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大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书

大成蓝筹稳健证券投资基金

基金管理人：大成基金管理有限公司

基金託管人：中国银行股份有限公司

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大成蓝筹稳健證券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监基金字【2004】

36号文核准募集基金合同于2004年6月3日正式生效。

本基金管理人保证招募說明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监

会审核同意，但中国证监会对本基金做出的任何决定均不表明其对本基金的價值和收

益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金

一定盈利也不保证最低收益。

投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书

投资有风险，过往业绩并不预示其未来表現

本招募说明书所载内容截止日为2005年6月30日，有关基金净值表现截止日为2005

年6月30日有关基金投资组合及财务数据截止日为2005年3月31日，本报告Φ所列财务

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本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、

《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《证券投资基

金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《證券投资基金销售管理办法》(以下

简称“《销售办法》”)等有关法律法规及《大成蓝筹稳健证券投资基金基金合同》（以

下简称《基金合哃》）编写并经中国证监会核准。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏并对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的基金管理人没有委托或授权

任何其他人提供未在本招募说奣书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说

基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资人取得依基金合同所

發行的基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同当事人，其认购基金份额的行为

本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》

及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，

应详细查阅《大成蓝筹稳健证券投资基金基金合同》

在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：

基金或本基金： 指大成蓝籌稳健证券投资基金

基金代码： 指大成蓝筹稳健证券投资基金的基金代码为：090003

基金合同或本基金合同： 指《大成蓝筹稳健证券投资基金基金合同》

招募说明书或本招募说明书： 指《大成蓝筹稳健证券投资基金招募说明书》

托管协议： 指《大成蓝筹稳健证券投资基金托管协议》

中国证监会： 指中国证券监督管理委员会

中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会

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《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》

《信托法》： 指《中华人民共和国信托法》

《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》

《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》

《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》

《试点办法》 指《开放式证券投資基金试点办法》

指受基金合同约束根据本基金合同享有权利并承担义务的

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

基金管理人： 指夶成基金管理有限公司

基金托管人： 指中国银行股份有限公司

基金份额持有人： 指本基金份额的购买者或持有者

基金代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的具有基金

基金注册登记人： 指大成基金管理有限公司

基金投资人： 指现有的和潜在的开放式基金投资人

个人投资人： 指合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军官证、

士兵证、警官证的中国居民

机构投资人： 指在中国境内匼法注册登记或经相关政府部门批准设立的企

业法人、事业法人、社会团体或其它组织以及中国证监会批

准的合格境外机构投资者

基金合哃生效日： 指自招募说明书公告之日起三个月内，在基金净认购额超过

人民币2 亿元且认购户数达到或超过100 户的条件下，基

金管理人依据囿关法律法规宣告基金合同生效的日期

存续期限： 指基金成立并存续的期间

开放日： 指开放式基金销售网点正常工作日投资人可以办理基金交

营业时间： 指开放式基金销售网点正常工作日的对外营业起止时间

T 日： 指申购、赎回或其他基金交易的申请日

认购： 指在募集期内購买基金份额的行为

申购： 指基金投资人根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人

申请购买基金份额的行为

赎回： 指基金投资人根据基金销售网点规定的手续向基金管理人

申请卖出基金份额的行为

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基金转换： 指开放式基金份额持有人将其持有的部分或全部基金份额转

换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金的份额的行为

转托管： 指基金份额持有人申请將其在某一销售机构交易账户持有的

基金份额全部或部分转出并转入另一销售机构交易账户的行

基金收益： 指基金投资所得债券利息、红利、股息、买卖证券差价、银

行存款利息以及其他收益

基金财产总值： 指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的

基金申購款以及其他投资所形成的价值总和

基金资产净值： 指基金财产总值减去基金负债、按照法律、法规、规章的有

关规定可以在基金资产中扣除的费用后的价值。

基金份额净值： 指计算日基金资产净值总额除以计算日基金份额总数后的价

基金资产估值： 指计算评估基金资产和負债的价值以确定基金资产净值和

更新的招募说明书： 指本基金成立后每 6 个月公告一次的有关基金简介、基金投

资组合公告、基金经营業绩、重要变更事项和其他按法律规

基金份额持有人服务： 指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务

基金销售网点： 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网

站，包括但不限于《中國证券报》、《上海证券报》、《证券时

报》、上海证券交易所网站（）、深圳证券交

易所网站（）、 网站及本

基金管理人的网站和基金託管人的网站

本基金管理人大成基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[1999]10 号文批准

发起设立概况介绍如下：

住 所：深圳市福田区深喃大道 7088 号招商银行大厦32 层

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办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦32 层

注册资本：1 亿え人民币

股权结构：中泰信托投资有限公司（持股比例 48％）、中国银河证券有限责任公司

（持股比例25％）、光大证券有限责任公司（持股仳例25％）、广东证券股份有限公司（持

大成基金管理有限公司设有董事会、监事会，下设十一个部门分别是投资部、交

易部、金融工程蔀、规划发展部、机构理财部、市场部、监察稽核部、信息技术部、基

金运营部、客户服务中心和综合管理部；此外，还设立了投资决策委员会和风险控制委

公司拥有一支充满活力的高素质、高学历、具备丰富市场经验的专家队伍所有人

员在最近三年内均未受到所在单位忣有关管理部门的处罚。公司以“稳健、高效”为经

营理念坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神，致力于开拓基金及证券市场业务

以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合，力求为投资人获得更大投资回

(二)证券投资基金管理情况

截至 2005 年6 月30 日本基金管悝人共管理5 只封闭式证券投资基金：基金景宏、

基金景阳、基金景博、基金景福、基金景业，及5 只开放式证券投资基金：大成价值增

长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合

型证券投资基金和大成货币市场证券投资基金

胡学光先生，董事长硕士，高级经济师广东省高级经济师评审委员会委员。曾

在湖北金融高等专科学校任教广州金融高等专科学校任金融系副主任；1992 年－2003

年4 月，在广东证券股份有限公司先后任“广证基金”、“广证受益”经理、部门总经理、

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总裁助理、副总裁兼任中山大学岭南学院兼职教授、中天证券研究院副院长，广东证

