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证券公司营销渠道建设方案
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证券营销人员笔试题目
证券营销人员笔试题目,证券营销人员笔试题目网站简介信息
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)　　1.企业经营管理的主要任务是不断改善生产技术，提高劳动生产率，降低成本，增加销售量，这属于(B)。　　A.产品观念　　　　　B.生产观念　　C.销售观念　　　　　D.市场营销观念　　2.目前，许多第三世界国家仍然处于(B)阶段。　　A.产品观念　　　　 B.生产观念　　C.销售观念　　　　 D.市场营销观念　　3.证券公司在英国称为(C)　　A.投资银行　　　　 B.经纪商　　C.商人银行　　　　 D.交易商　　4.张先生买卖股票损失了10万元，这体现了证券的(C)。　　A.收益性　　　　　　B.流动性　　C.风险性　　　　　　D.期限性　　5.美国E-trADE公司是采用(B)的典范。　　A.证券经纪人模式　　　　B.折扣经纪商模式　　C.综合模式　　　　　D.居间人模式　　6.证券具有较强的变现能力体现了证券交易的(A)。　　A.流动性　　　　　　B.收益性　　C.风险性　　　　　　D.安全性　　7.目前，我国通过证券交易所进行了的证券交易均采用(B)报价方式。　　A.口头　　　　　　 B.电脑　　C.网络　　　　　　 D.书面　　8.负责为证券公司划拨佣金的机构是(　　)。　　A.证券交易所　　　　 B.登记结算公司　　C.存管银行　　　　　 D.证券营业部　　9.某国债面值为100元，起息日是8月5日，交易是12月18日，则已计算天数是(C)。　　A.134天　　　　　　 B.135天　　C.136天　　　　　　D.137天　　10.每个交易日(C)交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。　　A.9：15~9：25　　　　B.9：15~9：20　　C.9：25~9：30　　　　D.9：20~9：25　　11.某股票的交易特别处理，属于st股票，收盘价为10元，则次一交易日该股票的价格上限为(B)　　A.11元　　　　　　 B.10.5元　　C.9元　　　　　　D.9.5元　　12.上海证券交易所A股销户费为(A)　　A.5元/户　　　　　　B.10元/户　　C.40元/户　　　　　　D.免费　　13.(C)可以有效规避交收对手方交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性。　　A.净额清算　　　　　　B.共同对手方　　C.银货对付　　　　　　 D.分级结算　　14.上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其(C)。　　A.虚拟开盘参考价格　　　　B.集合竞价参考价格　　C.发行价　　　　　　　D.面值　　15.工作人员假借客户的名义买卖证券，此类行为属于证券经纪业务的(A)。　　A.合规风险　　　　　　 B.管理风险　　C.技术风险　　　　　　 D.法律风险　　16.证券投资基金账户除买卖证券投资基金外，还可以买卖(C)。　　A.A股　　　　　　　 B.B股　　C.上市的国债　　　　　　 D.企业债　　17.上海证券交易所规定，当股票交易出现异常波动时，证券交易可以决定停牌，直到相关当事人作出公告当日的上午(　　)予以复牌。　　A.9.30　　　　　　　B.10.00　　C.10.30　　　　　　　 D.11.00　　18.某上市公司每10股派发现金红利1.5元，同时按10配5的比例向列在股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05，则除权(息)报价应为(D )元。　　A.9.55　　　　　　 B.10.9　　C.11.05　　　　　　D.9.4　　19.上海证券交易所规定，每一申购单位为(C)股。　　A.100　　　　　　　 B.500　　C.1000　　　　　　　D.2000　　20.摇号抽签、中签处理发生在(　　)。　　A.t+0日　　　　　　B.t+1日　　C.t+2日　　　　　　D.t+3日　　21.在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取(　　)等交易费用。　　