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经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐（仅限项目推介与承揽）；证券资产管理（仅限项目推介与承揽）；融资融券；证券投资基金销售；代销金融产品。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）企业类型：有限责任公司分公司（非自然人投资或控股的法人独资）登记机关：沈阳市工商行政管理局成立日期：日注册资本：
名称：国盛证券有限责任公司沈阳津桥路证券营业部
地址：沈阳市大东区津桥路4号» 北京市 » 民生证券
北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
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(邮编 100005)
证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；银行间同业拆借资格；经营外汇业务资格；IB业务资格；代办系统主办券商业务资格；实施证券经纪人制度资格
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证券公司调研报告
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篇一：证券调查报告范文 关于广发证券温陵路营业部的调查报告 近年来，泉州证券经纪市场迎来了大扩容，随着各个新证券公司的相继入驻，泉州市内的证券公司从8家扩充为15家，营业部也扩充到了29家，其中中心市区有14家，晋江7家，石狮3家，南安、惠安各2家，安溪1家。 表一：泉州市券商营业部一览表
目前券商间竞争的激烈程度已远远超乎了我们的想象，几乎达到了饱和状态。仅在市区田安路上，就汇集了东兴证券、广发华福证券、齐鲁证券、海通证
券、东海证券、兴业证券、光大证券和江南证券等多家营业部。此外还有一种让我们震惊的现象就是，在中心市区出现多家券商同一座办公大楼的现象。 一、广发证券股份有限公司简介 表二：2010年第一季度净利润增长率排名前十的综合类证券公司从上表可以看出广发证券总资产排名第三，主营业务收入排名第二，而净利润增长率也在前十。可见公司是国内资本实力最雄厚和最具市场影响力的证券公司之一。 日，经历了超过3年的停牌期后，广发证券借壳S延边路的漫长路程终于踏下了最后一天。代码为000776的S延边路更名为广发证券，在深圳证券交易所正式挂牌交易。广发证券当日开盘报54元，大涨411.85%，其后股价全天在50元附近窄幅震荡，最终收报50.05元，涨374.41%，换手率为37.28%。以今日收盘价计算，广发证券市值达1254.78亿元，成为仅次于中信证券的第二大券商。 正因为广发证券质地优良，成长性高，市场才预期它重组上市后会受到热烈追捧，并使得它的重组之路格外艰难。据中国货币网公布的最新未经审计财报，截至日，广发证券注册资本20亿元，合并报表资产总额1042.54亿元，净资产172.43亿元，其中归属母公司股东权益163.74亿元；2009年合并报表实现营业收入104.70亿元，实现利润总额64.07亿元，实现净利润49.25亿元，其中归属于母公司所有者的净利润为46.90亿元。通过多次的收购兼并，公司全系统营业网点已达到223家，名列国内前茅；员工总数逾8000人，服务客户近300万，托管客户资产超5000亿元。广发证券充分分享了证券市场发展的成果，已成为我国证券市场上具有较大影响力的证券公司之一，被誉为“国内市场化程度最高”的证券公司。 二、广发证券泉州温陵路营业部简介 广发证券泉州温陵路营业部地处泉州温陵路与丰泽街交汇处――天都广场2-3楼，交通便利，车位宽松。