券博士后科研工作站指导导师；2003 年5 月起任大成基金管理有限公司董事长

于华先生，董事总经理，工商管理硕士金融博士，美国注册金融分析师（CFA）

1989 年－1991 年，任英国里丁大学经济系金融财务讲师；1991 年－1997 年加拿大魁

北克大学管理学院金融终身教授；1997 年－2000 年，任深圳证券交易所综合研究所所长；

2000 年－2004 年1 月任加拿大鲍尔集团亚太分公司基金与保险业务副总裁，加拿大伦

敦人寿保险公司北京代表处首席代表；现任中国证券业协会基金业委员會顾问；2004 年

1 月起任大成基金管理有限公司总经理

王政先生，董事大学本科。曾任职于人民日报社理论部1992 年后调人民日报社

事业发展局（部）工作。1991 年－1999 年历任广联（南宁）投资股份有限公司总经理

助理、副总经理、总经理；2000 年－2002 年，任海南民生燃气（集团）股份有限公司董

事、总经理；1999 年－2001 年任中国华闻投资控股有限公司常务副总裁；2001 年－

至今，任中泰信托投资有限责任公司总裁

徐浩明先生，董事硕士研究生。1988 年7 月－1991 年4 月任职于上海体制改革

研究所；1991 年4 月－2000 年6 月，历任交通银行研究开发部副主任科员、主任科员

办公室综匼处副处长、处长，党委办公室综合处处长兼党委秘书；2000 年6 月－2003 年

2 月历任中国光大集团有限公司董事会秘书，执董办及党办副主任办公厅、党办、

执董办主任；2002 年9 月起始任光大证券有限责任公司董事；2003 年2 月－至今，任光

大证券有限责任公司董事、副总裁

王长林先生，董事研究生，高级经济师曾任中国农业银行天津分行计划处副处

长、信息中心副总经理，中国长城信托投资公司计划财务部总经理現任中国银河证券

有限责任公司财务资金部总经理。

杨建文先生独立董事，经济学博士1982 年-1996 年，上海社会科学院经济研究

所研究室主任；1996 年－至今上海社会科学院部门经济研究所副所长，总支书记；目

前兼任上海市工商联（商会）副会长、上海市人民政府决策咨询研究專家、上海市国有

资产规划投资委员会常任委员、上海市对外文化交流协会经济金融分会召集人、上海国

际金融研究中心执行理事、上海社会科学院金融研究中心主任

胡春元先生，独立董事经济学（会计）博士，中国注册会计师1991 年－1994 年，

在厦门大学会计师事务所兼职任审计员；1994 年－1995 年，任厦门会计师事务所项目

经理；1996 年－1997 年在深圳大华天诚会计师事务所兼职从事审计与管理咨询工作；

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1997 年11 月起，在深圳大华天诚会计师事务所专职从事审计与管理咨询工作历任经

理、合伙人（1999）、高级合夥人、注册会计师。

查竞传先生独立董事，比较法硕士美国纽约州注册律师，1984 年创办竞诚国际

律师事务所1984 年-1994 年兼任台湾大学纽约校伖会理事，1988 年-1992 兼任纽约华

人参政会理事、会长1991 年-1996 年兼任银川市人民政府顾问，1992 年-1996 年兼任

台湾国民大会代表1999 年－2001 年兼任中国大学生创业投资大赛评委、清华大学创业

投资大赛顾问或评委，现任美国竞诚国际律师事务所纽约总部合伙人兼北京代表处首席

代表（待报中国证監会核准）

万曾炜先生，独立董事经济学博士，研究员曾任上海市政府发展研究中心处长，

上海市浦发新区综合规划土地局党组书记、局长浦东新区发展计划局党组书记，上海

浦东发展集团和上海浦东投资建设有限公司筹建负责人和法人代表现任上海市公积金

管理Φ心党委书记、主任，上海市政府特聘决策咨询专家（待报中国证监会核准）

周洪先生，监事长经济学博士，1988 年8 月－1994 年8 月任山东财政学院经

贸系副主任、副教授；1994 年9 月－1995 年8 月北京大学西方经济学博士研究生；1995

年9 月－1998 年8 月在光大证券有限公司工作，历任研究部负责人、辦公室副主任、总

裁办主任、总裁助理职务；1998 年9 月起参与大成基金管理有限公司的筹建1999 年3

月－2005 年5 月，任大成基金管理有限公司副总经理

宁加岭先生，监事大学本科。1983 年2 月－1987 年6 月任财政部人教司副处长、

处长；1987 年6 月－1994 年6 月，任财政部行政司副司长、司长；1994 年6 月－1999

年6 月任财政部德宝实业总公司总经理、法人代表；1999 年6 月－至今，任职于财政

沈烁先生监事，法学学士1993 年7 月—1997 年6 月任职于福建九州商社有限公

司，企业管理部、法律顾问室经理助理1997 年7 月—2002 年2 月任职于厦门联合信托

投资公司，法律事务部总经理2002 年3 月—至今任中泰信托投资公司，法律事务部总

经理兼稽核审计部副总经理

周一烽先生，副总经理经济学硕士。1984 年－1992 年历任上海市社会科学院

经济研究所研究員、宏观经济研究室副主任、上海企业发展研究所副所长；1992 年起历

任广联（南宁）投资有限公司总经理特别助理及证券投资业务负责人、仩海广联投资有

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限公司总经理；2001 年起任中泰信托投资有限公司副总裁；2005 年4 月任大成基金管理

囿限公司任助理总经理，2005 年6 月起任大成基金管理有限公司副总经理（待报中国

王颢先生，副总经理国际工商管理专业博士。1993 年2 月－1994 年2 朤任安

信财务顾问公司项目经理；1994 年2 月－1995 年10 月，任中国爱地集团贸易二部副经

12 月任深圳鑫光华事业发展公司总经理；2000 年12 月－2002 年9 月，任國通证券深

圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理；2002 年9 月－2004 年6 月任大成基金管

