每日基金投资必读：1月11日重大事项公告
　　日 08:29　基金网编辑部　
　　第1页: 申万菱信盛利强化配置混合基金分红公告第2页: 易方达行业领先企业股票基金分红公告第3页: 易方达科翔股票基金分红公告第4页: 华富收益增强债券基金招募说明书更新(摘要)(2012年第2号)第5页: 易方达增强回报债券基金分红公告第6页: 建信恒久价值股票基金招募说明书(更新)摘要2013年第1号第7页: 兴业全球基金关于代表兴全趋势基金诉江苏熔盛重工缔约过失责任纠纷案一审结果公告第8页: 海富通基金关于旗下基金新增天天基金为代销机构的公告第9页: 海富通基金关于旗下部分基金在天天基金参加申购费率优惠活动的公告第10页: 华泰柏瑞积极成长混合基金更新的招募说明书(摘要)2013年第1号第11页: 民生加银基金调整旗下民生加银现金增利货币市场基金最低赎回份额和最低持有份额公告第12页: 平安大华策略先锋混合基金招募说明书(更新)摘要2012年第1期第13页: 信诚增强收益债券基金分红公告第14页: 华夏沪深300交易型开放式指数基金开放日常申购、赎回业务的公告第15页: 华夏基金关于华夏沪深300交易型开放式指数基金基金份额折算结果的公告第16页: 上证社会责任交易型开放式指数基金招募说明书(更新)摘要2013年第1号第17页: 富国基金旗下部分基金在招商银行开通基金定期定额申购业务的公告第18页: 富国基金关于旗下富国天丰基金在中信银行开通基金定投业务的公告第19页: 鹏华丰收债券型基金更新的招募说明书摘要第20页: 关于变更华泰柏瑞金字塔稳本增利债券基金基金经理的公告第21页: 融通蓝筹成长基金第十一次分红公告第22页: 工银瑞信基金管理有限公司关于变更基金经理的公告第23页: 国联安基金关于旗下部分基金参加北京展恒基金相关费率优惠活动的公告第24页: 关于博时基金旗下部分开放式基金参加浙江同花顺基金非现场交易费率优惠活动的公告第25页: 安信基金关于向易宝支付客户开通基金网上直销业务的公告第26页: 富国基金关于富国天成红利灵活配置混合基金2013年分红规则设定的公告
　　鹏华丰收债券型基金更新的招募说明书摘要
　　基金管理人：鹏华基金管理有限公司
　　基金托管人：中国建设银行股份有限公司
　　二○一三年一月
　　本基金经中国证券监督管理委员会日证监许可 [号文《关于核准鹏华丰收债券型证券基金募集的批复》进行募集，并经中国证监会基金部日基金部函[号文件《关于鹏华丰收债券型证券投资基金备案确认的函》确认合法备案。根据相关法律法规，本基金基金合同已于日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。
　　重要提示
　　投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的&买者自负&原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。
　　本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
　　本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。请投资者根据自身风险承受能力谨慎选择适合自己的基金产品。
　　本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
　　本招募说明书与基金托管人相关信息更新部分已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为日，有关财务数据和净值表现截止日为日(未经审计)。
　　一、基金管理人
　　(一)基金管理人概况
　　名称：鹏华基金管理有限公司
　　住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
　　办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
　　邮政编码：518048
　　法定代表人：何如
　　成立时间：日
　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]31号
　　组织形式：有限责任公司
　　注册资本：壹亿伍仟万元
　　存续期间：持续经营
　　联系电话：3
　　传真：5
　　联系人：吕奇志
　　股权结构：
　　出资人名称 出资额(万元) 出资比例
　　国信证券股份有限公司 7,500 50％
　　意大利欧利盛资本资产管理股份公司
　　(Eurizon Capital SGR S.p.A.) 7,350 49％
　　深圳市北融信投资发展有限公司 150 1％
　　总计 15,000 100％
　　(二)主要人员情况
　　1、基金管理人董事会成员
　　何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
　　胡继之先生，董事，金融学博士，高级经济师，国籍：中国。历任中国人民银行武汉市分行办公室科长、金融研究所副所长、所长，中国人民银行深圳分行办公室负责人，深圳证券交易所总经理助理兼办公室主任、理事会秘书长、策划总监、纪委书记、党委委员、副总经理，现任国信证券股份有限公司总裁、党委副书记。
　　孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁, 现任国信证券股份有限公司副总裁。
　　Massimo Mazzini先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信(Arthur Andersen MBA)从事风险管理和资产管理工作，历任CA AIPG SGR投资总监、CAAM AI SGR及CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM SGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole Alternative Investments Group)国际执行委员会委员、欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司(Epsilon SGR)首席执行官，现任欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)首席执行官和总经理，同时兼任欧利盛AI资产管理股份公司(Eurizon AI SGR)首席执行官。
　　Alessandro Varaldo先生，董事，经济学和商业管理博士，国籍：意大利。曾任米兰德意志银行集团Finanza e Futuro Fondi Sprind股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高级经理，IMI Fideuram资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人，圣保罗银行投资公司(Banca Sanpaolo Invest S.p.A.)财务及营销策划部负责人，Capitalia股份公司(Capitalia S.p.A.)产品和销售部负责人，Capitalia投资管理股份公司(Capitalia Investment Management S.A.)董事总经理，Unicredit Holding财务风险管理部意大利企业法人风险管理业务负责人，欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A)首席市场官、欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)董事，现任意大利联合圣保罗银行股份有限公司(Intesa Sanpaolo S.p.A.)储蓄、投资和养老金产品部负责人。
　　史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。
　　李相启先生，独立董事，高级经济师、研究员，国籍：中国。历任陕西省委办公厅秘书、省委政策研究室财贸处处长、副主任，陕西省经济体制改革委员会副书记、副主任、党组书记、主任，陕西省证券监管委员会主席，中国证监会济南证管办党委书记、主任、济南稽查局局长，山东证监局局长，上海证券交易所理事会理事、产品委员会主任。
　　宋泓先生，独立董事，经济学博士，国籍：中国。曾在美国哥伦比亚大学作访问学者，并在陕西省社科院工作，现任中国社会科学院世界经济与政治研究所国际贸易研究室主任、研究员、教授、博士生导师。
　　黄善端，独立董事，法学硕士，国籍：中国。历任澳门科技大学法学院中国民商事法律讲师，李陈郑律师行中国事务顾问，杜威路博国际律师事务所香港办事处中国事务理事，广东竞德律师事务所律师，现任广东海埠律师事务所涉外法律总监。
　　2、基金管理人监事会成员
　　孙枫先生，监事会主席，国际金融专业硕士，高级会计师，中国注册会计师，国籍：中国。历任武汉市经济研究所副所长，武汉市轻工业局副局长，武汉友谊复愈制造公司副经理，深圳市财政局企财处处长、办公室主任、副局长，深圳市商业银行董事长、党委书记，深圳发展银行董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长、党总支书记，现任鹏华基金管理有限公司监事会主席。
