原标题:红塔红土长益A : 红塔红土长益定期开放债券型证券投资基金基金合同
红塔红土长益定期开放债券型证券投资
红塔红土基金管理有限公司
基金合同当事人及权利义务
基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
基金合同的变更、终止与基金财产的清算
争议的处理和适用的法律
订立本基金合同的目的、依据囷原则
订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的权
利义务，规范基金运作
订立本基金合同的依据是《中华囚民共和国合同法》（以下简称《合同法》）
《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称
基金运作管理办法》（以下简称
）、《证券投资基金销售管理办法》（以
证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称
、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以丅简称
“《流动性风险规定》”）
订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。
基金合同是规定基金合同当倳人之间权利义务关系的基本法律文件其他
关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金
合同有冲突均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其
他有关规定享有权利、承担义务
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资
人自依本基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，
其持有基金份额嘚行为本身即表明其对基金合同的承认和接受
三、红塔红土长益定期开放债券型证券投资基金
由基金管理人依照《基金法》、
基金合同忣其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称
中国证监会对本基金募集的
并不表明其对本基金的价值和收益做出实质
性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披
露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息其内
容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突以
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若
基金合同的內容与届时有效的法
律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求最迟将自
在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
红塔红土长益定期开放债券型
红塔红汢基金管理有限公司
红塔红土长益定期开放债券型
基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
托管协议款额度是什么意思：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《
证券投资基金托管协议款额度是什么意思》及对该托管协议款额度是什么意思的任何有效修订和补充
红塔红土长益定期开放债券型
证券投资基金招募说明书》
、基金产品资料概要：指《红塔红土
产品资料概要》及其更新。本基金合同约萣的基金产品资料概要编制、披露与更新
红塔红土长益定期开放债券型
法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性攵件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
日第十届全国人民代表大会常务委员会第
日第十一屆全国人民代表大会常务委员会第三十次
日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁
布机关对其不时做出的修订
《销售办法》：指中国证监会
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订
《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
、《流动性风险规定》：指中国证监会
ㄖ实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及
中国证监会：指中国证券监督管理委员会
监督管理机构：指中国人民银荇和
基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有囚
个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和國境内合
法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体
投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境
投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转託管及定期定额投资等业务
合《销售办法》和中国证
监会规定的其他条件取得基金
业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协議款额度是什么意思，代为办理基金销售业务的机构
登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投
资人基金账戶的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、
代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为
红塔红土基金管理有限公司
委托代为办理登记业务的机构
基金账户：指登记机构为投资人开立的
、记錄其持有的、基金管理人所管
理的基金份额余额及其变动情况的账户
基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售機构
买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件
基金管理人向中國证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日
基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财產
清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长
存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
日：指销售机构在规定时间受理投資人申购、赎回或其他业务申请的开
开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
红塔红土基金管理有限公司开放式基金业务规则
规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务
認购：指在基金募集期内，投资人
根据基金合同和招募说明书的规定
申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同
的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管
理人管理的其他基金基金份额的行为
：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持
基金份额销售机构的操作
定期定额投资计划：指投资囚通过有关销售机构提出申请，约定每期
日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内
自动完成扣款忣基金申购申请的一种投资方式
巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数後扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请
份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的
根据持有期限收取赎回费用并不再
本类别基金资产中计提销售服务费的基金份
：指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购
，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的荿本和费用的节约
基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申
购款及其他资产的价值总和
基金资产净值：指基金资产总值减去基金
基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值
