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某建设项目可行性研究中重点关注问题分析.doc
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市发展改革委关于在建设项目可行性研究阶段加强工程质量安全分析工作的通知
沪发改投（号
关于在建设项目可行性研究阶段加强工程质量安全分析工作的通知
市政府各委、办、局，各管委会，各区县发展改革委，各市级投资公司，上海市工程咨询行业协会：
　　为进一步加强建设项目前期阶段的质量安全风险控制，保障建设项目的科学有序实施和人民群众的生命财产安全，按照市政府印发的《关于进一步规范本市建筑市场加强建设工程质量安全管理的若干意见》（沪府发〔2011〕1号文）的精神，在建设项目可行性研究阶段要进一步加强工程质量安全分析工作，现将有关要求通知如下：
　　工程质量安全关系人民生命财产安全，需要引起高度重视并采取有效措施加以解决。建设单位在项目可行性研究报告中要增设工程质量安全分析篇章，对涉及工程质量安全的重大风险进行专门分析。工程质量安全分析篇章要依据项目设计方案、控制性详规、环境影响评价、地质灾害评价、地震安全性评价等文件和资料，对工程建设过程中可能造成工程本体严重质量安全事故、参建人员伤亡、第三方财产损失或人身伤害的质量安全风险进行识别、分析与评估，科学合理确定工期，提出并落实针对性预控措施和应急预案（工程质量安全分析篇章参考提纲详见附件）。
　　建设单位未按要求编制工程质量安全分析篇章的，项目审批部门在受理时应当场或者在5日内一次告知建设单位需要补正的全部内容。工程咨询机构在受托评估项目可行性研究报告时，应将工程质量安全分析作为评估重点之一。建设单位应将工程质量安全分析篇章和评估意见及时提供给设计单位，作为初步设计和施工图设计文件编制的重要依据。
　　核准类项目的工程质量安全分析工作参照本通知执行。
　　附件：工程质量安全分析篇章参考提纲
　　上海市发展和改革委员会
　　二○一一年九月十四日
工程质量安全分析篇章参考提纲
　　一、工程地质影响
　　项目建设场地的地形、地貌、地质构造、地层岩性、不良地质现象以及水文地质条件对工程质量安全的影响分析。
　　地质勘探测点布置、勘探方法和手段对工程质量安全的影响分析。
　　二、自然环境影响
　　地震、台风、暴雨、潮汛、雷电等对工程质量安全的影响分析。
　　三、建设方案影响
　　地基与基础、主体结构、给排水、电气、弱电、采暖、通风、空调、电梯、装饰装修、工艺流程、设备选型等工程设计方案对工程质量安全的影响分析。
　　四、外部设施影响
　　项目建设场地及周边一定范围内既有或在建的供水、排水、供电、供热、供气、通信、广播电视等管线设施，轨道交通、越江隧道、地下通道、高速公路、铁路、桥梁、城市快速路、通航河流、楼宇等建筑物或构筑物对工程质量安全的影响分析，以及工程建设对外部设施和人员的影响分析。
　　五、工程组织实施影响
　　项目组织机构设置、人力资源配置、安全生产制度设计，以及勘察、设计、施工、监理、设备材料供应单位选择的合规性、科学性对工程质量安全的影响分析。
　　项目建设工期及实施进度、关键路线进度计划的设计对工程质量安全的影响分析。
　　六、工程质量安全防范措施
　　从场地选择、地质勘探、工程设计、建设进度、消防、环保，以及组织机构、人员配备、制度设计、物资保障等角度制订工程质量安全防范措施。
　　按照市政府印发的《关于进一步规范本市建筑市场加强建设工程质量安全管理的若干意见》（沪府发〔2011〕1号文）的要求，&建设单位对涉及建设工程质量安全的重大问题，要在工程可行性研究报告中进行专门分析&。上述提纲供建设单位在开展工程质量安全分析时参考，有关具体的分析内容和重点需结合项目的自身特点和实际情况确定。
　　上述第六节内容可以结合到上述一～五节中分别阐述。软件工程练习软件,练习,训练,软件工程,软件工程师
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第二章 项目可行性研究
可行性研究是项目在投资决策之前，在进行深入细致的调查研究和科学预测的基础上，分析判断投资项目在技术上是否先进适用，经济上是否合理，实践上能否实现，是“可行”还是“不可行”，为投资决策者提供科学依据的一种论证方法。可行性研究（FeasibilityStudy）是应用现代科学技术的成果，保证项目用最少的费用来取得最佳经济效果的有效手段。它能使项目开发商和承担者，尊重客观现实，按经济规律办事，提高投资的经济效果，因而是每个部门对项目进行合理决策的重要依据。
可行性研究工作在不同国家被赋予不同的名称，例如西方国家称它为可行性研究，前苏联和东欧一些国家称它为技术经济论
证，日本称之为投资前研究，但它们的目的与所起的作用是基本相似的。可行性研究这门学科起源于美国，20世纪60年代后，可行性研究迅速得到发展，成为投资前期进行系统科学分析的综合性方法。可行性研究应用范围因此也不断扩大，除用于建设项目投资决策外，还广泛应用于工、农业生产的经营管理、科学实验、产品开发、环境保护、区域规划以及社会改造等方面。联合国工业发展组织在1978年出版了《工业可行性研究编制手册》一书，系统地说明了工业项目可行性研究的编制方法。对于拟建项目的经济分析、经济评价，联合国工业发展组织还先后出版了《工业项目评价手册》、《工程项目评价准则》和《项目估价实用指南》等指导性文献。这些都为各国，特别是发展中国家开展可行性研究和项目评价提供了较完备的参考材料，同时也为在国际上推广可行性研究工作创造了条件。
一、可行性研究及其作用
（一）可行性研究的含义
可行性研究是包括机会研究、初步可行性研究、可行性研究3个阶段的一种系统的投资决策分析方法。它主要应用在项目投资决策分析，也广泛地应用于工农业生产管理、科学实验、新产品开发、行业规划等各方面的决策分析中。投资项目可行性研究，是专门为决定某一特定的投资项目是否合理可行，而在实施前对该项目进行全面的技术、经济论证，为项目决策提供科学依据的工作。
可行性研究是项目前期工作的最重要内容，它从项目建设到生产经营的全过程来考察分析项目的可行性。可行性研究从市场需求的预测开始，通过多方案比较，论证项目建设规模、工艺技术方案、厂址选择的合理性，原材料、燃料动力、运输、资金等建设条件的可靠性，然后对项目的建设方案进行详细规划，最后通过对生产经营成本，销售收入和一系列指标的计算，评价项目在财务上的盈利能力和经济上的合理性，提出项目可行或不可行的结论，从而最终回答了项目是否必要建设、是否可能建设和如何进行建设的问题，为投资者的最终决策提供直接的依据。
（二）可行性研究的目的和任务
投资项目的目的是满足市场需要并获得尽可能大的经济效益。但影响经济效益的因素错综复杂，并受着客观规律的制约，是
不以人们的主观意志为转移的。因此，必须深入调查研究、广泛收集资料，进行客观的、科学的技术经济分析评价。为达到这个目的，可行性研究的任务是：根据国家产业政策、国民经济中长期规划、地区总体规划和行业规划的要求，对公司项目在技术、工程和经济上是否合理、可行，进行全面分析论证，为投资决策、编制和审批设计任务书提出可靠的依据。
不尊重科学，不按客观规律办事，项目上马，往往片面强调需要，没有经过科学的技术经济论证，没有进行经济评价，把基本建设当作试验场，投资成了无底洞，投资失误所造成的损失在千亿元以上。经验告诉我们，为了搞好我国的基本建设，提高投资效益，开展可行性研究工作已经是势在必行。联合国世界银行曾宣称，由于他们对每一笔贷款投资事业，都有严密的可行性研究报告程序，因此，迄今为止他们所有贷款投资没有一项是失败的。这种说法也许有些夸大，但确实反映了一个事实，由于国外重视可行性研究，因此取得了显著的经济效果。
党的十一届三中全会以后，我国强调以经济建设为中心，以提高经济效益为主要目标，经济体制改革不断深入和发展。近20多年来，国务院及国家计委对建设项目前期工作，先后颁发了一系列重要文件和规定。例如1983年国家计委颁发了《关于建设项目进行可行性研究的试行管理办法》，规定大中型工业交通项目，重大技术改造项目，利用外资项目，技术和设备引进的项目，都必须进行可行性研究，1987年国家计委又出版了《建设项目经济评价方法与参数》一书。填补了我国建设项目经济
评价方面的空白，是各工程咨询公司、规划设计单位进行投资项目评价、评估的指导性文件，也是各级计划部门审批可行性研究
报告和金融机构审查投资贷款的重要依据。这一系列重要的文件和规定，以法律形式保证了建设项目必须进行可行性研究。
我国编制可行性研究报告的依据如下：
1国家经济建设的方针、政策和国民经济长远规划，行业、地区发展规划，产业政策和投资政策，这些不仅是编制项目建议
书的依据，也是编制可行性研究报告的依据。
2项目建议书及有关综合管理部门的批文。项目建议书是