　　Andrea Vismara先生，监事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事务所担任律师，先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM SGR)法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)治理与股权部工作，现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。
　　黄俞先生，监事，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作，曾任鹏华基金管理有限公司董事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。
　　苏波先生，职工监事，博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、投资部经理，南方基金管理有限公司投研部研究员、客户服务主管、西部理财中心总经理、渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助理；2008年11月加盟鹏华基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限公司机构理财部总经理。
　　刘慧红女士，职工监事，本科学历，国籍：中国。曾在中国工商银行深圳分行、平安证券公司工作，1998年12月加盟鹏华基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限公司登记结算部副总经理。
　　3、高级管理人员情况
　　何如先生，董事长，简历同前。
　　邓召明先生，总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任鹏华基金管理有限公司总裁。
　　高阳先生，副总裁，特许金融分析师(CFA)，经济学硕士，国籍：中国。历任中国国际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕蛮金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
　　曹毅先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于中国人民银行广州分行，中国人民银行深圳中心支行，南方基金管理有限公司市场拓展部副总监、渠道部总监，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
　　胡湘先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。曾就职于全国社会保障基金理事会投资部、境外投资部，历任副主任科员、主任科员、副处长，鹏华基金管理有限公司总裁助理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
　　毕国强先生，副总裁，特许金融分析师(CFA)，工商管理硕士(MBA)，国籍：加拿大。历任广州文冲船厂经营部船舶科科长、美国景顺集团(Invesco Ltd.)加拿大AIM Trimark投资管理有限公司分析师，中国证监会基金监管部四处调研员，鹏华基金管理有限公司总裁助理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
　　高鹏先生，督察长，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事，现任鹏华基金管理有限公司督察长、监察稽核部总经理。
　　4、本基金基金经理
　　阳先伟先生，国籍中国，经济学硕士，10年证券从业经验。先后在民生证券、国海证券等机构从事债券研究及投资组合管理工作，历任研究员、高级经理等职务。2004年9月加盟鹏华基金管理有限公司从事债券及宏观研究工作，曾任鹏华普天债券基金基金经理助理；2006年12月起至今任鹏华普天债券基金基金经理，2008年5月起至今兼任鹏华丰收债券型证券投资基金基金经理，2010年12月起兼任鹏华丰润债券型证券投资基金基金经理。阳先伟先生具备基金从业资格。本报告期内本基金基金经理未发生变更。
　　本基金基金经理管理其它基金情况：
　　阳先伟先生于2006年12月起至今担任鹏华普天债券开放式证券投资基金基金经理。2010年12月起兼任鹏华丰润债券型证券投资基金基金经理。
　　5、投资决策委员会成员的姓名和职务
　　邓召明先生，鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。
　　高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
　　冀洪涛先生，鹏华基金管理有限公司机构投资部总经理、鹏华社保基金组合投资经理。
　　程世杰先生，鹏华基金管理有限公司基金管理部总经理、鹏华价值优势基金和鹏华价值精样金基金经理。
　　黄鑫先生，鹏华基金管理有限公司基金管理部副总经理，鹏华动力增长基金基金经理。
　　初冬女士，鹏华基金管理有限公司固定收益部总经理，鹏华社保基金组合投资经理、鹏华货币市躇金经理和丰盛债券基金基金经理。
　　杨俊先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理、鹏华普惠基金基金经理。
　　6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
　　二、基金托管人
　　(一)基本情况
　　名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
　　住所：北京市西城区金融大街25号
　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
　　法定代表人：王洪章
　　成立时间：日
　　组织形式：股份有限公司
　　注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
　　存续期间：持续经营
　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
　　联系人：尹 东
　　联系电话：(010)
　　中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身&中国人民建设银行&于1954年成立，1996年易名为&中国建设银行&。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行于日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股。
　　截至2011 年9月30日，中国建设银行资产总额117,723.30亿元，较上年末增长8.90%。截至日止九个月，中国建设银行实现净利润1,392.07亿元，较上年同期增长25.82%。年化平均资产回报率为1.64%，年化加权平均净资产收益率为24.82%。利息净收入2,230.10亿元，较上年同期增长22.41%。净利差为2.56%，净利息收益率为2.68%，分别较上年同期提高 0.21 和 0.23 个百分点。手续费及佣金净收入687.92亿元，较上年同期增长41.31%。
　　中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科、台北设有代表处，海外机构已覆盖到全球13 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行33家，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。
　　中国建设银行得到市惩业界的支持和广泛认可。2011 年上半年，中国建设银行主要国际排名位次持续上升，先后荣获国内外知名机构授予的50 多个重要奖项。中国建设银行在英国《银行家》2011 年&世界银行品牌500 强&中位列第10，较去年上升3 位；在美国《财富》世界500 强中排名第108 位，较去年上升8 位。中国建设银行连续第三年获得香港《亚洲公司治理》杂志颁发的&亚洲企业管治年度大奖&，先后摘得《亚洲金融》、《财资》、《欧洲货币》等颁发的&中国最佳银行&、&中国国内最佳银行&与&中国最佳私人银行&等奖项。
　　中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室、团队，现有员工130余人。自2008年以来中国建设银行托管业务持续通过SAS70审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
　　(二)主要人员情况