A.佣金　　　　　　 B.过户费　　C.印花税　　　　　　 D.证管税　　22.基金合同生效后进入封闭期，封闭期一般不超过(C)个月。　　A.1　　　　　　　B.2　　C.3　　　　　　　D.6　　23.权证存续期满前(D)个交易日，权证终止交易，但可以行权。　　A.1　　　　　　　B.2　　C.3　　　　　　　D.5　　24.(A)是影响证券市场长期走势的唯一因素。　　A.宏观经济因素　　　　 B.企业经济效益　　C.居民收入水平　　　　 D.投资者对股价的预期　　25.人们在说目前某只股票的价格时，说的往往是(B)。　　A.开盘价　　　　　　 B.收盘价　　C.最高价　　　　　　 D.最低价　　26.影响股票市场供给的最直接、最根本的因素是(B)。　　A.宏观经济环境　　　　 B.上市公司质量与经济效益　　C.市场因素　　　　　　 D.上市公司数量　　27.一个批发商和一个零售商构成的是(C)。　　A.三级渠道　　　　　　 B.二级渠道　　C.一级渠道　　　　　　D.零级渠道　　28.利用营销人员个人生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发寻找潜在客户的方法是(A)　　A.缘故法　　　　　　B.陌生拜访法　　C.介绍法　　　　　　D.认识法　　29.申请执业证书时提供虚假材料的惩罚措施是(A)。　　A.自律组织的纪律处分　　　B.证监会的纪律处分　　C.证券公司的纪律处分　　　D.行政处罚　　30.证券经纪业务营销人员职业道德建设的目标是(B)　　A.守法合规　　　　　　B.客户至上　　C.友好合作　　　　　　D.勤勉尽责　　31.证券投资分析的(C)直接决定了证券投资分析的质量。　　A.信息　　　　　　B.步骤　　C.方法　　　　　　D.结果　　32.证券组合分析法的出发点是(A)。　　A.以多元化投资来有效降低非系统风险　　B.数量化分析　　C.基本分析　　D.技术分析　　33.k线理论、切线理论、形态理论等均属于(B)。　　A.基本分析法　　　　　　B.技术分析法　　C.数理化分析法　　　　　D.证券组合分析法　　34.股价的波动与经济运动的关系是(B)　　A.股份的波动滞后于经济运动　　B.股份的波动超前于经济运动　　C.股份的波动与经济运动无关　　D.以上说法都不对　　35.行业分析是对上市公司进行分析的前提，是(C)的重要环节。　　A.技术分析　　　　　　B.数量化分析　　C.基本分析　　　　　　D.证券投资组合分析　　36.我国《上市公司行业分类指引》以上市公司(C)为分类标准。　　A.注册资本　　　　　　B.股票价值　　C.营业收入　　　　　　D.净资产价值　　37.证券投资分析中公司分析的对象主要是(D)。　　A.证券公司　　　　　　B.投资银行　　C.证券交易所　　　　　　D.上市公司　　38.地理范畴上的经济增长点及其辐射范围叫做(D)。　　A.经济范围　　　　　　B.经营区位　　C.经济范围　　　　　　D.经济区位　　39.一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售问题的比例叫做(A)。　　A.市场占有率　　　　　　 B.市场销售率　　C.行业占有率　　　　　　 D.行业销售率　　40.上市公司建立健全公司法人治理机制的关键是能否建立有效的(C)。　　A.股权结构　　　　　　 B.员工激励制度　　C.股东大会制度　　　　　 D.独立董事制度　　41.公司规模变动特征和扩张潜力是从(A)方面具体考察公司的成长性。　　A.微观　　　　　　　 B.宏观　　C.中观　　　　　　　 D.以上说法都不对　　42.在证券投资中，道氏理论用来(C)。　　A.选择股票买卖对象　　　　 B.确定出股票市场的次要趋势　　C.确定出股票市场的主要趋势　　 D.确定出股票市场的短暂趋势　　43.在证券投资分析中，技术分析法的基点是(A)。　　A.事后分析　　　　　　 B.事前分析　　C.实时分析　　　　　　 D.动态分析　　44.在存在涨停板制度时，当一只股票一开盘就封死在涨跌板上，而且一天都打不开时，k线图会呈现出(C)　　A.t字型　　　　　　 B.倒t字型　　C.一字型　　　　　　 D.十字星　　45.支撑线和压力线之所以起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度上是由于(D)方面的原因。　　A.筹码分布　　　　　　 B.风险偏好　　C.