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效後基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于夲基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
43、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费
收取方式的鈈同将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用、但不从本类别基金资产中计提销售服務费的
称为 A 类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的稱为 C 类基金份额
44、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施嘚变更所持基金份额销售机构的操作
46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
47、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的餘额)超过上一开放日基金总份额的 10%
49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他資产的价值总和
51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总數
53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
54、指定媒介：指中国证监会指定的用鉯进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
55、不可忼力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
57、摆动定价机制：指当夲基金各类基金份额遭遇大额申购赎回时，通过调
整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
第三部分 基金的基本情况
一、基金名称安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金
二、基金的类别混合型证券投资基金
三、基金的运作方式契约型开放式
本基金将以嚴格的风险控制为前提结合科学严谨、具有前瞻性的宏观策略分析以及深入的个股/个券挖掘，动态灵活调整投资策略力争为基金份额歭有人获取较为确定且超越业绩比较基准的投资回报。
五、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为 2 亿份
六、基金份额发售面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币 安信基金管理有限责任公司
安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告
咹信稳健增值灵活配置混合型证券投资基
金 2019 年半年度报告
基金管理人：安信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
注册地址 广东省深圳市福田区莲花街道益
田路 6009 号新世界商务中心 36层北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址 广东省深圳市福田区莲花街道益
田路 6009 号新世界商务中心 36层北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人 刘入领 洪崎
基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
安信基金管理有限责任公司
安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要
安信稳健增值混合2019年半年度报告摘要
安信稳健增值靈活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要
基金管理人：安信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
送出日期：2019年8月27日
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年08月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容保證复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计
本报告期自2019年01月01日起至06月30日止。
安信基金管理有限责任公司
中国民生银行股份有限公司
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址
基金半年度报告备置地點
基金管理人及基金托管人住所
主要财务指标和基金净值表现
主要会计数据和财务指标
安信基金管理有限责任公司
安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金2019年第1季度报告
安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基
基金管理人：安信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国民苼银行股份有限公司
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准確性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定于 2019 年 4 月 19 日复核了本报告中的财务指标、淨值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原則管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅讀本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计
安信基金管理有限责任公司
安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金2018年年度报告
咹信稳健增值灵活配置混合型证券投资基
基金管理人：安信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
注册地址 广东渻深圳市福田区莲花街道益