投资决策前对建设项目的轮廓设想，主要阐明项目建设的必要性，并对项目建设的可行性作初步分析。
3经国家正式批准的资源报告、国土开发整治规划、区域规划、河流流域规划、路网规划、工业基地规划等。不同建设项目各有侧重，必须具有经国家批准的正式报告。
4可靠的自然环境、基础设施、交通运输、等基础资料。是在将进行厂址选择、项目设计和技术经济评价必不可少的资料。
5有关“三废”治理和环境保护的文件。
6有关行业的技术、经济方面的规范、标准、定额等资料。
7国家计委颁布的建设项目经济评价方法与参数，如基准
收益率、基准投资回收期、社会折现率、影子汇率、贸易费用率、影子价格等。
可行性研究应注意事项有：
1可行性研究要有一定的格式和深度可行性研究不同于一般技术论证或调查报告的综合论证，需要有一定的规范的格式及相当的深度、广度，才能使可行性研究具有准确性及可比性，在工作中常常把规划和可行性研究混淆起来，把过去编规划的一套方法当作可行性研究，这是不正确的。
2可行性研究的目标要明确，范围要清楚
例如，某公司委托外国咨询公司就某项工程进行可行性研究，提出两点要求：一是成本要低；二是线材盘重2吨。咨询公司根据该公司的要求，完成了可行性研究报告，报告中公司要求的所有目标都达到了，可是投资过大，超出了委托方能承受能力的一倍以上，而导致该项目无法实现。因此，在可行性研究开始时必须明确目标，规定内容，提出要达到的要求，以及研究的范围等等。目标定得不恰当，将会直接影响整个可行性研究的质量，如果目标选错了，整个评估工作也就失败了。
3可行性研究必须讲求科学性、公正性和客观性
可行性研究的结果是建设项目决策的依据，必须十分注重科学性、公正性和客观性。科学性是指分析问题要符合事物的发展规律，对数据要以科学的方法进行分析和处理。公正性是指在分析过程中对一些问题的假设和取舍，要以公正的态度来对待。客观性是指要实事求是，可行则行，不可行则不行之。
4可行性研究要重视调查研究，掌握经济信息资料
可行性研究的精确性和可靠性不取决于人们的主观愿望，而取决于研究人员所掌握的反映客观实际状况的经济信息资料的多
少及其质量的高低。因此，首先必须进行广泛调查，充分掌握经济信息资料，并加以整理、验证和完善调查的数据。
5可行性研究必须有多方案比较可行性研究必须根据项目任务，设计出几种可供选择的实施方案，然后逐个加以论证分析，陈述各个方案的利弊，从中选出最优方案，供决策者评价和决策。
6可行性研究报告本身不是决策，而是为决策者提供决策的依据可行性研究不是目的，而是做出正确判断和正确决策的必要手段。决策者和正确决策的必要手段。决策者在进行评价和决策时，必须充分考虑可行性研究报告提出的建议。在大多数情况下，决策者和可行性研究报告的结论是一致的，但有时也会出现最终决策与可行性研究报告的结论有出入，甚至有较大的出入。如果决策者做出了新的决断，这非但不能降低可行性研究的作用，相反，这种新的决断正是在可行性研究报告的基础上产生的。这时，就要按新的决策重新修改可行性研究报告，并对决策的技术经济效果做出新的估计。修改可行性研究报告比开始做可行性研究的工作量要少得多，因为很多资料可以从前者获得。
7可行性研究报告力求简洁、清楚、准确、肯定
可行性研究报告是在收集信息资料和分析论证的基础上提出的结论性意见，它是为决策者正确决策提供依据的。也是建设单位申请贷款、申请建设和施工、编制初步设计、和有关方面签订合同的重要依据。因此，可行性研究报告应力求简洁明确，条理清晰、结论肯定。
（三）可行性研究的意义
可行性研究是对拟建项目在投资决策前进行全面技术经济研究的一项综合性工作，它是综合多种科学成果和手段对拟建项目
技术、经济和财务进行综合分析研究的科学方法，它通过对拟建项目有关因素的调查研究、分析计算，论证项目和各种方案的技术、经济可行性，选择最优方案，为项目的决策提供科学依据。
为了提高企业的经济效益，就必须严格按照经济规律办事，做好调查研究，切实加强技术经济工作，特别是可行性研究工作。只
有这样，才能避免决策的盲目性，减少失误，并选出最佳方案和做出最优决策，使有限的资源和资金得到合理利用，获得最佳效益。可行性研究是目前国际上确定建设项目时普遍采用的方法，被视为投资前阶段的一个重要程序和投资决策的依据，称为“决定工程项目命运的关键。”因此，只有经过可行性研究认为可行的项目，才能依次进行设计、施工。
可行性研究是进行科学决策的一个重要手段，是为了避免盲目决策和避免由此而来的不必要的损失。
可行性研究是综合多种科学成果和手段的科学方法，在运用上具有普遍性，但其内容和深度随行业、项目性质、工程类型、规模大小、复杂程度、涉及范围等的不同而不同，随具体研究对象的变化而变化，因而又具有特殊性。显然，不同企业的可行性研究应该有所区别，而不能千篇一律。
可行性研究是对拟建项目在投资决策前进行全面技术经济论证的一项综合性工作，但如何结合我国国情，按照现时经济特征，
依据相关的方针、政策和法规，提出我国可行性研究的理论和方法，还有待于在实践中总结，在理论研究中探索，不断完善，不断发展。
（四）可行性研究的作用
投资一个项目，目的就在于最大限度地获得经济效益和社会效益。任何投资决策的盲目性或失误，都可能导致重大的损
失，投资项目进行可行性研究的主要作用，表现为：
1可行性研究是科学的投资决策的依据任何一个投资项目成立与否，投资效益如何，都要受到社会的、技术的、经济的等多种因素的影响。科学的投资决策，是项目顺利进行，投资效益正常发挥的保证。
2可行性研究是项目设计的依据在现行的规定中，虽然可行性研究是与项目设计
文件的编制分别进行的，但项目的设计要严格按批准的可行性研究的报告内容进行，不得随意改变可行性研究报告中已确定的规模、方案、标准、厂址及投资额等控制性指标。可行性研究是建设程序中的一个重要阶段，是在设计前进行并作为项目设计的依据。
3可行性研究是项目实施的依据
只有经过项目可行性研究论证，被确定为技术可行、经济合理、效益显著、建设与生产条件具备的投资项目，才能被列入国家或地方的投资计划，允许项目单位着手组织原材料、燃料、动力、运输等供应条件和落实各项投资项目的实施条件，为投资项目顺利实施作出保证。
4可行性研究是项目评估的依据
在可行性研究报告中，具体地分析了项目建设的必要性和可行性，作出最终决策，并选出最优方案。项目评估，是在可行性研究的基础上进行的，通过论证、分析，对可行性研究报告进行评价，提出项目是否可行，是否是最好的选择方案，为最后作出投资决策提供咨询意见。
5作为向当地政府及环境保护部门申请允许建设和施工的依据可行性研究报告确认可行，并经投资部门和计划部门评审以后，建设项目在设计及施工之前，还必须经地方规划部门及环保部门审查，其审查依据即可行性研究报告。
6作为建设单位向有关部门签订协议或合同的依据
一项建设项目从建设开始到正常运转，需要各行各业协作和支持，与许多不同对象进行谈判，并签订相应的协议或合同。
7作为拟采用新技术、新设备研制计划的依据建设项目采用新技术、新设备必须慎重，只有经过可行性研究后，证明这些新技术、新设备是先进适用的，才能拟订研制计划、进行研制。
8作为企业组织机构、劳动人事、职工培训等工作安排的依据作为为项目团队输送相关人才的机构，企业的组织人事部门应该根据可行性研究报告制定人才配备方案，实施相应的人才培训。
二、可行性研究类别和阶段
（一）可行性研究类别
可行性研究按阶段划分为机会研究、初步可行性研究和技术经济可行性研究，此外，还有一些专题研究（辅助研究或功能研
1机会研究机会研究是鉴定投资机会，寻求投资用于哪些方面才能获得最大利益的研究。通常是对几个投资机会或项目设想进行鉴定，以确定投资建议和投资方向。机会研究包含两重意思：一是对拟定项目的发展前景、发展条件等进行调查分析，如市场需求状况及前景，考察现有同类项目的生产能力和市场需求的差距，产品结构变化情况，该项目投产后对市场的影响以及市场对该项目所需要的生产条件的供应情况等。通过对各方面的调查研究，初步判定项目投资是否具有较好的效果。如果结论是肯定的，则认为存在投资机会，可以做下一步工作，否则，则放弃。二是对现有自然资源条件、生产条件、国际国内市场动态、技术等进行综合调查分析，
通过分析研究寻找新的投资机会，设计新的投资方案。机会研究又分为一般机会研究和具体机会研究。在我国，机会研究是鉴定、研究优先发展的目标和方向，寻求投资用于哪些优先发展的产业和行业，才能获得最佳经济效果。这属于一般机会研究性质，是由各级计划部门确定的。设计、咨询机构进行的多数是一项事业、一个项目的具体机会研究。例如对某类项目、某种产品的机会研究，看其产品能否畅销、投资多少及盈利情况等等。经研究后认为投资机会良好，则进行可行性研究。
2初步可行性研究又称为预可行性研究，它是介于机会研究和可行性研究之间的研究阶段。因为可行性研究要求深细、数据准确、结论明确，加之工作量大，所以在此之前先作一段初步研究，对项目设想进行初
