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来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2015-04-14 19:34 标签： 中信建投账户注销
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国泰君安：以京东为例看美国注册制审核流程与内容
本报告导读：本报告着眼于美国注册制的特点，利用京东上市的范例，澄清了一直以来注册制“不审”的误解，着重回答了美国上市过程中“怎么审”和“审什么”这两个问题。摘要：本报告是我们对注册制分析的第六篇报告，第一篇是《2015新股发行市场展望与新三板市场分析》，其中分析了2015年注册制推出的大体判断与对新股发行的影响。第二篇《2015年推行注册制概率大》。第三篇《退市制度改革方向：有进有退活水市场》分析了推行注册制需要完善我国退市制度，市场中尚没有人对我国退市制度做过总结与分析。第四篇《注册制推进过程中关键问题的猜想》。第五篇《2015最重要的工作是推出注册制》。本报告分析美国注册制下的审核流程与审核关注的重点。美国注册制审核的主体为：美国证监会（SEC）与交易所。通常我们认为SEC的审核对应了拟上市公司的发行审核，而交易所审核则对应了拟上市公司的上市审核。审核流程（怎么审？）：美国SEC审核流程是由多轮反馈意见组成的，公司提交招股书以后，SEC提出第一轮反馈意见，一般问题在80-100个左右，SEC会反复提出不同的问题，上市公司全部回答问题后，可以进行路演，路演询价完成后即可上市。SEC审核机构设Z有12个按行业划分的办公室，每个办公室25-30个人，主要由法律与会计的专业人才组成。我们认为总体上我国的新股审核流程与美国是非常接近的，但是在人员配Z上相对薄弱。审核内容（审什么？）：SEC近年来的审核要点充分体现了目前市场突出的热点、难点问题。具体包括：披露的信息是否完备准确清晰、或有损失的计算和披露、财务报表和会计问题、中国公司的协议控制（VIE）模式、法律和政府政策的影响、商业运营与盈利来源。SEC也对会关心公司的未来，SEC会对很多未来预期的变化，或者假设的情景下，公司业务可能会受到的影响做出披露要求。核心在于：SEC要求拟上市公司把各种问题，各种可能遇到的情景对公司产生的影响向投资者披露清晰完整，而不会因为这些问题而否决公司的上市。美国交易所审核流程与内容相对简单，主要考虑的是公司是否符合交易所上市规则中规定的上市要求，基本满足要求即可上市。我国的审核流程已经与注册制非常接近，目前只是在审核内容上尚以公司是否具有持续盈利能力为主要判断标准，随着注册制环境的逐步完善，我国的审核重点也会发生变化，但是“审”仍然是必须的。
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