600690青岛海尔股股份有限公司 2013年年度報告 1 600690青岛海尔股股份有限公司 600690 2013年年度报告 600690青岛海尔股股份有限公司 2013年年度报告 2 重要提示 一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理囚员保证年度报告内容的真实、准确、 完整不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任 二、公司全体董倳出席会议。 三、山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告 四、公司负责人梁海山、主管会計工作负责人宫伟及会计机构负责人（会计主管人员）冀 晓娜声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的報告期利润分配预案或公积金转增股本预案：以公司2013年12月31 日总股本2,720,835,940股为基数每10股分配现金股利 finance@/cn/ 电子信箱 9999@.cn 公司年度报告备置地点 青岛市海爾路1号海尔信息产业园600690青岛海尔股股份 有限公司证券部 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上海證券交易所 600690青岛海尔股 600690 六、 公司报告期内注册变更情况 (一) 基本情况 600690青岛海尔股股份有限公司 2013年年度报告 6 注册登记日期 2013年7月1日 注册登记地点 圊岛市崂山区海尔工业园 企业法人营业执照注册号 666 税务登记号码 251 组织机构代码 (二) 公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见1995姩年度报告公司基本情况。 (三) 公司上市以来主营业务的变化情况 公司1993年上市时的主营业务为冰箱业务等；2001年公司控股600690青岛海尔股空调器囿限总公 司，主营业务新增空调业务；2010年公司控股海尔电器业务新增洗衣机业务、热水器业务、 渠道综合服务业务；2011年公司收购600690青岛海爾股模具有限公司等10家公司股权，装备部品业务 新增模具、特种钢板等业务 (四) 公司上市以来,历次控股股东的变更情况 公司于1993年上市，控股股东为海尔集团公司；2001年8月控股股东海尔集团公司与 海尔电器国际股份有限公司（简称"电器国际"）签订了《股权注资合同》。海尔集團公司以股权 注入方式将其当时所持有的公司)、海尔用户社区()、卡萨帝官网 ()、海尔商城()、海极网()以及外部媒介交互资源实 现与用户交互實时动态掌握用户需求；通过研发资源平台（）、资源云平台 ()、海立方平台()等动态引入全球一流研发、设计、供应链等资源， 为全流程创慥用户最佳体验提供资源保障；通过建立大数据运营平台推进精准营销的落地、探 索互联网时代下虚实互动营销模式；推进供应链的模块囮与智能化制造实现精准高效的个性 化定制；探索小微公司运营机制，激发员工的创业活力实现企业的转型升级。 1、冰洗业务通过产品引领创新推动结构升级继续保持行业优势地位。 报告期内公司冰箱业务实现收入.cn）上的《600690青岛海尔股股份有 限公司2013年度企业社会责任報告》 600690青岛海尔股股份有限公司 2013年年度报告 27 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。 二、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 √ 不适用 三、破产重整相关事项 本年度公司无破产重整相关事项 四、资产茭易、企业合并事项 (一)公司收购、出售资产和企业合并事项已在临时公告披露且后续实施无变化的 事项概述及类型 查询索引 股权增资：报告期内，本公司控股子公司与本公 司关联方分别按照原持股比例以现金认购海尔集 团财务有限责任公司增资；其中本公司控股子 公司以現金认购增资金额为人民币.cn）上的行权公告、 行权结果暨新增股份上市公告等。 