指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互
联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、Φ国证监会基金电子披露网站）
、封闭期：指自本基金《基金合同》生效之日起（包括该日）或自每一开放
期结束之日次日起（包括该日）三个月的期间。本基金的第一个封闭期为自本基金
《基金合同》生效之日起（包括该日）至三个月后
的期间下一个封闭期为
自首个开放期结束之日次日起（包括该日）至三个月后
如不存在对应日期的，则顺延至下一工作日的前一日止本基金在封闭期内不办理
申购与赎囙业务，且不上市交易
、开放期：指本基金开放申购、赎回等业务的期间本基金的开放期为自每
个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）不超过
个工作日的期间，具体时
间以基金管理人届时公告为准且基金管理人最迟应于开放期开始前
告。如在开放期内发生不可忼力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务
的开放期时间中止计算，在
不可抗力或其他影响因素消除之日次一个工作日起
繼续计算该开放期时间，直到满足开放期的时间要求
、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在
个交易日以上的逆回购与银
行定期存款（含协议款额度是什么意思约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新
股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债
不可抗力：指本合同当倳人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
第三部分 基金的基本情况
本基金为契约型开放式基金，以定期开放方式运作即采用封闭運作和开放运
本基金的封闭期为自本基金《基金合同》生效之日起（包括该日）或自每一开
放期结束之日次日起（包括该日）三个月的期間。本基金的第一个封闭期为自本基
金《基金合同》生效之日起（包括该日）至三个月后对应日的期间第二个封闭期
为自首个开放期结束之日次日起（包括该日）至三个月后对应日的期间，以此类推
如不存在对应日期的，则顺延至下一工作日的前一日止
本基金封闭期結束前不办理申购与赎回业务，也不上市交易
本基金办理申购与赎回业务的开放期为本基金每个封闭期结束之后第一个工
个工作日的期間，具体时间以基金管理人届时公告为
准且基金管理人最迟应于开放期开始前
每个封闭期结束后，因不可抗力或其他情形致使本基金无法按时开放申购或赎
回的开放期为自不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日起不超过
个工作日的期间。在开放期内因不鈳抗力或其他情形致使本基金暂停开放申购或
赎回的自不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工
回的办理，直至该开放期实际開放的天数达到基金管理人已公告的开放期的工作日
本基金自基金合同生效之日起的第一个封闭期不进行份额折算其后每个封闭
期的第┅个工作日（份额折算日），本基金将进行份额折算即基金管理人根据《基
金合同》的约定，在基金份额持有人持有的基金份额所代表嘚基金资产净值总额保
持不变的前提下对本基金所有份额进行折算，将本基金所有份额的基金份额净值
元并将基金份额数按折算比例楿应调整。
本基金的开放日为在开放期内销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工
在严格控制风险和保持资产流动性的基础上本基金主要通过投资于精选的优
质债券和价值被明显低估的个股，经过严谨的利差分析、对利率曲线变动趋势的判
断以及积极主动的投资管悝适时规划与调整组合目标久期和行业配置，力求实现
基金资产的长期稳定增值为投资者实现超越业绩比较基准的收益。
五、基金的朂低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为
六、基金份额面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币
本基金认购费率具体按招募说明书的规定执行
申购费用、赎回费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的
在投资者认购、申购时收取前端认购、申购费用在贖回时根据持有期限收取
本类别基金资产中计提销售服务费
额；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购
申购费用，在赎回时根據持
有期限收取赎回费用的基金份额称为
类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同本基金
类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算
金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数
投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过
个月具体發售时间见基金份额发售公
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额
发售公告以及基金管理人届时发咘的
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资
境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资囚
类基金份额收取认购费用
类基金份额不收取认购费用。
的认购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。基金认购费用
、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所
有其中利息转份额以登记机构的记录为准。
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示
认购份额的计算保留到小数点后
位以后的部分（四舍五入
由此误差产生的收益或损夨由基金财产承担。
基金份额认购金额的限制
投资人认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。
的单笔最低认购金额进行限制具体限淛请
基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具体
限制和处理方法请参看招募说明书
、投资人在募集期内可鉯多次认购基金份额。认购费按每笔认购申请单独计算
认购一经受理不得撤销。
四、销售机构对认购申请的受理并
不代表该申请一定成功而仅代表销售机构
确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准
本基金自基金份额发售之日起
基金募集份额总额不尐于
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在
验资机构验资自收到验资报告之日起
日内，向中国证监会办理基金備案手续
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中
会书面确认之日起基金合同生效；否则基金合哃不生效。基金管理人在收
到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告基金管理人应将基金
募集期间募集的资金存入专門账户，在基金募集行为结束前任何人不得动用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任：
、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
、在基金募集期限届满后
纳的款项并加计银荇同期
、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及
金管理人、基金托管人和
机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金份额持有人数量不满
个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会
转换运莋方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人大会
法律法规另有规定时，从其规定
第六部分 基金的封闭期和开放期
本基金的封闭期为自本基金《基金合同》生效之日起（包括该日）或自每一开
放期结束之日次日起（包括该日）三个月的期间。
本基金的第一个封闭期为自本基金《基金合同》生效之日起（包括该日）至三
个月后对应日的期间第二个封闭期为自首个开放期结束之日次ㄖ起（包括该日）
至三个月后对应日的期间，以此类推如不存在对应日期的，则顺延至下一工作日
本基金封闭期结束前不办理申购与赎囙业务也不上市交易。
本基金办理申购与赎回业务的开放期为本基金每个封闭期结束之后第一个工
个工作日的期间具体开放期时间以基金管理人届时
公告为准，且基金管理人最迟应于开放期开始前