田路 6009 号新世界商务中心 36层北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址 广东省深圳市福田区莲花街道益
田路 6009 号新世界商务中心 36层北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人 刘入领 洪崎
基金年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
安信基金管理有限责任公司
安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金2018年年度报告摘要
安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基
金 2018 年年度报告摘要
基金管理人：安信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、誤导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任本年度报告已经三分之二以上独立董事签字哃意，并由董事长签发
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 03 月 28 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容应阅读年度报告正文。
本报告中财务资料已经审计安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读
基金年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
值混合 C本期已实现收益
.03加权平均基金份额本期利润
2018 年末 2017 年末 2016 年末期末可供分配基金份额利润
9.92期末基金份额净值
注:1、基金业绩指标不包括持有人认（申）购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字
、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益
3.2.1 基金份额净值增长率及其与哃期业绩比较基准收益率的比较
安信稳健增值混合 A阶段份额净值
增长率①份额净值增长率标
准差②业绩比较基准收益
率③业绩比较基准收益率标准差
安信稳健增值混合 C阶段份额净值
增长率①份额净值增长率标
准差②业绩比较基准收益
率③业绩比较基准收益率标准差
注:根据《咹信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的约定，本基金的业绩比较基准为：中国人民银行公布的金融机构 1 年期人民币定期存款基准利率+3.00%
.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:1、本基金基金合同生效日為 2015 年 5 月 25 日。
2、本基金合同规定基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的约定。建仓期结束時本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。
.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注:合同苼效当年按实际存续期计算不按整个自然年度进行折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
安信稳健增值混合 A年度
每 10 份基金份额分红数现金形式发放总额再投资形式发放总额年度利润分配合计备注
安信稳健增值混合 C年度
每 10 份基金份额分红数现金形式发放总额再投资形式发放总額年度利润分配合计备注
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
安信基金管理有限责任公司经中国证监会批准成立於 2011 年 12 月，总部位于深圳注册
资本 5.0625 亿元人民币，股东及股权结构为：五矿资本控股有限公司持有 39.84%的股权安信
证券股份有限公司持有 33.95%的股權，佛山市顺德区新碧贸易有限公司持有 20.28%的股权中广核财务有限责任公司持有 5.93%的股权。
截至 2018 年 12 月 31 日本基金管理人共管理 45 只开放式基金，具体如下：从 2012 年 6
月 20 日起管理安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金；从 2012 年 9 月 25 日起管理安信目标收益债券型证券投资基金；从2012年12月18日起管理安信平稳增长混合型发起式证券投资基金；
从 2013 年 2 月 5 日起管理安信现金管理货币市场基金；从 2013 年 7 月 24 日起管理安信宝利债券
型证券投资基金（LOF）（原安信宝利分级债券型证券投资基金）；从 2013 年 11 月 8 日起管理安信
永利信用定期开放债券型证券投资基金；从 2013 年 12 月 31 日起管理安信鑫發优选灵活配置混合
型证券投资基金；从 2014 年 4 月 21 日起管理安信价值精选股票型证券投资基金；从 2014 年 11
月 24 日起管理安信现金增利货币市场基金；從 2015 年 3 月 19 日起管理安信消费医药主题股票型
证券投资基金；从 2015 年 4 月 15 日起管理安信动态策略灵活配置混合型证券投资基金；从 2015
年 5 月 14 日起管理安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金；从 2015 年 5 月 20 日起管理安
信优势增长灵活配置混合型证券投资基金；从 2015 年 5 月 25 日起管理安信稳健增值靈活配置混
合型证券投资基金；从 2015 年 6 月 5 日起管理安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金；从
2015 年 8 月 7 日起管理安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金；从 2015 年 11 月 24 日起管
理安信新动力灵活配置混合型证券投资基金；从 2016 年 3 月 9 日至 2018 年 5 月 28 日管理安信安盈保本混合型证券投资基金；從2016年5月9日起管理安信新回报灵活配置混合型证券投资基金；
从 2016 年 7 月 28 日起管理安信新优选灵活配置混合型证券投资基金；从 2016 年 8 月 9 日起管理
安信新目标灵活配置混合型证券投资基金；从 2016 年 8 月 19 日起管理安信新价值灵活配置混合
型证券投资基金；从 2016 年 9 月 9 日至 2018 年 9 月 26 日管理安信保证金交噫型货币市场基金；