　　杨新丰，投资托管服务部副总经理(主持工作)，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
　　纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
　　张军红，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
　　(三)基金托管业务经营情况
　　作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持&以客户为中心&的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至日，中国建设银行已托管224只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。2011年，中国建设银行以总分第一的成绩被国际权威杂志《全球托管人》评为2011年度&中国最佳托管银行&；并获和讯网2011年中国&最佳资产托管银行&奖。
　　三、相关服务机构
　　(一) 基金销售机构
　　1、直销机构：
　　(1)鹏华基金管理有限公司
　　注册(办公)地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
　　法定代表人：何如
　　电话：(3
　　传真：(5
　　联系人：吕奇志
　　网址：.cn
　　(2)鹏华基金管理有限公司北京分公司
　　办公地址：北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房
　　电话：(010)
　　传真：(010)
　　联系人：李筠
　　(3)鹏华基金管理有限公司上海分公司
　　办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗银行大厦801B室
　　电话：(021)
　　传真：(021)
　　联系人：李化怡
　　(4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司
　　办公地址：武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座4312室
　　电话：(027)
　　传真：(027)
　　联系人：祁明兵
　　(5)鹏华基金管理有限公司广州分公司
　　办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元
　　联系电话：(020)
　　传真：(020)
　　联系人：梁剑波
　　2、代销机构：
　　1)中国工商银行股份有限公司
　　注册(办公)地址：北京复兴门内大街55号
　　法定代表人：姜建清
　　客户服务电话：95588(全国)
　　传真：010-
　　联系人：查樱
　　网址：.cn
　　2)中国建设银行股份有限公司
　　住所：北京市西城区金融大街25号
　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
　　法定代表人：王洪章
　　联系人：何奕
　　客户服务电话：95533
　　传真：010-
　　网址：
　　3)中国农业银行股份有限公司
　　注册(办公)地址：北京市东城区建国门内大街69号
　　法定代表人：蒋超良
　　客户服务电话：95599
　　联系人：张令玮
　　网址：
　　4)中国银行股份有限公司
　　注册地址：北京市复兴门内大街1 号
　　办公地址：北京市复兴门内大街1 号
　　法定代表人：肖钢
　　统一客户服务电话：95566
　　公司网站：
　　5)交通银行股份有限公司
　　注册(办公)地址：上海市浦东新区银城中路188号
　　法定代表人：胡怀邦
　　电话：021-
　　传真：021-
　　联系人：陈铭铭
　　客户服务电话：95559
　　网址：
　　6) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
　　注册地址：北京市西城区金融大街3号
　　办公地址：北京市西城区金融大街3号
　　法定代表人：李国华
　　客户服务电话：95580
　　联系人：陈春林
　　传真：(010)
　　公司网址：
　　7)招商银行股份有限公司
　　注册(办公)地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
　　法定代表人：傅育宁
　　电话：8
　　传真：9
　　联系人：邓炯鹏
　　客服电话：95555
　　网址：
　　8)平安银行股份有限公司
　　注册(办公)地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
　　法定代表人：肖遂宁
　　联系人：张莉
　　电话：021-
　　客服电话：95511-3
　　网址：/
　　9)兴业银行股份有限公司
　　注册地址：福州市湖东路154号中山大厦
　　办公地址：上海市江宁路168号
　　法定代表人：高建平
　　联系人：刘玲
　　客户服务电话：95561
　　网址: .cn
　　10)上海银行股份有限公司
　　注册(办公)地址：上海市浦东新区银城中路168号
　　法定代表人：范一飞
　　开放式基金咨询电话：021-962888
　　开放式基金业务传真：021-
　　联系人：汤征程
　　网址：
　　11) 中国民生银行股份有限公司
　　注册(办公)地址：北京市西城区复兴门内大街2号
　　法定代表人：董文标
　　客户服务电话：95568
　　联系人：董云巍
　　传真：010-
　　网址：.cn
　　12)上海浦东发展银行股份有限公司
　　注册(办公)地址：上海市中山东一路12号
　　法定代表人:吉晓辉
　　客户服务热线：95528
　　联系人：唐苑
　　公司网站：.cn
　　13) 中国光大银行股份有限公司
　　注册(办公)地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
　　法定代表人：唐双宁
　　联系人：李伟
　　电话：010-
　　传真：010-
　　客服电话：95595(全国)
　　网址：
　　14) 广发银行股份有限公司
　　注册(办公)地址：广州市东风东路713号
　　法定代表人：董建岳
　　联系人：李静筠
　　客服电话：400-830-8003
　　网址：.cn
　　15)北京银行股份有限公司
　　注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
　　办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
　　法定代表人：闫冰竹
　　联系人：谢歇
　　电话：010-
　　传真：010-
　　客户服务电话：95526
　　网站：.cn
　　16)华夏银行股份有限公司
　　办公地点：北京市东城区建国门内大街22号
　　法定代表人：吴建
　　客户服务电话：95577；
　　联系人：郑鹏
　　网站：.cn；
　　17)杭州银行股份有限公司
　　地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
　　法定代表人：吴太普
　　联系人：严峻
　　客户服务电话： ，
　　网址：.cn
　　18)宁波银行股份有限公司
　　注册(办公)地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号
　　法定代表人：陆华裕
　　电话：0
　　传真：4
　　联系人： 胡技勋
　　客户服务电话：96528(上海、北京地区962528)
　　网址：.cn
　　19)浙商银行股份有限公司
　　注册(办公)地址：中国杭州市庆春路288号
　　法定代表人：张达洋
　　联系人：毛真海
　　客户服务热线：95527
　　传真： 8
　　公司网站：
　　20)浙江民泰商业银行股份有限公司
　　办公地址：温岭市三星大道168号
　　法定代表人：江建法
　　客户服务电话：
　　联系人：刘兴龙
　　21)中信银行股份有限公司
　　地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
　　法定代表人：田国立
　　联系人：丰靖
　　客服电话：95558
　　网站：
　　22)南京银行股份有限公司
　　住所： 南京市白下区淮海路50号
　　法定代表人：林复
　　办公地址：南京市白下区淮海路50号
　　客服电话：
　　公司网址：.cn
　　23)广州银行股份有限公司
　　注册地址：广州市广州大道北195号
　　办公地址：广州市广州大道北195号
　　法定代表人：姚建军
　　客户服务电话：广州：96699；全国：
　　网址：.cn
　　24)国信证券股份有限公司
　　住所：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16－26 层
　　法定代表人：何如
　　联系电话：6
　　传真：2
　　联系人：齐晓燕
　　客户服务电话：95536
　　网址：.cn
　　25)齐鲁证券有限公司
　　住所：山东省济南市经七路86号
　　办公地址：山东省济南市经七路86号2316室
　　法定代表人：李玮
　　联系电话：7
　　联系人：王霖
　　客户服务电话：95538