步估计。目的是决定：
（1）机会研究（或规划设想）的效益前途是否可信，是否可以在此阶段阐明的资料基础上作出决策；
（2）建设项目是否需要进行可行性研究的详尽分析；
（3）项目中有哪些关键问题，是否需要作专题研究；
（4）现有资料是否足以决定项目没有足够的吸引力或不可行。
初步可行性研究的内容、结构与可行性研究基本相同，只是深度和准确度要求有所不同，有些投资项目根据初步可行性研究就可确定是否建设，而有些项目不经过初步可行性研究就可直接做可行性研究。
3可行性研究
又称技术经济可行性研究、详细（最终）可行性研究。在初步可行性研究认为可行的基础上，就要对项目进行确定性分析，对市场、生产规模、厂址、技术工艺、生产设备选型、劳动组织及人员配备、实施计划、投资及效益等作出确定性回答。
根据国家有关规定，可行性研究与初步设计的主要区别在于：
可行性研究是确定建设方案和主要技术、经济问题，解决该不该干的问题，它为初步设计提出明确的骨架，是编制设计任务书和进行设计的依据。初步设计是解决如何干的问题，它要把可行性研究提出的原则、方案和骨架进一步具体化，是进行施工准备、施工图设计和施工建设的依据。
4专题（辅助、功能）研究
专题研究主要为可行性研究创造条件，研究解决一些关键性问题，它是可行性研究的前提和辅助。专题研究分类如下：
（1）产品市场研究。市场需求及价格预测以及预期的市场渗透，竞争情况。
（2）原料及投入物资的研究。基建材料及生产基本原料、辅材、燃料、动力等当前和以后的可行性及价格趋势。
（3）试验室和中间工厂试验专题研究。需要进行的试验及试验程度，以决定具体原料的适用性及其技术经济指标。
（4）厂址研究。结合工业布局、区域经济、内外部建设条件、生产物资供应条件等，对厂址进行研究选择。
（5）生产规模的经济性研究。研究的主要任务是在考虑各种可选择的技术、投资、成本、价格和市场需求的情况下，选择最佳的生产规模。
（6）工艺选择研究。对各种可能的生产技术工艺的先进性、适用性、可靠性及经济性进行分析研究和评价，特别是在采用新工艺、新技术时这种研究尤为必要。
此外，还有选择设备、产品方案、能源供应、交通运输、环保及三废治理等专题，视项目需要而定。专题研究的内容视研究的性质和目的而异。专题研究一般多在可行性研究之前或同步进行，其成果则构成可行性研究的一个不可分割的内容。
（二）项目进展阶段
联合国工业发展组织所编的《工业可行性研究手册》中，将项目进展周期划分为投资前、建设和生产3个时期，每个时期又分成若干阶段，可行性研究属于投资前期的工作。
1投资前期工作
前期工作实质是对项目进行调查研究、统筹规划、综合平衡、技术经济研究时期。前期工作包括项目建议书、可行性研究、设计任务书和初步设计。可行性研究是这一时期工作的重心。可行性研究工作一般又分为机会研究、初步可行性研究、技术经济可行性研究、项目评价（评估）等4个阶段。机会研究是提出投资建议，鉴定投资方向，它实质是一个较粗的规划设想；初步可行性研究是对项目进行初步分析的项目选择阶段，它与可行性研究内容相近，但深度较浅；可行性研究（即技术经济可行性研究）是对项目的最终分析，它属于定性阶段，用以作出最终决策。项目评价（评估）是在可行性研究的基础上进行的，是对可行性报告的全面、系统的审核，提出预审意见，供决策者作为决策依据。以上各阶段的研究，承上启下，互相联系，后者是前者的继续，前者又为后者提出必须研究的课题。各阶段工作是由粗到细，由浅入深、去粗取精逐步具体化的过程。越做越具体，可供选择的范围越来越小，结论越明确，很自然地产生了最终文件所要求的最佳单一方案。
我国规定：预审主持单位组织有关设计、科研机构、企业和有关方面的专家参加，广泛听取意见，对可行性研究报告提出预审意见。以上的“预审意见”相当于评估报告。为了贯彻落实国家关于“决策民主化和科学化”和项目“先评估，后决策”的精神，搞好国家计委、国家经委和其他单位委托的项目前期工作阶段的评估，国家计委1987年发文，同意《中国国际工
程咨询公司建设项目评估暂行办法》把评估工作正式列入议程。
(1)施工准备
①谈判与签订合同。包括：征地与拆迁；选定施工单位；落实施工用水、电、路等外部协作条件；组织大型、专用设备预安排和订货；落实地方建筑材料的供应等合同的签订。在国外一切都要靠合同来确定双方所承担的责任和义务。一般一个建设项目要同许多不同对象谈判签约，主要的合同和谈判对手有：
贷款――银行、国际经济合作组织；顾问――咨询公司、法律事务所；设计、建筑――承包商、设计师、建筑师；设备――制造厂商；专利――专利持有者；原材料、燃料、动力、公用设施、备品备件、产品销售等的合作者和供应者；招标――公开招标、合同承包。在我国目前亦已进入了合同关系时期。
②施工图纸设计
（2）施工建设
（3）试运转
（4）竣工验收交付生产
其间，按生产需要安排人员培训和进行生产准备工作。
任务投资项目的经济效益都要通过生产活动来实现，可行性研究必须正确预测这个时期的全部活动。一个项目的成败，主要
取决于前期的研究分析是否准确，如果投资前的研究有严重缺陷，即使项目实施和生产经营管理再好也无济于事。这时，要想重新进行技术和经济上的矫正就困难了。
（三）质量和时间
可行性研究的质量，取决于设计、咨询机构的水平、技术力量及其经济技术专家的知识和经验，以及基础资料和情报的掌握程度。
我国可行性研究的质量要求与国外基本相同，国家计委1984年两次发文规定：“设计任务书（或可行性研究报告）是项目决策的依据，应按规定的深度做到一定的准确性，投资估算和初步设计概算的出入不得大于10％。否则将对项目重新进行决策”。关于可行性研究的工作周期，凡外部条件困难、生产工艺复杂或采用新工艺、新技术、新设备的大型工程项目研究周期，自签订合同、下达任务之日起，6～12个月提交报告；条件简单、工艺成熟的中小型项目研究周期为4～8个月。
三、可行性研究的内容、程序和机构
（一）可行性研究的内容
可行性研究工作完成后，都要编写出反映其全部工作成果的“可行性研究报告”。就其内容来看，国际上可行性研究报告还
不统一，但可概括为以下3个方面。
1进行市场研究，以解决项目建设的必要性问题。
2进行工艺技术方案的研究，以解决项目建设的技术可能性问题。
3进行财务和经济分析，以解决项目建设的合理性问题。
（二）可行性研究的工作程序
国际上典型的可行性研究的工作程序分6个步骤。在整个程序中，雇主和咨询单位必须紧密合作。
第一步，开始阶段。要讨论研究的范围，细心限定研究的界限及明确雇主的目标。
第二步，进行实地调查和技术经济研究。每项研究要包括项目的主要方面，需要量、价格、工业结构和竞争将决定市场机会，
同时，原材料、能源、工艺要求、运输、人力和外国工程又影响适当的工艺技术的选择。所有这些方面都是相互关联的。但是每个方面都要分别评价，只有到下一阶段，才能得出最后的结论。
在这一步中要进行的技术研究和经济环境研究。
第三步，选优阶段。将项目的各不同方面设计成可供选择的方案。这里咨询单位的经验是很重要的，它能用较多的有代表性
的设计组合制定出少数可供选择的方案，便于有效地取得最优方案。
第四步，对选出的方案更详细地进行编制，确定具体的范围，估算投资费用，经营费用和收益，并作出项目的经济分析和
评价。为了达到预定目标，可行性研究必须论证选择的项目在技术上是可行的，建设进度是能达到的。
第五步，编制可行性研究报告。其结构和内容常常有特定的要求（如各种国际贷款机构的规定）。这些要求和涉及到的步骤，
在项目的编制和实施中能有助于雇主。
第六步，编制资金筹措计划。项目的资金筹措在比较方案时，已作过详细的考查，其中一些潜在的项目资金会在贷款者讨论可行性研究时冒出来。实施中的期限和条件的改变也会导致资金的改变，这些都可以根据可行性研究的财务分析作相应的调整。
最后，在第六步的末尾，要作出一个最终的决策，以便项目可根据协议的实施进度及预算进行。
（三）可行性研究的机构
1承担可行性研究工作的单位承担可行性研究工作的单位必须是具有法人资格的咨询单位或设计单位。同时它还具备以下4个条件：
（1）承担可行性研究的单位必须经过国家有关机关的资质审定，取得承担可行性研究的资格。
（2）承担可行性研究工作的单位必须对可行性研究报告的质
（3）未经资质审定确认的单位或个人不得承担可行性研究工
（4）如果有多个单位共同完成一项可行性研究工作，必须有
一个单位负总责。
2承担可行性研究的单位应遵循的基本原则可行性研究工作在建设过程中和国民经济计划中有着极其重要的作用，这就要求承担这一工作的单位和个人以高度负责和严肃认真的态度对待工作，竭尽全力，不断提高工作质量和可行性研究报告的质量。为此，可行性研究工作应严格遵循以下三原则：
（1）科学性原则。即要求按客观规律办事。这是可行性研究工作必须遵循的最基本的原则。遵循这一原则，要做到：
①要用科学的方法和认真的态度来收集、分析和鉴别原始
的数据和资料，以确保它们的真实和可靠。真实可靠的数据和资料是可行性研究的基础和出发点。