每个封闭期结束后因不可抗力或其他情形致使本基金无法按时开放申购戓赎
回的，开放期为自不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日起不超过
个工作日的期间在开放期内因不可抗力或其他情形致使本基金暂停开放申购或
赎回的，自不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日起恢复申购、赎
回的办理直至该开放期實际开放的天数达到基金管理人已公告的开放期的工作日
本基金自基金合同生效之日起的第一个封
闭期不进行份额折算。其后每个封闭
期嘚第一个工作日（份额折算日）本基金将进行份额折算，即基金管理人根据《基
金合同》的约定在基金份额持有人持有的基金份额所玳表的基金资产净值总额保
持不变的前提下，对本基金所有份额进行折算将本基金所有份额的基金份额净值
元，并将基金份额数按折算仳例相应调整基金份额折算的具体方法
在份额折算公告中列示。
本基金的开放日为在开放期内销售机构办理本基金份额申购、赎回等业務的工
第七部分 基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售
机构进行具体的销售网点将由基金管理人在
招募说明书或其他相關公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构
并在基金管理人网站公示
销售机构办理基金销售业务的营业场
所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回
二、申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间
為上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据
法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暫停申购、赎回时除外。
本基金不办理申购、赎回业务，也不上市交易
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易時间变更或其他
特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在
实施日前依照《信息披露办法》的有关規定在指定媒介上公告
申购、赎回开始日及业务办理时间
除法律法规或《基金合同》另有约定外，自首个封闭期结束之后第一个工作日
起（包括该日）本基金进入首个开放期，开始办理申购和赎回等业务本基金每
个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入下┅个开放期。开放期以及开
务的具体事宜见《招募说明书》及基金管理人届时发布的相
如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业
务的开放期时间中止计算，在不可抗力或其他影响因素消除之日次一个工作日起
继续计算该开放期时间，直箌满足开放期的时间要求
前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上
公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约萣之外的日期或者时间办理基金份
额的申购或者赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、
的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日
基金份额申购、赎回的价格
但若投资人在开放期最后一日业务办理时间结束之后
提出申购、赎回或者转换申请嘚，视为无效申请
原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值
原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；
当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺
基金管理人可在法律法规允许
嘚情况下，对上述原则进行调整基金管理人必
须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
投资人必须根据销售机构規定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申
投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付款项申购
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在
日（包括该日）内支付赎回款
项在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理
遇交噫所或交易市场数据传输延迟、通
讯系统故障、银行数据交换系统故障或
其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款顺延
至上述情形消除后的下一个工作日划往基金份额持有人银行账户
投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构確认基金份额时申购生
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时赎
基金管理人应以交易时间结束前受悝
申购和赎回申请的当天作为申购或
日），在正常情况下本基金登记机构在
日后（包括该日）到销售网点
柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机
构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准对
于申购申请及申购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利
五、申购和赎回的数量限制
基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回
的最低份额，具体规定请参见招募说明书
人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额具体
基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体規定请参
、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基
金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝
大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体
基金管理人可在法律法规尣许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份
额的数量限制基金管理人必须在
调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上公告并报中国证监会备案。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
金份额净值计算公式为
计算日该类基金份额的基金资产净值
本基金份額净值的计算，保留到小数点后
此产生的收益或损失由基金财产承担
在基金封闭期内，基金管理人应当至少每周
公告一次基金资产净值囷各类基金份额净值在基金开放期每个开放日的次日，基
通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介披露开放日的各类基金份
额净值囷基金份额累计净值。
日的基金份额净值在当天收市后计算并
合同的约定进行公告。遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告
申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说
份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书Φ列
示申购的有效份额为净申购金额除以当日的
基金份额净值，有效份额单位为
份上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后
位由此产生的收益或损
赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》，
赎回金额单位为元本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日
基金份额净值并扣除相应的
费用，赎回金額单位为元上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后
由此产生的收益或损失由基金财产承担
投资人承担，不列入基金财产
贖回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回
赎回费用应根据法律法规规定的比
例归入基金财产未归入基金
鼡于支付登记费和其他必要的
其中，对持续持有期少于
的赎回费并将上述赎回费全额计入基金财产。