　　网址：.cn
　　26)国泰君安证券股份有限公司
　　住所：上海市浦东新区银城中路168号上海银行厦29楼
　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行厦29楼
　　法定代表人：万建华
　　联系电话：021-
　　传真：021-
　　联系人：芮敏祺
　　客户服务电话：95521
　　网址：
　　27) 中信建投证券股份有限公司
　　注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
　　办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号
　　法定代表人：王常青
　　联系人：许梦园
　　传真：010-
　　客服电话：
　　公司网站：
　　28)招商证券股份有限公司
　　住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层
　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层
　　法定代表人：宫少林
　　联系电话：6
　　联系人：林生迎
　　客户服务电话：95565
　　网址：.cn
　　29)广发证券股份有限公司
　　住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(房)
　　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42楼
　　法定代表人：林治海
　　联系人：黄岚
　　联系电话：020-
　　传真：020-
　　客服电话：95575
　　网址：.cn
　　30)中信证券股份有限公司
　　住所：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
　　法定代表人：王东明
　　联系人：张于爱
　　联系电话：010-
　　传真：010-
　　网址：
　　31)中国银河证券股份有限公司
　　住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
　　法定代表人：陈有安
　　客户服务电话：400-
　　传真：010-
　　联系人：田薇
　　网址：.cn
　　32)海通证券股份有限公司
　　住所：上海广东路689号
　　办公地址：上海广东路689号
　　法定代表人：王开国
　　联系电话：021－
　　联系人：李笑鸣
　　客户服务电话：95553
　　网址：
　　33)申银万国股份有限公司
　　住所：上海市常熟路171号
　　办公地址：上海市常熟路171号
　　法定代表人：丁国荣
　　联系电话：021-
　　联系人：曹晔
　　客户服务电话：95523
　　电话委托：021-962505
　　网址：www.sywg..com
　　34)中信证券(浙江)有限责任公司
　　注册地址：浙江始州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层
　　办公地址：浙江始州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层
　　法定代表人：沈强
　　联系人：周妍
　　联系电话：3
　　传真：1
　　客户服务电话：
　　网址：.cn
　　35)湘财证券有限责任公司
　　住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层
　　办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层
　　法定代表人：林俊波
　　联系电话：021－
　　传真：021-
　　联系人：钟康莺
　　客户服务电话：400-888-1551
　　网址：
　　36)渤海证券股份有限公司
　　住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
　　办公地址：天津市南开区宾水西道8号
　　法定代表人：杜庆平
　　联系人：王兆权
　　联系电话：022-
　　传真 022-
　　网址：
　　37)中信万通证券有限责任公司
　　注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(室)
　　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
　　法定代表人：张智河
　　联系人：吴忠超
　　联系电话：6
　　传真：5
　　客户服务电话：
　　网址：.cn
　　38)兴业证券股份有限公司
　　住所：福州市湖东路268号
　　法定代表人：兰荣
　　办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
　　联系电话：021-
　　传真：021-
　　联系人：谢高得
　　客户服务电话：95562
　　网址：.cn
　　39)长城证券有限责任公司
　　住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
　　办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
　　法定代表人：黄耀华
　　联系电话：9
　　联系人：李春芳
　　网址：.cn
　　40)光大证券股份有限公司
　　住所：上海市静安区新闸路1508号
　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号
　　法定代表人：徐浩明
　　联系电话：021-
　　传真：021-
　　联系人：刘晨
　　客户服务电话：95525
　　公司网站：
　　41)上海证券有限责任公司
　　住所：上海市黄浦区西藏中路336 号
　　办公地址：上海市黄浦区西藏中路336 号
　　法定代表人：郁忠民
　　联系电话：021-
　　传真：021-
　　联系人：张瑾
　　客服热线：
　　公司网站：
　　42)华泰证券股份有限公司
　　住所：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
　　办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
　　深圳市深南大道港中旅大厦5、18、24楼
　　法定代表人：吴万善
　　联系电话：3
　　联系人：庞晓芸
　　网址：.cn
　　43)西部证券股份有限公司
　　注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层
　　办公地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层
　　法定代表人：刘建武
　　电话：029-
　　传真：029-
　　客服热线：95582
　　联系人：冯萍
　　网址：.cn
　　44)华西证券有限责任公司
　　注册地址：四川省成都市陕西街239号
　　办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼
　　法定代表人：杨炯洋
　　联系人：金达勇
　　联系电话：028－
　　传真：028-
　　客户服务咨询电话 ：400-
　　网址：.cn
　　45)平安证券有限责任公司
　　注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
　　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
　　法定代表人：杨宇翔
　　联系电话：2
　　传真：2
　　联系人：郑舒丽
　　客服电话：95511-8
　　网站：
　　46)东莞证券有限责任公司
　　住所：广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼
　　办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼
　　法定代表人：张运勇
　　联系人：张巧玲
　　联系电话： 6
　　公司网址：.cn
　　47)东北证券股份有限公司
　　住所：长春市自由大路1138号
　　办公地址：长春市自由大路1138号
　　法定代表人：矫正中
　　联系电话：9
　　传真：5
　　联系人：潘锴
　　网址：
　　48)中航证券有限公司
　　注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
　　办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
　　法定代表人：杜航
　　联系人：戴蕾
　　联系电话：1
　　客服电话：400-
　　公司网址：
　　49)安信证券股份有限公司
　　住所：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元
　　办公地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元
　　深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