②要求每一项技术与经济的决定，都有科学的依据，是经过认真的分析、计算而得出的。
③可行性研究报告和结论必须是分析研究过程的合乎逻辑的结果，而不掺杂任何主观成分。
（2）客观性原则。也就是要坚持从实际出发、实事求是的原则。建设项目的可行性研究，是根据建设的要求与具体条件进行
分析和论证而得出可行或不可行的结论。
（3）公正性原则。就是站在国家的立场上，不偏不倚。在建设项目可行性研究的工作中，应该把国家的和人民的利益放在首
位，决不为任何单位或个人而生偏私之心，不为任何利益或压力所动。
3建设单位在可行性研究中的工作
（1）提供依据。在可行性研究中，建设单位要准备或提供已有的各种基础资料。
（2）委托有资格的设计或咨询单位进行可行性工作并签订有关合同。
（3）监督。合同签订后，建设单位协作工作，监督工程项目建设的进度和质量。
四、可行性研究报告的编写
（一）编写可行性研究报告的依据和要求
1可行性研究报告的依据对一个拟建项目进行可行性研究，必须在国家有关的规划、政策、法规的指导下完成，同时，还要有相应的各种技术资料。可行性研究工作的主要依据有：
（1）国家经济和社会发展的长期计划，部门与地区规划，经济建设的方针、任务、产业政策、投资政策和技术经济政策，以及国家和地方法规。
（2）批准的项目建议书和项目建议书批准后签订的意向性协议等。
（3）国家批准的资源报告，国土开发整治规划、区域规划、工业基地规划。对于交通运输项目要有有关的江河流域规划与路
网规划等。
（4）国家进出口贸易和关税政策。
（5）拟造厂址的当地的自然、经济、社会等基础资料。
（6）有关国家、地区和行业的工程技术、经济方面的法令、法规、标准定额资料。
（7）国家颁布的建设项目经济评价方法与参数，如社会折现率，行业基准收益率，影子价格换算系数，影子汇率等。
（8）市场调查报告。
2编制可行性研究报告的要求由于可行性研究工作对于整个项目建设过程以至于整个国民经济都有极其重要的意义，为了保证它的科学性、客观性和公正性，有效防止错误和遗漏，我们对编制可行性研究报告有下列要求。
（1）必须站在客观公正的立场进行调查研究，搞好基础资料的收集。对于基础资料，要按照客观实际情况进行论证评价，如
实地反映客观规律、经济规律。
（2）可行性研究报告的内容深度一定要达到国家规定的标准（如误差≤10％），基本内容要完整，应占有尽可能多的数据资
料，避免粗制滥造，走形势。在做法上要掌握以下4个要点。
①坚持先论证，后决策。
②要掌握好项目建议书、可行性研究、评估这三个阶段的关系，哪一个阶段发现不可行都应停止研究。
③调查研究要贯彻始终。要掌握切实可靠的资料，保证资料选取的全面性、重要性、客观性和连续性。
④坚持多方案比较，择优选取。
（3）为了保证可行性研究质量，应保证咨询设计单位必须的工作周期，防止因各种原因而搞突击，草率行事。具体的工作周
期由委托单位与咨询设计单位在鉴定合同时商定。以上3条要求目的是为了保证可行性研究报告能准确客观反映事实，为决策提供依据，为施工的顺利进行和效益的正常发挥创造一个良好的前提条件。
（二）可行性研究报告的编写规范
可行性报告的编写规范，以工业项目可行性研究报告为例，一般包括下列11项内容。
第一部分总论总论作为可行性研究报告的首要部分，要综合叙述研究报告中各部分的主要问题和研究结论，并对项目的可行与否提出最终建议，为可行性研究的审批提供方便。
一、项目背景
（一）项目名称
（二）项目的承办单位
（三）项目的主管部门
（四）项目拟建地区和地点
（五）承担可行性研究工作的单位和法人代表
（六）研究工作依据
（七）研究工作概况
1项目建设的必要性。
2项目发展及可行性研究工作概况。
二、可行性研究结论
在可行性研究中，对项目的产品销售、原料供应、生产规模、厂址技术方案、资金总额及筹措、项目的财务效益和国民经济、社会效益等重大问题，都应得出明确的结论。可行性研究结论包括：
（一）市场预测和项目规模
（二）原材料、燃料和动力供应
（三）厂址
（四）项目工程技术方案
（五）环境保护
（六）工厂组织及劳动定员
（七）项目建设进度
（八）投资估算和资金筹措
（九）项目财务和经济评价
（十）项目综合评价结论
三、主要技术经济指标表
在总论部分中，可将研究报告中各部分的主要技术经济指标汇总，列出主要技术经济指标表，使审批和决策者对项目全貌有一个综合了解。
四、存在问题及建议
对可行性研究中提出的项目的主要问题进行说明并提出解决的建
第二部分项目背景和发展概况
这一部分主要应说明项目的发起过程，提出的理由，前期工作的发展过程，投资者的意向。投资的必要性等可行性研究的工作基础。为此，需将项目的提出背景与发展概况作系统地叙述，说明项目提出的背景，投资理由，在可行性研究前已经进行的工作情况及其成果，重要问题的决策和决策过程等情况。
一、项目提出的背景
（一）国家或行业发展规划
（二）项目发起人以及发起缘由
二、项目发展概况
项目的发展概况指项目在可行性研究前所进行的工作情况，包括：
（一）已进行的调查研究项目及其成果
（二）试验试制工作（项目）情况
（三）厂址初勘和初步测量工作情况
（四）项目建议书（初步可行性研究报告）的编制、提出及审批过程
三、投资的必要性
第三部分市场分析与建设规模市场分析在可行性研究中的重要地位在于，任何一个项目，其生产规模的确定，技术的选择，投资估算甚至厂址的选择，都必须在对市场需求情况有了充分了解以后才能决定。而且市场分析的结果，还可以决定产品的价格，销售收入，最终影响的项目的盈利性和可行性。在可行性研究报告中，要详细阐述市场需求预测，价格分析，并确定建设规模。
一、市场调查
（一）项目产出物用途调查
（二）产品现有生产能力调查
（三）产品产量及销售量调查
（四）替代产品调查
（五）产品价格调查
（六）国外市场调查
二、市场预测
市场预测是市场调查在时间上和空间上的延续，是利用市场调查所得到的信息资料，根据市场信息资料分析报告的结论，对本项目产品未来市场需求量及相关因素所进行的定量与定性的判断与分析。
（一）国内市场需求预测
1本产品消耗对象。
2本产品的消费条件。
3本产品更新周期的特点。
4可能出现的替代产品。
5本产品使用中可能产生的新用途。
（二）产品出口或进口替代分析
1替代出口分析。
2出口可行性分析。
（三）价格预测
三、市场推销战略
在商品经济环境中，企业要根据市场情况，制定正确的销售战略，争取扩大市场份额，稳定销售价格，提高产品竞争能力。因此，在可行性研究
中，要对市场推销战略进行研究。
（一）推销方式
1投资者分成。
2企业自销。
3国家部分收购。
4经销人代销及代销人情况分析。
（二）推销措施
（三）促销价格制度
（四）产品销售费用预测
四、产品方案和建设规模
（一）产品方案
1列出产品名称。
2产品规格标准。
（二）建设规模
五、产品销售收入预测
根据确定的产品方案和建设规模及预测的产品价格，可以估算出产品销售收入。
第四部分建设条件与厂址选择
根据前面部分中关于产品方案与建设规模的论证与建议，在这一部分中按建议的产品方案和规模来研究资源、原料、燃料、动力等需求和供应的可靠性，并对可供选择的厂址作进一步技术和经济分析，来确定新厂址的方案。
一、资源和原材料
（一）资源详述
（二）原材料及主要辅助材料供应
1原材料、主要辅助材料需要量及供应。
2燃料动力及其他公用设施的供应。
3主要原材料、燃料动力费用估算。
（三）需要作生产试验的原材料
二、建设地区的选择
选择建厂地区，除须符合行业布局、国土开发整治规划外，还应考虑资源，区域地质，交通运输和环境保护等四要素。
（一）自然条件
（二）基础设施
（三）社会经济条件
（四）其他应考虑的因素
三、厂址选择
（一）厂址多方案比较
1地形、地貌、地质的比较。
2占用土地情况比较。
3拆迁情况的比较。
4各项费用的比较。
（二）厂址推荐方案
1绘制推荐厂址的位置图。
2叙述厂址地貌、地理、地形的优缺点和推荐理由。
3环境条件的分析。
4占用土地种类分析。
5推荐厂址的主要技术经济数据。
第五部分工厂技术方案
技术方案是可行性研究的重要组成部分。
主要研究项目应采用的生产方法，工艺和工艺流程，重要设备及其相应的总平面布置，主要车间组成及建构筑物形势等技术方案。并在此基础上，估算土建工程量和其他工程量。在这一部分中，除文字叙述外，还应将一些重要数据和指标列表说明，并绘制总平面布置图，工艺流程示意图等。
一、项目组成
凡由本项目投资的厂内、外所有单项工程，配套工程包括生产设施、后勤、运输、生活福利设施等，均属项目组成的范围。
二、生产技术方案
生产技术方案系指产品生产所采用的工艺技术，生产方法，主要设备，测量自控装备等技术方案。
（一）产品标准
叙述本项目主要产品和副产品的质量标准。
（二）生产方法
（三）技术参数和工艺流程
（四）主要工艺设备选择
（五）主要原材料、燃料、动力消耗指标
（六）主要生产车间布置方案