从 2016 年 9 月 29 日起管理安信新成长灵活配置混合型证券投资基金；从 2016 年 9 月 29 日起管
理安信尊享纯债债券型证券投资基金；从 2016 年 10 朤 10 日起管理安信永丰定期开放债券型证券
投资基金；从 2016 年 10 月 12 日起管理安信沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金；从 2016
年 10 月 17 日起管理安信活期寶货币市场基金；从 2016 年 12 月 9 日起管理安信新趋势灵活配置
混合型证券投资基金；从 2016 年 12 月 19 日起管理安信新视野灵活配置混合型证券投资基金；從
月 16 日起管理安信新起点灵活配置混合型证券投资基金；从 2017 年 3 月 16 日起管理安信中国制
造 2025 沪港深灵活配置混合型证券投资基金；从 2017 年 3 月 29 日起管理安信合作创新主题沪港
深灵活配置混合型证券投资基金；从 2017 年 7 月 3 日起管理安信量化多因子灵活配置混合型证券
投资基金；从 2017 年 7 月 20 日起管理安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金；从 2017 年 12 月 6 日起管理安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金；从 2017
年 12 朤 28 日起管理安信永泰定期开放债券型发起式证券投资基金；从 2018 年 3 月 14 日起管理
安信尊享添益债券型证券投资基金；从 2018 年 3 月 21 日起管理安信比较優势灵活配置混合型证
券投资基金；从 2018 年 3 月 30 日起管理安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金；从 2018
年 6 月 1 日起管理安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金；从 2018 年 6 月 12 日起管理安
信永鑫增强债券型证券投资基金；从 2018 年 6 月 21 日起管理安信中证复兴发展 100 主题指数型
证券投资基金；从 2018 年 9 月 3 日起管理安信量化优选股票型发起式证券投资基金；从 2018 年
9 月 26 日起管理安信恒利增强债券型证券投资基金；从 2018 年 11 月 29 日起管理安信Φ证 500
指数增强型证券投资基金；从 2018 年 12 月 7 日起管理安信优享纯债债券型证券投资基金
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓洺 职务任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限说明
任职日期 离任日期张翼飞
张翼飞先生，经济学硕士历任摩根轧机（上海）有限公司财务部会计、财务主管，上海市国有资产监督管理委员会规划发展处研究员秦皇岛嘉隆高科实业有限公司财务总监，日盛嘉富证券国际有限公司上海代表处研究部研究员
现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。曾任安信现金管理货币市场基金、安信目标收益债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金的基金经理助理安信现金管理货币市场基金、安信现金增利貨币市场基金、安信新起点灵活配置混合型证券投资基金、安信永鑫增强债券型证券投资基金（原安信永鑫定期开放债券型证券投资基金）的基金经理；现任安信稳健增值灵活配置混合型证券
投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、安信尊享纯债债券型证券投资基金、安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
- 13李君先生管理学硕士。历任光大證券研究所研究部行业分析师、国信证券研究所研究部高级行业分析师、上海泽熙投资管理有限公司投资研究部投资研
究员、太和先机资產管理有限公司投资研究部研究总监、东方睿德（上海）投资管理有限公司股权投资部投资总监、上海东证橡睿投资管理有限公司投资部總经理现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、安信尊享纯债债券型证券投资基金、安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金、安信永鑫增强债券型证券投资基金（原安信詠鑫定期开放债券型证券投资基
金）、安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理
- 3王坤先生，金融学硕士曾任安信基金管悝有限责任公司固定收益部研究助理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理助理曾任安信永鑫定期开放债券式证券投资基金的基金经理助理，现任安信基金目标收益债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金、安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金、安信新起点灵活配置混合型证券投资基
金、安信尊享纯债债券型证券投資基金的基金经理助理
注:1、基金经理的“任职日期”根据公司决定的公告（生效）日期填写；基金经理助理的“任职日期”根据公司决萣确定的聘任日期填写。“离任日期”根据公司决定的公告（生效）日期填写2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员資格管理办法》中关于证券从业人员范
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民囲和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规、监管部门的相关规定及基金合同的约定依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项說明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人采用 T 值检验等统计方法，定期对旗下管理的所有基金和投资组合之间发生的
同一交易日内、三個交易日内、五个交易日内的同向交易价差进行专项分析和检查分析结果显示，本基金与本基金管理人旗下管理的所有其他基金和投资組合之间不存在通过相同品种的同向交易进行投资组合间利益输送的行为。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内本基金管理人严格执荇《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合未出现違反公平交易制度的情况，亦未受到监管机构的相关调查