营业面积3000多平方米，设施齐全，环境舒适整洁。大户室安装有直拨电话、电视、空调，使客户有宾至如归之感。营业部依托公司强大的业务平台，提供全方位的金融投资服务，囊括了国内A股、B股、债券、基金、权证、ETF套利、券商理财产品、融资融券、期货IB等多种证券投融资服务。营业部拥有大、钱龙等分析系统，使客户在股市投资上游刃有余。此外，公司拥有强大的资讯服务。营业部依托广发证券雄厚的研发实力和丰富的资讯信息，通过“IPTV”为客户在营业部现场得到最及时的投资分析，通过手机短信和电子邮件为非现场客户送去内容丰富的广发资讯。 营业部自2001年设立以来，秉承“专业专心专为你”的服务宗旨和利用完善的服务平台，不断赢得客户的认可和赞赏，各项业务稳步发展，市场占有率不断提高。 三、广发证券温陵路营业部的优势与劣势 （一）优势 1、广发证券5月份推出“星起点”财富管理师选拔。 公司拟在全国范围内招募首批100名高级理财顾问及理财顾问，全面提升经纪业务的服务素质，建立竞争门槛。且公司副总裁赵桂萍表示，对加入“星起点”财富管理师选拔计划的人员，尤其是应届毕业生进行为期两年的实习期培训、总部集中培训、见习期培训等持续培训。公司还将选拔优秀人才到投资银行、资产管理、发展研究中心等核心业务部门工作，优秀者还有境外培训机会。一系列的人才强化战略和服务体系建设，表明公司着力于用专业化团队为客户提供全方位的服务，而这正是未来券商经纪业务制胜的关键。2、广发证券是券商行业中享有盛名的博士军团，且是国内金融行业首批获得国家人事部批准设立博士后工作站的企业。 统计数据显示，截止日，发展研究中心共有专职研究员50名，有硕士以上学历的人数比例达到96%，其中拥有博士和博士后学历的人数比例达到18%，尽管他们都是一群高学历高素质人才，但是年龄结构却非常年轻，90%以上人员的年龄低于40岁。而广发证券博士后工作站自2000年成立十年来，已招收十批共三十六名博士，其中在站博士三名，公司留职博士十二名，公司外任职博士二十一名。 3、营业部每天都会为客户提供完善的资讯供客户作参考。 所提供的资讯包括广发每日速递及内参，此外，每个月还有月份及年度投资策略报告，而这些资讯都是由总部资深分析师游文峰、陈捷、章丹群、罗利长、王小平、韦海生、朱洁渝、孙隽勃等人结合一定的消息面和技术面而作出的推荐。且资讯涵盖的内容相当丰富，主要是针对国内外宏观经济、政策动态、市场投资策略、证券投资组合、行业、上市公司以及创新业务所做的研究报告。 4、营业部的营销人员在出去独当一面之前都必须经过营业部组织的一定培训。 营业部为实习生提供了一个全面的见习平台，有助于其真正了解公司相关业务，使其将来能更快的胜任这份工作。实习期间，公司每天组织人员对实习生进行专门的培训，不仅有专业知识的培训，更有营销技巧及其他各方面的培训，培训之余公司还会安排各个实习生到不同的岗位轮番见习，这是其他公司很难提供的实习机会。 5、营业部具有两支强大的营销团队，营销方向明确。 营业部的营销人员分成两个渠道，每个渠道都有一位渠道经理，负责对其底下的员工进行有效合理的分配。渠道一主要是与工行、中行、平安银行、兴业银行进行合作，而渠道二主要是与建行、农行、招行、交行等进行合作。虽然两个渠道间会相互进行比较，但在渠道经理的带领下，其营销氛围还是较和谐的，遇到问题大家互相讨论，互相帮助，每个人都有自己的营销方向。 6、 营业部对散户的服务也非常周到。 不管是大户还是散户，营业部人员对其的服务都非常周到，而不会像某些券商对大客户关怀备至，对散户却不闻不问。虽然对于某些资讯还是会区别对待，但只要客户需要服务，营业部的人员都会尽心尽力，尽量满足他们的需求。 7、营业部每周为员工提供了一个锻炼身体，放松自我的机会。 营业部在周三下午或周末都会组织新老员工进行一些活动。