持有成本　　　　　　 D.心理因素　　46.在已经得到趋势线后，通过第一个峰和谷可以作出这条趋势线的平行线，这条平等线就是(B)。　　A.切线　　　　　　　 B.轨道线　　C.甘氏线　　　　　　 D.角度线　　47.根据客户不同需求特征将整体市场划分成若干个不同群体的过程是(B)。　　A.客户招揽　　　　　　 B.市场细分　　C.证券市场细分　　　　　 D.市场选择　　48.使产品或服务顺利地被使用或消费的一整套相互依存的组织是指(C)。　　A.营销策略　　　　　　 B.市场细分　　C.营销渠道　　　　　　 D.市场选择　　50.专注于投资的长期增值，并愿意为此承担较大的风险的客户类型是(C)　　A.保守型　　　　　　 B.稳健型　　C.积极型　　　　　　 D.风险厌恶型　　51.营销人员在客户招揽过程中提供的各项服务是(C)　　A.售后服务　　　　　　 B.售中服务　　C.售前服务　　　　　　 D.咨询服务　　52.客户对证券公司的整体印象和感受是指服务质量评价因素中的(D)。　　A.过程质量　　　　　　B.输出质量　　C.物理质量　　　　　　D.合作质量　　53.证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是(D)　　A.专业胜任　　　　　　B.诚实信用　　C.客户至上　　　　　　D.友好合作　　54.依法就暂停或终止上市公司股票上市交易行使决定权的机构是(D)　　A.全国人民代表大会　　　　B.中国证监会　　C.中国证券业协会　　　　D.证券交易所　　55.在证券交易中，证券公司及其从业人员从事违背客户真实意愿，严重损害客户利益的违法行为，叫做(A)。　　A.欺诈客户　　　　　　B.内部交易　　C.操纵市场　　　　　　D.不公平竞争　　56.内幕交易行为给投资乾成损失的，行为人应当依法承担(B)　　A.刑事责任　　　　　　B.赔偿责任　　C.侵权责任　　　　　　D.行政责任　　57.在证券经纪业务营销人员的不正当竞争中，擅自使用知名商品特有的名称属于(A)　　A.混淆行为　　　　　　B.虚假广告行为　　C.侵犯商业秘密行为　　　　D.商业诽谤行为　　58.在证券经纪业务营销人员的不正当竞争中，经营者给中间人佣金属于(A)　　A.混淆行为　　　　　　B.虚假广告行为　　C.侵犯商业秘密行为　　　　D.行贿受贿行为　　59.证券公司与证券经纪人之间是一种(B)关系。　　A.委托　　　　　　 B.代理　　C.雇佣　　　　　　 D.聘用　　60.证券公司接受客户委托在其证券帐户内证券不足的情况下卖出证券，是一种(B)行为。　　A.买空　　　　　　 B.卖空　　C.正常买卖　　　　　　 D.以上说法都不以对　　二、不定项选择题(本大题共60小题，前40道题每小题0.5分。后20道题每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)　　1.客户满意度的高低取决于(　　)。　　A.产品质量台戏　　　　B.品牌价值　　C.期望值　　　　　　D.实际价值　　2.以市场营销观念作为自己策略导向的公司遵循以下基本宗旨(　　)。　　A.客户是中心　　　　　B.竞争是基础　　C.协调是手段　　　　　D.利润是结果　　3.市场营销环境的特点包括(　　)。　　A.多变性　　　　　　 B.复杂性　　C.差异性　　　　　　 D.外部性　　4.证券公司提供的服务主要特点有(　　)。　　A.无形性　　　　　　 B.不可分性　　C.专业综合性　　　　 D.双向性　　5.美国证券经纪人的定期报告制度包括(　　)。　　A.临时报告　　　　　 B.核心报告　　C.预警报告　　　　　 D.财务分析报告　　6.在订单匹配方面，我国采用(　　)。　　A.价格优先原则　　　　B.数量优先原则　　C.客户优先原则　　　　D.时间优先原则　　7.取得普通席位的条件有(　　)。　　A.具有会员资格　　　　B.缴纳席位费　　C.具有良好的公司治理结构　　D.具备符合相关规定证券从业人员　　8.客户作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担以下义务(　　)。　　A.认真阅读证券经纪商提供的《风险提示书》　　B.按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核　　C.了解交易风险，明确买卖方式　　D.接受交易结果　　9.证券交易所竞交易的单笔申报最大数量不得超过100万股(份)的是(　　)。　　A.股票　　　　　　B.