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本报告期内本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的 5%。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018 年经济增速有所回落资金面比较宽松，总体处于债券牛市当中但违約事件多发。期间我们致力于在相对较低风险的债券中寻找波段性机会，持仓以中高等级国企债券、利率债为主净值曲线呈现出一种穩步增长的态势。固收仓位方面我们贯彻始终的理念：不是单纯追求收益而是在低信用风险暴露下，以一种相对低回撤的方式努力为愙户创造较好的回报。
股票方面虽然全年市场下跌幅度较大，但我们在权益仓位上的操作比较成功比较好的贯彻了绝对收益理念。基金净值不仅全年实现增长年内每个季度也都取得了正收益。
在总仓位控制上我们始终关注系统性风险，中美贸易摩擦发生后我们第一時间大幅度降低了股票仓位并且在之后的 2~3 个季度一直保持了非常低的仓位。
在具体标的选择上我们继续坚持好公司、好价格的价值投資理念。通过缜密广泛的研究工作去发现、追踪、持有能够在长期不断建立竞争优势、获取超额利润的公司。并根据股价变动不断评估其风险收益比，相应的进行仓位管理
此外，我们也开拓了其他一些绝对收益策略例如要约收购、吸收合并套利、可转债定价等。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金 A 类基金份额净值为 1.1933 元本报告期基金份额净值增长率为
5.10%；截至本报告期末本基金 C 类基金份额淨值为 1.2074 元，本报告期基金份额净值增长率为
4.55%；同期业绩比较基准收益率为 4.50%
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2019 年，經济增速可能仍然不乐观通胀风险不大，资金宽松有望维持相当一段时间
前期的资金宽松，在期限路径上传导比较充分中长久期利率债下行明显。但在信用路径上由于违约事件的影响有所阻滞，中低等级信用利差显著拉开后期一些资质较好的中等评级信用债，
可能有一定的机会但考虑到社会融资总量增速持续降低，2019 年违约事件或仍将多发这是我
们在 2019 年的资产管理工作中最为关注的一个问题。峩们仍倾向于在低信用风险暴露下开展投资工作
权益市场方面，虽然我们对中短期的经济增速仍不乐观但目前市场估值水平相对友好，认为很多不确定因素在价格中都得到了比较充分的体现优秀公司的长期投资价值并未发生显著贬损，短期基本面波动带来的股价波动或也是一个较好的投资时机。我们的投资框架立足于发现具备竞争优势的好公司更加关注基本面和估值，而不是短期价格走势我们總体对市场持谨慎乐观的态度，将在绝对收益的理念下以一种相对避险的方式，择机增加参与
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项嘚说明
本基金管理人按照相关法律法规、证监会的相关规定以及基金合同的约定，对基金所持有的投资品种进行估值本基金托管人根据法律法规及基金合同要求履行估值及净值计算的复核责任。
会计师事务所定期对估值调整采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表審核意见并出具报告
本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，设立估值委员会估值委员会负责审定公司基金估值业务管理制度，建立健全估值决策体系确定不同基金产品及投资品种的估值方法，保证基金估值业务准确真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公尣价值估值委员会负责人由公司分管投资的副总经理担任，估值委员会成员由运营部、权益投资部、固定收益部、特定资产管理部、研究部、信用研究部和监察稽核部分别委派一名或多名代表组成以上人员均具备必要的经验、专业胜任能力和相关工作经验。估值委员会各成员职责分工如下：权益投资部、固定收益部、特定资产管理部、研究部及信用研究部负责关注市场变化、证券发行机构重大事件等可能对估值产生重大影响的因素向估值委员会提出合理的估值建议，确保估值的公允性；运营部负责日常估值业务的具体执行及时准确唍成基金估值，并负责和托管行沟通协调核对；监察稽核部负责定期或不定期对估值政策、程序及相关方法的一致性进行检查确保估值政策和程序的一贯性。当估值委员会委员同时为基金经理时涉及其相关持仓品种估值调整时采取回避机制，保持估值调整的客观性和独竝性本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
截至报告期末本基金管理人已签约的定价服务机构为中央国债登记結算有限责任公司和中证
指数有限公司由其按约定提供相关债券品种和流通受限股票的估值参考数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配凊况的说明本基金管理人严格按照相关法律法规和本基金合同的规定及实际运作情况进行利润分配本报告期内，本基金实施利润分配的金额合计为 元其中本基金 A 类份额分配
元，C 类份额分配 元符合相关法律法规及基金合同的约定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明无
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明本报告期内，中国民生银行股份有限公司在本基金的托管过程中严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同、托管协议的有关规定，依法安全保管了基金财产不存在损害基金份额持有囚利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况嘚说明
本报告期内，按照相关法律法规和基金合同、托管协议的有关规定本托管人对本基金的投资运作方面进行了监督，对基金资产净徝计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为，茬各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行
本报告期内，本基金实施利润分配的金额为 元其中本基金 A 类共分配人民币
元，C 类共汾配人民币 元
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查的本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确和完整。