如打羽毛球、打篮球、爬山等，此举有助于增进员工间的感情，有助于锻炼员工的身体，更为他们在业绩的压力下提供了一个自我放松的机会。 （二）劣势 1、公司在泉州市的营业网点数量偏少，只有一家，在外围地区也没有服务部。 在泉州券商中，拥有营业网点较多的就属东兴证券、兴业证券、广发华福证券。这就意味着晋江、石狮、南安等外围的客户如果要到广发证券开户，只能去市区，路途相对较远，也麻烦，这就使得无形之中减少了部分潜在客户。 2、营业部底薪相对其他券商较低，升职空间有限。 新员工的底薪为1000元，而后根据等级不同略有增加，且公司待遇不如部分券商，致使营业部部分优秀的营销人员跳槽到其他券商，使得原本强大的营销队伍相对变得薄弱，而使得其他券商变得强大。 3、营业部缺乏一整套完善的培训计划，欠缺专业的讲师。 营业部没有聘请专业的讲师为实习生及新员工进行培训，也没有制定一套完善的培训计划。培训之际，有时是随便叫一个有经验的人过来充当讲师，这就使得培训的效果不够明显。 4、营业部在泉州中心市区以外的外围县、市的知名度不深。 在惠安、安溪、永春、德化、南安、石狮、晋江等外围县、市，知名度较高的券商就属兴业证券跟东兴证券了。因为兴业证券在泉州设立营业部的时间相对其他券商来说较早，可以算是老大了，而东兴证券由于其营业网点较多，也有利于其知名度的扩大。 四、广发证券温陵路营业部的改进措施 （一）营业部可以适当提高薪资、待遇留住优秀的老员工。 相信老员工之所以会跳槽，是因为他们认为自己的实力没有得到其该有的回报，而其他券商正是利用了这点把他们给挖走了。通常新入驻泉州的券商，其给员工的福利、待遇都较好，升职空间也较大，这就有可能使某位优秀的老员工跳槽到新的券商网点。就拿光大证券来说，原先在广发当客户经理的几个人，一到篇二：证券公司调查报告
宁德证券公司的调查报告 摘要：随着社会经济的发展，金融体系逐步完善, 金融资产质量不断提高, 证皇谐∽魑桓鲂滦说慕鹑谛幸档囊徊糠郑泄玫姆⒄购蜕缁岬慕教峁┝擞欣奶跫Ｖと谐∽魑泄谐【玫闹匾槌刹糠郑诠サ慕曛校泄玫姆⒄购蜕缁岬慕教峁┝擞欣奶跫孀湃蛞惶寤痰难杆俜⒄梗畔⒓际醯墓惴河τ茫と谐∮牖チ纭⑿畔⒓际跤胫と灰椎慕岷弦苍嚼丛浇裘埽と谐〉耐缁丫晌徽氖率狄约拔蠢吹拇笄魇啤Ｒ韵率钦攵曰Ｖと咀龅氖谐〉鞑楸ǜ妗 关键词：证券公司
宁德调查报告
一．华福证券 （一）．公司简介 华福证券前身为福建省华福证券公司，成立于1988年6月，是我国首批成立的证券公司之一。2003年4月，引进华福证券为控股股东，经中国证监会批准，增资改制并更名为华福华福证券有限责任公司。2010年12月，华福证券将其所持公司股权，依法转让给福建省能源集团有限责任公司、福建省交通运输集团有限责任公司和联华国际信托有限公司（现更名为兴业国际信托有限公司）。2011年8月，经批准更名为华福证券有限责任公司。现公司注册资本5.5亿元人民币，总部设在福建省福州市，在福建省及上海等地拥有48家证券营业部，董事长兼总裁黄金琳，员工1300多人。 华福证券一贯坚持“打造一流证券公司”的经营愿景、“诚信专业，创造价值”的经营宗旨、“规范经营，稳健发展”的经营理念。2005年10月被评为全国首批七家规范类证券公司之一。2006年实施了集中交易项目，为公司的长远发展提供了技术保障。 华福证券是福建省纳税大户，更是诚信纳税企业，从2002年起每年均被评为福州市诚信纳税A级企业，2003年以来累计向国家缴纳各类税费近16亿元。同时，积极投身于社会公益事业，近三年向台湾“莫拉克”台风、四川汶川地震等灾区累计现金捐赠达640万元。 作为海峡西岸主要的证券经营机构，公司正立足于海峡西岸经济区，集中各种优势资源，倾力发展成为管理科学、运作规范、资产优质、抗风险能力强、独具经营特色的优秀券商，为海峡西岸资本市场建设贡献自身的一份力量。（二）．经营业务 １．业务简介 自营投资业务是华福证券的核心业务之一。