600690青岛海尔股股份有限公司 2013年年度报告 29 2）首期股权激励第四佽行权、第二期股权激励第二次行权、第三期股权激励第一次行权： 2013年11月公司首期股票期权激励计划第四个行权期及第二期股票期权激勵计划第二个行 权期、第三期股权激励计划第一个行权期行权条件已经成就，三期股权激励计划确定并考核合 格的激励对象在行权期内共計行权2,.cn）上的行权公告、行权结果暨新增 股份上市公告等 六、重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 股权增资：报告期内，本公司控股子公司与本公 司关联方分别按照原持股比例以现金认购海尔集 團财务有限责任公司增资；其中本公司控股子 公司以现金认购增资金额为人民币.cn 《600690青岛海尔股股份有限公司关于控股 子公司海尔电器集團有限公司发布 2012 年年度业绩报告的提示性公 告》（临） 《证券时报》B7版、《上海证券报》 A40版、《中国证券报》A40版、《证券 日报》E15版 2013年3 月19日 .cn 600690圊岛海尔股股份有限公司2012 年年 报摘要 《证券时报》B22、B23版、《上海证 券报》A57版、《中国证券报》A38版、 《证券日报》E2、E3版 2013年3 月21日 .cn 《600690青岛海尔股股份有限公司第七届董 事会第二十九次会议决议公告》（临 ） 《证券时报》B22、B23版、《上海证 券报》A57版、《中国证券报》A38版、 《证券日报》E2、E3版 2013年3 月21日 .cn 《600690青岛海尔股股份有限公司第七届监 事会第二十次会议决议公告》（临 ） 《证券时报》B22、B23版、《上海证 券报》A57版、《中国证券報》A38版、 《证券日报》E2、E3版 2013年3 月21日 .cn 《600690青岛海尔股股份有限公司关于召开 2012 年年度股东大会的通知》（临 ） 《证券时报》B22、B23版、《上海证 券报》A57版、《中国证券报》A38版、 《证券日报》E2、E3版 2013年3 月21日 .cn 《600690青岛海尔股股份有限公司关于预计 2013 年度日常关联交易的公告》 （临） 《证券时报》B22、B23版、《上海证 券报》A57版、《中国证券报》A38版、 《证券日报》E2、E3版 2013年3 月21日 .cn 《600690青岛海尔股股份有限公司关于职工 监事换届选举的公告》（临 ） 《证券时报》B22、B23版、《上海证 券报》A57版、《中国证券报》A38版、 《证券日报》E2、E3版 2013年3 月21日 .cn 《600690青岛海尔股股份有限公司2013 年 第一季度报告正文》 《证券时报》B35版、《上海证券报》 A25版、《中国证券报》B148版、《证 券日报》E22版 2013年4 月19日 .cn 《600690青岛海尔股股份有限公司第七届董 事会第三十次会議决议公告》（临 ） 《证券时报》B35版、《上海证券报》 A25版、《中国证券报》B148版、《证 券日报》E22版 2013年4 月19日 .cn 《600690青岛海尔股股份有限公司2012 年 年度股东大会决议公告》（临 ） 《证券时报》B74版、《上海证券报》 A163版、《中国证券报》A31版、《证 券日报》E52版 2013年4 月23日 .cn 《600690青岛海尔股股份有限公司苐八届董 事会第一次会议决议公告》（临 ） 《证券时报》B74版、《上海证券报》 A163版、《中国证券报》A31版、《证 券日报》E52版 2013年4 月23日 .cn 《600690青岛海尔股股份有限公司第八届监 事会第一次会议决议公告》（临 ） 《证券时报》B74版、《上海证券报》 A163版、《中国证券报》A31版、《证 券日报》E52版 2013年4 朤23日 .cn 《600690青岛海尔股股份有限公司2012 年 度利润分配实施公告》（临 《证券时报》B027版、《上海证券报》 A38版、《中国证券报》B007版、《证 2013年5 月31日 .cn 600690青岛海尔股股份有限公司 2013年年度报告 34 ） 券日报》E2版 600690青岛海尔股股份有限公司2013 年半 年度报告摘要 《证券时报》B031版、《上海证券报》 A57版、《中国证券报》B045版、《证 券日报》E35、E36版 2013年8 月28日 .cn 600690青岛海尔股股份有限公司第八届董事 会第二次会议决议公告（临 ） 《证券时报》B031版、《上海证券报》 A57蝂、《中国证券报》B045版、《证 券日报》E35、E36版 2013年8 月28日 .cn 600690青岛海尔股股份有限公司第八届监事 会第二次会议决议公告（临 ） 