三、总平面布置和运输
（一）总平面布置原则
（二）厂内外运输方案
（三）仓储方案
（四）占地面积及分析
四、土建工程
（一）主要建、构筑物的建筑特征及结构设计
（二）特殊基础工程的设计
（三）建筑材料
（四）土建工程造价估算
五、其他工程
（一）给排水工程
（二）动力及公用工程
（三）地震设防
（四）生活福利设施
第六部分环境保护与劳动安全
在项目建设中，必须贯彻执行国家有关环境保护和职业安全卫生方面的法规、法律，对项目可能对环境造成的近期和远期影响，对影响劳动者健康和安全的因素，都要在可行性研究阶段进行分析，提出防治措施，并对其进行评价，推荐技术可行、经济，且布局合理，对环境的有害影响较小的最佳方案。按照国家现行规定，凡从事对环境有影响的建设项目都必须执行环境影响报告书的审批制度，同时，在可行性研究报告中，对环境保护和劳动安全要有专门论述。
第七部分企业组织和劳动定员
在可行性研究报告中，根据项目规模，项目组成和工艺流程，研究提出相应的企业组织机构，劳动定员总数及劳动力来源及相应的人员培训计划。
第八部分项目实施进度安排
项目实施时期的进度安排也是可行性研究报告中的一个重要组成部分。这一时期包括项目实施准备，资金筹集安排，勘察设计和设备订货，施工准备和生产准备，试运转直到竣工验收和交付使用等各工作阶段。这些阶段的各项投资活动和各个工作环节，有些是相互影响的，前后紧密衔接的，也有些是同时开展，相互交叉进行的，因此，在可行性研究阶段，需将项目实施时期各个阶段的各个工作环节进行统一规划，综合平衡，作出合理又切实可行的安排。
第九部分投资估算与资金筹措
建设项目的投资估算和资金筹措分析，是项目可行性研究内容的重要组成部分。每个项目均需计算所需要的投资总额，分析投资的筹措方式，并制定用款计划。
一、项目总投资估算
建设项目总投资包括固定资产投资总额和流动资金。
（一）固定资产总额
（二）流动资金估算
二、资金筹措
一个建设项目所需要的投资资金，可以从多个来源渠道获得。项目可行性研究阶段，资金筹措工作是根据对建设项目固定资产投资估算和流动资金估算的结果，研究落实资金的来源渠道和筹措方式，从中选择条件优惠的资金。可行性研究报告中，应对每一种来源渠道的资金及其筹措方式逐一论述。并附有必要的计算表格和附件。
第十部分财务效益、经济和社会效益评价
在建设项目的技术路线确定以后，必须对不同的方案进行财务、经济效益评价，判断项目在经济上是否可行，并比选出优秀方案。本部分的评价结论是建设方案取舍的主要依据之一，也是对建设项目进行投资决策的重要依据。
本部分就可行性研究报告中财务、经济与社会效益评价的主要内容
做了概要说明。
一、生产成本和销售收入估算
（一）生产总成本
（二）单位成本
（三）销售收入估算
二、财务评价
财务评价是考察项目建成后的获得能力，债务偿还能力及外汇平衡能力的财务状况，以判断建设项目在财务上的可行性。财务评价采用静态分析与动态分析相结合，以动态为主的办法进行。并用财务评价指标分别和相应的基准参数――财务基准收益率、行业平均投资回收期、平均投资利润率、投资利税率相比较，以判断项目在财务上是否可行。
三、国民经济评价
国民经济评价是项目经济评价的核心部分，是决策部门考虑项目取舍的重要依据。建设项目国民经济评价采用费用与效益分析的方法，运用影子价格、影子汇率、影子工资和社会折现率等参数，计算项目对国民经济的净贡献，评价项目在经济上的合理性。国民经济评价采用国民经济盈利能力分析和外汇效果分析，以经济内部收益率（EIRR）作为主要的评价指标。
四、不确定性分析
在对建设项目进行评价时，所采用的数据多数来自预测和估算。由于资料和信息的有限性，将来的实际情况可能与此有出入，这对项目投资决策会带来风险。为避免或尽可能减少风险，就要分析不确定性因素对项目经济评价指标的影响，以确定项目的可靠性，这就是不确定性分析。根据分析内容和侧重面不同，不确定性分析可分为盈亏平衡分析、敏感性分析和概率分析。在可行性研究中，一股要进行盈亏平衡分析，敏感性分析和概率分析可视项目情况而定。
五、社会效益和社会影响分析
在可行性研究中，除对以上各项指标进行计算和分析以外，还应对项目的社会效益和社会影响进行分析，也就是对不能定量的效益影响进行
定性描述。
第十一部分可行性研究结论与建议
一、结论与建议
根据前面各节的研究分析结果，对项目在技术上、经济上进行全面的评价，对建设方案进行总结，提出结论性意见和建议。主要内容有：
1对推荐的拟建方案建设条件、产品方案、工艺技术、经济效益、社会效益、环境影响的结论性意见。
2对主要的对比方案进行说明。
3对可行性研究中尚未解决的主要问题提出解决办法和建议。
4对应修改的主要问题进行说明，提出修改意见。
5对不可行的项目，提出不可行的主要问题及处理意见。
6可行性研究中主要争议问题的结论。
可行性研究报告附件。
凡属于项目可行性研究范围，但在研究报告以外单独成册的文件，均需列为可行性研究报告的附件，所列附件应注明名称、日期、编号。
1项目建议书（初步可行性报告）。
2项目立项批文。
3厂址选择报告书。
4资源勘探报告。
5贷款意向书
6环境影响报告。
7需单独进行可行性研究的单项或配套工程的可行性研究报告。
8需要的市场调查报告。
9引进技术项目的考察报告。
10引用外资的各类协议文件。
11其他主要对比方案说明。
1厂址地形或位置图（设有等高线）。
2总平面布置方案图（设有标高）。
3工艺流程图。
4主要车间布置方案简图。
五、项目评估
(一)项目评估功能
1评估的含义
项目评估也叫项目评价，它主要包括技术评估、经济评估和社会评估3个方面。前两个评估多作定量分析，后一个评估则侧重于定性分析。
项目评估，是在可行性研究的基础上，从项目技术工艺、企业财务、国民经济和社会的角度，对拟建项目进行全面的经济技术论证和评价，从而预测项目未来发展的前景。
2项目评估与可行性研究的关系
(1)项目评估与可行性研究的主要区别
可行性研究是对拟建项目在技术和经济是否合理和可行，进行全面分析、论证并作出评价的一种工作方法。项目评估是对可
行性研究的检查和研究，是评估人员从长远和客观的角度，判明可行性研究的准确程度，对项目可行还是不可行作出最后决策。它的评估对象是可行性研究报告。
(2)可行性研究和项目评估的区别是：
①单位不同。可行性研究工作由设计和经济咨询单位来做，项目评估则由项目隶属的政府部门（计委、经委等）、项目主管部
门、贷款银行等有权机构来做，或由上述部门委托专门评估机构来做。
②立足点不同。可行性研究一般是站在用资角度考虑问题。
项目评估一般是站在银行、国家投资角度考虑问题。
③侧重点不同。可行性研究侧重于项目技术、经济方面的论证，项目评估着重于对可行性研究的质量和可靠性的审查和评估。
④作用不同。可行性研究主要是作为项目决策的依据，更确切地说它是为项目评估提供依据和资料。项目评估不仅是为项目
决策服务，而且是银行参与决策和决定贷款与否的依据。因此，两者相互不能替代。
3项目评估与可行性研究的内在联系
项目评估与可行性研究有着密切的联系，二者的理论基础、基本内容和要求都是一致的，同时，两者具有因果关系，没有项目的可行性研究，就不会有项目评估。不经项目评估，项目的可行性研究也就不能最后成立。
项目评估是对最终可行性研究的审查和研究，以求项目规划更加合理与完善，正确决定项目的命运，可行性研究是从宏观到
微观逐步深入研究的过程，而项目评估则是将微观问题再拿到宏观中去权衡的过程，因此，项目评估是可行性研究的延伸，是比可行性研究更高级的阶段。
4项目评估的功能
项目评估的推广和运用是投资决策科学化的客观要求。对于投资者参与项目投资决策，使投资决策具有客观性；为贷款发放提
供依据；保证国家重点建设以及提高项目经济效益等等，都能起到积极的作用。
(二)项目评估基本要求
项目评估的内容是由评估要求决定的，不同的评估部门，对评估内容有不同的要求，从我国目前项目评估工作的实践来看，生产性建设项目的评估，其基本内容包括以下几个方面：
1建设必要性
构成项目建设有无必要的因素很多，其中主要有市场、资源和技术3个因素。
主要内容有：
（1）项目是否符合产业政策和规划的要求；
（2）项目是否适应市场需求；
（3）建设项目在国民经济和社会发展中的作用；
（4）拟建项目是否符合经济规模的要求。
拟建项目的建设条件，包括原材料、能源、动力和建设资金等投入物的供需平衡，厂址选择和协作配套项目等因素。
要根据不同行业项目的特点，有重点地评估项目的建设条件是否具备，一般应把握以下几点：
（1）资源是否落实，工程地质、水文地质是否清楚。
（2）原材料、燃料、动力等供应是否有可靠来源，是否有供货合同。
（3）建设资金是否有可靠的来源。
（4）交通运输是否有保证，厂址选择是否合理。
（5）是否有环境保护问题的解决方案。
（6）相关配套项目是否有同步建设方案。
技术评估就是对建设项目所采用的技术工艺和设备的先进性、经济合理性和适用性进行综合性分析。