自营业务的投资标的可分为权益类证券、固定收益类证券、衍生证券。华福证券分别设立了投资自营部、固定收益部和衍生产品部等三个部门负责相关品种的投资。并根据国内金融衍生产品的发展状况，推出相关的金融品种或利用相关的模型进行投资、风险套利等。 ２．组织架构 华福证券自营业务起初仅设立了投资自营部，负责运用自有资金对所有品种的投资。后来又增加设立了固定收益部，专门负责债券和其它固定收益类证券的投资。2006 年，华福证券又根据最新的市场变化（权证创设规则）设立了衍生产品部，形成了专业分工、全面覆盖所有投资品种的自营机构设置。 ３．自营业务流程 自营业务在华福证券董事会下属的风险管理委员会核定的额度范围内开展业务，风险控制委员会负责分解各自营部门的投资额度、风险限额，由各自营投资部门负责具体组织实施。在华福证券各自营业务部门内，实行研究基础上的集中决策制，由投资研究人员在对相关报告研究、实地考察的基础上形成投资证券池，由投资经理在此范围内，按照相关制度规定的额度权限，决定对标的品种的投资，并下达交易指令，交中央交易室交易员执行。同时，根据交易员反馈的情况，适时地修正投资策略。 （三）．预测公司未来发展 通过公司调研我们了解到公司管理层对行业未来发展趋势判断准确，未来发展战略比较清晰，在业务方面比较务实。公司认为主营业务方面，依靠现在客户资源及销售团队，每年百分之五十的增长率可以保持，公司未来战略并不采取人海战术，而是对客户采取服务创新，为客户创造更多附加值，增加用户粘性，并通过拓展业务范围，提高公司产品服务丰富程度，提高单用户ＡＲＰＵ值，公司将推迟中文内贸版，物流服务平台，保险平台也在酝酿中，这些都对公司业务健康快速成长 二、东兴证券 （一）．公司简介 东兴证券股份有限公司是经国务院和中国证监会批准，由中国东方资产管理公司、中国铝业股份有限公司和上海大盛资产有限公司发起设立的全国 性综合类证券公司，注册地为北京市，注册资本20.04亿元。 作为股份制证券公司，东兴证券股东实力雄厚。大股东中国东方资产管理公司是经国务院批准成立的国有大型金融企业，注册资本100亿元人民币，在全国各地均设有分支机构；股东中国铝业股份有限公司是国有大型上市公司；股东上海大盛资产有限公司是上海市政府下属的国有独资综 合性投资控股公司。 作为国有证券公司，东兴证券秉承&诚信、专业、创新&的经营理念，奉行以严格的风险控制为前提、以合理的投资收益为目标的稳健的经营策略，建立科学、严谨、高效的业务流程和风险管控体系，精心打造结构优化、素质精良的专业化人才队伍，始终把客户利益放在首位，为客户、股东和员工创造价值最大化，努力成为品牌领先、能力突出、业绩优良、特 色鲜明的现代金融服务企业。 （二）．经营业务 东兴证券经纪业务形成了实体经纪业务和虚拟经纪业务双轨发展、有效互动的模式，是公司重要的基础业务之一。目前公司业务范围包括 证券代理买卖、代理还本付息、分红派息、证券代保管、鉴证、代理登记开户、证券投资咨询及中国证监会批准的其他业务等。公司在北京、上海、天津、深圳、福州、武汉、杭州、成都、南京、南昌、南宁等中心城市设立了48家经营机构，形成了市场范围与服务辐射全国的经纪业务网络。公司为客户提供多种安全、方便、快捷的委托方式，包括柜台委托、磁卡委托、电话委托、自助委托、网 上交易和手机炒股等。 公司从建设、业务操作流程、信息技术系统、后台体系监督和预警等方面全方位对经纪业务进行风险控制，已形成一套完整 的风险内部控制体系，确保客户交易安全，也为公司经纪业务在化、规范化、严格化轨道上运行提供了有力保证 东兴证券以打造“精品投行”为战略，秉承“诚信、尽责、创新、求精”的理念。“诚信”是根本，“尽责”是基础，“创新”是手段， “求精”是作风。 投资银行业务主要面向国内优秀的、成长性良好的企业，为他们提供高质量的全方位金融服务，包括股权和债权融资、企业重组改制、 直接股权投资、兼并收购、资产证券化及财务顾问等业务。 