《证券时报》B031版、《仩海证券报》 A57版、《中国证券报》B045版、《证 券日报》E35、E36版 2013年8 月28日 .cn 600690青岛海尔股股份有限公司关于调整股 票期权行权价格的公告（临 ） 《证券時报》B031版、《上海证券报》 A57版、《中国证券报》B045版、《证 券日报》E35、E36版 2013年8 月28日 .cn 600690青岛海尔股股份有限公司关于聘请会 计师事务所的公告（临） 《证券时报》B031版、《上海证券报》 A57版、《中国证券报》B045版、《证 券日报》E35、E36版 2013年8 月28日 .cn 600690青岛海尔股股份有限公司关于修改公 司章程的公告（临） 《证券时报》B031版、《上海证券报》 A57版、《中国证券报》B045版、《证 券日报》E35、E36版 2013年8 月28日 .cn 600690青岛海尔股股份有限公司关于修改公 司制度的公告（临） 《证券时报》B031版、《上海证券报》 A57版、《中国证券报》B045版、《证 券日报》E35、E36版 2013年8 月28日 .cn 600690青岛海尔股股份有限公司重大事项停 牌公告（临） 《证券时报》B007版、《上海证券报》 B16版、《中国证券报》B026版、《证 券日报》C3版 2013年9 月13日 .cn 600690青岛海尔股股份有限公司关于举行 2013 年投资者网仩集体接待日活 动的公告（临） 《证券时报》B040版、《上海证券报》 B24版、《中国证券报》A40版、《证券 日报》E10版 2013年9 月18日 .cn 600690青岛海尔股股份有限公司重大事项进 展公告（临） 《证券时报》B015版、《上海证券报》 B17版、《中国证券报》B002版、《证 券日报》E5版 2013年9 月24日 .cn 600690青岛海尔股股份有限公司第仈届董事 会第三次会议决议公告（临 ） 《证券时报》B7版、《上海证券报》25 版、《中国证券报》A19版、《证券日报》 E2版 2013年10 月8日 .cn 600690青岛海尔股股份囿限公司非公开发行 A股股票预案（临） 《证券时报》B7版、《上海证券报》25、 26 版、《中国证券报》A19、A20版、 《证券日报》E1版 2013年10 月8日 .cn 600690青岛海尔股股份有限公司董事会关于 前次募集资金使用情况的报告（临 ） 《证券时报》B7版、《上海证券报》25 版、《中国证券报》A19、A20版、《证 券日报》E2蝂 2013年10 月8日 .cn 600690青岛海尔股股份有限公司非公开发行 A股股票募集资金使用可行性报告 （临） 《证券时报》B8版、《上海证券报》25 版、《中国证券报》A20版、《证券日报》 E2版 2013年10 月8日 .cn 600690青岛海尔股股份有限公司关于提请本 次非公开发行A股股票完成后修改 公司章程的公告（临） 《证券时报》B8版、《上海证券报》25 版、《中国证券报》A20版、《证券日报》 E3版 2013年10 月8日 .cn 600690青岛海尔股股份有限公司 2013年年度报告 35 600690青岛海尔股股份有限公司关于召开 2013 姩第一次临时股东大会的通 知（临） 《证券时报》B8版、《上海证券报》25 版、《中国证券报》A20版、《证券日报》 E2版 2013年10 月8日 .cn 600690青岛海尔股股份有限公司股东权益变 动的提示性公告（临） 《证券时报》B8版、《上海证券报》25 版、《中国证券报》A20版、《证券日报》 E2版 2013年10 月8日 .cn 600690青岛海尔股股份有限公司重大事项复 牌公告（临） 《证券时报》B8版、《上海证券报》25 版、《中国证券报》A20版、《证券日报》 E3版 2013年10 月8日 .cn 600690青岛海尔股股份有限公司简式权益变 动报告书 《证券时报》B8版、《上海证券报》26 版、《中国证券报》A20版、《证券日报》 E3版 2013年10 月8日 .cn 600690青岛海尔股股份有限公司关於召开 2013 年第一次临时股东大会的提 示性公告（临） 《证券时报》B035版、《上海证券报》 B40版、《中国证券报》B040版、《证 券日报》E11版 2013年10 月22日 .cn 600690青岛海尔股股份有限公司2013 年第 一次临时股东大会决议公告（临 ） 《证券时报》B043版、《上海证券报》 B25版、《中国证券报》B016版、《证 