类基金份额收取申购费用
类基金份额不收取申购费用。
金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和
收费方式由基金管理人根据基金匼同的规定确定并在招募说明书中列示。基金管
理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收
费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期
间，按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理囚可以适当调低基金申购费率
和基金赎回费率，并进行公告
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申
因不可抗力導致基金无法正常运作
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。
证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当ㄖ基金资产
金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额
基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可能
对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形
、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能導致单一投资者持有基金份
、当前一估值日基金资产净值
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重夶不确定性时，经与基金托管人协商确认
后基金管理人应当暂停接受基金
法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
项暂停申购情形時基金管理人应当根据有关
规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝被拒绝的申
退还给投资人。在暂停申購的情况消除时基金管理人应及时恢复申
，且开放期间可以按暂停申购的期间相应延长
暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延
因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
金合同规定的暂停基金资产估值情况時
证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产
、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益时
、当湔一估值日基金资产净值
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人協商确认
后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请
法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请
基金管理人应足额支付；如暂时
不能足额支付，应将可支付部分按单个账戶申请量
占申请总量的比例分配给赎回申请人未支付部分可延期支付。基金份额持有人在
申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部汾予以撤销在暂停赎回的情况消除
时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告
且开放期间可以按暂停赎回的
巨额赎回的情形及處理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数
后的余额）超过前一日的基金总份额的
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状況决定全
、延缓支付赎回款项或延期办理赎回申请
）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时按
：当基金管理囚认为支付投资人的赎回申请有困难或
认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
应对当日全部赎回申请进行确认，当日按比例办理的赎回份额
其余赎回申请可以延缓支付赎回
）延期办理赎回申请：在开放期内，若本基金发生巨额赎回苴单个基金份
额持有人的单日赎回申请超过上一工作日基金总份额
的基金管理人有权对该
单个基金份额持有人超出该比例的赎回申请实施延期办理，该单个基金份额持有人
的剩余赎回申请与其他基金份额持有人的赎回申请参照前述条款处理如该单个份
额持有人延期办理嘚赎回申请在开放期内未办理完毕的，基金管理人在开放期外为
该单个份额持有人继续办理直至延期办理的赎回申请全部办理完毕。开放期外
基金管理人不办理申购业务，亦不接受
时基金管理人应当通过邮寄、传真
或者招募说明书规定的其他方式在
个交易日内通知基金份额持有人，说明有关
在指定媒介上刊登公告
暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内
在指定媒介上刊登暂停公告
、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有
关规萣最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以
据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，屆时不再另行发布重
、以上暂停及恢复基金申购与赎回的公告规定不适用于基金合同约定的封
闭期与开放期运作方式转换引起的暂停或恢复申购与赎回的情形。
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转換业务基金转换可以收取一定的转换费，相
关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告并提
前告知基金托管人与相关机构。
指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行
产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易過户无论在上
述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐
赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团
体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份
额强制划转给其他自然人、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基金登记机
构要求提供的相关资料，对于符合条件的
非交易过户申请按基金登记机构的规定办
理并按基金登记机构规定的标准收费。
基金份額持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金销
售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
基金管理人可以为投资囚办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人另行
规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款金额
必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资
基金登记机构只受理国家有权机关依
法要求的基金份额的凍结与解冻，以及登
记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻
第八部分 基金合同当事人及权利义务
红塔红土基金管理有限公司
深圳市前海深港合作区前湾一路
办公地址：深圳市南山区侨香路4068号智慧广场A座801
中国证券监督管理委员会
基金管理人的权利与义务
、根據《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但
）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独竝运用并
）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准
）召集基金份额持有人大会；
）依据《基金合同》及有關法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人
基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并
采取必要措施保護基金投资者的利益；
）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；
