中信证券今起接受证监会两融现场检查|中信证券|证监会_凤凰财经
中信证券今起接受证监会两融现场检查
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大智慧通讯社获悉，中国证监会、上海证监局、上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券金融公司等多家单位将共同组织对券商融资融券、股票质押回购、约定赎回式证券交易等业务进行检查。
通讯社获悉，中国证监会、上海证监局、上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券公司等多家单位将共同组织对券商融资融券、股票质押回购、约定赎回式证券交易等业务进行检查。同时，此次也将对股票期权业务准备情况进行现场检查。（600030.SH/06030.HK）作为业内的&领头羊&，于今日起至本月21日率先接受检查。
本次检查的具体内容包括，券商今年1月1日至11月30日期间的融资融券、股票质押回购、约定赎回式证券交易、具有融资功能的柜台市场收益互换等融资类业务开展情况和股票期权业务准备情况进行现场检查。 大智慧获得的检查文件内容如下： 中信证券股份有限公司： 根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司检查办法》等法律法规的规定，中国证监会证券基金机构监管部决定组织证监局，上海、深圳证券交易所，中国证券金融公司，中国证券业协会等单位，于日-21日，对中信证券股份有限公司日至日期间的融资融券、股票质押回购、约定赎回式证券交易、具有融资功能的柜台市场收益互换等融资类业务开展情况和股票期权业务准备情况进行现场检查，请公司做好以下工作： 一、协助、配合检查，准备好有关材料，创造必要的工作条件并指定协调、联络人员。 二、协调人员安排，确保在检查期间有关人员在岗。 三、及时、如实、完整提供有关文件、资料和情况，不得拒绝、阻碍和隐瞒。 四、对检查组及其人员进行监督，并避免影响工作的廉洁、公正。 发稿：李雪/古美仪审校：陈金艳/李书成 *本文信息仅供参考，投资者据此操作风险自担。 (大智慧阿思达克通讯社官方微信互动DZH_news 上海站电话:+86-21-065 北京站电话:+86-10- 微博爆料/dzhnews)
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注册地：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法人代表：吴万善
总经理：周易
董秘：姜健
公司网址：.cn
电子信箱：bgs@.cn
联系电话：025-
证监会:两融检查属日常监管
　　市场传出证监会将再次启动两融检查，导致周三资金出逃，权重股继续扮演着领跌的角色，尾盘沪指大跌1.41%，盘中再失3300点。　　京华时报记者敖晓波　　盘面　　沪指大跌1.41%　　权重在本周二引发了一轮大跌之后，上攻动力不足，更在两融检查再启的传闻下，周三大盘开盘继续低开低走，沪指最低逼近3300点；午后券商、银行股直线拉升，带动大盘走高，几近翻红；随后，盘中权重股再度集体跳水，沪指跌1%，一度失守3300点。截至收盘，沪指报3305.74点，跌1.41%，深成指报11354.20点，跌1.71%。　　虽然中小板和创业板同步走弱，但创业板昨天盘中创出1759点历史新高；尾盘收报1731.41点，跌0.70%。　　板块方面，港口、传媒、次新股、在线教育等涨幅居前；保险、大飞机、京津冀、军工、汽车等跌幅居前。　　分析　　机构坚定牛市仍在　　随着临近3400，股市的波动开始加剧，说好的牛市是否还在？　　首席金融分析师、董事总经理罗毅则更加坚定地认为，牛市刚刚开始，未来将有30万亿资金进入股市。首先，房地产投资目前回报率较低，如北上深只有2%-3%的租金回报率，从存款和房地产资金配置中转移进来的约为16万亿；其次，银行理财产品打破刚性兑付，理财资金预估转移9万亿左右；其三，国际资金有望流入5万亿左右。目前，A股市场流通市值为16万亿。　　&&相关　　证监会：对券商两融检查属日常监管　　上次两融检查曾重挫股市。昨天，有关两融检查的消息再起，从而引发资金出逃，导致市场大跌。针对市场传言将再次启动融资融券检查一事，证监会昨晚进行了回应。　　证监会新闻办表示，1月16日，证监会曾向市场通报对45家券商融资类业务现场检查情况。根据整体安排，近期将对剩余46家公司的融资类业务开展现场检查。这属于日常监管工作，不宜过度解读。证监局连敲两融风控警钟 第五张黄牌花落中信证券|经济|投资|行业_新浪财经_新浪网
&&& &&正文
证监局连敲两融风控警钟 第五张黄牌花落中信证券
　　又一家券商收到监管层发出的两融“黄牌”。
　　4月14日，深圳证监局网站挂出了一则对(600030.SH)采取责令改正措施决定的公告。
　　这是继(600837.SH)、国信证券、(600999.SH)和安信证券之后，第5家因两融违规行为而受到监管层处罚的券商。