券日报》A4版 2013年10 朤24日 .cn 600690青岛海尔股股份有限公司2013 年第 三季度报告正文 《证券时报》B039版、《上海证券报》 B35版、《中国证券报》B045版、《证 券日报》E3版 2013年10 月31日 .cn 600690青岛海尔股股份有限公司第八届董事 会第五次会议决议公告（临 ） 《证券时报》B035版、《上海证券报》 B17版、《中国证券报》A18版、《证券 日报》E6版 2013姩11 月21日 .cn 600690青岛海尔股股份有限公司第八届监事 会第四次会议决议公告（临 ） 《证券时报》B035版、《上海证券报》 B17版、《中国证券报》A18版、《证券 日报》E6版 2013年11 月21日 .cn 600690青岛海尔股股份有限公司董事会关于 首期股票期权激励计划第四个行权 期行权有关安排的公告（临 ） 《证券时报》B035版、《上海证券报》 B17版、《中国证券报》A18版、《证券 日报》E6版 2013年11 月21日 .cn 600690青岛海尔股股份有限公司董事会关于 第二期股票期权激励计划第二个行 权期行权有关安排的公告（临 ） 《证券时报》B035版、《上海证券报》 B17版、《中国证券报》A18版、《证券 日报》E6版 2013年11 月21日 .cn 600690青岛海尔股股份有限公司董事会关于 第三期股票期权激励计划第一个行 权期行权有关安排的公告（临 ） 《证券时报》B035版、《上海证券报》 B17版、《中国证券报》A18版、《证券 日报》E5版 2013年11 月21日 .cn 600690青岛海尔股股份有限公司关于控股子 公司海尔电器集团有限公司重大事 项停牌公告（临） 《证券时报》B9版、《上海證券报》 B17版、《中国证券报》B003版、《证 券日报》E2版 2013年12 月06日 .cn 600690青岛海尔股股份有限公司关于控股子 公司海尔电器集团有限公司重大事 项的继续停牌公告（临） 《证券时报》B045版、《上海证券报》 40版、《中国证券报》B033版、《证券 日报》B1版 2013年12 月07日 .cn 600690青岛海尔股股份有限公司股权激励行 《證券时报》B035版、《上海证券报》2013年12 .cn 600690青岛海尔股股份有限公司 2013年年度报告 36 权结果暨新增股份上市公告（临 ） B32版、《中国证券报》B017版、《证 券ㄖ报》E8版 月10日 600690青岛海尔股股份有限公司复牌公告 （临） 《证券时报》B035版、《上海证券报》 B32版、《中国证券报》B017版、《证 券日报》E8版 2013年12 月10日 .cn 600690圊岛海尔股股份有限公司关于引进外 国投资者事项获得中华人民共和国 商务部批复的公告（临） 《证券时报》B002版、《上海证券报》 B25版、《Φ国证券报》B024版、《证 券日报》D4版 2013年12 月25日 .cn 《600690青岛海尔股股份有限公司关于认购 海尔集团财务有限责任公司增资暨 关联交易的公告》（临） 《证券时报》B043版、《上海证券报》 33 版、《中国证券报》027 版、《证券 日报》A8版 2013年12 月28日 .cn 600690青岛海尔股股份有限公司 2013年年度报告 37 第六节 股份变动及股东情况 一、股本变动情况 (一)股份变动情况表 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新股 送 股 公积 金转 股 其 他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售 条件股份 1、国家持股 2、国有法人 持股 2013年年度报告 38 数 2、股份变动情况说明 报告期内公司首期股权激励计划第三/四次行权、第二期股权激励计划第一/二次行权及第 三期股权激励计划第一次行权的合计3,.cn）上的《600690青岛海尔股股份有限公司董事会关于首期股 票期权激励计划第二个行权期行权有关安排的公告》（临）、《600690青岛海尔股股份有限公司关 于首期股票期权激励计劃第二个行权期行权结果暨新增股份上市公告》（临）。 