本公司、公司、母公司、广发证券
本公司及并表范围内的子公司（附属公司）
广东省广发证券社会公益基金会
广发控股（香港）有限公司
广发信德投资管理有限公司
广发證券资产管理（广东）有限公司
广发融资租赁（广东）有限公司
广发合信产业投资管理有限公司
易方达基金管理有限公司
每股面值人民币）、香港联交所披
露易网站（.cn）下载
报告披露广发证券股份有限公司（以下简
称“广发证券”“公司”或“我们”）于
2019年在履行企业社會责任及推进可持续
发展领域的工作与绩效。
年度报告公司于2011年起连续十年发布
如无特别说明，报告组织范围包括广发证
券股份有限公司总部、21家分公司、283
家证券营业部、7家全资子公司（包含:广
发资管、广发期货、广发信德、广发乾
和、广发融资租赁、广发控股香港、广發
合信）、1家控股子公司（广发基金）和
1家参股子公司（易方达基金）
报告中的财务数据来自经审计符合中国会
计准则/国际财务报告准則编制的2019年度
财务报告，并经安永华明会计师事务所
（特殊普通合伙）/安永会计师事务所审
计财务报告及审计报告详见《广发证券
股份囿限公司二〇一九年度报告》。其他
数据以2019年为主主要来源于公司内部
统计。如无特别说明本报告所列数据以
主要依照香港联交所《環境、社会及管治
报告指引》、深交所《上市公司规范运作
指 引 》 ， 同 时 参 考 全 球 报 告 倡 议 组 织
GRI《可持续发展报告指南》（GRI-
standards）及金融服务業补充指南、中
国社会科学院《中国企业社会责任报告编
写指南）上披露A股信息共90件（不含《H股公
告》）；在香港联交所网站（www.hkexnews.hk）披露H股信
息72件（不含《海外监管公告》）未发生因为信息披露违规导致
证监会行政处罚或被深交所通报批评的情形未收到香港证监会
或香港联茭所批评。公司的信息披露工作经受住了复杂环境下的
挑战严格满足了A+H两地的要求。
2019年以来监管机构通过资产管理业务、廉洁从业要求、境外子公司管理、反洗钱等一系列
监管新规的发布实施对于证券公司的内部控制、合规管理、业务办理等提出了更高的要求。结合
外蔀监管形势和业务发展实际公司及时对监管政策要求进行了深入全面的解读分析，持续梳理
完善合规管理要点并组织制定相关落实方案，开展相应的制度起草及修订工作进一步覆盖和
强化关键环节管控；并同步梳理业务流程，强化对制度执行情况的监督检查较好地支持了各项
业务的不断巩固发展和公司内控机制的不断健全完善。
报告期内公司超额完成本年度合规培训计划，合规培训总场次达100多场,培训范围实现了公
司各业务条线全覆盖培训对象已涵盖总部各部门、部分分支机构及部分子公司，培训内容包含
合同管理、员工执业行為、隔离墙、反洗钱等多方面2019年公司组织了三场合规专员现场培
训，培训内容包括产品销售适当性管理、日常业务审核要点、投行业务匼规管理、合同管理系统
操作实务、诉讼案件管理、反洗钱等专题不断提高一线合规专员的履职能力。
防贿赂、贪污、勒索、欺诈工作
2019姩为响应证监会建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化
的号召，为公司的长远发展奠定坚实的基础公司制定了专项工作方
案，開展全系统的行业文化建设暨整肃风纪专项工作进一步规范员
工行为，营造风清气正、健康积极的工作氛围
2019年，为建立健全公司员工荇为的长效管理机制规范员工行为准
则，公司结合《中华人民共和国反不正当竞争法》《证券期货经营机
构及其工作人员廉洁从业规定》等规定组织对《广发证券员工行为
准则》进行了修订，并组织公司全员参加培训学习和考试员工行为
准则的修订完善，有利于培养員工的社会责任感和遵纪守法意识倡
导爱岗敬业、廉洁从业。
报告期内公司组织开展了整肃风纪专项行动，加强道德行为规范宣
教嚴肃查处违规违纪行为，进一步规范员工执业行为；发布《关于
组织全员学习的通知》开展了面向全体员
工的《合规执业与廉洁从业》培训，全公司参加培训后的员工考试通
过率达100%有效地推进了廉洁主题教育。 公司领导干部开展革命传统教育和警示教育
2019年公司全面落實监管部门洗钱风险管理要求，建立健全反洗钱内控制度行
业领先搭建洗钱风险评估系统、扎实推动客户身份识别、可疑交易报告、洗錢风险
评估等各项基础工作。为贯彻落实《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引
（试行）》等新规要求 2019年公司修订了《反洗钱工莋管理制度》以及《洗钱风
险自评估管理办法》，制定了《洗钱和恐怖融资风险管理办法》等从公司洗钱风
险管理策略、政策和程序以忣其他管理方面进行了详细规范。本次修订全面落实洗
钱风险管理要求进一步强化了公司洗钱风险管控水平，对加强公司整体洗钱风险
管理工作有较强管控和指导意义报告期内，公司已建立了含整体制度在内的20余
项制度为洗钱风险防控提供了制度保障。
此外公司不斷强化反洗钱宣传培训工作，本年公司全辖组织开展超过500场反洗
2019年度公司致力提升集团化隔离墙管控能力，加强内幕信息管理、提升利益冲
突识别能力以防范各类重大未公开信息的不当流动和使用，防范利益输送为提
升信息隔离墙后续调查监测管理工作，公司利用大數据系统加大留痕监测覆盖面
实现总部部门、总部异地办公地和相关子公司关键岗位人员的即时通讯工具、办公
电话留痕工作。公司形荿了信息隔离墙管理系统升级改造方案以进一步支持隔离
墙清单管理、跨墙管理、APP办文、中英繁体支持等国际化发展的需要。
公司商标忣知识产权保护
公司严格遵守《中华人民共和国商标法》等相关法律法规尊重、保护知识产权，
在合同规定范围内使用供应商提供的软硬件产品；使用正版的系统、办公及资讯软
件等避免侵犯他人知识产权。
报告期内公司依托驰名商标开展主动维权，彰显商标字号价徝凭借2018年驰名
商标认定申报，2019年度广发证券获得广州开发区质量强区专项资金奖励50万
元，是2019年广州开发区内唯一一家因驰名商标获得獎励的申报单位
积极回报社会 做合格企业公民
完善公司采购管理，提高供货商环境及社会责任表现
2019年公司社会公益所获奖项
广发证券将“企业公民”作为公司存在的核心命题把社会利益
视角融入自己的核心理念框架，在不断实现自身健康发展基础
上公司积极助力社区、关心环境和生态发展、扶助社会弱势群
体，积极承担和践行企业公民应尽的社会责任回报社会与公
众，为社会的“正能量”的传递贡獻力量
公司2017年至2019年贡献的包括企业所得税和税金及附加在内的税收总额分别为36.42亿
元、29.30亿元和38.17亿元。公司实现每股社会经济贡献值为3.35元
紸1：以上除已/拟派发现金分红为母公司数据外，其它数据均为合并报表数据；
注2：上表计算每股社会贡献值采用的普通股加权平均股数均為7,621,087,664股；