技术评估的内容有：
（1）建设项目采用的工艺、技术、设备在经济合理条件下是否先进、适用，是否符合国家的技术发展政策，是否注意节约原材料和能源以获得最大效益。
（2）引进技术和设备是否符合我国国情，是否经过多方案比较，是否配套以及引进技术后有无消化吸收的能力。
（3）建设项目所采用的新工艺、新技术、新设备是否安全可靠，是否经过试验和鉴定。
（4）产品方案和资源利用是否合理。
（5）技术方案的综合评价。
财务评估是按照现行财会税收制度和有关财务规定，对项目
的费用、效益进行的计算和分析，据以确定财务盈利的可能性。
财务评估的主要指标是：
（1）建设投资估算；
（2）产品成本估算；
（3）销售收入及税金估算；
（4）利润预测；
（5）投资收回贷款偿还估算。
5国民经济评估
项目的国民经济评估，是从国家整体利益出发，充分考虑项目的直接效益和间接效益，内部效益和外部效益，可度量价值的效益和不可度量价值的效益，论证分析项目给国民经济带来的净增量效益，以实现资源的最优利用和配置。
国民经济评估的主要内容有：
(1)投资的新增国民收入分析；
(2)国民收入现值分析；
(3)投资税利率的分析；
(4)投资回收期的分析；
(5)相关投资分析；
(6)社会效益分析；
(7)外汇效益分析；
(8)环保评价。
6投资方案的比较分析
投资方案的比较分析，是获得合理的经济和技术决策的手段，也是项目评估工作的重要组成部分。项目评估过程中，应根据项目的特点，对可行性研究报告中阐述的多个方案的各项主要经济技术决策进行对比论证和筛选，鉴定所选方案是否最优。投资方案的比较分析，一般是在财务评估中进行的。
在上述各单项评估的基础上，对项目进行综合分析，提出结论性的意见。
(1)建设项目是否必要，宜建多大规模；
(2)建设条件和生产条件是否具备；
(3)项目实施方案的财务效益、国民经济效益状况；
(4)技术、设备是否先进、适用、安全可靠；
(5)相关配套项目是否同步建设；
(6)投资资金来源和筹资方式的建议；
(7)项目实施后对环境保护和生态平衡的影响；
(8)项目建成后对发展地区经济、部门经济的影响；
(9)关于方案选择、项目决策的建议。
（三）项目评估一般程序
项目评估一般是根据项目建设程序，按照先后顺序，循序渐进。重大项目投资大，相关因素复杂，评估的程序比小型项目就要复杂些。项目评估工作程序一般是按照制订计划、收集资料、审查分析、编写并修改评估报告和建立档案5个步骤来进行的。
项目评估工作，一般是在企业递交评估申请和可行性研究报告的基础上进行的。若是小型项目，一般指定专人负责即可。重
大项目则应组织评估小组，并确定由有中、高级技术职称的人担任
负责人，明确分工，制订评估工作计划。
（1）明确目的。根据评估项目的性质和特点，提出需要解决什么问题，达到什么样的目的。
（2）调查方式和内容。为了达到评估目的，需要确定通过什么途径，采用哪些资料，调查哪些内容。
（3）掌握进度。根据评估目的，调查内容和范围，订出各个步骤的时间进度以及完成评估报告的时间。
（1）根据企业报来的可行性研究报告中的数据资料进行查证，以估计其真实性和准确性。
（2）根据评估内容和分析要求，从企业财务报表和有关资料中找出需要补充的数据和资料。
（3）根据收集的大量数据和资料，加工整理，汇总归类，编制各种测算表、分析表，以便于进行分析。
审查分析主要包括两个方面：
(1)基本情况的分析。主要分析项目提出的背景，投资必要性和经济意义；市场需求测算和项目建设规模；建厂条件和厂址选
择；环境保护、企业生产组织和项目实施进度的建议等。初步评定建设项目的必要性和技术上的可行性。
（2）财务分析。主要对投资估算和资金筹措，社会及经济效益评价两项内容，结合调查材料，比较各个不同方案的财务效益，初步选定方案。
4编写和修改评估报告
在完成各项审查分析工作后，评估人员要根据项目评估的内容和要求，写出项目评估报告，然后将评估报告送交项目评估委员或有关专家进行评审，根据评估委员和有关专家的意见，评估人员对评估报告进行修改。复审后的项目评估报告，应报送计委和有关部门作为项目投资决策的主要参考依据，作为银行贷款决策的依据。
将评估报告中使用的有关资料、数据、各种争议和争论性意见，以及评估报告和工作总结经过整理，建立档案，连同今后项目
正式审批的文件，编号归档。建立档案库。
（四）项目建设必要性，建设条件评估
投资项目建设必要性评估，就是针对所确定的投资目标采用定性分析和定量分析的方法，分析和评价投资项目是否有必要确立或兴建，也即是对投资项目所提供的产品或服务能否得到社会承认这个前提进行分析和评价。这是投资项目能否实施的先决条件。如果一个项目并不必要，就是说它的产品或服务是市场不需要的，那么不论这个项目在其他方面有什么优点，都是不能成立的。因此，只有对投资项目建设必要性作认真的分析和评估，才能确认其确立或兴建的必要程度，从而保证项目规划和投资决策的正确性。
当然，项目评估活动是一个互为因果、互相联接的过程。各个评估内容之间有着十分密切的联系，在进行项目建设必要性评估时，必然要涉及到项目建设条件、工艺技术、经济效益等，搞好项目建设必要性的评估，就为项目的其他评估内容打下了良好的基础。
投资项目建设条件的评估，是分析和评价拟建项目是否具备建筑施工条件和生产经营条件，即对项目实施的可能性（即项目能否顺利建成投产或交付使用）和投产或交付使用后能否顺利生产经营的可靠性进行的技术经济论证工作。经过项目建设必要性的评估，基本上说明了项目确有建设的必要之后，对投资项目本身来说，只是具备了一种必要性，但是，这种必要性能否成为现实，还需要进一步研究并加以论证。如果一个项目只具备必要性而没有可能性还是不能成立的，因此，项目建设条件评估是必要性评估的继续和深入。建设条件评估要以必要性分析中初步研究的规模和产品方案为基础。反过来，建设条件评估又能验证项目规模和产品方案的可能性与合理性。
因此，做好项目建设条件的分析和评价工作，对于降低工程造价、缩短建设工期、保证项目顺利建成、投产以及项目的正常生产经营、提高项目的投资效益等都有着十分重要的促进作用。
（五）项目技术评估
1投资项目技术评估的涵义
投资项目的技术评估是分析和评价投资项目的技术方面，即分析和评价项目选择的技术方案对实现发展建设目标的合意程度
及其经济合理性。投资项目的建设是为实现一定的目标而服务的，而项目建设的目标可能是多方面的，不论项目的目标有多少，项目所选择的技术方案一定要与这些目标相一致，并尽可能做出最大的贡献。技术评估的目的就是按照经济合理的原则来分析和评价项目的技术方案，使之所选择的技术水平和技术结构合理化，以完成预定的目标，取得最佳的投资经济效益。
2投资项目技术评估的意义在项目评估程序中，先要对项目的设计方案、生产工艺、设备选型、技术基础参数、规模和容量等进行技术分析，然后才对项目进行企业财务分析和国民经济分析。在这个过程中，项目技术评估是项目评估的重要环节，它是建设必要性评估和建设条件评估的继续和深入，又是企业财务评估和国民经济评估的基础。因此，在项目评估中，一定要把技术评估作为一项重要工作来抓。
在项目可行性研究程序中，对拟建项目的工艺技术方案及产品方案进行技术分析与评价是一个重要环节。因此，项目的技术评估，并不是技术可行性的简单重复，更不是代替设计单位或咨询部门对项目技术方案进行技术经济论证和设计，而是依据可行性研究提供的技
术资料，根据项目的实际情况，进行技术分析和评价。随着科学技术的不断发展和进一步推进改革和开放的政策，这就使技术方案日趋多样化，从而增加技术评估和决策的必要性和复杂性。为此，在项目的技术评估中，一方面必须尽可能利用国
内外新的科学技术成果，促进现在企业的技术改造和技术更新；另一方面，又必须考虑国情、国力和技术发展政策，实事求是地搞好多方案的比较和评价，以选择出最可行的技术方案。
3投资项目技术评估的原则
（1）先进性原则
投资项目技术的先进性表现在工艺的先进性、设备选型的先进性、设计方案及产品方案的先进性、技术经济基础指标参数的先进性。坚持技术先进性还应与坚持技术合理性相一致，后者是指设备规模容量、质量、工艺流程合理等。在对待机械化、自动化问题上，要考虑我国国情，对具体项目要作具体分析，不能采取绝对肯定或绝对否定的态度。
（2）适用性原则
技术上的适用性是指拟采用的工艺和设备能适应生产要素的现有条件，符合国情和科学技术发展政策的基本要求。在强调技术适用性的同时，必须根据我国的经济背景、社会背景和国际背景，以及项目在国民经济中的地位和作用而作出不
同的抉择。
（3）经济性原则
建设项目的经济性，就是指项目产品的生产、原材料、能源等的消耗最少而产量最大，质量最好就是以最少的投入，获得最大的产出。
（4）安全性原则
在进行技术评估时，还要从社会角度和劳动保护角度加以分析和评价，即技术方案是否会对工作人员造成人身危害，以及对周围环境造成危害。在技术评估中，还要考虑技术方案操作、维修的灵活、方便，同类产品要注意标准化、系列化和通用化。