　　法定代表人：牛冠兴
　　联系电话：1
　　传真：5
　　联系人：陈剑虹
　　客户服务电话：
　　网址：.cn
　　50)国都证券有限责任公司
　　注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址
　　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层&&（100007 ,,,）
　　法定代表人：常
　　联系人：黄静
　　客户服务电话：400-818-8118
　　网址：
　　51)金元证券股份有限公司
　　注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼
　　办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
　　法定代表人：陆涛
　　电话：6
　　传真：5
　　联系人 马贤清
　　客户服务热线：400-
　　网址：
　　52)华安证券有限责任公司
　　注册地址：安徽氏肥市长江中路357号
　　办公地址：安徽氏肥市政务文化新区天鹅湖路198号
　　法定代表人：李工
　　电话：
　　传真：
　　联系人：甘霖
　　咨询电话：96518(安徽)、(全国)
　　公司网址：
　　53)财通证券有限责任公司
　　注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
　　办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
　　法定代表人：沈继宁
　　联系人：乔骏
　　联系电话：9
　　客户服务电话：96336(上海地区：962336)
　　网址：
　　54) 中国中投证券有限责任公司
　　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
　　办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
　　法定代表人：龙增来
　　联系人：刘毅
　　联系电话：2
　　客户服务热线：400 600
　　网址 www.
　　客服电话 400 600 8008
　　55) 万联证券有限责任公司
　　注册地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层
　　办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
　　法定代表人：张建军
　　联系人：罗创斌
　　联系电话：020-
　　客户服务电话：400-
　　网址：.cn
　　56) 第一创业证券有限责任公司
　　注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
　　办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
　　法定代表人：刘学民
　　联系人：崔国良
　　客服电话：3
　　网址：.cn
　　57) 中山证券有限责任公司
　　注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
　　办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
　　法定代表人：吴永良
　　联系人：李珍
　　咨询电话：
　　网址：.cn
　　58)广州证券有限责任公司
　　办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
　　邮政编码：510623
　　法定代表人：刘东
　　联系人 ：林洁茹
　　联系电话：020-
　　公司总机：020-
　　传真号码：020-
　　客服热线：961303
　　网址：.cn
　　59)国联证券股份有限公司
　　注册地址：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层
　　办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街八号国联金融大厦702
　　法定代表人：雷建辉
　　电话：9
　　传真：4
　　联系人：沈 刚
　　联系电话：2
　　网址：.cn
　　60) 世纪证券有限责任公司
　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦4１楼
　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
　　法定代表人：卢长才
　　电话：11
　　传真：45
　　联系人：袁媛
　　咨询电话：11
　　网址：.cn
　　61) 浙商证券有限责任公司
　　注册地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
　　办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
　　法定代表人：吴承根
　　电话：021-
　　传真：021-
　　联系人：李凌芳
　　客户服务热线：
　　网址：.cn
　　62) 华林证券有限责任公司
　　注册地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼
　　办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼
　　法定代表人：薛荣年
　　联系人：王叶平
　　联系电话:5
　　客服电话:400-880-2888
　　公司网站:
　　63) 日信证券有限责任公司
　　注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号
　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西座11层
　　法定代表人：孔佑杰
　　联系人：苏江
　　电话：010-
　　网址：.cn
　　64)方正证券股份有限公司
　　住所：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
　　办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
　　法定代表人：雷杰
　　联系人：郭军瑞
　　联系电话：3
　　客户服务电话：95571
　　网址：
　　65)东吴证券股份有限公司
　　注册地址：苏州工业园区翠园路181号
　　办公地址：苏州工业园区翠园路181号
　　法定代表人：吴永敏
　　电话：6
　　传真：1
　　联系人：方晓丹
　　客户服务热线：
　　网址：.cn
　　66)宏源证券股份有限公司
　　住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233号
　　办公地址：北京市西城区太平桥大街19号
　　法定代表人：冯戎
　　联系电话：010-
　　联系人：李巍
　　客户服务电话：
　　网址：
　　67)红塔证券股份有限公司
　　注册地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
　　办公地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
　　法定代表人：况雨林
　　联系人：刘晓明
　　电话：2
　　客户服务电话：
　　网址：
　　68)厦门证券有限公司
　　注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
　　办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
　　法定代表人：傅毅辉
　　电话：
　　传真：
　　联系人：卢金文
　　客户服务热线：
　　网址：
　　69)财富证券有限责任公司
　　住所：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
　　地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
　　法定代表人：周晖
　　联系电话：9
　　传真：9
　　联系人：郭磊
　　客户服务热线：3
　　网址：
　　70)江海证券有限公司
　　注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号
　　办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号
　　法定代表人：孙名扬
　　联系人：张宇宏
　　联系电话：3
　　客服热线：
　　网址：.cn
　　71)银泰证券有限责任公司
　　注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼
　　办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼
　　法定代表人：高颂
　　联系人：林文宇