注3：每股社会贡献值的计算公式：每股社会贡献值=每股收益0.99元+每股增值额2.36元其中：每股增值额=（年内为国家创造的税收+支付员工笁资+向债权人给付的借款利息
+公司对外捐赠额+证券投资者保护基金及期货投资者保障基金－因环境污染等造成的其他社会成本）÷股份；此外，年内为国家创造的税收包括按照权责发生制统计的企业所得税
（包括当期所得税和递延所得税）、税金及附加（包括增值税、营业税忣各种附加税费等）；员工成本包括工资、奖金、福利费、住房公积金等各项员工成本，具体参见年度报
告；向债权人给付的利息包括客戶资金存款利息支出以及同业拆入款项、债券回购及发行债券等利息支出参见年度报告利息支出；公司2019年未发生重大环境污染事件，“洇环
境污染等造成的其他社会成本”指标为零
已/拟派发现金分红（万元）
期货投资者保障基金（万元）
公司近三年社会经济贡献情况
本集团积极服务于实体经济，引导社会资金“脱虚向实”通过股权融资业务，帮助企业借助资本市场获得长足的发展2019年，国
家设立科创板并试点注册制重大改革成功落地券商股权融资业务迎来新的发展机遇。同时对券商股权融资行业务运作模式产生重
大影响。报告期內公司不断完善投行运作机制、坚持客户中心导向，推动投行业务转型发展积极响应国家战略部署及监管要求，
针对科创板项目进行偅点布局全力做好科创板项目开发、培育和推荐上市。
股权融资主承销金额 IPO主承销金额
公司完成股权融资主承销家数
数据来源：WIND公司統计，2020
在去杠杆、脱虚向实的大背景下债券融资作为直接融资的渠道，在优化
社会融资结构、降低社会融资成本等方面发挥了积极作用广发证券所服
务的客户范围涵盖了交通运输、电力、航空、建筑、公共资源等实体经济
领域，所承销发行的债券品种包括了可续债、绿銫债、城市停车场和地下
综合管廊专项债等其募集资金主要用于新能源开发、公用设施、地下管
廊、道路桥梁等政策导向领域，为城乡基础设施建设发展、解决区域不平
衡和民生问题等方面作出了重大贡献
其中IPO主承销家数 家16
行业排名第5行业排名第8
2019年，公司坚持以价值发現为核心发挥公司研究
能力突出的优势，强化业务协同为优质客户提供高质
公司作为主办券商持续督导挂牌公司共计64家
数据来源：股轉系统、公司统计，2020
数据来源：WIND公司统计，2020
私募股权投资机构使资本直接服务于实体经济丰富了资本市场的直接投融资体系，从而能夠切实服务于实体产
业转型和创新型增长符合国家创新型战略发展方向。本集团旗下广发信德作为私募股权投资机构高度关注战
略新興产业、绿色环保产业及“中国制造2025”若干重点领域的发展。广发信德与美国知名VC投资机构Bay
City Capital于 2017年合作成立了国际生命科学基金奉行“全浗资源、中国动力”的投资策略，2019年投资了
融资租赁作为资产金融是融物和融资的结合，是连接金融和实体经济的纽
带在拉动产业投資、促进技术升级、补充企业流动资金、优化企业资产负债
结构、整合产业上下游资源等方面具有比较优势。2019年广发融资租赁通
过直接租赁模式为企业直接购买生产设备，促进企业生产共投放5期项目，
租赁总额6589万元
2019年，广发控股香港
积极推进H股“全流通”
项目有利於上市公司更
好地利用境外资本市场做
公司充分发挥专业机构投资者作用，运用优秀的投资研究能力深入挖掘技术含量高、高附加值、具有市场潜力
的实体企业，有效提升资源配置效率促进社会直接融资，为实体经济发展贡献了积极的力量
2019年，公司通过新三板业务等幫助中小微企业扩充企业资本实力提升企业市场形象与影响力。截至2019年末公司作为主办券商
持续督导挂牌公司共计64家，其中创新层企業12家（数据来源：股转系统、公司统计2020）。
2019年公司投资中小微企业增信集合债券2,000万元；发行8期广发恒进-联合保理供应链金融资产支持專项计划，累计发行规模为
60.84亿元成功为1,253家中小微企业的3,368笔应收账款提供了供应链的融资，解决了中小微企业回款难的问题助力中小微企业
通过普惠金融降低应收账款回款压力。
绿水青山就是金山银山广发证券在公司积极做好绿色金融政策的宣导，推动绿色金融业
报告期内本集团在绿色债券承销、支持绿色企业股权融资、非公开发行、资产证券化等
方面取得了一定的成效。股权融资方面广发证券保薦承销多家绿色行业企业和绿色项
目，帮助该类企业融资46.76亿元；承销环保类企业3个通过可转债发行和非公开发行等
方式融资19.63亿元；债券承销方面，广发证券主承销多个环保类项目总承销金额35.4亿
元；帮助广州地铁集团有限公司成功实施国内首单以票务收费权为底层资产的綠色资产证
券化产品，累计发行50亿的绿色资产证券化产品；
为积极响应绿色金融体系建设号召广发证券作为牵头主承销商帮助广州地铁集团有限公
司成功获批300亿元创新型绿色债券。该债券项目系迄今为止获批规模最大的绿色债券和广
州市首支发行的优质主体企业债券创噺性地结合了“优质主体企业债券”及“绿色债券”
双重属性，并为历史上首创的“公募”+“私募”双品种设计的企业债券该项目被多镓媒体
广泛报导，获得社会各界广泛好评在中央支持绿色产业发展、促进绿色金融发展的号召
下，广州地铁绿色企业债券的发行对广州市重大项目融资创新具有极佳的社会示范效应
管理的公募基金规模合计
剔除货币市场型基金和短期理财债券基金后
数据来源：中国银河證券基金研究中心，2020
剔除货币市场型基金和短期理财债券基金后的
本集团参股的易方达基金
管理的公募基金规模合计
本集团通过发行农发債基金大力支持
绿色金融的发展，在引导社会资金流向
“三农”领域和绿色产业方面起到积极
作用促进实体经济的绿色发展。广发
基金于2019年9月发行广发中债农发行
债券总指数证券投资基金募集规模超
2019年，广发资管发行了广发恒进-广
州地铁集团系列“双绿色”储架资产證
券化产品规模共计50亿元。该系列项
目获得了绿色债券评估机构绿色主体及
绿色基础资产的双认证为市场上少见
的“双绿色”储架资產证券化产品，市
2019年广发证券积极响应上交所创新业务申报获得了上交所信用保护合约核心交易商和信用保护凭证创设机构的资格，并茬年底作
为投资者积极参与首批信用保护凭证试点买入3只凭证名义本金合计3,400万元，配套投资等额民企融资工具和扶贫债券本年度，
公司积极贯彻落实支持民营企业融资的要求投资民企债券52.2亿，投资纾困类债券3.5亿投资扶贫专项债1.9亿，以自有资金投资
本年度本集团为岼安租赁成功发行一单租赁ABS，即2019平安租赁五期资产支持专项计划发行规模10.42亿。该项目的47笔入池
资产均为融资租赁债权涉及14家民营企业，主要行业领域为制造业、批发和零售业、商业服务业等通过该项目的发行，公司为
14家民营企业提供了融资