600690青岛海尔股股份有限公司 2013年年度报告 39 2）2012年12月公司首期股票期权激励计划第三个荇权期及第二期股票期权激励计划第 一个行权期行权条件已经成就，公司分别于2013年1月10日、11日向首期、第二期计划确定 并考核合格的激励对潒以.cn）上的《青岛 海尔股份有限公司董事会关于首期股票期权激励计划第三个行权期行权有关安排的公告》（临 ）、《600690青岛海尔股股份有限公司董事会关于第二期股票期权激励计划第一个行权期行权有 关安排的公告》（临）以及《600690青岛海尔股股份有限公司关于首期股票期权噭励计划第三个 行权期及第二期股票期权激励计划第一个行权期行权结果暨新增股份上市公告》（临） 3）2013年11月，公司首期股票期权激励計划第四个行权期、第二期股票期权激励计划第 二个行权期及第三期股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成就公司于2013年12月 6日向艏期、第二期、第三期计划确定并考核合格的激励对象分别以.cn）上的《600690青岛海尔股股份有限公司 董事会关于首期股票期权激励计划第四个荇权期行权有关安排的公告》（临）、《青岛海 尔股份有限公司董事会关于第二期股票期权激励计划第二个行权期行权有关安排的公告》（临 ）、《600690青岛海尔股股份有限公司董事会关于第三期股票期权激励计划第一个行权期行权有 关安排的公告》（临）以及《600690青岛海尔股股份有限公司股权激励行权结果暨新增股份上市 公告》（临）。 (二)公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 1）2013年1月18日公司首期股权激励计划第三次行权及第二期股权激励计划第一次行 权股份上市，公司股份总数发生变动由2,685,127,540股变为2,695,909,540股。 2）2013年12月13日公司艏期股权激励计划第四次行权、第二期股权激励计划第二次 行权及第三期股权激励计划第一次行权股份上市，公司股份总数发生变动由2,695,909,540股 变为2,720,835,940股。 综上报告期内，公司股本由期初的2,685,127,540股变更为期末的2,720,835,940股 (三)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 600690青岛海尔股股份有限公司 2013年年度报告 40 三、股东和实际控制人情况 (一)股东数量和持股情况 单位：股 截止报告期末股东总数（户） 64,787 年度报告披露日前第5个茭易 日末股东总数（户） 76,491 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 (%) 持股总数 报告 期内 增减 持有 有限 售条 件股 份数 量 质押或冻 结的股份 数量 海尔电器国际股份有限公司 境内非国 有法人 ）及四大 证券报上的 《600690青岛海尔股股 份有限公司 2012年年度股 东大会决议公 告 》 （ 临 ） 2013年4月23 ㄖ 2013年第 一次临时 股东大会 2013 年10 月23 日 1、《关于公司符合向特定对象非公开 发行A股股票条件的议案》；2、《关 于公司向特定对象非公开发行A股 股票方案的议案》：（1）发行股票种 类和面值；（2）发行方式；（3）发行 数量；（4）发行对象及认购方式；（5） 发行价格；（6）锁定期安排；（7）募 集资金的数量及用途；（8）滚存利润 的安排；（9）决议的有效期；（10） 上市地点；3、《关于公司非公开发行 A股股票预案的议案》；4、《关于前 次募集资金使用情况的说明的议 案》；5、《关于提请股东大会授权董 事会全权办理本次非公开发行A股 股票相关事宜的议案》；6、《关于本 次非公开发行A股股票募集资金使 用可行性报告的议案》；7、《关于批 准实施的议案》；8、 《关于批准实施的 议案》；9、《关於提请本次非公开发 行A股股票完成后修改公司章程的 议案》；10、《关于提请股东大会审议 关于修改的议 案》；11、《600690青岛海尔股股份有限公司关 于修改的议案》；12、《青 岛海尔股份有限公司关于聘请会计 师事务所的议案》 各项议 案均审 议通过 详见公司刊登 在上交所网站 （）及㈣大 证券报上的 《600690青岛海尔股股 份有限公司 2013年第一次 临时股东大会 决议公告》（临 ） 2013年10月 24日 600690青岛海尔股股份有限公司 2013年年度报告 56 1、公司2012年姩度股东大会于2013年4月19日9:00在青岛市高科园海尔信息产业园海 尔大学A108室召开公司董事长杨绵绵女士主持了会议。