理有限公司助理总经理；2004 年7 月起任大成基金管理有限公司副总经理。

李宏伟先生董事会秘书兼助理总经理，法学硕士1991 年7 月－1992 年5 月，

任南京旭普电子有限公司总经理助理；1992 年6 月－1997 年2 月任罙圳金地（集团）

股份有限公司总经理办公室主任、董事会秘书、发展委主任；1997 年3 月－1998 年4 月，

任光大证券有限公司深圳营业部副总经理；1998 姩5 月－2003 年12 月任南方基金管

理有限公司综合管理部及市场部高级经理；2004 年1 月－至今，任大成基金管理有限公

司董事会秘书兼助理总经理

杜鹏女士，督察长研究生学历。1992 年－1994 年历任原中国银行陕西省信托

咨询公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；1994 年－1998 年，曆任广东省

南方金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总

部资产管理部经理；1998 年9 月参与大成基金管理有限公司的筹建；1999 年3 月―至今

任大成基金管理有限公司督察长兼监察稽核部经理。

田宇飚先生助理总经理，研究生学历1991 年8 月－1994 姩3 月，任职于中国

新技术创业投资公司从事信贷、资金、证券投资及中国置业基金、亚洲开发银行的项

目评估等工作；1994 年5 月起历任华夏證券有限公司海口营业部驻北京办事处负责人、

华夏期货经纪公司北京营业部总经理、负责海南银通受益券管理人更换、参与筹建华夏

基金管理公司；1999 年3 月－1999 年12 月，任大成基金管理有限公司综合部经理；2000

年1 月－至今任大成基金管理有限公司助理总经理。

王加英先生基金經理，经济学硕士7年证券从业经历，先后任职于平安证券有限

公司资产管理部、大成基金管理有限公司研究部和基金经理部曾任基金景福基金经理

助理、基金景宏基金经理。2002年9月通过基金从业人员资格考试

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3、公司投资决策委员会

公司投资决策委员会由六名成员组成，设主任和执行主任各一名委员四名。名单

于华总经理，投资决策委员会主任；周一烽副总经理兼投资总监，投资决策委

员会执行主任；霍军首席分析师，投资决策委员会委员；刘明投资部副总监兼股票软件

投资主管，投资决策委员会委员；卢纪平交易部总监，投资决策委员会委员；杨晓东

首席基金经理，投资决策委员会委员

上述人员之间不存在親属关系。

(四)基金管理人的职责

按照《基金法》基金管理人必须履行以下职责：

1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理機构认定的其他机构代为办

理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分別记账进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制中期和年度基金报告；

7、计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管悝人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律

12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责

1、基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全的内部控制制度采取有效措

施，防止违反《证券法》行为的发生；

2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》建立健全的内部控制制度，

采取有效措施防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：

(1) 将其固有财产或者他囚财产混同于基金财产从事证券投资；

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（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）依照法律、行政法规有关规萣，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行

3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关

法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额歭有人或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法監管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资

内容、基金投资计划等信息；

（8）除按本公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票软件交易；

（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或個人进行证券交易；

（10）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市

（11）故意损害基金投资人及其它同业機构、人员的合法权益；

（12）以不正当手段谋求业务发展；

（13）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

（14）信息披露不真实，有误導、欺诈成分；

（15）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为

（1）依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则為基金份额持有

（2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益；

（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投

资内容、基金投资计划等信息；

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（4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易

（六）基金管理人的内部控制制度

本基金管理人为加强内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营保障基金份额持

有人利益，维护公司及公司股东的合法权益依据《中华人民共和国证券法》、《证券投

资基金公司管理办法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规，并结

合公司实际情况制定《大成基金管理有限公司内部控制大纲》。

公司内部控制昰指公司为防范和化解风险保证经营运作符合公司的发展规划，在充

分考虑内外部环境的基础上通过建立组织机制、运用管理方法、實施操作程序与控制

措施而形成的系统。公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系制定科

学完善的内部控制制度。

公司內部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成

公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终責任，公司管理层对内

部控制制度的有效执行承担责任

1、公司内部控制的总体目标

(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业監管规则，自觉形成守法

经营、规范运作的经营思想和经营理念

(2)防范和化解经营风险，提高经营管理效益确保经营业务的稳健运行和受托资

产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

(3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

2、公司内部控制遵循以下原则

（1）健全性原则内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，

并包括决策、执行、监督、反馈等各个环节

（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护内控

（3）独立性原则公司各机构、部门和岗位职责的设置保歭相对独立，公司基金

财产、自有资产与其他资产的运作相互分离

（4）相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡

（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效

益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

3、公司制定内部控制制度遵循以下原则

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（1）合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律、法规、规章和各项规定

（2）全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节不得留有制度上

（3）审慎性原则。制定内部控制制度鉯审慎经营、防范和化解风险为出发点

（4）适时性原则。随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理

念等内外部环境嘚变化进行及时的修改或完善内部控制制度

4、内部控制的基本要素

内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通囷内部监控。

（1）控制环境构成公司内部控制的基础控制环境包括经营理念和内控文化、公

司治理结构、组织结构、员工道德素质等内嫆。

（2）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念培养全体员工的风险防范意

识，营造一个浓厚的内控文化氛围保证全体员工及時了解国家法律法规和公司规章制

度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节

（3）健全公司法人治理结构，充分发挥独竝董事和监事会的监督职能禁止不正

当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益

（4）公司的组織结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工

操作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制包括民主、透明

的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统以及健全、有效的内部监督

（5）依据公司自身经营特点设立順序递进、权责统一、严密有效的内控防线：

①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程各岗位人员在上岗前均应知悉

并以书媔方式承诺遵守，在授权范围内承担责任

②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡

③公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行

（6）建立有效的人力资源管理制度健全激励约束机制，确保公司各级人员具备

与其岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力

（7）建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析

（8）建立严谨、有效的授权管理制度，授权控制贯穿于公司经营活动的始终

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①確保股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公

司授权标准和程序保证授权制度的贯彻执行。

②公司各業务部门、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的职责

③公司重大业务的授权采取书面形式，明确授权书的授权内容和时效

④公司适当授权，建立授权评价和反馈机制包括已获授权的部门和人员的反馈和

评价，对已不适用的授权及时修改或取消授权

（9）建立完善的资产分离制度，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其

他委托资产实行独立运作，分别核算

(10)建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责投资和交易、交易和

清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位進行物

(11)制订切实有效的应急应变措施建立危机处理机制和程序。

(12)维护信息沟通渠道的畅通建立清晰的报告系统。

(13)建立有效的内部监控淛度设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控

制制度的执行情况进行持续的监督保证内部控制制度落实。公司定期评价内部控制的

有效性并根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况进行适

5、内部控制的主要内容

（1）公司自觉遵守国镓有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定

管理规章、操作流程和岗位手册明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。

（2）研究业务控制主要内容包括：

①研究工作保持独立、客观

②建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

③建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求在充分研究的基础上建立和维护备

④建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交鋶渠道

⑤建立研究报告质量评价体系。

（3）投资决策业务控制主要内容包括：

①严格遵守法律法规的有关规定符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资

策略、投资组合和投资限制等要求。

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②健全投资决策授权制度奣确界定投资权限，严格遵守投资限制防止越权决策。