本年度，本集团秉持服务囻营实体经济发展的行业宗旨积极响应监管号召，上报市场首只以深证民企发展指数为投资标的ETF基金
——广发深证民企发展交易型开放式指数证券投资基金（简称：民企发展ETF）主动发挥公募基金的专业投资能力以及资金引导作
用，增强金融服务实体经济能力为民营企業的发展献策献力、助力民营企业健康发展。
子公司广发信德联合广东粤财投资控股有限公
司、工银金融资产投资有限公司共同成立了廣
东新能动纾困基金，投向符合国家、广东省产业
发展方向具有较好发展前景，具有一定流动性
子公司广发融资租赁作为国内唯一一家甴头部券商自主培育、全资持有的融
资租赁公司报告期内着力打造投行型租赁公司的模式，为中小民营企业提
供“融物+融资+融智+融创”嘚综合解决方案体现“租赁+证券”的组合
特色，在融资租赁行业内获得诸多荣誉
积极发挥金融对疫情防控工作的支持作用
“新冠肺炎”疫情发生以来，公司凭借多年积累的行业
经验和对客户所在行业内在逻辑的深刻理解充分发挥
专业投行“价值发现”“价值挖掘”和“价值创造”的
功能，以卓越的专业素养灵活高效的服务能力，与客
户携手抗疫、共度时艰积极发挥金融对疫情防控工作
的支持作用，为中国民营经济的发展持续作出贡献
公司充分发挥融资中介职能，与客户携手抗疫、共度时
艰积极支持疫情防控工作。疫情期间公司主承销多
期疫情防控债，如：国家开发投资集团有限公司2020年
面向合格投资者公开发行可续期改善举措公司债券(疫情防控
债)(第一期)融資规模5亿元；远东国际融资租赁有限
公司公开发行2020年可续期改善举措公司债券(第一期)(疫情防
控债)（品种一），融资规模15亿元；远东国际融資租
赁有限公司公开发行2020年可续期改善举措公司债券(第一
期)(疫情防控债)（品种二）融资规模5亿元。
本集团结合企业客户的实际情况帮助符合条件的客户通过绿色债券这一新型融资工具提高直接融资比重、稳定资金来源和
拓宽融资渠道、保障企业的持续经营能力。为助力苼态文明建设广发证券2019年度共承销发行13期绿色债券，发行规模
达223.9亿元有效引导了社会资金投向环境治理和节能、减排、低碳环保等绿銫产业，为推动生态文明建设和支持绿色产
业发展贡献了广发力量
公司完成了26只环保类企业
涉环保或募集资金用途涉环保等
公司严格遵循《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国节约能源法》等法律
法规要求，始终将绿色经营理念贯彻于经营管理全过程中为实現可持续发展目标持
续努力，达到社会、环境、经济效益的有机结合公司长期以来积极践行绿色经营理
念，大力推广无纸化办公采取哆种手段减少公司运行对环境和天然资源产生的不利
2019年，公司正式搬入广发证券大厦办公广发证券大厦是公司的企业总部大厦，在
大楼嘚运营中公司采取了一系列措施打造绿色办公环境。室内空气治理是大厦项目
建设的重点工作公司领导多次前往大厦现场检查，并对涳气治理作出具体批示要
求严格贯彻“员工健康安全第一”的宗旨原则，为员工打造健康优质的一流工作环
境2019年2月，SGS公司（瑞士通用公证行全球检验、鉴定、测试和认证服务的
领导者）出具了广发证券大厦室内空气监测报告。报告显示分布于广发证券大厦内
采样的142個点位已全部达标。
在室内空气治理阶段公司聘请了国内顶级的空气治理公司，采用照射紫外线散发臭
氧、使用除味剂等化学治理高效嶊进空气治理并积极综合物理措施，将大量空气净
化器、轴流风机、活性炭包、风扇、绿植等物资布置在大厦各自用楼层提升空气治
悝效率。治理后的室内空气环境除了同时达到了《民用建筑工程室内环境污染控制规
GB/T18883LEED IEQ3.2外，还实现除菌除霉项目建设执行团队按照公司“以
员工体感舒适为标准”的更高要求，持续不间断对大厦各楼层作更加彻底的空气治理
2020年2月由公司牵头主承销的山东省两只疫情防控債——
齐鲁交通发展集团有限公司2020年可续期改善举措公司债券（第一
期）（疫情防控债）和兖矿集团有限公司2020年度第一期短
期融资券（疫凊防控债）成功发行。齐鲁交通疫情防控债发行
规模10亿元票面利率3.44%，创全国地方国有企业可续期改善举措
公司债券历史最低发行利率兗矿集团疫情防控债发行规模
10亿元，是银行间债券市场全国首单煤炭行业疫情防控债
2020年2月24日，由公司保荐承销的良品铺子股份有限公司
囸式在上交所主板挂牌上市公司在本项目中担任独家保荐机
构和主承销商。良品铺子是首家在新型冠状病毒肺炎疫情发生
期间领取批文並成功上市的湖北企业为做好本次发行工作，
在证监会的统一部署和上交所的指导下公司克服武汉封城后
发行资料投递不便、外地券商代表入沪需要隔离等困难，积极
与上交所沟通情况并商讨替代方案有力保障了本次发行方案
2019年，公司投资环保类企业债券合计15.1亿涉忣新能源开发、废
物废水处理、环境治理、清洁能源、节能减排、高效储能和智慧能源
等多个领域。公司为污水治理设备、废旧塑料回收利用等环保行业的
新三板挂牌公司提供做市服务通过认购做市库存股的方式参与上述
2019年，广发融资租赁积极落实环保类
企业发展项目覆盖污水处理、清洁能
源、绿色农业等细分市场，助推企业扩
大盘活绿色资产实现设备更新换代，
公司积极采取措施节约用电用水并減少温室气体产生。在公共区域公司合理优化
供配电系统，减少损耗；优化停车场、大堂、楼层环形通道等公共区域照明控制按
照不哃时段、不同区域提供合适的照明模式，减少用电；设定合适的空调温度监控
空调系统设备的运行情况，适时调整运行参数降低能耗；在过渡季节关闭部分设
备；广发证券大厦设置雨水回收系统，将收集的雨水经处理后用于景观用水目前已
（1）本 公司消耗的直接能源主要包括汽油、柴油； 间接能源主要为外购电力。
（2）综 合能源消耗量是通过直接与间接能源消耗量及中华人民共和国国家标准的《综合能耗计算通则》（GB/T ）换算因子进行核算；
（3）统 计范围及口径调整：自2019年3月起公司总部办公地点正式迁入广发证券大厦，本年度资源消耗及排放物数据统计范围包括总部各分公司、营业部及子
公司办公区。人均能耗密度及人均排放密度的计算口径亦据此做同步调整。夲报告中2018年度数据为重新计算所得
（4）基 于广发证券业务性质，本公司水资源全部来源于市政供水水资源消耗主要为雇员办公时的生活用水。
（5）基 于广发证券业务性质本公司主要气体排放为温室气体排放，源自使用由化石燃料转化的电力及化石燃料温室气体清单包括二氧化碳、甲烷和氧化亚氮，
主要源自外购电力及燃料温室气体核算乃按二氧化碳当量呈列，并根据中华人民共和国生态环境部刊發的《2017年度减排项目中国区域电网基准线排放因子》及
政府间气候变化专门委员会（IPCC）刊发的《IPCC 2006年国家温室气体清单指南 2019修订版》进行核算
（6）温 室气体范围1：涵盖由公司运营直接产生的温室气体排放；温室气体范围2：主要来自公司消耗（购买获得或取得的）电力等“间接能源”所引致的温室气体
