北大方正CEO李友被举报涉内幕交易
11:10:01　来源：证券时报
编辑：贾海燕
胡志毅/制表 周靖宇/制图
　　昨日午间，北京政泉控股有限公司（以下简称&政泉控股&）举报北大方正集团相关责任人涉嫌内幕交易的材料突然在坊间流传，北大医药（000788）午后开盘股价急速下挫并一度触及跌停，随后紧急临时停牌。
　　政泉控股原系北大医药第三大股东及民族证券第一大股东，目前系方正证券第二大股东，而方正证券与北大医药同属&北大系&上市平台。
　　实际上，上述举报传闻早已于10月21日前后即在网络广泛流传，记者在政泉控股官网看到，政泉控股于11月2日上午10时左右连续发布了5份公告，包括向重庆证监局、深交所举报北大方正相关责任方的举报函及代持北大医药股票的声明函。
　　政泉控股清仓北大医药
　　北大医药三季报显示，政泉控股已从北大医药前十大股东及前十大流通股东中消失，而在今年的中报中，政泉控股尚持有北大医药6.71%股权，系北大医药第三大股东。
　　北大医药公告显示，2013年6月，北大国际医院集团（现更名为&北大医疗产业集团&）及全资子公司西南合成医药集团拟将所持北大医药约11.75%股权予以公开转让，该部分股权包括北大国际医院集团及西南合成医药集团分别直接持有的北大医药6.71%及5.03%股权。
　　随后，时为民族证券第一大股东的政泉控股以3.68亿元代价受让了北大国际医院集团所持北大医药6.71%股份，而北大教育基金会则受让了西南合成医药集团所持北大医药5.03%股份。
　　去年9月25日，政泉控股将所持北大医药6.71%股权与中信证券进行了股票质押式回购交易，购回交易日约定为日。
　　今年年初，民族证券宣布与方正证券进行重组，由方正证券全资并购民族证券，而民族证券原股东政泉控股、东方集团等则以股权置换的方式成为方正证券股东。今年4月份，北大医药宣布停牌重组并于6月份披露拟以14.02亿元收购深圳一体医疗，公司股票复牌。
　　7月4日，政泉控股与中信证券解除了北大医药3.35%股份的质押式回购交易，并在后续一周内减持北大医药1.73%股份，持股比例降至4.98%。此后，由于政泉控股并非北大医药持股5%以上的股东，故北大医药再未单独披露政泉控股的增减持行为。
　　在政泉控股减持北大医药的同时，方正证券于8月份完成了对民族证券的全资并购，政泉控股自此持有方正证券21.86%股份，系方正证券第二大股东，与方正证券控股股东北大方正持股比例差距不足10%。
　　10月27日，北大医药披露的三季报显示，公司第十大股东持股比例为0.69%，而政泉控股并未出现在北大医药前十大股东之列，数据显示政泉控股已在9月30日之前几乎清空北大医药。从政泉控股受让北大医药股份至减持殆尽期间，北大医药股价升约1倍。
　　值得一提的是，政泉控股去年6月份受让北大医药6.71%股份披露的简式权益变动书中明确表示，未来12个月内无继续增持北大医药的意愿，这与绝大多数产业资本举牌或被动举牌上市公司之后所表示的增减持意愿存在差异。
　　李友幕后操盘
　　记者注意到，10月21日前后网络上便流传着一份《关于北大医药股东涉嫌违法关联交易和信息虚假披露的举报函》的材料，其核心内容是：政泉控股去年受让北大医药股份系代持股行为，委托方便是北大方正旗下的北大资源集团控股公司。另外，该材料还指出，代持行为的幕后操盘手是北大方正董事、执行委员会主席兼首席执行官李友。
　　上述材料并未详述举报函的具体细节，北大医药也未发布相关公告。曾有投资者通过深交所互动易向北大医药质询公司有何应对举措以维系公司及北大声誉，北大医药的回复则是&谢谢您的关注&。
　　实际上，政泉控股在11月2日上午便已在公司官网上披露了举报函具体细节，但北大医药昨日（11月3日）上午盘中交易并无异常，下午开盘后才快速下跌并一度触及跌停。从10月21日举报函开始流传至昨日，北大医药股价已累计跌逾20%。
　　据政泉控股的举报函及声明函，李友于2013年春提出拟由政泉控股代北大资源集团持有北大医药部分股权，并指派北大方正相关高管与政泉控股签署了代持协议，当时北大国际医院集团及西南合成医药集团尚未公开征集北大医药股权受让方。
　　去年6月份及9月份，北大方正相关人士以政泉控股名义受让北大医药6.71%股份，3.68亿元资金分别来自北大资源集团及深圳市康隆科技发展公司。政泉控股称，后者系李友实际控制。