基金　　C.权证　　　　　　D.债券　　10.《上海证券交易所交易规则》规定，申报价格最小变动单位为0.001元的是(　　)。　　A.A股　　　　　　B.B股　　C.基金　　　　　　D.权证　　12.委托受理过程中，验证过程主要对证券委托买卖的(　　)进行审查。　　A.合法性　　　　 B.一致性　　C.同一性　　　　 D.有效性　　13.我国证券交易所规定，首个交易不实行价格涨跌幅限制的情形有(　　)。　　A.首次公开发行上市的股票　　B.增发上市的股票　　C.暂停上市后恢复上市的股票　　D.证券交易所或中国证监会认定的其他情形　　14.我国清算与交收实行(　　)原则。　　A.净额清算　　　　 B.共同对手方　　C.银货对付　　　　 D.分级结算　　15.深圳证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括(　　)。　　A.前收盘价　　　　B.集合竞价参考价格　　C.匹配量　　　　　D.未匹配量　　16.营业部经纪业务内部控制的重点是(　　)。　　A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产　　B.非法融入融出资金　　C.业务操作的不合规性　　D.防止交易服务器故障　　17.网上交易系统为保障网络安全应采用(　　)措施。　　A.防火墙　　　　B.入侵检测　　C.多介质备份　　　　D.异地备份　　19.证券登记按证券种类可以划分为(　　)。　　A.权证发行登记　　　B.基金募集登记　　C.企业债券发行登记　　D.金融衍生品登记　　20.深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日的(　　)。　　A.9.15~11.30　　　 B.9.30~11.30　　C.15.00~15.30　　　D.13.00~15.30　　21.上海证券交易所大宗交易的条件包括(　　)。　　A.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币　　B.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易不低于30万美元　　C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币　　D.国债及债券回购交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万人民币　　22.在权证交易中，禁止的事项有(　　)。　　A.权证发行人不得买卖自己发行的权证　　B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证　　C.禁止任何人直接操纵权证价格　　D.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动　　23.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，主要提供的服务有(　　)。　　A.协助办理开户手续　　B.提供期货行情信息、交易设施　　C.代期货公司、客户收付期货保证金　　D.得用证券资金帐户为客户存取、划转期货保证金　　24.基本面分析是证券分析师根据(　　)等基本原理，对决定证券价值及价格的基本要素进行了分析，并提出相应的投资建议的一种分析方法。　　A.经济学　　　　　　　B.金融学　　C.财务管理学　　　　　　D.投资学　　25.证券组合分析的内容主要包括(　　)。　　A.资本资产定价模型　　　　 B.套利定价模型　　C.均值方差模型　　　　　 D.技术指标理论　　26.在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要由(　　)。　　A.投资者的筹码分布　　　　 B.持有成本　　C.股票的内在价值　　　　 D.投资者的心理因素　　27.市场细分的直接依据有(　　)。　　A.地理因素　　　　　　 B.人口因素　　C.投资者行为因素　　　　 D.心理因素　　28.证券公司直接营销渠道包括(　　)。　　A.传统的证券公司营业部的直接销售　　B.通过经纪人销售　　C.通过直接邮寄宣传单　　D.证券公司的营销人员直接销售　　29.与证券市场相关的国家法律包括(　　)。　　A.《证券法》　　　　　　 B.《公司法》　　C.《基金法》　　　　　　 D.《刑法》　　30.