综上所述，在任何一项技术的开发和利用之前，都应通过技术评价，对其先进性、适用性、经济性和安全性等方面进行综合分析和评价，以达到技术实践的最佳技术经济效益，使技术与经济、社会协调地发展，最大限度地发挥科学技术对社会经济的推动作用。
4技术评估的程序与方法
（1）收集资料
①多种技术方案
技术方案是指投资项目拟采用的工艺和设备选型方案。在现代科学技术迅猛发展的今天，投资项目往往可以采用不同的技术
方案来实现同一的目标。为了符合技术评估的四项原则，评估人员应进行广泛的调查研究，争取获得较多的技术方案，以便于进行多方案比较和最优方案的选择。
②技术经济政策
不少重大的技术决策与国家的技术政策关系密切，比如研究引进技术与采用国内技术问题，与国家的技术、外汇政策相关；研究现有企业的技术改造和更新问题，与国家的投资发展政策有关。因此，在技术评估过程中，评估人员必须收集项目有关技术经济政策，明确有关的政策界限，以便在技术评估中认真贯彻。
③收集和分析技术发展趋势的信息资料
技术评估是对投资项目在整个寿命期内所采用技术的可行性进行分析和评价。这就要求评估人员必须收集和分析技术发展的
最新信息，并据此估价其对项目拟建采用技术方案的影响，特别是分析和评估投资项目拟采用技术的寿命期。
④项目建议书和可行性研究报告
项目建议书和可行性研究报告是对项目进行技术经济论证的基本依据。收集并熟悉项目建议书和可行性研究报告所涉及的技
术经济内容，才有可能把技术评估同其他部分有机地结合起来。
⑤基础技术资料
基础技术资料是指与项目技术评估有关的工艺方案、工艺流程、工艺说明书、设备性能说明书等。上述基础技术资料可以为技
术评估提供各种参数。
（2）核实指标，审查方案可比性
技术方案指标是方案比较与评价的依据，在方案比较与评价之前一定要核实，否则容易得出错误的结论。核实指标就是核实
指标的内容是否合理，计算范围是否统一，各项数据是否正确，如发现内容不合理、范围不统一及数据不准确时，应进行调整与修正。
方案比较是选择技术最常用的方法。凡参与比较的方案，具有产量、质量和时间的可比性。如果不具有可比性，就应加以换
（3）方案的评价
方案评价是对技术方案作定性、定量分析和评价，它是决策前的关键步骤。方案评价一般包括功能评价、技术评价和经济评价3个方面。
①功能评价
功能评价是对技术方案满足投资目标程度的定性分析。由于市场供求是在发展变化的，技术经济也是在不断发展变化的，故投资目标不可能是永远固定的。这就要求技术方案在满足目前需要上是充分的，在适应变化着的形势方面也具有较强的能力。为适应这种变化所花费的代价又是不可避免的，就应对全过程进行综合评价，以论证其合理性。
②技术评价
技术评价主要是对技术的先进性、适用性和可靠性进行分析。对技术先进性的分析，就是分析技术的寿命期。技术寿命期也存在初创阶段、成长阶段、成熟阶段和没落阶段。初创阶段的技术用于生产要慎重；成长阶段的技术，在领先性工业项目上应积极运用；成熟阶段的技术，可以在一般工业项目上采用；没落阶段的技术，是将被淘汰的技术，不能采用。
适用性技术是适应经济技术条件、适合项目生产需要的技术。如果能用一般技术满足项目需要，就不选用先进的技术，否则将造成浪费。总之，采用技术要因地制宜，因项目而异，讲究实效。技术的可靠性，是选择技术的前提，工业项目上采用的技术。一般应是经过工业实践检验的，证明是可靠的，如果要采用的新技术没有经过工业实践，必须经过工业试验和科学鉴定认可。
③经济评价
经济评价是对技术方案的经济效益作定性和定量分析。反映技术方案经济效益主要有投资效益指标和生产经营效益指标两大
类。投资效益指标类主要有投资生产能力率、投资利润率、投资回收期等。生产经营效益指标类主要有成本利润率、资金利润率等。计算经济效益按是否考虑时间因素，又可分为静态经济效益指标和动态经济效益指标两大类。最常用的静态分析方法是投资回收期法和计算费用法，最常用的动态分析法是净现值法和现金流量法。
（4）项目技术评估重点
一般情况下，应以对整个国家、地区、行业有影响的技术问题和项目本身的主要技术问题作为项目技术评估的重点。前者如项目采用的技术是否符合国家或行业的技术经济发展政策和规划；是否采用国内技术还是引进技术；是否与协作配套企业的技术水平相适应；是否影响生态平衡等。后者指对项目存在有决定性影响的技术因素，如工艺方案、设备选型、关键性配件等。
5技术评估的内容
项目技术评估的内容包括产品方案、建设规模、厂址选择、生产经营条件问题等，这里着重考虑项目技术评估的其他内容，主要是分析和评价拟采用项目的专业技术决策问题，包括项目的工艺选择、设备选型和厂区总平面规划以及项目技术的总评价。
（1）项目工艺评估
不同项目有不同的工艺，确定生产工艺时，要针对不同行业的特点，对具体的工艺方案进行比较分析，选出既符合技术标准，又
有较高经济效益、产品质量最好、耗用人力和资源最少的、能完成某项产品生产、加工目标的最佳方案。
（2）项目设备评估
设备是指人们在生产过程中所需的各种机械和装置的总称。在项目设备评估中，评估的对象主要是指在选定的工艺流程或工
艺过程中，用于改变劳动对象使之成为半成品或预期产品的主要生产机械和装置，以及保证上述设备完成工艺目标要求的各种辅助生产设备。
一般而言，投资项目拟采用工艺方案选定后，其设备选择方案也随之产生。选择设备的关键在于能否体现工艺方案的先进性和经济合理性，能否保持整个工艺流程各工序的平衡。因此，在设备评估时，应根据选定的工艺方案的基本要求。
（3）厂区总平面规划评估
厂区总平面规划，是对一系列建筑物或设施，根据厂区自然条件、环境条件、生产性质、特点、生产规模，以及建筑物、设施自身的
特点和功能进行全盘规划和安排。
（4）技术总评估
技术总评估是对拟建项目可行性研究报告推荐的技术方案进行综合分析和评价。技术总评估一般可根据上述几个方面的专项
技术评价结果进行综合分析和评价，主要从技术先进性、适用性、经济性和安全性有机统一的角度来评价技术方案的可行性，辨证地考察它们之间的关系。当前的一种倾向是，对项目采用新技术、新工艺、新设备只注重先进性的分析和评价，而忽视对其经济合理性等方面的评价。这是与当前经济发展中要讲求经济效益的要求不符的。在分析技术先进性时，必须充分考虑到其所付出的经济代价。
在对项目的技术方案进行分析和评价时，存在着四种选择的可能：一是技术上落后，经济上代价高；二是技术上相对落后，但经济效益比较好；三是技术上是先进的，但经济上代价太高；四是技术上先进，经济效益好。这就说明，技术上的先进性与经济上的合理性之间并不存在绝对的一致性。上述第一种和第四种情况比较好处理，因为技术上的先进性与经济上的合理性是一致的。评价难度较大的是第二种情况和第三种情况，因为技术先进性和经济合理性之间不相一致，存在矛盾。如果采用先进技术有可能失败的因素称为风险因素，则在技术评估时，应注意以下两种风险：一是技术风险，即由于所采用的技术未经过充分验证或技术力量不足，难以消化所采用的新技术等原因造成的失败；二是经济风险，即由于经济上不合理而造成的失败。为转化技术先进性与经济合理性之间的矛盾，应充分分析评价可能的风险，并采取措施尽量避免或减少风险因素。
（六）项目财务评估
1投资项目财务评估的意义
（1）投资项目财务评估的涵义
投资项目财务评估是指从项目（或企业）的角度出发，采用与企业财务口径相一致的计算方法，按国家现行财税制度和现行价格，进行经济计算、预测和分析评价投资项目财务上的可行性及其可靠程度。
（2）投资项目财务评估的意义
投资项目的财务评估是投资项目的经济评估的重要内容，它也是项目评估的有机组成部分，是投资项目和投资方案决策的主
要依据之一。投资项目财务评价是在项目建设必要性、建设条件和技术分析与评价的基础上，对投资项目本身投入产出的各种因素进行调查、研究、测算，多方案比较，对投资项目的财务可行性和合理性进行的论证，从而为投资项目的科学决策提供可靠的依据。
2投资项目财务评估的方法
投资项目财务评估方法主要有定额法、相关因素法、静态法和动态法4种。现将定额法和相关因素法简介如下：
（1）定额法
定额法是指在财务评估中，一些需预测的因素，可以根据规定的定额或有一定具体要求的费用开支标准加以推算。
（2）相关因素法
这种方法是以类似企业资料或同类企业统计资料为基础，根据拟建项目的某些相关因素相互联系，建立关系式，以求得所需预测值。
第一，固定资产投资评估
对固定资产投资，主要应从以下3个方面进行分析。
（1）分析各种资金来源的可能性。我国目前固定资产投资项目的资金来源渠道有国家预算拨款、基本建设拨款及贷款、企业自筹资金、银行贷款及企业发行股票债券、利用外资等。项目投资评估就是要对拟建项目提出的资金来源及其筹措方
式进行分析和评价，以避免由于资金来源未落实而拖延建设工期，影响项目计划的实施。