　　政泉控股声明函还表示，今年7月份~9月份，北大方正相关高管以政泉控股名义累计卖出北大医药3677.47万股（6.17%），尚余322.53万股（0.54%），从中获利3.55亿元。
　　基于上述内容，政泉控股认定，北大方正有关责任人存在内幕交易嫌疑，遂于10月20日分别向重庆证监局与深交所递交了举报函。在收到举报函后，深交所管理部向北大医药下发了关注函，北大医药则要求政泉控股以书面形式说明是否存在利用内幕信息进行内幕交易的行为。
　　截至目前，重庆证监局及深交所并未对政泉控股的举报进行定性，亦未采取实质性措施。北大医药今日公告称，因媒体报道，政泉控股质疑公司股东的关联方涉嫌代持、内幕交易的违规行为，公司股票于11月3日下午起停牌，待相关事项披露后复牌。（记者 李雪峰）
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> 北大医药股价大跌背后的黑幕
北大医药股价从巅峰跌到谷底，源于一则重磅消息的发酵：北大方正集团高管涉嫌内幕交易，炒卖北大医药股票！
【IT时代周刊编者按】北大医药昨日的股价从巅峰跌到谷底，引发了广大股民的猜想。这其中，究竟发生了什么？本文就深入探索了其跌停背后涉及的内幕交易。实际上，早在数天之前，一份有关方正集团高管涉内幕交易的实名举报信便摆放在了监管层有关部门的案头之上。11月3日，原本连跌数日的北大医药（000788。SZ）在当日早盘本已一度翻红，但随着当日午间一则重磅消息的发酵，其股价急转直下，在短短半小时内一度跌停，面对这一突发变故，北大医药盘中紧急申请临时停牌，称“发生对股价可能产生较大影响、没有公开披露的重大事项”。“作为上市公司股东，维护证券市场的良好持续，保障广大股民的知情权，是我司义不容辞的义务。”11月3日，北大医药曾经的第三大股东，同时也兼为方正系券商方正证券的第二大股东—北京政泉控股有限公司（下称“政泉控股”），在其官方网站上公开发布的一份声明函的开头如是写道。上述来自政泉控股声明函中举报的内容，则成为了当日北大医药大幅下跌并不得不临时停牌的主因所在—政泉控股宣称其之前所持北大医药为替人代持，并指控北大方正集团CEO李友、副总裁郭旭光等人涉嫌内幕交易炒卖北大医药股票。“有关北大方正高管涉内幕交易一案已经引起了监管层的注意，目前证监会方面已经责成重庆证监局正式着手调查此案。”11月3日，一位接近于监管层的知情人士向21世纪经济报道记者透露，实际上，早在数天之前，一份有关方正集团高管涉内幕交易的实名举报信便摆放在了监管层有关部门的案头之上。政泉控股实名举报据21世纪经济报道记者了解，10月中旬，因涉及一体医疗的重大资产并购而即将上会待审的北大医药开始停牌，而就在这一时间前后，一份来自于政泉控股的实名举报信一式三份分别发至证监会上市公司监管部、重庆证监局和深交所的有关部门，这是一份涉及北大医药股东涉嫌违法关联交易和信息虚假披露的举报函，内容与11月3日政泉控股官网上公布的声明的内容大致相同。时间回到一年多前的2013年6月，为了“进一步优化公司股东结构、引入战略投资人、增加股份流动性”，北大医药实际控制人北大国际医院集团有限公司拟通过公开征集受让方方式协议转让其直接持有和通过全资子公司西南合成医药集团有限公司持有的北大医药股份合计7000万股，占公司总股本的11.75%。最终政泉控股受让了4000万股公司股份，并以6.71%持股一跃成为公司的第三大股东。按照有关举报信和声明函的说法，2013年，北大方正CEO李友找到了政泉控股，请求其代替北大方正旗下公司北大资源集团控股有限公司（下称“北大资源”）持有北大医药部分股票，在对方承诺代持行为合法合规的情况下，政泉控股称出于对北大方正的信任而同意了有关请求。同年6月及9月，北大方正便指定北大方正副总郭旭光等人以政泉控股的名义买入4000万股，价款总计3.68亿元。体现在公众眼里，便是上述公告中的内容。按照举报信中的说法，这3.68亿元资金却并非全部来自于北大资源，其中1.104亿元来自于一家名为深圳市康隆科技发展有限公司（下称“深圳康隆”的企业）。在有关引入战略投资人安排结束后，北大医药便拉开了一系列的资产并购，其股价最高攀升至22.75元。