　　联系电话：9
　　咨询电话：5
　　公司网址：www.ytzq.net
　　72)东海证券有限责任公司
　　注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
　　办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
　　法定代表人：朱科敏
　　联系电话：1
　　传真：1
　　联系人：梁旭
　　客服热线：988-588
　　公司网站：.cn
　　73)华宝证券有限责任公司
　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
　　法定代表人：陈林
　　联系人：宋歌
　　客户服务电话：400-820-9898
　　网址：
　　74)爱建证券有限责任公司
　　住所：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
　　法定代表人：张建华
　　电话：(021)
　　传真：(021)
　　联系人：戴莉丽
　　客户服务电话：(021)
　　网址：
　　75)国金证券股份有限公司
　　注册地址：成都市东城根上街95号
　　办公地址：成都市东城根上街95号
　　法定代表：冉云
　　联系人：金
　　电话：028-
　　传真：028-
　　服务热线：
　　公司网站：.cn
　　76)信达证券股份有限公司
　　注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心
　　法定代表人：高冠江
　　联系人：唐静
　　联系电话：010-
　　客服热线：400-800-8899
　　网址：
　　77)华龙证券有限责任公司
　　注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
　　办公地址：甘肃省兰州市东岗路638号财富大厦
　　法定代表人：李晓安
　　电话：
　　传真：
　　联系人：李昕田
　　客户服务电话：、90100
　　网址：
　　78)民生证券有限责任公司
　　注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
　　办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
　　法定代表：余政
　　联系人：赵明
　　电话：010－
　　服务热线：400－619－8888
　　公司网站：
　　79)华福证券有限责任公司
　　注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
　　办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
　　法定代表人：黄金琳
　　邮政编码：350003
　　联系人：张腾
　　联系电话：3
　　业务传真：0
　　统一客户服务电话：96326(福建省外请先拨0591)。
　　公司网址：.cn
　　80)东兴证券股份有限公司
　　注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
　　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
　　法定代表：徐勇力
　　联系人：汤漫川
　　电话：010-
　　服务热线：
　　公司网站：www.dxzq.net
　　81)长江证券股份有限公司
　　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
　　办公地址：上武汉市新华路特8号长江证券大厦
　　法定代表人：胡运钊
　　联系电话：027-
　　传真：027-
　　联系人：李良
　　客户服务电话：98999
　　网址：
　　82)国海证券股份有限公司
　　住所：广西南宁市滨湖路46号国海大厦
　　办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F
　　法定代表人：张雅锋
　　联系电话：50
　　传真：50
　　联系人：牛孟宇
　　网址：.cn
　　83)五矿证券有限公司
　　住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元
　　办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元
　　法定代表人：高竹
　　联系电话：5
　　传真：0
　　联系人：赖君伟
　　网址：.cn
　　84)西南证券股份有限公司
　　注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
　　办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
　　法定代表人：余维佳
　　联系人：张煜
　　联系电话：023-
　　客户服务电话：
　　传真：023-
　　网址：.cn
　　85)新时代证券有限责任公司
　　注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
　　办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
　　法定代表人：刘汝军
　　联系人：马俊杰
　　电话：010-
　　传真：010-
　　邮编：100086
　　客户服务电话：
　　公司网址：
　　86)天相投资顾问有限公司
　　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
　　办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
　　法定代表人：林义相
　　联系人：林爽
　　联系电话：010-
　　基金热线：010-
　　网址：
　　87)深圳众禄基金销售有限公司
　　注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
　　法定代表人：薛峰
　　客服电话：
　　传真：8
　　联系人：张玉静
　　网址：、
　　88)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
　　办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室
　　法定代表人：汪静波
　　客服电话：400-821-5399
　　传真：021-
　　联系人：张姚杰
　　网址：www.
　　89)杭州数米基金销售有限公司
　　办公地址：浙江始州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
　　法定代表人：陈柏青
　　客服电话：
　　传真：3
　　联系人：周F
　　网址：
　　90)上海长量基金销售投资顾问有限公司
　　办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
　　法定代表人：张跃伟
　　客服电话：400-089-1289
　　传真：021-
　　联系人：沈雯斌
　　网址：
　　91)上海好买基金销售有限公司
　　办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室
　　住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
　　法定代表人：杨文斌
　　客服电话：400-700-9665
　　传真：021-
　　联系人：蒋章
　　网址：www.
　　92)北京展恒基金销售有限公司
　　办公地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
　　法定代表人：闫振杰
　　联系人：张晶晶
　　传真：(+86-10)
　　客服电话：400 888 6661
　　网址：
　　93)上海天天基金销售有限公司
　　住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
　　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼
　　法定代表人：其实
　　联系人：高莉莉
　　联系电话：020-
　　客服电话：
　　网址：.cn
　　本基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实际情况，选择其它符合要求的机构代理销售本基金或变更上述代销机构，并及时公告。
　　(二)注册登记机构
　　名称：中国证券登记结算有限责任公司
　　住所：北京西城区金融大街27号投资广场23层
　　办公地址：北京西城区太平桥大街17号
　　法定代表人：金颖
　　电话：010－
　　传真：010－
　　联系人：朱立元
　　(三)律师事务所
　　名称：北京市德恒律师事务所
　　注册(办公)地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层
　　负责人：王丽
　　联系电话：010-69781
　　传真：010-