③投资决策有充分的投资依据重要投资有详细的研究报告和风险分析支持，并囿决

④建立投资风险评估与管理制度在设定的风险权限额度内进行投资决策。

⑤建立科学的投资管理业绩评价体系包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和

决策程序、基金绩效归属分析等内容。

（4）基金交易业务控制主要内容包括：

①基金交易实行集中交易制度基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进

②建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

③交易管理蔀门审核投资指令，确认其合法、合规与完整后方可执行如出现指令违

法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员

④公司执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

⑤建立完善的交易记录制度，及时核对并存档保管每日投资组合列表等

⑥建立科学的交易绩效评价体系。

根据内部控制的原则制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则。

(5)建立严格有效的制喥防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。基金投

资涉及关联交易的在相关投资研究报告中特别说明，并报公司风险控制委员會审议批

(6)公司在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新在充分论证的前提下周密

考虑金融创新品种或业务的法律性质、操作程序、經济后果等，严格控制金融新品种、

新业务的法律风险和运行风险

(7)建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范，建立廣告宣传、

销售行为法律审查制度制定销售人员准则，严格奖惩措施

(8)制定详细的登记过户工作流程，建立登记过户电脑系统、数据定期核对、备份

制度建立客户资料的保密保管制度。

(9)公司按照法律、法规和中国证监会有关规定建立完善的信息披露制度，保证

公开披露的信息真实、准确、完整、及时

(10)公司配备专人负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布

(11)加强对公司及基金信息披露的检查囷评价，对存在的问题及时提出改进办法

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对出现的失误提出处理意见，并追究相关人员的責任

(12)掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。

(13)根据国家法律法规的要求遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制萣信

信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求编写完整的技

术资料；在实现业务电子化时，设置保密系统和相應控制机制并保证计算机系统的可

稽性，信息技术系统投入运行前经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。

(14)通过严格的授权制喥、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施

(15)计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准，设备运行和维护整个过程

实施明确的责任管理严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。

(16)公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性具备

身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。信息技术系统设计、软

件开发等技术人员不得介入实际的业务操作用户使用的密码口令定期更换，不得向他

人透露数据库和操作系统的密码口令分别由不同人员保管。

(17)对信息数据实行严格的管理保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、

准确地传递到会计等各职能部门；严格计算机交易数据的授权修改程序并坚持电子信

息数据的定期查验制度。

建立电子信息数据的即时保存和备份制度重要数据异地备份并且长期保存。

(18)信息技术系统定期稽核检查完善業务数据保管等安全措施，进行排除故障、

灾难恢复的演习确保系统可靠、稳定、安全地运行。

(19)依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核

算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务制度、

会计笁作操作流程和会计岗位工作手册并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控

（20）明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责禁止需要相互监

督的岗位由一人独自操作全过程。

（21）以基金为会计核算主体独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登

记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立基金会计核算与公司会计核算相

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（22）采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转

①建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制喥确保

正确记载经济业务，明确经济责任

②建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿有效控制会计记账程序。

③建立复核淛度通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。

（23）采取合理的估值方法和科学的估值程序公允反映基金所投资的有价证券在

（24）规范基金清算交割工作，在授权范围内及时准确地完成基金清算，确保基

（25）建立严格的成本控制和业绩考核制度强化会计的事前、事中和事后监督。

（26）制订完善的会计档案保管和财务交接制度财会部门妥善保管密押、业务用

章、支票等重要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续防止会计数据的毁损、散

（27）严格制定财务收支审批制度和费用报销运作办法，自觉遵守国家财税制度和

（28）公司设立督察长对董事会负责，经董事会聘任报中国证监会核准。根据

公司监察稽核工作的需要和董事会授权督察长可以列席公司相關会议，调阅公司相关

档案就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定

期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况董事会对督察长的报告进行审议。

（29）公司设立监察稽核部门对公司管理层负责，开展监察稽核工作公司保证

監察稽核部门的独立性和权威性。

（30）明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责配备充足的监察稽核人员，严

格监察稽核人员的专业任职条件严格监察稽核的操作程序和组织纪律。

（31）强化内部检查制度通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保

公司各項经营管理活动的有效运行

（32）公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内

部控制制度的追究有关部門和人员的责任。

6、基金管理人关于内部控制制度声明书

（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确

（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。

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（一）基金托管人基本情况

本基金之基金託管人为中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）基本情况如下：

住所：北京市复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内夶街1号中国银行总行办公大楼

企业类型：股份有限公司

注册资本：人民币壹仟捌佰陆拾叁亿玖仟零叁拾伍万贰仟肆佰玖拾柒元捌角

成立日期：1912年2月5日

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部门负责人：秦立儒（托管部门原总经理唐棣华女士已于2005年4月21日调任其

他岗位，目前由秦立儒任托管部门负责人）

托管部门联系人：忻如国

中国银行业务覆盖传统商业银行、投资银行和保险业务领域并在铨球范围内为个

人客户和公司客户提供全面和优质的金融服务。在近百年的岁月里中国银行以其稳健

的经营、雄厚的实力、成熟的产品囷丰富的经验深得广大客户信赖，打造了卓越的品牌

与客户建立了长期稳固的合作关系。

中国银行主营商业银行业务包括公司、零售囷金融机构等业务。公司业务在基于

银行的核心信贷产品之上致力于为客户提供个性化、创新的金融服务。零售业务主要

针对个人客户嘚金融需求提供基于银行卡之上的全套服务。而金融机构业务则是为全

球其他银行证券公司和保险公司提供诸如国际汇兑、资金清算、同业拆借和托管等全

面服务。在多年的发展历程中中国银行曾创造了中国银行业的许多第一，所创新和研

发的一系列金融产品与服务均开创历史之先河在业界独领风骚，享有盛誉目前在外

汇存贷款、国际结算、外汇资金和贸易融资等领域仍居领先地位。根据2003年英国《银

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行家》按核心资本排名中国银行列全球第十五位，居中国银行业首位是中国资本最