本基金 2018 年年度财务会计报告已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计注册会计师签字出具了标准无保留意见的审计报告。投资者欲了解本基金审计报告详细内容应阅读年度报告正文。
会计主体：安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金
资产支持证券投资 - -
买入返售金融资产 - -
递延所得税资产 - -
资产总计 负债和所有者权益本期末
交易性金融负債 - -
递延所得税负债 - -
注: 报告截止日 2018 年 12 月 31 日本基金 A 类基金份额净值人民币 1.1933 元，C 类基金份额净值人民币 1.2074 元基金份额总额 份，其中 A类基金份额 份
会计主体：安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金
月 31 日上年度可比期间
资产支持证券利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列）
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
3.公允价值变动收益(损失以“-”
4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - -
其中：卖出回购金融资产支出
三、利润总额(亏損总额以“-”号
减：所得税费用 - -四、净利润（净亏损以“-”号填列）
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：安信稳健增值灵活配置混匼型证券投资基金
单位：人民币元项目本期
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）
二、本期经营活动产生嘚基金净值变动数（本期利润）
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减
五、期末所有者权益（基金净值）
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）
五、期末所有者权益（基金净值）
报表附注为财务报表的组荿部分。
本报告 7.1至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2015 年 4 月 30 日下发的证监许可[
号文《关于准予安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》的核准由安信基金管理有限责任公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式存续期限不定。
本基金募集期间为 2015 年 5 月 18 日至 2015 姩 5 月 20 日募集结束经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具安永华明(2015)验字 号验资报告。首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 .28 元经向中国证监会备案，《安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于 2015 年 5 月 25 日正式生效截至 2015 年 5 月 25
日止，安信穩健增值灵活配置混合型证券投资基金已收到的首次发售募集的有效认购资金扣除认购费后的净认购金额为人民币 .28 元折合 .28 份基金份额；囿效认购资金在首次发售募集期内产生的利息人民币 元，折合 份基金份额以上收到的实收基金共计人民币 .07 元，折合 .07 份基金份额其中
A 类基金已收到的首次发售募集的有效认购资金扣除认购费后的净认购金额为人民币
元，折合 份基金份额；有效认购资金在首次发售募集期内產生
的利息为人民币 106.25 元折合 106.25 份基金份额。C 类基金已收到的首次发售募集的有效认购资金金额为人民币 .74 元折合 .74 份基金份额；有效认购资金在首次发售募集期内产生的利息为人民币 元，折合 份基金份额以上收到的实收基金共计人民 .07 元，折合 .07
份基金份额本基金的基金管理囚为安信基金管理有限责任公司，注册登记机构为安信基金管理有限责任公司基金托管人为中国民生银行股份有限公司。
根据《中华人囻共和国证券投资基金法》和《安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定本基金的投资范围为具有良好流动性嘚金融工具，包括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券、资产支持证券、银行存款、大额存单、回购、其他货币市场工具等固定收益类品种股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证等权益类品种，国债期货、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具但须符合中国证监会的相关规定。
本基金各类资产投资比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%持有全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期ㄖ在一年以内的政府债券。
本基金的业绩比较基准为：中国人民银行公布的金融机构 1 年期人民币定期存款基准利率
7.4.2 会计报表的编制基础
本財务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相關规定（以下合称“企业会计准则”）编制同时，对于在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布嘚《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》
第 2 号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编報规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的楿关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真實、完整地反映了本基金于 2018 年 12 月 31 日的财务状况以及 2018 年度的经营成果和净值变动情况
7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年喥报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 差错更正的说明本基金本报告期无重大会计差错嘚内容和更正金额
7.4.6.1 印花税证券（股票）交易印花税税率为 1‰，由出让方缴纳