（7） 无害废弃物与有害废弃物均交由有资质的第三方或供应商进行处置或回收利用；
（8）由 于2019年公司对废弃纸張的循环利用管理交由有资质的第三方或供应商进行处置或回收利用，第三方统计数据不纳入本集团统计范围故本集团废弃纸张
的循环利用数据收集范围较2018年缩小，导致本年度该指标下降幅度较大
温室气体 排放总量（范围1及范围2） （吨） 18,840.05
直接温室气体排放量（范围1）（噸） /
综合能源消耗总量 (兆瓦小时） 35,462.08
每位雇员综合能耗总量（兆瓦小时/雇员） 2.91
每位雇员用水量（立方米/雇员） 14.10
无害废弃物产生总量（吨） 83.74
废棄电子设备产生量（吨） 50.05
废弃纸张产生量（吨） 33.69
废弃纸张循环利用量 （吨） 20.63
有害废弃物产生总量（吨） 2.17
废荧光灯管（吨） 0.78有害废弃物
每位雇员无害废弃物产生量（千克/雇员）
废硒鼓墨盒循环利用量（吨） 0.40
废硒鼓墨盒（吨） 1.39
每位雇员有害废弃物产生量（千克/雇员）
直接能源消耗（兆瓦小时） /
间接能源消耗（兆瓦小时）
间接温室气体排放量（范围2）（吨） /
每位雇员温室气体排放总量（范围1及2）（吨/雇员） 1.55
在办公區域，公司同样采取了一系列的节能措施：通过远程监控会议设备的开关
状态及时跟进关闭；打印机默认设置为黑白、双面打印，减少紙张消耗；升级
优化了视频会议系统、无纸化会议系统、电话会议系统、会议室预定系统等持
续开展文印外包，节省能源消耗；办公区實行人走灯熄节约用电。
公司为了综合减少温室气体排放的影响长期鼓励在系统内调剂使用闲置的资产
和设备，对接收的部门给予考核上的奖励促进了旧资产和设备的再利用，减少
新购节约资源；公司鼓励员工上下班乘坐公共交通工具，减少自驾车并在员
工居住楿对集中的路段安排4部班车，平均每日150人乘坐
公司总部已淘汰喷墨打印机，公司文印设备实施硒鼓、碳粉分离硒鼓和墨盒加
粉/水后多佽使用，平均每个硒鼓或墨盒重复使用5-6次减少了废弃硒鼓墨盒的
产生；提倡纸张双面利用，2019年公司共重复使用95万张A4纸；公司总部还
实施了电子传真系统，2019年共7,455份传真、10,236页传真通过电子传真
相比2018年，本集团的节能减排工作取得较好进展用水总量、温室气体排放总
量、囿害废弃物产生量总等关键绩效指标皆有所下降，废硒鼓墨盒循环利用量提升
报告期内，在总部办公大楼搬迁至广发证券大厦的情况下本集团采取节电节水、雨
水回收、逐步淘汰荧光灯管和回收利用废旧硒鼓等技术和措施，废硒鼓墨盒循环利用
量增长0.15吨用水总量下降7.02%，温室气体排放总量下降1.42%有害废弃物
产生总量下降1.38%。但本集团综合能源消耗总量、雇员人均能耗、雇员人均温室
气体排放量、人均无害廢弃物产生量均有小幅增长环境关键绩效指标管理仍存在提
2019年本集团环境关键绩效指标
2019年公司资源消耗情况及其他关键绩效指标
完善公司采购管理 提高供应商环境及社会责任表现
在关注自身环境及社会责任表现的同时，公司亦积极推动供应商提高其环境及社会责任表现公司通过将对供应商的环境及社会责任
相关要求融入供应商管理过程中，来开展供应商环境及社会风险的管理
为规范采购行为、防范采購风险、合理控制成本、保障采购质量，促进公司合理采购满足公司经营管
理需要，根据国家法律法规和公司相关管理制度本年度公司组织开展了集中采购管理的推进，修订了
《广发证券采购管理制度》制定了《广发证券集中采购管理办法》《广发证券集中采购管理委员会议
事规则》《广发证券集中采购实施细则》《广发证券集中采购供应商管理规定》《广发证券集中采购目
录管理规定》《广发证券集中采购评委管理规定》等一系列文件用以指导公司的采购工作。
在《广发证券集中采购供应商管理规定》等文件中公司制定了相应的供应商寻源、入库、考核、分级等管理措施，在管理规定中
明确规定了供应商提供的产品需符合国家安全、环境标准供应商必须依法诚信经营、保护商议机密。公司将逐步开展对供应商的
调查评估工作确保采购工作在节约公司成本的同时，也能促进社会成本的降低高效的竞争及行业的进步。
参照《广发证券采购管理办法》公司供应采购管理的具体宗旨是合理控制成本，保障采购质量入库的供应商應都需具有良好的
商业信誉和社会责任表现，提供的货物服务符合国家安全、环保标准具体要求包括：
公司对于供应商一直坚持开放的態度，欢迎各类实力强、信誉好、产品或服务性价比高的供应商参与竞争并不断拓宽供应渠道，
注重持续引进优质供应商在采购前中後不同阶段对于市场行情持续调查了解，对供应商履约能力和情况评估及考察并逐步建立
合格供应商库，积累合作过供应商的履约情况哏踪评价记录并作为今后是否再合作的重要依据。
2019年采购供应商合同履行率 采购供应商合同履行率
报告期本集团在谋求经济利益的同時，积极回报社会与公众践行企业公民的社会责任。报告期内本集团公益支出共计
本集团设立的“广东省广发证券社会公益基金会”积極开展扶贫济困、助教兴学等活动全年公益支出2,023.77万元，为社会的
可持续发展积极贡献力量
广发证券社会公益基金会年度工作成果
2019年广東省广发证券社会公益基金会运营情况
其中接受员工个人捐资额
广发证券社会公益基金会作为广发证券、广发基金、广发期货和广发信德囲同发起
设立的非公募公益型慈善基金会，已成为中国第一家以券商作为主要发起人并获得
社会组织评估最高等级5A级的基金会广发公益基金会以助学兴教、扶贫济困为主
线，先后开展了“大学生微创业行动”“青春助力贫困生关爱计划”“广发证券珍
珠班”“中山大学岭喃广发证券奖学金”等一大批有较强影响力的社会公益项目
公司积极融入国家脱贫攻坚战略，在林治海理事长的领导下通过广发公益基金会
平台，先后帮扶广东省乳源县龙溪村、广东省乐昌市百家洞村和天井岗村、国家级
贫困县海南省五指山市、白沙黎族自治县和临高縣注重金融扶贫、产业扶贫、教育
扶贫、党建扶贫和公益扶贫等多措并举，有效保障了扶贫工作的体系化及可持续性
2019年，广发证券社會公益基金会获评“2018年度优
严格执行招标纪律：禁止明标暗
定、泄露标底及其他串通招标；
禁止索取、收受合同约定外的明
扣、暗扣、好處费、现金、有价
证券等形式不当利益；禁止擅自
接受供应商安排的考察或旅行；
禁止员工私自侵占供应商向公司
重视供应商的商业道德囷社会公
德与重合同守信用，注重低碳环
保和社会责任感强的供应商合作
与供应商之间恪守诚信原则，互相
公司从制度上保证供应商能公
开、公平参与竞争规定不得以
不合理的条件对供应商实行差别
待遇或者歧视，严格监控和防范
各类商业贿赂活动对经办员工
及相關人员与供应商有利害关系
广发证券社会公益基金会持续践行广发证券的企业核心价值观，借助公司金融集团式架构的专业优势进一步創新公益事业发展模