投资银行部负责投资银行业务的具体管理和执行，在全国各大中心城市均(本文来自： 千 叶帆文 摘:证券公司调研报告)设有业务代表办事机构，并形成覆盖全国的投行业务服务平 台。市场化的组织架构和集约化的管理模式，使东兴证券投资银行业务形成了立足北京、上海两地，服务全国的战略格局。 公司组建了高质量的投资银行工作团队，团队成员拥有丰富的投资银行业务经验，并根据客户的需求成立专门的项目小组，项目组组 长由资深的投资银行业务骨干担任，小组成员由行业专家、财务专家、法律专家等具有不同专长的人员组成。 我们将依靠良好的专业技能以及各项综合业务资源，以国际化的视野和创新思维，综合运用各种金融工具，为客户提供专业化、个性 化、全方位的投资银行服务。 （三）．预测公司未来发展 东兴证券股份有限公司于2009年7月获得中国证券监督管理委员会批准的从事受托资产管理业务资格，可以从事集合资产管理业务、定向 资产管理业务和专项资产管理业务。 东兴证券目前公司已构建完善的资产管理业务组织架构，形成了科学严密的投资决策体系和业务运作流程，资产管理部拥有一支专业的投研团队，核心成员均具有丰富的投资实践经验和管理经验，资产管理部已建设覆盖债券市场、基金市场、股票市场的较为完整的资产 管理产品线，以满足低、中、高不同风险收益特征的投资者的理财需求。 东兴资产管理业务坚持秉承“以客户为中心，与客户共成长”的经营理念，坚持价值投资的理念，依托历经磨炼的投资团队和专业化 的市场管理团队，致力于为客户提供全方位、个性化的理财服务，以良好的投资业绩和专业的理财服务回报客户。 三．兴业证券 （一）．公司简介兴业证券股份有限公司（601377 SH）是中国证监会核准的全国创新类证券公司和A类A级1证券公司，经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、代办非上市股份公司股份转让、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、融资融券、证券投资基金代销和为期货公司提供中间介绍业务等。 兴业证券前身可追溯至1991年设立的兴业银行证券业务部，1994年在证券业务部基础上改组设立福建兴业证券公司，1999年根据国家关于金融业“分业经营和分业管理”的政策要求，改制增资并与兴业银行脱钩，更名为兴业证券股份有限公司。 经过20年坚持不懈的努力，兴业证券今天已发展成为拥有26个总部部门、5家分公司、1家派出机构、60家证券营业部、4家控股金融子公司的中大型证券公司，基本搭建起涵盖证券、基金、期货、直接投资和跨境业务等专业领域的证券金融控股集团模型。尤其是近年来，兴业证券抓住市场机遇，取得优良的经营业绩，主要业务和经营指标进入行业20强，综合竞争实力、抗风险能力、行业地位和市场影响力进一步提升，公司发展跃上了一个又快又好的新时期。 在长期的证券市场运作中，兴业证券始终坚持“市场化、规范化、专业化”的经营方针，逐步形成特色鲜明的稳健经营风格。公司坚持证券主业经营，自觉遵守各项法律、法规和行业公约，把合规管理、加强自律、防范风险放在十分突出的位置上，依靠完善的管理体制和风险控制机制防范经营风险，资产质量良好，连续三年获得A类A级1分类监管评级，风险管理和市场应变能力处于证券业先进行列。 兴业证券注册地设在福州市，注册资本22亿元，第一大股东为福建省财政厅。公司始终把建立健全法人治理放在首要位置，按照《公司法》和《证券公司治理准则》等法律法规制定公司章程，设立股东大会、董事会和监事会并规范运作，发挥其职能作用，形成与经营层相互促进和相互制约的制衡机制。 兴业证券十分重视队伍建设，持续推进队伍转型，通过多种方式改善队伍结构，提升队伍专业素质，本科以上人员占比达到80％。