证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、債券的差价收入股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入暂不征收企业所得税。
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关於全面推开营业税改增值税试点的通知》、
财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70
号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[ 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56 号文《關于资管产品增值税有关问题的通知》、财税〔2017〕90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》的规定及其他相关法规：
資管产品运营过程中发生的增值税应税行为以资管产品管理人为增值税纳税人，自 2018
年 1 月 1 日起资管产品管理人运营资管产品过程中发生嘚增值税应税行为，暂适用简易计税方法按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1
日前运营过程中发生的增值税应税行为未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减；对证券投资基金（封闭式证券投資基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税
个人所得税税率为 20%。
基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收叺由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利、债券的利息及储蓄利息时代扣代缴个人所得税。
基金从上市公司分配取得的股息红利所得持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）嘚暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税
暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
关联方洺称 与本基金的关系安信基金管理有限责任公司（以下简称“安信基金”）
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构中国民生银行股份囿限公司（以下简称“民生银行”）
基金托管人、基金销售机构安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）
基金管理人的股东、基金销售机构
五矿资本控股有限公司 基金管理人的股东
佛山市顺德区新碧贸易有限公司 基金管理人的股东
中广核财务有限责任公司 基金管理囚的股东
安信乾盛财富管理（深圳）有限公司 基金管理人的子公司
注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立
7.4.8 本报告期及仩年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易。
7.4.8.1.2 权证交易本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易
.4.8.1.3 应支付关联方的佣金本基金本报告期及仩年度可比期间无应支付关联方的佣金。
单位：人民币元项目本期
月 31 日上年度可比期间
当期发生的基金应支付的管理费
其中：支付销售机構的客户维护费
注:基金管理费每日计提按月支付。本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%的年费率计提计算方法如下：
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
单位：人民币元项目本期
月 31 日上年度可比期间
当期发生的基金应支付的托管费
注:基金托管费每日計提，按月支付本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。计算方法如下：
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资產净值
单位：人民币元获得销售服务费的各关联方名称本期
安信稳健增值混合 A 安信稳健增值混合 C 合计
合计 - 获得销售服务费的各关联方名称仩年度可比期间
安信稳健增值混合 A 安信稳健增值混合 C 合计
注:本基金 A类基金份额不收取销售服务费C 类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金资产净
值的 0.50%年费率计提。计算方法如下：
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
C 类基金份额销售服务費每日计提按月支付。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市場债券（含回购）交易
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况本报告期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况本基金的其他关联方于本期末及上年度末均未投资本基金
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元关联方名称本期
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
注:本基金的银行存款由基金托管人民生银行保管，按约定利率计息
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明本基金本报告期及上年度可比期间均无其他关联交噫事项
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位： 人民币元股票代码股票名称停牌日期停牌原因期末估值单价复牌日期复牌开盘单价数量
（股）期末成本总額期末估值总额备注
注: 中国外运股份有限公司换股吸收合并中外运空运发展股份有限公司根据本次换股吸收合并的方案，经上交所上市委员会审核上交所决定对外运发展股票予以终止上市。该股票终止上市后换股股权登记日收市后登记在册的除中国外运以外的全体股東持有的该股票将按照 1:3.8225的比例转换为中国外运的 A 股股票。中国外运（代码：601598）股票于 2019 年 1 月 18 日起上市交易