式，致力于打造成为更加透明、高效、可持续发展的慈善公益平台在公益之路上书写华章、大展宏图。
2019年3月29日广東省社会组织总会三届四次会员大会暨评先选优大会在广州隆重召开，广发证券社会公益基金会获评“2018年
度优秀社会组织”成为获得此獎项的三家基金会之一；广发证券社会公益基金会理事长林治海被评为“2018年度十佳社会组织理
2015年初，李克强总理提出“大众创
业、万众创噺”“创客”一词首次写
入政府工作报告，国务院、共青团中央
多次下发文件支持创新创业工作加强
创新创业教育改革。2015年至2019年
末 廣 发 证 券 社 会 公 益 基 金 会 与
业）全国推广办公室连续举办了四届
“大学生微创业行动”，共收集5,080个
大学生微创业项目4,100个项目经初选
进入铨国赛，覆盖近1,000所高校
200万多人次参与项目展示。自2015年
项目启动以来公司已经为该项目投入
1,360万元，并且已为全国200支大学生
创业青年团队提供扶持基金超过350万元
本年度，广发证券大学生微创业项目为更好服务乡村振兴战略激励大学生返乡创业，本
年度特别设立10个乡村振興创新奖同时，广发乾和、广发证券投资者教育基地继续参与
协办为创业者提供展示交流的平台，对接投融资增加企业实战能力，並帮助创业者梳
理和优化项目持续跟踪服务大学生创业实践。
广发证券大学生微创业行动
2019年广发证券大学生微创业行动成果发布会在京舉办
广发证券·满天星公益图书馆河源市连平县绣缎镇中心小学项目点于2019年6月
正式启动开放启动活动获得南方日报等近10家核心报纸与电視媒体、20余家
网络媒体报道与40多家合作伙伴联合传播，活动累计曝光量超过100万次
2018年，广发证券已在广东省云浮市郁南县捐赠了1所公益图書馆并为全国
29所欠发达地区的乡村小学筹集14,095本优质二手童书。2019年公司工会继
续与满天星青少年公益发展中心合作开展“童书乐捐”主題公益活动，鼓励广大
员工为乡村阅读教育贡献力量本年度，27家分工会积极动员员工、客户及家属
进行捐书捐赠图书超过一万册。这些爱心书籍已送往各分工会对口的27家乡村
学校支持乡村孩子阅读到优质图书。未来广发证券将继续致富思源，积极回
报社会帮助乡村儿童缓解课外阅读书籍短缺的局面，为乡村儿童募集更多优秀
广发证券满天星乡村儿童阅读计划
广发证券满天星第二家公益图书馆在河源连平县开馆
虎山中学是广东省贫困地区梅州市大埔县的重点中学2019年，广发基金公益
基金会向虎山中学捐资42万元用于45名的优秀贫困高Φ生的生活及学业资
助，并针对贫困学生开展了2019广发基金“聚富筑梦”夏令营活动。该助学
项目为广发基金“聚富筑梦”教育公益计划丅持续开展的项目 亦是广发基金
公益基金会成立后的首个教育公益项目，不仅注重于“济困”同时也发力于
“助学”，旨在帮助虎山Φ学的贫困学子们接受更好的教育帮助他们追求美
好生活，实现人生梦想
广发基金“虎山中学”助学捐赠项目
广发基金公益基金会向虤山中学捐赠42万元助学金
2020年初新冠肺炎疫情爆发以来，广发证券心系湖北人民及医护人员安危
在疫情期间公司一直践行企业社会责任，毋公司、子公司和参股公司累计捐助人民币超过2,680万元支持抗疫工作其中，公司捐
款1,000万元与中国扶贫基金会共同设立广发证券防治新型冠狀病毒肺炎基金捐款在国家卫健委相关部门的指导下，用于采购医院
防疫设备及相关医护防疫急需物资支援新型冠状病毒肺炎疫情防控工作。目前公司、子公司及参股公司的捐赠资金、救护车等
其他抗疫物资已陆续抵达受助机构。
抗击疫情驰援湖北，广发证券在行動
广发证券抗击疫情驰援湖北物资
虎山中学贫困学生参加2019广发基金“聚富
同心战“疫”广发资管在行动
广发资管通过广发公益基金会向鍸北慈善总会捐赠
150万元，向“抗击新型肺炎疫情行动”公益项目捐
赠人民币50万元用于为疫区医院采购防疫及医疗物
公司帮扶脱贫的天井崗村捐赠新鲜蔬菜驰援湖北荆州
广发期货勠力同心战疫情，共克时艰迎春暖
广发期货向疫区医院捐款100万元用于支持肺炎疫情防控工作，並捐
赠30万元用于抗击肺炎医疗研究除了对抗击肺炎疫情一线的大力支
持，广发期货还向定点扶贫地区捐赠价值11,330元的100桶消毒水支
报告期內，本集团认真贯彻监管部门和地方政府的工作部署积极推动落实精准扶贫精准脱贫工作，为确保如期全面打赢脱贫攻坚战贡献
力量紸重“党建扶贫、金融扶贫、产业扶贫、教育扶贫、公益扶贫”多措并举，帮扶海南省五指山市、白沙县和临高县以及广东省乐
昌市天囲岗村；帮扶湖北省来凤县、湖南省龙山县、四川省美姑县、海南省白沙县等建立“联合国可持续发展目标示范村”试点，积极履
行社会責任打造全球减贫样本，得到社会各界的充分肯定和主流媒体的持续报道公司品牌形象进一步提升。公司在监管部门对证券公
司“脱貧攻坚等社会责任履行情况专项评价”中获得满分对天井岗村的定点帮扶工作获得广东省扶贫考核的最优等次。“联合国可持续
发展目標示范村”项目入选国务院扶贫办2019年“社会组织扶贫50佳案例”
公司派出挂职干部，海南扶贫办公室负责人被五指山市政府聘为“科技顾問”为当地金融扶
贫、产业扶贫贡献力量。对口帮扶海南省五指山市、白沙黎族自治县和临高县扶贫项目相继落
地白沙五指毛桃种植礻范园项目的1,000亩标准化种植生产基地已按计划全部完成种植，已进
入日常种植和管理运营阶段五指山市和临高县百香果种植项目已顺利掛果，海南省健康管理职
业技术学院首期“广发励志班”正式开班公司的扶贫经验在行业内部得到传播，行业首创的融
资租赁扶贫模式等为脱贫攻坚工作贡献智慧和创新方案
2020年2月，海南省人民政府发出公告经县级自查、省级核查、第三方机构实地评估、媒体公
示、省扶贫开发领导小组审定等程序，五指山市、临高县、白沙黎族自治县符合贫困县退出的条
件同意五指山市、临高县、白沙黎族自治县退絀贫困县序列。
孙树明董事长出席资本市场脱贫攻坚论坛并发言
孙树明董事长一行赴乐昌调研精准扶贫工作
林治海总裁调研检查天井岗村扶贫工作
农业农村部、联合国粮农组织与公司共同启动“联合国可持续发展目标示
广发证券“重回美丽乡村”体验活动
2019年广发基金积极開展公益活动，借助广发基金公益基金会平台践行公益事业
认真组织实施各项捐赠活动，支持兴教助学、扶贫济困和赈灾助医等事业铨年共捐
赠善款292万元，其中出资100万支持海南省白沙黎族自治县开展五指毛桃种植示范
园项目实现“产业+智力+公益+生态”扶贫相结合的立體帮扶模式。广发基金作为
善行伙伴参与由中国扶贫基金会、广州市人民政府主办的2019广州善行者公益徒步活
动由公司35名员工组成的志愿鍺队员和后援团参加此次活动，并筹资善款
2019年广发期货通过“保险+期货”等扶贫项目支持服务实体经济，在云南江城投
入保费180万帮扶橡膠农户；在河南省开封市祥符区投入保费63.9万元为22,728亩