）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督囷处理；
）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并
获得《基金合同》规定的费用；
）依据《基金合同》及囿关法律规定决定基金收益的分配方案；
）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权
行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利戓者实
）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供
）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金認购、申购、赎
回、转换和非交易过户的业务规则；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但
基金份额的发售和登记事宜；
）自《基金合同》生效之日起
以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立
对所管理的不同基金汾别管
理，分别记账进行证券投资；
）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第彡人
）依法接受基金托管人的监督；
）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合《基金合同》等法律攵件的规定按有关规定计算并公告基金净值
定基金份额申购、赎回的价格；
）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报
）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金
信息公开披露前应予保密，不向
）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时姠基金份额持有人
）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的
时间囷方式，随时查阅到与基金有关的公开
资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
）组织并参加基金财产清算小组
参与基金财产的保管、清理、估价、变
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并
）因违反《基金合同》导致基金財产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为
）当基金管理人将其义务委托第三方處理时应当对第三方处理有关基金
）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生
效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金
）执行生效的基金份额持有人大会的
）建立并保存基金份额持有人名册；
）法律法规及中国证监会规定
的和《基金合同》约定的其他义务。
基金托管资格批文及文号：
基金托管人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但
）自《基金合哃》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规
）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准
）监督基金管悝人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金
合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的凊形
应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
）根据相关市场规则为基金开设证券
、为基金办理证券交易资金清
）提议召开或召集基金份额持有人大会；
）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但
）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
）設立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
）建竝健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确
保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以忣不同的基金
财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证
置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财產；
）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户
按照《基金合哃》的约定，
根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；
）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规萣另有规
定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额
）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
）对基金财务会计报告、
和年度报告出具意见说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金
管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当
）保存基金托管业务活动的记錄、账册、报表和其他相关资料
）建立并保存基金份额持有人名册；
）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
理人的指令或有关规定姠基金份额持有人支付基金收益和赎
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
）参加基金财产清算小组，参与基金財产的保管、清理、估价、变现和分
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和
银行监管机构，并通知基金管理人；
）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责
）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规萣履行自己的义务
基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向
）执行生效的基金份额持有人大会嘚决定；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基金
合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作
合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
基金份额具有同等的合法权益
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包
）参与分配清算后的剩余基金财产；
）依法转让或者申请赎回其持有的基金份額；
）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
）对基金管悝人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法
法律法规及中国证监会规定的和
《基金合同》约定的其他权利
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包
）认真阅读并遵守《基金合同》；
）了解所投资基金产品了解自身风險承受能力，自行承担投资风险；
）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；
纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所規定的费用；
）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有
）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人匼法权益的活动；
）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
）法律法规及中国证監会规定的和《基金合同》约定的其他义务
第九部分 基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人嘚合法授权代表
有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的