国际证监会将证券监管目标定位为(　　)　　A.保护投资者　　　　　　 B.保证证券市场的公平、效率和透明　　C.降低系统性风险　　　　 D.维护市场良好秩序　　31.为加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，《证券法》规定(　　)　　A.建立证券投资者保护基金制度　　B.明确对投资者损害赔偿的民事责任制度　　C.明确了证券公司高级管理人员任职资格管理制度　　D.增加了对证券公司主要股东的资格要求　　32.证券公司建立经纪人信息查询制度，有利于(　　)。　　A.提高证券公司服务的安全，防止第三人假借证券公司名义进行欺诈行为　　B.客户对证券公司的服务进行监督及证券公司加强自身证券经纪人队伍的管理　　C.客户与证券公司的联络　　D.防止经纪业务营销活动中的不正当竞争行为　　33.证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书，按《监管条例》规定，将可能面临的处罚包括(　　)。　　A.责令改正，给予警告　　B.没收违法所得　　C.没有违法所得或违法所得不足三万元的，处以三万元以下罚款　　D.撤销任职资格或证券从业资格　　34.《监管条例》从(　　)角度出发对证券经纪人的基本业务素质作了最基本的要求。　　A.保护客户利益　　B.防范证券公司风险　　C.维护证券市场稳定　　D.防止系统风险35.《监管条例》明确了证券公司了解客户的原则，即要求证券公司在向客户提供证券资产管理业务的情况下，需要对投资者的(　　)等情况进行审查。　　A.真实身份　　　　　　　B.财务状况　　C.投资目的　　　　　　　D.投资经验　　36.证券公司与客户签约时的合同讲解的内容主要是(　　)　　A.业务规则　　　　　　　 B.合同内容　　C.行情趋势　　　　　　　 D.交易技巧　　37.《监管条例》明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送(　　)报告的要求。　　A.年度　　　　　　　　 B.季度　　C.月度　　　　　　　　 D.临时　　38.我国证券市场法律体系由(　　)构成。　　A.国家法律　　　　　　　 B.行政法规　　C.部门规章　　　　　　　 D.自律规则　　39.我国对证券市场的监督管理遵循(　　)原则。　　A.依法管理　　　　　　　B.保护投资者利益　　C.公开、公平和公正　　　　　D.行政监管和自律相结合　　40.中国证券业协会以(　　)为自律管理的工作方针。　　A.自律　　　　　　　　B.服务　　C.传导　　　　　　　　D.监督　　41.《证券法》规定证券活动应该遵守的基本原则包括(　　)。　　A.公开、公平和公正　　　　 B.自愿、有偿、诚实信用　　C.保护证券公司利益　　　　 D.保护投资者利益　　42.《证券法》规定了证券交易行为的基本规范，主要包括(　　)。　　A.禁止证券公司挪用客户保证或客户证券　　B.实行证券发行上市保荐制度　　C.健全证券公司内部控制制度　　D.明确证券公司高级管理人员任职资格管理制度　　43.欺诈客户的类型包括(　　)。　　A.违背客户的委托为其买卖证券　　B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金　　C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖　　D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息　　44.内幕信息的行为方式主要表现为(　　)　　A.行为主体知悉公司内幕信息　　B.从事有价证券的交易或其他有偿转让行为　　C.投资者委托证券经纪人买卖证券　　D.泄露内幕信息或建议他人买卖证券　　45.《证券法》对证券公司及其从业人员的规定较多，与证券经纪业务营销密切相关的有(　　)。　　A.禁止买卖和持有证券　　　　 B.发现禁止行为的报告义务　　C.保密义务　　　　　　 D.司法协助义务　　46.《证券法》规定，(　　)都负有依法为客户开立的账户保密的义务。　　A.证券交易所　　　　　　 B.证券公司　　C.证券登记结算机构　　　　 D.证券业协会　　47.不正当竞争会造成分割其他经营者的(　　)等合法权益。　　A.财产权　　　　　　　 B.名誉权　　C.知识产权　　　　　　 D.公平竞争权　　48.不正当竞争行为应当承担的法律责任包括(　　)。　　A.民事责任　　　　　　 B.行政责任　　C.刑事责任　　　　　　 D.