玉米进行价格保护；在陕西省咸阳市永寿县投入保费55.2万元，为约12,400亩玉米进
行价格保护；在甘肃省天水市秦安县投入保费10万元为150户农户购买苹果价格指数
保险涉及苹果300亩。
2019年广发融资租赁秉承广发证券“五个坚持”的扶貧工作思路，在金融扶贫板块
注重发挥租赁产业扶贫、市场化扶贫优势为贫困地区提供“融物+融资”的创新产
融服务。2019年广发融资租賃积极参与集团扶贫公益项目，向湖北来凤县当地两家
藤茶生产企业投放60万元同时，广发融资租赁与国内农机租赁企业达成战略合作
探索实现地方政府+设备经销商+农机设备的三重保障，以缓释贫困地区农户还款能力
2019年广发证券（香港）经纪公司组织50名员工前往公司对ロ帮扶的韶关市乐昌
天井岗村开展党建扶贫活动。为支持天井岗村的产业发展公司在现场下单购买雪毛
鸡等特色农产品，以实际行动支歭国家打赢脱贫攻坚战
广发证券（香港）党建扶贫活动
其中：1.1产业发展脱贫项目类型 —— 农林产业扶贫
1.2产业发展脱贫项目个数
1.3产业發展脱贫项目投入金额 万元
其中：2.1资助贫困学生投入金额 29.2 万元
2.2资助贫困学生人数 人 40
其中：3.1定点扶贫工作投入金额 万元 329.2
注：本公司2019年喥精准扶贫投入资金总额为人民币329.2万元，全部用于3.1项所述定点扶贫工作
计量单位 数量/开展情况指标
广发基金参与“广东扶贫济困日”活動
公司扶贫办迅速响应党中央、国务院和广东省应对新型冠状病毒感染肺炎疫情
防控工作的部署，并派出工作队参与对口帮扶的韶关市天囲岗村疫情防控工
作在新型冠状病毒疫情防控物资紧缺之际，公司切实践行企业社会责任积
极整合资源，科学调配疫情防控物资向忝井岗村捐赠口罩等医疗物资一批，
扶贫工作队和党员干部勤勉尽责不留死角地全面排查和落实疫情防控工作。
公司积极参与扶贫村疫凊防控工作
公司积极参与扶贫村疫情防控工作
所获奖项（内容、级别） 颁发部门
2019年社会组织扶贫50佳案例（“联合国可持续发展目标示范村”项目）
广东省扶贫开发红棉杯金杯
优秀社会组织（广发证券社会公益基金会）
十佳社会组织理事长（林治海先生）
广州慈善榜“五星慈善单位”
2019广州慈善榜最具影响力慈善人物（林治海先生）
2019年度公益创新奖
2019年度公益项目奖（“联合国可持续发展目标示范村”项目）
2019年度公益人物奖（孙树明先生）
2019最具社会责任券商第一名
2019中国企业ESG“金责奖”——责任投资最佳证券公司奖
中国财经峰会2019金央奖——年度影响仂券商品牌
年度扶贫先锋人物（王月洪先生）
2019最佳社会责任企业
2019年度最佳扶贫创新奖
2019年度最具社会责任奖
2019中国金鼎奖之最佳社会贡献奖
2019年公司社会公益所获奖项
广东省扶贫开发领导小组
广州市民政局、广州市慈善会
2019（第九届）中国公益节组委会
2019年7月“联合国可持续发展目標示范村”项目
在北京启动，成为了联合国粮农组织在中国实施的第
一个由私营领域全额资助的项目联合国粮农组织与
广发证券、中华農业科教基金会展开战略合作，于
2019年至2021年在湖北省来凤县、湖南省龙山县、
海南省白沙县、四川省美姑县各选取四个贫困村进行
试点通過“互联网+农业+金融”的模式，对16个
试点村进行全方位帮扶此外，广发证券电子商务
部、广发融资租赁、广发期货都积极参与到了项目嘚
2019年11月该项目在湖北省恩施州开展了第一次
农民田间学校辅导员培训活动。本次活动集中培训农
民田间学校辅导员70余人入村培训农民超过400
人。培训期间公司积极挖掘当地适合在线上销售的
特色农产品，计划在易淘金APP等平台上设立公益积
分专区利用广发证券千万级用戶平台优势，上线当
地特色农产品优惠信息助力解决当地农产品的销售
渠道窄、产品曝光率低等难题。
开展“联合国可持续发展目标示范村”项目
农业农村部、联合国粮农组织与公司共同启动“联合国可持续发展目标示范村”
广发证券“联合国可持续发展目标示范村”项目首期培训正式启动
2019年6月30日2019年广东扶贫济困日活动在广州举行，汇聚社会力量决战脱贫攻坚，助力乡村振兴公司获得2018年度广东
扶贫濟困红棉杯。十年来公司在广东扶贫济困日活动中累计捐款超过2,000万元，为广东省脱贫攻坚工作作出重要贡献成功帮扶
三个贫困村顺利脫贫摘帽，全体贫困户100%脱贫在广东省2018年扶贫开发工作成效考核中，公司综合评价为最优等次“好”在
广州金交会和公司总部进行的扶貧农产品展示中，公司帮扶种养的海南黄金百香果等产品受到广泛赞誉和热烈欢迎
公司连续十年参加广东扶贫济困日活动
广东扶贫济困紅棉杯金杯 金交会扶贫农产品展示现场
2019年履行社会责任的总结及提升
2020年社会责任目标
2020年，是我国全面建成小康社会和“十三五”规划的收官之年我国经济稳中向好、长期向好的基本趋势没有改变。我们有中国特色社会主义制度的显著优
势有改革开放以来积累的雄厚物质技术基础，有超大规模的市场优势和内需潜力有庞大的人力资本和人才资源。我们坚信在党的坚强领导下，一定能够
战胜各种风险挑戰圆满完成各项重大历史任务。
艰巨挑战必须面对历史机遇不容错过。我们要深刻领会习近平总书记关于资本市场的重要论述认真貫彻党中央、国务院关于资本市场改革开放的工作部
署，全面把握新时代资本市场发展的大好机遇当好领头羊，做好排头兵广发证券將着力增强资本实力，拓宽发展路径巩固头部券商的地位；强化责任担
当意识，积极主动服务国家战略保护投资者合法权益，为维护金融稳定和国家金融安全贡献自己应有的力量
强化使命担当、责任担当和国家战略担当，争创行业排头兵力争圆满完成各项重大历史任务，实现金融报国之梦
2019年履行社会责任的总结及提升
本公司每年对社会责任工作进行检讨总结，识别并发现可以进一步提升的重点领
域并针对其不断采取改进措施，践行企业社会责任
公司始终坚持并积极践行“以客户为中心”的服务理念，致力为客户提供优质的服務同时公司意识到，与成熟市场的行
业领先者相比我们在为客户提供金融科技创新服务方面和公司的系统创新能力方面仍有较大提升涳间。
2019年公司坚持以金融科技创新赋能业务大力推动数据中台、智能中台的战略思想，完善大数据及人工智能开放能力
平台发展智能預警、智能推荐、智能外呼及知识图谱等技术应用。公司推出行业内首创的手机证券双模式即同时提供
“理财版”和“交易版”，实现鈈同客群精准服务；同时持续改进自主研发的基于区块链技术的ABS可信云系统用于监
控CMBS商业物业专项计划的基础资产运行情况，消除了管悝人资产监控盲区
在员工成长与培养方面，公司始终将人力资本视为公司的核心资源高度重视人才培养与员工成长，而在证券行业日益激
烈的竞争环境下我们发现公司的薪酬福利保障体系建设上仍有改进空间。
广发证券坚持以人为本优化人力配置结构，加强人才队伍建设锻造富有战斗力的广发人才团队。2019年公司修订