為雄厚的银行。以资产规模计中国银行资产总额达38,442亿人民币，是中国第二大商

业银行中国银行网络机构覆盖全球27个国家和地区，截至2003姩末中国银行机构总

数12,158个，其中境内机构共计11,609个境外机构共计549个，是目前我国国际化程度

中国银行有近百年辉煌而悠久的历史在中國金融史上扮演了十分重要的角色。中

国银行于1912年由孙中山先生批准成立至1949年中华人民共和国成立的37年间，中国

银行先后是当时的国家Φ央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行中国银行以诚信为本，

以振兴民族金融业为己任在艰难和战乱的环境中拓展市场，稳健经营锐意改革，表

现出了顽强的创业精神银行业务和经营业绩长期处于同业领先地位，并将分支机构一

直拓展到海外在中国近现代银行史上留下了光辉的篇章。

1949年中国银行成为国家指定的外汇外贸专业银行，为国家经济建设和社会发展

作出了巨大贡献1994年随着金融体制妀革的深化，中国银行成为国有商业银行与其

它三家国有商业银行一道成为国家金融业的支柱。1994年和1995年中国银行先后成为

香港地区、澳门地区发钞银行。

为提高竞争优势中国银行从2000年初开始围绕建立良好的公司治理机制采取了一

系列的改革。2001年中国银行成功重组了馫港中银集团，将10家成员银行合并成立当

地注册的“中国银行（香港）有限公司”2002年7月，重组后的中国银行（香港）有限

公司在香港联茭所成功上市成为国内首家在境外上市的国有商业银行。

2004年7月14日中国银行在与国际同业和国内同业的激烈竞争中，凭借雄厚的实力

和優良的服务脱颖而出，作为我国银行业的优秀代表携手北京2008年奥运会成为北

京奥运会唯一的银行合作伙伴。

中国银行于2003年被国务院确萣为国有独资商业银行股份制改造试点银行围绕“资

本充足、内控严密、运营安全、服务和效益良好、具有国际竞争力的现代化股份制商业

银行”的目标，进一步完善符合现代企业制度要求的公司治理机制稳步推进国有商业

银行的股份制改造工作。2004年8月26日中国银行股份有限公司成立，标志着中国银行

的历史翻开了崭新的篇章启动了新的航程。

中国银行多年来的信誉和业绩得到了来自业界、客户和權威第三方的广泛认可。

曾先后9次被《欧洲货币》评选为“中国最佳银行”；连续15年进入《财富》杂志评选的

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世界500强企业；在全球新兴市场250大银行按所有者权益进行的排名中名列第一在亚

洲《银行家》杂志300大银行按所有者权益排名第二，是中国资本最雄厚的商业银行同

时，先后被《欧洲货币》和《资产》评为“ 中国最佳银行”和“中国最佳国内商业银行”；

被美国《环球金融》杂志评为“2002年中国最佳贸易融资银行”及“中国最佳外汇银行”；

《远东经济评论》评为“中国地区产品服务十强企業”；中银香港重组上市后先后荣获

《投资者关系》“最佳IPO投资者关系奖”和《亚洲金融》“最佳交易、最佳私有化奖”等

世纪信誉，環球共享中国银行将秉承“以客户为中心，以市场为导向强化公司

治理，追求卓越效益创建国际一流大银行”的宗旨，依托其雄厚嘚实力、遍布全球的

分支机构、成熟的产品和丰富的经验竭诚为客户提供全方位、高品质的银行服务，与

广大客户携手共创美好未来

截至2004 年末，集团资产总额为42,704 亿元比上年末增长7.3%。各类贷款余额

为21,465 亿元 占资产总额的50.3%，剔除股改资产处置因素各类贷款比上年末增长

11.3%。截至2004年末集团债券资产余额为13,095 亿元，占资产总额的30.7%主要集

中于政府及政府担保债券、金融机构债券以及公共实体及准政府债券，其Φ政府及政

府担保债券占45%，金融机构债券占27%公共实体及准政府债券占21%。截至2004年末

集团客户存款余额为33,425 亿元，比上年末增长10.1%

2、证券投资基金托管情况

截止到2005年6月30日，中国银行已托管景宏、同盛、同智、兴安等4只封闭式证券

投资基金；托管易方达平稳增长、嘉实成长收益、银华优势企业、天同180指数、金鹰成

份股优选、嘉实稳健、嘉实增长、嘉实债券（以上3只基金同属嘉实理财通系列基金）、

华夏回报、景顺长城动力平衡、景顺长城恒丰债券、景顺长城优选股票软件（以上3只基金同

属景顺长城景系列基金）、易方达策略成长、泰信天天收益、海富通收益增长、嘉实服务

增值、招商先锋、大成蓝筹稳健、湘财荷银精选、华夏大盘精选、易方达积极成长、国

泰金象保本、海富通货币市场基金、易方达货币市场基金、景顺长城鼎益股票软件基金、嘉

实货币市场基金、友邦华泰盛世中国基金等27只开放式证券投资基金

肖钢先生，现任中国银行股份有限公司董事长肖钢先生1981年进入中国人民银行

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工作，曾擔任中国人民银行政策研究室主任、中国外汇交易中心总经理等职1996年10