　　联系人：徐芳
　　经办律师：陈静茹、苏文静
　　(四)会计师事务所
　　名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
　　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
　　法定代表人：杨绍信
　　联系电话：(021)
　　经办注册会计师：单峰、刘颖
　　联系人：魏佳亮
　　四、基金的名称
　　鹏华丰收债券型证券投资基金
　　五、基金的运作方式和类型
　　契约型开放式，债券型证券投资基金
　　六、基金的投资目标
　　在严格控制投资风险的基础上,通过主要投资债券等固定收益类品种，同时兼顾部分被市场低估的权益类品种,力求使基金份额持有人获得持续稳定的投资收益。
　　七、基金投资方向
　　本基金投资范围包括：国债、金融债、次级债、企业债、可转换公司债券、央行票据、短期融资券、资产支持证券、债券回购和股票、权证(仅限于通过投资可分离转债而获得的权证)等权益类品种，以及中国证监会允许基金投资的其它固定收益类金融工具。
　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
　　基金的投资组合比例为：本基金投资于债券等固定收益类品种的比例不低于基金资产的80%；本基金投资于股票等权益类品种的比例为基金资产的0－20%；本基金投资可转换公司债券的比例不超过基金资产净值的30%；现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
　　八、基金的投资策略
　　1、固定收益类品种投资策略
　　(1)利率策略
　　利率是固定收益类品种最主要的风险来源和收益来源。因此利率策略的选择对基金的投资风险与收益尤为重要。利率策略的选择取决于利率的走势和收益率曲线变动两个方面。
　　本基金通过对宏观经济状况和货币政策等因素的研究，形成对未来市场利率变动方向的预期，主动地调整债券投资组合的久期，提高债券投资组合的收益水平；通过对债券市场具体情况的分析判断，形成对未来收益率曲线形状变化的预期，相应地选择子弹型、哑铃型或梯形的组合期限配置，获取因收益率曲线的形变所带来的投资收益。
　　(2)类属配置策略
　　本基金根据对金融债、企业债等债券品种与同期限国债之间收益率利差的历史数据比较，结合当时的市撤境，形成利差预期，主动地增加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比例，降低预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。
　　(3)券种的选择策略
　　在以上债券资产久期、期限和类属配置的基础上，本基金根据债券定价模型，选择最具有投资价值优势的债券品种进行投资。
　　(4)动态增强策略
　　在以上债券投资策略的基础上，本基金还将根据债券市场的动态变化，采取多种灵活策略，获取超额收益，主要包括：
　　1)骑乘策略
　　骑乘策略是指当收益率曲线相对陡峭时，买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，即收益率水平处于相对高位的债券，随着债券剩余期限缩短，债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，获得资本利得收益。
　　2)息差策略
　　息差策略是指通过不断正回购融资并持续买入债券的操作，只要回购资金成本低于债券收益率，就可以达到杠杆放大的套利目标。
　　3)套利策略
　　a.利用同一债券品种在不同债券市场上的价格差异，通过无风险套利操作获得由于市场分割带来的超额收益；
　　b.利用同期限债券回购品种在不同市场上的利率差异，通过开展无风险套利操作，提高投资组合的盈利能力；
　　c.利用同期限债券品种在一、二级市场上的收益率差异，通过投资品种的转换获得一、二级市场的差价收入；
　　d.随着未来利率期货、利率期权、利率互换等可以有效规避利率风险的金融衍生产品的推出，在主管机关批准后积极开展套利操作。
　　4) 可转换公司债的投资策略
　　可转换公司债券是一种介于股票和债券之间的债券衍生投资品种，具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基础上，利用可转换公司债券定价模型进行估值分析，选择合适的品种买入持有。本基金持有的可转换债券可以转换为股票。本基金投资于可转换债券的比例不超过基金资产净值的30%。同时，本基金可以投资认购可分离交易的可转换公司债券。
　　5)资产支持证券等品种投资策略
　　资产支持证券由于受到诸多因素影响,定价更为复杂。本基金将根据资产支持证券自身的特点，建立相应的定价模型，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估其内在价值后再进行投资。
　　2、股票投资策略
　　股票投资采用&行业配置&与&个股选择&双线并行的投资策略，并通过灵活的仓位调控等手段来避免市场中的系统风险。
　　(1)仓位控制策略
　　对于股票的投资,本基金主要根据股票市场的走势进行仓位控制：当股票市场处于上涨波段时，本基金将在限定的股票投资比例范围内提高股票投资比例，实现较高回报；当市场震荡运行时，利用市场失衡，重点投资低估的行业、个股，进行波段操作；当市场将下跌或风险较高时，减少股票投资比例甚至不投资股票，尽量回避股市风险。
　　(2)行业配置策略
　　本基金行业配置采取适度分散、相对集中的配置策略。重点投资景气周期处于拐点或者景气度处于上升阶段的相关行业，同时通过投资于五个以上行业来避免过大的非系统风险。
　　(3)精选个股策略
　　本基金的选股将主要考虑紧密联系我国目前的宏观经济背景和制度变迁,把握以下三个指标选择股票: 管理优秀、治理结构完善；具有稳定、持续的增长能力；公司资产负债率较低、现金流充裕。
　　(4)止盈止损策略
　　当股票市躇本面没有好转的情况下，基金股票资产跌幅超过投资委员会规定的风险线时，本基金将逐步减少股票仓位，把损失控制在有限范围内；当基金股票资产盈利超过投资委员会规定的止盈线时，本基金将主动梯度式降低股票仓位，以锁定收益。
　　(5)新股申购策略
　　本基金将研究首次发行股票及增发新股的上市公司基本面，估计新股上市交易的合理价格，并参考一级市场资金供求关系，制定相应新股申购策略。本基金对于通过参与新股申购所获得的股票，将比较市场价格与其内在合理价值，决定继续持有或者卖出。
　　3、基金投资决策
　　(1)决策依据
　　1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
　　2)国内国际宏观经济环境、国家货币政策、利率走势及通货膨胀预期、国家产业政策；
　　3)各行业发展状况、市场波动和风险特征；
　　4)上市公司研究，包括上市公司成长性的研究和市场走势；
　　5)证券市场走势。
　　(2)投资流程
　　1)行业研究小组：行业研究小组对于宏观经济、行业、上市公司、投资策略等与投资决策有关的内容都会进行全面深入的研究，作为投资决策的依据。
　　2)投资决策委员会：确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会定期召开会议，由公司总经理或指定人员召集。如需做出及时重大决策或基金经理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。
　　3)基金管理小组：设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。
　　4)集中交易室：基金经理向集中交易室下达投资指令，集中交易室经理收到投资指令后分发予交易员，交易员收到基金投资指令后准确执行。
　　5)金融工程分析师：对开放式基金投资组合进行评估，向基金管理小组提出调整建议。
　　6)监察稽核部：对投资指令、流程等进行合法合规审核、监督和检查。
　　九、基金的业绩比较基准
　　本基金的业绩比较基准＝中债总指数收益率
　　使用该业绩比较基准主要基于如下原因：
　　中央国债登记结算有限责任公司编制的系列指数已经广泛的被市场参与者所接受，成为衡量债券市场收益的标准。其中中债总指数的样本具有广泛的市场代表性，能够很好的反映债券市场总体走势，适合作为本基金的债券投资业绩比较基准。
　　如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整时，需与基金托管人协商一致，报中国证监会备案后及时公告，并在更新的招募说明书中列示。
　　十、基金的风险收益特征
　　本基金属于债券型基金，其预期的风险和收益高于货币市躇金，低于混合型基金、股票型基金，为证券投资基金中的较低风险品种。
　　十一、基金的投资组合报告(未经审计)
　　本基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
　　基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
　　本报告中所列财务数据截至日(未经审计)。
　　1、报告期末基金资产组合情况