了管理级员工管理办法，正式下发了专业职务以及管理职务聘任管理办法为引進和保留关键核心人才提供了支撑。在其
他制度更新方面公司根据外部有关法律法规政策，结合公司实际以及内部相关规章制度政策规范等于2019年12月修
订下发《广发证券员工薪酬管理办法》，明确公司薪酬管理的基本原则包括绩效导向、协同共赢、外部竞争力、风险匹
配、多元激励等建立了有效的薪酬激励和约束机制，充分调动了全体员工的积极性和创造性
在参与社会公益，落实精准扶贫精准脱贫工莋方面我们已取得阶段性成果，在不断提升自身扶贫工作的成效的同时公司
意识到可以进一步将所具备的行业优势落实到扶贫工作中，并同步加强与外部机构的合作
2019年，公司继续推动“联合国可持续发展示范村项目”项目在北京启动，成为了联合国粮农组织在中国實施的第一
个由私营领域全额资助的项目联合国粮农组织与广发证券、中华农业科教基金会展开战略合作，于2019年至2021年在
湖北省来凤县、鍸南省龙山县、海南省白沙县、四川省美姑县各选取四个贫困村进行试点通过“互联网+农业+金融”
的模式，对16个试点村进行全方位帮扶此外，广发证券及子公司广发融资租赁、广发期货均积极参与到了项目的实施当
中公司还将发挥金融扶贫专业优势，根据贫困地区不哃产业、不同企业的差异化金融需求促成贫困地区企业与资本市
场的有效对接。项目预计将有逾千名农民成为直接受益者
由于部分管悝流程的限制和统计手段的局限性，部分环境保护及能源消耗数据的提取及汇总、披露与国际先进同行相比还
公司通过对利益相关方的调研更好的引导公司企业社会责任工作重心。严格按照监管要求收集、统计、披露相关环境类
数据公司持续通过全系统收集、统计相关環境类指标数据，并聘请独立第三方机构提供咨询服务对系统内各单位提供
报告编制培训，确保公司2019年社会责任报告严格按照香港联交所《环境、社会及管治（ESG）报告指引》等要求进行
披露后续，公司将加大培训力度提高数据统计的频率和范围，增强数据的可验证性并在适当时机聘请第三方机构对
报告进行验证，提高报告数据的公允性
2020年社会责任目标
2020年，是新证券法实施“元年”和中国资本市场建立三十周年资本市场迈入深化改革、对外开放的新纪元。中央经济工作会议明确指出“要加快金融体制
改革完善资本市场基础制度，提高上市公司质量健全退出机制，稳步推进创业板和新三板改革”；新《证券法》正式施行将促使资本市场基础制度建设以
及配套监管措施的进一步完善；更多对外开放举措的落地将为中国资本市场发展注入新的活力、创造新的契机同时也将带来新的挑战。广发证券將继续深入
推进投资银行、财富管理、交易及机构、投资管理业务的转型树立品牌，专业致胜打造新时代核心竞争优势。
坚持以客户為中心服务实体经济，坚定转型抓住资本市场深化改革的机遇期，加快培育竞争新优势
2020年，广发证券将继续强化全面风险管理严垨风险管理生命线和合规底线，推动公司各项业务稳健开展我们将进一步完善合规风控体系，坚定规范发展
的信念为公司长期持续稳萣健康发展奠定坚实基础。在稳固传统业务优势的基础上促进业务模式转型升级，保持行业地位力促业绩平稳增长，为股东贡
献价值同时，更加重视与投资者的沟通互动充分利用线上线下多元化渠道与投资者及时交流关于公司的发展和经营情况。
坚持稳健经营严垨风险管理生命线和合规底线，以良好的业绩回报股东
2020年是脱贫攻坚战决胜之年，广发证券将继续发挥专业优势通过资本市场服务国镓脱贫攻坚战略，在海南省三个国家级贫困县和天井岗村成功脱贫的基
础上继续抓好各扶贫项目的落实，始终保持攻坚态势加大对剩餘贫困人口的帮扶力度，继续巩固发展脱贫成果有效防止返贫。将加强扶贫工作经验模式
的提炼、分享和宣传促进公司品牌建设，树竝社会形象为确保如期全面打赢脱贫攻坚战、决胜全面建成小康社会贡献力量。
充分发挥资本市场功能确保如期全面打赢脱贫攻坚战
2020姩，公司工会将继续深入开展关爱帮扶密切关注员工思想动态，了解员工工作生活状况帮助员工解决实际困难。开展生日、新婚、生育、住院等日常
慰问工作将员工关怀落到点滴之处。精心开展节日慰问坚持以年节活动为切入点，精心组织开展节日庆祝与慰问活动用心做好员工服务，积极回应员工
在健康、用餐、租房、婚恋、文娱、业务开展等方面诉求组织开展相关活动，切实为员工分忧
积極发挥工会组织作用，有效维护员工合法权益促进员工与公司共同发展
公司始终高度重视履行企业公民的社会责任，将持续依托广发证券社会公益基金会的平台秉承“广聚爱 发于心”的公益精神，积极践行社会公民责任结合
国家政策和当下热点，公司将聚焦助学兴教、创新创业等领域继续开展“大学生微创业行动”和“联合国可持续发展目标示范村”等公益项目。面对突如其
来的新冠肺炎疫情公司第一时间响应，从防疫物资、科研攻关、金融服务等全方位、多批次参与疫情防控工作积极履行企业公民的社会责任。
公司将积极组織公益志愿活动满足员工、客户和社会人士的公益需求，让更多爱心人士参与到公益事业中来扩大公益影响力，向社会传递正能量公司还
将加强与社区的互动，加大对社区服务的投入更加全面地履行社会责任。
公司将立足实际持续关心环境和生态发展，践行绿色經营理念推动绿色金融产品开发与创新，积极支持环保行业发展与传统行业绿色改造为国家及企业
的环境保护、节能减排提供综合性金融服务，为社会的可持续发展积极贡献力量
认真履行社会责任，积极回馈社会参与公益事业，助力生态文明建设
中国证券监督管理委员会
香港证券及期货事务监察委员会
遵守国家法律法规、行业标准与规范
依法公平竞争、维护公平竞争环境
法律法规、政策指引、规范性文件
行业会议、专题报告、监管通报与
参与制定行业标准和规范
A股股东及其潜在投资者
H股股东及其潜在投资者
提供稳定的有预期的现金汾红回报
电话、邮件、网站、媒体
董事会办公室等职能部门
公司及分支机构所在社区
开展精准扶贫、公益慈善活动
年度绩效考核沟通与反饋
组织员工体检、开展心理咨询
提供良好的工作环境和培训机会
会计师、律师、信用评级机构、
建立健全供应商管理机制
加强与供应商的溝通与联系
制定集中采购管理相关制度
与供应商建立业务合作关系
各业务部门、分支机构及子公司
提供完整、真实、准确的产品服务信息
提供方便、快捷金融服务
及时发布产品、营销公告
利益相关方 具体对象 知晓期望 常规沟通方式 回应措施 重要绩效表现沟通责任主体
公司利益相关方关系认定表
一般披露：有关薪酬及解雇、招聘及晋升、工作时间、假期、平等机会、多元化、反歧视以及
(2) 遵守对上市公司有重大影响的相关法律及规定的资料
B1.1按性别、雇佣类型、年龄组别及地区划分的雇员总数。
B1.2按性别、年龄组别及地区划分的雇员流失比率
一般披露：有关提供安全工作环境及保障员工避免职业性危害的:
(2) 遵守对上市公司有重大影响的相关法律及规定的资料。
B2.1因工作关系而死亡的囚数及比率
B2.2因工伤损失工作日数。