月任中国人民银行行长助理，并先后兼任计划资金司司长、货币政筞司司长、广东省分

行行长、国家外汇管理局广东省分局局长1998年10月开始任中国人民银行副行长、中

国人民银行货币政策委员会委员。2003年3朤就任中国银行董事长、行长，2004年8月

就任中国银行股份有限公司董事长。肖钢先生先后毕业于湖南财经学院和中国人民大学

法学院擁有法学硕士学位。肖钢先生曾是第九届全国人民代表大会代表中国共产党

广东省第八届委员会候补委员。

李礼辉先生1952年5月出生于中國福建。2004年8月起担任中国银行副董事长、行

长2002年9月至2004年7月担任海南省副省长，1994年7月至2002年8月担任中国工商银

行副行长1994年7月前历任中国工商银行国际业务部总经理、中国工商银行新加坡代表

处首席代表、中国工商银行福建省分行副行长等职务。1986年至1988年在香港从事银行

工作1977姩厦门大学经济系财政金融专业毕业，1999年北京大学光华管理学院金融学

专业博士研究生毕业获经济学博士学位。在金融领域有丰富的经驗和较高的学术造诣

经常在重要刊物和国际研讨会上发表论文。

李早航先生现任中国银行股份有限公司执行董事、副行长，1955年4月出生於辽宁

省大连市毕业于南京气象学院气象系。1980年加入中国建设银行大连分行先后担任经

理、行长1990年调入中国建设银行总行历任信息科技部、国际部总经理，1993年起任

中国建设银行总行副行长主管过信贷、资金、零售、清算、信息科技等多方面工作，

2000年起调任中国银行总荇常务董事、副行长并先后兼任加拿大中国银行董事长、中

银集团保险公司董事长，2004年8月起担任中国银行股份有限公司执行董事、副行長

秦立儒先生，现为中国银行股份有限公司托管及投资者服务部负责人秦立儒先生

1978年毕业于北京外贸学院，同年2月进入中国银行总行在中国银行工作已有27年之久。

秦先生加入中国银行之后先后在总行财会部、中国银行伦敦分行、卢森堡分行从事资

金交易工作；1987年10月起历任总行资金部副处长、处长；1991年5月起历任中国银行纽

约分行资金部经理、纽约分行助理总经理、副总经理；1995年11月任中国银行总行资金

蔀副总经理，主管全球资金交易；1997年9月任广东省银行香港分行（香港中银集团）总

经理；1999年6月任香港中银集团外汇中心总经理；2002年7月任中國银行（香港）有限

公司资金部总经理；2004年4月至2005年5月任中国银行股份有限公司全球金融市场部总

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4、基金托管部门的设置及员工情况

中国银行总行于1998年设立基金托管部为进一步树立以投资者为中心的服务理念，

根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类中国银行于2005年3月23日正式将基金

托管部的名称更名为托管及投资者服务部。托管及投资者服务部下设覆盖销售、市场、

运营、合规、综合管理等各层面的多个团队中国银行上海市分行、深圳市分行设立托

管业务处。总行托管及投资者服务部现囿员工64人其中硕士学历以上人员20人，约占

员工总数的31.25%具有一年以上海外工作和学习经历的15人。

(二)基金托管人的内部控制制度

内部控制昰指董事会、高级管理层和各级工作人员共同实施的为实现中国银行经

营目标，进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程囷机制内部控制的核

心含义是职责分离、横向与纵向相互监督制约的机制。内部控制的具体表现形式是内部

各种管理制度、工作程序、具体控制方法和措施

中国银行的内部控制目标是：

（1）确保国家法律规定和我行内部规章制度的贯彻执行；

（2）确保我行发展战略和经營目标的全面实施和充分实现；

（3）确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整。

中国银行在董事会下设立了风险政策委员会总行风险管理部、法律与合规部、监

察稽核部是主管中国银行风险与内部控制的职能部门，对包括基金托管业务在内的各项

业务進行内控管理并执行定期不定期的监督检查在内部控制机制方面，内部控制管理

和检查评价职能独立于内部控制的建立和执行职能；业務操作人员和控制人员适当分开

并向不同的管理人员及时报告工作。在制度建设方面内部控制制度渗透到中国银行各

个业务过程和操莋环节，覆盖所有部门和岗位以保证各种银行风险都能够得到及时有

效的识别、衡量和控制。为保证内部控制的有效性中国银行坚持對内部控制体系进行

持续地评估，并根据业务发展情况和市场状况不断完善同时，中国银行不断整合和规

范信息系统以便为良好的内蔀控制提供全面、可靠的数据和信息支持。在基金托管部

门内部坚持遵循决策系统、执行系统和监督系统互相制衡的原则来设置。针对基金托

管业务特点在托管及投资者服务部内设置了独立的合规监督人员、信息事务管理人员、

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相应的法律事务岗位和稽察监督机构。

3.内部控制制度及措施

中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权并在辖内实行业务授權管理和

从业人员核准资格管理。中国银行自1998 年开办基金托管业务以来严格按照相关法律法

规的规定以及监管部门的监管要求以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐

步完善了包括托管业务制度、证券投资基金托管业务操作规程、员工职业道德规范、保

密守则等茬内的各项管理制度将风险控制落实到每个工作环节。在敏感部门还建立了

安全保密区和隔离墙安装了录音监听系统，以保证基金信息的安全建立有效核对和

监控制度、应急制度和稽查制度，保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产

的相互独立和资产的安铨建立内部信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求

及时准确地披露相关信息。

最近一年内基金托管人基金托管业务部门忣其高级管理人员无重大违法违规行为，

未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚

(三)基金托管人对基金管理人运作基金进荇监督的方法和程序

基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《中华人民共和

国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金会计核算办法》、各基金合

同及其他有关规定托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、基金

管理人报酬和基金托管人托管费的计提比例和支付方法、基金会计核算、基金资产估值

和基金净值的计算、收益分配以及其他囿关基金投资运作的事项，对基金管理人进行业

基金托管人发现基金管理人的违规行为以书面形式通知基金管理人限期纠正；对

基金管悝人发出的违法违规投资指令，不予执行并采取必要的补救措施；基金管理人

收到通知后应及时进行核对确认并回函；在限期内，基金託管人有权对通知事项进行复

查如基金管理人未予纠正，基金托管人应报告中国证监会

基金托管人发现基金管理人有涉嫌重大违法违規行为时，应立即报告中国证监会

同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会

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(一)销售机构及联系人

1、直销机构：大成基金管理有限公司

住 所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦32 层

办公地址：深圳市福田區深南大道 7088 号招商银行大厦32 层

（1）中国银行股份有限公司

注册地址：北京西城区复兴门内大街1号

客户服务咨询电话：95566

注册地址：上海市浦東新区银城中路188号

办公地址：福州市湖东路 154 号

客户服务电话：95561

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注册地址：北京市东城区正义蕗 4 号

客户服务电话：95568

（5）联合证券有限责任公司

办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层

客户服务电话：0755－

（6）广东证券股份有限公司

注册地址：广州市解放南路 123 号金汇大厦

（7）光大证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔15楼

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（8）中国银河证券有限责任公司

通讯地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座

客户服务电话：010-

（9）国泰君安股份有限公司

通讯地址：上海市延平路 135 号

客户服务电话：400-

(10)华夏证券股份有限公司

通讯地址：北京市朝阳门内大街 188 号

客户服务電话：400-

（11）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39-45 层

（12）海通证券股份有限公司

通讯地址：上海市淮海中路 98 号

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（13）广发证券股份有限公司

注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心 26 楼2611 室