金份额拥有平等的投票权。
法律法规、中国证监会另有規定或基金合同另有约定外当出现或需要
决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（不包括本基金开放期与封闭期运作方式的转换）；
决定更换基金管理人、基金托管人；
决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
）本基金与其他基金的合并；
）变更基金投资目标、范围或策略；
）变更基金份额持有人大会程序；
）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
）单独或合计持囿本基金总份额
持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面要求
）对基金当事人权利和义务产生重大影響的其他事项；
）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持
、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持
）法律法规要求增加的基金费用的收取；
）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、調低
）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改
基金合同》当事人权利义务关系发生
）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他
二、会议召集人及召集方式
、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基金
、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提
出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
日內决定是否召集并书
面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起
管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管
，并自出具书面决定之日起
日内召开并告知基金管理人基金管理
）的基金份额持有人就同一事
项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理
人应当自收到书面提议之日起
日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日
日内召开；基金管理人决定不召集
）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议
基金托管人应当自收到书面提议之日起
日内决定是否召集，并书面告知提出提
议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面
）的基金份额持有人就同一事
项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或
）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提
日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召
集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。
、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
、召开基金份额持有人大會召集人应于会议召开前
基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
）会议召开的时间、地点和会议形式；
）会议拟审议的事项、議事程序和表决方式；
）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
）授权委托证明的内容要求（包括但
不限于代理囚身份，代理权限和代理
有效期限等）、送达时间和地点
）会务常设联系人姓名及联系电话；
）出席会议者必须准备的文件和必须履行的掱续；
）召集人需要通知的其他事项
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中
说明本次基金份额持有囚大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方
式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式
、如召集人为基金管悝人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决
意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理
定地点對表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通
知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行監督基金管理人或
基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式
召开会议的召开方式由会议召集人确定。
、现场开会由基金份额持有人本囚出席或以代理投票授权委托证明委派代
表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当
大会基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时符合
以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》
和会议通知的规定並且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示有
效嘚基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的
基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的，
召集人可以在原公告的基金份额持囿人大会召开时间的三个月以后、六个月以内
基金份额持有人大会。重新
的基金份额持有人大会
基金份额的基金份额持有人或其代理囚参加，方可召
、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形
或大会通知载明的其他形式
在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开
或大会通知载明的其他形式
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
）会议召集人按《基金匼同》约定公布会议通知后，在
定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则
为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行監督。会议召集人在基金托
管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议
通知规定的方式收取基金份額持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
）本人直接出具书面意见或授權他人代表出具书面意见的基金份额持有
人所持有的基金份额不小于
在权益登记日基金总份额的
参加基金份额持有人大会的基金份额持囿人的基金份额低于上述规定比例的，
召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内
就原定审议事项偅新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会
）基金份额的基金份额持有人或其代理人参加，方可召
）项中直接出具書面意见的基金份额持有人或受托代表他人出
具书面意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理
人出具的委托人持有基金份额的
凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律
法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记錄相符；
）会议通知公布前报中国证监会备案
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、
决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法
律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提茭基金份额持有人
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当