　　在业内看来，监管层接连派发两融罚单，给高速发展的两融业务的发展敲了风控警钟。
　　“中信、海通等5家券商都被处以行政处罚，这说明监管层对这种违规行为是不能容忍的。”一家两融余额排在前十名的券商人士向21世纪经济报道记者指出，这就像是一面镜子，警示券商在两融业务必须操作规范。
　　中信领第五张“黄牌”
　　深圳证监局指出，2013年10月，证监会机构监管部组织对中信证券融资类业务和代销金融产品业务进行检查时，发现中信证券存在三种违规行为。
　　一是为多名不符合开户条件的客户开立信用账户，违反了《证券公司融资融券业务管理办法》第十一条的规定。二是允许多名客户在融资或融券期限达到证券交易所规定的最长期限后展期，违反《证券公司融资融券业务管理办法》第十三条的规定。
　　除两融业务违规外，中信证券在代销金融产品方面亦存在违规行为。
　　深圳证监局表示，中信证券对代销金融产品的适当性管理不到位，缺乏对营销短信的统一管理，个别证券营业部发送的部分营销短信夸大宣传，违反了《证券公司代销金融产品管理规定》第十二条和第十四条的规定。
　　针对以上三种违规行为，深圳证监局责令中信证券对上述问题予以整改，并于日前向深圳证监局提交整改完成情况报告，深圳证监局将对整改情况进行检查。
　　中信证券并非首家因两融违规收到监管层罚单的券商。3月31日至4月3日期间，海通、国信、招商和安信这四家券商就相继收到监管层发出的两融“黄牌”。
　　据21世纪经济报道记者了解，这五家券商收到监管层的行政处罚，均源于2013年10月监管层对两融业务检查时，发现存在违规行为。
　　根据监管层披露的违规情况看，国信证券和招商证券的违规情节较轻，只有一条违规行为，即允许多名客户在融资或融券期限达到证券交易所规定的最长期限后展期。
　　海通证券存在四条违规行为，涉及的客户数量亦较大。例如为530名客户逾期融资或融券合约办理展期、为106名在证券公司交易不足6个月时限的客户开立融资融券账户。
　　安信证券在融资融券业务亦存在上述两种违规行为。但除此以外，其在代销金融产品业务也存在违规操作。
　　深圳证监局指出，安信证券转委托上海至钧资产管理有限公司等5家公司承担了4只信托产品的销售，违反了《证券公司代销金融产品管理规定》第二条的规定。
　　中信、安信合规扣分
　　虽然5家券商都收到两融罚单，但监管层实施的处罚力度还是有所差异。其中，海通证券、国信证券、招商证券均被当地证监局出具警示函，公司合规不需要扣分。
　　“如果仅仅是被出具警示函，但没有写”责令“的字样，券商合规不需要扣分。”一家大型券商融资融券部总助向21世纪经济报道记者指出，安信证券和中信证券被出示的不是警示函，公司合规将要为此被扣分。
　　深圳证监局网站4月3日披露的信息显示，深圳证监局责令安信证券增加内部合规检查次数，在日至日期间，每3个月开展一次内部合规检查。
　　4月14日，深圳证监局披露的信息是责令中信证券对违规行为予以改正，并于日前向深圳证监局提交整改完成情况报告。
　　证券公司分类监管规定(2010年修订)第九条的第1节显示，证券公司被采取出具警示函，责令公开说明，责令参加培训，责令定期报告，责令增加内部合规检查次数的，每次扣1分。
　　第九条第2节的条款是“公司被采取出具警示函并在辖区内通报，责令改正，责令处分有关人员，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣1.5分。”
　　根据《证券公司分类监管规定》第九条第一、二小节的规定，中信证券、安信证券收到监管层的这张罚单，意味着其公司合规分别要被扣1.5分、1分。
　　业内人士指出，中信和安信合规扣分，对2014年年度的分类评级会有一点影响。
　　“证监会对券商实施分类监管，每年根据平分进行一次分类。不同类别的券商实行不同的风险控制标准，并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率方面区别对待。”前述总助人士指出，券商合规被扣分较多，可能会导致分类评级时降级，这将直接影响到申请业务种类、新业务、新产品等相关业务的发展。
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看过本文的人还看过检查两融 会不会跟上次119一样啊
检查两融 会不会跟上次119一样啊
看来又是比谁跑的快了
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意见反馈回到顶部【海通回應兩融檢查：或影響906萬利潤】海通證券回應兩融檢查表示，經測算對公司業務影響不大，大概影響906萬利潤(傭金700萬，利息200萬)。已經開戶的不合規客戶(50萬資產以下)，未來能不能做兩融業務，監管部門未給出結論。目前海通兩融槓桿率不足1.5倍，行業中屬於較低水平。http://t.cn/RZOKyQd
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