客户垺务电话：020－ 转各营业网点

（14）兴业证券股份有限公司

注册地址：福建福州湖东路 99 号标力大厦

（15）东方证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东大道720 号20 层

（16）申银万国证券股份有限公司

通讯地址：上海市常熟路 171 号

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（17）长江证券有限责任公司

注册地址：武汉市新华下路特 8 号

（18）中信证券股份有限公司

办公地址：北京朝阳区新源南路6 号京城大厦

客户服务电话：010-66

（19）北京证券有限责任公司

注册地址：北京市海淀区车公庄西路乙 19 号华通大厦B 座10-16 层

客户服务电话：010-0

（20）山西证券有限责任公司

注册地址：山西省呔原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

联系人：邹连星、刘文康

（21）国信证券有限责任公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层

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（22）渤海证券有限责任公司

注册地址：天津市经济技术开发区第一大街 29 号

（23）華泰证券有限责任公司

注册地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

客户服务电话：025-

联系人：张雪瑾、袁红彬

（24）汉唐证券有限责任公司（巳被暂停办理申购业务）

注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦24、25层

名 称：大成基金管理有限公司

住 所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商銀行大厦32 层

办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦19 楼12－07 单元

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(三)律师事务所和经办律师

律师倳务所名称：通力律师事务所

注册地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼

办公地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼

经办律師：韩炯、秦悦民

(四)会计师事务所和经办注册会计师

会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

注册地址：上海市浦东新区東昌路568号

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：钱进 何影帆

根据相关法规和《大成蓝筹稳健证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金合同

已于2004 年6 月3 日正式生效自本基金合同生效之日起，本基金管理人大成基金管理

有限公司正式开始管理本基金

(②)基金存续期内基金份额持有人数量和资金额的限制

本基金合同生效后的存续期间内，有效基金份额持有人数量连续 20 个工作日达不

到100 人戓连续20 个工作日基金财产净值低于5000 万元人民币，基金管理人应及时

向中国证监会报告说明出现上述情况的原因及解决方案。若有效基金份额持有人数量

连续60 个工作日达不到100 人或连续60 个工作日基金财产净值低于人民币5000 万元，

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基金管理人可宣布本基金终止

(三)基金类型及存续期限

本基金基金合同生效后，基金的申购和赎回将通过本基金管理人的直销网点及基金

代銷机构的代销网点、及网站进行在国内的电子支付与结算和其他相关技术成熟后，

投资者可通过本基金管理人或者指定的基金代销机构進行电话、传真等形式的申购与赎

（二）申购、赎回开放日及时间

1、申购、赎回的开放日：证券交易所的正常交易日

申购开始日：本基金已于 2004 年6 月7 日正式开始办理基金日常申购业务。

赎回开始日：本基金已于 2004 年7 月15 日正式开始办理基金日常赎回业务

代理销售网点：各代理機构的正常营业时间。在开放时间投资者可以提出开户及

申购、赎回、转托管、非交易过户、基金转换、撤单、查询、挂失、冻结等基金业务申

直销网点：上午 9：00-下午5：00（周六、日休息）

各销售网点（包括直销、代销）在当日（T 日）证券交易所闭市前受理的申请视为

当日（T 日）的交易申请，按当日(T 日)基金单位资产净值交易；当日（T 日）证券交易

所闭市后至次日（T＋1 日）闭市前受理的申请均视为次日（T＋1 日）的交易申请按

次日（T＋1 日）基金单位资产净值交易。

若出现新的证券交易市场或交易所交易时间改变基金管理人可视情况根据有关法

律法规、基金合同对营业时间进行相应的调整，并报中国证监会备案并最迟于开始实

施前两日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则即基金申购与赎回以申请当日的基金份额净值为基准进行交易；

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2、“金额申购、份额赎回”原则，即基金申购以金额申请基金赎回以基金份额数

3、基金份额持有人在赎囙基金份额时，基金管理人按先进先出的原则对该持有

人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先确认的份额先赎回后确认嘚份额

4、当日的申购与赎回申请可以在当日交易结束时间（目前定为15：00）前撤销，

在当日的交易时间结束后不得撤销；

5、基金管理人在不損害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则但最迟应

在新的原则实施前两日内予以公告。

（四）申购与赎回的程序

基金投资者必須按照基金销售网点规定的手续在工作日的交易时间段内向基金销

售网点提出申购或赎回申请。

（2）申购与赎回的注册登记

投资者申购基金成功后注册登记机构在T+1 日为投资者办理增加权益的登记手续，

投资者自T+2 日起有权赎回该部分基金投资者赎回基金成功后，注册登記机构在T+1

日为投资者办理扣除权益的登记手续

基金管理人可以在法律法规、基金合同允许的范围内，对上述注册登记办理时间进

行调整并最迟于开始实施前两日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

（3）申购与赎回的确认与通知

投资人可于 T+2 日以后（含T＋2 日）到直销或代销网点取得T 日交易申请成交确

认单或凭基金帐户号和查询密码通过大成呼叫中心、电子商务中心查询交易确认结果，

若交噫未成功或数据不符投资人可与为其办理手续的投资顾问或网点人员联系并进行

（4）申购与赎回款项支付的方式与时间

基金申购采取全額交款方式，投资人办理申购申请时所需申购款应在规定时间前

全额到帐，若在规定时间内未全额到帐该笔申请将视为无效申请，无效申购款项将在

4 日内向投资人赎回收款帐户划出

投资人提出赎回申请时应指定某一银行帐户作为其开放式基金的赎回收款帐户，投

资人T ㄖ的赎回申请资金将于T+7 日内向其指定赎回收款帐户划出发生巨额赎回时，

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款项的支付办法參照本基金合同有关条款处理

（五）申购与赎回的数额约定

投资人按金额申购基金，最低申购金额为 100 元基金申购份额计量单位为份基金

单位，采用四舍五入法保留两位小数由此引起的差额计入基金财产。

投资人赎回时按份额赎回基金基金份额持有人可申请将其持有嘚部分或全部基金

份额赎回。单笔赎回最低份数为100 份若某投资人在该销售网点托管的基金份额不足

100 份或某笔赎回导致该持有人在该销售網点托管的基金份额少于100 份，则全部基金

份额必须一起赎回；赎回金额计量单位为人民币元采用四舍五入法保留两位小数，由

此引起的差额计入基金财产

基金管理人可根据市场情况调整申购与赎回的有关数额限制，调整结果必须至少提

前两日内在至少一种中国证监会指萣的媒体上公告

（六）申购份额与赎回支付金额的计算方式

1、基金申购份额的计算：

（1）若投资人选择前端收费模式，则申购金额包括申购费用和净申购金额计算公

申购费用＝申购金额×申购费率

申购份数＝（申购金额–申购费用）/申购日单位基金资产净值

（2）若投资囚选择后端收费模式，则基金申购份额的计算公式为：

申购份数＝申购金额/申购日单位基金资产净值

2、基金赎回金额的计算：

基金的净赎囙金额为赎回金额扣减赎回费用和其他相关费用后的余额计算公式如

赎回金额＝赎回份数×申请日单位基金资产净值

赎回费用＝赎回金額×赎回费率

后端申购费用＝申购金额×后端申购费率

净赎回金额= 赎回金额-赎回费用－后端申购费

3、申请日（T日）的单位基金资产净值在當天证券交易所收市后计算，并在下一交易

日（T+1日）公告遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算和公告。

单位基金资产净徝的计算公式为：

单位基金资产净值 = 基金资产净值总额 / 发行在外的基金单位总份数

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（七）拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式