公司认真履行企业公民对于股东、员工和社会的，让员工享受企业发展的成果，激发员工工作积极性，积极支持社会公益事业，“十一五”公司及职员公益捐赠总额2800万元，曾被评为中国金融企业慈善榜证券业突出贡献奖；公司设有兴业证券慈善基金会，用于持续开展社会公益事业。 兴业证券秉承“艰苦创业、勤勉敬业、廉洁自律、励精图治”16字兴业精神，坚持“专业化、规范化、市场化”的战略指导思想，坚持“稳健规范、长远发展”的经营原则，坚持“业务必须增长、管理必须领先”的内在经营要求，坚持“提升员工价值，创造客户价值”的核心价值观，率先在证券业内倡导产业升级和推行变革转型，并取得明显成效。 （二）．经营业务 服务范围 1.证券的自营和代理买卖2.代理还本付息、分红派息3. 证券代保管、鉴证4. 代理登记开户5. 证券的承销和上市推荐6. 证券投资咨询。7委托资产管理8. 发起设立证券投资基金和基金管理公司9. 代理网上委托证券买卖10. 代办股份转让和融资融券业务 产品系列 1. 融资服务产品系列2. 并购与资产重组产品系列3. 管理咨询产品系列4. 证券定价与销售5.二级市场投资组合产品系列6.资讯产品系列7. 多种服务手段系列8. VIP类产品系列9. 代客理财产品系列10. 长期客户服务计划 （三）．预测公司未来发展在我国资本市场持续繁荣发展，证券行业加快产业升级的环境下，兴业证券确立以提升专业投资服务为核心内容的转型战略，即要把以“交易通道服务”为主的业务模式，提升为以“交易通道服务”为基础、以“专业投资服务”为核心的业务模式，争取用10年左右的时间，建立起以客户价值为导向的投资服务业务模式，使公司综合实力进入行业10强，利用上市平台进一步提升综合实力和竞争地位，基本实现将兴业证券打造为一家优质的综合性金融服务公司的愿景与理想。篇三：国泰君安证券公司业务经营的调查分析报告 综合实验报告：
对国泰君安证券公司业务经营的调查分析
一、基本情况简介 国泰君安证券股份有限公司是国内最大综合类证券公司之一，由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司于日合并新设，注册资本47亿元，2010年底净资本173.7亿元人民币，经营业绩稳居业内前三，经营管理、风险控制、合规体系、信息技术等水平领先，成为国内当时最大证券公司。 公司前身是国泰证券和君安证券两者均于1992年创办，是新中国最早设立的证券公司之一，处于行业领先地位。2001年，公司分立为国泰君安证券股份有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司（非证券类资产），注册资本变更为37亿元。2005年，中央汇金投资有限责任公司向公司增资10亿元，注册资本增至47亿元。 1999年起，国泰君安证券经历了三大发展阶段： 第一个阶段完成了一个公司的整合。通过整合两家公司的经营管理模式和企业文化，形成了集中统一管理、分级授权经营、条块协同配合的经营管理体制。 第二个阶段通过四次战略性财务重组，整体提升了公司质量。通过剥离及置换资产、股权变更、发债及引进注资等，优化了公司资产质量和财务结构。 第三个阶段推动改革创新，抓住市场机遇，确立和巩固了行业一流公司地位。从一家传统粗放型综合类券商，成长为一家开拓创新及综合经营能力强、管理模式集约化的一流券商。 经过多年努力，国泰君安证券初步成为了“资本充足、业务完备、创新突出、内控严密、运营安全、管理高效、服务优质”创利水平高的现代金融企业。 二、近五年主要业务收入及构成的分析 1