　　序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
　　1 权益投资 - -
　　其中：股票 - -
　　2 固定收益投资 4,313,129,044.14 95.90
　　其中：债券 4,313,129,044.14 95.90
　　资产支持证券 - -
　　3 金融衍生品投资 - -
　　4 买入返售金融资产 - -
　　其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
　　5 银行存款和结算备付金合计 76,007,710.91 1.69
　　6 其他资产 108,450,126.74 2.41
　　7 合计 4,497,586,881.79 100.00
　　2、报告期末按行业分类的股票投资组合
　　本基金本报告期末未持有股票。
　　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
　　本基金本报告期末未持有股票。
　　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
　　序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
　　1 国家债券 49,515,900.00 1.53
　　2 央行票据 204,287,000.00 6.31
　　3 金融债券 1,306,630,500.00 40.39
　　其中：政策性金融债 1,306,630,500.00 40.39
　　4 企业债券 2,737,201,700.94 84.61
　　5 企业短期融资券 - -
　　6 中期票据 - -
　　7 可转债 15,493,943.20 0.48
　　8 其他 - -
　　9 合计 4,313,129,044.14 133.32
　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
　　序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
　　1 农发10 3,100,000 306,621,000.00 9.48
　　2 国开22 2,750,000 277,997,500.00 8.59
　　3 国开38 2,000,000 204,700,000.00 6.33
　　4 中兴01 2,000,000 196,800,000.00 6.08
　　5 江铜债 1,407,000 121,381,890.00 3.75
　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。
　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
　　本基金本报告期末未持有权证。
　　8、投资组合报告附注
　　(1) 本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
　　(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
　　(3)其他资产构成
　　序号 名称 金额(元)
　　1 存出保证金 -
　　2 应收证券清算款 16,696,251.01
　　3 应收股利 -
　　4 应收利息 76,279,597.35
　　5 应收申购款 15,474,278.38
　　6 其他应收款 -
　　7 待摊费用 -
　　8 其他 -
　　9 合计 108,450,126.74
　　(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
　　序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
　　1 125709 唐钢转债 15,359,820.00 0.47
　　2 110012 海运转债 134,123.20 0.00
　　(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
　　本基金本报告期末未持有股票。
　　(6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分
　　由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
　　十二、基金的业绩
　　1、基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示(未经审计)：
　　净值增长率1 净值增长率标准差2 业绩比较基准收益率3 业绩比较基准收益率标准差4 1-3 2-4
　　日至日 7.91% 0.15% 11.43% 0.25% -3.52% -0.10%
　　日至日 12.18% 0.26% -1.24% 0.10% 13.42% 0.16%
　　日至日 3.12% 0.21% 1.92% 0.10% 1.20% 0.11%
　　日至日 4.36% 0.17% 5.72% 0.11% -1.36% 0.06%
　　日至日 5.60% 0.12% 1.94% 0.08% 3.66% 0.04%
　　自基金合同生效起至日 37.57% 0.20% 20.88% 0.13% 16.69% 0.07%
　　2、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较：
　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
　　注1：鹏华丰收债券型基金的业绩比较基准＝中债总指数收益率
　　注2：基金业绩截止日为日(未经审计)
　　注3：本基金基金合同的生效日为日
　　十三、基金的费用
　　(一)与基金运作有关的费用
　　1、基金费用的种类：
　　(1)基金管理人的管理费；
　　(2)基金托管人的托管费；
　　(3)基金财产拨划支付的银行费用；
　　(4)基金合同生效后的信息披露费用；
　　(5)基金份额持有人大会费用；
　　(6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
　　(7)基金的证券交易费用；
　　(8)依法可以在基金财产中列支的其他费用。
　　上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
　　2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式：
　　(1)基金管理人的管理费
　　基金管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。计算方法如下：
　　H＝E&0.6%&当年天数
　　H为每日应计提的基金管理费
　　E为前一日基金资产净值
　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
　　(2)基金托管人的托管费
　　基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下：
　　H=E&0.20%&当年天数
　　H为每日应计提的基金托管费
　　E为前一日的基金资产净值
　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
　　(3)除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
　　(二)与基金销售有关的费用
　　1、申购费：
　　本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。
　　本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。
　　养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。
　　通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户申购费率如下表：
　　申购金额M(元) 申购费率
　　M(中国证券报)
　　(中国证券报)
共 26 页&&
　　基金网声明：基金网转载上述内容，不表明证实其描述，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。
【收藏到&&】【】【】【
我来说两句
栏目最新文章
热门文章排行
---------------------------------------------------------------------------------------------
本站所有文章、数据仅供参考，使用前务请仔细阅读，风险自负
《中华人民共和国增值电信业务经营许可证》编号：闽 B2- 号
《电子公告服务许可证》编号：闽通信互联网 [2008]1 号
证券资讯提供:福建天信投资咨询顾问有限公司 [证书：ZX0151]
Copyright &
福建中金在线网络股份有限公司. All Right Reserved.