（2）分析各种资金来源对项目财务上的影响。不同的资金来源对投资项目财务上会产生不同的影响，特别是固定资产贷款项
目、利用外资项目和发行证券项目，因其要承担各种不同的义务而有所差异。
（3）分析资金来源可能对建设规模的影响。由于投资资金来源的影响，有时项目的规模不得不压缩，这同项目计划规模之间存在的差异，必须在项目评估阶段就予以考虑并提出解决办法，以避免造成损失和浪费。
第二，流动资金评估
流动资金评估方法主要有产值资金率法、流动资金定额法、固定资金比例法和经营成本比例法等。在评估时，应分析几种估算法及流动资金的合理性，并对资金筹措的可能性进行分析。
第三，项目总投资评估
在投资项目可行性研究的基础上，对可行性研究报告中提出的总投资估算必须进行分析与评价。
（1）固定资产投资估算评估
对可行性研究报告中“固定资产投资估算表”进行分析与评价，分析重点是：
①投资估算的依据是否符合国家或地区有关规定（主要是产业政策和技术经济发展政策），工程内容和费用是否齐全，是否按
照国家规定的投资估算表的要求进行编制。
②要防止预留投资缺口。有些单位为了争投资、上项目，有意把建设项目的固定资产投资压小，采取预留缺口的办法，先上马、后追加，出现概算超估算，预算超概算，决算超预算的“三超”现象。
③要防止为了降低项目批准规格而有意压低投资。国家对项目批准权限，一般按照投资额大小分行业作了“限额”规定，有的要报国家批准，有的报国家计委批准，有的由主管部门批准，有的由省、市、自治区批准。有的单位为了争项目，人为压低投资，把总投资降低到“限额”以下。在投资评估中，要注意防止这种现象。
④总投资费用包括借款利息，要考虑工程造价提高的因素。
根据国家规定，建设项目的总费用，包括投资借款的建设期利息，并计入固定资产原值。考核基本建设项目的效益，应以建设项目建设期的总费用为依据。在估算投资费用时，还应考虑工程造价提高和设备涨价等因素。
⑤分析投资构成比例是否合理及投资高低原因。
⑥根据上述具体情况及工艺、技术等方面评估的变化，调整固定资产投资，提出《固定资产投资评估表》。凡是修改原投资的，均应具体逐项叙述投资增减变化的原因。
（2）资金来源及投资使用计划评估
投资项目可行性研究报告中，在项目评估时，主要包括资金筹措方式是否可行，资金来源是否可靠，资金来源是否符合国家规定，数额能否满足项目建设的需要；流动资金占用量与周转期是否符合生产经营的要求，投资使用计划安排是否得当，能否满足项目工期要求等等。
4产品成本评估
产品成本是投资项目为生产经营一定种类和数量产品所耗费的物化劳动和活劳动的总和，它是反映企业生产经营状况的综合性经济指标。产品成本的降低，意味着能以较少的消耗获得大的经济效益。投资项目产品成本是由多种费用要素或成本项目构成的，每一项费用要素或成本项目都直接影响着产品成本的高低。因此。投资项目产品成本评估，实际上就是对其产品成本各费用要素或成本项目的评估。项目产品成本估算既是财务预测的关键环节，也是其他经济数据估算的基础。
案例：大庆乙烯工程项目管理的实践大庆30万吨乙烯工程是日经国家批准建设的成套引进项目，是我国第一个以油田轻烃为主要原料生产乙烯及其系列衍生产品的大型石油化工联合企业。
该工程位于大庆油田边缘，属大庆石油化工总厂，占地744公顷，整个工程由12套主要生产装置和81个辅助生产装置及公用工程组成，共93个单项工程。其主要工程项目是从美、英、前西德、日本等国成套引进或部分引进的。工程建成投产以来，狠抓了“安、稳、长、满、优”生产，狠抓了现代化管理和传统的“三基”工作，生产形势很好。在同期建设的石油化工项目中，率先实现了“六个第一”，为国家创造了较好的经济效益和社会效益。这是党和各级政府正确领导的结果，是全国人民大力支持的结果。可贵的是，通过实践，在项目管理方面有以下几点体会：
（一）有科学正确的宏观决策
日大庆油田第一口油井喷出了原油，震撼了世界。大庆的原油为发展我国石油化工创造了条件，国家为此作出
了一系列宏观决策。我们的体会是，科学、系统、正确的宏观决策是大型工程项目得以成功实施的决定性因素。大庆发展石油化工的决策之所以能胜利实现的主要原因。
（二）有高效、集中的领导体系
在我国近期的大型工程项目的成功案例中，有四条重要经验：
一是正确的宏观决策；二是全国的大力协同；三是群众的奉献精神；四是领导的集中统一。大庆乙烯工程建设的组织领导，在实践中形成了一个宏观、中观、微观相结合的集中统一领导体系。
第一层次的组织领导，由工程所在省、市领导，主管部门领导及中央各部委有关领导组成。它的任务是进行重大问题的决策，审批重要方案，确定重大建设目标，协调、解决重大问题，归纳起来称为“决策、监督、检查、协调”。
第二层次的组织领导，是由上级主管部门批准任命的“大庆乙烯工程指挥部”。其主要成员是从大庆市、大庆油田和大庆石油化工总厂抽调有经验的领导组成。
指挥部的任务概括起来，就是“牵头、抓总、协调、服务”。第三层次的组织领导，是“工程项目责任组”。它是工程建设指挥部的派出单位，是具体的执行机构。
（三）实施过程中进行了“三大控制”
所谓“三大控制”是指在工程项目实施过程中，对投资、质量、工期进行有效的管理。我们认为“三大控制”是大型工程项目管理的核心，也是基建体制深化改革的中心内容。
1关于投资控制
我国基本建设长期而又普遍存在的一个问题，就是超资。所以，工程项目管理，首先要解决“超资”问题。大庆乙烯工程严格控制投资的措施是：
（1）建设单位向主管部门投资包干；
（2）施工单位实行多种型式的经济包干；
（3）建设单位内部实行经济包干；
（4）实行招标、投标，择优选用设计、施工单位。
总之，实行了多层次、多形式、全面的经济责任承包制。这不仅控制住了投资，较批准概算有所节余，而且还改善了甲、乙双方的关系，提高了施工单位的经济效益。
2关于质量控制
大庆乙烯工程建设从一开始就将工程质量作为首要工作来抓，具体做法
是“五全一否决”。
所谓“五全”就是：
（1）强化全员质量意识和保证质量的基本功；
（2）健全全套的质量基础工作，包括质量管理的规章制度、质
量的标准化、质量的计量、质量的信息和检验质量的基本手段等；
（3）运用全面质量管理方法；
（4）推行全过程的质量控制；
（5）建立全方位的质量保证体系。
所谓“一否决”就是工程质量监检查部门拥有否决权。工程质量不经过质检部门的认可，计划部门不报进度，财务部门不予拨
上述管理方法，使大庆乙烯项目的工程质量得到了全面控制，获得了国家优质工程金牌奖。工程投产5年来，没有因工程质量而发生生产故障。
3关于工期控制
国家要求大庆乙烯工程要加快建设，早建成、早投产、早见效
益。采取的具体措施是：
(1)‘运用系统工程理论指导工程建设
根据国家的安排，大庆乙烯工程经过了初建―缓建―停建―复建的过程，产品方案又经过了较大规模的调整，因而使工作有条不紊地进行。
(2)运用网络计划技术统筹工程建设
大庆乙烯工程在实施过程中，比较好地运用了网络计划技术，统筹了全局，取得了较好的效果。
网络计划成功的运用，可使工程项目的指挥者和参与者，能及
时地掌握全局情况，了解工程施工的主要矛盾和关键部分，为主
动、正确指挥和有效管理提供了依据。
(3)运用目标管理方法控制工程建设
大庆乙烯工程领导小组，为乙烯所确定的“864”，“888”总体目标，由于采取了目标管理方法和现场5万名职工的共同努力，均按要求正点到达。
（四）进行了生产准备与试运投产
生产准备工作是为了保证工程项目建成后，能够及时地投产，达到一次成功，拿出合格产品，并针对正常生产过程中的客观需要所进行的准备工作。其内容包括：生产组织准备；生产人员准备；生产人员培训；生产技术准备和生产物资准备等。生产准备是工程项目的超前性工作，周期长，因素多，属预测性的，但其影响却是长远性的。因此，生产准备是一项庞大的系统工程。我们采用的是制订“生产准备总纲”来作为整个生产准备工作纲领性的框架。在项目实施过程中，生产准备与工程建设同步进行安排。
（五）进行了交工验收及项目的后评价
工程竣工投产后，按规定应向国家交工验收。交工验收分为单项工程验收、国家预验收、国家正式验收。建设项目的后评价是一项指导业务的基础性工作。这项工作的开展对总结经验，吸取教训，改进工作，不断提高贷款项目功率起到了十分重要的作用。我们引进了这一管理经验，并在国家重点建设项目中试点。作为试点之一的大庆乙烯项目，从1990年3月开始，经过了自我评价，行业评审和国家复审，写出了后评价报告，上报国家计委。项目后评价是一项崭新而又十分重要的工作，它的意义归纳起来叫“三个需要”、“五个作用”。即总结工作需要，改进工作需要，深化改革需要；有利提高决策水平；有利提高设计、施工水平；有利控制工程造价；有利提高引进技术和装备的成功率；有利提高投资效益。所以，国家计委将后评价列为工程建设项目的最后一个程序。
经过后评价，特别是经过专家现场调研和复审，从大庆乙烯工程引申出不少重大问题，其中有成功的也有失误的。这些经验对于今后我国大型工程项目管理都是十分宝贵的。