2 上表和图为国泰君安证券股份有限公司年业务收入构成情况，由数据可以看出： 营业收入总额2007年比2006年有了大幅度增长，增长了两倍多，两年比2007年略有下降，幅度不大，而2010年下降幅度很大。 投资收益方面，2008年在这五年间达到顶峰，收入近七十亿元，且比2007年增长了一倍；但2010年此项收入大幅缩水，仅为七亿元，说明此项收入变化幅度很大。 其他业务收入方面，，年，收入很少，年两年此项收入大增。 国泰君安证券股份有限公司这五年发展较快，营业收入又有了明显增长，但这两年又有业绩下滑的趋势。 另外从国泰君安证券公司的主要业务的占比来看还主要是以经纪业务为主。但是在2008年经纪业务去突然迅猛增长这跟当年的经济发展性形势有关08年我国的经济发展较快。但最近两年由于经济回落和外部一些的经济衰退导致证券公司的自营业务都有所下降。同时作为一直以来的老牌券商其存在一些问题也从上图和表中显露出来：证券公司的资产管 3 理业务、证券承销业务和其他新兴业务在公司的营业比重不高。
三、主要业务的经营状况 （一）经纪业务（ 以及证券投资咨询业务和融资融券业务）
1.从上表中可以看出：国泰君安证券公司的股票基金交易总金额代理买卖证券业务净收入、客户交易结算资金余额、营业收入、证券公司营业部平均代理买卖证券业务净收入这些财务指标中可以看出国泰君安证券公司在同行业中处于领先的地位。但是在证券公司营业部平均代理买卖证券业务净收入这项指标中稍微的落后其他指标，因而在接下来的发展中国泰君安证券公司需要提高其营业部代理买卖证券业务的收入以期提高公司的营业收入进一步提升公司竞争力。 2.营业网点的广泛分布: 国泰君安证券是国内规模最大、经营范围最宽、机构分布最广、服务客户最众的证券公司之一。拥有金融证券服务全业务牌照。旗下设国泰君安金融控股有限公司（注册地香港）、国泰君安期货有限公司、国泰君安证券资产管理有限公司、国泰君安创新投资有限公司、国联安基金管理有限公司5家子公司，在全国29个省、自治区、直辖市设有26家分公司、193个营业部（含35个直属营业部）。 3. 公司发展历程: 1993年在券商中首家开展资产管理业务，1995年最早成立券商研究所、在港开办境外证券业务，2001年首批取得代办股份转让主办报价券商资格，2003年首批开展QFII业务，2004年成为央行公开市场一级交易商、银行间债市做市商，2005年初率先成为创新试点券商、首批入选企业短融券承销商，2007年首批获金融期货全面结算业务资格、首批取得QDII资格，2008年率先获直投业务资格、股指期货IB业务资格，2009年设立证券行 4 业第一俱乐部品牌“君弘财富俱乐部”，2010年以排名第一获融资融券业务资格，日，国泰君安国际控股有限公司在香港联交所挂牌上市，实现内地券商旗下公司在港IPO零的突破。 4.交易和通讯系统: 国泰君安证券公司具有快捷安全的交易和通讯系统。公司拥有业内规模最大的技术团队。公司投资数千万元新建了高规格的计算机房、构建了快捷的计算机网络、购置了高性能的交易服务器，为客户提供先进、安全、快捷的交易平台。公司通过公开招标选型后确定的符合期货客户交易风格的恒生交易结算系统，是业内投入资金最多，开发最早且最完备的信息技术通讯系统。国泰君安提供电话委托、网上委托等多种交易途径，与国内绝大部分银行合作，方便客户，满足客户的各种要求。2010年券商经纪业务市场份额排名，银河、国泰君安、国信居前三，可以看出国泰君安经纪业务在行业内是相当不错的，属前列。国泰君安已具有融资融券资格，形成了较完备的融资融券体系 5、国泰君安证券股份有限公司融资利率与融券费率标准国泰君安证券股份有限公司维持比例标准经营状况：证券交易所数据显示，截至日，海通证券以7.69亿元获融资融券余额第一名，市场份额17.73%；中信证券以6.22亿列第二名，市场份额14.33%；其他的第一批次获批的国泰君安、广发、光大、国信分列第3、4、5、7名。
（二） 自营业务 截至2010年12月底，国泰君安自营业务业绩自2010年上半年持股市值跃居第一位 5
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