其他责任　　49.加强职业道德建设的主要途径有(　　)。　　A.明确职业道德建设的指导思想和目的　　B.明确职业道德建设的内容　　C.明确职业道德建设的对象　　D.明确职业道德建设的方法　　50.对证券经纪营销人员的违规处罚中，受到纪律处分的违规情形是(　　)。　　A.年检材料弄虚作假的　　B.连续3年不在机构从事证券业务的　　C.受到行政和刑事处罚的　　D.违反职业道德的　　51.职业道德的特征主要有(　　)。　　A.鲜明的职业性　　　　　　B.形式的多样式　　C.效果的联动性　　　　　　D.调节的有限性　　52.对证券经纪营销人员的违规处罚中，受到行政处罚的违规情形是(　　)。　　A.年检材料弄虚作假的　　　　 B.违规持有、买卖股票的　　C.受到行政和刑事处罚的　　D.证券经纪人从事业务时未向客户出示证券经纪人证书的　　53.根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为(　　)。　　A.无差异市场营销策略　　　　 B.集中性市场营销策略　　C.差异性市场营销策略　　　　 D.分散性市场营销策略　　54.根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为(　　)。　　A.直接关系型　　　　　　 B.间接关系型　　C.熟识关系型　　　　　　 D.陌生关系型　　55.进行证券投资分析是使投资者正确认知证券(　　)的有效途径，是投资者科学决策机构的基础。　　A.风险性　　　　　　　 B.收益性　　C.流动性　　　　　　　 D.时间性　　56.证券投资分析的基本要素包括(　　)。　　A.信息　　　　　　　 B.步骤　　C.方法　　　　　　　 D.结果　　57.基本分析研究的内容主要包括(　　)。　　A.微观经济分析　　　　　　 B.宏观经济分析　　C.行业分析和区域分析　　　　 D.公司分析　　58.资本市场开放包含两方面的含义，即((　　)。　　A.业务性开放　　　　　　B.服务性开放　　C.发行性开放　　　　　　D.投资性开放　　59.我国《上市公司行业分类指引》将上市公司的经济活动分为(　　)两级。　　A.门类　　　　　　　 B.大类　　C.种类　　　　　　　 D.小类　　60.上市公司产品的竞争能力取决于(　　)。　　A.成本优势　　　　　　 B.数量优势　　C.质量优势　　　　　　 D.技术优势　　三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的选A.错误的选B)　　1.证券公司的客户指的是证券投资者。(　　)　　2.合格境外投资者不可以投资于B股。(　　)　　3.按照我国相关证券市场法律法规的规定，证券公司在开展经纪业务过程中，可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务。　　4.开立证券账户后，投资者就可以直接买卖证券。(　　)　　5.证券交易所席位不得退回，但可以转让。(　　)　　6.会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单位进行。(　　)　　7.客户在证券营业部所开立资金帐户指的是客户证券买卖的资金台帐。(　　)　　8.客户在资金账户中的存款可随时提取，并可按活期存款利率定期得到计付的利息。(　　)　　9.在证券价格变动较大时，客户采用市价委托容易坐失良机，遭受损失。(　　)　　10.按照我国证券交易所的有关规定，开盘竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合阶段。(　　)　　11.上海证券交易所A股的过户费为成交金额的1‰。(　　)　　12.不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。(　　)　　13.上海证券交易所目前公布的指数包括上证综合指数、上证A股指数、新上证指数、上证基金指数、中小企业板指数、上证红利指数等。(　　)　　14.证券公司可安排股市沙龙、股市报告会等活动，不必报地方证管部门批准。(　　)　　15.境内居民从事B股交易前，先要开立B股资金账户，再开立B股账户。(　　)　　16.从国际上看，证券存管一般是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。(　　)　　17.证券停牌期间，可以继续申报，但不可以撤销申报。(　　)　　18.