什么是证券公司业务介绍ppt中间介绍（IB）业务

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2017-06-13 10:44 标签： 证券公司业务范围
第七章 证券中介机构-证券公司中间介绍(IB)业务_百度文库
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第七章 证券中介机构-证券公司中间介绍(IB)业务
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&&&&证监会日前向证券和期货机构下发《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》，进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务的规范运作和监督管理。　　《讨论稿》中指出，对证券公司营业部开展中间业务，在总部通过的基础上，营业部仍需单独上报，成熟一家开业认证一家。对于前期曾进行过开业检查的证券公司及营业部，各证监局应根据新要求重新履行程序后，重新进行开业认证。　　根据《讨论稿》，证券公司及其营业部从事介绍业务必须具备合格专职业务人员，不具备合格专职业务人员的证券公司及其营业部应停止介绍业务。合格专职介绍人员必须具备期货从业资格，并且不能从事介绍业务以外的业务。为开展中间介绍业务，证券总部必须配备5名以上的专人主管，营业部至少两名，并应建立从事中间介绍业务的人员档案，并报送监管部门。　　《讨论稿》中还强调要加强证券公司、期货公司介绍业务自律管理。证券公司、期货公司合规部分进行联合自查，联合自查结果要报公司所在地证监局并书面提出认证申请。期货公司、证券公司IB信息技术安全应作为联合颁发、规划、自查的重要内容，证券公司应定期对信息系统进行评估，根据系统承受力决定IB业务开展规模。中间介绍业务纳入证监会日常监管体系，将作为对证券公司和期货公司的评分评级标准之一。
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第五章 经纪业务相关实务-证券公司中间介绍业务资格条件与业务范围
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金融市场第二章第三节
听说一个卖冰箱、洗衣机的官博竟然火了大半个微博圈，金融君表示不服，虽然我们不是金融界的扛把子，但也是为备考金融考试的大家伙谋福利的良心官博啊！如果你有微博，如果你对金融考试感兴趣，那就快来关注我们吧！金融帮官方微博：对啊金融智库，等着你哟！好啦，广告时间结束，接着给大家伙谋福利，分享讲义啦！一.证券公司中间介绍业务（IB）业务（一）IB的定义IB指介绍经纪商，指机构或者个人接受期货经纪商的委托， 介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式（二）证券公司申请IB业务资格（三）证券公司IB业务的业务范围注：证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金（四）证券公司IB业务的业务规则1.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务2.证券公司和期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离二.直接投资业务（一）证券公司开展直接投资业务，应当按照监管部门有关规定设立直接投资业务子公司。证券公司不得以其他形式开展直接投资业务（二）直投子公司可以开展以下业务注： 有没有觉得证券公司的这些业务种类很多呢，一脸懵逼吗？那是没有及时做题巩固，仅用记得怎么能牢固呢，还得多练习啊！小君出题你来答：1.证券公司申请IB业务资格，说法正确的是（ ）。I .具有满足业务需要的技术系统II.配备必要的业务人员III.证券公司申请IB资格，应当按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度IV.证券公司申请IB资格，需全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准A.I.II.III.IVB.I.IIC.II.III.IVD.I.II.III2.下列关于证券公司直接投资业务子公司说法正确的是（ ）。I.直投子公司及其下属机构、直投基金为补充流动性或进行并购过桥贷款的，可以负债经营 II.可以开展依法应当由证券公司经营的证券业务III.可以对企业进行股权投资IV.证券公司开展直接投资业务，应当按照监管部门规定设立直接投资业务子公司A.II.III.IVB.I.IIC.I.III.IVD.I.II.III参考答案：1.考点：证券公司的主要业务答案：A【解析】上述关于证券公司申请IB业务资格的说法，都是正确的。2.考点：证券公司的主要业务答案：C【解析】证券公司开展直接投资业务，应当按照监管部门规定设立直接投资业务子公司；直投子公司及其下属机构、直投基金为补充 流动性或进行并购过桥贷款的，可以负债经营；不可以开展依法应当由证券公司经营的证券业务；直投子公司可以使用自有资金或者使用直投基金，对企业进行股权投资或债权投资。
编辑过， 10:15
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