而在股价不断攀升的同时，从今年7月开始，政泉控股代持的有关股份便开始在二级市场中抛售。据上述政泉控股的有关声明称，在2014年7月至9月期间，郭旭光等人以政泉控股的名义卖出共计3677万余股，获利超过3.55亿元，而这些款项均按北大方正的指示汇入北大资源的指定账户，目前还剩余322万股。实际上，在今年7月，表面上作为北大医药第三大股东的政泉控股减持有关股票时，其减持时间的精准性就已经备受市场质疑。日，北大医药发布减持公告显示，在7月7日-11日，通过集中竞价交易方式，政泉控股以17.98元/股的均价减持了公司无限售流通股份1030.81万股，套现市值近1.85亿元。而巧合的是，继6月18日北大医药正式宣布将收购深圳一体医疗100%股权后，北大医药的股价便开始大幅上涨，到7月9日晚间，北大医药再次公布利好，其与北京大学医学部、北京大学肿瘤医院、北大医疗产业基金及心安医疗签署战略合作框架协议。7月10日，北大医药股价更是一度冲高至涨停板。但是当天就被大量卖单“砸”开涨停板，从事后的公告看看，趁着利好获利了结的资金中，最大的卖单正是来自政泉控股这一账号。而对于此次造成北大医药股价大涨的资产收购，也存在众多疑点，最大的问题在于市场对于一体医疗估值的质疑。北大医药此前于6月18日公告称，公司拟以13.29元/股发行约1.06亿股，购买深圳一体医疗100%股权，标的资产预估值约14亿元，而在三个月前的2014年3月，一体医疗中的众多 PE退出时，其估值仅6.17亿元。神秘的深圳康隆代持资金中来源于深圳康隆的那一笔1.104亿元的资金，在举报信中也被着重提出。深圳康隆，这个注册地远在深圳的公司表面上看，似乎与北大方正没有任何关系。但事实上，在李友领导的方正系历年的资本运作中，其时常作为一个重要的环节而存在。据工商资料显示，深圳康隆创立于1993年，最初名为深圳博兰实业有限公司，后曾易名为深圳市中凯丰实业有限公司。在2003年5月该公司才易名为深圳康隆。21世纪经济报道记者获悉，早在2003年北大方正集团改制时，其中便曾计划向三家战略投资者溢价转让65%的权益，其中深圳康隆便名列其中，斯时，深圳康隆计划以1.53亿元受让北大方正集团17%的股权，后因改制方案遭到北大相关人士的反对，深圳康隆退出改制名单。而在2004年前后，在方正系与中国高科之间的种种故事中，深圳康隆一直都是维系双方关系的关键纽带。而实际上，深圳康隆的股东中，有着方正集团众多高管亲属的身影。据工商资料显示，2003年5月，深圳康隆正式改名前夕，数名自然人的名字出现在了其股东名单上，其中绝大部分皆为方正集团高管的亲属，其中包括李友妻子的弟弟、方正集团首席财务官余丽的母亲、丈夫，方正集团副总裁方中华的妻子、妻弟等等。“有关举报信将此次政泉控股代持北大医药涉嫌内幕交易的幕后操盘手直指李友，称从签订代持合约到指令抛出股票，皆由李友控制。”上述接近于监管层的知情人士坦言。李友方面和政泉控股又是如何走到一起的？值得注意的是，在2013年，李友找到政泉控股谈代持一事前后，政泉控股与李友执掌的北大方正集团也正在计划着另一单更为重大的资本运作。日，北大方正旗下控股的上市券商方正证券（601901.SH）宣布因筹划重大资产注入而停牌。9月26日，方正证券公告称将通过发行股份的方式吸收合并民族证券，而民族证券也因此而曲线上市。而此时，在经过数次变更后民族证券的控股大股东则正为政泉控股。日，方正证券合并民族证券方案正式获得证监会批准。8月初，民族证券有关资产正式合并完成，政泉控股以21.86%的持股比例成为了方正证券仅次于北大方正的第二大股东。【IT时代周刊编后】今晨，方正集团通过官方网站发表声明，正面回应“内讧“传闻，强调该事件的结论应该以监管部门正式出具的核查报告和上市公司的公告为准，同时认为相关信息指责所谓“内讧、内幕交易”等说法与事实不符，于法无据，针对不实传言以及基于交易双方的公司行为而导致的对公司相关高管的诬告、陷害和诽谤等涉嫌犯罪的行为，将保留采取法律手段追究其责任的权利。【责任编辑/周冬乐】
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一体医疗的漏洞太大，这样的股价大涨必然是虚高了
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