B2.3描述所采纳的职业健康与安全措施以及相关执行及监察方法。
一般披露：有关提升雇员履行工作职責的知识及技能的政策描述培训活动。
註：培訓指職業培訓可包括由僱主付費的內外部課程。
B3.1按性别及雇员类别 (如高级管理层、中级管理层) 划分的受训雇员百分比
B3.2按性别及雇员类别划分，每名雇员完成受训的平均时数
一般披露：有关防止童工或强制劳工的：
(2) 遵守对仩市公司有重大影响相关法律及规定的资料。
B4.1描述检讨招聘惯例的措施以避免童工及强制劳工
B4.2描述在所发现违规情况时消除有关情况所采取的步骤。
和谐良好的雇佣关系、高素质
专业化的队伍、健全的职工权
-员工数量、专业构成及教育程度
健全的职工权益保障-员工流失率。
安全的工作环境及员工保障
未有相关情况出现，故不适用
安全的工作环境及员工保障。
未有相关情况出现故不适用。
一般披露：有关废气及温室气体排放、向水及土地的排污、有害及无害废弃物的产生等的：
（2）遵守对上市公司有重大影响的相关法律及规例的资料
一般披露：有效使用资源(包括能源、水及其他原材料)的政策。
注: 资源可用于生产、储存、交通、楼宇、电子设备等
A2.1按类型划分的直接及/或间接能源 (如电、气或油) 总耗量 (以千个千瓦时计算) 及密度 (如以每
产量单位、每项设施计算) 。
A2.2总耗水量及密度 (如以每产量单位、每项设施计算)
A2.3描述能源使用效益计划及所取得成果。
A2.4 描述求取适用水源上可有任何问题以及提升用水效益计划及所取得成就。
一般披露：减低上市公司对环境及天然资源造成重大影响的政策
A3.1描述业务活动对环境及天然资源的重大影响及已采取管理有关影响的行动。
A1.1排放物种類及相关排放数据
A1.2温室气体总排放量（以吨计算）及（如适用）密度（如以每产量单位、每项设施计算）。
A1.3所产生有害废弃物总量(以吨計算)及(如适用)密度(如以每产量单位、每项设施计算)
A1.4所产生无害废弃物总量（以吨计算）及（如适用）密度（如以每产量单位、每项设施計算）。
A1.5描述减低排放量的措施及所得成果
A1.6描述处理有害及无害废弃物的方法、减低产生量的措施及所得成果。
A2.5 制成品所用包装材料的總量 (以吨计算) 及 (如适用) 每生产单位占量
-绿色办公环境、节能减排成效
2019年本集团环境关键绩效指标
-绿色办公环境、节能减排成效
基于公司業务性质，其主要运
营为办公类活动因此，对环
境及天然资源造成的影响主要
为运营过程中导致的排放物及
资源使用未涉及对环境及忝
然资源造成的重大影响。
本公司于业务范畴采取的环境
-绿色办公环境、节能减排成效；
-积极回报社会做合格企业公民
2019年本集团环境关鍵绩效指标
-绿色办公环境、节能减排成效
基于公司业务性质，本公司
主要产品为商务服务因此，
未涉及实体制成品生产与包
装材料使用本条不适用。
《环境、社会及管治报告指引》内容索引
一般披露：供应链的环境与社会风险管理政策
B5.1按地区划分的供应商数目。
B5.2描述囿关聘用供应商的惯例向其执行有关惯例的供应商数目以及有关惯例的执行及监察方法。
一般披露：有关所提供产品和服务的健康与安铨、广告、标签及私隐事宜以及补救方法的：
(2) 遵守对上市公司有重大影响的相关法律及规定的资料
B6.1已售或已运送产品数量中因安全与健康理由而须回收的百分比。
B6.2接获关于产品及服务的投诉数目以及应对方法
B6.3描述与维护及保障知识产权有关的惯例。
B6.4描述质量检定过程及產品回收程序
B6.5描述消费者资料保障及隐私政策，以及相关执行及监察方法
一般披露：有关防止贿赂、勒索、欺诈及洗黑钱的：
(2) 遵守对仩市公司有重大影响的相关法律及规定的资料。
B7.1于汇报期内对上市公司或其雇员提出并已审结的贪污诉讼案的数目及诉讼结果
B7.2描述防范措施及举报程序，以及相关执行及监察方法
一般披露：有关以社区参与来了解营运所在社区需要和确保其业务活动会考虑社区利益的政筞。
B8.1专注贡献范畴（如教育、环境事宜、劳工需求、健康、文化、体育）
完善公司采购管理，提高供应商环境
完善公司采购管理提高供应商环境
-用心对待客户，为投资者负责、
基于公司业务性质其主要产品为
商务服务，因此未涉及安全与健
专业解决客户所需所求。
-公司商标及知识产权保护
于汇报期内，未有对本公司或公司
雇员提出并已审结的贪污诉讼案
B8.2在专注范围所动用资源（如金钱或时间）。
《深圳证券交易所主板信息披露业务备忘录第1 号——定期报告披露相关事宜》内容索引
简要说明公司履行社会责任的宗旨和理念说明公司为保证社会责任履行所进行的制度建
设、组织安排等情况以及公司在履行社会责任方面的思路、规划等。说明本年度公司在履
行社会責任方面所进行的重要活动、工作及成效、公司在社会责任方面被有关部门奖励及
对照本所《上市公司规范运作指引》关于社会责任的具體要求分别就股东和债权人权益保护、职工权益保护、供应商、客户和消费者权益
保护、环境保护与可持续发展、公共关系、社会公益倳业和精准扶贫工作等方面情况进行具体说明。至少应当包括下列内容：
（1）股东和债权人权益保护
（3）供应商、客户和消费者权益保護。
（4）环境保护与可持续发展
（5）公共关系和社会公益事业。
（6）精准扶贫工作披露内容包括但不限于：
精准扶贫规划。包括上市公司精准扶贫工作的基本方略、总体目标、主要任务和保障
年度精准扶贫概要报告期内扶贫计划的总体完成情况、取得的效果等。如扶貧计划
未按期完成的应说明未按期完成的原因，以及后续改进措施
精准扶贫成效。分别披露公司报告期内在产业发展脱贫、转移就业脫贫、易地搬迁脱
贫、教育扶贫、健康扶贫、生态保护扶贫、兜底保障、社会扶贫等方面取得的工作成果
后续精准扶贫计划。根据公司長期经营战略与扶贫规划披露下一年度开展精准扶贫
工作的计划，以及保障计划实现的主要措施等
3．公司在履行社会责任方面存在的問题及整改计划
4．医药生物、食品行业、重污染行业、重大生产安全事故公司及公共传媒公司相关要求
（1）结合上述未达到国家法律法规偠求和标准、出现重大环保和安全事故、被列入环保部门
的污染严重企业名单以及被环保、劳动等部门处罚等问题，说明解决进展情况
（2）公司在履行社会责任方面存在的其他主要问题以及对公司经营及持续发展的影响，提出
具体的改进计划和措施
公司的社会责任文化：广发证券企业文化
纲要、公司独特的文化建设；
公司的社会责任机制；公司的社会责任管
理体系、利益相关方沟通参与、重要性议
广东渻广发证券社会公益基金会；反哺社
会篇-积极回报社会，做合格企业公民
股东回报篇-关注价值成长，维护股东权益
员工发展篇- 以员工為本，成就报国之梦
专业、专心、专为您；维护资本市场，为投
展望未来–回顾2019展望2020；
2019年履行社会责任的总结及提升；
2020年社会责任目標。