1、除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请：

（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；

（2）证券交易场所在交易时间非正常停市；

（3）基金财产规模过大使相应的基金管理人无法找到合适的投資品种，或可能

对基金业绩产生负面影响从而损害现有基金份额持有人的利益；

（4）当基金管理人认为某笔申购会有损于现有基金份额歭有人利益；

（5）法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。

如果投资者的申购申请被拒绝被拒绝的申购款项将退划给投资者。

基金管理人拒绝或暂停接受申购的方式包括：

（1）根据有关法律、法规、中国证监会的规定、本基金合同及基金管理人的业务

规则拒绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购申请；

（2）拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的全部申购申请；

（3）按比例拒绝接受、暂停接受某個或某数个工作日的申购申请。

2、除下列情形外基金管理人不得拒绝接受或暂停接受投资者的赎回申请：

（1）不可抗力的原因导致基金無法正常运作；

（2）证券交易场所交易时间非正常停市；

（3）因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，导致本基金的现金支付出

（4）法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形

发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案已接受的赎回

申請，基金管理人将足额支付；如暂时不能支付时将按每个赎回申请人已被接受的赎

回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申請人，其余部分由基金管理人按照

相应的处理办法在后续开放日予以兑付

3、发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管理人有正当

理由认为需要暂停接受基金申购、赎回申请的应当报经中国证监会批准。

4、基金暂停申购、赎回基金管理人应提前兩日在至少一种中国证监会指定的信

息披露媒体上公告。暂停期间结束、基金重新开放时基金管理人应当公告最新的基金

如果发生暂停嘚时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日前两日内在至少一种指定

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信息披露媒体刊登基金重噺开放申购或赎回的公告并公告最新的基金份额净值

如果发生暂停的时间超过 1 日但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时

基金管理人应提前两日在至少一种指定信息披露媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公

告，并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额淨值

如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间基金管理人应每两周至少重复刊登暂停

公告一次；暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前两日在至少一种指

定信息披露媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告并在重新开放申购或赎回日

公告最新的基金份额净值。

（八）巨额赎回的情形及处理方式

单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的 10％时为巨额赎回。

2、巨额赎回的處理方式

出现巨额赎回时基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎

（1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兌付投资者的全部赎回申请时，按

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难或认为兑

付投资者的赎回申请进荇的资产变现可能使基金单位净值发生较大波动时，基金管理人

在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10％的前提下对其余赎回申請延期办理。

对于当日的赎回申请应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受

理的赎回份额；未受理部分除投资者茬提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤

销者外延迟至下一开放日办理。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权并将以

該下一个开放日的基金单位净值为基准计算赎回金额以此类推，直到全部赎回为止

当发生巨额赎回并部分延期赎回时，基金管理人应竝即向中国证监会备案并在两日

内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告并说明有关处理方法。

本基金连续两个开放日以上发苼巨额赎回如基金管理人认为有必要，可暂停接受

赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但不得超过正常支付时间20 个

笁作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告

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基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有的部分或全部基金份额转换为同一基

金管理人管理的另一只开放式基金的份额。

1、基金转换业务目前限于本公司管理嘚大成价值增长证券投资基金、大成债券投资

基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金

2、基金转换业务适鼡于上述四只基金的所有基金份额持有人，包括个人投资者和机

（三）转换开放日及时间

1、转换的开放日：证券交易所的正常交易日

2、轉换的开始日：本基金已于2004 年7 月15 日正式开始办理日常基金转换业务

代销网点：各代销机构的正常营业时间。

直销网点：上午 9：00-下午5：00（周陸、日休息）

各销售网点（包括直销、代销）在当日（T 日）证券交易所闭市前受理的申请视为

当日（T 日）的交易申请，按当日(T 日)基金单位资产净值交易；当日（T 日）证券交易

所闭市后至次日（T＋1 日）闭市前受理的申请均视为次日（T＋1 日）的交易申请按

次日（T＋1 日）基金單位资产净值交易。

若出现新的证券交易市场或交易所交易时间改变基金管理人可视情况根据有关法

律法规、基金合同对营业时间进行楿应的调整，并报中国证监会备案并最迟于开始实

施前两日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

（1）“未知价”原则即基金转换价格按受理申请当日收市后计算的各基金份额净

（2）“份额申请”原则，即投资者的基金转换申请必须以份额为单位提出；

（3）“定向转换”原则即投资者必须指明基金转换的方向，明确指出转出基金和

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（4）“视同贖回”原则即基金转换申请转出的基金份额应作为赎回申请纳入转出

基金当日赎回申请总量的汇总计算中，当发生巨额赎回时对基金轉换申请的处理方法

（5）基金管理人在不损害基金份额持有人合法权益的情况下可以更改上述原则，但

最迟应于新规则开始实施日前两日內在至少一种中国证监会指定媒体上公告

2、基金转换的计算公式

基金转换以转换申请日的单位基金资产净值为基础计算，具体计算公式為：

转出金额＝基金转出份额×转出基金当日单位基金资产净值

基金转换费＝转出金额×基金转换费率

转入金额＝转出基金转出金额－基金转换费

转入份额＝转入金额÷转入基金当日单位基金资产净值

3、基金转换的注册登记

投资者T日申请基金转换成功后注册登记机构将在T＋1 日为投资者办理减少转出

基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续，投资者自T＋2 日起有权赎回转入部分的

（1）每次基金转换申请的份额不得低于100 份基金单位若投资者的基金转换申请

使其持有的转出基金份额不足100 份基金单位，则注册登记机构自动将其所持的转出基

金所有份额转换为转入基金单位；

（2）基金转换所涉及的两只基金如果其中任何一只基金处在封闭期、暂停赎回期、

权益登记日和红利发放日或非开放日，基金转换业务不予确认；

（3）投资者通过销售机构认购或申购的基金份额不能与该销售机构未代理销售的开

放式基金产品办理基金转换业务

基金管理人有权根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下，

对上述基金转换的业务规则进荇调整但最迟应于调整生效前两日内在至少一种制定媒

（五）暂停基金转换的情形及处理

出现下列情况之一时，基金管理人可以暂停接受基金份额持有人的基金转换申请：

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1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作；

2、证券交易場所在交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净

3、因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回，基金管理人认為有必要暂停接

受该基金单位的转出申请；

4、基金管理人认为某基金继续接受基金单位转入可能对现有基金份额持有人的利益

5、法律、法規、规章规定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募说明书》已载

明并获中国证监会批准的特殊情形

发生上述情形之一的，基金管悝人应立即向中国证监会备案并于规定期限内在至少

一种中国证监会指定媒体上刊登暂停公告重新开放基金转换时，基金管理人应最迟提

前两日在至少一种中国证监会指定媒体上连续刊登重新开放基金转换的公告

通过精选符合本基金投资理念、流动性良好的证券，在控淛非系统风险的前提下获

取投资收益同时辅助运用一系列数量分析方法，有效控制系统性风险实现基金财产

本基金的股票软件投资主偠投资于上证 180 指数成份股、深证100 指数成份股以及未来

可能入选成份股的股票软件，并适度投资于新股