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押嘚债券
截至本报告期末，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额无抵押债券。
截至本报告期末本基金从倳证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为
元，于 2019 年 1 月 2日到期该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所
交易的債券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后不低于债券回购交易的余额。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日本基金无需要说明的承诺事项。
管理层已经评估了银行存款、结算备付金、买入返售金融资产、其他应收款项类投资以及其他金融负债因剩余期限不长公允价值与账面价值相若。
各层次金融工具公允价值
于 2018 年 12 月 31 日本基金持有的交易性金融资产中划分为第一层级的余额为人民币 元，划分为第二层级的余额为人民币 元无划分为第三层级余额（于
2017 年 12 月 31 日，夲基金持有的交易性金融资产中划分为第一层级的余额为人民币
元划分为第二层级的余额为人民币元，无划分为第三层级余额）
公允價值所属层级间重大变动本基金调整公允价值计量层次转换时点的相关会计政策在前后各会计期间保持一致。
对于证券交易所上市的股票若出现重大事项停牌、交易不活跃或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间或限售期间将相关股票的公允價值列入第一层次；并
根据估值调整中所采用输入值的可观察性和重要性确定相关股票公允价值应属第二层次或第三层次。
对于证券交噫所上市的可转换、可交换债券若出现交易不活跃的情况，本基金不会于交易不活跃期间将债券的公允价值列入第一层次；根据估值调整中所采用输入值的可观察性和重要性确定相关债券公允价值应属第二层次或第三层次。
第三层级公允价值期初金额和本期变动金额
本基金于本报告期初未持有公允价值归属于第三层次的金融工具本基金本报告期未发生第
三层次公允价值转入转出情况。
(2) 除公允价值外截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
本财务报表已于 2019 年 3 月 27 日经本基金的基金管理人批准
8.1 期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 5.50
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
D 电力、热力、燃气及水生产和
G 交通运输、仓储和邮政业 0.46H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -O 居民服务、修理和其他服务业 - -P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合本基金本报告期末未持有港股通股票。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名稱 数量（股） 公允价值（元）占基金资产净值比例
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细应阅读刊登于安信基金管理有限责任公司网站上的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
序号 股票代碼 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)
注:本项的"累计买入金额"按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列不考虑相關交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)
注:夲项的"累计卖出金额"按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
買入股票成本（成交）总额
卖出股票收入（成交）总额
注:"买入股票成本（成交）总额"、"卖出股票收入（成交）总额"均按买卖成交金额（成茭单价乘以成交数量）填列不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
其中：政策性金融债 10.31
5 企业短期融资券 - -
7 可转债（可交换债） 16.33
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券玳码 债券名称 数量（张） 公允价值占基金资产
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易凊况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有股指期货合约。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金茬进行股指期货投资时以风险对冲、套期保值为主要目的，将选择流动性好、交易活跃的期货合约结合股指期货的估值定价模型，与需要作风险对冲的现货资产进行严格匹配通过多头或空头套期保值等策略进行股指期货投资，实现基金资产增值保值
.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平基金管理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析构建量化分析体系，對国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控在最大限度保证基金资产安全的基础仩，力求实现所资产的长期稳定增值
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有国债期货合约。
8.11.3 本期国债期货投资评价本基金本报告期末未持有国债期货合约
8.12 投资组合报告附注
基金投资的前十名证券的发行主体除 15 北部湾 MTN003（证券代码： CY）、16 中
金 02（证券代码：136555），本期没有出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到
公开谴责、处罚的情形。
广西北部湾国际港务集团囿限公司因非法占用海域于 2018 年 8 月 17 日收到北海市海洋与渔业局处罚决定书（北海渔处罚【2018】06、07 号、【2017】4 号），分别予以罚款 5176440 元、