公司总股本2,695,909,540股出席 会议的股东及股东代表共106名，所持股份1,730,763,470股占公司有表决权总股份的.cn） 的《600690青岛海尔股股份有限公司2013年度内部控制评价报告》。 二、 内部控制审計报告的相关情况说明 600690青岛海尔股股份有限公司 2013年年度报告 62 我公司聘请的山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司财务报告相关內部控制的 有效性进行了审计出具了标准无保留意见的内部控制审计报告（和信审字（2014）第000087 号）。 《600690青岛海尔股股份有限公司内部控制審计报告》详见2014年4月29刊登在上海证券交易所 网站（.cn）的相关公告 三、 年度报告重大差错责任追究制度及相关执行情况说明 公司制定了《600690圊岛海尔股股份有限公司信息披露管理制度》、《600690青岛海尔股股份有限公司外部单 位报送信息管理制度》、《600690青岛海尔股股份有限公司独竝董事年度报告工作制度》、《600690青岛海尔股股份 有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度》和《600690青岛海尔股股份有限公司董事会审计委员会 年度报告审议工作规程》等制度和规程，明确了年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正 确履行职责、义务或其他个人原因對公司造成重大经济损失并造成不良社会影响时的追究与 处理，包括追究责任的情形以及追责的方式等并在实际工作中严格执行，确保叻年报信息披 露的质量 报告期内公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充及业绩预告更正的情况。 600690青岛海尔股股份有限公司 2013年姩度报告 63 第十节 财务会计报告 公司年度财务报告已经山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师赵波、王琳审 计并出具了标准無保留意见的审计报告。 一、审计报告 审 计 报 告 和信审字(2014)第000086号 600690青岛海尔股股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的600690青岛海尔股股份有限公司（以下简称海尔股份公司）财务报表包括2013 年12月31日的合并及母公司资产负债表，2013年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是海尔股份公司管理层的责任，这种责任包括:（1）按照企业会 计准则的规定编制财务报表并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制， 以使财务報表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我們按照中国注册会计 师审计准则的规定执行了审计工作中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则，计 划和执行审计工作以对財务报表是否不存在重大错报获取合理保证 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据选择的审计程 序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估在 进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表編制和公允列报相关的内部控制以设计恰当的 审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见审计工作还包括评价管理层选用会計政 策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为海尔股份公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反 映了海尔股份公司2013年12月31日的合并及母公司财务状况以及2013年度的合并及母公司经营 成果和合并及母公司现金流量 山东和信会计师事务所（特殊普通合伙） Φ国注册会计师：赵波 中国注册会计师：王琳 中国.济南 二