如果结算参与人发生透支申购的情况，则申购确认为无效申购。(　　)　　19.进行上海证券交易所Etf申购、赎回操作的投资者需具有上海证券投资基金帐户。(　　)　　20.当日买进的权证，当日可以行权;当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。(　　)　　21.证券投资是间接投资的重要形式。(　　)观　　22.k线图反映的是一段时间以来买卖双方实际战斗的结果。(　　)　　23.上影线长于下影线，利于多方;下影线长于上影线，则利于空方。(　　)　　24.证券公司应当建立信息查询制度，保证客户能够随时查询证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等。(　　)　　25.以证券公司员工身份开展业务，可以视为职务行为，并不适用代理关系(　　)　　26.根据《监管条例》规定，证券经纪人应具有证券从业资格。(　　)　　27.如果证券公司提供的服务和销售的证券类金融产品与客户的情况不相适应，则也就视为对适当性原则的违背。(　　)　　28.证券公司的从业人员不得买卖股票和投资基金证券。(　　)　　29.开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户，此类行为应当及时向反洗钱信息中心报告。(　　)　　30.债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化。(　　)　　31.从总体上来说，预期收益水平和风险之间存在一种负相关关系。(　　)　　32.数量化分析是技术分析的最大特点。(　　)　　33.基本分析法较为全面地把握证券价格的基本走势，但对短线投资者的指导作用比较弱。(　　)　　34.股份反映的是对经济形势的预期，其表现必定依领先于经济的实际表现，除非预期出现偏差，经济形势本身才对股价产生纠错反应。(　　)　　35.股票市场需求，即股票市场资金量的供给，是指能够进入股票市场购买股票的资金总量。(　　)　　36.从严格意义上讲，行业与产业有差别，构成行业一般具有规模性、职业化、社会功能性三个特点。(　　)　　37.就投资者个人而言，宏观面分析和中观面分析难度较大，不具务分析基础(　　)　　38.上市公司产品的质量优势主要体现在生产的技术水平和产品的技术含量上。(　　)　　39.当价格上升时，成交量不再增加，意味着价格得不到卖方的确认，价格的上升趋势就将会改变。(　　)　　40.道氏理论对于大形势的判断有较大的作用，但对每日每时都在发竹的小波动无能为力。(　　)　　41.轨道线分析法是今年价格图表中过去一段时间走过的轨迹形态来预测股票价格未来趋势的方法。(　　)　　42.技术分析法和基本分析法分析股份趋势的基本点是不同的，因此在实际应用时，应尽量将二者结合起来使用。(　　)　　43.人们在说到目前某只股票的价格时，说的往往是收盘价。(　　)　　44.当收盘价与最高价相等时，k线就会呈现光头阳线。(　　)　　45.大阴线说明空方已取得了决定性胜利，是一种跌势信号。(　　)　　46.十字星的上下影线较长，表明窄幅盘整，交易清淡。(　　)　　47.一条支撑线如果被跌破，那么这一条支撑线将成为压力线。(　　)　　48.价格不论是上升还是下跌，在任一发展方向上的趋势线线都不是只有一条。(　　)　　49.进行市场细分，首先要了解各类信息，如各细分市场的关键购买因素、客户偏好、经济效益和竞争态势等。　　50.地理因素是一种静态因素，能够使证券公司清楚地了解不同地区的投资者的差异。(　　)　　51.细分市场的变量越细越好。(　　)　　52.目标市场的选择可以是一个细分市场或多个细分市场。　　53.实力较强的证券公司，追求的较高的市场占有率，往往采用无差异性市场营销策略。(　　)　　54.在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。(　　)　　55.客户促成是客户招揽的最后一个环节。(　　)　　56.证券经纪人业务营销人员职业道德中保守秘密的要求就是指对客户信息保密。(　　)　　57.证券公司营销人员风险主要是合规风险。(　　)　　58.营销人员修改或损毁客户资料，此类行为属于道德风险。(　　)　　59.金融机构不得为客户开立匿名账户。(　　)　　60.外国的单位和个人也适用于我国《反洗钱法》中对于举报权利的规定。(　　)21
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