证券投资咨询业务资格初审_国家工商总局核名_天涯博客
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证券投资咨询业务资格初审
一、行政许可事项
证券投资咨询业务资格初审
1．《证券法》
2．《中华人民共和国行政许可法》
3．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
4．&《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
6．《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）》
1．中华人民共和国法人；
2．公司注册资本金100万以上；
3．鉴于WTO协议尚未提及证券投资咨询对外资开放的问题，申请法人股东方如果有外资的暂不受理；
4．从事证券投资咨询业务的机构须有5名以上取得证券业执业人员资格证书）或取得中国证券业协会出具的符合证券投资咨询执业证书申请条件的函，其高级管理人员中，至少有1名取得证券业执业人员资格证书或符合证券投资咨询执业证书申请条件；
5．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；
6．有公司章程；
7．有健全的内部管理制度；
8．中国证监会要求的其他条件。
四、申请材料目录
1．申请从事证券投资咨询业务的报告（应有文号、标题）；?&2．证券投资咨询机构从业资格及其咨询人员执业资格申请表及其软盘（EXCEL格式）或取得中国证券业协会出具的符合证券投资咨询执业证书申请条件的函；
3．企业法人营业执照副本（复印件）；?
4．公司章程；
5．内部管理制度；
6．申请者开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书；
7．业务场所租赁使用或产权归属证明文件（复印件）；
8．由注册会计师提供验资报告；
9．由申请者出具的本机构股东是否存在违法违规及资信状况是否良好的证明；
10．申请者成立以来的业务报告；?
11．五篇代表申请者业务水平的咨询报告、研究成果；
12．近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告；
13．申请者与证券公司有无业务合作和业务往来的说明；
14．中国证券业协会出具的有5名以上人员具备证券投资咨询执业资格的证明文件；
15．中国证监会要求报送的其它材料。
上述申请文件中，审计报告须附上会计师事务所的证券相关业务资格证书复印件以及注册会计师的执业资格证书复印件。五篇研究报告必须是最近两年内机构或拟申请执业资格人员在正规的杂志或报刊上公开发表的文章，文章类型除了证券类研究报告外也可放宽到包括金融类和经济类研究报告，如是后者，则应提供未发表的证券类研究报告作为补充材料。
北京华夏国际企业策划有限责任公司
&&&&&北京华夏国际企业策划有限责任公司是一家专门协助优秀拟上市公司认定中国驰名商标；中国中华字头疑难名称核准、办理国家工商总局疑难无行政区划企业名称核准，总局疑难企业集团核名，无行政区划名称核准、已核名称调整、全国性公司名称核准、含（中国）名称核准、国家工商总局核名无行政区划企业核名、和为拟上市公司和股权投资基金公司提供、疑难商标服务、品牌策划服务、（注册商业保理公司、融资租赁公司、深圳前海特区公司）的专业咨询机构。公司致力于为拟上市公司和私募股权投资基金公司提供从商标注册到驰名商标，从公司核名到公司上市的全程策划服务！
公司地址：北京市西城区月坛西街甲5号426室邮政编码：100820
&联系人：小庄&&&&&QQ：632653
联系电话：&&&010-
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&无行政区划企业核名网网址：
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关于证券投资顾问资格的申请
证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议，并直接或间接收取服务费用的活动。　　证券投资咨询业务的资格核准有以下六项：　　一、行政许可事项　　证券投资咨询业务资格的初步审核　　二、审核依据　　《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发[1997]96号) 《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》(证监[1998]14号) 《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号) 《行政许可实施程序规定(试行)》(证监发 [2004]62号) 《关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引》(机构部部函[号)　　三、条件　　中华人民共和国法人； 公司注册资本金100万以上； 无外资方股东股权； 有5名以上取得证券投资咨询资格证书的从业人员或取得中国证券业协会出具的符合证券投资咨询执业证书申请条件的函，其高级管理人员中，至少有1名取得证券业执业人员资格证书或符合证券投资咨询执业证书申请条件； 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施； 有公司章程； 有健全的内部管理制度； 中国证监会要求的其他条件。　　四、程序　　申请者向我局提出申请，我局负责对材料的初步审核，决定是否受理。审核完成后将初审意见和全部申请材料及《行政许可工作单》报送证监会机构部。　　五、申请材料及要求　　申请者应提交以下材料：　　申请从事证券投资咨询业务的报告； 证券投资咨询机构从业资格申请表； 企业法人营业执照(复印件)； 公司章程； 内部管理制度； 公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书； 业务场所租赁使用或产权归属证明文件(复印件)； 由注册会计师提供的验资报告； 由申请机构出具的本机构股东是否存在关联关系、是否存在违法违规行为及资信状况是否良好的证明； 申请机构成立以来的业务报告； 公开发表的五篇代表申请机构业务水平的研究报告； 近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告； 申请机构与证券公司有无业务合作和业务往来的说明； 中国证券业协会出具的有5名以上人员具备证券投资咨询执业资格的证明文件； 中国证监会要求报送的其他材料。 　申报材料报送要求：　　申报材料一式四份(其中至少一份为原件)，其中一份留存我局，复印件须为A4纸并加盖申报单位公章。 会计师出具的审计报告须附上会计师事务所的证券相关业务资格证书复印件以及注册会计师的执业资格证书复印件。 五篇研究报告必须是最近两年内机构或拟申请执业资格人员在正规的杂志或报刊上公开发表的文章，文章类型除了证券类研究报告外也可放宽到包括金融类和经济类研究报告，如是后者，则应提供未发表的证券类研究报告作为补充材料。
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从业时间从申请到执业资格证书那天开始算。而且投顾资格的申请你还得问问你所在营业部的要求，看是否能够申请
我的第二个问题你知道答案吗？离职之后挂在协会的时间算不算入从业经验？
离职之后如果不在证券业工作了
那证书会自动下来的 如果还是挂职在 那就可以算
离职后协会不会自动把执业证书注销掉的，是要公司提交上去才会吧。情况就是你离职后，但协会还有一段时间挂着你的执业资格号，我问的就是这个时间。
只要协会挂着那就算时间啊
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证券投资咨询业务资格
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关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知证券投资咨询机构及其执业人员名单
证券投资咨询机构及其执业人员名单
中国证监会网站昨日公布了截至日的证券投资咨询机构及其执业人员名单，由“中国荐股第一人”赵笑云创办的东方趋势投资顾问有限公司被暂缓通过年检，暂停业务。　　
&&& 东方趋势创办于1997年8月，1998年4月获首批中国证监会证券投资咨询资格认证，此后曾在一些主要证券媒体的荐股大赛中多次夺冠，成为股市名嘴。
证券投资咨询机构及其执业人员名单
（截至日）
机 构 名 称
通 信 地 址
机构证书编号
具有证券投资咨询执业资格人员
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符德智、韦抗生、李建忠、曾德垓、陶丹
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暂缓通过2000年年检，暂停业务
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