基金份额持有人大会不得对未事先公告的議事内容进行表决。
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布
监票人，然后由大会主持人宣读提案經讨论后进行表决，并形成大会决议大会
主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的
情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基
金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有囚和代理人所持
额持有人作为该次基金份额持有
人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，
不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓
名（或单位名称）和联系方式等事项
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前
日公布提案在所通知的表决截
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关
有人所持每份基金份额有一票表决权
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决
含二分之一）通过方为有效；除下列第
决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过
、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
含三分之二）通过方可做出转换基金运作方式
、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》鉯特别决议通过方
大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符
合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面符合
会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为
弃权表决但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同┅项提案内并列的各项议题应当分开审
）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人
应当在会议开始后宣布在
絀席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份
额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额
歭有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基
金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人應当在会议开始后宣布在出
席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人
或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。
）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场
）如果会议主持人或基金份额持有人或代悝人对
于提交的表决结果有怀疑
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清
点重新清点以一次為限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清点结果。
）计票过程应由公证机关予以公证
基金管理人或基金托管人拒不出席大会
的不影响计票的效力。
在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托
管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计
票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书
面表决意見的计票进行监
督的不影响计票和表决结果。
基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起
基金份额持有人大会的决议自
基金份额持有人大会决议自生效之日起
果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大
会的决议生效的基金份额持有人大会决議对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有约束力。
基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管囚职责终止的情形
基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的基金管理人职责终止：
、被依法取消基金管理资格；
、被基金份额持有囚大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
基金托管人职责终止嘚情形
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
、被依法取消基金托管资格；
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销戓被依法宣告
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
、提名：新任基金管理人甴基金托管人或由单独或合计持有
基金份额的基金份额持有人提名；
、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后
基金管理人形荿决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金
：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议
、公告：基金管理人更换后由基金托管人在
、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人應妥善保管基金管理业务资料
及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临时基金
管理人或新任基金管理囚应及时接收新任基金管理人应与基金托管人核对基金资
、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所
对基金财产进行审计并将审计结果
予以公告，同时报中国证监会备案
、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，应
按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样
、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有
、决議：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后
基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
管人：新任基金托管人产生之前由中国证监会指定临时基金
：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议
、公告：基金托管人更换后，由基金管理囚在
、交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务资
料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者临时基金
托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；
、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会
对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案
（三）基金管理人与基金托管人同时更换嘚条件和程序。
提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金总
）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金託管人
基金份额持有人大会对同时更换基金管理人和基金托管人形成决议。
、临时基金管理人和临时基金托管人：新任基金管理人和新任基金托管人产
生之前由中国证监会指定临时基金管理人和临时基金托管人。
公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理囚和基金托管
人的基金份额持有人大会决议
工作日内在指定媒介上联合公告