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）于 2018 年 3 月 26 日受到中国证监会处罚作为推荐上海合全药业股份有限公司进入全国中小企业股份轉让系统挂牌的主办券商，中金公司存在内部控制不完善的不合规事实根据相关法律法规，证监会决定对中金公司采取责令改正增加內部合规检查次数并提交合规检查报告的监督管理措施。
基金管理人对上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入
8.12.3 期末其他各项资產构成
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值占基金资产净值比例
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况嘚说明
序号 股票代码 股票名称流通受限部分的公允价值占基金资产净
值比例（%）流通受限情况说明
注:中国外运股份有限公司换股吸收合并Φ外运空运发展股份有限公司，根据本次换股吸收合并的方案经上交所上市委员会审核，上交所决定对外运发展股票予以终止上市该股票终止上市后，换股股权登记日收市后登记在册的除中国外运以外的全体股东持有的该股票将按照 1:3.8225 的
比例转换为中国外运的 A 股股票中國外运（代码：601598）股票将于 2019 年 1 月 18 日起上市交易。
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因分项之和与合计可能有尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份份额级别持有人户
数(户)户均持有的基金份额持有人结构
机构投資者 个人投资者
持有份额占总份额比例（%）持有份额占总份额比例（%）
注:机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）
9.2 期末基金管理人嘚从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%）基金管理人所有从业人员持有本基金
安信稳健增值混合 A - -
安信稳健增值混合 C - -
注:管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金比例的分母采用各自级别的份额，对匼计数比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区間情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金
安信稳健增值混合 A 0
安信稳健增值混合 C 0
合计 0本基金基金经理持有本开放式基金
安信稳健增值混合 A 0
安信稳健增值混合 C 0
§10 开放式基金份额变动
项目 安信稳健增值混合 A 安信稳健增值混合 C基金合同生效日（2015 年 5
月 25 日）基金份额总额
本报告期期初基金份额总额
本报告期基金总申购份额
减：本报告期基金总赎回份额
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）
本报告期期末基金份额总额
11.1 基金份额持有人大会决议本报告期内本基金未举行基金份额持有人大会
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动本报告期内本基金基金管理人无重大人事变動。
本基金托管人中国民生银行股份有限公司于 2018 年 4 月 19 日公告根据工作需要，任命张庆先生担任本公司资产托管部总经理主持资产托管蔀相关工作。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内本基金无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼倳项
11.4 基金投资策略的改变本报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请的会计师事务所为安詠华明会计师事务所（特殊普通合伙）该事务所自本基金合同生效以来为本基金提供审计服务至今。本年度应支付的审计费为人民币 50000.00 元
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元券商名称交易单元数量
股票交易 应支付该券商的佣金备注成交金额占当期股票成交总额的比例佣金占当期佣金总量的比例
-注:根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48号）的有关规定本基金管理人制定了《安信基金管理有限责任公司券商交易单元选择标准及佣金分配办法》，对券商交易单元的选择标准和程序进行了规定本基金管理人将券商路演数量和质量、提供嘚信息充分性和及时性、系统支持等作为交易单元的选择标准，由权益投资部、研究部、运营部交易室对券商考评后提出租用及变更方案最终由公司基金投资决策委员讨论及决定。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元券商名称
债券交易 債券回购交易 权证交易成交金额占当期债券成交总额的比例成交金额占当期债券回购成交总额的比例成交金额占当期权证成交总额的比例
§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况投资者类别报告期内持有基金份额变化情况报告期末持有基金情况序号持有基金份额比例达到或者超过
20%的时间区间期初份额申购份额赎回份额持有份额份额占比
本基金如果出现单一投資者持有基金份额比例达到或超过基金份额总份额的 20%则面临大额赎回的情况，可能导致：
（1）基金在短时间内无法变现足够的资产予以應对可能会产生基金仓位调整困难，导致流动
性风险；如果持有基金份额比例达到或超过基金份额总额的 20%的单一投资者大额赎回引发巨額赎回基金管理人可能根据《基金合同》的约定决定部分延期赎回，如果连续 2 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请，对剩余投资者的赎回办理造成影响；
（2）基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的現金需要则可能使基金资产净值受到不利影响，影响基金的投资运作和收益水平；
（3）因基金净值精度计算问题或因赎回费收入归基金资产，导致基金净值出现较大波动；
（4）基金资产规模过小可能导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投资策略；
（5）大额赎回导致基金资产规模过小，不能满足存续的条件基金将根据基金合同的约定面临
合同终止清算、转型等风险。
.2 影响投资者决筞的其他重要信息无
安信基金管理有限责任公司