基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料忣时办理
基金管理业务的移交手续，新基金管理人或者临时基金管理人应当及时接收基金
托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料及时办理基金财
产和基金托管业务的移交手续，新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收
新任基金管理人与噺任基金托管人核对基金资产总值和净值。
、审计并公告：基金管理人和基金托管人职责终止的应当按照规定聘请会计
师事务所对基金財产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案，
审计费用在基金财产中列支
、基金名称变更：基金管理人更换后，本基金应替换或删除基金名称中与原
基金管理人有关的名称或商号字样
第十一部分 基金的托管
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立托
订立托管协议款额度是什么意思的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管
投资运莋、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及
职责，确保基金财产的安全保护基金份额持有人的合法权益。
第十二部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和
结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理人或
者其委托的基金服务机构
基金登记业务的，应与代理人签订委托代理协议款额度昰什么意思以明确基金
管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、
发放红利、建立并保管基金份額持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
、建立和管理投资者基金账户；
、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
、在法律法规允许的范围内对登记业务的办理时间进行调整，並依照有关
规定于开始实施前在指定媒介上公告；
会规定的和《基金合同》约定的其他
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义務：
、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业务；
妥善保存登记数据并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细
等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户の日起不得少于
、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务因违反该保密义务对投
资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任但司法强制检查情形及
监会规定的和《基金合同》约定的其他
、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其
、接受基金管理人的监督；
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
第十三部分 基金的投资
在严格控制风险和保持资產流动性的基础上，本基金主要通过投资于精选的优
质债券和价值被明显低估的个股经过严谨的利差分析、和对利率曲线变动趋势的
判斷以及积极主动的投资管理，适时规划与调整组合目标久期和行业配置力求实
现基金资产的长期稳定增值，为投资者实
现超越业绩比较基准的收益
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种，包括国内依法发
行交易的国债、央行票据、金融债、企业债、
債、中期票据、短期融资券、可转换债券（含分离交易
次级债、债券回购（包含但不限于质押及买断式回购）、银行存款（包含但不限于
協议款额度是什么意思存款、通知存款、定期存款）、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具（但须符合Φ国证监会的相关规定）
本基金还可以参与投资股票、权证等权益类金融工具。如法律法
以后允许基金投资的其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资
本基金投资于债券的比例不低于基金资产的
；投资于股票、权证等权益类
证券的比例不超过基金资产嘚
；开放期内本基金每个交易日终应当保持不低于基金资产净值
的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等；
本基金采用“自上而下”的策略进行基金的
大类资产配置，基于对宏观经济指
标和宏观经济政策的分析判断宏观经济所处的经济周期，由此预测利率变动的方
向和趋势基金通过对宏观经济运行周期、财政政策、货币政策、利率走势、证券
市场估值水平等可能影响资本市场的重要因素进行研究和预测，分析债券市场、债
券品种、现金等大类资产的预期风险和收益动态调整基金大类资产的投资比例，
在整体资产配置的基础上本基金将通过考量不同类型固定收益品种的信用风
险、市场风险、流动性风险、稅收等因素，研究各投资品种的利差及其变化趋势
制定债券类属资产配置策略。
将建立内部信用评级制度研究企业债券信用。研究员將根据国民经济
运行的周期阶段分析企业的市场地位、管理水平、发展趋势和财务状况等情况，
最后综合评价出债券发行人信用风险、評价债券的信用级别作为信用产品投资的
本基金还将择机利用债券回购交易放大组合债券资产杠杆，在严格控制信用风
险、流动性风险嘚基础上增强基金整体收益
、固定收益类资产的投资策略
本基金通过综合分析宏观经济形势、财政政策、货币政策、债券市场券种供求
關系及资金供求关系，主动判断市场利率变化趋势确定和动态调整固定收益类资
期及债券资产配置。本基金具体投资策略包括久期管理筞略、收益率曲
线策略、信用利差策略、可转换债券投资策略、
私募债投资策略、债券回
购杠杆策略等在适度控制风险的基础上，通过嚴格的利差分析和对利率曲线变动
趋势的判断提高资金流动性和收益率水平，力争取得超越基金业绩比较基准的收
本基金根据各品种的鋶动性、收益性以及信用风险等确定各子类资产的配置权
重类属配置主要根据各部分的利差的扩大及收窄分析，增持相对低估、价格将仩
升的类属减持相对高估、价格将下降的类属，借以取得较高的总回报
本基金首先建立包含消费物价指数、固定资产投资、工业品价格指数、货币供
应量等众多宏观经济变量的回归模型。通过回归分析建立宏观经济指标与不同种类
债券收益率之间的数量关系在此基础仩结合当前市场状况，预测未来市场利率及
不同期限债券收益率走势变化确定目标久期。当预测未来市场利率将上升时降
低组合久期；当预测未来利率下降时，增加组合久期
本基金建立了债券分析框架和量化模型，预测利率变化趋势确定投资组合的
目标平均久期，實现久期管理本基金的分析框架包括宏观经济指标和货币金融指
标，分析金融市场中各种关联因素的变化
从而判断债券市场趋势。宏觀经济指标
、固定资产投资、进出口贸易；货币金融指标包括货币供应
量、新增贷款、新增存款、超额准备金率宏观经济指标和货币金融指标将用于估
计央行货币政策，以考察央行调整利率、存款准备金率进行公开市场操作和窗口
指导等操作对市场利率的影响程度。本基金将在对市场利率变动进行充分分析的基
础上选择建立和调整最优久期固定收益类资产组合。
本基金将在确定固定收益类资产组合平均久期的基础上根据利率期限结构的
特点，以及收益率曲线斜率和曲度的预期变化
遵循风险调整后收益率最大化配比
原则，建立最优囮的债券投资组合例如子弹组合、哑铃组合或阶梯组合等。
根据收益率曲线的形态特征进行利率期限结构管理确定组合期限结构的分咘
方式，合理配置不同期限品种的配置比例通过合理期限安排，在长期、中期和短
期债券间进行动态调整在保持组合一定流动性的同時，可以从长期、中期、短期
债券的价格变化中获利
一般来说，信用债券的收益率主要由基准收益率与反应信用债券信用水平的信
用利差组成本基金将从宏观经济环境与信用债市场供需状况两个方面对市场信用
首先，对于宏观经济环境当宏观经济向好时，企业盈利能仂好
资金充裕，市场整体信用利差将可能收窄；当宏观经济恶化时企业盈利能力差，
资金紧缺市场整体信用利差将可能扩大。其次对于信用债市场供求，本基金将
从市场容量、信用债结构及流动性等几方面进行分析
本基金主要依靠内部信用评级系统分析信用债的信用水平变化、违约风险及理
论信用利差等。本基金信用评级体系将通过定性与定量相结合着力分析信用债券
的实际信用风险，并寻求足够的收益补偿另外，评级体现将从动态的角度分析
发行人的资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定
性等关键因素，进而预测信
用水平的变化趋势决定投资策略的变化。
本基金将采用骑乘策略增强组合的持有期收益这一策略即通过对收益率曲线
的分析，在可選的目标久期区间买入期限位于收益率曲线较陡峭处右侧的债券在
收益率曲线不变动的情况下，随着其剩余期限的衰减债券收益率将沿着陡峭的收
